第一篇：ISO14001外部審核需準(zhǔn)備資料

ISO14001/OHSAS18001外部審核所需準(zhǔn)備資料

一、文件

1、管理手冊

環(huán)境方針、安全方針、環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)

2、程序文件

文件控制程序、記錄控制程序、管理評審控制程序、人力資源控制程序、監(jiān)視和測量設(shè)備的控制程序、內(nèi)部體系審核控制程序、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序、環(huán)境因素識別、鑒定程序、危險源識別和風(fēng)險評價控制程序、法律法規(guī)收集和合規(guī)性評價控制程序、管理方案控制程序、廢棄物管理控制程序、能源資源管理程序、消防管理程序、安全事故處理控制程序、運(yùn)行控制程序、噪聲/廢棄物污染防治管理程序、相關(guān)方影響及新建項目控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序、環(huán)境職業(yè)健康安全績效監(jiān)測和測量控制程序

3、管理制度

員工手冊、保衛(wèi)管理制度、設(shè)備操作規(guī)程、車輛管理制度、消防控制室管理制度、倉儲管理制度、勞保用品管理制度、電梯管理制度、空調(diào)管理制度、水電、燃?xì)夤芾碇贫?/p>

二、記錄 4.3.1環(huán)境因素

1、環(huán)境因素登記評價表（按部門填寫）

2、重要環(huán)境因素清單

3、危險源識別和風(fēng)險評價表（按部門填寫）

4、顯著危險源一覽表 4.3.2法律法規(guī)和其它要求

5、法律法規(guī)清單 4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案

6、公司環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)（管理手冊內(nèi)）

7、各部門環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)

8、管理方案

4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

9、安全設(shè)施相關(guān)資質(zhì)臺賬

10、崗位說明書（入職要求必須有安全、環(huán)境方面的要求）

11、安全方面員工代表任命書 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識

12、年度培訓(xùn)計劃

13、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果評估報告 4.4.3信息交流

14、企業(yè)各關(guān)聯(lián)緊急聯(lián)系電話及記錄

15、內(nèi)部聯(lián)系記錄(包括會議、文件等)4.4.4文件（與ISO9001相同）

16、受控文件清單

17、文件發(fā)放回收記錄 4.4.6運(yùn)行控制

18、特種工人員健康檢查報告

19、單位生活垃圾清運(yùn)處理合同 20、固廢物清運(yùn)合同

21、環(huán)評檢測報告

22、勞保用品發(fā)放登臺賬

23、車輛加油明細(xì)表

24、電梯保養(yǎng)合同

25、廢棄物處理記錄表

26、安全事故通報記錄

27、打印耗材入庫臺賬

28、打印耗材出庫及回收臺賬

29、關(guān)于環(huán)境及職業(yè)健康安全與供應(yīng)商聯(lián)系函 30、目標(biāo)統(tǒng)計表（各部門、匯總表）

31、環(huán)境和安全管理方案責(zé)任表

32、安全與環(huán)境投入費(fèi)用 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

33、應(yīng)急預(yù)案及記錄 4.5.1監(jiān)測和測量

34、安全生產(chǎn)、環(huán)境檢查記錄 4.5.2合規(guī)性評價

35、法律法規(guī)合規(guī)性評價表 4.5.4記錄控制（同ISO9001）

36、記錄清單 4.5.5內(nèi)部審核

37、內(nèi)部審核記錄 4.6管理評審

38、管理評審記錄

39、餐廳服務(wù)許可證 40、餐廳工作人員健康合格證

第二篇：企業(yè)接受外部審核前需要準(zhǔn)備的資料,

企業(yè)接受外部審核前需要準(zhǔn)備的資料，僅供參考。

企業(yè)共同處：

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系：

1）提供公司營業(yè)執(zhí)照原件副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件副本、如有生產(chǎn)許可證、安全衛(wèi)生許可及本行業(yè)資質(zhì)要求等均需提供。

2）各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)完成統(tǒng)計及考核情況。

3）本體系文件、記錄有無變化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件發(fā)放、回收”形式體現(xiàn)。4）制定本培訓(xùn)計劃、每一次實施的培訓(xùn)記錄（要有受訓(xùn)人員的簽到及培訓(xùn)后的有效性評價）、相關(guān)人員資質(zhì)（特種崗位人員，如：電工、行車工、鍋爐工、叉車司機(jī)、焊工、各行業(yè)相關(guān)規(guī)定資質(zhì)等）、內(nèi)審員證書等。

