第一篇：江蘇法官員額制考試出題與評分情況說明

江蘇法官員額制考試出題與評分情況說明

全省首次法官員額制考試已經(jīng)結束。根據(jù)省院政治部要求，本次考試采用根據(jù)給定材料撰寫判決書的閉卷考試方式進行。為了讓選擇參加民商法考試的同事們了解采用“微型卷宗”式試題的目的、各考點設置的理由以及評閱試卷的思路，就出題與評分情況向大家匯報如下：

一、采用“微型卷宗”式試題的目的

對通過司法考試、具有三年以上審判經(jīng)驗的助審員而言，以一紙試卷來考察法官各項能力難以完全避免片面性。完全考法條記憶，或者完全考法學理論掌握程度，更適合作為考察在校學生知識掌握水平的方法或者作為法律從業(yè)者的準入門檻，用來考察具有一定審判經(jīng)驗卻整日案牘勞形的法官則不甚客觀公平；案例分析、或者以給定案例條件撰寫裁判文書的形式，雖然能夠考察法官的裁判思路，但審判實務中從來不會有一份已經(jīng)被準確歸納的現(xiàn)成事實放在法官面前，供法官輕松判斷，這種考試方式難以反映出法官證據(jù)分析、事實歸納能力以及審判經(jīng)驗豐富程度。讓試題形式盡可能接近法官日常工作樣態(tài)，可能是相對比較合適的考試方式。而根據(jù)卷宗材料撰寫判決書，正是法官每天的重要工作內(nèi)容，能夠比較充分地展現(xiàn)法官的基本功。因此，我們設計了包含起訴狀、答辯狀、各方當事人所舉證據(jù)、庭審筆錄在內(nèi)的“微型卷宗”，將撰寫一份判決書所需要的各種要素分散在卷宗里，讓法官象工作一樣完成考試。

二、考點設置的思考及評分標準

一是考察法官對訴辯意見的歸納意識。對訴辯意見進行適當歸納，是一份有質(zhì)量的判決書基本撰寫要求。

試卷案例中，原告為支持其訴訟請求提出的主張可以被概括為四點：（1）原被告之間成立了一份收割機買賣合同和保證合同；（2）原告依約履行了付款義務；（3）被告未在履行期內(nèi)交付標的物，經(jīng)催告在寬限期內(nèi)仍未履行；（4）原告要求解除買賣合同。

被告一提出的答辯狀雖然很長，但概括起來只有三層意思：（1）認可原告提出的前三點事實；（2）不能履行的原因在于標的物與他人共有而他人反對交付；（3）請求調(diào)低違約金。

被告二的答辯狀只提出了兩個主張：（1）主合同因出賣人無權處分而無效并導致從合同無效；（2）即便從合同有效其亦享有先訴抗辯權。我們在試卷中設置了相對口語化、層次不甚分明、個別語句前后重復的訴辯意見，用來衡量法官的歸納意識。如果法官能夠按照上述層次進行歸納，不僅文理更加通順，條理更加清晰。但有近三分之一的考卷沒有作出歸納，甚至連前后重復的語句都照抄不誤，不僅影響判決書的嚴肅性，也因為照抄那么多原話而手酸。二是考察法官對爭議焦點的歸納準確度。試題案例的爭議焦點應該有三個：一是主合同效力是否因被告一的無權處分行為導致無效；二是被告一關于調(diào)低違約金的主張能否得到支持；三是保證合同的效力以及被告二應當承擔的民事責任的性質(zhì)。法官歸納爭點容易犯的兩個錯誤在答卷中都有體現(xiàn)。一是遺漏爭點。有的法官遺漏了合同效力這一全案邏輯推演前提性的爭點。二是歸納得過于寬泛，導致爭點歸納失去明確判決書說理重點的意義。

答卷中，有的將被告二的保證責任問題歸納為“被告二是否應當承擔擔保責任”，而根據(jù)被告二的答辯意見，他還提出了先訴抗辯權問題，這就不是“是否應當承擔擔保責任”所能囊括的了。

三是考察法官對有爭議證據(jù)的分析意識與能力。在合伙關系是否成立問題上，被告方舉出了合伙協(xié)議、匯款記錄、購機發(fā)票三份書證和合伙人的證言，原告對于上述證據(jù)并未明確表示認可。換言之，該部分事實并非各方均無異議的事實，需要法官對證據(jù)作出分析認定。部分法官對被告對合伙關系成立的舉證從是否達到高度蓋然性的證明標準進行分析，也有的法官未作任何分析逕行作出認定，導致得分出現(xiàn)差距。

四是考察法官運用審判經(jīng)驗解決問題的能力。我們在考題中設置了原被告雙方就收割機在收割季節(jié)每日收益的不同陳述，并在分別支持原被告的證人證言內(nèi)容中設置了不同的陳述角度。支持原告關于每日1400元收益陳述的證人有曾經(jīng)經(jīng)營收割業(yè)務的經(jīng)歷，但弱點是當年沒有從事收割業(yè)務。支持被告關于每日1200元收益陳述的證人證言的優(yōu)勢是當年和前一年都親自從事收割業(yè)務，弱點是并非經(jīng)營者而是受雇于人。

不少法官選擇支持其中一方陳述，但因沒有闡明不支持另一方的理由而被扣分；但是，有的法官成功地回避了選邊站隊的風險，以“雙方證人對收益的陳述僅僅相差200元，而因收割機經(jīng)營業(yè)務收益因經(jīng)營方式、成本不同而存在此種幅度的差異屬于正?，F(xiàn)象，雙方證言均予以采納，據(jù)此酌定每日收益為1300元”的理由作為判決依據(jù)。這是豐富審判經(jīng)驗在判決書中的具體體現(xiàn)。

五是考察法官對舉證責任分配規(guī)則的掌握程度。前述關于收割業(yè)務每日收益的雙方證人與事實的接近度各有優(yōu)勢也各有弱點。

我們尊重法官對此形成的心證，也贊賞回避風險的審判經(jīng)驗和智慧，但是，還應當有一個解決方案，就是進行舉證責任分配。關于違約金調(diào)整的舉證責任分配問題，《最高人民法院關于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見》中提出：“違約方對于違約金約定過高的主張承擔舉證責任，非違約方主張違約金約定合理的，亦應提供相應的證據(jù)?！?/p>

根據(jù)該指導意見，在違約金調(diào)整問題上，結果意義上的舉證責任應當分配給違約方。為數(shù)不多的法官對此作出了很精彩的回答：“雙方的陳述和證人證言均未形成證據(jù)優(yōu)勢，難以判斷哪一種主張具有更大的可能性，應當由違約方即被告承擔舉證不能的后果。由于原告自認每日收益為1400元，對該主張本院予以采納?！笨赡苡械姆ü俨磺宄罡呷嗣穹ㄔ涸?jīng)在2009年有過這樣的指導意見，但是這不應當妨礙法官根據(jù)舉證責任分配的規(guī)則來得出同樣的結論。

民事訴訟法司法解釋第九十一條規(guī)定：“主張法律關系變更、消滅或者權利受到妨害的當事人，應當對該法律關系變更、消滅或者權利受到妨害的基本事實承擔舉證證明責任。”這個規(guī)則應當被法官內(nèi)化于心，一位受過長期訓練、有過一定辦案經(jīng)驗的法官應當具備這種“法感”。

六是考察法官對重要實體法的了解和掌握水平。由于規(guī)定本次考試為大民事法官采用同一份試卷的閉卷考試，我們選擇了最具共性的買賣合同，涉及的合同法第五十一條、第一百一十四條、擔保法第五條、第十九條、買賣合同司法解釋第三條、第二十九條，均為合同法總則及相關司法解釋中常用或者非常重要的法條，在考卷中占據(jù)了重要的評分比例。

在答卷中，大部分法官能熟練運用上述法條進行分析說理。但也有部分法官對這些法條缺乏應有的了解。在無權處分對合同效力的影響問題上，少數(shù)法官顯然不知道買賣合同司法解釋第三條這種非常重要的裁判規(guī)則；一些法官雖然知道合同法司法解釋二中“當事人約定的違約金超過造成損失的百分之三十的，一般可以認定為合同法第一百一十四條第二款規(guī)定的?過分高于造成的損失?”的規(guī)定，但出現(xiàn)了僅支持實際損失30%的理解錯誤；個別法官甚至張冠李戴，把擔保法司法解釋中關于“當事人約定的定金數(shù)額超過主合同標的額百分之二十的，超過的部分，人民法院不予支持”的規(guī)定理解為違約金不超過主合同標的額20%即不應調(diào)整。

七是考察法官對要件裁判方法的掌握程度。2010年以來，鄒碧華法官的“要件審判九步法”一直是全省民商事法官培訓的重要內(nèi)容，也是學習鄒碧華法官燃燈精神的具體要求。要件裁判方法的要義在于，任何請求權要獲得支持的前提是必須有相應的請求權基礎。答題中不少法官沿著“合同有效——賣方違約——賣方向買方返還貨款——賠償違約金”的路徑進行說理。但是，并非賣方一旦違約就一定導致買方即產(chǎn)生返還貨款的請求權，返還貨款請求權必然以解除買賣合同為請求權基礎，更加嚴密的思路是“合同有效——賣方違約——合同解除——返還貨款——賠償違約金”。不少法官遺漏了這個答題點，這也反映出部分法官對要件裁判方法的掌握水平還有待于進一步提升。關于合同解除的事由，以下兩種答案我們都認為是正確的：一是認定賣方未能在約定期限內(nèi)履行交付標的物義務、經(jīng)催告在寬限期內(nèi)仍未履行，買方獲得解除權；二是認定雙方就合同解除協(xié)商一致。有的答卷認為賣方的違約導致買方合同目的不能實現(xiàn)從而使買方獲得解除權，這種邏輯的嚴密性較上述兩種答案稍遜一籌，因為收割機并非一次性使用物品，當季不能收割小麥不等于之后收獲季節(jié)中不能實現(xiàn)合同目的。另外，對于合伙關系的認定問題，有的法官以“合伙關系是否成立對合同效力認定與被告民事責任承擔不產(chǎn)生影響”的理由對相關證據(jù)不予分析，我們認為這也能體現(xiàn)出這位法官較好的要件分析意識。

