第一篇：GAP社會責(zé)任驗廠文件清單

GAP社會責(zé)任驗廠文件清單

2010-07-27 10:18:51| 發(fā)布者: admin| 查看數(shù): 83| 評論數(shù): 1 GAP驗廠文件清單 工廠事務(wù)記錄 營業(yè)執(zhí)照

當(dāng)?shù)刈畹凸べY文件 工廠鳥瞰圖

工廠政策（須張貼于工廠及宿舍區(qū)）廠規(guī)/宿舍守則/獎懲制度/警告信 意見反映或投訴機制 工資制度

假期制度（有薪年假及產(chǎn)假）員工/管理手冊（如適用）員工事務(wù)記錄

工人入廠記錄（花名冊）及 工人簽名、廠方簽名及蓋章 會計人員審核后簽名 附入廠日期、清晰身份證復(fù)印

16-18歲未成年人名單/未成年工人體檢證及勞動局登記 勞動合同（員工及廠方各持有一份）購買社會/工傷保險記錄 最近半年保險單收據(jù) 保險花名冊（如有更新）員工工資及考勤記錄 工資記錄（最近三個月）工資條（個別工資明細表）工卡/考勤記錄（最近三個月）工人請假單（申請日期及請假時段）離職記錄（最近三個月）離職申請書、舊有入廠記錄及合同 最后發(fā)放的工資記錄 工資代領(lǐng)授權(quán)書（如適用）安全及健康記錄

工場/宿舍火警疏散演習(xí)記錄 疏散演習(xí)相片 消防設(shè)備培訓(xùn)記錄 消防設(shè)備檢查記錄

消防設(shè)備清單/設(shè)備分布平面圖 工傷意外記錄（檢討報告）

員工急救培訓(xùn)記錄（附有訓(xùn)練內(nèi)容及相片/訓(xùn)練人資歷/急救證書）個人防護用品及職業(yè)安全培訓(xùn)記錄 防護用品發(fā)放記錄 化學(xué)品安全管理 工廠使用化學(xué)品之清單 全套化學(xué)品安全資料表（MSDS）化學(xué)品存量及收貨記錄

空氣監(jiān)測報告――車間（如適用）職業(yè)安全小組人員名單（如適用）鍋爐安全

鍋爐年檢證書（如適用）報告書――靜缸、運行 鍋爐操作者上崗證 環(huán)保記錄

污染物排放許可證（如適用）廢水檢驗報告 當(dāng)?shù)匚廴疚锱欧艠?biāo)準(zhǔn) 衛(wèi)生記錄

飯?zhí)?廚房（衛(wèi)生許可證）廚房工作人員體檢證明

第二篇：驗廠所需文件清單

驗廠所需文件清單

1、工卡或考勤記錄（過去十二個月）。如果是使用電子考勤，審核員可能需要抽樣。

2、工資表（過去十二個月）

3、請假條（近三個月的）

4、辭職申請表（近三個月的）

5、辭職人員工資表（近三個月的）

6、員工花名冊及員工個人檔案（含身份證復(fù)印件）

7、勞動合同

8、社會保險收據(jù)、參保人員花名，當(dāng)?shù)貐⒈Ｒ笪募蚝细褡C明文件等。

9、工商營業(yè)執(zhí)照。

10、建筑工程消防驗收意見書/消防檢查報告。

11、消防演習(xí)記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等。

12、特種設(shè)備注冊登記及檢驗文件，如電梯、起重機械、機動叉車、鍋爐及壓力容器（含氣瓶，壓力表及安全閥）等

13、特種作業(yè)人員操作證，如電工、焊接工等；特種設(shè)備作業(yè)人員操作證，如電梯司機、叉車司機、起重機械操作工、司爐工等。

14、環(huán)保文件（如建設(shè)項目環(huán)評、環(huán)評批復(fù)、建設(shè)項目竣工環(huán)境驗收報告，排放污染物申報登記表等）

