第一篇：上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理

上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理

（2010年1月30日）

為規(guī)范上市公司及其他信息披露義務(wù)人的業(yè)務(wù)辦理行為，明晰業(yè)務(wù)辦理程序，提高工作透明度，做好上市公司服務(wù)工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所公司管理部制定本業(yè)務(wù)辦理指南。

一、辦理信息披露業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

1、因本所審核與后續(xù)處理的時(shí)間需要，上市公司應(yīng)當(dāng)在16:00以前將報(bào)送材料提交本所；

2、上市公司應(yīng)當(dāng)使用“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”報(bào)送信息披露申請(qǐng)。自2007年12月1日起，我部只接受上市公司從“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”申報(bào)的信息披露文件（簽字件、批復(fù)件、蓋章件等仍通過傳真系統(tǒng)提交），不再接受人工送達(dá)、純傳真方式報(bào)送的信息披露文件；如因特殊情況，上市公司無(wú)法通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請(qǐng)，則需要以傳真、書面等形式向本所報(bào)送信息披露申請(qǐng)，并同時(shí)以傳真方式提交無(wú)法通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送文件的原因，對(duì)于該方式報(bào)送的文件，本所仍然以在首頁(yè)加蓋公章的方式確認(rèn)披露信息準(zhǔn)予刊登；

3、“深圳證券交易所數(shù)字證書”（以下簡(jiǎn)稱數(shù)字證書）是上市公司進(jìn)入“業(yè)務(wù)辦理”子專區(qū)的身份證明；

使用數(shù)字證書在“業(yè)務(wù)辦理”子專區(qū)中的操作行為均代表上市公司的行為，上市公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

上市公司向“業(yè)務(wù)辦理”子專區(qū)上傳各類信息披露文件的行為等同于其向本所報(bào)送傳統(tǒng)紙質(zhì)為載體的信息披露文件，并具有同等的法律效力；

上市公司通過“業(yè)務(wù)辦理”子專區(qū)向本所提交的信息披露文件，包括但不限于上市公司及其董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的各類公告，應(yīng)當(dāng)保證該文件已經(jīng)署名機(jī)構(gòu)簽章及充分授權(quán)；

4、上市公司應(yīng)按照經(jīng)本所確認(rèn)的公告文稿刊登公告。某些業(yè)務(wù)類別的公告，1 其在指定報(bào)刊上的披露要求與在指定網(wǎng)站上有所不同，請(qǐng)上市公司注意其中的差異，并在符合各自披露要求的前提下，保持報(bào)刊披露與網(wǎng)站披露的一致；

請(qǐng)上市公司對(duì)公告文稿的登載情況予以關(guān)注，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或遺漏及時(shí)與分管人員聯(lián)系，必要時(shí)刊登補(bǔ)充或更正公告；

5、上市公司提交信息披露申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交停復(fù)牌申請(qǐng)。

二、辦理信息披露業(yè)務(wù)的流程

1、準(zhǔn)備披露文稿與備查文件

上市公司董事會(huì)秘書（對(duì)于其他信息披露義務(wù)人，為該義務(wù)人的指定人員）應(yīng)遵照本所《股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所上市公司臨時(shí)公告格式指引》（以下簡(jiǎn)稱《臨時(shí)公告格式指引》）等要求編寫公告文稿和備查文件。

2、申請(qǐng)披露與報(bào)送披露材料

上市公司如有公告需對(duì)外披露，請(qǐng)按照有關(guān)要求向本所報(bào)送披露材料。如需了解各類業(yè)務(wù)報(bào)送材料內(nèi)容與時(shí)間的具體要求，請(qǐng)登錄“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁(yè)，或請(qǐng)查閱《上市規(guī)則》和《臨時(shí)公告格式指引》相關(guān)部分。

上市公司通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送信息披露申請(qǐng)的流程詳見“

三、通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送信息披露申請(qǐng)”。

上市公司通過本所公司管理部傳真系統(tǒng)報(bào)送信息披露文件時(shí)，統(tǒng)一使用的傳真號(hào)碼為：0755－82083111。上市公司如對(duì)傳真報(bào)送的操作有疑問，請(qǐng)咨詢我部有關(guān)人員，或登錄“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁(yè)“業(yè)務(wù)文件”欄目，查閱“公司管理部自動(dòng)傳真系統(tǒng)使用說(shuō)明”。傳真系統(tǒng)操作咨詢電話：0755－25918113。

上市公司派專人報(bào)送材料的，請(qǐng)報(bào)送人出示必要的身份證明。

3、接收審核意見

本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告依不同情況實(shí)行事前審核或者事前登記、事后審核。對(duì)于事前審核類的公告，本所在披露前進(jìn)行審核；對(duì)于事后審核類的公告，本所在披露前只進(jìn)行披露的登記，有關(guān)的審核工作則在披露后進(jìn)行。請(qǐng)上市公司注意兩者的差別。上市公司需要了解事前審核、事后審核的劃分標(biāo)準(zhǔn)，以及擬披露信息屬于何種類型。

在本所對(duì)披露材料的審核過程中，如有需要，請(qǐng)上市公司及時(shí)履行與審核相關(guān)的各項(xiàng)義務(wù)，包括回答（或回復(fù)）監(jiān)管人員的問詢，提交補(bǔ)充材料，對(duì)公告文稿做出補(bǔ)充與修改，或刊登補(bǔ)充與更正公告等。

4、安排公告登載事宜

對(duì)于通過“業(yè)務(wù)辦理”子專區(qū)提交的信息披露申請(qǐng)，本所審核通過后，將通過該子專區(qū)的“信息披露結(jié)果”欄目直接反饋經(jīng)電子簽名的文件，不再傳真蓋章件。

上市公司可通過“信息披露結(jié)果”欄目，以“確認(rèn)并提交媒體”的操作，將信息披露文件通過本所技術(shù)平臺(tái)傳送給指定信息披露報(bào)刊和指定信息披露網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱指定媒體）。上市公司完成該操作后應(yīng)當(dāng)及時(shí)與指定媒體確認(rèn)收悉，并聯(lián)絡(luò)披露事宜。

上市公司在提交媒體前，務(wù)必認(rèn)真檢查信息披露文件的正確性，提交后不得隨意更改信息披露文件。

5、確認(rèn)披露后異常情況處理

上市公司在“確認(rèn)并提交媒體”后，如發(fā)現(xiàn)有重大錯(cuò)誤或遺漏,應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)申請(qǐng)停牌事宜，并刊登更正或補(bǔ)充公告。

三、通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請(qǐng)

1、數(shù)字證書

有關(guān)數(shù)字證書的申請(qǐng)、變更等業(yè)務(wù)，請(qǐng)參見《關(guān)于向上市公司發(fā)放“深圳證券交易所數(shù)字證書”的通知（2007年修訂版）》。

2、登錄網(wǎng)上“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”

上市公司登錄“深圳證券交易所”網(wǎng)站的“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”的方式參見附件1。

3、對(duì)于上市公司需提交的帶有蓋章或簽名的報(bào)備文件（如相關(guān)決議、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、合同文件、協(xié)議或批文等），上市公司必須通過傳真或書面方式向本所提交。上市公司也可同時(shí)通過“業(yè)務(wù)辦理”子專區(qū)向本所提交上述報(bào)備文件的電子文檔，并保證該電子文檔與原件完全一致。

4、上市公司在上傳信息披露文件時(shí)，不能將多個(gè)公告內(nèi)容合并在一個(gè)電子 3 文件中，且文件名應(yīng)與相關(guān)公告的標(biāo)題相同，并需準(zhǔn)確選擇上傳的文件的披露渠道（登報(bào)、上網(wǎng)、報(bào)備），具體類型的區(qū)分詳見附件2——上傳文件類型指引。

5、關(guān)于停牌申請(qǐng)

上市公司信息披露的同時(shí)如需停牌，只要通過網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提交信息披露申請(qǐng)時(shí)在“是否申請(qǐng)停牌”處選擇需停牌，并確定停復(fù)牌時(shí)間,不需再另行提交停牌申請(qǐng)。如以傳真等其他方式報(bào)送信息披露材料，則應(yīng)另行提交停牌申請(qǐng)。

上市公司在召開股東大會(huì)的前一個(gè)工作日，我部會(huì)以短信方式提示上市公司的相關(guān)信息披露經(jīng)辦人提交停牌申請(qǐng)，上市公司應(yīng)盡快提交至網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)。

上市公司在使用中如有任何問題、意見或建議，請(qǐng)隨時(shí)向我部反饋，我部業(yè)務(wù)咨詢?nèi)藛T聯(lián)絡(luò)方式如下：

熊建剛 0755-25918284，jgxiong@szse.cn 盛 飚 0755-25918113，bsheng@szse.cn 傳真： 0755-82084014

附件1：“上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)”登錄方式 附件2：上傳文件類型指引

附件3：信息披露“業(yè)務(wù)辦理”示例

附件1：

“上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)”登錄方式

上市公司可以通過以下方式登錄“上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)”：

一、登錄深交所網(wǎng)站（http://www.004km.cn/szseLCPortal 系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)提示選擇數(shù)字證書進(jìn)行身份驗(yàn)證，注意這里要求輸入的EKey訪問密碼為證書密碼。證書密碼在數(shù)字證書申請(qǐng)時(shí)由發(fā)證機(jī)構(gòu)設(shè)定，用戶可以通過證書管理軟件“EKey管理器”（在右下角的工具欄）中的“修改用戶密碼”進(jìn)行修改。在數(shù)字證書使用時(shí)，如果密碼連續(xù)輸錯(cuò)三次，數(shù)字證書將會(huì)被自動(dòng)鎖住。請(qǐng)與數(shù)字證書發(fā)放機(jī)構(gòu)聯(lián)系解鎖事宜（咨詢電話：0755-25918485、25918486）。

三、在證書管理軟件“EKey管理器”中，進(jìn)入“設(shè)置網(wǎng)址”，點(diǎn)擊“增加鏈接”，按如下要求進(jìn)行設(shè)置：

網(wǎng)站名稱設(shè)置為：深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū) 網(wǎng)站地址設(shè)置為：https://business.szse.cn/szseLCPortal 下面的兩個(gè)選項(xiàng)都選上：