八是考察法官在裁判案件過程中的思維縝密度。確有部分法官因為不知道買賣合同司法解釋第三條關于無權處分對合同效力影響的裁判規(guī)則，導致在違約金調(diào)整、從合同效力認定等一系列問題的回答上出現(xiàn)偏差?？梢苑譃閮煞N類型：有的在認定合同無效的前提下，認定違約金條款亦無效從而不產(chǎn)生調(diào)整違約金問題，并進一步認定從合同無效、保證人承擔不超過主債務人不能清償部分三分之一賠償責任。而有的法官一方面認定主合同無效，另一方面卻將合同法第九十八條關于“合同的權利義務終止，不影響合同中結算和清理條款的效力”的規(guī)定錯誤理解為“合同無效不影響合同中違約金條款的效力”，認定違約金條款有效并進行相應調(diào)整，還有的認為主合同無效，保證合同并不因此無效，仍然判決保證人承擔連帶保證責任。我們認為，前者盡管對合同效力認定錯誤，但保持了裁判邏輯的一致性，后者盡管在裁判結果上更加接近正確答案，但思路縝密度與前者相比存在差距，因此對后者的答案扣分更多一些。

九是考察法官法官對自由裁量權的把握水平。關于違約金調(diào)整問題，最高人民法院相關司法解釋僅僅是規(guī)定了在一般情形下認定違約金過高的判斷標準和調(diào)整規(guī)則，并不排除法官在一定情形下不受“超出實際損失30%”限制進行認定和調(diào)整。答卷中有的法官明確提出考慮資金占用成本、當事人過錯程度等理由，在實際損失的30%以上作出調(diào)整，有的法官則考慮到由于賣方的違約也同時節(jié)省了買方本應付出的人力成本，而作出較大幅度的向下調(diào)整。我們認為，自由裁量并非任意裁量，裁量理由應該公諸于眾。對于上述明確說明各自裁量理由的答案，我們根據(jù)裁判理由的說服力都給予了相應的分數(shù)。

十是考察法官在裁判文書細節(jié)上的仔細程度。判決書有較為嚴格的格式要求，有必不可少的要素必須載明。有的法官遺漏了訴訟費負擔；有的在沒有全部支持原告訴訟請求的情況下仍然讓被告負擔全部案件受理費；有的遺漏了不履行給付義務的后果釋明；有的在首部漏寫了委托代理人等等。雖然占分值很低，但也能反映出法官工作習慣好壞和細心程度高低。

在文書結構安排上，有的法官按照“首部——審判過程——原被告訴辯意見——各方共同認可的事實敘述——爭點歸納——對有爭議事實的證據(jù)分析與認定——說理——判決主文”的順序安排文書結構，既符合閱讀習慣，也節(jié)約了大量書寫時間，做到了詳略得當。更多的法官采取了“首部——審判過程——原告訴稱——原告舉證——被告質(zhì)證意見——被告辯稱——被告舉證——原告質(zhì)證意見——法官認證結論——本院查明事實敘述——焦點歸納——裁判說理——判決主文”的模式，顯然后者的篇幅遠長于前者，而且在各方共同認可的事實與證據(jù)上耗費了不少不必要的筆墨。

需要說明的是，關于裁判文書的結構安排，只要按照基本格式撰寫，我們允許答題者對構成文書的各版塊進行合理調(diào)整安排，不因此增減分數(shù)，但我們更加提倡繁簡得當?shù)慕Y構安排。

由于這種出題方式是我們的首次嘗試，只能盡可能去接近法官的真實工作狀態(tài)，掛一漏萬很難避免，也一定存在考慮不周等問題，請各位同事以及參加考試的法官批評指正。

民事卷命題組成員：

李 浩，南京師范大學法學院教授、博士生導師，江蘇省法官遴選委員會法律專家人才庫成員

劉建功，江蘇省高級人民法院審判委員會委員、環(huán)境資源庭庭長，江蘇省法官遴選委員會審判業(yè)務專家人才庫成員

柳建安，江蘇省鎮(zhèn)江市中級人民法院民一庭副庭長 民事卷真題： 答題要求

第二篇：法官員額制探討

修正后的法官法第五十條規(guī)定：“最高人民法院根據(jù)審判工作需要，會同有關部門制定各級人民法字的法官在人員編制員額的辦法?！边@一規(guī)定符合我國司法工作實際和國際慣例，為進一步深化人事制度改革，建立科學的法官管理制度提供了法律依據(jù)。

一、確定法官員額比例的意義

確定法官員額比例是在加強法官職業(yè)化建設的背景下提出來的。法官職業(yè)化建設是一項復雜的系統(tǒng)工程，涉及到法官職業(yè)準入制度、在職法官繼續(xù)教育制度、法官職業(yè)保障制度以及監(jiān)督制約制度等各個方面。而首當其沖的是確定法官員額比例。確定法官員額比例不僅是法官職業(yè)化建設的應有內(nèi)容，也是進行法官職業(yè)化建設的前提條件。

首先，法官的職業(yè)化意味著法官在職業(yè)上必須具有獨特的知識、技能、工作方法、行為方式以及思維模式，也意味著法官的資格有嚴格的標準，即并非人人都能當法官。法官職業(yè)化的命題實際上隱含著法官精英化的概念。一般而言，法官精英化有兩方面的含義：一是法官的素質(zhì)要提高；二是法官的數(shù)量要精。長期以來，由于種種原因，我國法官的職業(yè)定位始終處于模糊狀態(tài)，法官的職業(yè)特性被忽略，使得一些不具備法律專門知識和職業(yè)道德的人進入到法官行列，導致目前法官隊伍是多質(zhì)弱。因此，只有通過確定法官員額比例，將具有較高素質(zhì)、真正符合法官條件的審判人員確定為法官，才能從根本上解決我國法官素質(zhì)不高的問題。

其次，只有確定了法官員額比例，才能為法官的職業(yè)保障創(chuàng)造條件。法官的職業(yè)保障主要包括兩個方面，一是身份方面的保障，一個是經(jīng)濟方面的保障。就身份保障而言，確定法官員額比例后，法官一經(jīng)任用，除非正常工作調(diào)動外，非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不得被免職、降職、辭退或者處分；就經(jīng)濟保障而言，法官作為社會糾紛的終局裁決者，是社會正義最后一道防線的守門人，理應具有較高的社會地位和獲得充分的物質(zhì)保障，但由于經(jīng)濟條件制約和法官職位模糊不清，在目前情況下，全面提高法官的物質(zhì)待遇不太現(xiàn)實。通過確定法官員額比例，適當減少法官數(shù)量，提高法官素質(zhì)，才能使社會提高對法官職業(yè)重要性和崇高感的認同，使逐步提高法官待遇成為可能，真正實行“以俸養(yǎng)廉”，從而吸引更多的優(yōu)秀人才獻身審判事業(yè)。

再次，通過確定法官員額比例，可以明確法官職位，與建立法官助理制度、實行書記官單獨序列等改革措施相配套。長期以來，由于我國沒有對法官員額作出限制，導致法官職位泛濫，有很多人被任命為法官卻不從事審判工作，實際上是行法官之名而無法官之實，法官資格實際上成了法院內(nèi)部平衡利益、安撫老弱的一種待遇。通過確定法官員額比例，明確法官職位，根據(jù)各地審判量，確定法官員額，對于符合法官條件的，可以任命為法官，不能勝任審判工作的，改做法官助理或者其他工作。

縱觀世界各國的司法制度，法官的員額都有一定的限制。社會主義法制國家的發(fā)展需要建立一套科學的法官制度，逐步實現(xiàn)法官隊伍的專業(yè)化、精英化。而適當精簡法官數(shù)量，著重提高法官素質(zhì)，是實現(xiàn)這一目標的有效途徑。

二、我國現(xiàn)有法官比例狀況分析

要確定法官員額比例，首先應弄清我國現(xiàn)有法官比例狀況?，F(xiàn)時的主流觀點認為：中國法官人數(shù)太多，因而素質(zhì)不高且效率低下。有人做過一些比較：如在中國，8328人中便有1名法官，而英國11萬人口中只有1名全職法官，日本每萬人中也只有0.23名法官。從結果看，中國的法官按占人口比例計算是英國的十幾倍，是日本的5倍多。有人據(jù)此還做進一步的統(tǒng)計：中國法官人均年辦案數(shù)僅為21件?一說33件?，比美國聯(lián)邦法官的人均年辦案數(shù)少15倍。而對如此龐大的法官人群和如此低下的工作效率，不少人認為應當壓縮中國的法官人數(shù)。有人甚至認為中國法官人數(shù)有3萬人足矣。然而，中國法官人數(shù)究竟是怎樣一種狀況呢﹖中國實際有多少法官﹖應該有多少法官﹖許多人對此并沒有進行深入研究，一些統(tǒng)計數(shù)據(jù)和用以作為參照系的其他國家的數(shù)據(jù)也都還值得進一步推敲。下面就我國法官人數(shù)問題作進一步分析。

