第一篇：上海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理操作暫行辦法

上海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理操作暫行辦法

發(fā)布時間：2007-10-25 滬發(fā)改調(diào)（2006）047號

上海市發(fā)改委 二○○六年十二月一日

根據(jù)國家發(fā)展改革委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號令，以下簡稱《辦法》）和國家發(fā)展改革委辦公廳《關于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知》（發(fā)改辦財金[2006]774號）有關規(guī)定，為明確本市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作的操作流程，特制定本辦法。

一、（辦理機關）市發(fā)展改革委負責本市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理相關工作。

二、（備案對象）凡在本市工商管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（含外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)），包括已經(jīng)設立并按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)方式經(jīng)營運作的企業(yè)，均可按《辦法》的規(guī)定，到市發(fā)展改革委進行備案登記。

對2006年3月1日《辦法》實施以前設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，若經(jīng)營范圍、資本金規(guī)模和合格的高管人員數(shù)量尚不完全具備《辦法》第九條規(guī)定有關條件的，應接受市發(fā)展改革委指導，按規(guī)定條件進行規(guī)范改造，待條件具備后方可申請備案。

三、（申報材料）申請備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)展改革委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書》（格式見附件），并填寫相關登記表格（格式見附表一至五）：

1、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》；

2、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其管理顧問機構高管人員情況表》；

3、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情況表》；

4、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》（尚未從事實際投資的可不填）；

5、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退出情況表》（尚未實現(xiàn)投資退出的可不填）。

上述材料均一式三份并加蓋公章，同時提交電子文檔。

四、（辦理時限）市發(fā)展改革委在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請文件后5個工作日內(nèi),審查備案申請文件是否齊全,并決定是否受理其備案申請，簽發(fā)《備案申請受理通知》或《備案申請不予受理通知》。市發(fā)展改革委在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后20個工作日內(nèi),審查申請人是否符合備案條件,并向其發(fā)出《已予備案通知》或《不予備案通知》。

五、（監(jiān)督管理）已備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構, 應在每個會計年度結束后的4個月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務報告與業(yè)務報告，及時報告投資運作過程中的重大事件并接受市發(fā)展改革委監(jiān)督。

市發(fā)展改革委定期對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構進行檢查。對未遵守規(guī)定進行投資運作的,對其發(fā)出《限期改正通知書》并責令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的取消其備案資格并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請。

六、（受理時間）每周二、三、四（節(jié)假日除外）

上午9：00～11：30 下午13：30～17：30

七、（受理地點）

辦公地點： 上海市威海路48號1202室 郵編：200003

聯(lián)系電話： 23112816、23112819

電子信箱： daisy@shdrc.gov.cn

八、（解釋權）本辦法由市發(fā)展改革委負責解釋。

本辦法自頒布之日開始實施。

附件：

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書

上海市發(fā)展和改革委員會：

根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第八條、第九條、第十條規(guī)定，現(xiàn)報上我公司申請備案的有關文件，請予審查。

我公司對所報以下文件材料的真實性承擔法律責任：

1、公司章程(委托管理的，還應提供受托機構的公司章程及委托管理協(xié)議；以非法人制形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，提供非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同)；

2、工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件（委托管理的，還應提供受托機構的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件）；

3、投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協(xié)議；

4、高管人員（指擔任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務或相當職務的管理人員）名單及其從業(yè)經(jīng)驗證明（委托管理的，提供受托機構的高管人員名單及其從業(yè)證明）。XX創(chuàng)業(yè)投資公司（公章）年 月 日

第二篇：上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法

上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為引導國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，支持國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資中小企業(yè)特別是中小高新技術企業(yè)，完善國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機制，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》等國家和本市法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，在上海市發(fā)展改革委員會（以下簡稱“市發(fā)展改革委”）備案的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓適用本辦法。

第三條 本辦法所稱國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓，是指國有控股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權的行為。

前款所稱控股，其內(nèi)涵根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十七條規(guī)定確定。

國有參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權，根據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定實施。

第四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權，按國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第五條 鼓勵國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在產(chǎn)權制度上進行探索和創(chuàng)新，可以嘗試引入國際化管理團隊或采取更為靈活的管理模式，建立健全尊重市場化規(guī)律與體現(xiàn)國資監(jiān)管要求相協(xié)調(diào)的體制機制。

第二章 備案管理

第六條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，市發(fā)展改革委會同有關部門對本市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行備案和檢查，并將《備案通過通知》和《年檢通過通知》抄送上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）和上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）。

第七條 依法履行備案的下列國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓適用本辦法：

1、上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金及其出資設立的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

2、國家發(fā)展改革委、財政部出資設立并在本市工商注冊的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

3、經(jīng)市發(fā)展改革委備案并處于檢查有效期內(nèi)的其他國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第三章 決策管理

第八條 本市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當重點投資國家和本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，或與本企業(yè)主業(yè)相關的產(chǎn)業(yè)，支持和幫助相關領域中小企業(yè)發(fā)展。

發(fā)起人或有關部門對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對外投資有特殊要求的，應在公司章程中予以明確。

第九條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應在公司章程中體現(xiàn)國資監(jiān)管的一般要求和規(guī)定，對投資事項和股權退出有特殊要求的，應在公司章程中明確一般性約束條件，并在具體項目中對約定條件予以細化和明晰。

第十條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關規(guī)定，在投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓對象等一項或若干項進行事前約定。

第十一條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在投資協(xié)議中事前約定股權轉(zhuǎn)讓事項的，國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)決定后，應通過第一大股東逐級上報出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委備案后方可實施。國有股東并列第一大股東的，由股東協(xié)商后確定上報主體。

第十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委應對股權轉(zhuǎn)讓項目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款收取等約定事項嚴格審核，審核通過后，按照規(guī)定進行備案，每半年將備案情況向市發(fā)展改革委和市國資委報告。

