第一篇：寧夏省2015年下半年《證券交易》之委托受理模擬試題

寧夏省2015年下半年《證券交易》之委托受理模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有__可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A．B股 B．A股 C．債券 D．基金

2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)______月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在______個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。__ A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；60

3、無(wú)條件回售是一種無(wú)特別原因而進(jìn)行的回售，通常是固定回售時(shí)間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后__或一半進(jìn)行。A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/3

4、下列人物中，沒(méi)有對(duì)道氏理論作出貢獻(xiàn)的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷亞 D．夏普

5、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的__計(jì)算。A．發(fā)行價(jià)格 B．凈值 C．市值 D．面值

6、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為_(kāi)_。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

7、假設(shè)一個(gè)投資者購(gòu)買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場(chǎng)上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

8、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由__來(lái)確定。A．中國(guó)人民銀行 B．商業(yè)中心 C．交易雙方

D．上海證券交易所

9、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

10、開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．管理能力風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 11、2006年財(cái)政部頒布了新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實(shí)施新準(zhǔn)則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

12、如免疫熒光檢查最可能的結(jié)果為 A．IgG、C3呈線型沉積 B．IgG、C3呈顆粒狀沉積 C．IgA、C3呈線型沉積 D．IgM、C3呈線型沉積 E．以上都不是

13、投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是（）。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告

14、__是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人。A．基金份額持有人 B．證券交易所 C．托管人

D．基金管理公司

15、從事證券交易所上市證券或證券類金融產(chǎn)品全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定，但__交易的結(jié)算業(yè)務(wù)除外。A．B股 B．基金 C．A股 D．期貨

16、在我國(guó)香港特別行政區(qū)，證券投資基金一般被稱為_(kāi)_。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

17、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A．是相互制衡的關(guān)系

B．是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

18、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前__次募集資金的實(shí)際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

19、（）主要被用來(lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．APT模型

20、技術(shù)分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__。A．對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整 B．對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場(chǎng)供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

21、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按__的要求制作申請(qǐng)文件。

A．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》

C．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

D．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

22、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A．5%? B．10%? C．20%? D．25%

23、混合基金是指__。

A．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金

B．既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金 C．以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金

D．以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金

24、假設(shè)某證券最近6天收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

25、根據(jù)__的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、封閉式基金的投資者在封閉期限內(nèi)要想變現(xiàn)，不可以采取的方式是__。A．封閉期內(nèi)向基金管理人贖回 B．通過(guò)交易所轉(zhuǎn)讓 C．通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓

D．通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其他投資者

2、下列項(xiàng)目中，屬于股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式有（）。A．全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退方式 B．全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存方式 C．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式 D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

3、基金的會(huì)計(jì)核算涉及__等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A．基金的投資交易 B．基金申購(gòu)贖回

C．基金持有證券的上市公司行為 D．基金費(fèi)用計(jì)提和支付

4、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)間為_(kāi)_日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2

5、__，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。A．20世紀(jì)50年代和70年代 B．20世紀(jì)50年代和60年代 C．20世紀(jì)80年代和90年代 D．20世紀(jì)70年代和80年代

6、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)__幾個(gè)步驟。A．申請(qǐng) B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．備案和公告

7、我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．1000萬(wàn)元 B．3000萬(wàn)元 C．5000萬(wàn)元 D．1億元

8、影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括__。A．債券的提前贖回條款 B．債券的稅收待遇 C．基礎(chǔ)利率

D．債券的信用級(jí)別

9、依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于__億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5

10、《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為_(kāi)_三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。A．5000萬(wàn) B．7000萬(wàn) C．1億 D．5億

11、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率（）準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。A．能 B．不能 C．不能判斷 D．都不正確

12、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為_(kāi)_。A．地方債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

13、在新股發(fā)行階段，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件

B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料 C．發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排

D．發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告

14、增發(fā)的發(fā)行價(jià)格應(yīng)該__公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。A．低于 B．不低于 C．高于 D．不高于

15、上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，出息日是__。A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日

16、（）對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部

C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

17、資產(chǎn)配置的基本步驟有__。A．明確投資目標(biāo)和限制因素 B．明確資本市場(chǎng)的期望值 C．尋找最佳的資產(chǎn)組合

D．明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

18、上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）。A．公司注冊(cè)地址、辦公地址及其郵政編碼 B．公司法定代表人

