第一篇：辦公室主任風險點及防范措施

辦公室主任風險點及防范措施

為不斷完善懲治和預防腐敗體系，努力拓展從源頭上防治腐敗工作領域，有效防范辦公室工作中的廉政風險和監(jiān)管風險，根據(jù)《威海市體育局關于推行廉政風險防范管理工作的實施意見》，結合辦公室工作實際，現(xiàn)就辦公室廉政風險防范管理工作制定如下方案。

一、工作目標

辦公室主要負責機關文書、信息、統(tǒng)計、保密、檔案、信訪、政務公開、行政接待，以及機關各科室、直屬局、事業(yè)單位的人事管理、機構編制、隊伍建設等工作。

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，按照全市黨風廉政建設工作會議精神，緊緊圍繞文印管理、統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理、勞資人事、信訪保密等要害部位、關鍵環(huán)節(jié)，綜合運用教育、制度、監(jiān)督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，從源頭上杜絕不廉潔行為的發(fā)生和防范管理風險。

二、辦公室廉政風險點及其表現(xiàn)

1.在文件運轉管理方面，存在未及時將文件報送領導審批、轉發(fā)各單位、機關科室承辦、督促各單位、機關科室按時辦結及文件在多環(huán)節(jié)運轉后去向不明等風險。

2.在印章使用管理方面，存在未審批蓋章和以信函交換的方式傳送印模時不派員監(jiān)印致使印模丟失、失控的風險。

3.各項業(yè)務統(tǒng)計數(shù)據(jù)在沒有對外公開前，存在被個別人或單位獲取利用的風險。

4.在檔案管理工作中，存在違反規(guī)定提供檔案查詢服務以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風險。

5.在調研、會議、培訓等事務性支出和項目經費使用方面，有擴大支出范圍、虛列支出的風險。⒍濫用職權。封官許愿、買官賣官，搞權錢交易、權權交易；違反干部人事工作規(guī)定，為跑官要官的人說情、打招呼，聯(lián)系和引見有關人員；徇私舞弊，以權謀私，在干部工作中為本人、親友或特定關系人謀取非法利益或特殊照顧；在干部考察考核等工作中弄虛作假、隱瞞實情。

⒎用人失察。考核考察不夠深入和準確，工作走過場，對干部綜合評價不夠全面，對干部“以才掩德”沒有及時發(fā)現(xiàn)，導致“帶病提拔”、“帶病上崗”；在公務員錄用等工作中實地考核失察，留有隱患。⒏工作失職。干部人事政策法規(guī)不熟，政策把握不準，工作把關不嚴，不能堅持原則和標準；在有關工作中掌握標準差異較大，造成不公平；因疏忽違反工作程序，或未按要求執(zhí)行干部選拔任用工作回避制度，造成不良影響或后果；調研不夠全面深入，工作不夠嚴謹細致，責任心不強，工作拖拉，辦理不及時。⒐監(jiān)督不力。干部監(jiān)督管理工作中，監(jiān)督失之于寬、失之于軟，不能及時發(fā)現(xiàn)問題苗頭；對拉票賄選等問題不能及時發(fā)現(xiàn)、報告、制止；對群眾反映的線索不能及時調查處理。

⒑行為失范。違反干部人事工作紀律，在干部工作中跑風漏氣，泄露未經批準對外公開的信息；拉幫結派、搞親親疏疏；收受他人貴重禮品、禮金、有價證券和支付憑證，參加可能影響工作的宴請、旅游和其他消費娛樂活動；接受單位或個人支付應由本人或配偶、子女等親屬負擔的費用。

⒒缺乏敏銳性。在政治思想工作中，可能存在政治敏銳性不強，不能及時了解廣大干部職工思想動態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨組提供及時有效的決策參考。

三、廉政風險點防范管理措施

對上述廉政風險點，要綜合采取加強教育、合理分權、完善程序等多種措施，進行有效防范。

（一）文件運轉管理

1.針對未及時將文件報送領導審批的風險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員快速瀏覽文件，根據(jù)文件時限要求區(qū)別處理。對急件單獨處理，快速準確登記后報送辦公室主任審批。（2）完善與局領導、各科室文件運轉聯(lián)系溝通機制，密切關注文件去向。

2.針對未及時將文件轉發(fā)承辦各單位、機關科室的風險點

防范措施：(1)在登記領導批示意見后，按照局領導的批示意見，及時轉發(fā)相關各單位、機關科室簽收、承辦、不延誤。（2）辦公室工作人員在文件送出合理時限內要與承辦各單位、機關科室聯(lián)系，掌握文件運轉情況。對可能需由有關單位、機關科室辦理的特急件，在報送局領導審批的同時，與有關承辦單位、機關科室提前溝通，請其先行做好相關準備工作。

