第一篇：職業(yè)病法律風(fēng)險總結(jié)

職業(yè)病法律風(fēng)險總結(jié)

一、定義：

根據(jù)我國職業(yè)病防治法的定義，職業(yè)病是指企業(yè)、事業(yè)單位和個體經(jīng)濟(jì)組織的勞動者在職業(yè)活動中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其它有毒、有害物質(zhì)等因素而引起的疾病。

二、根據(jù)我國職業(yè)病防治法等法律的規(guī)定，存在職業(yè)病危害因素的用人單位應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

（一）申報義務(wù)。用人單位工作場所存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)及時、如實向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報危害項目，接受監(jiān)督。

（二）告知義務(wù)。訂立或者變更勞動合同時，未告知勞動者職業(yè)病危害真實情況的；

（三）配備防護(hù)設(shè)施提供防護(hù)用品義務(wù)。配備與職業(yè)病危害防護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施，并為勞動者提供個人使用的符合防治職業(yè)病要求的職業(yè)病防護(hù)用品；

（四）日常監(jiān)測與防治義務(wù)。實施由專人負(fù)責(zé)的職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測，保證監(jiān)測系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)；配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作；保證工作場所職業(yè)危害因素的強(qiáng)度或濃度符合國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；

（五）對危害因素定期監(jiān)測與評估義務(wù)。按照國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的規(guī)定，定期對工作場所進(jìn)行職業(yè)病危害因素檢測、評價。檢測、評價結(jié)果存入用人單位職業(yè)衛(wèi)生檔案，定期向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告并向勞動者公布；

（六）制定規(guī)章制度、操作規(guī)程等并公告的義務(wù)。制定有關(guān)職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援措施等，并在醒目位置設(shè)置公告欄，公布有關(guān)職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援措施和工作場所職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果；

（七）設(shè)置警示標(biāo)志義務(wù)。對產(chǎn)生嚴(yán)重職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應(yīng)當(dāng)在其醒目位置，設(shè)置警示標(biāo)識和中文警示說明。警示說明應(yīng)當(dāng)載明產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預(yù)防以及應(yīng)急救治措施等內(nèi)容；

（八）職業(yè)健康檢查義務(wù)。對接觸職業(yè)病危害因素的勞動者提供上崗前、在崗期間、離崗前的職業(yè)健康檢查；

（九）培訓(xùn)教育義務(wù)。對勞動者進(jìn)行上崗前的職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)和在崗期間的定期職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)，普及職業(yè)衛(wèi)生知識，督促勞動者遵守職業(yè)病防治法律、法規(guī)、規(guī)章和操作規(guī)程，指導(dǎo)勞動者正確使用職業(yè)病防護(hù)設(shè)備和個人使用的職業(yè)病防護(hù)用品；

（十）建檔義務(wù)。建立、健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和勞動者健康監(jiān)護(hù)檔案；

（十一）應(yīng)勞動者要求提供材料義務(wù)。在勞動者離開用人單位時，應(yīng)勞動者的要求向其提供職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案復(fù)印件。

三、違反以上義務(wù)的相應(yīng)法律風(fēng)險。

行政處罰風(fēng)險：

根據(jù)《職業(yè)病防治法》的規(guī)定，行政處罰的力度可分為三個等級： 第一等級：限期治理+罰款；

第二等級：限期改正+給予警告，可以并處罰款；

第三等級：給予警告+限期改正，逾期不改正的，處以罰款；

1.符合第一等級處罰情形的，處罰力度最重，用人單位除了要在規(guī)定期限內(nèi)完成治理外，還將被直接處以罰款。目前用人單位最易觸犯第一等級規(guī)定情形的行為：安排未經(jīng)職業(yè)健康檢查的勞動者、有職業(yè)禁忌的勞動者、未成年工或者孕期、哺乳期女職工從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)或者禁忌作業(yè)的。

2.用人單位存在以下情形的，可能被處以第二等級的處罰。用人單位有下列行為之一的，將被給予警告，可以并處五萬元以上十萬元以下的罰款：

（一）未按照規(guī)定及時、如實向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報產(chǎn)生職業(yè)病危害的項目的；（未履行申報義務(wù)）

（二）未實施由專人負(fù)責(zé)的職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測，或者監(jiān)測系統(tǒng)不能正常監(jiān)測的；（未履行日常監(jiān)測義務(wù)）

（三）訂立或者變更勞動合同時，未告知勞動者職業(yè)病危害真實情況的；（未履行告知義務(wù)）

（四）未按照規(guī)定組織職業(yè)健康檢查、建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案或者未將檢查結(jié)果書面告知勞動者的；（未履行職業(yè)健康檢查及建檔義務(wù)）

（五）未依照本法規(guī)定在勞動者離開用人單位時提供職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案復(fù)印件的。（未履行向勞動者提供材料義務(wù)）

3.用人單位違反其他法定義務(wù)的，將可能被處以第三等級的處罰。即先會被予以警告的行政處罰，不會直接罰款。

民事法律風(fēng)險：

未參加工傷保險風(fēng)險。

勞動者被診斷為職業(yè)病的，依照《工傷保險條例》的規(guī)定申請工傷認(rèn)定，并享受相應(yīng)的工傷保險待遇。但用人單位沒有依法參加工傷保險的，其醫(yī)療和生活保障由該用人單位承擔(dān)。

