第一篇：2008年證券資格考試證券交易模擬題(一)-中大網(wǎng)校
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2008年證券資格考試證券交易模擬題(一)總分：100分
及格：60分
考試時間：120分
一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
(1)下列關于公開原則的敘述，不正確的是（）。A.上市公司及時公布財務報表
B.上市公司對重大事項及時向社會公布 C.僅要求上市公司及時披露信息
D.公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動
(2)關于交易單位，說法錯誤的是（）
A.股票100股為一手 B.基金100單位為一手 C.債券1000元面值為一手 D.基金1000股為一手
(3)上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（）。A.1991年初 B.1993年12月 C.1995年1月 D.1997年3月
(4)證券公司提出申請，經證券交易所（）批準后，可成為交易所會員。A.董事會 B.會員大會 C.專門委員會 D.理事會
(5)下列不屬于經紀商的權利與義務的是（）
A.對委托人的一切委托事項負有保密義務 B.如客戶資金不足，向客戶提供融資 C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄
(6)證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。
A.道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求
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B.道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C.職業(yè)道德、社會公德、社會責任心
D.道德品質要求、知識結構要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
(7)1992年，標志著我國證券市場國際化進程開始的是（）的上市。A.可轉換債券 B.優(yōu)先股
C.人民幣特種股票 D.轉配股
(8)上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細核算單位。A.會員公司在該所取得的交易席位 B.會員公司的賬戶 C.會員公司的客戶
D.證券公司的保證金賬戶
(9)如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（）。
A.證券公司透支
B.證券公司有頭寸余額
C.證券公司自營業(yè)務產生收益 D.證券公司自營業(yè)務產生虧損
(10)證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是（）。
A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
(11)證券帳戶的開設是在（）。A.證券公司 B.證券交易所 C.商業(yè)銀行
D.證券登記結算機構
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(12)我國證券回購的核心內容為（）。A.股票回購 B.債券回購 C.基金回購 D.以上都是
(13)在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。A.當日閉市前 B.當日閉市后 C.次日開市前 D.次日開市后
(14)證券自營業(yè)務風險防范的原則是（）A.重點防范原則 B.綜合防范原則 C.二者都是 D.二者都不是
(15)可轉換債券和債券回購交易債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上（）的一種交易品種。A.派生出來 B.同向 C.附加 D.對沖
(16)采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的（），按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。A.股票市值總和
B.股票和證券投資基金市值總和 C.股票和債券市值總和 D.所有證券市值總和
(17)中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。
A.證券經營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范（試行）B.營業(yè)部機房管理規(guī)范（試行）
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C.證券經營機構信息系統(tǒng)管理規(guī)范（試行）D.證券經營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范
(18)一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位。A.一個 B.兩個 C.三個 D.四個
(19)營業(yè)部的安全管理發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的（）。A.誰主管誰負責 B.快速反應 C.重點保護 D.輸導化解
(20)在證券經紀業(yè)務中，證券經營機構的收入來自（）。A.收取傭金 B.賺取差價
C.收取的咨詢費用 D.證券發(fā)行費用
(21)有關交易所席位的說法，正確的是（）。A.有形席位的報盤速度較高 B.我國目前只有有形席位
C.我國有普通席位和專用席位之分
D.所有國家都有普通席位和專用席位兩種
(22)我國證券市場的建立始于（）年。A.1990 B.1991 C.1986 D.1984
(23)中國證券監(jiān)督管理委員會于（）年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。A.1997 B.1998 C.1999 中大網(wǎng)校
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D.2000
(24)回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的（）。A.收益與風險 B.成本與風險 C.收益與流動性 D.收益與成本
(25)我國證券交易所的職能不包括（）。A.提供證券交易的場所和設施 B.接受上市申請，安排證券上市 C.提供登記、托管服務 D.組織、監(jiān)督證券交易
(26)下列債券交易價格的描述，不正確的是（）。
A.全價交易是以含有應計利息的價格報價，以凈價清算交割 B.全價交易是以含有應計利息的價格報價，以全價清算交割 C.凈價交易是以含有應計利息的價格報價，以凈價清算交割 D.凈價交易是以不含應計利息的價格報價，以凈價清算交割
(27)若上市公司無法在規(guī)定時間內編制完成年度報告并公告，應在最后期限到期前至少（）向證券交易所提出延期申請。A.12日 B.10日 C.15日 D.16日
(28)下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。A.上市公司發(fā)起設立
B.上市公司進行定向募集資金 C.上市公司增資發(fā)行新股
D.上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
(29)申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過（）的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經營證券業(yè)務情況說明。A.一年 B.二年
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C.三年 D.四年
(30)證券公司自營業(yè)務的特點之一是（）。A.決策的限制性 B.收益的不穩(wěn)定性 C.交易的持久性 D.買賣的間接性
(31)對折算率的公布，錯誤的說法是（）。
A.上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率 B.上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額
C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布 D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
(32)債券上市交易條件中，最為重要的是（）。A.債券的發(fā)行額 B.債券發(fā)行的合法性 C.債券的信用等級 D.債券的發(fā)行價格
(33)已取得證券自營業(yè)務資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前的（）
內，向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書。A.半個月 B.1個月 C.2個月 D.3個月
(34)自營業(yè)務的規(guī)模和比例控制證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產（）。A.20% B.50% C.30% D.10倍
(35)關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（）。A.在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
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B.成交后由證券登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算．交割
C.到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄 D.在回購到期時，反向交易中心處于買入地位
(36)對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是（）。A.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B.證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置 C.證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業(yè)許可證” D.證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經營
(37)證券交易所會員的權利與業(yè)務下列不屬于我國證券交易所會員權利的是（）。A.按規(guī)定轉讓交易席位 B.選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務進行監(jiān)督 D.遵守證券交易所章程
(38)除（）只有現(xiàn)貨期權外，其它各種金融期權又均可再分為現(xiàn)貨期權與期貨期權。A.外匯期權 B.利率期權 C.股票期權
D.股票價格指數(shù)期權
(39)（）是證券公司申請自營業(yè)務資格通常經過的程序之一。A.證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進行審查
B.經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內不受理其重新申請
C.證券公司根據(jù)《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
D.證券公司根據(jù)《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報送有關文件
(40)證券回購的實質是（）
A.信用貸款 B.抵押拆借資金 C.發(fā)行債券融資 D.杠桿融資
(41)客戶資產管理業(yè)務含義 下列關于客戶資產管理業(yè)務的描述不正確的是（）。
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A.由具有從事該業(yè)務資格的證券公司作為受托人 B.證券公司需與客戶簽訂資產管理合同 C.證券公司使用客戶委托的資產
D.證券公司實現(xiàn)客戶資產的穩(wěn)定增值
(42)有關交易所的席位說法正確的是（）A.有形席位的報盤速度較高 B.我國目前只有有形席位
C.我國有普通席位和特別席位之分
D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種
(43)證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為（）A.出納差錯、交易差錯 B.出納差錯、事故性差錯 C.事故性差錯、非事故性差錯 D.事故性差錯、責任性差錯
(44)下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A.市場性 B.連續(xù)性 C.經濟性 D.公平性
(45)證券服務部的管理證券服務部籌建期為（）。A.1個月 B.2個月 C.3個月 D.6個月
(46)下列不屬于證券自營業(yè)務內部監(jiān)督與檢查內容的是（）。A.自營部門與資金．財會．經紀業(yè)務等部門嚴格分開
B.自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況 C.建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統(tǒng)計表
D.明確自營部門在日常經營中經營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制
(47)營業(yè)部財務管理主要內容、基本要求及會計系統(tǒng)內部控制證券營業(yè)部財務管理是通過六個子系統(tǒng)的運作和配合來實現(xiàn)的，下列不屬于六個子系統(tǒng)的是（）。
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A.資產管理 B.收入管理 C.負債管理
D.成本費用管理
(48)以下需辦理席位變更的情形不包括（）。
A.營業(yè)部遷址 B.公司更名 C.席位轉讓 D.總經理變更
(49)由于對市場變化把握不準，決策或操作失誤而造成損失屬于（）。A.法律風險 B.市場風險 C.經營風險 D.管理風險
(50)證券交易所會員享有的權利不包括（）。A.參加會員大會的權利 B.收益分配權
C.選舉權和被選舉權
D.對證券交易所事務的提議權和表決權
(51)清算、交割、交收的原則是（）
A.凈額清算原則和錢貨兩清原則 B.凈額清算原則和雙向過戶原則 C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則 D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則
(52)關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是（）A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元 B.境內商業(yè)銀行應向境內居民個人出具進賬憑證
C.憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶 D.境內居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉讓
(53)上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開業(yè)。A.19901991 B.19911990 中大網(wǎng)校
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C.19911992 D.19921991
(54)下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式（）
A.證券營業(yè)部自辦資金存取 B.證券公司自辦存取 C.委托銀行代理資金存取 D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉賬存取
(55)上市公司的年度報告延期最長不得超過（）。A.50日 B.60日 C.40日 D.70日
(56)證券營業(yè)部機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于（）平方米。A.25 B.30 C.40 D.50
(57)證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）。
A.數(shù)量、質量，突發(fā)事件中的應急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面 B.機型、容量、數(shù)量
C.機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
D.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理的速度、精度
(58)以下關于認股權證的表述，正確的是（）。
A.認股權證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票 B.從內容上看，認股權證具有期貨的性質 C.認股權證不能在場外市場交易
D.認股權證的交易方式與股票交易類似
(59)對于專用席位的描述，錯誤的是（）。A.境內證券公司不允許進行B股經紀業(yè)務
B.境外證券經營機構可委托境內有資格的證券公司代理申請B股專用席位
C.經批準從事證券公司股票質押貸款業(yè)務的商業(yè)銀行，可向交易所申請專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位
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D.專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質押貸款
(60)證券自營業(yè)務資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內有效。
A.一年 B.二年 C.三年
D.無時間限制
(61)下列關于公平原則的敘述，正確的是（）。A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會 B.交易各方要及時公布有關信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權利
(62)上海證券交易所于（）
開始實行全面指定交易制度。A.1997年3月1日 B.1997年4月1日 C.1998年3月1日 D.1998年4月1日
(63)從內容上看，認股權證具有的性質是（）。A.債券 B.股權 C.期貨 D.期權
(64)證券交易所內證券交易的競價原則是（）。A.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先 B.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先 C.數(shù)量優(yōu)先 D.市價優(yōu)先
(65)證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所（）批準。A.理事長 B.總經理 C.理事會 D.會員大會
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(66)從（）年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。A.1986 B.1987 C.1988 D.1989
(67)下列關于基金的敘述，正確的是（）。A.封閉式基金的總量是不固定的
B.封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣 C.開放式基金是在交易所進行交易的基金 D.開放式基金以市場價格交易
(68)1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的（）差額提取投資風險準備。A.1% B.2% C.3% D.4%
(69)證券營業(yè)部機構設置與崗位責任制證券營業(yè)部財務主管的職責不包括（）。A.全面負責營業(yè)部的財務會計工作
B.為加強現(xiàn)金與支票的管理，可由財務主管兼任出納 C.協(xié)助總部報表的合并 D.計算經營成果和納稅額
(70)下列金融期權中，不存在期貨期權的是（）。
A.股票期權 B.外匯期權 C.利率期權 D.股指期權
二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。)
(1)證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括（）。A.申請報告
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B.中國證監(jiān)會核發(fā)的經營證券業(yè)務許可證 C.機構章程
D.主要業(yè)務規(guī)章制度
E.部門設置和證券業(yè)務人員名冊
(2)證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務應具備的條件按現(xiàn)行有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業(yè)務，應當符合的條件有（）。A.有15家以上營業(yè)部，并且布局合理 B.有從事網(wǎng)上委托業(yè)務的資格
C.最近1年內在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為 D.有健全的內部控制制度和風險防范機制
(3)證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括（）。A.明確界定權限范圍
B.制定各種量化指標和技術性措施 C.加強內部控制 D.加強財務管理
E.建立健全、完善的內部監(jiān)控體系
(4)以下關于認股權證的表述，正確的是（）。
(5)在我國，證券經營機構要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括（）。A.申請報告、機構設立的有效批準文件、當?shù)赜袡嗖块T同意加入證券交易所的批準文件 B.中國證監(jiān)會核發(fā)的《經營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件
C.機構章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D.經注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E.證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件
(6)證券經紀業(yè)務的特點是（）A.業(yè)務對象的廣泛性 B.交易行為的風險性 C.證券經紀商的中介性 D.客戶指令的權威性 E.客戶資料的保密性
(7)下列關于證券投資者的描述，正確的是（）。
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(8)自營違規(guī)的處罰經予證券經營機構警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。A.不配合證監(jiān)會調查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料
C.委托其他證券經營機構代為買賣證券 D.偽造、變造、銷毀交易記錄
(9)金融期權的基本類型有（）A.對沖期權 B.看漲期權 C.看跌期權 D.指數(shù)期權
(10)下列關于公平原則的敘述，不正確的是（）。
(11)對業(yè)務差錯的處理方法有（）
A.按工作職責確定責任人
B.按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任 C.一般應賠償經濟損失 D.撤消責任人職務
E.情節(jié)嚴重的應給予紀律處分
(12)針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定
