第一篇：第六章 董事和高級(jí)管理人員任職資格許可

第六章 董事和高級(jí)管理人員任職資格許可 第一節(jié) 任職資格條件

第七十八條 中資商業(yè)銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、其他董事會(huì)成員以及董事會(huì)秘書(shū)，須經(jīng)任職資格許可。

中資商業(yè)銀行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、總審計(jì)師、總會(huì)計(jì)師、首席信息官以及同職級(jí)高級(jí)管理人員，內(nèi)審部門、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任）、副總經(jīng)理（副主任）、總經(jīng)理助理，分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，分行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，管理型支行行長(zhǎng)、專營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，須經(jīng)任職資格許可。

中資商業(yè)銀行從境內(nèi)聘請(qǐng)的中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、首席代表，須經(jīng)任職資格許可。

其他雖未擔(dān)任上述職務(wù)，但實(shí)際履行本條前三款所列董事和高級(jí)管理人員職責(zé)的人員，總行及分支機(jī)構(gòu)管理層中對(duì)該機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的人員，須經(jīng)任職資格許可。

第七十九條 申請(qǐng)中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有良好的守法合規(guī)記錄；

（三）具有良好的品行、聲譽(yù)；

（四）具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力；

（五）具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄；

（六）個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健；

（七）具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的獨(dú)立性；

（八）履行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的忠實(shí)與勤勉義務(wù)。

第八十條 擬任人有下列情形之一的，視為不符合本辦法第七十九條第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員：

（一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的；

（二）有違反社會(huì)公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事或高級(jí)管理人員的，但能夠證明本人對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外；

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到2次以上的；

（八）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當(dāng)手段以獲得任職資格核準(zhǔn)的。

第八十一條 擬任人有下列情形之一的，視為不符合本辦法第七十九條第（六）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員：

（一）截至申請(qǐng)任職資格時(shí)，本人或其配偶仍有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還，包括但不限于在該金融機(jī)構(gòu)的逾期貸款；

（二）本人及其近親屬合并持有該金融機(jī)構(gòu)5％以上股份，且從該金融機(jī)構(gòu)獲得的授信總額明顯超過(guò)其持有的該金融機(jī)構(gòu)股權(quán)凈值；

（三）本人及其所控股的股東單位合并持有該金融機(jī)構(gòu)5％以上股份，且從該金融機(jī)構(gòu)獲得的授信總額明顯超過(guò)其持有的該金融機(jī)構(gòu)股權(quán)凈值；

（四）本人或其配偶在持有該金融機(jī)構(gòu)5％以上股份的股東單位任職，且該股東單位從該金融機(jī)構(gòu)獲得的授信總額明顯超過(guò)其持有的該金融機(jī)構(gòu)股權(quán)凈值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒(méi)有關(guān)系的除外；

（五）存在其他所任職務(wù)與其在該金融機(jī)構(gòu)擬任、現(xiàn)任職務(wù)有明顯利益沖突，或明顯分散其在該金融機(jī)構(gòu)履職時(shí)間和精力的情形。

第八十二條 申請(qǐng)中資商業(yè)銀行董事任職資格，擬任人除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七十九條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）5年以上的法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷；

（二）能夠運(yùn)用金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況；

（三）了解擬任職機(jī)構(gòu)的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程和董事會(huì)職責(zé)。申請(qǐng)中資商業(yè)銀行獨(dú)立董事任職資格，擬任人還應(yīng)當(dāng)是法律、經(jīng)濟(jì)、金融或財(cái)會(huì)方面的專家，并符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定。

第八十三條 除不得存在第八十條、第八十一條所列情形外，中資商業(yè)銀行擬任獨(dú)立董事還不得存在下列情形：

（一）本人及其近親屬合并持有該金融機(jī)構(gòu)1％以上股份或股權(quán)；

（二）本人或其近親屬在持有該金融機(jī)構(gòu)1％以上股份或股權(quán)的股東單位任職；

（三）本人或其近親屬在該金融機(jī)構(gòu)、該金融機(jī)構(gòu)控股或者實(shí)際控制的機(jī)構(gòu)任職；

（四）本人或其近親屬在不能按期償還該金融機(jī)構(gòu)貸款的機(jī)構(gòu)任職；

（五）本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與本人擬任職金融機(jī)構(gòu)之間存在因法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢、擔(dān)保合作等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系，以致妨礙其履職獨(dú)立性的情形；