違法解除勞動合同風(fēng)險。

從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動者未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病病人在診斷或者醫(yī)學(xué)觀察期間的，在勞動者無過錯的情形下，用人單位不得解除或終止與其訂立的勞動合同。

四、相關(guān)案例：

行政處罰案例：

案例簡介：A員工在一制鞋廠工作期間患病，后辭去工作，經(jīng)診斷患慢性苯中毒（白血病）。因主張權(quán)益被拒絕，員工A向行政部門舉報。行政部門調(diào)查后，以用人單位未組織工人進(jìn)行崗前、在崗期間及離崗時職業(yè)健康檢查并建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案為由作出了行政處罰決定。制鞋廠不服提起訴訟。制鞋廠認(rèn)為A員工工作崗位不是直接接觸危害因素的崗位，因此未對其進(jìn)行職業(yè)健康檢查及建立健康檔案。法院經(jīng)審理認(rèn)為原告系有職業(yè)病危害因素的企業(yè)，其成型車間空氣中有毒有害物質(zhì)主要為膠水及處理劑散發(fā)的苯、甲苯、二甲苯，該有毒有害物質(zhì)主要是以氣體形態(tài)經(jīng)呼吸道侵入人體，由于該車間未執(zhí)行有毒有害作業(yè)與無毒無害作業(yè)分開的原則，勞動者鄭某某在該車間作業(yè)，同樣接觸到職業(yè)病危害因素，原告未組織其進(jìn)行崗前、在崗期間及離崗時職業(yè)健康檢查并建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，違反了《中華人民共和國職業(yè)病防治法》，因此駁回了原告的訴訟請求。

目前，關(guān)于用人單位違反職業(yè)病防治法遭受行政處罰案例較少，主要還是出現(xiàn)問題，行政部門被動發(fā)現(xiàn)后作出相關(guān)處罰。在搜索的200多個案例中，僅有一個是用人單位不服行政處罰決定提起行政訴訟。

其他類型案例情況：

目前，職業(yè)病糾紛高發(fā)的行業(yè)為礦產(chǎn)開采等行業(yè)，根據(jù)搜索的案例，職業(yè)病類型多為因接觸粉塵而引起的塵肺病等職業(yè)病。也有制鞋等行業(yè)使用苯、甲苯等有毒化學(xué)品引起的苯類物質(zhì)中毒的職業(yè)病。吳江地區(qū)職業(yè)病多發(fā)的行業(yè)為家具制造業(yè)，電子行業(yè)。政府部門對這兩個行業(yè)的職業(yè)病防治情況的監(jiān)督檢查工作較為重視。

五、公司職業(yè)病危害因素：

產(chǎn)生職業(yè)病危害因素的工作崗位：噴漆工序、打磨工序。職業(yè)病危害因素：

噴漆工序：該工序使用的原料含苯類有機(jī)化學(xué)物質(zhì)。該化學(xué)物質(zhì)易揮發(fā)，長期高濃度接觸情形下可能會產(chǎn)生慢性苯中毒等職業(yè)病危害。

打磨工序：該工序會產(chǎn)生大量粉塵，在長期無保護(hù)作業(yè)的情況下可能會產(chǎn)生塵肺類職業(yè)病。

法律法規(guī)等：

1.《中華人民共和國職業(yè)病防治法》，頒布單位：全國人大，時間：2011年修正；

2.《江蘇省職業(yè)病防治條例》，頒布單位：江蘇人大，時間：2002年修正； 3.《職業(yè)病診斷與鑒定管理辦法》，頒布單位：衛(wèi)生部，時間：2013年 4.《江蘇省職業(yè)病診斷與鑒定管理辦法》，頒布單位：江蘇省衛(wèi)生廳，時間：2013年；

5.《職業(yè)病分類和目錄》，頒布單位：衛(wèi)計委、人社部、安監(jiān)局等聯(lián)合發(fā)布，時間：2013年；

6.《中華人民共和國國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》，頒布單位：衛(wèi)生部，時間：2007年；

7.《中華人民共和國國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》，頒布單位：蘇州人社局，時間：2009年。

8.《職業(yè)病危害因素分類目錄》，頒布單位：衛(wèi)生部，時間：2002年。

第二篇：職業(yè)病總結(jié)

廣大勞動者的健康是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的根本保證。目前張家港有幾十萬勞動者在為港城的經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。為了給港城廣大勞動者提供一個衛(wèi)生安全的工作環(huán)境，張家港在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，始終堅持抓好職業(yè)病防治工作。作為全市職業(yè)衛(wèi)生管理與技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，5年來，衛(wèi)生部門依據(jù)法律法規(guī)積極履行衛(wèi)生監(jiān)督與疾病控制職能，堅持監(jiān)督、指導(dǎo)、服務(wù)并重理念，加強(qiáng)內(nèi)涵建設(shè)，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，使職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督與職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)水平不斷提高，切實保障了廣大勞動者的身體健康。