C．公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真 D．公司股票上市地、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼 E．公司法定中、英文名稱及縮寫(xiě)

19、發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。A．大額和小額 B．長(zhǎng)期和短期 C．重要和非重要 D．經(jīng)常性和偶發(fā)性

20、證券買賣價(jià)差在交易實(shí)現(xiàn)的（）就可以確認(rèn)。A．收盤后 B．當(dāng)日 C．當(dāng)時(shí) D．次日

21、作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂各不相同，美國(guó)稱為_(kāi)_。

A．證券投資信托基金 B．共同基金

C．單位信托基金 D．集合基金

22、基金從業(yè)人員持有的開(kāi)放式基金份額的期限不得少于__個(gè)月。A．1 B．3 C．6 D．9

23、現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率也稱為_(kāi)_。A．到期收益率 B．期限收益率 C．現(xiàn)實(shí)收益率 D．折現(xiàn)率

24、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)包括__與基金未實(shí)現(xiàn)估值增值(減值)兩部分，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A．基金凈收益 B．基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C．損益平準(zhǔn)金

D．期末可供分配基金收益

25、企業(yè)融資結(jié)構(gòu)選擇的目的不包括（）。A．企業(yè)融資規(guī)模最大

B．外部市場(chǎng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的約束最小 C．企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值最大 D．企業(yè)融資成本最低

第二篇：2015年新疆《證券交易》之委托受理考試題

2015年新疆《證券交易》之委托受理考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、開(kāi)放式基金是指__。

A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金

D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購(gòu)或者贖回的基金

2、特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，但其處分不包括__。A．會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng) B．公開(kāi)批評(píng) C．取消會(huì)籍

D．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)

3、擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．?dāng)M發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開(kāi)，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形

B．控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置

C．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級(jí)關(guān)系 D．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

4、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營(yíng)業(yè)稅 D．增值稅

5、《證券組合選擇》是由__發(fā)表的。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·羅爾 D．史蒂夫·羅斯

6、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為_(kāi)_。A．短期國(guó)債 B．中期國(guó)債 C．長(zhǎng)期國(guó)債 D．無(wú)期國(guó)債

7、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束__個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所。A．1 B．2 C．5 D．7

8、金融債券可在__公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行。A．證券交易所

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) C．同業(yè)拆借市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)

9、在上網(wǎng)資金申購(gòu)的規(guī)定中，每一申購(gòu)單位為_(kāi)_股，申購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者_(dá)_萬(wàn)股。A．1；1000 B．100；1000 C．1000；9999.9 D．1000；10000

10、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計(jì)算日價(jià)格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對(duì)法計(jì)算的計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為_(kāi)_點(diǎn)。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

11、影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素不包括__。A．戰(zhàn)爭(zhēng) B．財(cái)政政策 C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) D．貨幣政策

12、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，已售出的基金單位為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為_(kāi)_元。A．1.10 B．1.12 C．1.15 D．1.17

13、__是上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源。A．股票發(fā)行溢價(jià) B．接受的贈(zèng)與 C．資產(chǎn)增值

D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

14、__，我國(guó)試行首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度。A．20世紀(jì)90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15、許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是（）。A．市場(chǎng)利率 B．股票價(jià)格 C．市場(chǎng)匯率

D．其他債券價(jià)格

16、按融資過(guò)程中資金來(lái)源的不同方式，把公司融資方式分為（）。A．股權(quán)融資和債務(wù)融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長(zhǎng)期融資 D．內(nèi)部融資和外部融資

17、__屬于基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。A．申購(gòu)費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

18、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的

19、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票__。A．可以進(jìn)行再質(zhì)押，也可單項(xiàng)賣出 B．只能進(jìn)行再質(zhì)押

C．可以進(jìn)行同業(yè)回購(gòu)，也可單項(xiàng)賣出 D．只能單向賣出 20、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為_(kāi)_。

A．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算

B．證券交易所作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算 D．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

21、自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀(jì)人員審核的

22、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（）。A．基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

23、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息目前（）個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

24、發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)在（）中說(shuō)明內(nèi)核情況。A．發(fā)行保薦書(shū) B．招股說(shuō)明書(shū) C．發(fā)行公告 D．法律意見(jiàn)書(shū)