3.針對未督促相關單位、機關科室按時辦結的風險點

防范管理措施：（1）嚴格辦文時限方面的規(guī)定。（2）文件上加蓋限時辦件章，要求承辦各市區(qū)局、機關科室按時限要求辦理并報辦公室。（3）在市局OA系統(tǒng)設計文件督辦提示系統(tǒng)。

4.針對在文件多環(huán)節(jié)運轉后去向不明的風險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員在市委、市政府收發(fā)室領取文件時，與文件收發(fā)清單仔細核對，從源頭上防止文件缺失。（2）嚴格執(zhí)行文件簽收制度，及時與局領導、各科室溝通，跟蹤文件辦理流程，做到當日文件當日清。對于機要件，局領導批示有關單位、機關科室負責人閱知的，局機要文件專管員要將文件親送有關單位、機關科室主要負責人，并在辦公室等候，各單位、機關科室主要負責同志閱畢后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.針對未審批蓋章的風險點

防范管理措施：（1）按照黨政機關印章管理有關規(guī)定，進一步明確印章管理的使用。（2）對印章使用實行登記備案制度。

2.針對印模丟失的風險點

防范管理措施：（1）確定專人負責印章管理，確保印章安全和公文質量。

（三）各項業(yè)務統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理使用

針對未經批準數(shù)據(jù)被別人（單位）獲取利用的風險點

防范管理措施：（1）制定統(tǒng)計數(shù)據(jù)使用審批單，其他部門單位、機關科室需要相關數(shù)據(jù)，首先要填寫審批單，根據(jù)數(shù)據(jù)涉及的內容，報辦公室負責人或分管領導審批。（2）對未公開的數(shù)據(jù)，使用和儲存必須物理隔離，對其中重要的數(shù)據(jù)，安排專人負責管理。

（四）檔案管理工作

針對違反規(guī)定提供檔案查詢服務以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風險

防范管理措施：（1）嚴格按照檔案查詢、服務收費的有關規(guī)定，向社會提供檔案查詢服務。（2）嚴格按照檔案管理規(guī)定，檔案及時入庫、登記備案，加強檔案的日常管理維護。

（五）勞資人事工作

針對濫用職權、用人失察、工作失職、監(jiān)督不力、行為失范、缺乏敏銳性的風險

⑴認真貫徹落實《干部任用條例》等干部工作法規(guī)，《公務員法》及其配套法規(guī)，堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的用人標準和注重實績、群眾公認的原則，全面考察干部的德、能、勤、績、廉。⑵建立健全體現(xiàn)科學發(fā)展觀和正確政績觀要求的干部考核評價機制。完善考核內容，改進考核方式，細化考核標準，堅持走群眾路線，強化考核結果運用。⑶嚴格履行干部人事工作程序，不折不扣地執(zhí)行干部選拔任用工作的各項規(guī)定。⑷堅持民主、公開、競爭、擇優(yōu)的原則，增強干部工作的透明度和公開性。⑸認真貫徹民主集中制原則，加強黨內民主監(jiān)督，充分發(fā)揮干部監(jiān)督工作聯(lián)席會議制度的作用。⑹加強自身作風和紀律建設，進一步規(guī)范選人用人行為。⑺增強政治敏銳性，加強思想政治工作。

四、具體工作要求

推進辦公室廉政風險點防范管理意義重大、任務艱巨，要按照市局黨組的統(tǒng)一部署，精心組織，周密安排，狠抓落實。

（一）加強組織領導。廉政風險點防范管理是一項全新的工作，加強組織領導是關鍵。把這項工作擺在重要位置，列入議事日程，建立健全工作機制，辦公室主任為第一責任人，副主任負責分管業(yè)務工作負分管責任，切實做好辦公室廉政風險點防范管理的組織、協(xié)調、實施、考核等工作。

（二）認真組織實施。組織辦公室全體人員學習上級相關文件精神，不斷提高參與風險點防范管理工作的積極性和主動性。緊緊圍繞辦公室廉政風險點防范管理的熱點、難點問題，進一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各項工作制度和防范措施的落實，督促各崗位嚴格按照風險點管理要求做好本職工作。