不懈宣傳職業(yè)衛(wèi)生意識深入人心

所謂職業(yè)病，就是指企業(yè)、事業(yè)單位和個人經(jīng)濟(jì)組織(簡稱用人單位)的勞動者在職業(yè)活動中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其它有毒有害物質(zhì)等因素而引起的疾病。由于其專業(yè)性，因此提高用人單位管理層和勞動者以至全社會職業(yè)病防治法制意識和防治技術(shù)是職業(yè)病防治工作的重要環(huán)節(jié)。5年來，在《職業(yè)病防治法》和防治知識的宣傳中，市衛(wèi)生監(jiān)督所和市疾病預(yù)防控制中心利用各種方式向社會、企業(yè)、職工等進(jìn)行宣傳。據(jù)統(tǒng)計，共開展企業(yè)法人培訓(xùn)90多次，開展職業(yè)衛(wèi)生管理人員培訓(xùn)98次，共培訓(xùn)人員16000人次，企業(yè)對職工反哺培訓(xùn)達(dá)15000人次。自2006年起，張家港又開展了“健康知識港城行、健康知識企業(yè)行”大型職業(yè)病防治知識宣講活動，開展宣講活動20多場次，受教育人數(shù)達(dá)5000多人次。在每年的《職業(yè)病防治法》宣傳周年期間，市衛(wèi)生監(jiān)督所和市疾病預(yù)防控制中心利用報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等各種載體進(jìn)行廣泛宣傳，有效地提高了社會各界的職業(yè)病防治法制意識和防治技術(shù)。去年，張家港相關(guān)部門對全市60家重點職業(yè)病危害企業(yè)進(jìn)行督查，發(fā)現(xiàn)除兩家企業(yè)已經(jīng)關(guān)閉以外，其余58家企業(yè)的法人代表和職業(yè)衛(wèi)生管理人員均參加了職業(yè)衛(wèi)生專題培訓(xùn)，并通過了相應(yīng)的考試；檢查接觸職業(yè)病危害的職工3741人，有3600人參加了職業(yè)健康檢查。同時，發(fā)現(xiàn)58家企業(yè)的法人代表還與存在職業(yè)病危害因素崗位的崗位負(fù)責(zé)人簽訂了責(zé)任書，對新上崗職工進(jìn)行了職業(yè)病防治知識培訓(xùn)，規(guī)定通過企業(yè)內(nèi)部的考試方可上崗操作。

嚴(yán)格執(zhí)法5年檢查企業(yè)3500多戶次

2002年以來，市衛(wèi)生監(jiān)督所根據(jù)張家港經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局特點，有針對性地開展了電鍍、電子、DMF（二甲基甲酰胺）等行業(yè)的專項執(zhí)法檢查33次。5年來監(jiān)督檢查職業(yè)病危害企業(yè)3500多戶次，對43家企業(yè)實施了行政處罰。監(jiān)督檢查戶次數(shù)在全省縣（市）中處于領(lǐng)先水平。由于職業(yè)危害和職業(yè)病的發(fā)生有一定的“時滯性”，因此市衛(wèi)生監(jiān)督所貫徹“預(yù)防為主”的防治方針，堅持事前控制、事中制止、事后查處的監(jiān)管原則。對于少數(shù)企業(yè)中在職業(yè)病防治方面存在的問題，衛(wèi)生監(jiān)督人員以書面形式指出存在的問題，并告知這些企業(yè)如何有針對性地進(jìn)行整改。對于未落實整改措施，存在嚴(yán)重職業(yè)病危害隱患的企業(yè)，衛(wèi)生監(jiān)督人員以書面材料責(zé)令其立即改正違法行為。在多次對企業(yè)監(jiān)督指導(dǎo)的基礎(chǔ)上，對部分企業(yè)工作場所濃度超標(biāo)、未建立職業(yè)病防治臺帳，未配備合格的個人防護(hù)用品等違法行為，特別是未落實職業(yè)健康監(jiān)護(hù)制度，不安排職工進(jìn)行上崗前、在崗期間和離崗時體檢的違法行為進(jìn)行了查處。據(jù)記者了解，5年來，張家港未發(fā)生重大急性職業(yè)中毒事件?！叭瑫r”

源頭控制職業(yè)病危害

自2002年起，市衛(wèi)生監(jiān)督所就開始落實職業(yè)衛(wèi)生“三同時”制度，即在項目可行性研究階段進(jìn)行職業(yè)病危害預(yù)評價審查，在項目竣工驗收階段進(jìn)行職業(yè)病危害控制評價，對于嚴(yán)重職業(yè)病危害項目在初步設(shè)計階段進(jìn)行職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施設(shè)計審查，將職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督變“事后監(jiān)管”為“事前控制”?！叭瑫r”制度的實施，消除了建設(shè)項目在職業(yè)病防治方面的設(shè)計性隱患，從源頭上控制和減少了職業(yè)病危害；又避免了企業(yè)建設(shè)資金的浪費，受到了投資者的歡迎。2006年9月，在對張家港某知名外資企業(yè)進(jìn)行職業(yè)衛(wèi)生驗收時，衛(wèi)生監(jiān)督人員發(fā)現(xiàn)其車間工作場所某崗位甲苯超標(biāo)18.8倍，市衛(wèi)生監(jiān)督所立即邀請省里相關(guān)專家，對該企業(yè)的整改進(jìn)行指導(dǎo),使危害因素得到有效控制。