（）等一系列指標來實施監(jiān)控。A.資本充足率 B.資產負債率 C.資金周轉率 D.資產速動比率 E.存貨周轉率
(13)按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。A.充分 B.真實 C.準確 D.完整 E.公開
(14)在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括（）。A.遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動
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B.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督 C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E.按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和帳冊
(15)目前我國適用于T+1交割、交收的證券有（）。A.A股 B.基金 C.B股
D.投資基金 E.國債回購
(16)國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括（）。A.未成年人未經法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B.因違反證券法規(guī)，經有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C.受破產宣告未經復權者，不得從事證券交易
D.證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發(fā)行的國債、基金除外
E.與證券發(fā)行、交易有關的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易
(17)在債券市場上交易的債券包括（）。
(18)證券結算包括
（）。A.證券登記 B.證券清算 C.證券交割 D.資金交收 E.股票交割
(19)證券交易所對證券經紀業(yè)務監(jiān)管的內容有（）。
A.制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性 B.確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況 C.要求會員在規(guī)定的時間內就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D.聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經紀業(yè)務情況進行稽核 E.證券經紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年
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(20)我國證券交易所取得普通席位的條件有（）。A.遵守交易所章程
B.維護投資者和交易所的合法權益 C.接受證券交易所的監(jiān)督 D.具有會員資格 E.繳納席位費
(21)我國開展證券回購交易的主要場所有（）
A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.柜臺交易市場 D.第三市場
E.經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場
(22)下列關于期權的描述，正確的是（）。
(23)根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為（）A.普通席位 B.特別席位 C.代理席位 D.有形席位 E.無形席位
(24)買斷式回購的風險控制進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商設定（）。A.到期交易凈價 B.保證金或保證券 C.回購期限
D.首期交易凈價
(25)上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有（）。A.認真審查投資者的本人身份證
B.證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結
C.在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續(xù)
D.證券營業(yè)在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記
E.證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
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(26)關于交易所席位管理，下列說法正確的是（）A.會員席位可以自由轉讓
B.會員的席位只能由會員單位自己使用
C.未經交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用 D.交易席位不得退回 E.交易席位不可轉讓
(27)證券公司申請證券自營業(yè)務資格通常經過的明文示例的程序依次是（）A.自己設計制作“經營證券自營業(yè)務資格申請表”
B.證券公司根據(jù)《證券經營機構證券自營管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所具備的條件進行自我審核
C.證券公司根據(jù)《證券經營機構證券自營管理辦法》中相關條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關文件
D.證監(jiān)會收到完整申請后，在規(guī)定時間內對申請文件進行審查
E.經審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請
(28)有關交易所席位的說法，不正確的是（）。
(29)連續(xù)競價時，成交價的決定原則為（）
A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同
B.買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位 C.對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交
D.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交 E.對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交
(30)深圳證券交易所推出的債券回購品種有（）。A.3天 B.7天 C.14天 D.21天 E.28天
(31)自營業(yè)務的含義與自營買賣對象在證券交易所交易的（）是境內證券公司自營業(yè)務的買賣對象。A.人民幣特種股票 B.公司或企業(yè)債券 C.國債 D.基金券
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(32)上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有（）
。A.63天國債回購 B.28天國債回購 C.14天國債回購 D.91天國債回購 E.182天國債回購
(33)證券交易所對證券經紀業(yè)務的監(jiān)管包括（）。
A.制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B.規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況 C.要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E.證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查
(34)下列交易屬于證券交易的是（）。
(35)證券交易的制度防范措施包括（）。
(36)以下關于場外交易市場的描述，正確的是（）。
(37)自營業(yè)務的內部控制制度自營業(yè)務的決策制度要求做到（）。A.有專門的經營部門集中統(tǒng)一經營
B.根據(jù)管理層次明確不同的經營決策權限 C.投資額較大的決策由公司總經理決定 D.建立健全決策程序
(38)對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）
A.證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80% B.證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20% C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20% D.證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10 E.流動性資產占凈資產的比例不得低于50% 中大網(wǎng)校
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(39)公平原則是指（）。
A.嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批
B.參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C.證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D.證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E.證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
(40)對證券經紀業(yè)務說法正確的是（）A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務 B.證券公司不墊付資金 C.收入來源為傭金收入
D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣 E.我國沒有股票的柜臺交易
(41)在我國，普通席位是用于（）交易的席位。
(42)關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（）。A.交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構 B.證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C.證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額 D.證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E.證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
(43)非交易性過戶包括的情況有（）。A.繼承過戶 B.贈與過戶 C.財產分割過戶 D.法院判決過戶 E.賬戶掛失轉戶
(44)下列屬于內慕信息的有（）。
A.發(fā)行人經營政策或經營范圍發(fā)生重大變化
B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產的決定 C.發(fā)行人發(fā)生重大債務
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D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產10%以上的重大虧損 E.公司股權結構發(fā)生重大變更
(45)金融期貨與期權金融期貨的主要種類包括（）。A.外匯期貨 B.利率期貨
C.股票價格指數(shù)期貨 D.期權期貨
(46)從事證券代理業(yè)務的證券經紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內容包括（）。A.遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經紀商以向其揭示證券買賣的風險
B.證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C.投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經紀商對投資者委托事項的保密責任 D.委托、交收的方式、內容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E.投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任
(47)下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務管理內容的有（）
。A.營業(yè)場所管理
B.業(yè)務操作規(guī)程及客戶管理與服務 C.資金管理
D.業(yè)務差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案 E.財務管理及會計核算制度
(48)登記結算公司產生的損失，能用風險保證基金彌補的是（）。
(49)證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有（）A.“誰主管誰負責”原則 B.“快速反應”原則 C.“疏導化解”原則 D.“重點保護”原則 E.“依法辦事”原則
(50)上海證券登記結算機構同證券經營機構之間的資金清算流程為（）
。A.交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結算機構。
B.登記結算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算產生清算金額
C.登記結算機構在進行中央清算時還需要計算有關費用，產生各證券公司的實際收付金額
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D.登記結算機構在清算完成后，通過遠程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經營機構提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
E.計算機系統(tǒng)自動將證券經營機構T日內應收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除
(51)我國目前的證券交易交割、交收方式（）
。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 E.T+5
(52)股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，應向股權登記機構提供的文件有（）。
A.發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定 B.批準設立股份有限公司的文件 C.公司章程或公司章程草案 D.招股說明書
E.經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書
(53)證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內容有（）。A.要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格 C.要求會員按月編制庫存證券報表
D.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E.聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核
(54)掛牌、摘牌、停牌與復牌對于開市期間停牌的申報問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（）。
A.停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 B.停牌期間可以申報
C.停牌期間有可能發(fā)生申報撤銷 D.復牌時對申報實行連續(xù)競價
(55)關于基金交易的說法正確的是（）。A.基金有封閉式基金和開放式基金之分
B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C.開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜中大網(wǎng)校
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臺轉讓
D.基金證券的買價和賣價為在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費 E.封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
(56)業(yè)務應急方案的指導原則有（）A.保證正常交易原則
B.控制風險、降低損失原則 C.維護社會安定原則 D.及時報告、處置原則 E.保證流動性原則
(57)證券營業(yè)部只能從事
（）。A.證券的代理買賣 B.證券的自營業(yè)務
C.代理還本付息、分紅派息 D.證券的代保管、簽證 E.代理登記開戶
(58)開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。
A.封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易
B.開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的
C.開放式基金的定價方式是在基金凈資產的基礎上加上一定的手續(xù)費
D.開放式基金在設立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E.開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個封閉期
(59)證券交易的種類包括（）A.股票交易 B.認股權證交易 C.可轉換債券交易 D.金融期貨交易 E.基金交易
(60)以下需辦理席位變更的情形包括（）。
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X，并將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
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(1)在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。
(2)因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
(3)未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。
(4)證券營業(yè)部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
(5)證券市場的高風險主要是指政策風險。因此，政策風險又稱為證券交易的基本風險。
(6)組織、監(jiān)督證券交易是證券交易所的職能之一。
(7)基金的價格變化單位為0.001元。
(8)目前，我國國債交易采取的全價交易方式。（）
(9)可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。
(10)在我國，證券交易所是經中務院批準設立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。
(11)證券公司證券經紀業(yè)務應遵循“分級授權，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。
(12)代辦股份轉讓的基本規(guī)則投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券公司結算有限責任公司深圳分公司開立的非上市股份公司股份轉讓賬戶。
(13)深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
(14)根據(jù)《證券公司財務制度》的約定，證券公司應按每年末應收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準備。
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(15)證券營業(yè)部開業(yè)申請人應當持開業(yè)批準文件向中國證監(jiān)會申領“經營證券業(yè)務許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業(yè)部應當自注冊之日起1個月內開業(yè)。
(16)在我國的證券交易所，專用席位主要是經營基金買賣的席位。
(17)保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
(18)經紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查證券交易所是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
(19)在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機自動辦理過戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應的證券，在賣方的賬戶上增加相應的證券。
(20)掛牌、摘牌、停牌與復牌根據(jù)有關規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。
(21)網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
(22)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權期貨三種。
(23)辦理證券經紀業(yè)務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。
(24)在我國，證券交易所是不以營利為目的的公司制法人。
(25)對上級公司撥入的營運資金，證券營業(yè)部應正確核算其運行狀況，并及時提供會計資料，力求其保值增值；對于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計付利息。撥入的營運資金應至少足以支付場地租金、設備購置、席位費等基本開支。為避免營業(yè)部高負債經營和挪用客戶結算資金，上級公司應足額劃入營運資金并不得在驗資后抽逃。
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(26)《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
(27)所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。
(28)證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
(29)買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取買進價格成交。
(30)對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
(31)目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
(32)證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。
(33)證券存管制度的內容包括向投資者提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項服務。
(34)在證券交易中，當買賣雙方達成交易后應完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。
(35)國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