從法官的概念看，依據(jù)法官法規(guī)定，法官是指依法行使國家審判權的審判人員。根據(jù)這一規(guī)定，法官的概念有兩層含義；一是法官就其身份特征而言必須是審判人員，二是法官就其職責而言，還必須是依法行使國家審判權的審判人員。從立法對法官概念的界定來看，并不包括那些為解決某種職級待遇但并不行使審判權的人員。由于我國法院干部目前仍按行政干部序列管理，法官職級套用行政干部的職級，但法官的級別相對同級行政機關非領導崗位的公務員級別要高一些。因此，為解決法院內(nèi)部一些非審判人員的級別待遇問題，幾乎每個法院都將一部分非審判崗位的工作人員任命為法官，而這些法官有的甚至完全沒有審理過案件?據(jù)最高院統(tǒng)計，目前全國法院共有在編干警30余萬人，其中法官21萬，而在這21萬審判人員中真正意義上的法官人數(shù)不足15萬人。

從法官崗位分布情況看，按照《人民法院組織法》和《法官法》的規(guī)定，我國法院的法官按其崗位不同大體上可以分為三類：第一類人員主要包括各級法院的院長、副院長、庭長、副庭長和審判委員會委員?多為院、庭長兼任?。這類人員大約占各級法院在審判崗位工作的法官人數(shù)的20％左右。這部分法官除了擔負部分審判職責外，主要承擔各級法院內(nèi)部的審判管理和行政管理職責，如分案，審批案件等，這些人辦案極少甚至基本不辦案件。隨著近年來我國各級法院的審判改革，一些法院正在逐步取消院、庭長分案和審批案件的制度，但院、庭長還沒有完全從管理職能中解脫出來。有人曾對遼寧、廣東、上海、山東、山西、陜西、河南、湖北及海南省的九個省市十個中級法院的院、庭長從1998到2000年三年審理案件的情況做過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)只有二個法院有準確的統(tǒng)計，其中一個法院的院庭長三年審結的案件占全院審結案件比例平均為4％；另一個法院的情況更糟，平均不足2％?而其余的法院對院庭長辦案人情況甚至無法統(tǒng)計。雖然上述二個法院的情況可能并不代表全國法院一般情況?實際情況是低等級法院的院、庭長親審案件比高等級法院的院、庭長多?，但院、庭長審理的案件比一般審判人員要少得多畢竟也是事實。第二類人員即執(zhí)行員，按照《法官法》的規(guī)定，我國的執(zhí)行員參照法官序列管理的。這與前面提到的英國、日本的情況完全不同。在英國，執(zhí)行官是行政官員而非司法官；而日本的執(zhí)行官雖由法院任命，但執(zhí)行官和法官也并非同一序列管理，執(zhí)行官人數(shù)是不包括在法官人數(shù)中的。而從我國法院的實際情況來看，各級法院的執(zhí)行員必須由具有法官資格的審判員和助理審判員提任。但執(zhí)行員所負責的工作主要是生效裁判的執(zhí)行，與審判工作基本無關。從上述十個法院的情況來看，執(zhí)行人員占審判人員?不包括在非審判崗位工作的審判人員數(shù)?的比例平均為19.8％。按這個比例折算，我國目前的15萬法官中至少有2.97萬人在從事執(zhí)行工作，實際從事審判工作的法官只有12.03萬人。第三類人員才可以說是嚴格意義上的法官，這類人員主要包括分布在刑事、民事、行政審判庭以及立案庭、審判監(jiān)督庭的審判員和助理審判員，他們的職責相對單純，即負責法院受理的各類案件的審判；這類人員只占法官總數(shù)的60％左右，約9萬余人?但他們卻承擔了幾乎絕大部分案件的審理工作。

從法官審理案件情況看，2002年公布的統(tǒng)計資料表明：我國各級法院2001年共審結各類刑事、民事和行政案件590萬余件，執(zhí)結當事人依法申請執(zhí)行的案件254萬余件。這兩項合計844萬余件。而全國各級法院的法官按15萬計算，人均年結案數(shù)為56.27件。這個數(shù)字還不包括各級法院每年受理的按審判監(jiān)督程序?qū)徖淼脑賹彴讣约按罅康臏p刑、假釋案件。加上這些，全國法院審判人員年人均結案數(shù)應當超過60件。如果再考慮占審判人員20％的院、庭長基本不承擔具體案件審理工作的情況，我國法院審判人員年人均辦案數(shù)將超過70件。

下面我們不妨再同有關國家的情況作一些比較。如1990年美國聯(lián)邦地方法院受理的案件總數(shù)為266，783件，其中民事案件217，879件、刑事案件48，904件。而當年美國聯(lián)邦地方的法官人數(shù)為575名，法官年人均受理案件數(shù)為464件。這個數(shù)字為中國法官年人均辦案數(shù)的7.7倍?以中國法官年人均受理案件數(shù)60件計算?。然而，由于中美間的訴訟程序上的巨大差異，使得這兩組數(shù)字之間并無直接的可比性。美國民事訴訟的庭前程序中的一些制度對于庭前解決糾紛起了很重要的作用。例如證據(jù)開示、動議申請等。實際上，在美國州法院或聯(lián)邦法院受理的案件中，90％以上的案件在庭前即被以撤回、駁回、不予受理或和解的方式了結，只有不超過10％的案件進入庭審。在刑事訴訟中，也有90％以上的案件是通過訴辯交易程序了結的。在刑事被告通過訴辯交易認罪的基礎上定罪的案件并不需要經(jīng)過嚴格的庭審進行審理，真正需要開庭審理的刑事案件也不會超過10％。如果以實際審理的案件占受理案件總數(shù)的10％計算，美國聯(lián)邦地方法官1990年人均實際審理的案件只有46件。而中國法院在不包括執(zhí)行人員和不考慮執(zhí)行案件的情況下，2000年中國法官人均審理的一審案件數(shù)47件。由此來看，中國法官和美國法官的年人均實際審理的案件數(shù)是比較接近的。日本的情況相對特殊，日本作為大陸法系傳統(tǒng)的國家，其訴訟程序與英美大相徑庭，而與我國的情況比較接近，即法院受理的絕大部分案件都必須經(jīng)過嚴格的訴訟程序。據(jù)統(tǒng)計，日本1999年的法官人數(shù)為2，949人，而1998年日本地方裁判所受理的一審民、刑案件共22.7萬件，年人均審理案件數(shù)為77件。這個數(shù)字高出我國法官年人均審理一審案件數(shù)的63％。如果考慮到我國占法官人數(shù)大約20％的院庭長極少審理案件這個因素，中日兩國法官個人審理案件的絕對數(shù)應該差距不大。況且，日本法官不堪重負的情況也實屬罕見。也正因為如此，案件審理期限過長，訴訟效率低下的問題一直困擾著日本法院，也引起了日本國民的強烈不滿。據(jù)日本最高裁判所統(tǒng)計，1998年，全日本地方裁判所審理的一審民事案件平均期限為9.3個月，刑事案件的平均期限為3.1個月。分別超過我國同類案件的法定審限3.3個月和1.6個月。自1999年7月日本開始的第三次司法改革試圖解決的問題之一也正是法官人數(shù)太少所導致的訴訟效率低下。

通過以上分析，我們得出：其一，中國的法官按其占人口比例計算，人數(shù)并不算多。中國法官人數(shù)與每一萬人口之比為1.1.如果不包括占法官人數(shù)近20％的執(zhí)行人員，中國每萬人中才有0.88名法官。而根據(jù)1997年的統(tǒng)計數(shù)，美國為1.16，德國是2.56，法國是0.84.而英國如果加上治安法院龐大的治安法官隊伍?約2.5萬人?，按占人口比例計算，應該是2，000多人中就有一名法官；至于日本的情況，如果加上日本法院的執(zhí)行官，調(diào)查官的人口，應該也超過每萬人中0.23個法官這個比例。況且，日本目前正在試圖改變這種法官人數(shù)太少狀況。其二，中國法官人均審理和執(zhí)行案件量同世界主要發(fā)達國家相比較，雖不能算是飽和，但也并非人浮于事。同西方國家法官審理案件的情況相比，我國法院審理案件的效率還受其他多種因素的影響，如無休止的請示匯報和花費大量人力物力的調(diào)查取證等等，考慮到這因素，我國法官每年人均審理或執(zhí)結60件案件也實在不能算是效率低下了。