25、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作

C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D．以其他基金為投資對(duì)象

2、在進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B．證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng) C．歷史會(huì)重演

D．投資者都是理性的

3、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)毫不在意，只關(guān)心期望收益率的投資者的偏好無(wú)差異曲線具有的特征是__。

A．無(wú)差異曲線向左上方傾斜 B．是水平的

C．無(wú)差異曲線之間可能相交

D．無(wú)差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度無(wú)關(guān)

4、在以下說(shuō)法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

5、在債券的計(jì)息方式中，分次付息一般包括__三種方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

6、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括__。

A．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無(wú)法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

7、一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現(xiàn)率 D．折算率

9、道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用__來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。A．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法 B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法 C．修正股價(jià)平均數(shù)法 D．幾何股價(jià)平均數(shù)法

10、中小企業(yè)板上市公司因報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過(guò)5000萬(wàn)元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。A．50% B．60% C．80% D．100%

11、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理機(jī)構(gòu)必須經(jīng)營(yíng)基金業(yè)務(wù)達(dá)__以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理的資產(chǎn)不少于__美元。A．5年；10億 B．5年；100億 C．10年；10億 D．10年；100億

12、根據(jù)對(duì)數(shù)據(jù)處理方法的不同，MA可以分為_(kāi)_。A．算術(shù)平均線 B．加權(quán)移動(dòng)平均線 C．加權(quán)平均線

D．指數(shù)平滑移動(dòng)平均線 E．指數(shù)平均線

13、下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C．證券的存管和過(guò)戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

14、我國(guó)證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，競(jìng)價(jià)交易股票單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺_萬(wàn)股。A．10 B．50 C．100 D．500

15、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則表述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券；向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

B．客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定 C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶

D．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存

16、下列__不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。A．開(kāi)立結(jié)算賬戶 B．維護(hù)清算路徑 C．管理結(jié)算賬戶

D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

17、依據(jù)《證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開(kāi)發(fā)行的特點(diǎn)的是__。A．向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人

C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開(kāi)發(fā)行的行為 D．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人

18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自收到完整的承銷備案材料的__個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，則是視為承銷備案材料得到認(rèn)可。A．5 B．10 C．15 D．20

19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類可以分為_(kāi)_。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 20、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定__ A．規(guī)定在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前進(jìn)行預(yù)先披露 B．規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露

C．規(guī)定在申請(qǐng)文件發(fā)行審核委員會(huì)審核后進(jìn)行預(yù)先披露 D．預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿

21、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購(gòu)銷

B．費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

22、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在__。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價(jià)格的自主性

23、當(dāng)前我國(guó)證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特征有（）。A．基金資產(chǎn)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng) B．基金品種口益豐富

C．基金公司業(yè)務(wù)開(kāi)始走向多元化

D．個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

24、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C．5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D．20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

25、目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)_。A．500萬(wàn)元 B．1000萬(wàn)元 C．5000萬(wàn)元 D．1億元

第三篇：證券交易模擬試題

1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約

2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì) B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

3.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D.以資產(chǎn)總值確定

4.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。

A.1 B.3 C.5 D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行 B.中國(guó)工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國(guó)銀行北京分行

6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。

A.清算 B.交收 C.成交 D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)

11.關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)

B.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等

12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。

A.每日股票交割單 B.買賣成交報(bào)告單 C.每日資金清算單 D.買賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲 的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10.75 元，時(shí)間13：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)椋ǎ?/p>

A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲

14.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。

A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅 B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià) ×100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

18.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià) 19.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序 C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

20.下列不具有B股賬戶開(kāi)立資格的人員有（）。

A.境內(nèi)自然人 B.境內(nèi)法人

C.定居國(guó)外的中國(guó)公民 D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人

21.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說(shuō)法不正確的是（）。

A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

22.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（）。

A.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià) B.該證券發(fā)行價(jià) C.零

D.開(kāi)盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含（）。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶 B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶 C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶 D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶 24.下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場(chǎng)性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.公平性

25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者

B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.每一個(gè)證券賬戶申購(gòu)量最少為1000股 B.每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單