□插入移動(dòng)數(shù)字證書時(shí)，是否自動(dòng)彈出網(wǎng)站選擇窗口？ □拔出移動(dòng)數(shù)字證書時(shí)，是否顯示關(guān)閉IE窗口提示框？

按“確定”按鈕，保存此次所作設(shè)置。在下一次插入數(shù)字證書時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)彈出網(wǎng)站選擇窗口，點(diǎn)中上述網(wǎng)站后，按“打開網(wǎng)站”，進(jìn)行身份驗(yàn)證后即可直接登錄。

附件2：

上傳文件類型指引

一、登報(bào)

指需在指定報(bào)刊刊登的公告，包括但不限于下列內(nèi)容： 招股說(shuō)明書摘要 各類臨時(shí)公告 定期報(bào)告摘要

二、上網(wǎng)

指需在網(wǎng)上刊載的公告（文件），包括但不限于下列內(nèi)容： 指定報(bào)刊刊登的公告 定期報(bào)告全文 股東大會(huì)會(huì)議材料

公司的規(guī)章制度（如：公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、薪酬制度、信息披露管理制度等）

中介機(jī)構(gòu)意見（如：回訪報(bào)告、法律意見書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等）

三、報(bào)備

指不需對(duì)外披露的，但按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定或監(jiān)管部門要求，應(yīng)當(dāng)向本所提交的各類報(bào)備文件，如董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、合同文件、協(xié)議、意見或批文等。

以上文件可以經(jīng)“業(yè)務(wù)辦理”子專區(qū)上傳，但還需要以傳真或書面方式向本所提交帶有簽章或簽名的文件。

附件3：

信息披露“業(yè)務(wù)辦理”示例

一、進(jìn)入“業(yè)務(wù)辦理”子專區(qū)

上市公司經(jīng)辦人以數(shù)字證書方式登錄“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”后，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)辦理”，將顯示“‘業(yè)務(wù)辦理’子專區(qū)使用協(xié)議”，點(diǎn)擊頁(yè)面下方的“同意”按鈕后顯示如下：

二、信息披露申請(qǐng)

1、創(chuàng)建新的信息披露申請(qǐng)

進(jìn)入“信息披露申請(qǐng)”欄目，選擇“新建申請(qǐng)”，系統(tǒng)將彈出信息披露申請(qǐng)頁(yè)面：

該頁(yè)面中“公司代碼”和“公司簡(jiǎn)稱”是自動(dòng)填寫的，上市公司應(yīng)填寫公告份數(shù)、附件份數(shù)、擬披露日期、是否申請(qǐng)停牌、擬披露報(bào)刊等信息，如果自動(dòng)顯示的經(jīng)辦人不是實(shí)際辦理人，則應(yīng)修改頁(yè)面中填寫的內(nèi)容，注意務(wù)必準(zhǔn)確填寫手機(jī)號(hào)碼，該手機(jī)號(hào)碼將用于短信通知上市公司業(yè)務(wù)辦理人實(shí)際的披露申請(qǐng)辦理進(jìn)展情況。

上市公司如無(wú)法新建信息披露申請(qǐng)、或者無(wú)法上傳文件時(shí)，請(qǐng)直接咨詢本所系統(tǒng)運(yùn)行部人員（0755-25918212、25918577），其他問題請(qǐng)咨詢我部相應(yīng)監(jiān)管人員或我部綜合組人員（0755-25918284、25918113）。

2、添加公告類別

點(diǎn)擊“添加新公告類別”鏈接，將展示備選的公告類別頁(yè)面：

上市公司有兩種方法查詢到所需的公告類別：

1、按照“公告類別”樹狀結(jié)構(gòu)體系（依據(jù)我部?jī)?nèi)部的業(yè)務(wù)類別編號(hào)排序，該體系將隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展而不斷更新）查詢、選擇；

2、也可以使用“快速檢索”功能（如下圖），輸入需要查詢的公告類別的名稱中的一部分，例如輸入“股東大會(huì)”，再點(diǎn)擊右側(cè)的“檢索”按鈕，頁(yè)面將會(huì)展示公告類別樹狀體系中所有名稱中含有“股東大會(huì)”字樣的公告類別，便于上市公司在較少的類別中選取所需的公告類別。

注意：上市公司辦理業(yè)務(wù)時(shí)，只能選取公告小類，即名稱前的數(shù)字編號(hào)為6位的公告名稱。

找到到所需的公告類別后，可通過以下三種方式添加到該頁(yè)面右側(cè)的“已選公告類別”列表中：

1、雙擊該公告類別；

2、點(diǎn)擊緊跟該公告類別名稱后面的“

”；

3、用鼠標(biāo)拖拽至右側(cè)的“已選公告類別”列表中。如下圖所示：

此時(shí)，如果我部向上市公司為這些公告類別提供了相應(yīng)的備查規(guī)則時(shí)，所有這些公告類別所對(duì)應(yīng)的規(guī)則將會(huì)全部顯示在“已選公告類別”下側(cè)的“規(guī)則備查列表”中（以發(fā)布時(shí)間倒序排列）。

當(dāng)上市公司添加了所有所需的“公告類別”后，點(diǎn)擊“下一步”按鈕，將返回“信息披露申請(qǐng)”頁(yè)面，如下圖所示：

該頁(yè)面將顯示已經(jīng)添加的“公告類別”和選擇這些公告類別可能需要參考的規(guī)則列表，并提供上市公司上傳文件的區(qū)域。

如果上市公司發(fā)現(xiàn)本次選取的公告類別有誤，可以點(diǎn)擊相應(yīng)公告類別右側(cè)的“刪除”按鈕予以刪除，如需添加其他公告類別，只要點(diǎn)擊“添加公告類別”鏈接就可以添加更多的公告類別。

3、上傳文件

添加公告類別工作完成后，上市公司應(yīng)該首先將已經(jīng)準(zhǔn)備好的電子文件通過點(diǎn)擊“上傳文件”按鈕進(jìn)行上傳（部分公告類別配置了文件列表模板，以方便上市公司分類上傳文件，例如披露年度報(bào)告時(shí)，需要同時(shí)提供的“董事會(huì)決議”、“董事會(huì)決議召開股東大會(huì)的通知”等等文件）。

上市公司信息披露經(jīng)辦人在上傳文件之前，需按公告內(nèi)容予以分拆，每一個(gè)文件只能對(duì)應(yīng)一份公告，不要將多個(gè)公告文稿放在同一個(gè)電子文件中。

將文件分拆處理完成后，還應(yīng)規(guī)范公告電子文件的命名，文件命名應(yīng)與文稿內(nèi)容標(biāo)題一致，避免選取 “決議.doc”、“公告.doc”、“1.doc”、“2.doc”等無(wú)意義的命名。在按照定期報(bào)告的模板上傳完成所有需披露的文件后，如還有其他需同時(shí)披露的臨時(shí)公告文稿，可點(diǎn)擊“上傳其他文件”按鈕上傳文件。

上傳文件完成后，應(yīng)準(zhǔn)確選擇上傳文件的披露渠道，是否登報(bào)、上網(wǎng)、報(bào)備。注意，董事會(huì)決議這份帶有蓋章或簽名的文件還需要以傳真或書面方式向本所提交。

4、公告自查

上市公司將已經(jīng)準(zhǔn)備好的上傳文件全部上傳完成后，應(yīng)對(duì)已經(jīng)選取的公告類別進(jìn)行逐個(gè)自查，自查時(shí)，點(diǎn)擊相應(yīng)公告類別右端的“披露要點(diǎn)”鏈接，將顯示如下頁(yè)面：

上市公司應(yīng)對(duì)頁(yè)面中提示的“業(yè)務(wù)關(guān)注點(diǎn)”進(jìn)行逐個(gè)檢查，并依據(jù)當(dāng)次披露的實(shí)際情況點(diǎn)擊左側(cè)的“是”、“否”、“不適用”選項(xiàng)，如對(duì)照此處的業(yè)務(wù)關(guān)注點(diǎn)發(fā)現(xiàn)已準(zhǔn)備好的文件不符合要求，應(yīng)對(duì)原已上傳的文件進(jìn)行修改、替換操作，該頁(yè)面也提供上傳新的文件的功能（注意：該頁(yè)面中的上傳文件列表并不只是對(duì)應(yīng) 于正在審查的公告類別的文件，而是本次信息披露申請(qǐng)過程中上傳的所有文件，所以不應(yīng)刪除屬于本次信息披露申請(qǐng)而非本公告類別的文件），審查結(jié)束后如下圖所示：

點(diǎn)擊“保存”即可保存本次自查結(jié)果，否則點(diǎn)擊“返回”將不會(huì)保存審查結(jié)果?！氨４妗被颉胺祷亍焙?，都將返回信息披露申請(qǐng)頁(yè)面。

此時(shí)如果點(diǎn)擊信息披露申請(qǐng)頁(yè)面中的“下一步”按鈕，可能彈出一個(gè)提示框：

表示操作者未對(duì)所有的公告類別進(jìn)行自查，并顯示如下信息：

紅色底色的公告類別就是未經(jīng)操作者自查的公告類別。操作者應(yīng)對(duì)所有已經(jīng)添加的公告類別進(jìn)行逐個(gè)審查。

如果未完成信息披露申請(qǐng)的填寫、自查，也可選擇“保存”，等待完成后下次提交。

用戶可以對(duì)已經(jīng)進(jìn)行的操作結(jié)果進(jìn)行預(yù)覽。

5、提交

操作者對(duì)所有的公告類別逐一自查后，點(diǎn)擊信息披露申請(qǐng)頁(yè)面的“下一步”按鈕，將顯示“提交”頁(yè)面。

提交頁(yè)面在信息披露申請(qǐng)頁(yè)面中增加個(gè)各個(gè)已添加公告類別的自查結(jié)果的內(nèi)容，供操作者確認(rèn)。

操作者如不予確認(rèn)，可以返回進(jìn)行修改操作，否則將顯示如下內(nèi)容：

此時(shí)，操作者本次操作所添加的業(yè)務(wù)類別、上傳的所有文件、以及對(duì)所有的業(yè)務(wù)類別進(jìn)行自查的結(jié)果將傳送到公司管理部?jī)?nèi)部的業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，供監(jiān)管人員進(jìn)行審核。