（六）本人或其近親屬可能被擬任職金融機(jī)構(gòu)大股東、高管層控制或施加重大影響，以致妨礙其履職獨(dú)立性的其他情形。

第八十四條 申請(qǐng)中資商業(yè)銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)任職資格，擬任人除應(yīng)當(dāng)符合第七十九條、第八十二條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)分別符合以下條件：

（一）擬任國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)具有本科以上學(xué)歷，從事金融工作8年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作12年以上（其中從事金融工作5年以上）。擬任城市商業(yè)銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)具有本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；

（二）擬任國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）。擬任城市商業(yè)銀行董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（三）擬任中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作3年以上），且能較熟練地運(yùn)用1門與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語(yǔ)。

第八十五條 申請(qǐng)中資商業(yè)銀行各類高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)了解擬任職務(wù)的職責(zé)，熟悉擬任職機(jī)構(gòu)的管理框架、盈利模式，熟知擬任職機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度，具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

第八十六條 申請(qǐng)中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格，擬任人除應(yīng)當(dāng)符合第七十九條、第八十五條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）擬任國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作8年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作12年以上（其中從事金融工作4年以上）；

（二）擬任城市商業(yè)銀行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；

（三）擬任國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行行長(zhǎng)助理（總經(jīng)理助理）的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；擬任城市商業(yè)銀行行長(zhǎng)助理的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（四）擬任中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、代表處首席代表的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作3年以上），且能較熟練地運(yùn)用1門與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語(yǔ)；

（五）擬任風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，并從事信貸或風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作6年以上；

（六）擬任合規(guī)總監(jiān)的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，并從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（七）擬任總審計(jì)師、內(nèi)審部門負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，取得國(guó)家或國(guó)際認(rèn)可的審計(jì)專業(yè)技術(shù)高級(jí)職稱（或通過(guò)國(guó)家或國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)、審計(jì)專業(yè)技術(shù)資格考試），并從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或?qū)徲?jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（八）擬任總會(huì)計(jì)師或財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，取得國(guó)家或國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)高級(jí)職稱（或通過(guò)國(guó)家或國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)資格考試），并從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或?qū)徲?jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（九）擬任首席信息官的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，并從事信息科技工作6年以上（其中任信息科技高級(jí)管理職務(wù)4年以上并從事金融工作2年以上）；實(shí)際履行前述高級(jí)管理職務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)分別符合相應(yīng)條件。

第八十七條 申請(qǐng)中資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格，擬任人除應(yīng)當(dāng)符合第七十九條、第八十五條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）擬任國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行一級(jí)分行（直屬分行）行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任）、副總經(jīng)理（副主任）、總經(jīng)理助理，分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；

（二）擬任國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行二級(jí)分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理的，應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷，從事金融工作5年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（三）擬任股份制商業(yè)銀行分行（異地直屬支行）行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任）、副總經(jīng)理（副主任）、總經(jīng)理助理，分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作5年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（四）擬任城市商業(yè)銀行分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任）、副總經(jīng)理（副主任）、總經(jīng)理助理，分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（五）擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長(zhǎng)或?qū)I(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）。

第八十八條 擬任人未達(dá)到上述學(xué)歷要求，但取得國(guó)家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求。

第八十九條 擬任人未達(dá)到上述學(xué)歷要求，但取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)審計(jì)師或與擬任職務(wù)相關(guān)的高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求，其任職條件中金融工作年限要求應(yīng)當(dāng)增加4年。第二節(jié) 任職資格許可程序

第九十條 國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)和總行營(yíng)業(yè)部董事和高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，由法人機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)提交，由銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定。銀監(jiān)會(huì)自受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

第九十一條 國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行一級(jí)分行（直屬分行）、分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，由擬任人的上級(jí)任免機(jī)構(gòu)向擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局提交，由銀監(jiān)局受理、審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

第九十二條 國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行支行、分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)，由擬任人的上級(jí)任免機(jī)構(gòu)向擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)分局提交，由銀監(jiān)分局受理、審查并決定。銀監(jiān)分局自受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

本條第一款擬任職機(jī)構(gòu)所在地未設(shè)銀監(jiān)分局的，由擬任人的上級(jí)任免機(jī)構(gòu)向擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局提交任職資格申請(qǐng)。由銀監(jiān)局受理、審查并決定。

第九十三條 城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)、分行、分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)董事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)，由法人機(jī)構(gòu)向擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局提交，由其受理并初步審查，銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自收到完整申請(qǐng)材料或直接受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