2003年，市政府轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)項目職業(yè)病危害評價和“三同時”審查工作的意見》；2005年，市行政審批服務(wù)中心將職業(yè)衛(wèi)生審批納入張家港市內(nèi)（外）資企業(yè)建設(shè)項目審批流程，在蘇州地區(qū)第一個實現(xiàn)審批的前置。為適應(yīng)辦公自動化和提高職業(yè)衛(wèi)生項目審批的效率，市衛(wèi)生監(jiān)督所于2006年起在全省范圍內(nèi)第一家實現(xiàn)了職業(yè)衛(wèi)生“三同時”的網(wǎng)上申報審批。同時，市衛(wèi)生監(jiān)督所主動與省疾病預(yù)防控制中心等職業(yè)衛(wèi)生評價機(jī)構(gòu)聯(lián)系，通過引進(jìn)評價機(jī)構(gòu)，基本滿足了服務(wù)需求。截至2006年底，張家港累計完成職業(yè)衛(wèi)生“三同時”審查項目117個，在全省范圍內(nèi)處于領(lǐng)先水平，受到了社會各界的好評。

主動服務(wù)

時刻監(jiān)護(hù)勞動者健康

細(xì)心的市民也許會發(fā)現(xiàn)，在張家港的大街小巷、大小企業(yè)，經(jīng)常穿梭著一輛印有“健康體檢車”字樣的健康監(jiān)護(hù)車，這就是市疾控中心的流動健康監(jiān)護(hù)隊伍。

如何讓勞動者在工作的同時，得到健康的保障？除了每年不定期的職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測工作外，那就是每年對職工的身體進(jìn)行一次健康監(jiān)護(hù)。針對企業(yè)生產(chǎn)的實際情況，市疾控中心早在2002年就組建了一支流動健康監(jiān)護(hù)隊伍，適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)需要，將隊伍直接開進(jìn)企業(yè)，為勞動者進(jìn)行健康監(jiān)護(hù)。為了更好地做好監(jiān)護(hù)工作，讓服務(wù)相對人滿意，中心健康監(jiān)護(hù)組工作人員往往是在早上6點左右就上班乘車趕往目的地，搶在職工上班前到達(dá)企業(yè)。正是由于這種人性化的服務(wù)，得到了廣大企業(yè)主和勞動者的交口稱贊。正像某企業(yè)負(fù)責(zé)人所說：“你們解決了我們的后顧之憂，以前組織體檢單位總停產(chǎn)，現(xiàn)在用不著了。” 2002年以來，市疾控中心已為全市10萬余名企業(yè)職工提供了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)，有效地保護(hù)了廣大勞動者健康。

依法監(jiān)測 保障勞動者工作環(huán)境質(zhì)量

2002年5月頒布實施的《職業(yè)病防治法》，賦予了疾病預(yù)防控制部門依法開展職業(yè)病危害因素監(jiān)測的職責(zé)。對此，市疾病預(yù)防控制中心完善質(zhì)量管理體系，于2003年通過了省衛(wèi)生廳職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)的認(rèn)可，成為全省縣級市中唯一獲得此資質(zhì)的單位，2004又通過國家實驗室認(rèn)可；而隨同《職業(yè)病防治法》成立的建設(shè)項目職業(yè)病危害預(yù)評價工作小組，通過技術(shù)攻關(guān)，也率先取得了省級評價資質(zhì)。職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測是一項面廣量大的工作，為此，市疾控中心工作人員克服人員少、任務(wù)重的困難，合理安排，監(jiān)測覆蓋率逐年擴(kuò)大。近幾年來尤其加強(qiáng)了對粉塵、高毒物品、射線等嚴(yán)重職業(yè)病危害因素的監(jiān)測。幾乎每天，監(jiān)測人員都要與不同的毒物打交道，有時還要自己爬幾十米高的工作裝置，特別是鋼廠、水泥廠的監(jiān)測，工作人員一天要幾次往返幾十米高的高爐、窯爐，一天下來渾身上下滿是灰塵。據(jù)統(tǒng)計，自2002年以來，市疾控中心如期完成建設(shè)項目職業(yè)病危害實施評價60家，評價在全省處于領(lǐng)先地位，得到了省級部門的充分肯定。并對全市1300余家重點職業(yè)病危害企業(yè)提供了職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測服務(wù)，監(jiān)測覆蓋率年增長15%以上。針對監(jiān)測結(jié)果，中心同時對用人單位進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促使用人單位完善職業(yè)病防護(hù)設(shè)施和個人防護(hù)措施，為有效降低職業(yè)病的發(fā)生起到積極的保障作用

第三篇：法律風(fēng)險自查報告

公司法律風(fēng)險防控自查報告

為了貫徹落實省國資委文件精神，按照集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司認(rèn)真全面排查經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險，找出存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。為進(jìn)一步做好公司法律風(fēng)險防控工作，對排查出的法律風(fēng)險，制定了針對性的整改方案。

一、公司經(jīng)營管理中存在的主要法律風(fēng)險

（一）外部風(fēng)險

由于外部的宏觀經(jīng)濟(jì)及有關(guān)政策法律發(fā)生變化，會影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時的法律關(guān)系，可能導(dǎo)致承租企業(yè)的履約能力下降及有關(guān)法律糾紛，進(jìn)而對公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響。

（二）內(nèi)部風(fēng)險

主要包括企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險及員工的道德風(fēng)險，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對承接項目的評估和決策正確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡，公司的項目風(fēng)險內(nèi)控制度至關(guān)重要；租賃合約簽訂中的法律風(fēng)險也要重視。員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風(fēng)險意識是影響風(fēng)險的重要因素。

二、整改方案

（一）密切關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟(jì)和政策法律規(guī)定的變化，及時采取針對性的有關(guān)措施，有效減少其對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生的法律風(fēng)險。

（二）完善公司內(nèi)控制度。建立完善的內(nèi)控制度，保障業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進(jìn)行。