三、信息披露反饋

上市公司可在“信息披露反饋”中查詢本所監(jiān)管人員的審核意見，審核意見分為兩種情形，一類是文字信息，一類是對(duì)原信息披露文件的修改信息（即以附件的形式，在文件中以“修訂”方式標(biāo)識(shí)本所修改意見）。上市公司若需要使用附件中的反饋文件，應(yīng)該以“另存為?”的方式，先保存至本地文件夾，再進(jìn)行修改。針對(duì)以上信息披露反饋，上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管人員的要求，修改原“信息披露申請(qǐng)”，如更換信息披露文件、增加有關(guān)文件等，修改完后再重新“提交”。

四、信息披露結(jié)果

上市公司在“信息披露結(jié)果”中查詢本所審核完準(zhǔn)予刊登的信息，用戶在該頁(yè)面中可以查詢本所監(jiān)管人員針對(duì)上市公司本次信息披露申請(qǐng)所選取的公告類別列表，如下圖所示：

該列表可能與上市公司選取的不同，如有不同之處，上市公司經(jīng)辦人應(yīng)對(duì)本所監(jiān)管人員選取的公告進(jìn)行逐個(gè)查詢，以增加今后進(jìn)行信息披露申請(qǐng)時(shí)添加公告類別的準(zhǔn)確性。

通過“確認(rèn)并提交媒體”操作提交給指定媒體。對(duì)于通過“業(yè)務(wù)辦理”子專區(qū)提交審核的信息披露申請(qǐng)，本所通過“信息披露結(jié)果”欄目直接反饋經(jīng)電子簽名的文件，不再傳真蓋章件。

上市公司在此階段應(yīng)核查每一個(gè)信息披露文件以及停復(fù)牌時(shí)間的準(zhǔn)確性，如有疑問，應(yīng)及時(shí)與我部相應(yīng)監(jiān)管人員或我部綜合組總復(fù)核人員（電話：0755-25918284、25918109）取得聯(lián)系。

注意，本所只提供上市公司提交披露信息給媒體的技術(shù)平臺(tái)，上市公司完成 以上操作后，還需及時(shí)與指定媒體確認(rèn)并聯(lián)絡(luò)刊登事宜。

第二篇：數(shù)字電視業(yè)務(wù)辦理指南

數(shù)字電視業(yè)務(wù)辦理指南

（一）用戶辦理機(jī)頂盒領(lǐng)取業(yè)務(wù)

1.適用用戶類型：已報(bào)裝的在冊(cè)有線電視用戶，屬已平移數(shù)字電視區(qū)域電視用戶；

2.用戶提供證件資料：用戶證、用戶地址、報(bào)裝人身份證原件及復(fù)印件，如委托他人代辦的，則應(yīng)提供報(bào)裝人身份證原件及復(fù)印件、代辦人的身份證原件及復(fù)印件，委托扣費(fèi)銀行（枧頭農(nóng)信社或枧頭郵政銀行）活期存折；

3.業(yè)務(wù)流程：持相關(guān)證件―結(jié)清當(dāng)月收視費(fèi)―確認(rèn)《萬(wàn)安有線數(shù)字電視基本業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（一）》――填寫委托銀行代繳書――領(lǐng)取機(jī)頂盒； 4.應(yīng)繳費(fèi)用：① 如有欠費(fèi)，須請(qǐng)用戶繳清欠費(fèi)；

②2010年7月1日起報(bào)裝的數(shù)字電視用戶須預(yù)繳主機(jī)一年收視維護(hù)費(fèi)。

（二）有線電視新報(bào)裝業(yè)務(wù)

1.適用用戶類型：原未報(bào)裝有線電視服務(wù)的用戶；

2.居民用戶提供證件資料：身份證及復(fù)印件、報(bào)裝人身份證原件及復(fù)印件、代辦人的身份證原件及復(fù)印件、委托扣費(fèi)銀行（枧頭農(nóng)信社或枧頭郵政銀行）活期存折；

3.非居民用戶提供證件資料：房產(chǎn)證或購(gòu)房合同或租賃合同、營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件、企業(yè)開具的證明并蓋公章、法定代表人的身份證及復(fù)印件、代辦人的身份證原件及復(fù)印件、委托扣費(fèi)銀行（枧頭農(nóng)信社或枧頭郵政銀行）活期存折； 4.業(yè)務(wù)流程：填單（業(yè)務(wù)申請(qǐng)工作單）――繳費(fèi)――確認(rèn)《萬(wàn)安有線數(shù)字電視基本業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（一）》――填寫委托銀行代繳書――領(lǐng)取機(jī)頂盒；

5.應(yīng)繳費(fèi)用：有線電視管線已入戶：工料費(fèi)50元/臺(tái)，有線電視管線未入戶：工料費(fèi)100元/臺(tái)。非居民用戶按實(shí)際施工發(fā)生的人工、材料費(fèi)用收取室外工料費(fèi)。2010年7月1日起報(bào)裝的數(shù)字電視用戶須預(yù)繳主機(jī)一年收視維護(hù)費(fèi)，收視維護(hù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：居民用戶20元/月/臺(tái)，非居民用戶20.80元/月/臺(tái)。

（三）有線電視遷移業(yè)務(wù)

1.適用用戶類型：地址變更的用戶；

2.居民用戶提供證件資料：房產(chǎn)證或購(gòu)房合同或租賃合同、身份證（房產(chǎn)證持有人的身份證）及復(fù)印件、報(bào)裝人身份證原件及復(fù)印件、代辦人的身份證原件及復(fù)印件，未辦銀行委托請(qǐng)帶委托扣費(fèi)銀行（枧頭農(nóng)信社或枧頭郵政銀行）活期存折；

3.非居民用戶提供證件資料：房產(chǎn)證或購(gòu)房合同或租賃合同、營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件、企業(yè)開具的證明并蓋公章、法定代表人的身份證及復(fù)印件、代辦人的身份證原件及復(fù)印件、委托扣費(fèi)銀行（工行、建行、農(nóng)行或禪城農(nóng)信社）活期存折；

4.辦理流程：填單（業(yè)務(wù)申請(qǐng)遷移工作單）――繳費(fèi)；

5.繳費(fèi)：有線電視管線已入戶：免遷移費(fèi)，有線電視管線未入戶：工料費(fèi)100元/次，集群性用戶按終端數(shù)結(jié)算。非居民用戶按實(shí)際施工發(fā)生的人工、材料費(fèi)用收取室外工料費(fèi)。2010年7月1日起報(bào)裝的數(shù)字電視用戶須預(yù)繳主機(jī)一年收視維護(hù)費(fèi)。

（四）有線電視開通業(yè)務(wù)

1.適用用戶類型：原已報(bào)裝有線電視，未開通有線電視服務(wù)的用戶； 2.提供證件資料：房產(chǎn)證或購(gòu)房合同或租賃合同、身份證（房產(chǎn)證持有人的身份證）及復(fù)印件、報(bào)裝人身份證原件及復(fù)印件、代辦人的身份證原件及復(fù)印件、委托扣費(fèi)銀行（枧頭農(nóng)信社或枧頭郵政銀行）活期存折；

3.辦理流程：填單（業(yè)務(wù)申請(qǐng)工作單）――繳費(fèi)――確認(rèn)《萬(wàn)安有線數(shù)字電視基本業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（一）》――填寫委托銀行代繳書――領(lǐng)取機(jī)頂盒；

4.繳費(fèi)：免開通費(fèi)，2010年7月1日起報(bào)裝的數(shù)字電視用戶須預(yù)繳主機(jī)一年收視維護(hù)費(fèi)，收視維護(hù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：居民用戶20元/月/臺(tái)，非居民用戶20.80元/月/臺(tái)。

（五）有線電視恢復(fù)業(yè)務(wù)

1.適用于：原已暫停有線電視服務(wù)的用戶；

2.提供證件資料：報(bào)裝人身份證原件及復(fù)印件、代辦人的身份證原件及復(fù)印件、委托扣費(fèi)銀行（枧頭農(nóng)信社或枧頭郵政銀行）活期存折； 3.辦理流程：填單（業(yè)務(wù)申請(qǐng)工作單）――繳費(fèi)――確認(rèn)《萬(wàn)安有線數(shù)字電視基本業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（一）》――填寫委托銀行代繳書――領(lǐng)取機(jī)頂盒；

4.繳費(fèi)：暫停用戶辦理恢復(fù)，免開通費(fèi)。室內(nèi)無(wú)線或未有布線，須補(bǔ)交室內(nèi)工料費(fèi)：5元/臺(tái)。

（六）有線電視報(bào)停、注銷業(yè)務(wù)

1.適用用戶類型：暫停使用有線電視服務(wù)的用戶；

2.提供證件資料：用戶證、報(bào)裝人身份證原件及復(fù)印件、代辦人的身份證原件及復(fù)印件；

3.辦理流程：填單（業(yè)務(wù)申請(qǐng)報(bào)停、注銷工作單、取消委托銀行代繳）――結(jié)清有線電視收視維護(hù)費(fèi)――取消銀行委托――交回機(jī)頂盒（含卡），主配件齊全（機(jī)尾線1條、音視頻線1組、遙控器1個(gè)），如有機(jī)卡、配件遺失，需按價(jià)賠償。

4.繳費(fèi)：結(jié)清有線電視收視維護(hù)費(fèi)，報(bào)停用戶不退回預(yù)交收視費(fèi)，注銷用戶憑預(yù)交收視費(fèi)發(fā)票退回剩余收視費(fèi)。

（七）購(gòu)買機(jī)頂盒業(yè)務(wù)

1.適用用戶類型：已開通數(shù)字電視服務(wù)的用戶；

2.提供證件資料：用戶證、報(bào)裝人身份證及復(fù)印件、代辦人的身份證原件及復(fù)印件和主機(jī)報(bào)裝地址；

3.辦理流程：持相關(guān)證件――交納購(gòu)機(jī)費(fèi)――確認(rèn)《萬(wàn)安有線數(shù)字電視基本業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（一）》――領(lǐng)取機(jī)頂盒；