第九十四條 國(guó)有商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、股份制商業(yè)銀行從境內(nèi)聘請(qǐng)的中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）的任職資格申請(qǐng)，由法人機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)提交，銀監(jiān)會(huì)受理、審查并決定。銀監(jiān)會(huì)自受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

城市商業(yè)銀行從境內(nèi)聘請(qǐng)的中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）的任職資格申請(qǐng)，由法人機(jī)構(gòu)向其所在地銀監(jiān)局提交，銀監(jiān)局受理、審查并決定。所在地銀監(jiān)局自受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

第九十五條 擬任人曾任金融機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員的，申請(qǐng)人在提交任職資格申請(qǐng)材料時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提交該擬任人的離任審計(jì)報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告。

第九十六條 具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。擬任人應(yīng)當(dāng)在任職后5日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第九十七條 中資商業(yè)銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、分行行長(zhǎng)、分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、管理型支行行長(zhǎng)、專營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，中資商業(yè)銀行從境內(nèi)聘請(qǐng)的中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、代表處首席代表任的職資格未獲核準(zhǔn)前，中資商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履職，并自指定之日起3日內(nèi)向負(fù)責(zé)任職資格審核的機(jī)關(guān)報(bào)告。代為履職的人員不符合任職資格條件的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以責(zé)令中資商業(yè)銀行限期調(diào)整代為履職的人員。

代為履職的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。中資商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員正式任職。

第二篇：保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定

【發(fā)布單位】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2006年第4號(hào) 【發(fā)布日期】2006-07-12 【生效日期】2006-09-01 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)政府網(wǎng)

保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定

(中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2006年第4號(hào))

《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》已經(jīng)2006年6月12日中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2006年9月1日起施行。

主 席 吳定富

二○○六年七月十二日

保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)和完善對(duì)保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《 中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《保險(xiǎn)法》）和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊(cè)的商業(yè)保險(xiǎn)公司。

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營(yíng)業(yè)部。

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司總公司及其分支機(jī)構(gòu)。

本規(guī)定所稱營(yíng)業(yè)部，是指由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的持有《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》的營(yíng)業(yè)部。

第三條 本規(guī)定所稱高級(jí)管理人員，是指對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：

（一）總公司、分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；

（二）總公司董事會(huì)秘書(shū)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

（三）支公司、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理；

（四）與上述高級(jí)管理人員具有相同職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

第四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)董事、高級(jí)管理人員任職資格實(shí)行分級(jí)審查、分級(jí)管理。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)審查和管理保險(xiǎn)公司總公司董事、高級(jí)管理人員的任職資格；中國(guó)保監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)審查和管理轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第五條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)董事、高級(jí)管理人員任職資格的審查，實(shí)行核準(zhǔn)制和報(bào)告制。

下列人員任職資格審查適用核準(zhǔn)制：

（一）董事和總公司、分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；

（二）總公司董事會(huì)秘書(shū)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

支公司、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理任職資格審查適用報(bào)告制。

第六條 適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員，在任命前應(yīng)當(dāng)由任命機(jī)構(gòu)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。

適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，在任命后應(yīng)當(dāng)由任命機(jī)構(gòu)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)轄區(qū)內(nèi)具體情況，規(guī)定對(duì)適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員統(tǒng)一由分公司報(bào)告任職。

第二章 任職資格條件

第七條 董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和保險(xiǎn)監(jiān)管制度，遵守保險(xiǎn)公司章程。

第八條 董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備誠(chéng)實(shí)信用的良好品行和履行職務(wù)必需的專業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。

第九條 中資保險(xiǎn)公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國(guó)公民。

第十條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（二）從事金融工作5年以上，或者從事經(jīng)濟(jì)工作8年以上；

（三）具有在企事業(yè)單位或者國(guó)家機(jī)關(guān)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷。

第十一條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性，能夠?qū)ΡｋU(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立客觀的判斷。

第十二條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司其他董事應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融、法律、財(cái)會(huì)等與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十三條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（二）5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十四條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（二）從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。

第十五條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司支公司或者營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)從事經(jīng)濟(jì)工作3年以上。

第十六條 擬任董事、高級(jí)管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、投資、法律、財(cái)會(huì)類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事經(jīng)濟(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。

擬任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員從事保險(xiǎn)工作8年以上或者在保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)的，學(xué)歷可以由大學(xué)本科放寬至大學(xué)專科。