三、合理確定我國法官員額比例

（一）合理確定法官員額比例應考慮的幾個因素

從某種意義上說，法官人數(shù)是法官整體素質(zhì)的一種量化的、外在的表現(xiàn)形式。一般說來，法官人數(shù)太多，通常反映出法官的整體素質(zhì)不高。有人曾做過這樣的推論：法官素質(zhì)不高必然產(chǎn)生效率低下導致案件積壓，故而要么犧牲質(zhì)量求數(shù)量，要么增加法官人數(shù)，即所謂“質(zhì)不夠，量來湊”。從邏輯上說，這種推論不無道理。同時，由于人數(shù)過多而產(chǎn)生的人浮于事和不負責任也往往使得本來就不高的法官素質(zhì)更加趨于惡化。當然，這也并不是說法官人數(shù)愈少整體素質(zhì)就愈高。在法官人數(shù)少于一個合理的數(shù)量時，法官受理案件的量會超出正常的負荷，形成疲于應付，無暇顧及其他局面。這樣不僅案件質(zhì)量不保，而且使得法官不可能有足夠的時間通過學習和研究來提高甚至維持自身的業(yè)務水準。因此，法官人數(shù)太少同樣也可能產(chǎn)生整體素質(zhì)下降的后果?？梢姡ü偃藬?shù)和法官素質(zhì)之間存在一個互動的關系?？茖W、合理地確定我國法官員額比例，必須根據(jù)我國現(xiàn)有法官狀況，綜合考慮下以下幾個方面的因素：1?法官崗位分布是確定法官員額首先應考慮的一個問題。前面已談到，目前我國法官的人數(shù)不是太多，而主要問題是法官崗位分布和職責劃分不合理。有人曾做過調(diào)查，目前我國法院具有審判職稱而在非審判崗位工作的人員約占法官總數(shù)的15％。再加上執(zhí)行工作人員?我國法院執(zhí)行人員必須要具有審判職稱?的數(shù)量，這個比例占到了30％。也就是說，目前真正在審判崗位上的法官實際只占法官總數(shù)的70％。而在國外一些主要發(fā)達國家，執(zhí)行官是不包含在法官序列之內(nèi)的。因此，確定法官員額，必須明確法官概念，嚴格限定法官崗位分布，即所謂法官，必須是分布在各審判業(yè)務庭并從事審判工作的人員，這是確定法官員額的一個前提條件。2?在我國，所有案件的審理幾乎是由職業(yè)法官來完成，人民陪審員制度并沒有很好地推行，有些地方已名存實亡。而在國外，是由職業(yè)法官與非職業(yè)法官來共同完成案件的審理。如英國一直保留非職業(yè)化的治安官制度。據(jù)統(tǒng)計，英國在2000年共有30400名兼職外行治安官或太平紳士，有96名全職有薪俸的治安官和146名兼職有薪俸的市區(qū)外治安官。治安官的數(shù)量大大多于職業(yè)法官的數(shù)量。在德國，由職業(yè)法官與非職業(yè)法官組成混合庭審理案件。在美國，有相當多的案件并非由職業(yè)法官而是由一般公民參與宣判。3?當前，我國法院受理的案件絕大部分必須經(jīng)過嚴格的訴訟程序，訴訟法設置的簡易程序在實踐中并沒有得到很好的利用，庭前撤訴和不予受理的案件數(shù)量更是微乎其微，這與英美國家的訴訟程序大相徑庭。4?法院現(xiàn)有審判資源沒有得到合理配置，審判輔助系統(tǒng)?筆者曾主張將法院工作群體設置為六個序列，即法官序列、執(zhí)行官序列、法官助理序列、書記官序列、公務員序列、法警序列。除法官序列、執(zhí)行官序列外，其他四個序列輔助前兩個序列。?沒有建立。法院后勤行政工作人員過多，法官審理一個案件從庭前準備程序到裁判文書的送達等全過程仍要包攬一切，不利于提高審判效率。5?我國的司法體制還存在許多不盡如人意的地方，法官尤其是院、庭長不能全身心投入到審判工作中，常常忙于一些行政性事務，以及案件的請示、匯報和法官審理案件來自外界非正常因素的干擾等等，這些都在客觀上影響法官的辦案效率。6?由于受經(jīng)濟因素的影響和審級制度的制約，各地法院和各級法院受理的案件并不均等，案件的難易程度也不平衡，這是確定法官員額也必須考慮的一個因素。7?我國正處于社會轉(zhuǎn)型時期，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和發(fā)展，各種新的民事、經(jīng)濟矛盾和利益沖突大量出現(xiàn)，司法作為糾紛的最終救濟手段逐漸為社會所認同，人民法院受理的各類案件尤其是新類型案件大幅度上升，處理難度也增大。從全國法院受理案件的數(shù)量看，1978年審結50多萬件，到1998年就審結了539萬余件，是1978年的10倍。從案件的結構來看，1978年受理的刑事案件占32％，民事案件占68％；到1998年，受理案件的結構比例發(fā)生了很大變化：刑事案件只占10％，民事案件占61％，經(jīng)濟糾紛案件占27％，行政案件占2％。改革開放20多年來，人民法院受理的案件不僅在數(shù)量上驟增，而且在種類上趨于多樣化、復雜化。近年來，各級法院受理的大量新類型案件如證券、期貨、融資、租賃、破產(chǎn)以及各種類型的涉外案件，無論在審理的難度還是案件的復雜程度上都遠遠超過改革開放前和改革開放初期所受理的案件。

（二）合理確定法官員額比例

合理確定我國法官員額比例，除了要綜合考慮以上因素外，還必須確定法官員額比例的標準。確定法官員額比例，歸納起來無外乎二個標準：一是法官與人口比例：二是審理案件數(shù)量。從法官占人口的比例看，筆者認為，每一萬人中確定一名法官比較合理，那么，按中國現(xiàn)有13億人口計算，約需13萬法官。實際上，根據(jù)案件數(shù)量確定法官員額似乎更合理。以近三年全國法院平均每年審理的案件數(shù)為例，近三年全國法院平均每年審結各類案件約為5930707件，據(jù)有關資料統(tǒng)計，全國法院審結的案件中約有70％在基層法院，因此每年全國基層法院審結案件數(shù)約為5930707*70％＝4151494件，按每個基層法院法官人均結案70件計算，那么，基層法院需法官員額約為6萬人；中級以上法院法官按年人均結案40件計算，則約需法官4萬人。兩項相加，需法官員額為10萬人。綜上，無論從法官占我國人口的比例，還是根據(jù)審理案件數(shù)量計算，我國需法官的數(shù)量都應在10萬人左右?并不是象有人所說“中國法官人數(shù)有3萬人足矣”?。這個數(shù)量實際是現(xiàn)有法官數(shù)量去掉非審判崗位上的法官和執(zhí)行官的數(shù)量，即現(xiàn)有在審判崗位上從事審判工作的法官的數(shù)量。所以說，我國法院目前存在的問題并不是法官人數(shù)太多而主要是法官崗位分布和職責劃分的不合理。

第三篇：淺析“員額制”下法官助理的立身之本[推薦]

淺析“員額制”下法官助理的立身之本

2014年7月9日，最高法院下發(fā)《人民法院第四個五年改革綱要（2014——2018）》，首次提及建立法官員額制、主審法官責任制。這也意味著未來部分法官將失去法官資格，初任法官資格也將更加嚴格。

一些年輕的法官助理因為擔心以后難以成為法官，萌生去意。這種擔憂實則是對法官員額制的誤讀，法官員額制改革的目的是讓優(yōu)秀的法官留在法官隊伍中，而非簡單的論資排輩，更不會搞一刀切。

筆者以為，身為法官助理努力提高自身業(yè)務水平、不斷增強職業(yè)道德素養(yǎng)，做到德才兼?zhèn)洳攀窃诜ㄔ旱牧⑸碇尽?/p>

首先，端正思想，珍視職業(yè)榮譽，充分認識到政法干警廉潔性的不可破壞性。培養(yǎng)健康的興趣愛好，建立良好的社交圈子，慎交友、慎交際。身為法官助理，雖然還沒有審判權，但是因為所處職位的敏感性，難免遇到一些別有用心之人的拉攏腐蝕，如果不能堅定公正司法的信念，極容易在誘惑下走上違法道路。我國選拔干部要求“德才兼?zhèn)?，以德為先”，法官作為守候公平正義的最后一道防線，必須對道德修養(yǎng)有更高的要求。每一位法院干警都要不懼非議、不怕壓力、不辭辛苦，珍惜得來不易的工作機會，不為金錢、人情、名利所動，切實守好道德紅線。

其次，充實法律專業(yè)知識，豐富知識結構。隨著新型案件的大量出現(xiàn)，法官不僅要熟悉法條，還要掌握其他專業(yè)知識，這樣才能應對當下新類型案件多發(fā)的挑戰(zhàn)。在實踐中，當事人以法官不了解行業(yè)慣例，不懂相關知識質(zhì)疑判決權威性的事件時有發(fā)生。作為年輕干警在提高專業(yè)素養(yǎng)和拓寬知識面方面具有天然的優(yōu)勢，應該充分利用便捷的資訊傳播途徑，提升專業(yè)知識水平，加強案件相關知識學習，不斷豐富知識儲備。司法改革的號角已經(jīng)吹響，以后對于法官任職資格也將有更嚴格的規(guī)定，首當其沖的就是通過國家統(tǒng)一司法考試，這也是擺在法院工作人員面前最現(xiàn)實的問題。作為年輕干警應該提高對自身的要求，把獲得司法考試A證，作為對自身專業(yè)儲備的基本要求，為更好的從事法律工作打好基礎。

再次，積累辦案經(jīng)驗，提高處理糾紛的能力?，F(xiàn)在進入法院的干警，都是通過國家公務員考試，具有本科以上學歷的法學專業(yè)學生，理論知識的積累是豐富的，但是由于年紀輕、經(jīng)驗少，在運用法條處理案件的時候，難免會生澀稚嫩，脫離實際，就案辦案，致使案件判決生效后，卻執(zhí)行不下去，折損了法律的權威性。在日常工作中，應多向前輩請教學習，總結他們的工作經(jīng)驗，靈活運用辦案方法，增強將理論運用到實踐中的能力。并且多做經(jīng)驗總結，取人之長補己之短，在實踐中進步，在進步中實踐。