4.繳費(fèi)： 機(jī)頂盒的銷售價(jià)格:（實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)管理，具體價(jià)格由各價(jià)格主管部門按照不盈利的原則核定，詳細(xì)銷售價(jià)格以各營(yíng)業(yè)廳公示為準(zhǔn)）；

副機(jī)（分機(jī)）的收視維護(hù)費(fèi)：5元/月；

5.其它：購(gòu)買副機(jī)（分機(jī)）與主機(jī)同戶同址同檔案，超過2臺(tái)用戶自購(gòu)分機(jī)，主機(jī)和分機(jī)都可以按每月12元/月收取收視維護(hù)費(fèi)。

（八）租用機(jī)頂盒業(yè)務(wù)

1.適用用戶類型：禪城區(qū)所有用戶；

2.提供證件資料：用戶身份證、代辦人身份證、扣費(fèi)活期存折及存折開戶人身份證。

非居民用戶須開具單位證明、委托書并蓋公章、代辦人身份證； 3.辦理流程：填單（業(yè)務(wù)申請(qǐng)工作單）――填單（有線數(shù)字電視機(jī)頂盒租賃用戶協(xié)議書）――繳費(fèi)――確認(rèn)《萬(wàn)安有線數(shù)字電視基本業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（一）》――填寫委托銀行代繳書――領(lǐng)取租用機(jī)頂盒； 4.繳費(fèi)：450元的機(jī)頂盒押金，租用期最少3個(gè)月以上，不足三個(gè)月按三個(gè)月計(jì)算。有線電視管線已入戶：工料費(fèi)50元/臺(tái)，有線電視管線未入戶：工料費(fèi)100元/臺(tái)，若需要進(jìn)行線路重新架設(shè)及調(diào)整的，按實(shí)際施工發(fā)生的人工、材料費(fèi)用收取室外工料費(fèi)。收視維護(hù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：收視費(fèi)26元/月。租戶辦理注銷時(shí)，交回機(jī)頂盒（主配件齊全），經(jīng)檢測(cè)退回機(jī)頂盒正常后，退還押金及剩余收視維護(hù)費(fèi)。

（九）購(gòu)買付費(fèi)電視頻道節(jié)目業(yè)務(wù)

1.適用用戶類型：已領(lǐng)取機(jī)頂盒、開通數(shù)字電視服務(wù)的用戶； 2.提供證件資料：用戶證、報(bào)裝人身份證、報(bào)裝地址和智能卡號(hào)； 3.辦理流程：選擇付費(fèi)節(jié)目――填單《萬(wàn)安有線數(shù)字電視基本業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

（二）》――交納收視費(fèi)――開通付費(fèi)頻道；

4.繳費(fèi)：由訂購(gòu)的節(jié)目?jī)r(jià)目表及訂購(gòu)時(shí)間確定，訂購(gòu)付費(fèi)頻道不少于一個(gè)計(jì)費(fèi)周期。

（十）續(xù)費(fèi)業(yè)務(wù)（繳交收視維護(hù)費(fèi)）1.適用用戶類型：已開通有線電視服務(wù)的用戶； 2.提供證件資料：用戶證、報(bào)裝地址或智能卡號(hào)； 3.辦理流程：持用戶證－繳費(fèi)――打印發(fā)票；

4.繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：收視維護(hù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：居民用戶20元/月/臺(tái)。

（十一）過戶業(yè)務(wù)

1.適用用戶類型：戶名更改；

2.提供證件資料：新舊戶主身份證原件及復(fù)印件、新戶主委托扣費(fèi)銀行（枧頭農(nóng)信社或枧頭郵政銀行）活期存折、若代辦同時(shí)提供代辦人的身份證原件及復(fù)印件；

3.辦理流程：雙方持相關(guān)證件――填單（業(yè)務(wù)申請(qǐng)過戶工作單）――舊戶主（或由雙方協(xié)商）結(jié)清當(dāng)月有線電視收視維護(hù)費(fèi)――填寫委托銀行代繳書――將機(jī)頂盒（含卡）及配件轉(zhuǎn)交新用戶； 4.繳費(fèi)：免過戶費(fèi)。

第三篇：辦理個(gè)人住房公積金業(yè)務(wù)指南

辦理個(gè)人住房公積金業(yè)務(wù)指南

一、提取

（一）購(gòu)買自住住房提取住房公積金的（應(yīng)提交資料）

1、經(jīng)房地產(chǎn)管理局登記備案好的《購(gòu)房合同》復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

2、已交購(gòu)房款收據(jù)復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

3、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

4、委托為他人支取的，應(yīng)提供委托證明、委托人身份證和被委托人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

5、住房公積金專用存折；

這種情形可提取1次住房公積金，并應(yīng)當(dāng)在購(gòu)房合同生效之日起1年內(nèi)辦理提取。同一戶籍家庭成員（直系親屬）提取住房公積金的，應(yīng)提交身份證、戶口本、結(jié)婚證。

（二）建造、翻建自住住房提取住房公積金的（應(yīng)提交資料）

1、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

2、《建筑工程施工許可證》復(fù)印件1份（原件核對(duì)）（購(gòu)、建住房的在1年內(nèi)提出申請(qǐng)）；

3、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

4、委托為他人支取的，應(yīng)提供委托證明、委托人身份證原件和被委托人身份證原件復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

5、住房公積金專用存折；

這種情形可提取1次住房公積金，并應(yīng)當(dāng)在建造、翻建自住住房經(jīng)有關(guān)單位批準(zhǔn)之日起1年內(nèi)辦理提取。同一戶籍家庭成員（直系親屬）提取住房公積金的，應(yīng)提交身份證、戶口本、結(jié)婚證。

（三）大修自住住房提取住房公積金的（應(yīng)提交資料）

1、《房地產(chǎn)權(quán)證》復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

2、房屋安全鑒定機(jī)構(gòu)出具的《房屋安全鑒定報(bào)告書》復(fù)印件1份（原件核對(duì)），（大修工程是指：凡牽動(dòng)或拆換部分主體構(gòu)件，但不需全部拆除的工程為大修工程，大修住房的應(yīng)在大修進(jìn)行中提出申請(qǐng)）；

3、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

4、委托為他人支取的，應(yīng)提供委托證明、委托人身份證和被委托人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

5、住房公積金專用存折。

這種情形可提取1次住房公積金，并應(yīng)當(dāng)在大修自住住房經(jīng)有關(guān)單位批準(zhǔn)之日起1年內(nèi)辦理提取。同一戶籍家庭成員（直系親屬）提取住房公積金的，應(yīng)提交身份證、戶口本、結(jié)婚證。

（四）離休提取住房公積金的（應(yīng)提交資料）

1、離休證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

2、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

3、委托為他人支取的，應(yīng)提供委托證明、委托人身份證和被委托人身份證復(fù)印件1份（原

件核對(duì)）；

4、住房公積金專用存折。

（五）退休提取住房的（應(yīng)提交資料）

1、退休證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

2、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

3、委托為他人支取的，應(yīng)提供委托證明、委托人身份證和被委托人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

4、住房公積金專用存折。

（六）完全喪失勞動(dòng)力并與單位終止勞動(dòng)關(guān)系提取住房公積金的（應(yīng)提交資料）

1、與單位終止勞動(dòng)關(guān)系證明復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

2、市級(jí)醫(yī)院證明或勞動(dòng)能力喪失鑒定證明復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

3、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

4、委托為他人支取的，應(yīng)提供委托證明、委托人身份證和被委托人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

5、住房公積金專用存折。

與單位終止勞動(dòng)關(guān)系，但未完全喪失勞動(dòng)能力的不能辦理提取、只能辦封存。

（七）戶口遷出本市或者出境定居提取住房公積金的（應(yīng)提交資料）

1、公安局戶籍管理部門出具的戶口遷出證明或出境定居證明或人事勞動(dòng)部門的調(diào)令遷出證明或出境證件復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

2、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

3、委托為他人支取的，應(yīng)提供委托證明、委托人身份證和被委托人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

4、住房公積金專用存折。

（八）償還購(gòu)房貸款本息提取住房公積金的（應(yīng)提交資料）

1、《購(gòu)房貸款合同》復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

2、借據(jù)及當(dāng)前仍欠款證明或銀行出具的還款清單復(fù)印件1份（原件核對(duì)），貸款期間間隔1年以上可提取一次，提取額不超過還本付息額；

3、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

4、委托為他人支取的，應(yīng)提供委托證明、委托人身份證和被委托人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

5、住房公積金專用存折。

此項(xiàng)提取至貸款還清為止。

（九）房租超過家庭工資收入的規(guī)定比例提取住房公積金的（應(yīng)提交資料）

1、提供工資收入證明復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

2、房屋租賃合同復(fù)印件1份（原件核對(duì)）（租房期間間隔1年以上可提取一次，提取額不超過房租額）；

3、繳交房租發(fā)票復(fù)印件1份（原件核對(duì)）（如租住私人住房的，應(yīng)提交經(jīng)公證處公正的租賃合同證明、完稅發(fā)票）；

4、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

5、委托為他人支取的，應(yīng)提供委托證明、委托人身份證和被委托人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

6、住房公積金專用存折。

（十）提取死亡職工住房公積金的（應(yīng)提交資料）

1、死亡證明復(fù)印件1份（原件核對(duì)）（法院宣告死亡的法律文書）；

2、與支取人的身份關(guān)系證明復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

3、合法繼承或遺贈(zèng)證明復(fù)印件1份（原件核對(duì)）（繼承人、受遺贈(zèng)人公證書）；

4、支取人身份證復(fù)印件1份（原件核對(duì)）；

5、住房公積金專用存折。

上述證件和證明材料均應(yīng)查驗(yàn)原件并向住房公積金管理中心提供復(fù)印件1份。

（十一）、辦理時(shí)限

職工提取住房公積金，所提交的證件、資料符合提取規(guī)定的，即來(lái)即辦。

（十二）程序

1、職工個(gè)人到繳存住房公積金銀行業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)取并填寫住房公積金支取申請(qǐng)書（不是銷戶的支取金額填寫到千位）

2、將填寫好的住房公積金支取申請(qǐng)書交職工單位核對(duì)批準(zhǔn)蓋章。

3、提供相關(guān)證件，到市住房公積金管理中心資金管理科審批蓋章。

4、持經(jīng)住房公積金管理中心審批蓋章的住房公積金支取申請(qǐng)書和住房公積金專用存折到繳存住房公積金銀行業(yè)務(wù)經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)存提取。