第十七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事或者高級(jí)管理人員：

（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形的；

（二）被其他金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格或者采取市場(chǎng)禁入措施未滿規(guī)定年限的；

（三）因本規(guī)定第四十一條第（十五）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾7年的；

（四）因本規(guī)定第四十一條第（四）至

（十四）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾5年的；

（五）因本規(guī)定第四十一條第（一）至

（三）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾3年的；

（六）因涉嫌違法違規(guī)，被司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢、監(jiān)察部門、中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)審查尚未作出處理結(jié)論的；

（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適宜擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的其他情形。

第十八條 在被整頓、接管的保險(xiǎn)公司擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員，對(duì)被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員。

第三章 任職資格審查

第十九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)提交下列書(shū)面材料一式三份，并同時(shí)提交有關(guān)電子文檔：

（一）擬任董事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)；

（二）擬任董事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表；

（三）擬任董事、高級(jí)管理人員身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；

（四）對(duì)擬任董事、高級(jí)管理人員品行、專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；

（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)的，提交離任審計(jì)報(bào)告；

（六）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)進(jìn)行審查，審查包括下列方式：

（一）審查任職申請(qǐng)材料；

（二）對(duì)擬任董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行任職考察談話。

第二十一條 任職考察談話可以包括下列內(nèi)容：

（一）了解擬任董事、高級(jí)管理人員的基本情況；

（二）考察擬任董事、高級(jí)管理人員對(duì)重要的保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；

（三）對(duì)擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行提示；

（四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察或者提示的其他內(nèi)容。

任職考察談話應(yīng)當(dāng)作成書(shū)面記錄，由考察人和擬任董事、高級(jí)管理人員雙方簽字。

第二十二條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面決定并說(shuō)明理由。

第二十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自任命之日起10日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列書(shū)面材料一式兩份：

（一）高級(jí)管理人員任職報(bào)告表；

（二）任命高級(jí)管理人員的決定；

（三）高級(jí)管理人員身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件。

第二十四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以向下列機(jī)構(gòu)發(fā)出征詢意見(jiàn)函，了解董事、高級(jí)管理人員在原任職機(jī)構(gòu)行為的合法合規(guī)性：

（一）董事、高級(jí)管理人員從其他行業(yè)進(jìn)入保險(xiǎn)行業(yè)任職的，向原監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解情況，沒(méi)有監(jiān)管機(jī)構(gòu)的，向原任職機(jī)構(gòu)了解情況；

（二）董事、高級(jí)管理人員在保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)跨地區(qū)任職的，由擬任地派出機(jī)構(gòu)向離任地派出機(jī)構(gòu)了解情況。

第二十五條 已核準(zhǔn)任職資格的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，在其任職的保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)，無(wú)須重新核準(zhǔn)任職資格。

第二十六條 董事、高級(jí)管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動(dòng)失效，擬重新?lián)味隆⒏呒?jí)管理人員的，需經(jīng)過(guò)任職資格審查：

（一）不再為該保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)工作的；

（二）受到責(zé)令予以撤換的行政處罰的；

（三）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。

第二十七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提交的任職資格審查材料，應(yīng)當(dāng)用中文書(shū)寫(xiě)。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國(guó)公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。

第二十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交任職資格審查材料。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和接受任職資格審查的董事、高級(jí)管理人員對(duì)提交材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第二十九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)使用由中國(guó)保監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一格式的董事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表、任職報(bào)告表。

第四章 監(jiān)督管理

第三十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)核準(zhǔn)不得以任何形式任命。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)因特殊情況需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，臨時(shí)負(fù)責(zé)時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。

第三十一條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到任職資格核準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，作出對(duì)董事、高級(jí)管理人員的任命文件。

第三十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命董事、高級(jí)管理人員，有下列情形之一的，該任命無(wú)效：

（一）對(duì)適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命的；

（二）對(duì)適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，違反本規(guī)定任職條件予以任命的。

第三十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）對(duì)適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員任命或者調(diào)整職責(zé)分工的決定；

（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；

（三）對(duì)臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職或者免職的決定；

（四）對(duì)高級(jí)管理人員撤職或者開(kāi)除處分的決定；

（五）因責(zé)令予以撤換的行政處罰，撤換董事、高級(jí)管理人員的決定。

跨地區(qū)調(diào)任高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在向離任地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告免職時(shí)，同時(shí)報(bào)告高級(jí)管理人員的任職去向。