15、危險廢物處置商的經(jīng)營許可證，危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單等。

16、廠規(guī)或員工手冊

17、政府有關(guān)當(dāng)?shù)刈畹凸べY規(guī)定文件。

18、當(dāng)?shù)貏趧泳株P(guān)于綜合計算工時工作制批文或延長加班批文。

19、未成年工體檢及勞動局登記記錄。20、廠房平面圖。

21、化學(xué)品清單。

22、機械設(shè)備維修計劃

第三篇：反恐驗廠文件清單

反恐驗廠文件清單

文件清單公布如下：

A.保安管理程序保安人員上崗證或當(dāng)?shù)卣块T證明其身份的資料保安24小時輪班記錄保安巡查明細表及記錄文件

B.出入廠控制程序來訪人員進出登記表車輛日常進出登記表員工進出登記表貨物裝柜監(jiān)控程序

C.安全程序文件原材料/加工材料進出記錄文件貨物（主要是成品）的進出記錄文件貨物超重/短缺分析程序貨柜封印的記錄文件（含車牌號、貨號及封條號）應(yīng)急突發(fā)事件處理程序警鐘月檢記錄員工辭職登記表

D.員工背景調(diào)查員工人事檔案重要職員背景調(diào)查報告E.安全教育培訓(xùn)保安安全教育培訓(xùn)計劃及記錄員工安全教育培訓(xùn)計劃及記錄C-TPAT安全控制程序概述1.0 目的本程序的目的是確保公司在進行成品運輸過程中，遵守美國海關(guān)的C-TPAT（海關(guān)-貿(mào)易伙伴反恐）安全指導(dǎo)，以便在美國以外的運輸海關(guān)給關(guān)不會太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環(huán)節(jié)作為運送違禁物品進入美國的運輸工具。

2.0 范圍本措施適用于美國境外與生產(chǎn)商和倉庫人員進行產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲存或運輸。3.0 參考文件C-TPAT美國海關(guān)-貿(mào)易伙伴防止恐怖安全指導(dǎo)。

4.0 程序4.1 人力資源安全控制4.1.1 每個新員工必須進行職前培訓(xùn)，內(nèi)容包括：廠規(guī)廠紀(jì)、消防衛(wèi)生知識、重要區(qū)域進入、貨物的保存。發(fā)現(xiàn)異常的人或可疑的。非法的事如何處理方法等。

4.1.2 設(shè)立員工投訴信箱，鼓勵員工如發(fā)現(xiàn)以上問題及時舉報。

4.1.3 對個別從事安全重要崗位（如運輸、倉管、搬運、裝卸）的員工實施通過公司部門協(xié)助核其身份、背景、方要確認其有否犯罪檔案，參加不明黨派等。

4.2 生產(chǎn)工場安全控制4.2.1 生產(chǎn)工場內(nèi)所領(lǐng)發(fā)的物料必須要有收發(fā)貨單據(jù)，任何無單據(jù)物料不得在工場內(nèi)使用，對不明來料及無單據(jù)物料的進入必須要做好即時登記，嚴重的需向廠部匯報及調(diào)源。

4.2.2 工場內(nèi)不允許非生產(chǎn)部門人員的進入，外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪同下方可進入。

4.2.3 要有指定人員從事包裝區(qū)域內(nèi)的工作，所有生產(chǎn)出的成品應(yīng)即時送往成品區(qū)如發(fā)現(xiàn)成品箱打開應(yīng)立即通知車間負責(zé)人，安排QC及時檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區(qū)，所有成品區(qū)都有屬非法進入?yún)^(qū)域。

4.2.4 所有利器的使用必須有專人負責(zé)收發(fā)登記。發(fā)現(xiàn)有斷折的利器需即時收集，如收集不全的需向領(lǐng)導(dǎo)匯報，并將利器折斷的時間、工作地點及利器編號記錄。

4.3 倉貯及運輸安全控制（可分：來料、儲存環(huán)境、出貨三部分）4.3.1 所有進入貨倉的物料必須要有相應(yīng)的貨單收據(jù)，倉管人員核實來貨與貨單一致方可進行卸貨，并出IQC對貨品質(zhì)量的檢驗。所有外來貨品必須第一時間進入獨立的區(qū)域。

4.3.2 經(jīng)IQC檢驗合格的貨品被送到合格區(qū)域內(nèi)存放，需要貼上合適標(biāo)識，顯示其物料的名稱、數(shù)量、（重量）,入倉日期等，物料進出的跟蹤顯示于《物料儲存記錄卡》上。

4.3.3 貨倉管理員必須對本地內(nèi)的物料進行定期的檢查，如發(fā)現(xiàn)物料丟失或短缺，需填寫《物料丟失報告》向廠部匯報。

4.3.4 貨倉內(nèi)所有的物料的儲存環(huán)境必須由同一門口進出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關(guān)閉緊密，不能讓外界進入任何物件。