最后，轉(zhuǎn)變工作思路，踐行群眾路線。由于信息交流平臺的日益增多，各種信息充斥熒屏。一些西方法治理論難免會對年輕干警的思想造成影響。比如“西方法官優(yōu)渥的待遇、崇高的社會地位、終身任職的職業(yè)保障……”。必須承認西方法治觀點，有值得我們學習的地方，但作為法官助理要立足國情，認識到我們的法院是人民法院，法官是人民法官，在參與案件審理時，不能僅僅依靠當事人舉證，而要彎下身子深入到案件發(fā)生地、當事人居住地去多做核實，幫助法官獲得更多準確信息，為判決既合法理又符情理提供幫助。

司法改革事關法院的每一位工作人員，將改革作為不斷提高自身能力的契機，不斷提高自身的業(yè)務水平是每一個立志從事審判工作的干警安身立命的依靠，也是司法改革取得實質(zhì)性進展的人才保證。

第四篇：法官員額制改革試點實證探究

法官員額制改革試點實證探究

【摘要】我國法院法官員額制改革試點工作的基本完成，推進了法官隊伍職業(yè)化、精英化建設，促進了我國法官整體素質(zhì)的提升和司法資源優(yōu)化的配置，對我國司法建設有著重大而深遠的影響。本文從我國法院法官員額制改革試點完成前后的比較性實證研究入手，以法官遴選標準、工作質(zhì)效、辦案責任的改革試點方向與變化為基礎，對員額制改革試點實踐過程中出現(xiàn)的法官助理制度缺陷、法官大量流失、法官職業(yè)保障機制跟進不足等問題進行實證探究及其原因分析，試圖探索從改革推行方式、法官助理制度、法官職業(yè)保障機制等方面提出法官員額制改革的完善策略。

【關鍵詞】法官員額制；改革試點；遴選標準；職責定位；職業(yè)保障

Abstract：The Our country the judge member in court sum system reform the basic completion of making experiments and pushed forward a judge the troops occupation turn, the elite turn construction and promoted our country the promoting of judge whole character and judicial resources is excellent to turn of allocation, to our country judicatory the construction has important but profound influence.This text the judge member in court sum system reform experimental unit to complete a front and back comparison substantial evidence research to commence from the our country, with the judge select standard, work quality effect, handle a case the reform experimental unit of responsibility direction and variety for foundation, reform experimental unit fulfillment to appear in the process to the member sum system of judge assistant system the blemish, judge in great quantities run off, the judge's occupation guarantee mechanism follow a not enough etc.problem to carry on a substantial evidence investigation and it reason analysis, try the quest promotes the assistant system of way, judge, judge from the reform occupation guarantee mechanism etc.put forward a judge the member sum system reform of perfect strategy.Key words: Judge the member sum system;Reform an experimental unit;Select standard;The job positions;The occupation guarantees

法官員額制度是各級法院根據(jù)其的案件工作量、地區(qū)人口、經(jīng)濟發(fā)展水平等情況，將符合遴選標準條件的司法人員確定為員額法官，形成由法官、法官助理組成的新的審判運行機制，集中行使國家審判權的制度。而法官員額制改革是對法官數(shù)量進行一定限制，按 司法規(guī)律配置審判人力，把優(yōu)秀法官充實到審判一線，實現(xiàn)法官隊伍“正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化”建設，促進了司法資源優(yōu)化配置，助推司法公正。法官員額制試點改革開始于2014年6月，上海市、廣東省等是第一批試點改革的地區(qū)。2016年7月在全國司法體制改革推進會召開后，全國各地法院員額制改革開展如火如荼。到2017年2月中旬，法官員額制改革試點任務基本完成，全國各地法院均已完成員額法官選任工作，約占全國法院總數(shù)的86.7%，共遴選入額法官105433名。法官員額制改革試點促使法官遴選標準、法官職業(yè)保障、司法輔助人員配備等方面的改變，而這些變化對我國的法院工作、法官隊伍發(fā)展、司法建設有著重要而深遠的影響。

一、法官員額制改革試點完成前后變化比較與實證研究

法官員額制改革引起了社會的廣泛關注，最高法在2017年2月27日舉辦“人民法院司法改革進展情況新聞發(fā)布會”上表示，全國各地法院基本結束試點改革工作，全國各地法院總共產(chǎn)生了十萬五千四百多名入額法官，85%以上的司法人力資源配置到辦案一線。這項被稱為“觸動了法院每一個人的根本利益”的改革舉措取得階段性成效，帶來了巨大的變化，這變化對我國法官隊伍建設、司法建設的產(chǎn)生了重大的影響：

（一）從側(cè)重經(jīng)驗到側(cè)重學歷，職業(yè)主體趨向年輕化

以往法官的遴選標準設置了政治素養(yǎng)、工作能力、職業(yè)道德等條件。此外，也要求法官有較長年限的審判工作經(jīng)驗與工作履歷，但是對法官年齡和教育背景沒有什么強制性的限制條件。而在改革試點的不斷向縱深推進中，法官遴選標準發(fā)生了很大的大變化。不少法院開始對法官入額的年齡和學歷有一定條件的要求。據(jù)人民法院報的數(shù)據(jù)顯示：入額后湖北法院隊伍中，入額法官平均年齡下降3歲，本科及以上學歷人數(shù)提高了4.17%，碩士及以上學歷人數(shù)提高了6.6%。①上海4個先行試點法院首批遴選的531名入額法官，全部為本科以上學歷，碩博士學位275人，占51.8%，平均年齡43.9歲，平均司法工作經(jīng)歷18年。②從法官員額制改革后的變化來看，全國各地一支支年輕、學歷高、政治素養(yǎng)高、業(yè)務能力強、經(jīng)驗豐富的法官職業(yè)隊伍如雨后春筍般涌現(xiàn)。

法官員額制改革把有能力、專業(yè)水平高的人才充實到審判一線，使司法隊伍結構進一步優(yōu)化，讓審判權回歸。法官遴選標準的改變，使入額法官的素質(zhì)有了大幅度提升，推動了法官的審判工作更加專業(yè)化，促使了審判質(zhì)量的提高，有利于守護司法公正和維護司法權威。

（二）法官審判工作質(zhì)效大幅提升

近年來伴隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，法律糾紛也與日俱增，導致了法院受理案件呈現(xiàn)“井噴式”的增長。而我國法院系統(tǒng)的法官質(zhì)量良莠不齊、審判水平較低，造成各地法院 ①② 參見:徐光明,王珊珊.好鋼用在刀刃上—湖北法官員額制改革見聞[N].人民法院報,2015-12-7 上海首批入額法官平均干了18年司法工作，超5成具碩博學位[EB/OL].澎湃新聞，http://www.004km.cn/newsDetail_forward_1355785.2015-07-23 2 司法資源配置嚴重的不均衡；一些法院的審判力量沒有得到充分的利用，造成司法資源浪費。因為案件多法官少，我國很多法院的一線辦案人員都在超負荷運行狀態(tài)中，這對案件審理質(zhì)量、司法效率造成了一些不利的影響。而本次改革后，試點法院約86.7%的司法人員充實到審判一線，大量的業(yè)務骨干充實辦案一線趨勢明顯，許多地方法院的審判力量得到充實，有效緩解了案多人少的壓力，法官工作積極性、責任心得到了顯著增強，特別是職業(yè)保障制度改革先行到位的地方，多辦案、辦好案的氛圍更加明顯。法官工作量大大的減輕，審判質(zhì)效明顯大幅提高。

最高法的2017年工作報告顯示，上海、廣東、海南法官人均辦案數(shù)量同比分別增長21.9%、22.3%、34.8%。③2016年重慶市法院法定審限內(nèi)結案率為99.74%、一審案件改判發(fā)回重審率為0.28%、生效裁判服判息訴率為98.36%，審判質(zhì)效繼續(xù)居全國法院前列。④江陰市法院改革后，江陰市全院受理案件數(shù)和審執(zhí)結案件數(shù)分別增長75.2%和53.1%，改革后一審服判息訴率保持在95%以上，一審判決案件改判發(fā)回重審率保持在0.5%以下。⑤

本次改革使得很多法院的審判力量得到很大的補充，比如法官助理的大量配置，分擔了法官的很多工作，在閱卷、訴訟保全、司法鑒定、案件起草等事務上法官的工作負擔都有所減輕。法官員額制改革使得很多法院的審理周期大幅縮短，法官審理案件的的質(zhì)量和審判效率也大幅度提高，人們對法院的司法服務合意度得到極大的提升，從而提升了司法公信力和維護司法權威。

（三）法官辦案的權能增強，責任感大幅提升

長期以來，我國法官審理的案件要向領導及審委會請示匯報，法院內(nèi)部要對案件進行審批，以權力主導的行政思維支配司法辦案，“審者不定，定者不審”，集體擔責，辦案責任不明，法官辦案責任追究極為混亂。而改革試點后，法官審理的案件、裁判文書等不再由院長、庭長、審委會的嚴密審核，而是由法官獨立簽發(fā)并負責，錯案追究促使法官增強審判案件的責任意識。從各地法院改革實踐來看，入額之后的法官其辦案責任確實比以往更重。江蘇高院制定《江蘇法院審判責任制改革實施細則》，落實法官對經(jīng)辦案件終身負責。南京兩級法院2016年除重大、疑難、復雜案件需提交審委會討論決定外，99.67％的案件由主審法官和合議庭自行定案。⑥