(36)對于證券登記結算公司，其重要的原始憑證的保存期不得少于15年。
(37)按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
(38)封閉式基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
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(39)我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
(40)證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，而集中精力經辦自身的證券業(yè)務。
(41)合格境外機構投資者證券交易管理按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，單個合格境外機構投資者從事境內證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的10%。
(42)與法人股不同，轉配股可以進入流通市場。
(43)標準券是一種虛擬的回購綜合債券。
(44)存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。
(45)申請設立證券營業(yè)部，籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。
(46)在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%。
(47)證券公司自營業(yè)務資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內有效，一年后自動失效。
(48)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值，不得超過該上市公司總市值的20%。
(49)按規(guī)定用于回購交易的債券應是屬于自己的債券，但特殊的金融機構可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
(50)我國證券交易始于1986年，首先在深圳起步。
(51)目前，我國有上海和深圳兩家證券登記結算公司。
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(52)目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
(53)存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
(54)證券從業(yè)人員、證券管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得買賣國債、基金等。
(55)看漲期權賦予期權購買者有賣出的權利。
(56)證券交易種類上市交易的股票被暫停上市后，在規(guī)定的時間內重新具備了上市條件的，可以恢復上市。
(57)深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記3個工作日前進行。
(58)深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
(59)任何人都可成為證券交易的委托人。
(60)債券凈價交易中，應計利息根據(jù)票面利率按月計算。
(61)派遣合格代表入場從事證券交易活動是證券交易所會員的一項權利。
(62)證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
(63)從內容上看，認股權證具有期權的性質。
(64)股份發(fā)行登記采用網(wǎng)下發(fā)行方式（如“全額預繳，比例配售”）發(fā)行新股時，是由證券登記結算公司在發(fā)行結束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完成新股股權登記的。
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(65)在我國證券市場的發(fā)展過程中，過去的債券柜臺交易市場就曾經出現(xiàn)既采用自營買賣也采用委托買賣的方式。
(66)以券融資者不得將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購主體、回購場所的屬性決定的。
(67)代辦股份轉讓的基本規(guī)則股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。
(68)根據(jù)席位的報盤方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。
(69)同一證券經營機構在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進場申報競價成交。
(70)深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
答案和解析
一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)(1):C(2):D(3):C 1995年1月，上海證券交易所的股票交易改為實行T十l交收制。(4):D(5):B(6):A(7):C 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市(8):A(9):A(10):A(11):D(12):B(13):A(14):C(15):A(16):D(17):A 中大網(wǎng)校
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(18):A(19):B(20):A(21):C(22):C(23):D(24):D(25):C(26):B(27):C(28):C(29):A(30):B 證券公司自營業(yè)務的特點：
1、決策的自主性
2、交易的風險性
3、收益的不穩(wěn)定性(31):D(32):C(33):D(34):C(35):A(36):A(37):D(38):C(39):C(40):B(41):D(42):C(43):A(44):D(45):C(46):D(47):C(48):D(49):C(50):B(51):A(52):D(53):A 深圳證券交易所（簡稱“深交所”）成立于1990年12月1日上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。(54):B(55):B(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A 中大網(wǎng)校
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(61):A(62):D(63):D(64):B(65):C(66):C(67):B(68):A(69):B(70):A
二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。)
(1):A, B, C, D, E(2):B, D(3):A, B, E(4):C, D 認股權證持有者在行權日期時才能以行權價格買入公司發(fā)行的股票從內容上看，認股權證具有期權的性質(5):A, B, C, D, E(6):A, C, D, E(7):B, C, D(8):A, B, C(9):B, C(10):B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D 公開原則是證券法的核心和精髓所在。公開原則不僅是證券發(fā)行和交易活動應遵循的基本原則之一，也是對證券市場進行監(jiān)管的有效手段。美國法官布蘭迪斯有句名言：“陽光是最好的防腐劑，街燈是最好的夜警”，形象地說明了公開原則對于證券市場的重要性。由于證券市場是一個信息不對稱的市場，大多數(shù)投資者只能依靠從公開渠道所獲取的與證券有關的信息作出投資決策判斷，只有依法將與證券有關的一切真實信息向公眾公開，投資者在從事證券投資時，才能作出準確的判斷。因此，信息公開既是投資者作出科學投資決策的前提，也是對證券發(fā)行人進行監(jiān)管的有效方式。證券法的公開原則所包含的內容是多方面的，凡是與證券和證券市場有關的一切活動與信息都應當公開。既包括與證券發(fā)行、交易行為有關的各種信息公開；也包括與證券發(fā)行、交易有關的規(guī)則公開；既包括證券發(fā)行人及其有關的信息公開；也包括市場其他參與者的信息要公開，如大股東持股信息，中介機構的承銷信息，監(jiān)管機構的監(jiān)管行為與信息等。就主體而言，所有證券市場的參與者，包括發(fā)行人，中介機構，投資者，監(jiān)管者都應當遵循公開原則。但主要對象則是上市公司和監(jiān)管機構。根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發(fā)行公開、上市公開、上市后其信息持續(xù)公開。從公開的內容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告及經營狀況和其他影響證券交易的重大事件(14):A,B,D,E 會員承擔下列義務：1.遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動；2.遵守本所中大網(wǎng)校
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章程、業(yè)務規(guī)則及其他相關規(guī)章制度，執(zhí)行本所決議；3.派遣合格代表入場從事證券交易活動；4.履行對本所的交易與交收義務；5.保證投資者的合法權益；6.維護交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；7.按規(guī)定交納各項經費和提供有關信息資料；8.接受本所的監(jiān)管；9.其他相關的義務。(15):A, B, D, E(16):A, B, C, D, E(17):A, B, C, D 債券市場上可交易所有流通債券、非流通債券(18):B, C, D(19):A, B, C(20):D, E(21):A, B, E(22):A, B 買入期權后，可以放棄行權權利看漲期權賦予期權購買者買入的權利(23):D, E(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D 證券營業(yè)部在受理投資者證券帳戶掛失時收取工本費和手續(xù)費(26):B, C, D(27):B, C, D, E(28):A, B, D(29):B, C, D, E(30):A, B, C, E(31):B, C, D(32):B, C, D, E(33):A, B, C, D, E(34):A, B, D(35):A, B, C(36):A, B, C, D(37):A, B, D(38):A, B, C, D, E(39):B, C, D, E(40):A, B, C, D(41):A, C, D 根據(jù)席位經營的證券品種不同，可將證券交易席位分為普通席位和專用席位。普通席位（又稱“A股席位”）主要是指可從事A股股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質押股票賣出的質押席位，資產管理公司用于其管轄范圍內公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，以及經證券交易所批準基金公司向證券公司租用的A股席位。(42):A, B, C, D, E(43):A, B, C, D(44):A, B, C, D, E 內幕交易罪，是指評判或者通曉股票、證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內幕信息的人員或者單位，在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他支股票、證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該股票、證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的行為。(45):A, B, C(46):A, B, C, D, E(47):A, B, C, D, E 中大網(wǎng)校
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(48):A, B, C(49):A, B, C, D, E(50):A, B, C, D(51):B, D(52):A, B, C, D, E(53):A, B, C, D(54):A, B, C(55):A, B, C, E(56):A, B, C, D(57):A, C, D, E(58):A, C, D(59):A, B, C, D, E 證券交易分為場內交易和場外交易交易的對象為資本證券，主要有：股票、債券、基金、金融衍生產品(60):A, B, C, D 交易席位的變更。會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經該部門批準后，方能辦理席位變更的有關手續(xù)。
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X，并將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)(1):0 只有B股按這比例罰款，其他的均按千分之一罰款(2):1(3):1(4):1(5):0 證券交易基本風險是指市場風險，通常所說的高風險也是指市場風險。(6):1 第十一條 證券交易所的職能包括：
（一）提供證券交易的場所和設施；
（二）制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則；
（三）接受上市申請、安排證券上市；
（四）組織、監(jiān)督證券交易；
（五）對會員進行監(jiān)管；
（六）對上市公司進行監(jiān)管；
（七）設立證券登記結算機構；
（八）管理和公布市場信息；
（九）證監(jiān)會許可的其他職能。(7):1 根據(jù)《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》第五十七條規(guī)定,自2003年3月3日起,滬深交易所將基金申報價格的最小變動單位由0.01元人民幣調整為0.001元人民幣。(8):0 目前我國債券交易采取的是凈價交易。(9):0 可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。(10):0 證券交易所是依據(jù)國家有關法律,經政府證券主管機關批準設立的集中進行證券交易的有形場所。(11):0 證券公司自營業(yè)務應遵循“分級授權，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。(12):0 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。(13):1 深圳證券交易所證券的托管制度為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限(14):1(15):1(16):0 根據(jù)席位經營的證券品種不同，可將證券交易席位分為普通席位和專用席位。普通席位（又稱“A股席位”）主要是指可從事A股股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質押股票賣出的質押席位，資產管理公司用于其管轄范圍內公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，以及經證券交易所批準基金公司向證券公司租用的A股席位。中大網(wǎng)校
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(17):0 保證金帳戶是投資者用于證券賣賣的專用帳戶。(18):1(19):0(20):0 根據(jù)有關規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告的例行停牌時間，自上午上市起停牌1個交易小時，十點半恢復交易。(21):0(22):1 金融期貨（Financial Futures）指是交易雙方在金融市場上，以約定的時間和價格，買賣某種金融工具的具有約束力的標準化合約。以金融工具為標的物的期貨合約。金融期貨一般分為三類，外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨。金融期貨作為期貨交易中的一種，具有期貨交易的一般特點，但與商品期貨相比較，其合約標的物不是實物商品，而是傳統(tǒng)的金融商品，如證券；貨幣、匯率，利率等(23):1(24):0 在我國，證券交易所是不以營利為目的的會員制法人。(25):0(26):1(27):1(28):0(29):0(30):1(31):1(32):1(33):1(34):0 證券的收付稱為交割，資金的收付稱為交收。(35):0 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上競價發(fā)行。(36):0 保存期不得少于20年(37):0(38):1(39):1(40):0(41):1(42):0(43):1(44):0 存托憑證是指一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。(45):0(46):0 在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的的0.05%(47):1(48):0(49):0(50):0 我國證券交易始于1986年，在上海起步(51):0 只有一家結算公司，只是分別在上海 深圳設立了分公司(52):0 還有企業(yè)債(53):0(54):0(55):0 中大網(wǎng)校
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(56):1(57):1(58):0(59):0(60):0 債券凈價交易中，應計利息根據(jù)票面利率按天計算。(61):0 派遣合格代表入場從事證券交易活動是證券交易所會員的一項義務。(62):1(63):1(64):0(65):1(66):0(67):0 10%應為5%(68):0 根據(jù)席位的報盤方式，交易席位有有形席位和無形席位之分。(69):0(70):1
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第二篇：2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題
2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題（2）
11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
12．證券公司只能接受（）的IB業(yè)務，不能接受其他金融機構的IB業(yè)務。
A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司
13．證券公司應當向客戶明確告知（）。
A．公司的不同產品
B．公司的業(yè)務風險
C．公司的法定業(yè)務范圍
D．公司的服務
14．證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為（）。
A．人民幣5000萬元
B．人民幣10000萬元
C．人民幣15000萬元
D．人民幣50000萬元
15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均數(shù)(含最后一筆交易)。
A．1
C．3
D．5
16．證券交易所的會員代表由（）擔任。
A．證券公司人員
B．會員高級管理人員
C．交易所管理人員
D．董事會人員
17．下列有關自營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。
A．從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣
B．自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券
18．下列不屬于證券公司經紀業(yè)務合規(guī)風險的是（）。
A．受到法律制裁
B．受到監(jiān)管處罰
C．被采取監(jiān)管措施
D．遭受財產損失
19．下列屬于證券公司經紀業(yè)務技術風險成因的是（）。
A．工作人員有章不循、違規(guī)操作
B．信息技術系統(tǒng)發(fā)生技術故障
C．內部控制不嚴
D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章
20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表（）。
A．同意
C．棄權
D．不確定
答案及解析
11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。
12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
13．【答案詳解】C。證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。
14．【答案詳解】D。經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業(yè)務。其中，證券公司經營上述第①～③項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元；經營上述第④～⑦項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④～⑦項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。
16．【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人1～4名，根據(jù)授權代為履行會員代表職責。
17．【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。
18．【答案詳解】B。證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則
等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B
項受到監(jiān)管處罰是管理風險的影響后果。
19．【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(tǒng)(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發(fā)生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
20．【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。
第三篇：2008年證券資格考試證券交易預測試題(四)-中大網(wǎng)校（寫寫幫整理）
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2008年證券資格考試證券交易預測試題(四)總分：100分
及格：60分
考試時間：120分
第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
(1)根據(jù)現(xiàn)行的相關規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認購開始于（）日。A.R B.R+1 C.R－1 D.R+2
(2)證券經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（）的一致性審查。A.證券賬戶 B.資金賬戶 C.預留印鑒 D.委托單
(3)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先 B.價格優(yōu)先 C.數(shù)量優(yōu)先 D.席位優(yōu)先
(4)上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（）。A.申請材料送交日為T-5日前
B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C.公告刊登日為T日 D.最后交易日為T+5日