C.申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購(gòu)均無(wú)效

D.深市新股申購(gòu)代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X

27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）

A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3

28.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（）元代表議案一。

A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0

29.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買。則

BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。

A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元

30.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。

A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方

31.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.買賣對(duì)象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營(yíng)資格

D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權(quán)威性 C.交易行為的自主性 D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

35.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A.供求關(guān)系 B.交易價(jià)格 C.市場(chǎng)秩序 D.交易量

37.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。

A.建立專用自營(yíng)賬戶

B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D.賬外自營(yíng)

38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.警告 B.罰款

C.沒(méi)收非法所得 D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)

40.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30 B.60 C.90 D.120

41.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。

A.委托人 B.受托人 C.資產(chǎn)管理人 D.代理人

44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 __萬(wàn)元以上__萬(wàn)元以下的罰款。（）

A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50

49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。

A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司

51.以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為（）。

A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）

52.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于（）。

A.股票交易

B.憑證式國(guó)債交易 C.期權(quán)交易 D.期貨交易

53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由（）確定。

A.交易雙方 B.中央結(jié)算公司

C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心 D.中國(guó)結(jié)算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。

A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動(dòng)交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.時(shí)點(diǎn)交收 D.定期交收

56.中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。

A.資金賬戶 B.清算編號(hào) C.交易席位 D.證券賬戶

57.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交收。

A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

58.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。

A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用

59.（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續(xù)凈額清算 D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元;買入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為 __萬(wàn) 元，庫(kù)存國(guó)債__融入資金。（）

A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠

第四篇：寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是__。A．權(quán)證 B．B股 C．基金券 D．國(guó)債

2、股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。A．記名股票 B．無(wú)記名股票 C．普通股票 D．優(yōu)先股票

3、甲以75元的價(jià)格買入某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么成交價(jià)格為_(kāi)_。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為_(kāi)_。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

6、下列各項(xiàng)不屬于流通國(guó)債特點(diǎn)的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲(chǔ)蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調(diào)查主要由__承擔(dān)。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．主承銷商

10、機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中注重的事項(xiàng)主要是__。A．資產(chǎn)負(fù)債狀況 B．市場(chǎng)行情

C．投資者的生命周期 D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

11、下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C．證券的存管和過(guò)戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

12、在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)

D．在盤整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

13、我國(guó)金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國(guó)進(jìn)出口銀行 B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C．中國(guó)工商銀行

D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

14、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國(guó)債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收（）。A．營(yíng)業(yè)稅 B．消費(fèi)稅

C．企業(yè)所得稅 D．印花稅

16、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．凈值變動(dòng)表 D．現(xiàn)金流量表

17、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉(cāng)順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價(jià)格低者先賣 D．成交價(jià)格高者先賣

18、非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80% B．不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% D．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

19、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說(shuō)明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù) 21、2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意__進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津?yàn)I海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

23、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于__范疇。A．資本市場(chǎng) B．貨款市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng)

D．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動(dòng)交收 B．會(huì)計(jì)日交收 C．時(shí)點(diǎn)交收 D．定期交收

25、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營(yíng)業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說(shuō)法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來(lái)更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并把握市場(chǎng)變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購(gòu)買并持有最初的市場(chǎng)投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

2、產(chǎn)業(yè)組織政策主要包括__。A．市場(chǎng)秩序政策 B．產(chǎn)業(yè)合理化政策 C．產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策 D．產(chǎn)業(yè)布局政策

3、市場(chǎng)交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分為（）。A．現(xiàn)貨交易 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金 B．基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金 C．延長(zhǎng)基金合同期限

D．按基金合同的約定進(jìn)行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣出價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)

B．開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(買入價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)

C．開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)D．開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測(cè)分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長(zhǎng)期投資的是__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)的是__。A．未被機(jī)構(gòu)聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開(kāi)除 C．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D．5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

10、依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機(jī)構(gòu)

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開(kāi)發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

12、美國(guó)存托憑證的種類有__ A．無(wú)擔(dān)保的ADR B．有擔(dān)保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為_(kāi)_。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為_(kāi)_。A．證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過(guò)戶登記 D．非交易過(guò)戶登記

15、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法正確的有__。

A．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，核查通過(guò)后由保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見(jiàn)

C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機(jī)構(gòu)不得少于兩家 D．保薦機(jī)構(gòu)可以同時(shí)擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷商