（三）完善有效的退出機(jī)制。通過有效的退出機(jī)制保全公司資產(chǎn)，對公司資源進(jìn)行優(yōu)化配臵，在風(fēng)險可控的前提下實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標(biāo)。

（四）加強(qiáng)對融資租賃項目的風(fēng)險管理。融資租賃項目管理主要分為前期調(diào)查、中期評估、后期審批和還款跟蹤等四個過程，針對不同的過程設(shè)定切實可行的操作流程，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評估做到客觀準(zhǔn)確，堅持現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查相結(jié)合原則、堅持共同調(diào)查人制度、堅持風(fēng)險控制第一位的原則等。力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對全部可能發(fā)生的法律風(fēng)險有深刻了解并加以控制。

（五）加強(qiáng)對融資租賃資金的風(fēng)險管理。建立有效的資金監(jiān)控制度，選擇合理的籌資方式，優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化財務(wù)的監(jiān)控與實施。

（六）加強(qiáng)對融資租賃資產(chǎn)的風(fēng)險管理。根據(jù)市場環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應(yīng)商，規(guī)范租賃合同的談判和簽署，制定標(biāo)準(zhǔn)的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風(fēng)險。

（七）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工職業(yè)道德和法律風(fēng)險意識。加強(qiáng)職業(yè)道德教育和法律知識培訓(xùn)，提高員工道德意識和法 2

律風(fēng)險意識，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀，提升員工的職業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)法律風(fēng)險意識，使在業(yè)務(wù)中控制法律風(fēng)險成為員工的自覺行為。

第四篇：法律風(fēng)險管理

2013年法律風(fēng)險管理（法律事務(wù)工作）總結(jié)

荊各莊礦業(yè)分公司

緊張的2013年順利結(jié)束，一年中我公司認(rèn)真貫徹落實集團(tuán)公司《關(guān)于法律風(fēng)險管理的實施意見》（開董法字?2013?67號），特別是今年集團(tuán)公司企業(yè)法制工作會以來，我公司樹立大局意識和責(zé)任意識，緊密圍繞集團(tuán)公司改革發(fā)展中心工作，全面開展法律風(fēng)險管理，全力做好對外合同管理、工商登記內(nèi)部管理、法律糾紛案件管理等各項法律事務(wù)工作，為維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的法律保障。下面將2013年的具體工作總結(jié)如下：

一、建立健全荊礦公司法制工作體系

1、按照集團(tuán)公司和省國資委的要求，我公司建立并施行了企業(yè)總法律顧問制度，由經(jīng)營副經(jīng)理擔(dān)任我公司的總法律顧問，經(jīng)營部負(fù)責(zé)本公司的法律事務(wù)工作，并配備專人負(fù)責(zé)法律事務(wù)工作。按照《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司涉法事項法律審核管理暫行辦法》、《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司法律糾紛案件集體會商暫行規(guī)定》、《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司法律風(fēng)險管理實施意見》（開董法字?2013?67號）、《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司對外合同管理辦法》、《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司報省政府國資委重大事項法律審核暫行辦法》的規(guī)定，結(jié)合我公司實際，建立健全我公司的法制工作體系，推動法律事務(wù)工作在制度化軌道上運行。

2、我公司的法律事務(wù)工作實行歸口管理，具體歸口部門為經(jīng)營部，主任張建。并配備專門人員從事法律事務(wù)工作，法律事務(wù)管理員王玉成，專門負(fù)責(zé)合同管理、工商管理、訴訟仲裁案件管理等。

3、法律風(fēng)險管理為瓶頸，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè) 按照集團(tuán)公司《關(guān)于法律風(fēng)險管理的實施意見》（開董法字?2013?67號），我公司明確了法律風(fēng)險管理的基本流程和重點內(nèi)容，提出了法律風(fēng)險管理的主要工作措施，荊礦公司法律風(fēng)險防范機(jī)制正式運行。通過對2012年我公司所發(fā)生的訴訟案件及信訪案件的對照分析，勞動爭議有上升的趨勢，同時也暴露出在管理上的不足，這就為公司做出了風(fēng)險預(yù)警，公司及時組織相關(guān)部門集體會商，制訂相關(guān)有效措施，使得2013年新發(fā)勞動爭議案件只一起，案發(fā)率大幅下降，而且以仲裁調(diào)解方式解決，真正做到事前防范、事中控制為主、事后補(bǔ)救為輔的法律風(fēng)險防范措施。

二、建立健全法律事務(wù)崗位責(zé)任制度和工作標(biāo)準(zhǔn) 我公司按照集團(tuán)公司人力資源部的要求，對相應(yīng)工作崗位建立崗位責(zé)任制度和工作標(biāo)準(zhǔn)，我公司的法律事務(wù)工作更是如此，明確該崗

位的具體工作內(nèi)容和要求，并制定了詳細(xì)的管理考核辦法，并且法律事務(wù)管理人員對自己的工作實行自認(rèn)打分和部門領(lǐng)導(dǎo)打分的考評細(xì)則，切實保證法律事務(wù)工作的安全、合理、規(guī)范進(jìn)行，真正為企業(yè)減小法律風(fēng)險，為我公司的依法經(jīng)營，安全生產(chǎn)保駕護(hù)航。