第三十四條 董事、高級(jí)管理人員在任職期間犯罪、受到行業(yè)紀(jì)律處分或者非保險(xiǎn)類行政處罰的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決、行業(yè)紀(jì)律處分或者行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者董事、高級(jí)管理人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請(qǐng)，并在1年內(nèi)不再受理對(duì)該董事、高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者董事、高級(jí)管理人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)撤銷任職資格，并在3年內(nèi)不再受理對(duì)該董事、高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)。

第三十六條 董事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款所列情形之一的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)也可以依法責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)解除其職務(wù)。

第三十七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，并可以視情形責(zé)令限期整改：

（一）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、資金運(yùn)用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；

（二）有證據(jù)證明董事、高級(jí)管理人員違背《公司法》規(guī)定的有關(guān)忠實(shí)和勤勉義務(wù)，給保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重危害的；

（三）中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提示重大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將整改情況書(shū)面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

第三十八條 董事、高級(jí)管理人員在離任前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)。

第三十九條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立和完善保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員檔案，檔案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）行政處罰、保險(xiǎn)行業(yè)紀(jì)律處分等不良記錄；

（二）任職資格審查材料、職務(wù)變更等記錄；

（三）離任審計(jì)報(bào)告；

（四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十條 董事、高級(jí)管理人員受到的保險(xiǎn)行政處罰，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)予以公開(kāi)。

第五章 罰 則

第四十一條 對(duì)違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定尚未構(gòu)成犯罪的下列行為負(fù)有直接責(zé)任的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以區(qū)別不同情況予以警告，責(zé)令予以撤換，處以2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未依法報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料；

（二）未依法將有關(guān)保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率報(bào)送備案；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更保險(xiǎn)公司的名稱、章程、注冊(cè)資本、公司或者分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等有關(guān)事項(xiàng)；

（四）欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人，阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)，或者拒不履行保險(xiǎn)合同約定的賠償或者給付保險(xiǎn)金的義務(wù)，或者承諾給予各種非法利益；

（五）進(jìn)行虛假理賠；

（六）未依法將有關(guān)保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率報(bào)送審批；

（七）未依法提取或者使用保證金、各項(xiàng)準(zhǔn)備金、保險(xiǎn)保障基金、公積金；

（八）未按照規(guī)定辦理再保險(xiǎn)分出業(yè)務(wù)；

（九）違法運(yùn)用保險(xiǎn)公司資金；

（十）未經(jīng)批準(zhǔn)分立、合并，或者未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)；

（十一）超額承保情節(jié)嚴(yán)重，或者為無(wú)民事行為能力人承保以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的保險(xiǎn)；

（十二）提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件和資料；

（十三）拒絕或者妨礙依法檢查監(jiān)督；

（十四）超出核定的業(yè)務(wù)范圍從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者兼營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定以外業(yè)務(wù)；

（十五）擅自設(shè)立保險(xiǎn)公司或者非法從事商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)；

（十六）其他違反《保險(xiǎn)法》的行為。

第四十二條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)董事、高級(jí)管理人員作出責(zé)令予以撤換的處罰決定，應(yīng)當(dāng)將處罰決定書(shū)同時(shí)抄送任命該董事、高級(jí)管理人員的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的要求，限期作出撤換董事、高級(jí)管理人員的決定，并將撤換決定自作出之日起10日內(nèi)，抄報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

第四十三條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定的，對(duì)其上一級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以按照本規(guī)定第四十一條作出處罰。

第四十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)拒絕執(zhí)行責(zé)令予以撤換的行政處罰，或者采取各種方式妨礙執(zhí)行處罰決定的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。

第四十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供虛假的文件、資料申請(qǐng)或者取得任職資格的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)予以警告，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

第四十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命董事、高級(jí)管理人員，或者對(duì)適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，違反任職條件予以任命的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)予以警告，處以1萬(wàn)元以下罰款。

第四十七條 無(wú)正當(dāng)理由，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的董事、高級(jí)管理人員未按照本規(guī)定予以任命的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期未改正的，予以警告。

第四十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期未改正的，予以警告，處以1萬(wàn)元以下罰款：

（一）未按照本規(guī)定及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)的；

（二）對(duì)臨時(shí)負(fù)責(zé)人臨時(shí)任職超過(guò)3個(gè)月未予免職的。

第四十九條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定對(duì)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)處以20萬(wàn)元以上罰款，或者對(duì)董事、高級(jí)管理人員處以5萬(wàn)元以上罰款的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)同意。