16、上市公司最近24個(gè)月曾公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開(kāi)放式基金的價(jià)格是以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．市場(chǎng)供求關(guān)系 C．市盈率

D．購(gòu)買股票多少

18、若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）元。A．5000萬(wàn) B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在__的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關(guān)于凸性，下列說(shuō)法正確的有__。A．凸性描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準(zhǔn)確的把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響 C．當(dāng)收益率變化很小時(shí)，凸性可以忽略不計(jì)

D．久期與凸性一起描述的價(jià)格波動(dòng)是一個(gè)精確的結(jié)果

21、以下關(guān)于按流通受限與否分類的說(shuō)法，正確的是（）。A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

22、關(guān)于獨(dú)立董事以下說(shuō)法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用 C．可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)

D．為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有__。A．申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)性呈現(xiàn)__。A．正相關(guān) B．負(fù)相關(guān) C．同步

D．領(lǐng)先或滯后

25、套利定價(jià)模型的應(yīng)用屬于__。A．技術(shù)分析

B．行業(yè)分析和區(qū)域分析 C．公司分析

D．證券組合分析

第五篇：2010證券交易模擬試題精選

2010證券交易模擬試題精選

1.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

答案：B

2.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

答案：D

3.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象

答案：C

4.對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說(shuō)法是

A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣

C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大

答案：C

5.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是

A、決策的自主性 B、價(jià)格的波動(dòng)性

C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D、收益的不穩(wěn)定性

答案：B

6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。

A． 內(nèi)幕交易

B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C． 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

E． 委托其他證券公司代為買賣證券

答案：ABCDE

7.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格

B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格

答案：ABCE

8.證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。

A． 要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B． 檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

C． 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表

D． 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核答案：ABCD

9.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。

A． 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損

E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

答案：ABCDE

10.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

A． 交易行為的自主性

B． 選擇交易價(jià)格的自主性

C． 選擇交易方式的自主性

D． 選擇交易品種的自主性

E． 選擇交易對(duì)手的自主性

答案：ABCD

11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、違約風(fēng)險(xiǎn)

C、公司風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

E、法律風(fēng)險(xiǎn)

答案：ADE

單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣______證券。

A.國(guó)債B.股票

C.基金D.企業(yè)債券

2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)

C.獲取一定的利潤(rùn)D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易

C.接受交易結(jié)果

D.履行交割清算義務(wù)

4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅(jiān)持了解客戶原則B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客戶保密D.代理客戶決策

5._______不得開(kāi)立B 股帳戶。

A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國(guó)法人、自然人及其他組織

D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.股東名冊(cè)登錄B.交易過(guò)戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過(guò)戶

7._______形式不屬于自助委托。

A.當(dāng)面委托B.磁卡委托

C.電腦自助委托D.遠(yuǎn)程終端委托

8.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。

A.全部成交B.部分成交

C.不成交D.推遲成交

9._______不屬于交易費(fèi)用。

A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金

C.承銷費(fèi)D.過(guò)戶費(fèi)

10.____________不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身B.投資者

C.證券交易所D.證券管理部門

參考答案：

1.B

2.C

3.B

4.D

5.C

6.A

7.A

8.D

9.C

10.B

1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶（）證券賬戶

A.一級(jí)B.二級(jí)C三級(jí)D初始

答案：B

2.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）

A.收盤價(jià) B.前一日平均收盤價(jià) C.最新成交價(jià) D.凈值

答案：C

3.標(biāo)的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.在交易所上市滿2個(gè)月

B.融資買入標(biāo)的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.股東人數(shù)不少于1000人

D.近3個(gè)月日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

答案：D

4.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）

A.15%B.20%C.50%D.100%

答案：C

5.維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

A.100%B.200%C.300%D.400%

答案：C

6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算

A．發(fā)行價(jià)格B.凈值 C.市值 D.面值

答案：C

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況

A.10B.15C.20D.30

答案：A

8.證券公司在每日（）向交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息

A收市后B 開(kāi)盤后 C11：30后D13：30后

答案：A

9.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司；

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；

C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉

嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億

元以上；

E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；

答案：ABCDE

10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券

A以借還借B 現(xiàn)金抵券C買券還券D直接還券

答案：CD

11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）

A對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%

D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

答案：ABD