三、加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)所取得的成效

1、合同管理：依據(jù)《保密法》、《合同法》、《集團(tuán)公司對外合同管理辦法》，我公司經(jīng)營部法律事務(wù)管理人員負(fù)責(zé)審查對外簽訂合同、合同檔案及合同專用章的管理，保守企業(yè)秘密。本我公司對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同60份，合同總金額高達(dá)2690萬元。比2012年有所減少。在簽訂過程但中我部門負(fù)責(zé)對合同的審查及管理等，大部份合同的條款格式及合法性都很過關(guān)，特別是合同條款齊備，杜絕了以往個別合同缺乏違約責(zé)任條款和爭議解決方式條款等，但個別的還有合同標(biāo)的額書寫不規(guī)范、忘記寫合同簽訂日期的現(xiàn)象。另外在簽訂過程中還發(fā)現(xiàn)有的工程已經(jīng)開工，甚至已經(jīng)完工，承辦部門才將合同拿到我部門審查蓋章，這明顯增大了企業(yè)風(fēng)險，也是違反集團(tuán)公司規(guī)定的，我部門也都及時向有關(guān)部門及公司領(lǐng)導(dǎo)提出了法律建議，防止此類事情的發(fā)生，要求必須先訂立合同后開工，防止給公司帶來不必要的損失。在合同管理方面，按照集團(tuán)公司要求，建立了合同臺帳，清晰明確的記錄了每份合同的簽訂時間、標(biāo)的、對方名稱、審批領(lǐng)導(dǎo)、代理人、蓋章人、履行情況等，并將合同歸檔，存檔保管。

2、工商管理：依照《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司工商企業(yè)登記內(nèi)部管理暫行辦法》，負(fù)責(zé)本公司的營業(yè)執(zhí)照變更及年檢。2013年6月份，順利地通過了營業(yè)執(zhí)照年檢網(wǎng)上年檢，然后按照集團(tuán)公司統(tǒng)一部署，與集團(tuán)公司進(jìn)行了統(tǒng)一集中年檢。再者就是按時參加了工商局組織的各種會議，參加了企業(yè)信用管理協(xié)會的各種活動，保持住我公司的重合同守信用理事單位的光榮稱號，增強(qiáng)了我公司的社會信用指數(shù)。

3、訴訟仲裁案件管理：依照《省國資委所出資企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》，《訴訟仲裁復(fù)議案件管理暫行辦法》。代理本公司訴訟仲裁案件及管理。及時應(yīng)訴、舉證，同時加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)關(guān)、公證機(jī)關(guān)的溝通，真正做到依法治企，通過司法為企業(yè)保駕護(hù)航。2013年我公司新發(fā)案件1起，公司案發(fā)率比2012年明顯減少而且是以調(diào)節(jié)方式解決。但通過這起案件反映出我公司各部門法律意識加強(qiáng)，嚴(yán)格依法辦事，減少企業(yè)損失。我部門也都和公司領(lǐng)導(dǎo)作了匯報，希望各部門再接再厲，加強(qiáng)法律風(fēng)險的管理。另外，對每起案件實行建檔管理，并及時按照集團(tuán)公司法律事務(wù)部和煤業(yè)公司的要

求，在每月25日前及時上報案件進(jìn)展情況，真正樹立起全局統(tǒng)一，依法治企的全局觀念。加強(qiáng)與各部門的工作配合及協(xié)調(diào)處理：我部門作為法律事務(wù)部門對公司領(lǐng)導(dǎo)提供積極的法律支持，配合信訪辦、組織人事部、綜合治理辦公室等部門，對信訪人員積極認(rèn)真接待，耐心作出解釋，盡量把問題解決在萌芽狀態(tài)，讓公司領(lǐng)導(dǎo)放心、安心，把精力集中在安全生產(chǎn)及經(jīng)營管理當(dāng)中。

總之、我公司以集團(tuán)公司《關(guān)于法律風(fēng)險管理的實施意見》（開董法字?2013?67號）為指導(dǎo)，不斷提升法制工作水平，把法制工作放在前沿，認(rèn)真做好法律風(fēng)險管理工作，為我公司實施“走出去”的新戰(zhàn)略，拓展發(fā)展新領(lǐng)域，打造創(chuàng)業(yè)新平臺，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點提供法律保障，從而助推我公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展，走出一條可持續(xù)發(fā)展之路。

開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司荊各莊礦業(yè)分公司

2014年1月8日

第五篇：創(chuàng)業(yè)法律風(fēng)險定稿

創(chuàng)業(yè)期的法律風(fēng)險防范

一、幾大風(fēng)險

1、通融資

2、知識產(chǎn)權(quán)、3、合同行為、4、人力資源

5、企業(yè)刑事法律風(fēng)險

一、選擇合作者和選擇不同的企業(yè)組織形式的風(fēng)險

1、投資辦公司一般要和別人共同投資，股東之間是一種合作關(guān)系。股東之間的合作基于資產(chǎn)關(guān)系和信任關(guān)系即資合與人合。

合作者的狀況對于投資有重大風(fēng)險關(guān)系。

范這種風(fēng)險的主要對策是在辦公司前對合作者的資信狀況進(jìn)行詳細(xì)的了解，切實查明其所掌握的資源和辦公司的真實意圖，查清楚這些人掌握的專利技術(shù)有沒有專利證書，專利權(quán)人是否是其本人，如果是非專利技術(shù)，是否為其獨立掌握，合作對象辦公司的真實意圖是守法經(jīng)營還是謀取不當(dāng)利益