第六章 附 則

第五十條 保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司、政策性保險(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員任職資格管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，適用本規(guī)定。

第五十一條 外國(guó)保險(xiǎn)公司分公司高級(jí)管理人員任職資格管理，適用本規(guī)定對(duì)保險(xiǎn)公司總公司高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定。

第五十二條 除本規(guī)定有特別規(guī)定以外，對(duì)獨(dú)立董事、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格管理，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第五十三條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第五十四條 本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十五條 本規(guī)定自2006年9月1日起施行。中國(guó)保監(jiān)會(huì)2002年3月1日發(fā)布的《 保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》和2003年7月23日發(fā)布的《 關(guān)于修改〈保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定〉有關(guān)條文的決定》同時(shí)廢止。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第47號(hào)

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

二○○七年七月四日

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。

期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

第二章 任職資格條件

第六條 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

第七條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

第八條 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；

（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：

（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；

（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

第十條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第十一條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第十二條 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。第十三條 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

第十四條 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

第十七條 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第十九條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；

（五）國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（七）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)

第二十條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。第二十一條 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；

（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（五）資質(zhì)測(cè)試合格證明；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

第二十二條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；

（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（五）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；

（六）資質(zhì)測(cè)試合格證明；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對(duì)擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。

推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十四條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū)，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。

第二十五條 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十六條 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

第二十八條 申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；

（二）申請(qǐng)人依法解散；

（三）申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；

（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋；

（五）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；

（七）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?/p>

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

（一）任職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

（一）免職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；

（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

第三十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四章 行為規(guī)則

第三十七條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

第三十八條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。

第三十九條 期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。

第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

第五章 監(jiān)督管理

第四十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明。

第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過(guò)資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第四十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

第四十六條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。

代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

第四十七條 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十九條 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；

（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；

（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；

（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第五十三條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；

（二）拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；

（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；

（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；

（六）對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第五十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。第五十七條 推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

第五十八條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。

第六章 法律責(zé)任

第五十九條 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

第六十條 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。

第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（二）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（三）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；

（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；

（六）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第七章 附 則

第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號(hào)）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號(hào)）、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號(hào)）、《關(guān)于落實(shí)對(duì)涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法

證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

任職資格監(jiān)管辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員。

第三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際行使職責(zé)。

第四條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政

— 1 — 法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)。

第六條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行自律管理。

第二章 任職資格條件

第一節(jié) 基本條件

第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

第二節(jié) 董事、監(jiān)事的任職資格條件

第九條 取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有大專以上學(xué)歷。

第十條 取得獨(dú)立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；

（三）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

第十一條 獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

— 3 — 下列人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：

（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

第十二條 取得董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

— 4 — 第三節(jié) 高管人員的任職資格條件

第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（四）曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；

（五）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第十四條 取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

第四節(jié) 其他規(guī)定

第十五條 證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。

第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和高管人員的任職資格，學(xué)歷要求可以放寬至大專。

第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會(huì)計(jì)、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。

第十九條 在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)高管人員的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

第三章 申請(qǐng)與核準(zhǔn)

第一節(jié) 申請(qǐng)與受理

第二十條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格應(yīng)當(dāng)

— 6 — 由擬任職的證券公司，申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人或擬任職的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）資質(zhì)測(cè)試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見(jiàn)；

（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；

（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見(jiàn)；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)提交證券從業(yè)資格證書(shū)。第二十一條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員。

申請(qǐng)人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請(qǐng)人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請(qǐng)人或擬任人曾任職的境外證券類機(jī)構(gòu)的高管人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說(shuō)明，并對(duì)其個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。

— 7 — 推薦人每個(gè)自然最多只能推薦3人申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十二條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見(jiàn)；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見(jiàn)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見(jiàn)；獨(dú)立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見(jiàn)。推薦意見(jiàn)至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠(chéng)信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）擬任人是否有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。第二十四條 申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會(huì)計(jì)工作經(jīng)歷的證明，以及擬

— 8 — 任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。聲明應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條 已經(jīng)取得董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員，自離開(kāi)原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

第二十六條 申請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）證券公司的推薦意見(jiàn)；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見(jiàn)；

（五）最近3年內(nèi)曾擔(dān)任證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告及原分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見(jiàn)；

（六）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見(jiàn)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第二十七條 申請(qǐng)人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)