(5)證券經紀商提供的咨詢服務不包括（）。A.上市公司的詳細資料 B.公司和行業(yè)的研究報告
C.經濟前景的預測分析和展望研究 D.有關股票市場變動態(tài)勢的內部報告
(6)證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（）內使投資組合比例符合約定。A.1個月
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B.3個月 C.6個月 D.12個月
(7)對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括（）。A.口頭警示 B.罰款
C.約見談話
D.限制相關賬戶的交易
(8)以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。
A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券 C.將自營賬戶借給他人使用 D.委托其他證券公司代為買賣證券
(9)1999年7月1日，（）的實施標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。A.《證券法》
B.《公司法》
C.《證券公司管理辦法》 D.《證券交易所管理辦法》
(10)根據(jù)業(yè)務集中度管理的要求，對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.5% B.10% C.60% D.70%
(11)證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（）計算。
A.發(fā)行價格 B.凈值 C.市值 D.面值
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(12)首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（）起施行。A.2004年12月7日 B.2005年1月1日 C.2006年5月19日 D.2006年5月20日
(13)金融期權交易中進行流通轉讓的對象是（）。A.金融期貨 B.金融期權合約 C.金融衍生工具 D.金融期貨合約
(14)關于證券投資者，以下說法錯誤的是（）。
A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券 B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券 C.投資者是買賣證券的主體 D.投資者是買賣證券的客體
(15)下列哪種情形不符合證券營業(yè)部計算機機房的管理規(guī)定（）。A.機房安裝獨立的空調設備 B.機房操作間與設備間分開
C.各類通訊線路和設備增加相應的防雷設施 D.防雷保護地的接地電阻大于10歐姆
(16)對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易債券，中國結算公司在每（）收市后計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五
(17)權證交收履約保證金賬戶開立后。結算參與人須繳納初始履約保證金（）人民幣。A.100萬元 B.200萬元 C.500萬元 D.1 000萬元
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(18)公開原則的核心要求是（）。A.參與交易的各方應當獲得平等的機會 B.交易各方要及時公布有關信息 C.實現(xiàn)市場信息的公開化
D.上市公司對重大事項及時向社會公布
(19)可轉債自發(fā)行之日起（）后方可轉換為公司股票。A.3個月 B.6個月 C.9個月 D.12個月
(20)我國證券交易所沒有（）的職能。A.制定證券經紀人業(yè)務規(guī)則 B.組織監(jiān)督證券交易
C.管理和公布市場信息
D.設立或參與設立證券登記結算公司
(21)關于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）。A.基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率
B.基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按一份額持有時間分段設置贖回費率
C.基金管理人既可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定贖回費率，也可按份額持有時間分段設置贖回費率
D.基金管理人不可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定贖回費率，可按份額持有時間分段設置贖回費率
(22)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先 B.數(shù)量優(yōu)先 C.客戶優(yōu)先 D.價格優(yōu)先
(23)目前我國期貨合約以熔斷價格或漲跌板價格申報的，成交撮合實行的原則為（）。A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先 B.平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先 C.價格優(yōu)先和平倉優(yōu)先 D.申報優(yōu)先和價格優(yōu)先
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(24)（）是營業(yè)部經營管理的核心。A.財務管理 B.安全管理 C.風險管理
D.經紀業(yè)務管理
(25)證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A.設立后規(guī)模是否允許變動 B.申購和贖回的方式不同 C.是否上市交易 D.發(fā)行規(guī)模不同
(26)根據(jù)不同的情況和條件債券交易機制有著各種各樣的目標，但是從基本上看，以下不屬于債券機制的基本目標的是（）。A.流動性 B.有效性 C.收益性 D.穩(wěn)定性
(27)進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（）。A.20% B.50% C.100% D.200%
(28)證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關信息。A.公平B.公正 C.安全 D.公開
(29)集合資產管理計劃開始運作后，證券公司、托管銀行應當至少每3個月向客戶提供一次中大網(wǎng)校
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集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.1個月 B.三個月 C.6個月 D.9個月
(30)合格境外機構投資者（）作為中國結算公司的結算參與人。A.可直接 B.應由代理人 C.應由托管人 D.通過交易所
(31)新中國證券交易市場出現(xiàn)的較為準確的時期是（）。A.20世紀80年代初期 B.20世紀80年代中期 C.20世紀80年代末期 D.20世紀90年代初期
(32)債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A.1年期國債利率 B.約定回購利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率
(33)企業(yè)在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，應提交的證件不包括（）。A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件 B.法人證券賬戶卡
C.企業(yè)法人代表簽署的授權委托書 D.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件
(34)客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易。A.證券交易所
B.中國證券登記結算有限責任公司 C.投資者的證券經紀商 D.銀行
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(35)投資者交付證券經營機構的交易結算資金，由證券經營機構轉存銀行，利息按（）轉入投資者開立在證券經營機構的資金賬戶。A.活期存款利率 B.流動資金貸款利率 C.定期存款利率 D.固定資產貸款利率
(36)證券服務部必須由證券公司（）。A.聯(lián)營 B.委托經營 C.獨立經營 D.合伙經營
(37)反映證券營業(yè)部經營成果的主要指標有（）。A.固定資本比率 B.流動比率 C.資產負債率 D.資產利潤率
(38)證券營業(yè)部銀證轉賬出現(xiàn)問題的應急措施是（）。A.手工轉賬
B.暫停交易
C.更換轉賬銀行
D.證券營業(yè)部為客戶墊付款項
(39)證券服務部可以經營除（）以外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務。A.證券的代理買賣
B.客戶交易結算資金存取 C.代理分紅派息 D.證券代保管、鑒證
(40)下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的打字員
C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實際控制人
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(41)受托人管理的全部受托投資持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該正券總股本的（）。A.5% B.8% C.10% D.20%
(42)以下不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的有（）。A.挪用客戶交易結算資金
B.根據(jù)委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報 C.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托 D.降低證券交易收費標準
(43)證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于l家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A.2% B.5% C.10% D.15%
(44)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關于權證的說法錯誤的有（）。
A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》 B.權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權 C.權證行權可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結算 D.權證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算
(45)對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（）。A.防止證券商的信用風險
B.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生 C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行 D.簡化操作手續(xù)
(46)下列四個關于時間優(yōu)先原則的陳述句中，（）是正確的。A.同一時間申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序
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(47)買斷式回購初始交易日(T日)，中國結算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。A.交易席位 B.證券賬戶 C.清算編號 D.資金賬戶
(48)證監(jiān)會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起（）個工作日內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。A.5 B.8 C.10 D.15
(49)證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1，10 B.2，20 C.3，30 D.5，50
(50)下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是（）。A.T日, 投資者申購
B.T+1日, 對申購資金進行驗資 C.T+3日，公布中簽率 D.T+4日，公布搖號中簽結果
(51)對于《關于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。A.5 B.15 C.20 D.30
(52)開立證券賬戶應堅持（）原則。A.合法性和真實性 B.合法性和同一性
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C.同一性和真實性 D.合法性和有效性
(53)債券買斷式回購交易也稱（）。A.封閉式回購 B.開放式回購 C.一次性回購 D.雙向回購
(54)投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括（）。A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》 B.簽訂 《證券交易委托代理協(xié)議》
C.開立客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬 D.分享投資收益，承擔投資損失
(55)在深圳證券交易所，特別席位不包括（）。A.國債、基金特別席位 B.股票質押特別席位 C.境外B股特別席位 D.代辦股份轉讓專用席位
(56)2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。A.90 B.180 C.360 D.365
(57)結算頭寸的利息，每（）結息一次。A.年 B.半年 C.季度 D.月
(58)結合資產管理計劃說明書中的主要內容為（）。A.信息披露 B.收益分配 C.投資理念
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D.投資策略
(59)過去我國開放式基金是通過（）進行基金份額的申購和贖回。A.證券交易所交易系統(tǒng) B.證券交易所上市交易 C.金融機構柜臺
D.基金管理人及代銷機構
(60)上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時間分別為（）。A.2003年1月3日和2002年l2月30日 B.2002年12月3日和2003年1月30日 C.2003年l2月30日和2002年1月3日 D.2002年l2月30日和2003年1月3日
(61)申請合格境外機構投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計，總資產在世界排名100名以內，管理的證券資產不少于（）。A.50億美元 B.100億美元 C.150億美元 D.200億美元
(62)清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（）。A.交收 B.清算 C.成交 D.結算
(63)國內外股票交易主要報價方式中下列哪種沒有（）。A.雙邊報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.口頭報價
(64)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交 B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交 C.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
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D.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
(65)下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是（）。A.指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B.指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C.企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D.銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
(66)證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1倍以上5倍以下 B.3萬元以上30萬元以下 C.3萬元以上10萬元以下 D.1萬元以上10萬元以下
(67)標準券是由各種債權根據(jù)（）折合相加而成的，是一種虛擬的回購綜合債券。A.面值 B.市值 C.收益率 D.折算率
(68)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（）或其整數(shù)倍。A.1 000股(份)B.100股(份)C.1 000手 D.100手
(69)變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認（）過戶的行為。A.記名證券 B.不記名證券 C.無紙化證券 D.實物證券
(70)A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1次日A公中大網(wǎng)校
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司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（）。A.10% B.40% C.50% D.60%
(71)根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（）。A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回 B.當日買入的基金份額，同13可以贖回和賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 D.當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
(1)證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務資格的申請條件有（）。A.經中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上 B.同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格
C.最近凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D.最近1年內不存在重大違法違規(guī)行為
(2)下列有關公平原則的說法正確的是（）。A.應當公正地對待證券交易的各方 B.參與各方應當獲得平等的機會
C.資金數(shù)量不同的交易主體應享受公平的待遇 D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
(3)滬、深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布（）交易信息。A.即時行情
B.各類日報表 C.證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
(4)在證券經紀業(yè)務中，包含的要素包括（）。A.證券交易所 B.證券交易的對象 C.證券經紀商 D.委托人
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(5)委托指令的基本要素包括（）。A.證券賬號 B.證券品種 C.委托價格 D.買賣方向
(6)目前滬深證券交易所國債回購交易報價不采用（）。A.年收益率 B.國債面值
C.百元面值國債到期回購價 D.回購期資金的利息收入
(7)證券公司發(fā)生融資融券交易交收違約的，登記結算公司有權采取的措施有（）。A.暫停、終止辦理其部分、全部結算業(yè)務
B.終止、撤銷結算參與人資格，并提請證券交易所采取停止交易措施
C.提請證監(jiān)會按照相關規(guī)定采取暫?；虺蜂N其融資融券業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施
(8)以下屬于網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點的有（）。A.更多地采用詢價辦法
B.先向網(wǎng)下機構投資者詢價，后再網(wǎng)上定價發(fā)行 C.采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標詢價 D.投資者的申購報價項在規(guī)定的詢價區(qū)間 E.為了維護老股東的利益，可設置優(yōu)先認購權
(9)目前證券公司風險檢查主要體現(xiàn)為（）。A.事先預警 B.制度建設 C.實時監(jiān)控 D.事后檢查 E.內部檢查
(10)自營業(yè)務買賣的對象包括（）。A.在上交所交易的人民幣普通股
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B.基金券 C.國債
D.非上市證券
(11)全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（）。A.換券 B.現(xiàn)金交割 C.提前贖回 D.拆借資金
(12)在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。A.授權人 B.受托人 C.委托人 D.代理人
(13)假設1-5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結果，登記結算公司清算結果是：該公司應付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2口上午，該公司補入資金5000萬元，下午17：00前補入資金5000萬元，4日上午補人資金5000萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（）。A.該公司應付上海證券登記結算公司罰金，金額為75萬元 B.該公司2 日在上海證券登記結算公司透支1億元 C.該公司1日在上海證券登記結算公司透支2億元 D.該公司4日在上海證券登記結算公司透支5000萬元
(14)給予證券經營機構警告的處罰通常出現(xiàn)在下列（）情況。A.不配合證監(jiān)會調查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料
C.委托其他證券經營機構代為買賣證券 D.偽造、變造、銷毀交易記錄
(15)關于中國結算深圳分公司對于權證交收過程中的違約處理，以下說法錯誤的是（）。A.結算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的5%收取違約金 B.結算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的10%收取違約金 C.結算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以要求該結算參與人及時補購賣空權證 D.結算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以動用其賣空賬戶內的權證或其他相應權證為行權，取得政權彌補賣空證券
E.結算參與人出現(xiàn)結算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權證