2、選擇不同的組織形式承擔(dān)的責(zé)任不同。

個體工商戶、個人合伙、個人獨資企業(yè)的投資者，對該組織形式的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任；

普通合伙企業(yè)的合伙 人、有限合伙企業(yè)的普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，而有限合伙企業(yè)的有限合伙人則以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任；

有限責(zé)任公司的股東也是以其認(rèn)繳的出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任;如果選擇的是個體工商戶、個人獨資企業(yè)等組織形式，應(yīng)盡量控制該組織的資產(chǎn)負(fù)債率。

如果選擇的是個人合伙、普通合伙企業(yè)等組織形式，創(chuàng)業(yè)者應(yīng)當(dāng)通過合伙協(xié)議、規(guī)章 制度、參加保險等法律措施對組織的債務(wù)規(guī)模進(jìn)行約束，對相關(guān)的風(fēng)險進(jìn)行控制和規(guī)避；

如果選擇的是有限合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司，則有限合伙企業(yè)的有限合伙 人、公司股東由于對組織債務(wù)承擔(dān)的是有限責(zé)任，這些創(chuàng)業(yè)者則不必考慮這方面 1的風(fēng)險了。

創(chuàng)業(yè)組織形式的選擇應(yīng)考慮到組織運行后的管理成本風(fēng)險。從個體工商戶、個人合伙、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司這樣的順序上講，組織運行的管理成本是不斷增加的。如果一人有限責(zé)任公司在運行過程中將公司與股東、家庭沒有嚴(yán)格區(qū)分，則有可能被揭開公司 的面紗，股東就要對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，則成立一人有限責(zé)任公司意義就失去了。因此，選擇創(chuàng)業(yè)組織形式應(yīng)考慮到創(chuàng)業(yè)者在組織運行后對管理成本的承受能力。

在一些創(chuàng)業(yè)組織形式中存在著人合的風(fēng)險。個人合伙、合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司這些組織形式，明顯存在著人合的性質(zhì)。在選擇這些創(chuàng)業(yè)組織形式的同時，選擇志同道合、善于溝通、以創(chuàng)業(yè)組織的利益 為重的合作者是非常重要的。

二、合伙人之間的管理方面

■ 損害企業(yè)利益，比如侵占企業(yè)財產(chǎn)、隱匿企業(yè)證照印章等，造成企業(yè)無法正常經(jīng)營

■ 企業(yè)治理機(jī)制癱瘓，公司股東會、董事會等無法正常運作，企業(yè)組織機(jī)構(gòu)不能正常運行，企業(yè)秩序崩壞，企業(yè)決策混亂

■ 損害其他股東利益

■ 損害員工利益，不能正常支付勞動報酬

■ 產(chǎn)品質(zhì)量下降、延遲履行義務(wù)、不履行義務(wù)或不完全履行義務(wù)，損害客戶或債權(quán)人利益

■ 企業(yè)遭受行政處罰

■ 企業(yè)被申請司法解散、清算或破產(chǎn)

為了有效防止創(chuàng)始人斗爭給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險，不僅需要創(chuàng)始人具有良好的個人品質(zhì)，還需要創(chuàng)始人具有契約精神，更需要企業(yè)在設(shè)立之初就做好充分的預(yù)防，即設(shè)立好協(xié)議、制度等“防火墻”：

■ 創(chuàng)始人之間簽訂書面協(xié)議，就創(chuàng)始人之間的權(quán)利、義務(wù)、風(fēng)險承擔(dān)、利潤分配以及在企業(yè)中的分工、職責(zé)進(jìn)行明確的約定，對企業(yè)的管理權(quán)力分配、治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理的安排，并對特定情況下創(chuàng)始人之間股權(quán)或財產(chǎn)份額的強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓或收購作出約定，即在特定情況下特定創(chuàng)始人可以將其股權(quán)或財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給其他創(chuàng)始人，或收購其他創(chuàng)始人的股權(quán)或財產(chǎn)份額，以解決矛盾無法調(diào)和時的部

分創(chuàng)始人退出問題

■ 建立以制衡為核心的企業(yè)治理機(jī)制，如董事會、監(jiān)事、獨立董事等制度，平衡好大股東與小股東的利益，重視監(jiān)事會、監(jiān)事等監(jiān)督機(jī)構(gòu)的作用，并在企業(yè)章程性文件中作出相應(yīng)規(guī)定，形成科學(xué)的決策機(jī)制

■ 在企業(yè)資金許可的情況下，引進(jìn)并充分發(fā)揮外部董事、外部中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、制衡、顧問的作用，完善企業(yè)內(nèi)部治理和風(fēng)險控制，比如聘請會計師事務(wù)所每年對企業(yè)財務(wù)情況進(jìn)行審計，聘請律師事務(wù)所擔(dān)任企業(yè)常年法律顧問等■ 制訂可操作、可執(zhí)行的企業(yè)規(guī)章制度，依據(jù)規(guī)章制度建立公司管理體系、流程，并逐漸形成企業(yè)制度文化

協(xié)議、制度并不能解決所有的問題，但有了協(xié)議、制度，則可以為解決問題提供一個框架和基礎(chǔ)。企業(yè)創(chuàng)始人應(yīng)尊重契約、尊重法律、學(xué)會妥協(xié)，以降低因創(chuàng)始人斗爭給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險，減少對企業(yè)的傷害。