5）每年要對公司設(shè)施設(shè)備制定維修保養(yǎng)計劃、各設(shè)備的維修或保養(yǎng)記錄（記錄要明確保養(yǎng)時間、設(shè)備型號、維修原因、維修后的驗證等內(nèi)容）

6）庫房要有出入庫臺賬、原材料入庫記錄、車間領(lǐng)料記錄、成品入庫、發(fā)貨記錄等，各記錄填寫要完整，人員簽名手續(xù)要齊全。

7）每年內(nèi)部審核員（與上一時間不超過12個月）記錄，記錄要齊全：內(nèi)審的首末次會簽到表需手簽、內(nèi)審計劃、內(nèi)審檢查表、開具的不符合報告、內(nèi)審報告（要體現(xiàn)內(nèi)審報告發(fā)放部門及各部門簽收）。8）每年內(nèi)部審核后（常規(guī)情況下，與內(nèi)審時間間隔至少半個月以上）開展管理評審，管理評審時間（與上一時間不超過12個月），記錄要齊全：召開管理評審?fù)ㄖ?、各部門匯報材料或各部門總結(jié)、管理評審會議簽到表需手簽、管理評審會議記錄、管理評審報告（要體現(xiàn)管評報告發(fā)放部門及各部門簽收）。9)對于有產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計過程，至少每年能查見當(dāng)年新產(chǎn)品研發(fā)過程、或往年項目中某功能部件的改進(jìn)（均按本公司7.3記錄表格形式填寫）

10)提供每年與顧客簽訂的合同、訂單或協(xié)議等，并對各合同、訂單等進(jìn)行合同評審記錄（評審時間要在簽訂合同之前）；要提供當(dāng)年的合同臺賬或提供簽訂的主要客戶得臺賬；要按本公司體系文件貴的周期（一年或半年）對顧客開展?jié)M意度調(diào)查，要提供“顧客滿意度調(diào)查表”及“顧客滿意度分析報告”。11)每年是否有新增供應(yīng)商，如有，要對新增供方展開調(diào)查評價（如：供方調(diào)查表）；同時每年要對合格供方進(jìn)行業(yè)績評定，評價后確定是否繼續(xù)列為公司公司合格供方(如：供方業(yè)績評定表)。12)計量器具臺賬上顯示的檢測設(shè)備均要提供檢驗報告或校準(zhǔn)報告（均要在有效期內(nèi)）

13)如現(xiàn)場有特種設(shè)備（如：鍋爐、行車、叉車、儲氣罐等，要提供在有效期內(nèi)的檢驗報告原件）14)提供每年制定的《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案》

15)提供當(dāng)年對管理方案實施情況的檢測記錄（常規(guī)半年或一個季度開展一次）16)提供環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況。

第三篇：質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全審核需準(zhǔn)備資料

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全審核需準(zhǔn)備資料

1、管理手冊、程序文件、三級文件（管理制度），<為初審或再認(rèn)證版本>

2、內(nèi)部審核、管理評審（本）

3、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案分解及考核（本）

4、文件/記錄清單、分發(fā)記錄、外來文件清單、任職條件、人員證書；

5、本培訓(xùn)計劃及記錄；（本）

6、糾正及預(yù)防措施記錄表；（本）

7、風(fēng)險識別分析控制措施表、內(nèi)外部環(huán)境識別表；適用的知識識別記錄；

8、合格供方名單及評價記錄；（本）

9、生產(chǎn)設(shè)備臺賬及維護(hù)保養(yǎng)計劃記錄/特種設(shè)備檢定報告(審核期間有效）；

10、檢測設(shè)備臺賬及檢定報告(審核期間有效）；

11、產(chǎn)品工藝流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、規(guī)章制度；<為初審或再認(rèn)證版本>