4.3.5 設(shè)立獨立的成品儲存?zhèn)}，成品儲存?zhèn)}有專人負責(zé)管理，任何人未經(jīng)許可不得隨便

進入，如有客人或品質(zhì)檢查員進行檢查的必須要有主管級以上人員陪同。

4.3.6 成品、貨物的裝卸有獨立的區(qū)域，裝卸區(qū)域內(nèi)未經(jīng)允許，人員及車輛不得進入，裝卸人員直接由貨倉負責(zé)管理，并需接受安全知識培訓(xùn)。裝卸車輛司機在將車輛停泊好后應(yīng)即進入司機休息的地方等待。

4.3.7 貨物裝載過程需要有貨倉負責(zé)人監(jiān)督，防止未經(jīng)許可人員、車輛的進入及異常事情的發(fā)生，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有不尋常事情或不允許人員進入裝載區(qū)域時，貨倉負責(zé)人應(yīng)即時加以阻止，并對此進行相應(yīng)的記錄保存。貨物被裝好后應(yīng)即時由貨倉管理人員將車門封好/上鎖，防止在運輸過程中出現(xiàn)被開鎖，一般不可以讓司機接觸車門鎖匙。外運出口貨物應(yīng)由貨倉負責(zé)人貼上廠封條紙，待海關(guān)檢查后再插上海關(guān)發(fā)給的封匙。

4.4 環(huán)境綜合安全控制4.4.1 成品儲存?zhèn)}安裝中央電視錄影系統(tǒng)監(jiān)督成品貨物有否被偷竊的安全措施。

4.4.2 貨物裝卸區(qū)域安裝中央電視錄影系統(tǒng)、監(jiān)督貨物裝卸過程，以防不法行為發(fā)生。4.4.3 進入廠區(qū)內(nèi)所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區(qū)域內(nèi)停泊，對裝載貨物車輛停泊區(qū)，不得有任何未經(jīng)許可人員的進入，由貨倉負責(zé)人對該區(qū)域進行嚴格控制。

4.4.4 廠區(qū)內(nèi)保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對廠區(qū)內(nèi)設(shè)施進行巡查，并在廠區(qū)設(shè)立巡查簽到記錄。

4.4.5 電房有緊急發(fā)電系統(tǒng)，保持足夠照明電源供應(yīng)。

4.4.6 運輸貨車場、倉庫及辦公室進出口要有控制，由指定人員方可進入，只允許需在此區(qū)域內(nèi)工作的人員進入。廠內(nèi)保存至少每三個月一次對該錄影系統(tǒng)進行預(yù)防維護記錄。

第四篇：FCCA驗廠文件清單

FCCA驗廠文件清單

1.員工培訓(xùn)程序, 培訓(xùn)計劃, 培訓(xùn)記錄 Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牽頭部門：綜合部

2.蟲害控制程序及檢查記錄 Pest control procedure and pest inspection records

主牽頭部門：綜合部

3.鋒利金屬工具控制程序及記錄 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records

主牽頭部門：縫紉部

4.危害分析(物理的，化學(xué)的，微生物的等)程序及記錄 Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records

主牽頭部門：工藝部

5.設(shè)備清潔及維修程序，維修計劃及記錄 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records

主牽頭部門：設(shè)備部

6.質(zhì)量手冊(含質(zhì)量方針政策)，程序文件，記錄，報告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牽頭部門：綜合部、品管部

7.客戶投訴處理程序 Customer complaint handling procedure

主牽頭部門：品管部

8.產(chǎn)品召回程序 Product recall procedure

主牽頭部門：品管部

9.原材料倉庫控制程序及記錄 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牽頭部門：倉儲部

10.產(chǎn)品開發(fā)控制程序及記錄 Product development procedure and records

主牽頭部門：技術(shù)部

11.試產(chǎn)控制程序及記錄 Pilot run control procedure and records

主牽頭部門：計劃部

12.產(chǎn)品測試規(guī)定及記錄 Product in-house lab testing instruction and testing reports

主牽頭部門：品管部

13.SPC（統(tǒng)計制程管制）程序及記錄 SPC instruction and records

主牽頭部門：品管部

14.功能測試規(guī)定及記錄 Product function testing instruction and records

主牽頭部門：品管部

15.糾正預(yù)防措施程序及糾正預(yù)防措施報告 Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牽頭部門：品管部

16.供應(yīng)商選擇及認可程序, 供應(yīng)商定期評估程序及報告 Supplier assessment and approval procedure and records 主牽頭部門：采購部

17.客戶驗貨報告 Client product inspection report

主牽頭部門：品管部

18.原材料品質(zhì)檢查標(biāo)準(zhǔn)及記錄 Incoming material inspection instruction and specification and records