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(16)取得證券交易所席位的條件是（）。A.中國證監(jiān)會批準
B.具有證券交易所的會員資格 C.繳納交易押金 D.繳納席位費
(17)我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括（）。A.遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策 B.維護投資者和證券交易所的合法權益 C.按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料 D.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度
(18)下列關于ETF的說法正確的有（）。A.ETF代表的是一攬子股票的投資組合 B.追蹤的是實際的股價指數(shù) C.可以在證券交易所掛牌上市交易 D.可以進行基金份額的申購和贖回
(19)集合資產管理合同由（）共同簽署。A.證券公司 B.資產托管機構 C.單個客戶 D.證券交易所
(20)證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時．發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。A.股東大會 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.投資決策機構
(21)全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。A.政府債券 B.中央銀行債券 C.企業(yè)債券 D.金融債券
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(22)信息技術風險控制的措施包括（）。A.通過技術手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務總規(guī)模 B.建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)
C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度
D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練
(23)根據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定，以下屬于深圳證券交易所現(xiàn)有質押式國債回購品種的有（）天。A.1 B.3 C.14 D.28 E.63
(24)下列關于過戶費的收取不正確的是（）。
A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的l%o，起點為l元
B.深圳證券交易所免收A股過戶費
C.上海證券交易所8股結算費為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元 D.目前免收基金交易過戶費
(25)為保證業(yè)務的正常進行，證券登記結算機構采取的措施有（）。A.建立完善的技術系統(tǒng)
B.建立結算參與人的準人系統(tǒng) C.建立風險防范機制 D.建立數(shù)據(jù)備份機制 E.建立內部控制機制
(26)根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立（）。A.限定性集合資產管理計劃 B.非限定性集合資產管理計劃 C.特殊目的的集合資產管理計劃 D.中大網(wǎng)校
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專項集合資產管理計劃 E.指向性集合資產管理計劃
(27)上海證券交易所接受（）方式的市價申報。A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報 B.對手方最優(yōu)價格申報
C.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉限價申報 D.本方最優(yōu)價格申報
(28)分紅派息公告內容有（）。A.分紅派息比例 B.股權登記日 C.除權除息日 D.紅利發(fā)放日
(29)境內居民個人投資B股，根據(jù)有關制度規(guī)定，允許使用的資金有（）。A.存入境內商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.外幣現(xiàn)鈔
D.從境外匯人的外匯資金
(30)目前，我國滬、深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布的交易信息是（）。A.即時行情 B.證券交易公開信息 C.證券指數(shù) D.各類日報表 E.上市公司運作情況
(31)買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（）的申報為有效申報。
A.買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度 B.賣出申報價格不高于即時揭示的最高買人申報價格的規(guī)定幅度
C.無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的最高買人價格的規(guī)定幅度 D.無買入申報的，賣出申報價格不低于即時揭示的最低賣出價格的規(guī)定幅度
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(32)根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（）。A.即時交易 B.現(xiàn)貨交易 C.遠期交易 D.期貨交易
(33)投資者作為委托人，必須履行的義務包括（）。A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審查 B.繳存足夠的交易資金
C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交
D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務
(34)證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時，除提供一般法人機構所需提供的文件外，還需提供（）。A.法定代表人授權委托書
B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經營機構營業(yè)許可證 C.證券賬戶自律管理承諾書 D.法定代表人證明書
(35)根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供（），并填寫委托單，否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。A.投資者資金賬戶卡
B.委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證 C.其他能證明投資者身份的材料 D.投資者證券賬戶卡
(36)交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A.融資買人額 B.融資余額 C.融券賣出量 D.融券余量
(37)對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（）。A.口頭或書面警示 B.罰款
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C.要求相關投資者提交書面承諾 D.限制相關證券賬戶交易
(38)下列關于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法，不正確的有（）。A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結算公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款 B.托管人在2個交易日內補足賣空證券的，結算公司解除對賣空價款的暫扣
C.結算公司處理托管人交收違約事，牛而產生的費用和損失，由違約合格投資者承擔 D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結算公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款
(39)根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價結果可能有（）。A.T+1日成交 B.T日部分成交 C.T日全部成交 D.T日不成交
(40)根據(jù)相關的規(guī)定，證券營業(yè)部在審單時應該給以拒絕辦理的委托有（）。A.保證收益的委托 B.全權委托
C.采取性用交易的委托
D.已經辦理手續(xù)的記名債券委托 E.沒有辦理過戶手續(xù)的記名債券委托
(41)網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有（）。A.市場性 B.安全性 C.連續(xù)性 D.穩(wěn)定性
(42)根據(jù)規(guī)定，營業(yè)部應當建立交易數(shù)據(jù)安全備份機制，對交易的數(shù)據(jù)所采用的備份機制主要為（）。A.雙向備份 B.異地備份 C.異人備份 D.實時備份
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E.多介質備份
(43)以下指數(shù)中，屬于上海證券交易所目前公布的指數(shù)是（）。A.上證B股指數(shù) B.新上證指數(shù) C.上證100指數(shù) D.中小企業(yè)版指數(shù) E.上證基金指數(shù)
(44)集合資產管理計劃說明書需列明的集合資產管理合同及其他有關規(guī)定禁止的投資事項，包括但不限于下列（）投資行為。
A.將集合計劃資產中的債券用于回購
B.將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途 C.將集合汁劃資產用于可能承擔無限責任的投資
D.將集合計劃資產投資于I家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產凈值的l0%
(45)競價的結果包括（）。A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推遲成交
(46)證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.證券賬戶 B.資金賬戶 C.存款賬戶 D.交易賬戶
(47)交易場所在股票交易中接受報價的方式有（）。A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.電話報價
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(48)在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在（）等情形不能申請轉托管。A.風險警示 B.質押 C.凍結 D.待處理
(49)全國銀行間市場質押式回購成交合同可采用的書面形式包括（）。A.交易系統(tǒng)生成的成交單 B.電報、電傳、傳真 C.合同書 D.信件
(50)一般來說，證券交易所從（）方面規(guī)定入會的條件。A.證券公司的經營范圍
B.證券公司承擔風險和責任的資格及能力 C.證券公司的組織機構、人員素質 D.證券公司的注冊資本
(51)以下屬于基礎性金融產品的是（）。A.股票 B.債券
C.可轉換債券 D.權證
(52)以下屬于加強證券自營業(yè)務內部控制的措施有（）。A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) D.提高自營業(yè)務運作的透明度
(53)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）日。A.權益登記日T+3 B.現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6 C.公告刊登日T D.公告刊登日T一1 E.答復日T一3
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(54)在我國開展證券回購交易業(yè)務的主要場所有（）。A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.外匯交易中心
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
(55)下列說法正確的有（）。
A.證券公司開展自營業(yè)務應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況 B.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理 C.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料
D.自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一
(56)上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)（）原則，參照相同期限已上市國債的歷史價格波動情況確定。A.控制風險 B.保證安全 C.流動性 D.保證履約
(57)以F屬于機構投資者的有（）。A.政府機構 B.金融機構
C.企業(yè)及事業(yè)法人 D.各類基金
(58)證券營業(yè)部財產登記與保管制度要求包括（）。A.自營證券進行定期或不定期盤點 B.對代保管證券進行定期或不定期盤點 C.對固定資產進行定期或不定期盤點 D.及時處理盤盈盤虧并分析總結原因
(59)全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。A.有利于減低利率風險
B.有利于合理確定債券的價格 C.有利于金融市場流動性管理 D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新 E.有利于確定資金的價格
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第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
(1)非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。（）
(2)結算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結清與登記公司的一切債權、債務的，可申請終止在登記公司的結算業(yè)務，撤銷結算賬戶。（）
(3)全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。（）
(4)投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（）
(5)中國證監(jiān)會派出機構負責證券經營機構營業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。（）
(6)深圳證券交易所會員可向深圳證券交易所申請1個或l個以上的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到l個或l個以上的網(wǎng)關上。（）
(7)客戶申請開展融資融券業(yè)務要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。（）
(8)期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。（）
(9)回購到期清算日9：O0．15：O0，融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。（）
(10)結算備付金是結算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結算。（）
(11)在訂單匹配方面，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。（）
(12)根據(jù)上海證券交易所的有關規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標準執(zhí)行。（）
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(13)客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，形勢對證券發(fā)行人的權利。（）
(14)集合資產管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（）
(15)委托買賣是證券經紀商的主要業(yè)務。（）
(16)投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責。（）
(17)根據(jù)相關規(guī)定，證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定。（）
(18)客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金及上述資金、證券所產生的孳息等，其中任何一部分都可作為擔保物，擔保證券公司對客戶的融資融券債權。（）
(19)證券公司經批準設立的證券營業(yè)部未能按期開業(yè)前，中國證監(jiān)會不再受理其新設證券營業(yè)部的申請。（）
(20)證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。（）
(21)證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產管理業(yè)務客戶。（）
(22)具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內申購業(yè)務。（）
(23)全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。（）
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(24)在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報無效。（）
(25)證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求。代理客戶買賣證券的業(yè)務。（）
(26)期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。（）
(27)在證券交易風險防范方面，事先預警是證券公司風險監(jiān)察的一個方面。（）
(28)經紀關系的建立使投資者與證券經紀商之間形成實質上的委托代理關系。（）
(29)上海證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券的交易；停牌期間，不接受申報，但停牌前的申報可以撤銷。（）
(30)質押式回購的到期購回金額=購回價格×成交金額÷100。其中。購回價格=100元+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷360。（）
(31)對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價進行申購。（）
(32)證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。（）
(33)債券質押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內可以動用抵押債券。（）
(34)商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。（）
(35)只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為債券交易。（）
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(36)證券公司從事定向資產管理業(yè)務應當使用定向資產管理專用證券賬戶。（）
(37)非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。（）
(38)無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下lOOk或當日己成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。（）
(39)滬、深兩證券交易所推出的質押式國債交易品種不同的有28天回購和273天回購。（）
(40)證券交易的對象就是證券買賣的標的物。（）
(41)1990年12月19日和1991年7月13日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（）
(42)資金交收賬戶即結算備付金賬戶。（）
(43)由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤導致初始登記不實所致的法律責任由該證券發(fā)行人承擔，證券登記結算公司承擔連帶責任。（）
(44)合格境外投資者的托管人應在結算公司的結算銀行中選擇1家，開立1個結算資金專用存款賬戶。（）
(45)合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除8股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。（）
(46)因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在6個月內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。（）
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(47)股票、債券、權證、可轉換債券等屬于基礎性的金融產品。（）
(48)證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（）
(49)向證券交易所申請專用席位的經營機構，都須按證券交易所的規(guī)定遞交相應的文件或材料。（）
(50)單只標的證券的融券余量降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。（）
(51)證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。（）
(52)金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。（）
(53)無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續(xù)競價開始時，有效競價范圍內的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以最高買入申報價為基準調整有效競價范圍。（）
(54)上海證券交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領取采取掛牌交易的方式。（）
(55)網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。（）
(56)證券服務部不得異地遷址或互換。（）
(57)集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。（）
(58)根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。（）
(59)中國結算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（）
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(60)凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。（）