二、貸款

（一）條件

凡是有本市區(qū)城鎮(zhèn)常住戶口，按規(guī)定正常繳存住房公積金的職工在購(gòu)買、建造、大修本市區(qū)自住住房時(shí)，并具備下列條件的，可申請(qǐng)住房公積金貸款：

1、按規(guī)定連續(xù)繳存住房公積金12個(gè)月以上，且沒有欠繳封存。

2、有相當(dāng)于購(gòu)、建、修住房資金的30%以上，并投入使用（可以用借款人及其同戶成員已繳存的住房公積金存款抵充）。

3、有穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)收入和償還貸款本息的能力。

4、能提供房產(chǎn)抵押，同意辦理抵押物財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等手續(xù)。

5、沒有尚未還清的借款及可能影響貸款償還能力的債務(wù)。

6、同意用家庭成員或親友住房公積金質(zhì)押。

（二）額度

1、個(gè)人貸款不超過購(gòu)建修住房資金的70%。

2、貸款額不超過抵押物現(xiàn)值的70%。

3、最高限額：夫妻雙方實(shí)行住房公積金的不超過25萬(wàn)元：?jiǎn)畏綄?shí)行住房公積金的不超過15萬(wàn)元。

4、用住房公積金質(zhì)押的，不超過當(dāng)前住房公積金質(zhì)押額。

5、購(gòu)買市解決住房困難辦公室承建的經(jīng)濟(jì)適用住房貸款適當(dāng)放寬貸款額。

6、貸款的比例和最高額度隨公積金歸集情況和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行調(diào)整，并向社會(huì)公布。

（三）期限

職工購(gòu)、建自住住房的貸款期限一般不超過20年，大修住房貸款不超過10年；對(duì)于將到離退休年齡的，貸款期限最長(zhǎng)計(jì)算到離退休時(shí)期。

（四）程序

1、供款人及抵押房屋產(chǎn)權(quán)共有人向住房公積金管理中心（以下簡(jiǎn)稱管理中心）提出書面申請(qǐng)；

2、管理中心收到借款人貸款申請(qǐng)書后電話通知借款人到管理中心填寫住房公積金貸款申請(qǐng)書及提供有關(guān)資料，借款人提供材料后，管理中心出具《收件收據(jù)》給借款人；

3、管理中心會(huì)同經(jīng)辦銀行對(duì)借款人的借款申請(qǐng)資料進(jìn)行審核、在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)借款申請(qǐng)作出準(zhǔn)予貸款或不準(zhǔn)予貸款決定，并電話通知借款人；

4、組織評(píng)估部門對(duì)二手房及超過三年以上的房產(chǎn)作抵押物進(jìn)行評(píng)估；

5、根據(jù)審查及評(píng)估情況，形成集體意見，決定貸款額、還款期限和利率；

6、借款人購(gòu)買貸款抵押房產(chǎn)保險(xiǎn)；

7、管理中心出具委托書，連同借款人貸款材料送銀行審核、辦理貸款手續(xù)；

8、銀行交回一份《貸款合同》給借款人；

9、借款人根據(jù)貸款合同所訂立的每月還款日期和還款額進(jìn)行還款，還清后，管理中心退回借款人的抵押物。

10、需提前還部分或全部分貸款的，先到住房公積金管理中心領(lǐng)取和填寫提前還款申請(qǐng)書，再到受委托銀行交款，然后持銀行出具的交款票據(jù)到住房公積金管理中心辦理登記。還清貸款的，管理中心退回借款人抵押物。

（五）應(yīng)提交資料

1、購(gòu)買自住住房貸款的（應(yīng)提交資料）

(1)貸款申請(qǐng)書1式2份

(2)《購(gòu)房合同》及其它能夠證明售房方同意將住房出售給借款人的證明文件復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

(3)借款人及配偶身份證復(fù)印件4份（原件核對(duì)）；

(4)戶口簿復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

(5)已婚的提供結(jié)婚證、未婚的提供未婚證、離異的提供離婚證、喪偶的提供結(jié)婚證及配偶死亡證明復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

(6)經(jīng)辦銀行活期存折（工資存折）賬號(hào)復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

(7)借款人及配偶月工資收入證明或其它能證明借款人家庭穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)收入證明原件和復(fù)印件各1份；

(8)已交購(gòu)房款發(fā)票（收據(jù)）復(fù)印件2份；

(9)有效抵押證件《房地產(chǎn)權(quán)證》原件1份復(fù)印件2份。

2、建造自住住房貸款的（應(yīng)提供資料）

(1)《規(guī)劃用地許可證》復(fù)印件2份；

(2)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》復(fù)印件2份；

(3)《建設(shè)施工許可證》復(fù)印件2份；

(4)《國(guó)土使用證》復(fù)印件2份；

(5)借款人及配偶身份證復(fù)印件4份（原件核對(duì)）；

(6)戶口簿復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

(7)已婚的提供結(jié)婚證、未婚的提供未婚證、離異的提供離婚證、喪偶的提供結(jié)婚證及配偶死亡證明復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

(8)經(jīng)辦銀行活期存折（工資存折）賬號(hào)復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

(9)借款人及配偶月工資收入證明或其它能證明借款人家庭穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)收入證明原件1份復(fù)印件1份；

(10)已交購(gòu)房款發(fā)票（收據(jù)）復(fù)印件2份；

(11)有效抵押證件《房地產(chǎn)權(quán)證》原件1份復(fù)印件2份。

3、大修自住住房貸款的（應(yīng)提供資料）

（1）《房地產(chǎn)權(quán)證》復(fù)印件2份；

（2）大修預(yù)算復(fù)印件2份；

（3）房屋安全鑒定機(jī)構(gòu)出具的《房屋安全鑒定報(bào)告書》復(fù)印件2份；

（4）借款人及配偶身份證復(fù)印件4份（原件核對(duì)）

（5）戶口簿復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

（6）已婚的提供結(jié)婚證、未婚的提供未婚證、離異的提供離婚證、喪偶的提供結(jié)婚證及配偶死亡證明復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

（7）)經(jīng)辦銀行活期存折（工資存折）賬號(hào)復(fù)印件復(fù)印件2份（原件核對(duì)）；

（8）借款人及配偶月工資收入證明或其它能證明借款人家庭穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)收入證明原件1份復(fù)印件2份；

（9）已交購(gòu)房款發(fā)票（收據(jù)）復(fù)印件2份；

（10）有效抵押證件《房地產(chǎn)權(quán)證》原件1份復(fù)印件2份。

辦理科室：資金管理科

咨詢電話：38820293884168

第四篇：創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)辦理指南2014.08.01

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)辦理指南

（深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部 2014年8月1日頒布）

為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的信息披露和相關(guān)業(yè)務(wù)辦理流程，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《承銷辦法》”）、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第36號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書》（以下簡(jiǎn)稱“《第36號(hào)格式準(zhǔn)則》”）等相關(guān)法規(guī)，以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)指南。

一、公司召開董事會(huì)審議發(fā)行事宜

上市公司申請(qǐng)非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》的規(guī)定召開董事會(huì)，履行相應(yīng)的審議程序。

（一）董事會(huì)決議內(nèi)容

1、公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)做出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：（1）關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案；（2）本次非公開發(fā)行股票方案；（3）本次發(fā)行方案的論證分析報(bào)告；（4）本次募集資金使用的可行性報(bào)告；（5）前次募集資金使用情況的報(bào)告；

（6）本次股票發(fā)行申請(qǐng)有效期（股東大會(huì)審議通過之日起算）；（7）關(guān)于公司與具體發(fā)行對(duì)象簽訂附生效條件的股票認(rèn)購(gòu)合同 的議案（如適用）；

（8）關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次非公開發(fā)行股票具體事宜的議案；

（9）其他必須明確的事項(xiàng)。

2、董事會(huì)決議中應(yīng)至少對(duì)方案中的以下事項(xiàng)進(jìn)行分項(xiàng)表決：（1）本次發(fā)行證券的種類和方式；（2）發(fā)行數(shù)量或區(qū)間；

（3）發(fā)行對(duì)象的范圍和資格（不超過5名）；（4）定價(jià)方式或者價(jià)格區(qū)間；（5）募集資金用途。

3、董事會(huì)決議中其他注意事項(xiàng)：

（1）董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)確定具體的發(fā)行對(duì)象名稱及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或定價(jià)原則、認(rèn)購(gòu)數(shù)量或者區(qū)間、限售期；董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象的范圍和資格，定價(jià)原則、限售期。涉及非公開發(fā)行股票方式實(shí)施員工持股計(jì)劃的，應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)及交易所有關(guān)員工持股計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

（2）董事會(huì)決議中，應(yīng)當(dāng)明確上市公司的股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間除權(quán)、除息的，發(fā)行數(shù)量和發(fā)行底價(jià)是否相應(yīng)調(diào)整，并在發(fā)行方案中披露調(diào)整的計(jì)算公式。

（3）非公開發(fā)行股票方案中，擬同時(shí)向確定和不確定對(duì)象發(fā)行的，應(yīng)在方案中明確，遵守公司法關(guān)于“同次發(fā)行的同類股票價(jià)格相同”的要求，確保對(duì)兩類發(fā)行對(duì)象的發(fā)行價(jià)格保持一致。（4）上市公司擬不聘請(qǐng)承銷商，自行銷售本次非公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議中確定具體發(fā)行對(duì)象，且不得采用競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。

（5）發(fā)行價(jià)格和股份限售安排，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：1）發(fā)行價(jià)格不低于發(fā)行期首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易；2）發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于百分之九十，或者發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于百分之九十的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得上市交易；3）上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)方以及董事會(huì)引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，以不低于董事會(huì)作出本次非公開發(fā)行股票決議公告日前二十個(gè)交易日或者前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十認(rèn)購(gòu)的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個(gè)月內(nèi)不得上市交易。發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。

“定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)”的計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。

（6）董事會(huì)決議中應(yīng)當(dāng)明確本次募集資金金額及用途。

（二）向本所提交的文件

董事會(huì)審議通過非公開發(fā)行股票方案后，應(yīng)按照《暫行辦法》和《第36號(hào)格式準(zhǔn)則》的規(guī)定，在兩個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所，提交以下資料并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