— 9 — 加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書(shū)或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國(guó)外和中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

第二十八條 申請(qǐng)人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。

第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人提出的任職資格申請(qǐng)作出處理。

第三十條 申請(qǐng)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)作出不予受理的決定：

（一）通知申請(qǐng)人補(bǔ)正材料，申請(qǐng)人在15日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的；

（二）申請(qǐng)人在15日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的；

（三）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他不予受理的情形。

第二節(jié) 審查與核準(zhǔn)

第三十一條 董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員任職資格的申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)之日起2日內(nèi)報(bào)申請(qǐng)人注冊(cè)地或住所地派出機(jī)構(gòu)備案。派出機(jī)構(gòu)對(duì)上述人員的任職資格申請(qǐng)持有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起5日內(nèi)，將有關(guān)意見(jiàn)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)申請(qǐng)人或擬任人進(jìn)行考察、談話。

第三十三條 申請(qǐng)人或擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以作出終止審查的決定：

（一）申請(qǐng)人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請(qǐng)人依法終止的；

（三）申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的；

（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋的；

（五）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；

（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；

（七）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模?/p>

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

— 11 — 第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第三節(jié) 任職

第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動(dòng)失效。

第三十六條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）相關(guān)人員簽署的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)；

（五）高管人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2

— 12 — 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十七條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。

第三十八條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的50%。

第三十九條 證券公司高管人員最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四十一條 證券公司董事、監(jiān)事和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

— 13 — 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第四十二條 證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

第四章 監(jiān)督管理

第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第四十四條 高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項(xiàng)及時(shí)告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

— 14 — 第四十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事和高管人員的合法權(quán)益。

第四十六條 禁止證券公司董事、監(jiān)事和高管人員從事下列行為：

（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

第四十八條 取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過(guò)資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，— 15 — 應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第四十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)將證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫(kù)。

第五十條 取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

第五十一條 證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。

代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

第五十二條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模C券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

— 16 — 第五十三條 有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

（五）違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（六）董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見(jiàn)存在虛假內(nèi)容；

（十）對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；

（十一）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

— 17 — 第五十四條 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制公司向董事、監(jiān)事和高管人員支付報(bào)酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事和高管人員。

董事、監(jiān)事、高管人員被暫停職務(wù)期間，不得離職。第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照第五十三條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；

（六）累計(jì)3次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。第五十六條 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。

第五十七條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，— 18 — 致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

第五十八條 自推薦人簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)，被推薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

第五十九條 董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、高管人員辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。

第六十條 董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、高管人員離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。

第五章 法律責(zé)任

第六十一條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第六十二條 申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。

— 19 — 第六十三條 申請(qǐng)人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。

第六十四條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。

第六十五條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，單處或者并處罰款：

（一）違反本辦法第三十九條、第四十六條和第五十一條規(guī) 定；

（二）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)第三十七條、第五十六條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（三）公司及相關(guān)高管人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

第六章 附則

第六十六條 本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司的分公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)

— 20 — 理職務(wù)的人員。

第六十七條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。

在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作。第六十八條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

第六十九條 本辦法自 2006年12月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字[1998]46號(hào)）、《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第24號(hào)）同時(shí)廢止。

第五篇：《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事(理事)和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)第125次主席會(huì)議于2012年6月20日通過(guò)?，F(xiàn)予公布，自2013年12月18日起施行。

第四章 任職資格終止

第二十五條 有下列情形之一的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷已做出的任職資格核準(zhǔn)決定：

（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、超越職權(quán)、違反法定程序?qū)Σ痪邆淙温氋Y格條件的人員核準(zhǔn)其任職資格的；

（二）金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格時(shí)存在不具備任職資格條件的情形，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在審核時(shí)未發(fā)現(xiàn)，但在核準(zhǔn)其任職資格后發(fā)現(xiàn)該情形的；

（三）不符合任職資格基本條件的人員通過(guò)不正當(dāng)手段取得董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格的；

（四）依法應(yīng)當(dāng)撤銷任職資格核準(zhǔn)決定的其他情形。

第二十六條 已擁有任職資格的擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級(jí)管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，該人員任職資格失效，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)出任職資格核準(zhǔn)文件三個(gè)月后，未實(shí)際到任履行相應(yīng)職責(zé)，且未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供正當(dāng)理由的；