(61)證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。（）
(62)中國結算深圳分公司對采用現(xiàn)金結算方式行權的權證，在其期滿后的3個工作日內對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。（）
(63)在凈額清算過程中，清算價款時，不同清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。（）
(64)證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。（）
(65)在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（）
(66)由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤導致初始登記不實所致的法律責任由該證券發(fā)行人承擔，證券登記結算公司承擔連帶責任。（）
(67)登記結算公司按照貨銀對付原則全面調整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應調整。（）
(68)證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經中國證監(jiān)會批準。（）
(69)單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。（）
(70)清算交收中銀貨對付的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。（）
答案和解析
第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
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(1):B(2):D(3):B(4):D(5):D(6):C(7):B(8):A(9):A(10):A(11):C(12):B(13):B(14):D(15):D(16):B(17):B(18):C(19):B(20):A(21):A(22):D(23):B(24):D(25):A(26):C(27):D(28):D(29):B(30):C(31):B(32):B(33):D(34):C(35):A(36):C(37):D(38):A(39):B(40):B(41):C(42):B(43):C(44):D 中大網(wǎng)校
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(45):B(46):B(47):C(48):C(49):C(50):D(51):B(52):A(53):B(54):D(55):C(56):D(57):C(58):A(59):D(60):D(61):B(62):A(63):A(64):D(65):C(66):B(67):D(68):B(69):A(70):C(71):C 第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。(1):A, B, C(2):B, C(3):A, C, D(4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B, C, D, E(9):A, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C(12):B, D(13):A, C, D(14):A, B, C(15):A(16):B, D 中大網(wǎng)校
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(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C(20):B, D(21):A, B, D(22):B, C, D(23):A, B, C, D, E(24):C(25):A, B, C, D, E(26):A, B(27):A, C(28):A, B, C, D(29):A, B, D(30):A, B, C(31):A, C, D(32):B, C, D(33):A, B, D(34):B, C(35):B, D(36):A, B, C, D(37):A, C, D(38):C(39):B, C, D(40):A, B, E(41):A, C(42):B, E(43):A, B, E(44):A, B, C, D(45):A, B, C(46):A, B(47):A, B, C(48):B, C(49):A, B, C, D(50):A, B, C(51):A, B(52):A, B, C(53):C, E(54):A, B, D(55):A, C, D(56):A, D(57):A, B, C, D(58):A, B, C, D(59):A, B, C, D, E 第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
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(1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):1(10):0(11):1(12):0(13):0(14):0(15):1(16):1(17):1(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):0(24):1(25):1(26):0(27):1(28):0(29):0(30):1(31):0(32):0(33):0(34):0(35):0(36):1 書179頁(37):0(38):0(39):0(40):1(41):0(42):1(43):0(44):1 中大網(wǎng)校
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第四篇：2009年證券經紀人證券經紀業(yè)務營銷模擬題(一)-中大網(wǎng)校
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2009年證券經紀人證券經紀業(yè)務營銷模擬題(一)總分：100分
及格：60分
考試時間：120分
一、單選題(每小題0.5分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
(1)為保護個人投資者的合法權益，證券監(jiān)管機構普遍要求，證券公司應當遵守（）原則，即證券公司銷售的證券類金融產品和提供的服務，應當與所了解的客戶的情況相適應。A.審慎性 B.適應性 C.專業(yè)化 D.個性化
(2)企業(yè)的（）決定了其盈利能力是高于還是低于行業(yè)平均水平，決定了其在行業(yè)內的競爭地位。A.行業(yè)地位 B.經營能力 C.產品質量 D.創(chuàng)新能力
(3)公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的（）。A.大量化 B.真實化 C.公開化 D.多元化
(4)申請執(zhí)業(yè)證書時提供虛假材料的懲罰措施是（）。A.自律組織的紀律處分 B.證監(jiān)會的紀律處分 C.證券公司的紀律處分 D.行政處罰
(5)在實踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關規(guī)定，構成犯罪的。將依法追究（）。A.民事責任 B.賠償責任 C.行政責任 D.刑事責任
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(6)股票價格的波動方向叫做（）。A.趨勢 B.走勢 C.趨向 D.走向
(7)企業(yè)面對激烈的市場變化與嚴峻挑戰(zhàn)，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進行的總體性謀劃叫做（）。A.經營戰(zhàn)略 B.經營策略 C.營銷戰(zhàn)略 D.營銷策略
(8)深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的（）。A.9：30~11：30、13：O0~15：O0 B.9：15~11：30、13：00~15：O0 C.9：15~11：30、13：30~15：00 D.9：15~11：O0、13：00~15：00
(9)客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當（）。
A.對代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記 B.對被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
C.同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對，對代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行登記
D.同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
(10)以牟取利益或者減少損失為目的，操縱證券、期貨市場獲得不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的行為，可能構成（）。A.內幕交易罪
B.操縱證券交易價格罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪 D.誘騙他人買賣證券罪
(11)全面營銷就是將產品、技術、管理、銷售、服務等公司經營的各個方面都視為營銷的一個環(huán)節(jié)，由這些環(huán)節(jié)構成一個為滿足客戶的需要服務的、完整的、有機的營銷整體，同時企業(yè)能與（）相契合，共生共榮。A.制度環(huán)境 B.社會環(huán)境 C.市場環(huán)境
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D.人文環(huán)境
(12)當收盤價與開盤價相同時，K線會呈現(xiàn)（）。A.一字型 B.T字型 C.倒T字型 D.十字星
(13)委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式是（）。A.柜臺委托 B.電話委托
C.傳真委托和函電委托 D.自助終端委托
(14)市場營銷戰(zhàn)略是指企業(yè)為實現(xiàn)其整體經營戰(zhàn)略目標，在充分預期和把握企業(yè)外部環(huán)境與內部條件變化的基礎上，對企業(yè)（）的市場營銷所作的計劃。A.全局性和長期 B.整體性和長期 C.階段性和定期 D.發(fā)展性和定期
(15)編造并傳播影響證券交易的虛假信息屬于證券經紀業(yè)務風險中的（）。A.合規(guī)風險 B.經濟風險 C.管理風險 D.政治風險
(16)客戶對證券公司的整體印象和感受是指服務質量評價因素中的（）。A.過程質量 B.輸出質量 C.物理質量 D.合作質量
(17)某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.O0元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為10.00元，則除權(息)報價應為（）。A.9.40元
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B.21.15元 C.8.60元 D.19.35元
(18)證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應當依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（）的罰款。A.買賣股票等值以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.3倍以上5倍以下
(19)上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的開盤集合競價時間為（）。A.9：15~9：25 B.9：30~11：30 C.13：00~15：00 D.14：57~15：O0
(20)由于硬件設備(場地、設施、電腦、通訊設備等)的機型、容量、數(shù)量、運營狀況及在業(yè)務高峰時的處理能力等方面不能適應正常證券交易需要，不能有效及時地應付突發(fā)事件而可能造成的經濟損失屬于證券經紀業(yè)務風險中的（）。A.公司風險 B.經濟風險 C.技術風險 D.管理風險
(21)專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的客戶類型是（）。A.保守型 B.穩(wěn)健型 C.積極型
D.風險厭惡型
(22)影響股票市場供給的最直接、最根本的因素是（）。A.上市公司質量與經濟效益狀況 B.宏觀經濟環(huán)境 C.市場因素
D.上市公司數(shù)量
(23)國際證券界發(fā)行證券的通行做法是（）。
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A.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行 B.網(wǎng)上定價市值配售 C.網(wǎng)上競價發(fā)行 D.網(wǎng)上定價發(fā)行
(24)交易權限的技術載體是（）。A.交易單元 B.交易席位 C.交易委托 D.交易手續(xù)
(25)證券公司的主要收入來源是（）。A.承銷業(yè)務收入 B.自營業(yè)務收入 C.理財投資收入 D.經紀業(yè)務收入
(26)依法就暫?；蚪K止上市公司股票上市交易行使決定權的機構是（）。A.全國人民代表大會 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.證券交易所
(27)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，上海證券交易所通過競價交易買人股票、基金、權證的申報數(shù)量為（）。A.1股(份)或其整數(shù)倍 B.10股(份)或其整數(shù)倍 C.100股(份)或其整數(shù)倍 D.1000股(份)或其整數(shù)倍
(28)可以在上海證券交易所進行大宗交易證券買賣的情況是（）。
A.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元 B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 C.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元
D.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
(29)公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為，這體現(xiàn)出證券交易原則中的（）。
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A.公開原則 B.公平原則 C.公正原則 D.平等原則
(30)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（）。A.0.01元人民幣 B.0.001元人民幣 C.0.001美元
D.0.005元人民幣
(31)證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，保存期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
(32)我國的《中華人民共和國反不正當競爭法》是于（）頒布的。A.1993年9月 B.1993年10月 C.1997年9月 D.1997年10月
(33)規(guī)定證券公司股東的出資方式、對不良單位或者個人入股證券公司并濫用其股東權利損害證券公司及其客戶的利益的處罰措施、促進新設證券公司人力資源保持良好狀況的規(guī)定等內容，是《證券公司監(jiān)督管理條例》在（）方面對《證券法》進行的明確和補充。A.保護客戶資產
B.防范證券公司賬外經營 C.證券公司市場準人條件
D.對證券公司高管人員的監(jiān)管制度
(34)關于金融機構為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的處罰，下列說法錯誤的是（）A.責令限期改正
B.情節(jié)嚴重的，處20萬元以上50萬元以下罰款
C.情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證
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(35)證券結算的兩個方面是（）。A.成交和交收 B.結清和清算 C.成交和清算 D.清算和交收
(36)中華人民共和國國務院組成部門及其直屬機構在職權范圍內為執(zhí)行法律、法規(guī)而制定并發(fā)布的法律規(guī)范，叫做（）。A.國家法律 B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 D.自律規(guī)則
(37)股票市場供給的主體是（）。A.證券公司 B.上市公司 C.股票交易所 D.證券交易所
(38)制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理，是（）的職責。A.國務院 B.證券交易所 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會
(39)按照（）的不同，證券公司營銷可分為整體營銷、業(yè)務營銷和產品營銷等。A.營銷內容 B.營銷方式 C.營銷渠道 D.營銷對象
(40)證券投資分析的（）直接決定了證券投資分析的質量。A.信息 B.步驟 C.方法 D.結果
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(41)A公司權證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權比例為1。如果次日A公司股票漲停，則權證次日可以上漲（）。A.1元 B.1.5元 C.2元 D.2.5元
(42)在不正當競爭中，沒收違法所得和罰款屬于（）。A.民事法律責任 B.賠償法律責任 C.行政法律責任 D.刑事法律責任
(43)新《證券法》自（）起實施。A.2005年1月1日 B.2006年1月1日 C.2007年1月1日 D.2008年1月1日
(44)證券公司接受客戶委托在其資金賬戶內資金不足的情況下買入證券，是一種（）行為。A.買空 B.賣空 C.正常買賣
D.以上說法都不對
(45)證券公司作為金融服務中介機構，接受客戶委托，代理客戶進行證券買賣，證券買賣行為應當由（）負責。A.證券公司
B.證券公司營銷人員 C.證券經紀人 D.客戶
(46)全面營銷最核心的觀念是（）。
A.企業(yè)整個經營活動都要以客戶滿意度為指針，從顧客的角度出發(fā)考慮問題 B.企業(yè)整個經營活動都要以利潤為指針，從企業(yè)的利益出發(fā)考慮問題
C.企業(yè)整個經營活動都要以行業(yè)發(fā)展為指針，從行業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)考慮問題
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D.企業(yè)整個經營活動都要以和諧社會為指針，從整個社會出發(fā)考慮問題
(47)行業(yè)分析和區(qū)域分析是（）層次的分析。A.微觀 B.宏觀 C.中觀
D.以上說法都不對
(48)證券公司為了提高競爭力，根據(jù)客戶的需求提供的有形或無形服務是（）。A.附加服務 B.無形服務 C.核心服務 D.有形服務
(49)我國證券交易所規(guī)定，不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為（）。A.“每股價格” B.“每份基金價格”
C.“每百元面值債券的價格” D.“每百元資金到期年收益”
(50)關于對投資者損害賠償?shù)拿袷仑熑?，以下說法錯誤的是（）。
A.證券經紀人建議投資者持有或拋售某種股票造成嚴重損失的，應當承擔賠償責任 B.內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為人給他人造成損失的，應當承擔賠償責任
C.證券發(fā)行人及履行保薦職責的證券公司因虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏給投資者造成損失的，應當承擔賠償責任
D.上市公司的收購人或者控股股東利用收購損害上市公司及其他股東臺法權益、造成損失的，應當承擔賠償責任
(51)金融機構保障客戶的合法權益，遵循（），是現(xiàn)代金融業(yè)的基本原則。A.公平交易原則 B.合理收費原則 C.誠實信用原則 D.保密原則
(52)市場營銷理論的中心是（）。A.客戶 B.產品 C.交換
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D.市場
(53)由于證券價格變化的趨勢是有方向的，因而可以用直線將這種趨勢表示出來，這樣的直線稱為（）。A.K線 B.切線 C.趨勢線 D.軌道線
(54)在證券經紀業(yè)務營銷人員的不正當競爭中，“擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品”屬于（）。A.混淆行為 B.虛假廣告行為 C.侵犯商業(yè)秘密行為 D.商業(yè)誹謗行為
(55)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，深圳證券交易所通過競價交易買人債券的申報數(shù)量為（）。
A.1張或其整數(shù)倍 B.10張或其整數(shù)倍 C.100張或其整數(shù)倍 D.1000張或其整數(shù)倍
(56)通常情況下，證券類金融產品的風險與收益（）。A.呈反比 B.呈正比 C.不相關
D.以上說法都不對
(57)K線的上影線的上端頂點表示一日的（），下影線的下端頂點表示一日的（）。A.最高價、最低價 B.最低價、最高價 C.開盤價、收盤價 D.收盤價、開盤價
(58)根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可分為（）。A.普通席位和專用席位 B.代理席位和自營席位
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C.有形席位和無形席位 D.普通席位和特別席位
(59)在存在漲跌停板制度時，當一只股票一開盤就封死在漲跌停板上，而且一天都不打開時，K線圖會呈現(xiàn)出（）。A.T字型 B.倒T字型 C.一字型 D.十字星
(60)操縱證券交易價格罪的懲罰措施是（）。A.證監(jiān)會的紀律處分 B.行業(yè)協(xié)會的紀律處分 C.行政處罰 D.刑事處罰
(61)可向證券交易所申請轉讓向證券公司租用的A股席位的公司是（）。A.保險公司 B.資本管理公司 C.財務公司
D.基金管理公司
(62)為了進一步規(guī)范營銷行為，提高證券公司營銷人員業(yè)務水平和執(zhí)業(yè)素質，逐步建立具有一定專業(yè)水平的營銷隊伍，以促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益的做法是（）。A.證券經紀業(yè)務營銷人員須取得從業(yè)資格 B.證券經紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊與管理 C.證券經紀業(yè)務營銷人員的誠信信息管理 D.證券經紀業(yè)務營銷人員的行為規(guī)范
(63)投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A.開戶 B.成交 C.結算 D.委托
(64)客戶是否對《風險揭示書》簽字確認，將是（）的一項重要內容。A.非現(xiàn)場檢查 B.現(xiàn)場檢查
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C.非現(xiàn)場抽查 D.現(xiàn)場抽查
(65)投資者通過一級交易商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金是（）。A.申購 B.贖回 C.買入 D.賣出
(66)金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務，致使洗錢后果發(fā)生的，應當處（）罰款。