（三）明確工作責任。堅持“誰主管，誰負責”的原則，一級抓一級，層層落實。辦公室主任對廉政風險點的防范管理工作負全面領導責任。其他分管主任負責抓好分管崗位的廉政風險點的防范工作，確保落實到崗，落實到人。對落實不力、特別是發(fā)生違法違紀的人員，要嚴格追究責任。

(四)加強思想教育。要堅持開展經常性的黨性黨風黨紀和廉潔從政學習和教育，使全體干部牢固樹立正確的權力觀、地位觀和利益觀，牢固樹立“立黨為公，執(zhí)政為民”的宗旨意識，常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律已之心，始終做到權為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

(五)嚴明用人紀律。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴肅批評教育，調離組織人事部門，造成嚴重不良后果的，要依據(jù)黨紀政紀和有關法律法規(guī)追究責任。對受賄賣官的，按有關規(guī)定嚴肅查處。對發(fā)現(xiàn)有重要違紀線索、不宜繼續(xù)從事干部人事崗位工作的干部，要堅決調離崗位，認真進行調查核實。遏止用人上的不正之風，營造風清氣正的用人環(huán)境。

第二篇：辦公室主任風險點及防范措施

辦公室主任廉政風險點及防范措施

一、印章管理、保密工作崗 風險表現(xiàn)：

1、保管不當被盜??；不按制度審核用印，造成不良后果；不嚴格執(zhí)行制度，主觀隨意用印造成失誤；

2、處理涉密文件不及時、延誤時機；故意泄露涉密內容；丟失涉密文件或對涉密文件、涉密載體保管不妥善造成泄密。

防控措施：

1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防范意識；

2、強化對保密人員的崗位責任考核；建立保密文件登記臺帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況；

3、建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規(guī)處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性。