1、本次非公開發(fā)行股票方案的提示性公告（登報(bào)、上網(wǎng)）；

2、董事會(huì)決議公告（上網(wǎng)）；

3、非公開發(fā)行股票方案（上網(wǎng)）；

4、本次發(fā)行方案的論證分析報(bào)告（上網(wǎng)）；

5、本次募集資金使用的可行性報(bào)告（上網(wǎng)）；

6、董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的報(bào)告、會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（上網(wǎng)）；

7、召開股東大會(huì)的通知（上網(wǎng)）；

8、董事會(huì)決議、內(nèi)幕信息知情人員登記表等（報(bào)備）；

9、簽訂附生效條件的股份認(rèn)購(gòu)合同（如適用，報(bào)備）；

10、簽訂附生效條件的資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)合同（如適用，報(bào)備）；

11、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等中介機(jī)構(gòu)報(bào)告（如適用，上網(wǎng)）；

12、其他需提交的公告或備查文件。

（三）其他文件的要求

1、上市公司應(yīng)當(dāng)按照《第36號(hào)準(zhǔn)則》第二章“非公開發(fā)行股票預(yù)案”的規(guī)定編制本次非公開發(fā)行股票方案的詳細(xì)內(nèi)容。

2、上市公司應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第三十條的規(guī)定編制本次非公開發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)告。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表專項(xiàng)意見。

3、上市公司應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007] 500號(hào)）的要求，編制前次募集資金使用情況的報(bào)告，并且聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒 證報(bào)告。

4、董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，上市公司應(yīng)當(dāng)與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附生效條件的股份認(rèn)購(gòu)合同。合同應(yīng)載明該發(fā)行對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量或數(shù)量區(qū)間、認(rèn)購(gòu)價(jià)格或定價(jià)原則、限售期，同時(shí)約定本次發(fā)行一經(jīng)上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，該合同即應(yīng)生效。

（四）其他事項(xiàng)

1、重新召開董事會(huì)調(diào)整定價(jià)基準(zhǔn)日

以董事會(huì)決議日作為定價(jià)基準(zhǔn)日的非公開發(fā)行股票方案，在以下情形下重新召開董事會(huì)的，可重新確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日：

（1）本次非公開發(fā)行股票股東大會(huì)決議的有效期已過；（2）本次發(fā)行方案發(fā)生變化；

（3）其他對(duì)本次發(fā)行定價(jià)具有重大影響的事項(xiàng)。

2、募集資金用于收購(gòu)資產(chǎn)的相關(guān)中介報(bào)告的要求

上市公司使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，擬收購(gòu)的資產(chǎn)在首次董事會(huì)前尚未進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，以及相關(guān)盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)尚未經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核的，在首次董事會(huì)決議公告中應(yīng)披露相關(guān)資產(chǎn)的主要?dú)v史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，注明未經(jīng)審計(jì)，并作出關(guān)于“目標(biāo)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果以及經(jīng)審核的盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)將在發(fā)行方案補(bǔ)充公告中予以披露”的特別提示。

上市公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)、評(píng)估或者盈利預(yù)測(cè)審核完成后再次召開董事會(huì)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出補(bǔ)充決議，并編制非公開發(fā)行股票方案的補(bǔ)充 公告。

發(fā)行涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估或者上市公司盈利預(yù)測(cè)的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果和經(jīng)審核的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告最遲應(yīng)隨召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。

3、關(guān)聯(lián)董事回避要求

召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，公司董事與認(rèn)購(gòu)公司非公開發(fā)行股票的機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避表決，且不得代理其他董事行使表決權(quán)。

二、公司召開股東大會(huì)審議發(fā)行事宜

（一）審議內(nèi)容

股東大會(huì)決議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括下列事項(xiàng)：（1）本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；

（2）發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排；（3）定價(jià)方式或者價(jià)格區(qū)間；（4）募集資金用途；（5）決議的有效期；

（6）對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；（7）其他必須明確的事項(xiàng)。

（二）審議程序

公司召開股東大會(huì)審議非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票。股東大會(huì)形成決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。公司向特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行股票的，股東大會(huì)就發(fā)行方案 進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。

（三）信息披露

股東大會(huì)審議通過非公開發(fā)行股票議案之日起兩個(gè)交易日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)披露股東大會(huì)決議公告和法律意見書。股東大會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)對(duì)中小投資者（即單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以下股份的股東）表決情況單獨(dú)計(jì)票并予以披露。

（四）修改、取消或延長(zhǎng)有效期的股東大會(huì)審議程序

非公開發(fā)行股票方案已經(jīng)上市公司股東大會(huì)審議通過的，若公司董事會(huì)擬對(duì)方案內(nèi)容進(jìn)行重大修改的，或者取消本次非公開發(fā)行股票計(jì)劃的，或者延長(zhǎng)本次非公開發(fā)行股票申請(qǐng)有效期的，均須根據(jù)本指南規(guī)定，再次提交上市公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。

三、證監(jiān)會(huì)審核階段的相關(guān)事宜

（一）一般事宜

1、上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出非發(fā)行股票申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》等相關(guān)規(guī)定，編制并遞交《發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)告》、《發(fā)行保薦書》、《發(fā)行保薦工作報(bào)告》、《法律意見書》、《律師工作報(bào)告》等申請(qǐng)文件。

符合《暫行辦法》第三十七條規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序且符合第四十條規(guī)定采取自行銷售的發(fā)行方案，上市公司可不聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)。

2、出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)公告：（1）收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以受理決定；（2）收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理或者終止審查決定；（3）收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)決定；（4）上市公司撤回證券發(fā)行申請(qǐng)。

（二）發(fā)審委審核事宜

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)審委”）召開工作會(huì)議審核公司以現(xiàn)金方式非公開發(fā)行股票申請(qǐng)的，公司應(yīng)及時(shí)披露發(fā)審委審核結(jié)果，并在公告中聲明“公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的予以核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定后，將另行公告”。

2、在發(fā)審委召開工作會(huì)議審核公司以現(xiàn)金方式非公開發(fā)行股票申請(qǐng)期間，公司股票及其衍生品種不停牌。

（三）收到核準(zhǔn)決定及其他事項(xiàng)

1、公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公司股票發(fā)行申請(qǐng)的正式核準(zhǔn)批文后，應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)備核準(zhǔn)文件，并披露《發(fā)行核準(zhǔn)公告》，說(shuō)明取得核準(zhǔn)批文的日期、核準(zhǔn)發(fā)行的股份數(shù)量等。公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見對(duì)本次非公開發(fā)行股票方案進(jìn)行了修改的，還應(yīng)披露修改后的方案。

2、上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。同時(shí)，上市公司應(yīng)及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

3、核準(zhǔn)批文有效期內(nèi)，公司在實(shí)施發(fā)行方案前進(jìn)行利潤(rùn)分配，導(dǎo)致發(fā)行股份數(shù)量增加的，公司應(yīng)刊登相應(yīng)的調(diào)整公告，涉及現(xiàn)金分 紅的，應(yīng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)本次發(fā)行股份價(jià)格和數(shù)量調(diào)整出具專項(xiàng)法律意見書。

四、組織發(fā)行并辦理股份預(yù)登記

（一）發(fā)行期的選擇

1、上市公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)，按照《承銷辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定組織發(fā)行。超過六個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

2、上市公司發(fā)行證券，存在利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚未提交股東大會(huì)表決或者雖經(jīng)股東大會(huì)表決通過但未實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在方案實(shí)施后發(fā)行。相關(guān)方案實(shí)施前，主承銷商不得承銷上市公司發(fā)行的證券。

3、上市公司可申請(qǐng)股票及其衍生品種在發(fā)行期首日開始停牌，并在刊登發(fā)行情況報(bào)告書同時(shí)予以復(fù)牌。

（二）非公開發(fā)行股票的銷售方式

1、上市公司非公開發(fā)行股票的，一般應(yīng)依據(jù)《證券法》、《承銷辦法》等法律法規(guī)的要求，聘請(qǐng)承銷商組織發(fā)行。

2、上市公司已在董事會(huì)決議中確定發(fā)行對(duì)象，且發(fā)行對(duì)象符合以下情形之一的，可以由上市公司自行銷售：

（1）原前十名股東；

（2）上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)方；（3）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者員工；（4）董事會(huì)審議相關(guān)議案時(shí)已經(jīng)確定的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者或者 其他發(fā)行對(duì)象；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（三）發(fā)行競(jìng)價(jià)

董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，上市公司在啟動(dòng)本次非公開發(fā)行股票后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第二十三條到第二十七條的規(guī)定以競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。

（四）認(rèn)繳、驗(yàn)資及鑒證

1、通過競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行對(duì)象及價(jià)格后，上市公司應(yīng)當(dāng)與發(fā)行對(duì)象簽訂正式認(rèn)購(gòu)合同，發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照合同約定繳款；董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，上市公司應(yīng)當(dāng)按認(rèn)購(gòu)合同的約定發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)按股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議支付認(rèn)購(gòu)款。

2、發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)先劃入保薦機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行專門開立的賬戶，扣除相關(guān)費(fèi)用再劃入發(fā)行人募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。

3、發(fā)行對(duì)象股份認(rèn)購(gòu)款到賬后，上市公司應(yīng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。驗(yàn)資報(bào)告中應(yīng)列出每位發(fā)行對(duì)象的繳款額和發(fā)行費(fèi)用的明細(xì)構(gòu)成。

4、上市公司應(yīng)聘請(qǐng)律師對(duì)發(fā)行過程和發(fā)行結(jié)果的合法性和公正性進(jìn)行鑒證并出具關(guān)于本次發(fā)行過程和認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告，報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記載本次發(fā)行的全部過程，并對(duì)發(fā)行過程的合規(guī)性、發(fā)行結(jié)果是否公平、公正，是否符合非公開發(fā)行股票的有關(guān)規(guī)定發(fā)表明確意見。律師還應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書、申購(gòu)報(bào)價(jià)表、正式簽署的股份認(rèn)購(gòu)合同及其他有關(guān)法律文書進(jìn)行鑒證，并在報(bào)告中確認(rèn)有關(guān)法律文書合法有效。