12、本產(chǎn)品生產(chǎn)記錄；（本）

13、原材料、半成品、成品報告、不合格品報告；（本）

14、銷售合同、顧客滿意度；（本）

15、本企業(yè)不合格、事故及被通報情況等；（本）

16、環(huán)境因素/危險源識別、評價、控制措施；（本）

17、控制措施記錄（火災(zāi)水氣聲渣處置記錄）（本）

18、公司/項目部對項目的檢查記錄；（本）

19、人員體檢報告；（本）<高污染行業(yè)，出具體檢必須為疾控或者職業(yè)病醫(yī)院>

20、績效測量設(shè)備及檢定；（本）

21、法律法規(guī)清單和合規(guī)性評價；（本）

22、應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急演練（本）

23、與相關(guān)方溝通的記錄；（本）

注：1-7為質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全均需要的內(nèi)容，16-23為環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核內(nèi)容，如企業(yè)無此項體系，無需準(zhǔn)備。質(zhì)量管理體系包含ISO9001:2015和ISO13485:2015；

第四篇：SO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料如下

SO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料如下:

2、生產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)檢測報告；

3、生產(chǎn)相關(guān)記錄（包括生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)過程參數(shù)記錄、生產(chǎn)日報、設(shè)備臺帳、設(shè)備維修記錄等）

4、檢驗相關(guān)記錄（包括：計量器具臺帳、計量器具檢定計劃、計量器具檢定合格證、進(jìn)貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗及不合格處理記錄等）特別是計量器具一定要有檢定合格報告（比如電子秤、卡尺、千分尺等量具）

5、采購相關(guān)記錄（包括：采購供方評定、合格供方目錄、供方業(yè)績表、采購計劃、采購合同等）

6、銷售相關(guān)記錄（包括：銷售合同及評審記錄、銷售合同履行臺帳、顧客滿意度調(diào)查、顧客意見處理記錄等）

7、人員資格和培訓(xùn)記錄

8、內(nèi)審及管理評審資料

第五篇：安防資質(zhì)評審現(xiàn)場審核需準(zhǔn)備資料

安防資質(zhì)評審現(xiàn)場審核需準(zhǔn)備資料

資料原件：

1、企業(yè)資料

營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、社保證（經(jīng)上級部門蓋章的每個員工近三個月的社保繳納明細(xì)或稅務(wù)部門社保繳費(fèi)證明）、稅務(wù)登記證、法人代表身份證、GB/T 19001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書（一級）、場所證明、員工無犯罪記錄證明、技術(shù)員證書、造價員證書及造價員的專用印章、勞動合同等材料的原件。

2、工程資料

設(shè)計任務(wù)書或中標(biāo)通知書、各項工程合同，合同評審記錄，項目設(shè)計的策劃、輸出包括設(shè)計方案、施工方案、圖紙、設(shè)備清單等和評審記錄，對主材供方的合格評價的記錄以及主材進(jìn)場報驗記錄，各子系統(tǒng)與總系統(tǒng)的調(diào)試、驗收與試運(yùn)行記錄，隱藏工程驗收記錄，竣工報告，工程檢測報告（如果有）、評估報告（如果有）、驗收報告、（核算）決算報告；

3、所有業(yè)績財務(wù)往來帳憑證的原件（銀行進(jìn)帳單和發(fā)票）。

4、承建工程的售后服務(wù)措施方面的文件制度、實施情況以及顧客反饋情況；

5、安全生產(chǎn)管理制度方面的文件制度以及實施情況。

另外現(xiàn)場評審時：請公司負(fù)責(zé)人、印章管理人員、工程技術(shù)負(fù)責(zé)人、申報評審工作具體經(jīng)辦人員、質(zhì)量體系負(fù)責(zé)人員、財務(wù)人員等參加首次和末次會議。

需要通過快遞的資料包括：

1、對評審員評價的反饋表；

2、企業(yè)申報過程中發(fā)生變更的需要補(bǔ)充的材料。

材料寄往：福州市鼓屏路41號福建省安防協(xié)會林小嬌（收）

郵編：350003聯(lián)系電話（傳真）：0591—87093605

一級資質(zhì)現(xiàn)場審核結(jié)束后，以下材料制作成光盤，內(nèi)容包括：營業(yè)執(zhí)照；機(jī)構(gòu)代碼證；GB/T 19001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書；法人身份證；五項金額最大安防業(yè)績的合同書、設(shè)備清單、驗收報告。資料掃描成 JPG圖片格式。