（二）因死亡、失蹤、或者喪失民事行為能力，而被金融機(jī)構(gòu)停止其董事（理事）或高級(jí)管理人員任職的；

（三）因主動(dòng)辭職、被金融機(jī)構(gòu)解聘、罷免，或退休及身體原因等不再擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事（理事）或高級(jí)管理人員職務(wù)的；

（四）因被有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由或被追究刑事責(zé)任而被金融機(jī)構(gòu)停止其董事（理事）或高級(jí)管理人員任職的；

（五）因在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)整職務(wù)而停止擔(dān)任董事（理事）或高級(jí)管理人員職務(wù)的時(shí)間持續(xù)一年以上的?！躲y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)第125次主席會(huì)議于2012年6月20日通過(guò)?，F(xiàn)予公布，自2013年12月18日起施行。

第二十七條 金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可視情節(jié)輕重及其后果，取消直接負(fù)責(zé)的董事（理事）和高級(jí)管理人員一年以上五年以下任職資格：

（一）違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，情節(jié)較為嚴(yán)重或造成損失數(shù)額較大的；

（二）內(nèi)部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數(shù)額較大或引發(fā)較大金融犯罪案件的；

（三）違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，造成損失數(shù)額較大或引發(fā)較大金融犯罪案件的；

（四）未按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供報(bào)表、報(bào)告等文件或資料，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)書(shū)面提示，拒不改正的；

（五）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)書(shū)面提示，拒不改正的；

（六）拒絕、阻礙、對(duì)抗依法監(jiān)管，情節(jié)較為嚴(yán)重的；

（七）發(fā)生重大犯罪案件或重大突發(fā)事件后，不及時(shí)報(bào)案、報(bào)告，不及時(shí)采取相應(yīng)措施控制損失，不積極配合有關(guān)部門查處案件或處理突發(fā)事件的；

（八）被停業(yè)整頓、接管、重組期間，未按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求采取行動(dòng)的。

第二十八條 金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可視情節(jié)輕重及其后果，取消直接負(fù)責(zé)的董事（理事）和高級(jí)管理人員五年以上十年以下任職資格：

（一）違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，情節(jié)嚴(yán)重或造成損失數(shù)額巨大的；

（二）內(nèi)部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數(shù)額巨大或引發(fā)重大金融犯罪案件的；

（三）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，造成損失數(shù)額巨大或引發(fā)重大金融犯罪案件的；

（四）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件或資料的；

（五）披露虛假信息，損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的；

（六）拒絕、阻礙、對(duì)抗依法監(jiān)管，情節(jié)嚴(yán)重的；

（七）被停業(yè)整頓、接管、重組期間，非法轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)財(cái)產(chǎn)設(shè)定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)第125次主席會(huì)議于2012年6月20日通過(guò)。現(xiàn)予公布，自2013年12月18日起施行。

其他權(quán)利的。

第二十九條 金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可視情節(jié)輕重及其后果，取消直接負(fù)責(zé)的董事（理事）和高級(jí)管理人員十年以上直至終身的任職資格：

（一）違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，情節(jié)特別嚴(yán)重或造成損失數(shù)額特別巨大的；

（二）內(nèi)部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數(shù)額特別巨大或引發(fā)特別重大金融犯罪案件的；

（三）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，造成損失數(shù)額特別巨大或引發(fā)特別重大金融犯罪案件的；

（四）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料，情節(jié)特別嚴(yán)重的；

（五）披露虛假信息，嚴(yán)重?fù)p害存款人和其他客戶合法權(quán)益的；

（六）阻礙、拒絕、對(duì)抗依法監(jiān)管，情節(jié)特別嚴(yán)重的；

（七）被撤銷、宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的。

第三十條 金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員有下列情形之一的可以酌情從輕、減輕或免除處罰：

（一）有充分證據(jù)表明，該董事（理事）和高級(jí)管理人員勤勉盡職的；

（二）該董事（理事）和高級(jí)管理人員對(duì)突發(fā)事件或重大風(fēng)險(xiǎn)積極采取補(bǔ)救措施，有效控制損失和不良影響的；

（三）對(duì)造成損失或不良后果的事項(xiàng)，在集體決策過(guò)程中曾明確發(fā)表反對(duì)意見(jiàn)，并有書(shū)面記錄的；

（四）因執(zhí)行上級(jí)制度、決定或者明文指令，造成損失或不良后果的，但執(zhí)行上級(jí)違法決定的除外；

（五）其他依法可以從輕、減輕或免除處罰的情形。