A.20萬元~1000萬元 B.20萬元~500萬元 C.50萬元~500萬元 D.50萬元~1000萬元
(67)我國《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司（）為分類標準，采用財務數(shù)據(jù)為經會計師事務所審計的合并報表數(shù)據(jù)。A.注冊資本 B.股票價值 C.營業(yè)收入 D.凈資產價值
(68)一個公司的產品銷售量占該類產品整個市場銷售總量的比例叫做（）。A.市場占有率 B.市場銷售率 C.行業(yè)占有率 D.行業(yè)銷售率
(69)我國《上市公司行業(yè)分類指引》以（）為基本分類單位，規(guī)定了上市公司分類的原則、編碼方法、框架及其運行與維護制度。A.上市公司
B.在中國境內證券交易所掛牌交易的上市公司 C.在國外證券交易所掛牌交易的上市公司
D.在中國境外證券交易所掛牌交易的上市公司
(70)某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，則中大網(wǎng)校
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交易日掛牌顯示的應計利息額為（）。A.1.79元 B.1.86元 C.1.89元 D.1.96元
(71)服務產品的特質是（）。A.無形性 B.不可分性 C.差異性 D.雙向性
(72)目前，許多第三世界國家的市場營銷管理觀念仍然處于（）階段。A.生產觀念 B.產品觀念 C.銷售觀念
D.市場營銷觀念
(73)深圳證券交易所，配股認購于R+1日開始，認購期為（）。A.5個工作日 B.4個工作日 C.3個工作日 D.2個工作日
(74)證券經紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的綱領是（）。A.守法合規(guī) B.友好合作 C.誠實信用 D.專業(yè)勝任
(75)深圳證券交易所發(fā)布《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》的時間是（）。A.2004年12月 B.2005年12月 C.2006年12月 D.2007年12月
(76)美國采用最廣泛的證券經紀業(yè)務營銷方式是（）。A.證券經紀人模式
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B.折扣經紀商模式 C.綜合模式 D.混業(yè)模式
(77)金融機構通過第三方識別客戶身份時，如第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。A.第三方 B.金融機構
C.金融機構與第三方共同 D.以上說法都不對
(78)2005年，我國《證券法》修改的一項重要內容是（）。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
B.在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理
C.國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督
D.對國務院證券監(jiān)督管理機構的職責、檢查、查封、扣押、調查等職權以及監(jiān)管機構工作人員的義務、責任等作出具體規(guī)定
(79)地理范疇上的經濟增長點及其輻射范圍叫做（）。A.經營范圍 B.經營區(qū)位 C.經濟范圍 D.經濟區(qū)位
(80)金融機構辦理的單筆交易或者在規(guī)定期限內的累計交易超過規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應當及時向（）報告。A.金融監(jiān)管機構 B.工商管理部門 C.反洗錢信息中心 D.公安機關
二、不定項選擇題(每小題1分。以下各小題所給出的4個選項中，有一項或多項符合題目要求。)
(1)證券經紀商的作用表現(xiàn)在（）。A.創(chuàng)造證券公司利潤 B.充當證券買賣的媒介
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C.提供信息咨詢服務
D.分擔交易中的價格風險
(2)當（），三價相等時，就會出現(xiàn)T字型k線圖。A.開盤價 B.收盤價 C.最高價 D.最低價
(3)在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括（）。
A.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業(yè)務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管
B.乙方具有開展證券經紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務
C.乙方承諾遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則，乙方的經營范圍以證券監(jiān)督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委 托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務
(4)加強證券市場監(jiān)管對于規(guī)范證券市場運行的意義有（）。A.切實保障廣大投資者利益的需要 B.維護市場良好秩序的需要
C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要
(5)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為（）。A.整數(shù)委托 B.零數(shù)委托 C.買進委托 D.賣出委托
(6)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，提供的服務包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施 C.代理客戶進行期貨交易
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、塒轉期貨保證金
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(7)在我國，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送股票的人員包括（）。A.證券經紀人
B.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員 C.證券監(jiān)督管理機構的工作人員
D.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
(8)金融機構有（）行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處20萬元以上50萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處1萬元以上5萬元以下罰款。A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的 B.與同類金融機構進行交易的 C.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的 D.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的(9)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定合同應由專人講解，講解的內容主要是（）。A.公司概況 B.產品種類 C.業(yè)務規(guī)則 D.合同內容
(10)產品的市場占有情況在衡量公司產品競爭力方面占有重要地位，通常可以從公司產品（）進行考察。A.售后反饋投訴
B.銷售市場的地域分布情況 C.在同類產品市場上的占有率 D.零售與批量銷售的比例
(11)關于證券公司與證券經紀人的責任劃分，以下說法正確的是（）。
A.證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任 B.證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由證券經紀人依法承擔相應的法律責任 C.證券經紀人在證券公司授權范圍外的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任 D.證券經紀人在證券公司授權范圍外的行為，由證券經紀人依法承擔相應的法律責任
(12)證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時必須（）。A.不得侵占、損害客戶的合法權益
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托
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C.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 D.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便
(13)社會營銷觀念的決策主要由（）組成。A.用戶需求 B.用戶利益 C.企業(yè)利益 D.社會利益
(14)在深圳證券交易所，席位的類型包括（）。A.專用席位 B.A股普通席位 C.B股席位 D.特別席位
(15)K線是一條柱狀的線條，由（）組成。A.影線 B.陽線 C.陰線 D.實體
(16)職業(yè)道德與行為規(guī)范的區(qū)別主要有（）。
A.從表現(xiàn)形式來看，職業(yè)道德內容相對原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識之中并通過其言行表現(xiàn)出來，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關的法律法規(guī)，通常有明確的內容 B.職業(yè)道德是行為規(guī)范的評價標準和推動力量，是行為規(guī)范的有益補充
C.從調整的范圍來看，職業(yè)道德涉及的范圍既有從業(yè)人員的行為，又有其主觀動機，而行為規(guī)范主要調整從業(yè)人員的行為，一般不處罰其主觀過錯
D.從約束機制來看，職業(yè)道德主要靠社會輿論和傳統(tǒng)的力量以及人們的自律來維持，而行為規(guī)范則由法律法規(guī)來保障實施
(17)我國證券市場的自律性組織主要是（）。A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.證券公司
(18)可以有效地檢查營銷計劃執(zhí)行情況的工具是（）。A.業(yè)務增長額分析
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B.市場份額分析
C.營銷費用——業(yè)務增長額分析 D.不受貸款銀行的條件限制
(19)證券公司預先對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾，是一種（）行為。
A.操縱市場 B.內幕交易 C.不正當競爭 D.欺詐客戶
(20)目前我國證券市場的機構投資者主要有（）。A.政府機構
B.企業(yè)和事業(yè)法人 C.金融機構 D.各類基金
(21)關于上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)舊程安排表的表述，正確的是（）。A.公告刊登日(T日)B.權益登記日(T+3日)C.除息日(T+4日)D.發(fā)放日(T+8日)
(22)公司的相關利益者包括（）等主要利益相關者。A.員工 B.債權人 C.供應商 D.客戶
(23)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所需要予以重點監(jiān)控的異常交易行為包括（）。
A.可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券
B.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易．
C.委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格
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(24)證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的情形是（）。A.最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負
B.最近一個會計的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C.公司主要銀行賬號被凍結
D.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議
(25)上海證券交易所接受大宗交易的時間為（）。A.9：30~11：30 B.13：00~15：30 C.9：15~11：30 D.13：15~15：30
(26)證券公司直接營銷渠道包括（）。A.傳統(tǒng)的證券公司營業(yè)部的直接銷售 B.通過經紀人銷售 C.通過直接郵寄宣傳單
D.證券公司的營銷人員直接銷售
(27)根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券公司在銷售證券金融類產品時，應當遵守的原則有（）。A.了解客戶原則 B.適當性原則 C.“三公”原則 D.誠實守信原則
(28)欺詐客戶的類型包括（）。A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
(29)證券市場中主要存在（）。A.多頭 B.空頭 C.持股者 D.持幣者
(30)在上海證券交易所，對應分類指數(shù)包括（）。
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A.上證A股指數(shù) B.上證B股指數(shù) C.上證基金指數(shù) D.中小企業(yè)板指數(shù)
三、判斷題(每小題0.5分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X。)
(1)我國實行的是地方分權型的證券市場監(jiān)督管理模式，設立36個證監(jiān)局和9個稽查局，分別執(zhí)行對各地的證券市場行政監(jiān)督管理職能。（）
(2)市場營銷觀念認為，企業(yè)的任務是確定目標市場需求、欲望和利益，并且在保持和增進消費者和社會福利的情況下，比競爭者更有效率地向目標市場提供產品和服務。（）
(3)證券監(jiān)管機構無權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。（）
(4)支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時阻止股價朝一個方向繼續(xù)運動，同時又有徹底阻止股價按原方向變動的可能。（）
(5)心理因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時機、使用狀況、使用率、忠誠度等。（）
(6)在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價發(fā)行。（）
(7)無論K線的組合多復雜，都由最后一根K線相對于前面K線的位置來判斷多空雙方的實力大小。（）
(8)穩(wěn)健型客戶的首要目標是保護本金不受損失和保持資產流動性。（）
(9)證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向證券監(jiān)管機構報送報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。（）
(10)深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價。（）
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(11)在市場波動的主要趨勢(以上升趨勢為例)中，市場價格達到頂峰后出現(xiàn)的又一個累積期，這一階段結束的標志是下降趨勢，并又回到累積期。（）
(12)委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期內可繼續(xù)執(zhí)行，直至有效期結束。如委托人變更或撤銷委托，證券經紀商也應立即將變更指令傳至證券交易所的交易系統(tǒng)電腦主機。（）
(13)促銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標市場進行溝通的傳播活動，包括廣告、人員推銷、營業(yè)推廣與公共關系等。（）
(14)“4P”和“7P”營銷組合是以追求客戶滿意為目標的。（）
(15)零數(shù)委托是指客戶委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。（）
(16)股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機構應當及時到證券登記結算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。（）
(17)市場營銷是個人通過創(chuàng)造，提供出售，并同他人交換產品和價值，以滿足其欲望和需要的一種市場交易過程。（）
(18)上海證券交易所的會員及上海證券交易所認可的機構，若要進入上海證券交易所市場進行證券交易的，需要向上海證券交易所申請取得相應席位，即成為上海證券交易所的交易參與人。（）
(19)權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。（）
(20)第三方存管制度的引入可以在一定程度上防范經紀商挪用投資者交易結算資金的現(xiàn)象，從而起到保護投資者利益的作用。（）
(21)“證券公司應當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a品或者服務”，此條例提出了了解客戶的原則。（）
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(22)波浪理論認為股票的價格運動遵循波浪起伏的規(guī)律，數(shù)清楚了各個浪就能準確地預見到跌勢已接近尾聲，牛市即將來臨；或是牛市已到了強弩之末，熊市即將來到。（）
(23)分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）
(24)技術分析法和基本分析法分析股價趨勢的基本點是不同的，因此在實際應用時，要盡量避免把技術分析與基本分析結合起來使用。（）
(25)會員從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以通過同一個交易單元進行。（）
(26)證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為，就是公司的目標市場選擇。（）
(27)無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下50%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。（）
(28)在經紀業(yè)務營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司作為其證券交易的經紀商并接受證券公司的服務。（）
(29)在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理理資金清算與交收（）
(30)證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時可以暫時挪用客戶的交易結算資金和證券或者作為擔保物或質押物。（）
答案和解析
一、單選題(每小題0.5分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)(1):B(2):A(3):C(4):A(5):D(6):A 中大網(wǎng)校
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(7):A(8):B(9):D(10):B(11):C(12):D(13):A(14):A(15):A(16):D(17):C(18):A(19):A(20):C(21):C(22):A(23):C(24):A(25):D(26):D(27):C(28):A(29):C(30):A(31):C(32):A(33):C(34):D(35):D(36):C(37):B(38):C(39):A(40):C(41):D(42):C(43):B(44):A(45):D(46):A(47):C(48):A(49):A(50):A 中大網(wǎng)校
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(51):C(52):C(53):C(54):A(55):B(56):B(57):A(58):C(59):C(60):D(61):D(62):A(63):D(64):B(65):B(66):C(67):C(68):A(69):B(70):B(71):A(72):A(73):A(74):A(75):C(76):A(77):B(78):D(79):D(80):C
二、不定項選擇題(每小題1分。以下各小題所給出的4個選項中，有一項或多項符合題目要求。)(1):B, C(2):A, B, C(3):A, B, C, D(4):A, B, C, D(5):A, B(6):A, B(7):B, C, D(8):A, C, D(9):C, D(10):B, C(11):A, D(12):A, B, C, D 中大網(wǎng)校
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(13):A, B, C, D(14):B, C, D(15):A, D(16):A, C, D(17):B, C(18):A, B, C(19):C, D(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, B, C, D(24):A, B, C, D(25):A, B(26):A, C, D(27):A, B(28):A, B, C, D(29):A, B, C, D(30):A, B, C
三、判斷題(每小題0.5分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X。)(1):0(2):0(3):0(4):1(5):0(6):0(7):1(8):0(9):1(10):1(11):1(12):1(13):1(14):0(15):1(16):1(17):0(18):0(19):1(20):1(21):0(22):1(23):1(24):0(25):0 中大網(wǎng)校
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(26):1(27):0(28):1(29):1(30):0
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第五篇：2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷-中大網(wǎng)校
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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷(1)總分：100分
及格：60分
考試時間：120分
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
(1)（）是正確的。
(2)不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是（）。
(3)證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件錯誤的是（）。
(4)證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交Et后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（）。