二、來文、來電處理崗 風險表現(xiàn)：

1、辦理不及時、失誤或不到位，導致工作延誤或工作失誤；發(fā)文不及時、辦理失誤或不規(guī)范，導致工作延誤、失誤。

防控措施

1、提高辦公室人員素質，辦公室對制發(fā)文件的“草擬、審

1、加強接待工作前置審批管理，規(guī)范接待程序，強化監(jiān)督。

2、加強接待工作開支控制和監(jiān)督，財務負責單據(jù)復核。

3、加強對報銷手續(xù)的管理，接待開支必須有經手人、證明人簽字，辦公室審核確認。

五、政務信息發(fā)布崗 風險表現(xiàn)：

1、對政務信息把關不嚴，出現(xiàn)信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良后果。

2、未按時報送政務信息，對重特大事故、群體突發(fā)事件未能在規(guī)定時限內上報，造成工作延誤或失誤。

3、未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動。防范措施：

1、按照政務信息公開目錄、公開范圍、公開流程分級審查簽字，然后公開。

2、實行政務公開責任追究。

六、檔案管理崗 風險表現(xiàn)：

1、損壞、丟失、涂改、假造檔案資料；

2、倒賣檔案資料。防控措施：

1、加強檔案人員法規(guī)教育和風險防范教育；

2、嚴格執(zhí)行檔案人員崗位責任追究制；

第三篇：辦公室主任廉政風險點（范文）

辦公室主任廉政風險點

1、密件管理不嚴，泄露秘密為其他人謀取利益風險。

2、車輛把控不嚴，存在私自出車、違規(guī)維修保養(yǎng)風險。

3、公務接待把控不嚴，存在私自安排接待、違規(guī)超標準安排接待風險。

4、支出審簽把關不嚴，存在亂簽單、虛報、違規(guī)安排支出風險。

5、辦公用品及服務的采購、管理不規(guī)范，存在鋪張浪費、謀取私利風險。

6、油料把關不嚴，存在亂加油風險。

第四篇：辦公室主任廉政風險點

辦公室主任崗位職責和廉政風險點

主持辦公室全面工作。

1、組織協(xié)調機關日常政務工作；

2、負責機關文秘、機要、會議組織等工作的審核把關；

3、負責指導、監(jiān)督各項工作任務按時按質按量完成；

4、組織協(xié)調機關信訪、信息、檔案、綜治、檢務公開、人民監(jiān)督員、代表聯(lián)絡工作；

5、及時分辦、督辦省檢察院、市人大、市委政法委交辦的其它事項及日常工作。

廉政風險點：

1、利用職權為他人辦事提供方便而收受賄賂；

2、在對重大緊急信息報送、信息公開申請辦理、督辦事項落實、信訪工作處置等方面審核把關不嚴，失職瀆職；

3、不嚴格落實保密責任制，發(fā)生失泄密事故；

4、檔案庫房管理及機要室等重點部位發(fā)生安全事故，造成不良影響；

5、違反規(guī)定使用公章造成不良后果。防范措施：

1、認真學習廉政準則，時刻保持清醒的頭腦，不斷加強黨風廉政建設。

2、增強工作責任心，認真履行工作職責。

3、不斷加強對辦公室工作人員的思想政治和黨風廉政教育，提高廉潔從檢意識。

4、定期向院領導匯報工作，自覺接受領導監(jiān)督。

第五篇：網(wǎng)上銀行風險點及防范措施范文

風險點一：未仔細審核客戶身份 具體表現(xiàn)：

? 非客戶本人辦理

? 未認真審核客戶身份證件的真實有效性、未聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份。防范措施：

1、將客戶有效身份證件與本人進行核實鑒別。

2、聯(lián)網(wǎng)核查、對客戶有效身份證件真?zhèn)芜M行鑒別。

3、審核客戶提供的身份證必須在有效期內。

4、客戶辦理網(wǎng)上銀行業(yè)務，填寫的申請表、授權書等內容不得涂改，網(wǎng)點操作員必須嚴格按客戶申請的業(yè)務種類辦理業(yè)務。

風險點二：企業(yè)網(wǎng)上銀行注冊資料不全問題 具體表現(xiàn)：

? 申請表要素填寫不全或不正確、不完整，缺少企業(yè)簽章簽字。

? 客戶提供資料的真實性完整性審查不嚴：客戶基本信息與營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書或組織機構代碼證等內容不一致或信息虛假。

? 注冊賬戶賬號、戶名、賬戶性質等內容與業(yè)務系統(tǒng)以及開戶行印鑒內容不相符。

? 法定代表人、經辦人及企業(yè)網(wǎng)上銀行管理員、操作員的有效身份證件或復印件與本人不符或虛假。? 無法人授權委托書或委托書虛假。防范措施：

1、營業(yè)網(wǎng)點必須查驗客戶有效證件，客戶身份識別是銀行機構應當履行的法定義務，經辦員與復核員必須雙人仔細核對客戶申請資料的真實性、有效性和完整性，同時做好聯(lián)網(wǎng)核查工作。

2、需操作員本人持有效身份證件到注冊行激活，如需代理代理人必須出具本人有效身份證件原件，持企業(yè)出具加蓋單位印鑒及管理員和操作員本人簽名的回執(zhí)辦理激活，回執(zhí)中需說明管理員、操作員已經收到證書并要求銀行激活。風險點三：未按規(guī)定落地業(yè)務，導致客戶資金不能及時到帳或造成客戶資金損失。

防范措施：

經辦行應至少指定一名柜員負責定時接收網(wǎng)上銀行落地業(yè)務交易信息，并進行相關的會計處理。落地業(yè)務的接收和處理要嚴格按照總省行規(guī)定執(zhí)行，即：落地業(yè)務每天至少查詢四次，每次查詢不得超過兩小時，確?？蛻糍Y金及時到賬；處理有加急標志落地業(yè)務時，應根據(jù)本行業(yè)務的實際情況，通過當?shù)貥I(yè)務處理渠道中最快的方式處理；辦理撤單業(yè)務，應要求客戶遞交一式兩份的書面撤單申請書，申請應詳細填寫交易要素（客戶號、交易日期、轉出賬戶、轉入方賬號及戶名、交易金額、交易流水號、撤銷原因等），企業(yè)客戶要在撤單申請書上加蓋賬戶預留印鑒，個人客戶需出示賬戶憑證的原件及本人有效身份證件，并當面在撤單申請書上簽字。客戶撤單申請書要隨傳票裝訂；營業(yè)網(wǎng)點要嚴格防范因柜員工作疏忽，重復打印網(wǎng)上銀行轉賬憑證并重復扣款造成客戶損失，嚴禁未經授權取消客戶電子指令致使落地交易失敗或延誤落地業(yè)務處理。

風險點四：銀行人員擅自留存客戶注冊資料，未經客戶同意，擅自為客戶注冊電子銀行業(yè)務或使用客戶證書進行操作。具體表現(xiàn)：

? 銀行人員利用工作便利，對客戶資料進行擅自復印、留存或挪作它用進行非法交易。

防范措施：

1、加強人員監(jiān)督工作，嚴禁擅自復印、留存、盜用客戶資料。

2、提示客戶在提供給銀行的復印件上注明“僅供在農業(yè)銀行辦理＊＊業(yè)務使用”字樣。