5、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具關(guān)于本次發(fā)行過程和認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告，報(bào)告應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載本次發(fā)行的全部過程，列示發(fā)行對(duì)象的申購(gòu)報(bào)價(jià)情況及其獲得配售的情況，并對(duì)發(fā)行結(jié)果是否公平、公正，是否符合非公開發(fā)行股票的有關(guān)規(guī)定發(fā)表意見。

（五）發(fā)行情況報(bào)告書

1、在驗(yàn)資完成后的次一交易日，上市公司和保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行情況報(bào)告書、保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次發(fā)行過程和認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告、律師關(guān)于本次發(fā)行過程和認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等備案材料。

2、上市公司非公開發(fā)行股票結(jié)束后，應(yīng)按照《暫行辦法》和《第36號(hào)格式準(zhǔn)則》的規(guī)定，在兩個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所，提交以下資料并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

（1）關(guān)于本次發(fā)行情況報(bào)告書的提示性公告（登報(bào)、上網(wǎng)）；（2）發(fā)行情況報(bào)告書（上網(wǎng)）；

（3）保薦機(jī)構(gòu)、律師關(guān)于本次發(fā)行過程和認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告（上網(wǎng)）；

（4）驗(yàn)資報(bào)告（上網(wǎng)）。

3、上市公司應(yīng)當(dāng)按照《第36號(hào)格式準(zhǔn)則》第三章“發(fā)行情況報(bào)告書”的規(guī)定編制本次發(fā)行情況報(bào)告書的詳細(xì)內(nèi)容。

4、上市公司申請(qǐng)股票及其衍生品種在發(fā)行期首日開始停牌的，在刊登發(fā)行情況報(bào)告書時(shí)應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)股票及其衍生品種復(fù)牌。

（六）發(fā)行股份登記手續(xù)

1、在會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告的前一交易日，上市公司應(yīng)聯(lián)系中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司，咨詢登記托管事宜，領(lǐng)取《非公開發(fā)行新股登記申報(bào)表》等資料，向登記結(jié)算公司提供必要的資料，辦理新增股份登記，具體流程參照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司上市公司非公開發(fā)行證券登記業(yè)務(wù)指南》（中國(guó)結(jié)算深業(yè)字〔2013〕25號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行。

2、公司辦理完畢登記托管手續(xù)后，領(lǐng)取《增發(fā)股份登記證明》等文件。

五、申請(qǐng)新增股份上市相關(guān)事宜

（一）申請(qǐng)文件

上市公司在辦理新增股份預(yù)登記后，可向本所提起新增股份上市申請(qǐng)，經(jīng)本所審查并確定新增股份上市日后，應(yīng)在上市日前的五個(gè)交易日內(nèi)披露《上市公告書》及相關(guān)文件。上市公司申請(qǐng)辦理新增股份上市時(shí)，需向本所提交和披露文件如下：

（1）非公開發(fā)行股票新增股份《上市申請(qǐng)書》（報(bào)備）；（2）上市公告書（上網(wǎng)）；（3）上市保薦書（上網(wǎng)）；（4）保薦協(xié)議（報(bào)備）；

（5）《增發(fā)股份登記證明》（報(bào)備）；

（6）特定投資者分別出具的關(guān)于在一定期間內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所認(rèn)購(gòu)股份的承諾函及股份鎖定申請(qǐng)（如適用，報(bào)備）；

（7）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告（如 適用，上網(wǎng)）；

（8）本所要求的其他文件。

此外，上市公司還應(yīng)在本次新增股份上市流通手續(xù)辦理完畢后，及時(shí)向本所報(bào)備經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料（含證券發(fā)行保薦書和法律意見書）。

（二）上市公告書的披露要求

1、上市公司應(yīng)當(dāng)按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)——公司股份變動(dòng)報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2007年修訂）、《信息披露公告格式第19號(hào)——上市公司新增股份變動(dòng)報(bào)告及上市公告書格式》等規(guī)定，以及本所相關(guān)格式指引的要求編制《上市公告書》。

2、《上市公告書》中應(yīng)提示本次發(fā)行新增股份上市首日公司股價(jià)不除權(quán)。新增股份如存在鎖定期安排，應(yīng)提示非公開發(fā)行股票的限售期從新增股份上市首日起算；新增股份如不存在鎖定期安排，應(yīng)當(dāng)在公告中提示“本次非公開發(fā)行股票不存在限售期，將于****年**月**日上市流通”。

3、公司原股東由于認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)申請(qǐng)豁免等原因需對(duì)原所持股份延長(zhǎng)限售期的，還應(yīng)在《上市公告書》中說(shuō)明該股東原所持股份新的限售期。

六、其他

1、上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)其擁有的資產(chǎn)，應(yīng)適用《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，履行重大資產(chǎn)重組的相關(guān) 審批程序和信息披露義務(wù)，具體可參照《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第13號(hào)：重大資產(chǎn)重組》的有關(guān)規(guī)定。

2、特定對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行股票，屬于《上市公司收購(gòu)管理辦法》所規(guī)范的收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)的，應(yīng)按《上市公司收購(gòu)管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件要求，履行權(quán)益變動(dòng)的審議、審批及披露程序。最遲應(yīng)在披露《上市公告書》同時(shí)披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》或《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》、《收購(gòu)報(bào)告書》或《要約收購(gòu)報(bào)告書》等文件。

3、創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)小額快速定向增發(fā)股份的，優(yōu)先適用《創(chuàng)業(yè)板上市公司小額快速定向增發(fā)股份業(yè)務(wù)辦理指南》（以下簡(jiǎn)稱“《小額快速指南》”）的規(guī)定，《小額快速指南》未規(guī)定或涉及事項(xiàng)的，按本業(yè)務(wù)指南規(guī)定辦理。

第五篇：上市公司環(huán)境信息披露指南

上市公司環(huán)境信息披露指南（征求意見稿）

第一章 總則

第一條為規(guī)范上市公司環(huán)境信息披露行為，促進(jìn)上市公司改進(jìn)環(huán)境保護(hù)工作，引導(dǎo)上市公司積極履行保護(hù)環(huán)境的社會(huì)責(zé)任，根據(jù)《環(huán)境信息公開辦法（試行）》（原國(guó)家環(huán)?？偩至畹?5號(hào)）以及《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格上市環(huán)保核查管理制度加強(qiáng)上市公司環(huán)保核查后督查工作的通知》（環(huán)發(fā)[2010]78號(hào)）規(guī)定，制定本指南。

第二條本指南適用于在上海證券交易所和深圳證券交易所A股市場(chǎng)的上市公司。

第三條上市公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向公眾披露環(huán)境信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第四條上市公司編制和披露環(huán)境信息，應(yīng)有利于債權(quán)人、投資者、社會(huì)公眾和政府管理部門了解企業(yè)環(huán)境保護(hù)情況。

第五條上市公司環(huán)境信息披露包括定期披露和臨時(shí)披露。重污染行業(yè)上市公司應(yīng)當(dāng)定期披露環(huán)境信息，發(fā)布環(huán)境報(bào)告；發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件或受到重大環(huán)保處罰的，應(yīng)發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告。鼓勵(lì)其它行業(yè)的上市公司參照本指南披露環(huán)境信息。

第六條上市公司應(yīng)在環(huán)境保護(hù)部網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上同時(shí)發(fā)布環(huán)境報(bào)告，在環(huán)保部網(wǎng)站、中國(guó)環(huán)境報(bào)和公司網(wǎng)站上同時(shí)發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告。

第七條重污染行業(yè)上市公司的環(huán)境報(bào)告和臨時(shí)環(huán)境報(bào)告的發(fā)布情況，作為各級(jí)環(huán)保部門上市環(huán)保核查的重要內(nèi)容。

第二章 環(huán)境報(bào)告

第八條環(huán)境報(bào)告期原則上為一個(gè)會(huì)計(jì)年，即每年1月1日至12月31日。上市公司可在發(fā)布公司財(cái)務(wù)報(bào)告的同時(shí)發(fā)布環(huán)境報(bào)告。

第九條環(huán)境報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露的信息：

（一）重大環(huán)境問題的發(fā)生情況

1、發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件并已發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告的，應(yīng)報(bào)告環(huán)境事件最終處理結(jié)果和環(huán)境影響，造成的經(jīng)濟(jì)損失和經(jīng)濟(jì)賠償。

2、因?yàn)榄h(huán)境違法違規(guī)受到重大環(huán)保行政處罰且已發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告的，報(bào)告采取的整改措施和效果。

（二）環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況

說(shuō)明依法開展建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”驗(yàn)收制度的執(zhí)行情況；未能按期完成驗(yàn)收的，應(yīng)說(shuō)明原因和進(jìn)展情況。

（三）污染物達(dá)標(biāo)排放情況

1、說(shuō)明下屬各生產(chǎn)企業(yè)廢水和廢氣中常規(guī)污染物和特征污染物達(dá)標(biāo)排放情況；廠界噪聲和無(wú)組織排放達(dá)標(biāo)情況。

2、出現(xiàn)污染物超標(biāo)排放的，要說(shuō)明排放濃度、排放標(biāo)準(zhǔn)，超標(biāo)原因和整改措施。

3、下屬企業(yè)中有國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)的，應(yīng)公布一年四次監(jiān)督性監(jiān)測(cè)情況。

（四）一般工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物依法處理處置情況

1、一般工業(yè)固體廢物的種類及綜合利用情況；

2、危險(xiǎn)廢物的安全處置情況。

（五）總量減排任務(wù)完成情況

1、說(shuō)明各子公司、分公司減排工程實(shí)施進(jìn)度和減排指標(biāo)完成情況。

2、未完成總量減排任務(wù)的，要說(shuō)明原因和整改措施。

（六）依法繳納排污費(fèi)的情況

（七）清潔生產(chǎn)實(shí)施情況

1、上市公司內(nèi)有屬于重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)定期開展清潔生產(chǎn)審核的，報(bào)告應(yīng)說(shuō)明依法實(shí)施清潔生產(chǎn)審核及開展評(píng)估驗(yàn)收的情況。