本次改革帶來了壓力和激勵，增強了法官責任感和職業(yè)榮譽感，使員額法官感到權力和責任的加重，這充分體現(xiàn)了改革的成效。入額法官辦案責任的加重有利于防止冤假錯案的發(fā)生，強化人權司法保障，極大維護了社會公平正義和司法權威。

二、當前改革試點實踐中存在的問題及其原因分析

③④ 參見：周強.最高人民法院工作報告——2017年3月12日在第十二屆全國人民代表大會第五次會議 劉子陽.693家法院全面推開司法責任制改革2萬多名法官進入員額制 85%以上在辦案一線[N].法制日報,2016-07-17 ⑤⑥ 法官員額制試點發(fā)生哪些[N].法治周末,2017-02-22 婁銀生.江蘇法院推進員額制改革[N].新華日報，2017年02月05日改革之路前景無限光明，但成功的道路荊棘坎坷。盡管試點改革如火如荼，但改革實踐中也面臨著各種阻力和困難。最高法采取“疾風驟雨”的“休克式療法”讓這項改革舉措的推進顯得有一些著急，由此帶來的問題也是顯而易見的，以下就我國當前改革試點實踐中存在的問題及其原因進行分析與實證研究。

（一）法官助理產(chǎn)生方式與職責定位存在的缺陷及原因

設置法官助理是本次改革中的一個非常重要環(huán)節(jié)，其設立有助于為法官隊伍建設儲備力量，保證法官依法獨立、公正地履行職責，促使審判效率提高。但是當前我國法官助理存在的問題主要體現(xiàn)在其產(chǎn)生方式上粗糙、職責定位上不明確等方面。各地法院在改革推進中，不少法院將助理審判員、書記員、行政人員等直接任命為法官助理。最高法在《人民法院法官助理管理辦法(征求意見稿)》中雖然明確列舉了十二項法官助理的具體職責，但是這些職責定位模糊，并且在司法實踐運行中與書記員的職責有很多重合的地方。在此次改革浪潮中，很大一部分法官轉(zhuǎn)任為法官助理，司法實務中在安排其工作任務時，很難將其作為普通的法官助理進行對待。法官助理產(chǎn)生方式粗糙、職責定位模糊、職業(yè)前景不明對法官員額制改革的進展造成不良的影響。

而產(chǎn)生這些問題的主要原因是改革試點開始后，各地法院迅速地開展起了法官助理制度建設，實施法官助理制度，但是現(xiàn)行法沒有對法官助理作出規(guī)定，缺乏具體的法律規(guī)范和引導給法官助理發(fā)展方向、職責定位、管理工作帶來很大困擾。我國《關于完善人民法院司法責任制的若干意見》中規(guī)定,法官助理是法官的審判輔助性工作的助手,書記員則是審判事務性工作的助手,但是此種劃分下存在的問題是審判輔助性工作和審判事務性工作的界限不明確,因為審判事務性工作本身就包涵輔助的內(nèi)容。⑦司法改革指導意見對法官助理職責的規(guī)定大都是概括性的，司法實務中“事務性工作”的范疇非常龐大且界限模糊，這些造成了法官助理的尷尬局面。

（二）改革后法官“離職潮”的出現(xiàn)及原因

本次改革的目標是通過制度革新招來和留住優(yōu)秀的法律人才，優(yōu)化司法資源配置，把精英法官充實到審判一線上。但從各地法院的改革實踐來看，法律精英人才并未大量涌入法官隊伍，反而出現(xiàn)了大量的“離職潮”的現(xiàn)象。北京法院系統(tǒng)在這過去的5年里，已有500多人辭職遷出法院，流失的法官大多都是經(jīng)驗豐富、能力強，而且法官的流失速度還在加劇。上海形勢也不容樂觀，僅2014年一年，該法院系統(tǒng)中就有105人離職，其中法官86名，包括17個審判長，43人擁有碩士以上學歷，63人是年富力強的“70后”，都是不折不扣的審判中堅力量。⑧

法官大量流失的主要原因是：我國法官職業(yè)待遇偏低；法官超負荷工作，身心健康堪憂；司法環(huán)境堪憂。隨著司法體制改革的相繼開展，不少地方的員額法官其工資待遇仍處于較低的水平，工資雖有所增長，但增長幅度較小，法官職業(yè)待遇沒有得到很好的保障，并沒有起到激勵法官的作用，由于受職數(shù)限制，法官的職務職級的晉升和工資待遇的提升 ⑦⑧ 劉斌.從法官“離職”現(xiàn)象看法官員額制改革的制度邏輯[J].法學，2015.(10):49-58 上海司改為留住青年法官開出“藥方”[N].中國青年報，2015年04月20日01版還是受到很大制約。在改革實踐中，比如海南明確表示入額法官待遇的提高未來5年是過渡期，表明入額法官責任加重但工資待遇仍未變化。奮斗在一線辦案的法官們壓力空前提升，風險也越來越大，其責任比公務員重，工作任務比公務員繁重，晉升比公務員慢，法官不堪重負便對這一職業(yè)便失去了興趣。法院聚集社會熱點，各種關系的干擾和輿論影響司法案件對法官的審判工作造成不良影響。法官職業(yè)越來越成為一種高壓力、高強度、高風險的職業(yè)，未免不是“累”“險”“窮”“苦”逼走了不少法官跳槽？

（三）改革后法官職業(yè)保障系統(tǒng)跟進不足及其原因

法官職業(yè)保障是法院依據(jù)法律規(guī)定全方位的保障法官職業(yè)權利和職業(yè)地位，保障法官的職業(yè)收入工資待遇、保護法官的人身安全及其他合法利益。而改革后法官職業(yè)保障系統(tǒng)并沒有得到有效跟進，法官職業(yè)保障、權益維護等方面有很多問題沒有有效解決，入額法官的工資待遇沒有得到有效的提升。法官的職業(yè)保障方面與法官職業(yè)化要求之間存在著較大差距，國家對法官的職業(yè)保障落實力度沒有能與法官工作壓力、責任風險壓力的增加相應提高。在案件多人員少的情況下，大幅縮減法官的數(shù)量，法官即使入額后，也沒有在享受的福利待遇方面體現(xiàn)出入額的職業(yè)保障優(yōu)勢。

我國對法官職業(yè)保障的很多法律規(guī)范都過于原則性、倡導性，缺乏明確的法律強制性規(guī)定，這就是我國法官職業(yè)保障制度缺失的根本原因。在司法實踐中法官職業(yè)保障行使又會受到地方政府、法院自身發(fā)展等一定程度的影響，法官獨立公允、公平、公道行使審判權也被極大限制。由于我國政治體制的原因，各級法院的編制都是由地方黨委政府負責，地方黨委及其組織部門都會對地方的法官選任工作有一定的影響。地方政府根據(jù)當?shù)厣鐣?jīng)濟條件予于法官相應的職業(yè)工資待遇。我國《法官法》很早就對對法官的級別有了詳細的規(guī)定，但在司法實踐中法官級別一直以來被人們所忽視，人們更多關注的是行政級別，造成當前法官的工資待遇參用行政人員的工資序列，并且很多方面甚至是低于普通公務員。

三、完善法官員額制改革試點工作的具體建議

法官員額制改革是推進司法改革的基礎，推進司法體制改革是一項系統(tǒng)工程，從這次的改革實踐來看，還是存在一些不完善的地方。我們應通過各種有效途徑來解決和減少改革進程中的阻力與困難，法官員額制度的構建與推進應從以下幾個方面著手：

（一）平穩(wěn)漸進推行員額制

法官員額制度改革的推進是一項系統(tǒng)的司法工程，目標是在縮減法官的數(shù)量，讓精英法官擺脫繁雜的非審事務。而當前試點改革推進有些急，改革經(jīng)驗都沒有總結出來，許多問題還沒有對策，這種情況下改革試點推進不應“操之過急”，也不應采取“休克式療法”，因為“欲速則不達”,容易異化成“為改革而改革”。雖然最高法“疾風驟雨”的“休克式療法”改革讓龐大法官隊伍群大大的瘦身，但休克式、一刀切、一步到位的話，勢必引起不小的阻力與困難。在本次改革推進中，很多法官在短期內(nèi)失去法官的“帽子”，又“淪落”到了“法官助理”的位置，從而失去了法官的司法審判權力，從舞臺上的“主角”淪為“配角”這難以避免他們消極怠工和抵觸情緒。所以，我們改革的步伐應該是平穩(wěn)漸行，通過自然的過渡，逐步達到一定量的法官員額，減小對改革工作的影響。而在一定的過渡期內(nèi)，每年給予一定量的員額，因人數(shù)少，對法官職業(yè)待遇大幅提升抵制程度大大降低。

(二)完善法官助理產(chǎn)生方式和職責定位 1.法官助理的產(chǎn)生方式多元化、結構合理化

法官助理是司法實踐審判實務中必不可少的一支重要力量,建立法官制度實現(xiàn)法官與助理合理分工是司法改革的必然趨勢。雖然在改革實踐中，不少法院招錄法官助理是通過從社會上公開招錄公務員擔任法官助理和從未入員額的法官中挑選出優(yōu)秀的法律人才轉(zhuǎn)任為法官助理。但是我們還應注意法官助理結構合理化，畢竟新人缺乏充分的法律實踐經(jīng)驗，對于未入員額的法官等司法人員也不能粗放的轉(zhuǎn)為法官助理。此外，我們還可以在職業(yè)律師群體中設置有別于公務員招錄的綠色渠道，這樣不僅可以引入律師進入法院系統(tǒng)，還可以彌補法律經(jīng)驗不足的缺陷。