(5)投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。
(6)下列（）不是深圳證券交易所質押式企業(yè)債回購交易品種。
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(7)在報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。
(8)（）不屬于交易費用。
(9)公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
(10)綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。．
(11)下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。
(12)折算率是由交易所會同證券登記結算機構根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進行計算并公布可用以回購業(yè)務的折算比率。
(13)（）是投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
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(14)國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“GC003”表示（）。
(15)對折算率的公布，錯誤的說法是（）。
(16)從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）。
(17)證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。
(18)關于交易單位，說法錯誤的是（）。
(19)不屬于風險監(jiān)察內容的是（）
(20)（）是填寫委托單的第一要點。
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(21)（）是營業(yè)部經營管理的核心。
(22)上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
(23)新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。
(24)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關于客戶資產管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的是（）。
(25)證券公司自營業(yè)務的特點之一是（）。
(26)以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
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(27)召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。
(28)商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務（）。
(29)回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦主機自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。
(30)A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1．60元；而權證次13可以上漲或下跌的幅度為（）元。
(31)證券營業(yè)部機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于(．)平方米。
(32)證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：最近（）年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產情形。
(33)下列關于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）。
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(34)對于責任性差錯，處理方法錯誤的是（）。
(35)申請設立營業(yè)部籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起（）內完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當書面報經中國證監(jiān)會批準，但是延長期不得超過（）。
(36)證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。
(37)中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。
(38)開立證券賬戶應堅持的原則是（）。
(39)下列各項中，（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
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(40)下列說法錯誤的是（）。
(41)T+3滾動交收適用于（）。
(42)融資買入或融券賣出的標的證券為股票的，應當符合的條件之一是：股東人數(shù)不少于（）。
(43)以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。
(44)債券回購業(yè)務參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。
(45)以下不屬于證券自營買賣對象的是（）。
(46)上海證券交易所A股交易又改為A+1交收制是在()。 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 href=“javascript:;”> (47)證券營業(yè)部是證券公司經營（）的主要場所。
(48)下列不是定向資產管理業(yè)務特點的是（）。
(49)根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設立采?。ǎ┰O立的原則。
(50)在基金（）的基礎上，再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
(51)（）不是證券經營機構的監(jiān)督檢查機構。
(52)某投資者贖回上市開放式基金5萬份基金單位，持有時間為2年，對應的贖回費率為0.6%，假設當日基金單位凈值為1.55元，其可得凈贖回金額為（）元。
(53)全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（）的相同。
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(54)因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于（）。
(55)下列關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是（）。
(56)（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
(57)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配股權證。
(58)特約日交割是指雙方達成交易后（）。
(59)我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（）。
(60)證券回購交易從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
(1)證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
(2)定向資產管理業(yè)務的內部控制措施包括（）。
(3)下列屬于證券交易所會員的權利的是（）。
(4)《關于實施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關問題的通知》規(guī)定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循的持股比例限制有（）。
(5)證券服務部管理規(guī)章制度包括（）。
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(6)集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件。A.成交量最大B.最高買入價與最低賣出價相同C.高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交D.與該價格相同的委托一方全部成交
(7)三級清算模式包含（）。
(8)最低結算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括（）。
(9)以下關于可轉換債券轉股的做法正確的是（）。
(10)三級清算模式包含（）。
(11)交易差錯風險防范的主要措施有（）。
(12)證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有（）。
(13)證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（）處分或處罰。 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 href=“javascript:;”>a> (14)根據(jù)有關規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。 (15)證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。 (16)下列關于ETF的說法中錯誤的是（）。 (17)按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。 (18)違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (19)集合資產管理合同由（）共同簽署。 (20)證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。 (21)對證券經紀業(yè)務說法正確的是（）。 (22)下述（）說法是正確的。 (23)證券自營業(yè)務的特點是（）。 (24)按開設證券賬戶的投資主體分類，可分為（）類型。 (25)在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (26)上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內容（）。 (27)在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。 (28)禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。 (29)證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有（）。 (30)證券營業(yè)部只能從事（）。 (31)上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）日。 (32)在證券經紀關系中，客戶是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (33)以下屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有（）。 (34)證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有（）。 (35)證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（）。A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準D．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員 (36)根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，合格境外投資者在經批準的額度外可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。 (37)證券回購二次清算的步驟包括（）。 (38)根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內幕交易。A．以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易B．內幕人員向他人透露尚未公開的”發(fā)行人的資產遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進行交易C．在一段時間內頻繁并且大中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的”持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票“的事實，建議他人買賣該股票E.非內幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券 (39)根據(jù)相關規(guī)定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有（）。 (40)轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。 三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，答錯、放棄均不得分) (1)在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的結果，價款也按券種分別計算應收應付軋抵凈額。（） (2)證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結算。（） (3)個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶（） (4)自2005年7月起我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場外進行的。（） (5)證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（） (6)證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (7)非內幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為。（） (8)證券營業(yè)部開業(yè)申請人應當持開業(yè)批準文件向中國證監(jiān)會申領“經營證券業(yè)務許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業(yè)部應當自注冊之日起1個月內開業(yè)。（） (9)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。（） (10)按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。（） (11)證券公司將自營業(yè)務和經紀業(yè)務}昆合操作是市場操縱行為之一。（） (12)理事會是證券交易所的最高權力機構。（） (13)資金透支是交割中的禁止行為。（） (14)“共同對手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個交易者。（） (15)流動性是證券交易的特征之一。（） (16)可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。（） (17)特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。（） (18)我國目前在賣出和買入證券時，均有零數(shù)委托。（） (19)股份轉讓公司已確認的可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓。（） (20)證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (21)未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。（） (22)基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間長短設置贖回費率。（） (23)境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經營外資股業(yè)務資格證書。（） (24)在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。（） (25)證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。（） (26)經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。（） (27)銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。（） (28)系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質量等幾個方面著手。（） (29)根據(jù)上海證券中央登記結算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者賬戶掛失時，應按既定的費率收取費用。（） (30)證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算杌構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（） (31)委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。（） (32)我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (33)證券公司從事資產管理業(yè)務時，資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于3人。（） (34)證券市場有效性包括高效率和低成本兩方面的要求。（） (35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。（） (36)競價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。（） (37)信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（） (38)深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉托管業(yè)務包含系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管。（） (39)債券回購交易的方式與股票交易的方式一致（） (40)如證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。（） (41)證券市場的開戶就是指開立資金賬戶。（） (42)屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨熑涡允鹿?。（?/p> (43)期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。（） (44)加強監(jiān)管是禁止內幕交易的主要措施之一。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (45)證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（）。 (46)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。（） (47)最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（） (48)機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米。（） (49)投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。（） (50)機房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米。（） (51)辦理證券經紀業(yè)務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。（） (52)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。（） (53)證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。（） (54)交收的實質是依據(jù)清算結果實現(xiàn)證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結束。（） (55)證券自營業(yè)務是指經中國證監(jiān)會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（） (56)所有綜合類證券公司都可以從事資產管理業(yè)務。（） (57)債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (58)自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（） (59)上海交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領取采取掛牌交易的方式。（） (60)證券交易所會員無權對交易所事務進行監(jiān)督。（） 答案和解析 一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自營業(yè)務的特點：決策的自主性 收益的不確定性 交易風險性 此題應選B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二條 中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后二個月內完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。（本解析由安寶藍提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C 二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 證券公司 資產托管機構 單個客戶(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按交易場所劃分，二是按賬戶用途劃分。題目不知所云。（本解析由黑影隨行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D 三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，答錯、放棄均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 債券和期權的雙重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn 中大網(wǎng)校引領成功職業(yè)人生 (49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構” 網(wǎng)址：www.004km.cn
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