主牽頭部門：品管部

19.制程品質(zhì)檢查標(biāo)準(zhǔn)及記錄 In-process inspection instruction and specification and records

主牽頭部門：品管部

20.成品品質(zhì)檢查標(biāo)準(zhǔn)及記錄 Final inspection instruction and specification and records

主牽頭部門：品管部

其他：

21.全廠組織結(jié)構(gòu)圖：綜合部

22.QC組織結(jié)構(gòu)圖：品管部

23.關(guān)鍵工序制程能力Cpk分析資料：工藝部

24.工廠簡介/營業(yè)執(zhí)照/質(zhì)量手冊：綜合部

25.ISO證書：綜合部

26.機器設(shè)備清單（需要表格）：設(shè)備部

27.機器保養(yǎng)維修計劃書/記錄（需要表格）：設(shè)備部

28.量具校正計劃/紀(jì)錄（需要表格）：品管部

29.有害物/安全操作/模具控制記錄（需要表格）：設(shè)備部

30.產(chǎn)前會議記錄：計劃部

31.原材料進/出倉記錄：倉儲部

32.IQC/IPQC/FQC檢驗標(biāo)準(zhǔn)及紀(jì)錄：品管部

33.采購物料清單及其標(biāo)準(zhǔn)記錄（需要表格）：品管部、采購部

34.成品出貨紀(jì)錄：倉儲部

35.供應(yīng)商評估程序及評估報告（需要表格）：采購部

36.國際標(biāo)準(zhǔn)復(fù)印件(如UL, BIFMA, EN等)：技術(shù)部

37.產(chǎn)品測試報告：品管部

38.生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書：工藝部、生產(chǎn)部門

39.試生產(chǎn)記錄：制造部、縫紉部、涂裝部

40.備用設(shè)備工具配件記錄

41.制程控制統(tǒng)計表圖.：品管部

42.崗位職責(zé)描述:綜合部

43.質(zhì)量會議記錄：品管部

44.生產(chǎn)計劃及生產(chǎn)進度表：計劃部

45.供應(yīng)商管理：采購部

46.生產(chǎn)工序流程圖：工藝部

47．客戶投訴記錄：品管部

48．保養(yǎng)維修記錄：設(shè)備部

49．計量器具校準(zhǔn)記錄：品管部

50．測量儀器的檢驗書：品管部

51．不合格品的控制程序、記錄：品管部

52．首件樣品評估確認程序：品管部

53．員工培訓(xùn)記錄（上崗、技能）：綜合部

54．外發(fā)產(chǎn)品檢驗報告：品管部

第五篇：STR驗廠通用文件清單

1．2．

3．4．

5．6． 所有員工的工時記錄、加班記錄、工資表、計件記錄、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等工資相關(guān)記錄全體員工的勞動合同全體員工的人事檔案及身份證復(fù)印件員工的請假記錄、離職員工申請表及工資支付記錄廠規(guī)、廠紀(jì)和員工獎懲記錄社會保險繳費記錄及相關(guān)證明文件

消防演習(xí)、消防培訓(xùn)記錄和消防設(shè)施檢查記錄

營業(yè)執(zhí)照、國稅和地稅登記證

廚房衛(wèi)生許可證, 廚工健康證、未成年員工體檢記錄及上崗登記證

竣工驗收證明（如適用）

生產(chǎn)設(shè)備清單及特種設(shè)備的驗收、檢修記錄, 各種特種設(shè)備年檢記錄或使用許可（如電梯、鍋爐安全年檢）、各種特種設(shè)備員工上崗證（如叉車駕照、電工證）

排污許可證, 有害（危險）廢物排放許可證.(如適用)

其他政府部門批準(zhǔn)或許可證書（如綜合計時制或其他種類之加班批文）

員工消防演習(xí)及消防器材培訓(xùn)記錄

急救人員培訓(xùn)證書;工傷事故記錄

員工崗位培訓(xùn)記錄、化學(xué)品人員培訓(xùn)(如適用)7． 8． 9． 10． 11． 12． 13． 14． 15．

16． 安全管理員（主任）證書

17.各個崗位風(fēng)險及所應(yīng)提供之個人保護用品之評估(如適用)

18.工會相關(guān)文件記錄（如適用）

19.自愿加班申請單

20.工傷返崗評估程序

21.工廠平面圖

22.生產(chǎn)訂單或加工合同(如適用)

其他認證證書（如ISO9000, ISO1400、SA8000等）