2.明確法官助理的職責定位

鑒于當前對法官助理的職責定位不明確,我們應統(tǒng)一認識并立法確定法官助理是法院為法官配備的審判輔助人員。法官助理是法官的專職助手、參謀,二者之間應是業(yè)務指導與互相監(jiān)督的關系；明確法官助理與書記員之間的關系，二者明確分工，各司其職,平等協(xié)作，共同協(xié)助法官開展工作。法官助理的職責應當是輔助法官處理一些智力型工作, 包括：審查案卷材料、組織證據(jù)交換、訴訟保全、查找法律資料等；書記員的工作應是純事務性工作，如訴訟案件登記、送達、委托司法鑒定、調(diào)查取證等事項。

（三）建立健全法官職業(yè)保障制度

在實現(xiàn)法官隊伍職業(yè)化、精英化之后，我們應遵循司法規(guī)律設置，創(chuàng)立一套完整的職業(yè)保障機制，保障法官依法履行職責，吸引優(yōu)秀法律人才投身法官職業(yè)。我們應從以下幾個方面加快對法官職業(yè)保障機制改革，全面落實法官福利待遇的提升，符合其職業(yè)精英化的建設要求。

1.法官職業(yè)保障去行政化，大幅提高法官工資待遇

法官職業(yè)保障去行政化，各地均不再適用公務員的職業(yè)待遇標準，嚴格落實《法官法》規(guī)定法官等級工資與晉升制。鑒于當前法官工資的狀況，通過立法的形式提高法官的職業(yè)地位、職業(yè)待遇。將法官工資單獨序列，大幅提升法官的工資福利；把法官的平均工資福利標準提到法學教授的待遇水平，超高于公務員的工資福利標準。

2.設立法官職業(yè)豁免權

我們應為法官設立職業(yè)豁免權，保障法官不受干涉并依法獨立行使職權，避免受到其他無關的責任追究，其中對法官審判責任追究應當嚴格的限制。而追究法官的違法審判責 任是追究法官故意違反相關的程序法和實體法的法律責任。另外，也要把法官違反法律職業(yè)倫理道德規(guī)范的行為納入到法官責任追究的體系中。

3.制定法官的科學評價機制，完善法官的績效評估體系

當前我國法官的晉升與法官的職業(yè)不相匹配，法官晉升渠道狹窄，法官等級評定行政化。在法官員額制試點改革的背景下，我國對法官的評價應必須尊重司法規(guī)律，嚴謹設置評價機制，合理利用評價結果。加快制定科學的評價機制，完善法官績效評估體系，在法官任職、等級晉升、業(yè)績評價等方面應全方位、公正客觀評價，把法官辦案數(shù)量、質(zhì)效等作為依據(jù)。此外，我們還應把法官業(yè)績評價與員額退出機制、懲戒機制、激勵機制做到無縫連接。

司法改革不可能一蹴而就，這是一個長期的的巨大工程。法官員額制改革是實現(xiàn)法官規(guī)范化、專業(yè)化、精英化的重要保障，是法院提高辦案質(zhì)效的良方，是提升司法公信力的重要途徑。我們要堅持既定的目標平穩(wěn)推行法官員額制度，充分激發(fā)各級法院的改革動力與魄力，著力提升法官職業(yè)待遇水平，健全法官職業(yè)保障制度，完善法官員額制并扎實推進法官隊伍規(guī)范化、專業(yè)化、職業(yè)化建設，實現(xiàn)司法公正、司法為民的本質(zhì)要求。

參考文獻

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第五篇：【觀察】試論法官員額制下的薪酬改革

【觀察】試論法官員額制下的薪酬改革

原創(chuàng) 2015-10-26 魏尚偉 作者岳陽云溪區(qū)法院 魏尚偉十八屆四中全會以“依法治國”為主題，描繪了法治國家的美好藍圖。在這一精神之下，司法改革便是萬眾矚目，該會議通過的決定，也對司法改革提出了一些建設性的意見和目標。緊接著，最高人民法院發(fā)布《人民法院第四個五年改革綱要(2014－2018年)》，法院系統(tǒng)將在8個重點領域推行45項具體改革措施，到2018年初步建成具有中國特色的社會主義審判權力運行體系。而法官員額制度備受關注。至此司法改革的路徑也越加明晰，在員額制下，建立一支高素質(zhì)的法官隊伍成了社會的期待，法官隊伍的精英化為法治中國的建立有著重要的影響。然而，對于法官自身來講，在面對員額制的遴選的壓力時，法官的薪酬又會走向怎樣的境地。法官薪酬制改革是司法從業(yè)者所殷切期望的，也是司法改革者所要重視的問題。本文試圖通過對法官職業(yè)狀況的基本分析，提出法官薪酬改革的必要性、可行性建議，為員額制下的法官待遇提出些許思路。1法官薪酬制度概述

（一）我國法官薪酬制度的現(xiàn)狀2012年，在十八大會議上，全國人大代表袁志敏提出“建議律師費分50%給法官”的提案引起社會的熱議，但這一提案也揭示出當前我國的法官工資待遇普遍偏低，再次引發(fā)了對法官工資待遇的討論。從法官職業(yè)的性質(zhì)上看，法官屬于公務員，而其薪資待遇則是與公務員相對應。根據(jù)目前我國《公務員法》第七十四條規(guī)定：“公務員工資包括基本工資、津貼、補貼和獎金。”公務員工資制度有三種職能：一是保障功能，即確保公務員的基本生活需要;二是吸引功能，吸引更多優(yōu)秀的人才加入到公務員隊伍中來;三是激勵功能，好的工資制度可以激勵公務員更加積極地投身到工作中去，發(fā)揮更大的作用。而法官薪酬制度，也同樣具有這樣的職能。《法官法》第36條規(guī)定：法官的工資制度和工資標準，根據(jù)審判工作特點，由國家規(guī)定。《人民法院第三個五年改革綱要》也提出要改革和完善法官工資福利和任職保障制度。但《法官法》頒布十多年來，這一規(guī)定并沒有得到貫徹落實。重新厘定和構建法官薪酬制度，對司法改革的影響深遠。2014年，新一輪的司法改革率先在上海等6個省份開展試點工作，根據(jù)上海日前召開的全面推進司法體制改革試點工作會議公布，上海將穩(wěn)步推進法官、檢察官薪酬制度改革，試點將法院、檢察院人員分類（分成審案人員、輔助審案人員和行政管理人員，即員額制），其中包括法官、檢察官在內(nèi)的審案人員收入水平暫按高于普通公務員43%的比例安排。而深圳鹽田區(qū)人民法院在司改啟動后，法官可以增加1600元左右。這一次的司法改革雖然在薪資方面有一些進步，但是未來全國的法官薪酬的改革，還需要各方的努力。

（二）現(xiàn)行法官薪酬制度的不足

1、法官薪酬制度與行政公務員薪酬混同從世界各國的實踐來看，司法體制與行政體制是嚴格區(qū)分的，但從我們現(xiàn)行的法院人事、經(jīng)費均是按行政體制進行管理。2006年《公務員法》將法官納入到公務員范疇，有人認為這實際上是將司法體制與行政體制混為一談。隨后的公務員工資改革并未將法官薪酬特殊對待，這就混淆了法官與一般公務員的差別，將法官列入公務員序列，無法建立起獨立的法官薪酬體系。

2、法官工資普遍偏低，人才流失嚴重因法官工資與普通公務員一樣，都實行工資與職務與行政級別掛鉤，而對于大部分法官，特別是基層法官來說，其職務與行政級別相對較低，因此注定了其工資待遇也是較低的。隨著經(jīng)濟水平與物價水平的不斷高飛，加上公務員工資多年未漲，法官們的薪酬待遇越發(fā)顯得拮據(jù)。2014年兩會上，全國人大代表、北京市高院院長慕平透露，近5年，已有500多人離開法院，北京的“法官流失”現(xiàn)象十分嚴重，流失法官主要集中在基層法院，骨干比例增加，流失速度加劇。在法官出走的分析中，工作壓力大、待遇相對低、晉升空間小、職業(yè)榮譽感下降等是主因。如此“水土流失”的司法窘境，在全國眾多法院不同程度地普遍存在。雖然說法官的工資待遇與法官“離職潮”并不一定是其決定因素，但可惜肯定地說，法官工資待遇水平低是法官人才流失的一個重要因素。而現(xiàn)在有的律所公開叫板法院高薪招聘離職法官，更加襯托出法官待遇的窘境。

3、基層法官工作壓力大，與其薪酬不對等在我國實行的是按勞分配為主體，雖然法官作為一種特殊的公務員，不說要引入市場化機制，但是，在法官薪酬制度設計時必須合理考慮法官的現(xiàn)實情況與司法行業(yè)的特殊性。當前我國司法領域存在著“案多人少”的矛盾，特別是本著將矛盾化解在基層這樣一種現(xiàn)實情形下，基層法官所要解決的糾紛是不可想象的。他們面對浩如煙海的卷宗與形形色色的群眾，而他們卻每月領取著微薄的薪水，法官的職業(yè)尊榮感將如何會體現(xiàn)？司法原本就是為維護正義而存在的，而當法官們自己日以繼夜的工作，而給他們的待遇卻比不上公司一般的小職員后，他們的不公正待遇又該如何保障呢？在他們身上都體現(xiàn)不了公平正義，那如何奢求他們?nèi)檎x而獻身呢？