2、上市公司內(nèi)有依法應(yīng)開展強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)且已被環(huán)保部門公布的，報(bào)告應(yīng)披露企業(yè)名稱、地址、法定代表人；主要污染物的名稱、排放方式、排放濃度和總量、超標(biāo)、超總量情況；企業(yè)環(huán)保設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行情況；環(huán)境污染事故應(yīng)急預(yù)案等環(huán)境信息。

（八）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立和運(yùn)行情況

說(shuō)明突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案的完備情況;存在重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源的，要說(shuō)明企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建設(shè)情況。

第十條鼓勵(lì)上市公司在環(huán)境報(bào)告中披露以下環(huán)境信息：

（一）經(jīng)營(yíng)者的環(huán)保理念

上市公司最高經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念和價(jià)值觀。

（二）上市公司的環(huán)境管理組織結(jié)構(gòu)和環(huán)保目標(biāo)

介紹環(huán)境管理組織結(jié)構(gòu)圖，各職能部門及其人員相關(guān)責(zé)任，環(huán)境管理組織運(yùn)轉(zhuǎn)現(xiàn)狀，與環(huán)境保護(hù)方針相適應(yīng)的中長(zhǎng)期目標(biāo)，目前目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況及下一階段計(jì)劃等。

（三）環(huán)境管理情況

包括環(huán)境管理體系認(rèn)證及自愿開展清潔生產(chǎn)的情況；與環(huán)保相關(guān)的教育及培訓(xùn)；與利益相關(guān)者進(jìn)行環(huán)境信息交流；環(huán)境技術(shù)開發(fā)情況；環(huán)境管理會(huì)計(jì)推進(jìn)情況；獲得的環(huán)境保護(hù)榮譽(yù)；環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證情況等。

（四）環(huán)境績(jī)效情況

包括單位產(chǎn)品或單位原料的原料消耗、水資源消耗、能耗等；單位產(chǎn)品或單位原料的廢水產(chǎn)生量、主要污染物排放量、溫室氣體排放量等。

（五）其他環(huán)境信息

包括為推進(jìn)環(huán)境保護(hù)開展的環(huán)境教育、植樹造林、生物多樣性保護(hù)等各類環(huán)境公益項(xiàng)目。

第三章 臨時(shí)環(huán)境報(bào)告

第十一條上市公司發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的，應(yīng)在事件發(fā)生后1天內(nèi)發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告。

第十二條上市公司及其下屬企業(yè)因環(huán)境違法被省級(jí)及以上環(huán)保部門通報(bào)批評(píng)、掛牌督辦、環(huán)評(píng)限批、被處以高額罰款、被責(zé)令限期治理或停產(chǎn)整治、被責(zé)令拆除、關(guān)閉等重大環(huán)保處罰的，應(yīng)當(dāng)在得知處罰決定后1天內(nèi)發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告。

第十三條上市公司因突發(fā)環(huán)境事件發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告環(huán)境事件的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、主要污染物質(zhì)和數(shù)量、事件環(huán)境影響和人員傷害情況（如有）、已采取的應(yīng)急處理措施等內(nèi)容。

第十四條上市公司因環(huán)境違法被省級(jí)以上環(huán)保部門處以重大環(huán)保處罰的，應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露違法情形和違反的法律條款、處罰時(shí)間、處罰具體內(nèi)容、整改方案及進(jìn)度。

第四章 附則

第十五條本指南中下列用語(yǔ)的含義

（一）重污染行業(yè)

本指南所指重污染行業(yè)包括火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)，具體按照《上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄》（環(huán)辦函〔2008〕373號(hào)）認(rèn)定。

（二）突發(fā)環(huán)境事件

按照《國(guó)家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》認(rèn)定。

（三）重點(diǎn)企業(yè)

本指南所稱重點(diǎn)企業(yè)是指依照《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)施清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)，包括：

1、污染物超標(biāo)排放或者污染物排放總量超過規(guī)定限額的污染嚴(yán)重企業(yè)。

2、生產(chǎn)中使用或排放有毒有害物質(zhì)的企業(yè)（有毒有害物質(zhì)是指被列入《危險(xiǎn)貨物品名表》（GB12268）、《危險(xiǎn)化

學(xué)品名錄》、《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》和《劇毒化學(xué)品目錄》中的劇毒、強(qiáng)腐蝕性、強(qiáng)刺激性、放射性（不包括核電設(shè)施和軍工核設(shè)施）、致癌、致畸等物質(zhì)）。

3、按照環(huán)境保護(hù)部發(fā)布的《重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)行業(yè)分類管理名錄》和《需重點(diǎn)審核的有毒有害物質(zhì)名錄（第一批）、（第二批）》應(yīng)當(dāng)開展清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)。

（四）重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源

按照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》（HJ/T169－2004），重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期或短期生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、使用或貯存危險(xiǎn)物質(zhì)，且危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量等于或超過臨界量的功能單元。危險(xiǎn)物質(zhì)（化學(xué)品）的類別臨界量參照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2009）。

第三章 臨時(shí)環(huán)境報(bào)告

第十一條上市公司發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的，應(yīng)在事件發(fā)生后1天內(nèi)發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告。

第十二條上市公司及其下屬企業(yè)因環(huán)境違法被省級(jí)及以上環(huán)保部門通報(bào)批評(píng)、掛牌督辦、環(huán)評(píng)限批、被處以高額罰款、被責(zé)令限期治理或停產(chǎn)整治、被責(zé)令拆除、關(guān)閉等重大環(huán)保處罰的，應(yīng)當(dāng)在得知處罰決定后1天內(nèi)發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告。

第十三條上市公司因突發(fā)環(huán)境事件發(fā)布臨時(shí)環(huán)境報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告環(huán)境事件的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、主要污染物質(zhì)和數(shù)量、事件環(huán)境影響和人員傷害情況（如有）、已采取的應(yīng)急處理措施等內(nèi)容。

第十四條上市公司因環(huán)境違法被省級(jí)以上環(huán)保部門處以重大環(huán)保處罰的，應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露違法情形和違反的法律條款、處罰時(shí)間、處罰具體內(nèi)容、整改方案及進(jìn)度。

第四章 附則

第十五條本指南中下列用語(yǔ)的含義

（一）重污染行業(yè)

本指南所指重污染行業(yè)包括火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)，具體按照《上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄》（環(huán)辦函〔2008〕373號(hào)）認(rèn)定。

（二）突發(fā)環(huán)境事件

按照《國(guó)家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》認(rèn)定。

（三）重點(diǎn)企業(yè)

本指南所稱重點(diǎn)企業(yè)是指依照《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)施清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)，包括：

1、污染物超標(biāo)排放或者污染物排放總量超過規(guī)定限額的污染嚴(yán)重企業(yè)。

2、生產(chǎn)中使用或排放有毒有害物質(zhì)的企業(yè)（有毒有害物質(zhì)是指被列入《危險(xiǎn)貨物品名表》（GB12268）、《危險(xiǎn)化

學(xué)品名錄》、《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》和《劇毒化學(xué)品目錄》中的劇毒、強(qiáng)腐蝕性、強(qiáng)刺激性、放射性（不包括核電設(shè)施和軍工核設(shè)施）、致癌、致畸等物質(zhì)）。

3、按照環(huán)境保護(hù)部發(fā)布的《重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)行業(yè)分類管理名錄》和《需重點(diǎn)審核的有毒有害物質(zhì)名錄（第一批）、（第二批）》應(yīng)當(dāng)開展清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)。

（四）重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源

按照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》（HJ/T169－2004），重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期或短期生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、使用或貯存危險(xiǎn)物質(zhì)，且危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量等于或超過臨界量的功能單元。危險(xiǎn)物質(zhì)（化學(xué)品）的類別臨界量參照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2009）。

附錄：上市公司環(huán)境報(bào)告編寫參考提綱

一、董事會(huì)致辭

闡述上市公司開展環(huán)境信息披露的意義和必要性，描述上市公司的環(huán)境保護(hù)方針和發(fā)展戰(zhàn)略，說(shuō)明環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)及完成情況，提出未來(lái)公司在經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)責(zé)任方面所面臨的主要挑戰(zhàn)以及應(yīng)對(duì)措施。

二、公司基本信息

主要包括以下內(nèi)容：

（一）公司名稱、創(chuàng)建時(shí)間、發(fā)展歷程、總部所在地；

（二）公司從事的行業(yè)及規(guī)模、主要產(chǎn)品和服務(wù)；

（三）公司總資產(chǎn)、銷售額、公司結(jié)構(gòu)（股東結(jié)構(gòu)）及分布狀況（所在國(guó)家及地區(qū)）；

（四）在報(bào)告期內(nèi)公司規(guī)模、結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品或服務(wù)等方面發(fā)生重大變化的情況。

三、環(huán)境管理情況

主要包括以下內(nèi)容：

（一）環(huán)境保護(hù)理念

（二）環(huán)境管理組織結(jié)構(gòu)和環(huán)保目標(biāo)

（三）環(huán)境體系認(rèn)證及自愿開展清潔生產(chǎn)情況

（四）與環(huán)保相關(guān)的教育及培訓(xùn)，與利益相關(guān)者進(jìn)行環(huán)境信息交流情況

（五）環(huán)境績(jī)效情況

（六）獲得的環(huán)境保護(hù)榮譽(yù)

（七）其他環(huán)境管理情況

四、重大環(huán)境問題的發(fā)生情況

五、環(huán)保守法情況

（一）環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況

（二）污染物達(dá)標(biāo)排放情況

（三）一般工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物依法處理處置情況

（四）總量減排任務(wù)完成情況

（五）排污費(fèi)繳納情況

（六）清潔生產(chǎn)實(shí)施情況

（七）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立和運(yùn)行情況

六、編制說(shuō)明

（一）明確界定環(huán)境報(bào)告涵蓋公司分支機(jī)構(gòu)的信息

（二）說(shuō)明環(huán)境報(bào)告提供信息的時(shí)間范圍、發(fā)行日期

（三）環(huán)境信息披露的第三方驗(yàn)證情況（如有）

（四）環(huán)境報(bào)告書的編制流程及審核運(yùn)轉(zhuǎn)流程

（五）編制人員及聯(lián)系方式（電話、傳真、電子郵箱及網(wǎng)址）

（六）意見及信息反饋方式

七、其他信息

八、結(jié)語(yǔ)