四、勞動法律風(fēng)險

自2008年1月1日起，隨著《勞動合同法》的正式施行，企業(yè)面臨的勞動法律風(fēng)險明顯加大，勞動法律糾紛也急劇增多?！秳趧雍贤ā返恼绞┬校钦麄€社會的一個巨大進(jìn)步，從長遠(yuǎn)來看肯定是有利的，但企業(yè)切身體會到的是短期內(nèi)用工成本的急劇上升，而且隨著勞動者法律意識的提高，企業(yè)發(fā)現(xiàn)勞動者也越來越難“搞”了。

勞動法律風(fēng)險是每一個企業(yè)都需面對的法律風(fēng)險，在本文中，筆者既不會談及未簽書面勞動合同的法律風(fēng)險，也不會談及未足額支付加班費的法律風(fēng)險，因為這些方面的法律風(fēng)險雖然可能會導(dǎo)致初創(chuàng)期的企業(yè)承擔(dān)一定的法律責(zé)任、遭受一定的損失，但尚達(dá)不到傷筋動骨的程度。筆者想談一談的是企業(yè)未為勞動者繳納社會保險費的法律風(fēng)險。

在企業(yè)初創(chuàng)期，為了節(jié)約成本，企業(yè)往往不為員工繳納社會保險費，或者為員工購買成本更低的商業(yè)保險。以上海市為例，上海市城鎮(zhèn)職工社會保險包括基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險五種，自2013年10月1日起，上海市企業(yè)應(yīng)為員工繳納的這五險的繳費比例共計37.5%，最低繳費基數(shù)為2,815元，也就是說，即使按照最低繳費基數(shù)，企業(yè)每個月需要為每個員工繳納的社會保險費為1055.6元，這無疑是一筆巨大的成本，初創(chuàng)期的企業(yè)選擇不繳納社會保險費或者購買商業(yè)保險似乎是一種“經(jīng)濟(jì)”的選擇。但在這筆看起來很合算的經(jīng)濟(jì)賬背后，則是巨大的法律風(fēng)險。為員工繳納社會保險費是企業(yè)法定的強(qiáng)制性義務(wù)，不能以任何方式逃避或拒絕履行，即使企業(yè)為員工購買了商業(yè)保險，即使員工自己同意企業(yè)不為其繳納社會保險費，即使企業(yè)已經(jīng)將應(yīng)繳的社會保險費折現(xiàn)作為勞動報酬支付給了員工，也不能免除企業(yè)繳納社會保險費的法定義務(wù)。不為員工繳納社會保險費，可能產(chǎn)生以下法律風(fēng)險：

■ 社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)可以責(zé)令企業(yè)限期繳納或者補(bǔ)足欠繳的社會保險費，并自欠繳之日起按日加收0.5‰的滯納金；企業(yè)逾期仍不繳納的，由社會保險行政部門處欠繳數(shù)額1倍以上3倍以下的罰款

■ 勞動者可以依照《勞動合同法》第三十八條的規(guī)定解除勞動合同，要求企業(yè)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金

■ 企業(yè)未為員工辦理社會保險手續(xù)，且社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)不能補(bǔ)辦導(dǎo)致員工無法享受社會保險待遇的，員工可以要求企業(yè)賠償損失

■ 企業(yè)未為員工繳納社會保險費的最嚴(yán)重法律風(fēng)險是，根據(jù)《工傷保險條例》第六十二條第二款的規(guī)定，依照工傷保險條例規(guī)定應(yīng)當(dāng)參加工傷保險而未參加工傷保險的用人單位職工發(fā)生工傷的，由該用人單位按照工傷保險條例規(guī)定的工傷保險待遇項目和標(biāo)準(zhǔn)支付費用。也就是說，如果企業(yè)未為員工繳納社會保險，在員工發(fā)生工傷時，企業(yè)應(yīng)按照工傷保險條例規(guī)定的工傷保險待遇項目和標(biāo)準(zhǔn)支付費用。這筆費用是巨大的，也以上海市為例，如果員工因工傷在2013年死亡的，企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的費用包括：喪葬費28,152元、一次性工亡補(bǔ)助金491,300元，如果死亡員工有需要供養(yǎng)的親屬的，企業(yè)還應(yīng)承擔(dān)供養(yǎng)親屬撫恤金，以上還不包括因工傷產(chǎn)生的醫(yī)療費等其他相關(guān)費用；即使員工因工傷被鑒定為最低等級的傷殘（十級），企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的費用包括：一次性傷殘補(bǔ)助金，數(shù)額為7個月的員工本人工資，按2013年4月1日起施行的上海市最低工資標(biāo)準(zhǔn)計算，為11,340元，在勞動合同解除時，企業(yè)還需向員工支付一次性工傷醫(yī)療補(bǔ)助金和一次性傷殘就業(yè)補(bǔ)助金，分別為3個月的上全市職工月平均工資，共六個月的上全市職工月平均工資，按照2012年上海全市職工月平均工資4,692元計算，為28,152元，以上同樣也不包括因工傷產(chǎn)生的醫(yī)療費等其他相關(guān)費用。由此可見，如果初創(chuàng)期企業(yè)未為員工繳納社會保險費，員工發(fā)生工傷時，企業(yè)需要承擔(dān)的是

巨額的費用，這可能是企業(yè)無法承受的。

綜上，初創(chuàng)期企業(yè)為員工繳納社會保險費實際上是“花小錢、辦大事”，企業(yè)千萬不能為了節(jié)省成本，而遭受巨大損失。

四 對外簽署合同