4、工資調(diào)整機制僵硬，沒有與經(jīng)濟同步增長公務員工資遵循物價補償原則，國家根據(jù)物價指數(shù)的變動適時調(diào)整公務員工資。雖然該原則的初衷是好的，但在實際中并沒有很好的落實這一規(guī)定。物價是隨市場經(jīng)濟不斷變化的，而工資卻要經(jīng)法定程序調(diào)整，這一機制本身就具有滯后性?，F(xiàn)有的工資標準是根據(jù)《國務院關于改革公務員工資制度的通知<國發(fā)2006（22號）>》制定的，而2015年公務員工資調(diào)整是根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人力資源和社會保障部財政部關于調(diào)整機關事業(yè)單位工作人員基本工資標準和增加機關事業(yè)單位離退休人員離退休費三個實施方案的通知》[國辦發(fā)2015 3號]，這兩個文件的出臺相隔9年，可見公務員工資調(diào)整機制的滯后與僵硬。

5、福利制度結構有待調(diào)整與完善公務員福利制度從表面上看是各行業(yè)最好的，但在實際中，各個單位又存在著差距，特別是對于司法行業(yè)中的法官們來說。法官代表國家行使國家審判權，是公平正義的象征。相對與一般的公務員來說，我們需要更好的福利制度來保證法官廉潔從而維護司法公正。高薪養(yǎng)廉不僅是正當?shù)模沂潜匾?。而從現(xiàn)有的制度來看，福利制度并沒有對法官這一特殊群眾產(chǎn)生有力保障，甚至地方比普通公務員的福利待遇還要差，這是不合理的。亟待完善法官的福利制度，使其結構更好合理。2法官薪酬制的域外法研究目前，我國的法官職業(yè)待遇體系參照的是行政公務員的標準，沒有建立與其職業(yè)特點相適應的獨立薪酬制度，這導致我國法官待遇偏低，直接影響了法官隊伍的穩(wěn)定和審判質(zhì)量的提高。近年來法官流失現(xiàn)象愈演愈烈，而為法官確定相對較高的薪酬標準以保持其職業(yè)尊榮感和吸引力，世界各國的普遍做法。因此，有必要考察、借鑒域外法官薪酬制度。2010年美國紐約州法典第567章規(guī)定成立司法薪酬特別委員會，負責制定法官合理的報酬制度，由該委員會負責檢查、評估并提出法官及法院工作人員福利待遇的建議。通過與行政官員的工資進行比較來制定合理的法官薪酬，并且該委員會每4年對法官的薪金進行審查，確保能夠定期適當評估法官薪金的合理性。在德國，公務員基本工按不同行業(yè)分為三大系列：行政單位公務員和軍人系列、高等院校教授和助教工資系列、法官和檢察官工資系列。法官分為10級，工資待遇要比公務員工資高。日本最高法院院長的工資與內(nèi)閣總理、國會兩院議長相等，其他高等法院下至下級法院的法官，其工資待遇都與相應的行政長官相對應，都保持著相當?shù)母咝?。除了給法官較高的工資外，一些國家還給予法官優(yōu)厚的其他待遇。如印度最高法院法官可免費使用公宅一處。泰國為法官提供低租住房或房租津貼。巴西法官每年享有60天休假，法官及其家屬享有醫(yī)療補助。墨西哥的大法官配有汽車，工資免交所得稅。3我國法官薪酬制度改革的必要性一基于法官職業(yè)的特殊性對于法官是否應當高薪，無論是對于普通公務員，還是對于公眾來說，都存在一定的爭議。而要解決法官憑什么高薪的問題，或許可以從“為何不能接受法官高薪”入手。筆者總結大概的觀點主要有：法官也是普通的公務人員，與其他黨政干部都是為人民服務的，何以薪金要特殊；司法公信力下降，法官腐敗時有發(fā)生，憑何高薪；給了法官高薪，能確保無錯案和零貪腐嗎？等等。這些質(zhì)疑都有一定合理性，但辯證法告訴我們，任何事物都有兩面性。對于法官該不該高薪的問題同樣需要辯證地看。任何一項制度設計都有其利弊，關鍵的問題不在于設計一個完美無缺、唯一無損的制度，而是如何把制度的好處發(fā)揮到最大，把其缺點限制在最小。法官薪酬設計同樣如此。我們在對法官薪酬制度進行頂層設計時也需要這種利弊權衡。首先，對整個社會而言，公平正義的價值高于其他。國家通過法律來實現(xiàn)社會管理，而“法律是通過法官之手降臨人世”，法官的審判權更是社會公平正義的最后一道防線。承認法官職業(yè)區(qū)別于一般公務員的特殊性對于我國建立法治社會而言十分重要和緊迫。二各國法官高薪待遇經(jīng)驗的可行性美國、日本乃至于我國的香港地區(qū)，對于法官的職業(yè)待遇都是相當重視，例如美國聯(lián)邦法官的工資與國會議員相當，日本最高法院法官與內(nèi)閣部長相等。法官采用高薪制所帶來的效果也是有目共睹的，高薪養(yǎng)廉在他們這些國家和地區(qū)都得到了有效的驗證，因此，我們可以借鑒這一制度。三有利于促進司法事業(yè)良性發(fā)展十八屆四中全會以來高舉“依法治國”的偉大旗幟，使司法事業(yè)擺到了更加突出的位置。當前我國司法領域面臨著許多問題，無論是司法公信力下降，司法腐敗問題頻出，還是司法從業(yè)人員的人才流失。司法事業(yè)始終關乎著社會的發(fā)展，而法官作為一行業(yè)的重要群體，對這些問題的改善甚至于解決都起著關鍵性的作用。我們需要以法官職業(yè)為突破口，化解司法難題，而改革法官薪酬制度，或許是一味良藥。而這一制度對促進司法事業(yè)良性發(fā)展超著重要地作用。4法官薪酬制度的完善1提高法官基礎工資，將法官工資單獨序列提高法官的基礎工資，是本輪司法改革中司法從業(yè)人員所期待的。法官是一個專業(yè)性極強的職業(yè)，通過專業(yè)法學學習并參加國家司法考試和公務員考試，在層層選拔并經(jīng)過歷練后才能真正成為一名法官，其職業(yè)門檻相對較高。西方法學家有云：一個行業(yè)的高收入,是對進入這個行業(yè)高代價的必要補償。而法官這一職業(yè)應更加如此。推進法官專業(yè)職務序列及工資制度改革，逐步提高基層法官職級待遇，實現(xiàn)人民法庭法官職務、職級和法官等級上的適當高配，以及工資福利政策向基層法院和人民法庭的適度傾斜。2完善工資調(diào)整機制僵硬的工資增長機制，使得法官的工資在物價飛升的今天難以面對現(xiàn)實的生活壓力。而改革工資調(diào)整機制勢在必行，筆者認為，在本輪司法改革中，在確定法官工資單獨序列的基礎上，實現(xiàn)工資正常的增長機制，逐步完善工資待遇與經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。3完善和調(diào)整福利制度結構在以往的公務員福利中，只是注重物質(zhì)利益的補償，而欠缺精神方面的關懷。法官的長期的工作中，因其職業(yè)的特殊性，無論是身體還是心理，都會造成不同程度的影響。所以筆者認為，在法官福利制度的結構中，要增加精神和心理方面的內(nèi)容，如，為法官定期進行心理診療，以及有針對性的開展有益身心的活動來使法官們得到有效放松和改善身體與心理狀況。4建立配套職業(yè)保障與監(jiān)督機制建立有效的職業(yè)保障，事關司法事業(yè)，是司法改革中的重要內(nèi)容。建立與法官職業(yè)配套的保障制度，是維系社會公平正義的重要手段。建立單獨的法官薪酬制度是法官職業(yè)保障的基本內(nèi)容之一，而提高法官的工資待遇是其基本目標，不管“高薪養(yǎng)廉”的目的是否能完美的實現(xiàn)，但至少在一定程度上能降低司法腐敗的可能性，為法官們解決生活的后顧之憂，而使他們在實現(xiàn)公平的道路上義無反顧。同時也要建立健全監(jiān)督機制，逐步形成不想腐、不能腐、不敢腐的理念與機制。首先要加強監(jiān)督，實現(xiàn)人大、紀檢等多元化監(jiān)督機制。其次，要落實法官辦案責任終身制，防止司法人員利用權力尋租的可能。要加強法官司法腐敗的懲處力度，對于一般的違規(guī)違紀，要取消法官的任職資格，對于嚴重違法的，要堅決追究刑事責任。同時加強職業(yè)風險保障，完善因公犧牲、意外傷害等撫恤救助制度。結語正如美國紐約州司法薪酬特別委員會凱瑟懷爾德委員說的，他們?yōu)楣男匠甓M行的長期斗爭不僅僅是為了錢，更是為了獲得與其司法價值相一致的地位以及公民的尊重。目前我國的司法改革也逐漸拉開序幕，司法從業(yè)人員的待遇，更重要的是法官薪酬制度的改革也在考驗著改革者。在逐步向以審判為中心的司法潮流靠近中，法官薪酬制度是否有所突破，值得我們期待。