第十三條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權，由國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股東會、董事會、投資決策委員會按照法律規(guī)定、公司章程及內(nèi)部決策程序決定，對股權轉(zhuǎn)讓項目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款收取等重要事項進行審議并作出書面決議。

第十四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權時，投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓事項事前約定并按規(guī)定履行備案的，可按事前約定依法決策。

第十五條 國有創(chuàng)投企業(yè)未對股權轉(zhuǎn)讓價格事前約定的，在股權轉(zhuǎn)讓決策時，應當以獨立的具備相關資質(zhì)的中介機構出具的估值報告為依據(jù)定價。

第四章 交易管理

第十六條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓應當按照國家和本市企業(yè)國有產(chǎn)權交易的有關規(guī)定，在聯(lián)交所公開進行。

第十七條 聯(lián)交所應指定專門部門和人員負責國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓事宜，嚴格審查轉(zhuǎn)讓條件，發(fā)現(xiàn)問題及時向相關部門反饋。

聯(lián)交所應每半年向市發(fā)展改革委和市國資委報告國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓交易情況。

第十八條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權，事前沒有約定，或者約定不明的，按照《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》有關規(guī)定提交轉(zhuǎn)讓文件和實施交易，法律法規(guī)和本辦法有特殊規(guī)定的除外。

第十九條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權，符合本辦法事前約定有關規(guī)定實施轉(zhuǎn)讓的，交易和收費按照審批協(xié)議轉(zhuǎn)讓程序辦理。聯(lián)交所應當對下列材料進行審查：

1、市發(fā)展改革委出具的《備案通知》和有效期內(nèi)的《年檢通過通知》；

2、投資協(xié)議；

3、國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對轉(zhuǎn)讓股權的有關決議文件；

4、出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委出具的備案表；

5、估值報告（本辦法有特殊規(guī)定的除外）；

6、其他材料。

第五章 監(jiān)督檢查

第二十條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應建立股權轉(zhuǎn)讓項目專項檔案，建立文件收集、使用、查詢管理辦法，加強檔案管理。股權轉(zhuǎn)讓項目專項檔案應當包括股權轉(zhuǎn)讓事項涉及的決策文件、估值報告、股權交易情況等相關文件資料。

第二十一條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當建立健全股權轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度，完善企業(yè)內(nèi)部決策程序，加強內(nèi)部管控，規(guī)范股權轉(zhuǎn)讓工作。股權轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度應當上報第一大股東所屬出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委備案。

第二十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委應指定專門部門和人員對國有創(chuàng)投企業(yè)制度建設、檔案管理、投資決策、轉(zhuǎn)讓股權等加強監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時報告市發(fā)展改革委和市國資委。

第二十三條 市國資委會同市發(fā)展改革委、市產(chǎn)管辦等有關部門定期或不定期對國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的轉(zhuǎn)讓股權項目進行監(jiān)督檢查。

第二十四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查的重點是檢查國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度、檔案管理制度、規(guī)范決策、股權交易等情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，將追究有關人員責任。

第六章 附則

第二十五條 《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》對市政府成立的創(chuàng)業(yè)投資引導基金轉(zhuǎn)讓股權有特殊規(guī)定的，適用特殊規(guī)定。

第二十六條 本規(guī)定由市發(fā)展改革委、市國資委負責解釋。第二十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。

第三篇：黑龍江省企業(yè)投資項目備案管理暫行辦法

黑龍江省企業(yè)投資項目備案管理暫行辦法

第一條 為適應完善社會主義市場經(jīng)濟體制的需要，深化投資體制改革，確立企業(yè)的投資主體地位，落實企業(yè)的投資自主決策權，建立健全固定資產(chǎn)投資宏觀調(diào)控體系，根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 項目備案是企業(yè)必須履行的責任。凡在本省行政區(qū)域內(nèi)建設的屬于國務院《政府核準的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目均應實行備案制。

第三條 各級發(fā)展改革部門為投資項目備案管理部門，負責企業(yè)投資項目備案管理工作。

各級經(jīng)濟委員會按照職責負責省內(nèi)企業(yè)使用國內(nèi)非政府性資金的工業(yè)改造投資項目的備案工作。

省農(nóng)墾總局、省森林工業(yè)總局享有與市(行署)相同的項目備案權限,其項目備案部門負責本系統(tǒng)內(nèi)投資項目備案的管理工作,業(yè)務上接受省發(fā)展和改革部門的指導和監(jiān)督。

本條所列發(fā)展和改革部門、經(jīng)濟委員會、省農(nóng)墾總局、省森林工業(yè)總局項目備案部門統(tǒng)稱項目備案部門。

第四條 按照項目屬地管理原則，企業(yè)投資項目實行分級備案。涉及全省綜合平衡的項目由省級政府項目備案機關備案，其余項目由地市、縣項目備案機關備案。省級政府項目備案機關備案的項目包括：

（一）涉及辦理進口設備免征關稅和進口環(huán)節(jié)增值稅以及使用重大國產(chǎn)設備增值稅增量抵扣政策的項目；

（二）上市公司或擬上市公司通過資本市場融資的項目；

（三）需要省綜合平衡建設條件和資源的項目；

（四）其他國家有另行規(guī)定的項目。

第五條 企業(yè)投資建設實行備案制的項目，必須填報《黑龍江省企業(yè)投資項目備案申請表》，并出具證明其身份的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本及復印件。企業(yè)應當對所報材料的真實性負責。

第六條 項目備案機關對企業(yè)所報備案項目只審查其是否屬于應該備案的項目，不應備案的項目應該告知辦理其他手續(xù)。

第七條 對資料齊全、符合備案條件的項目，企業(yè)投資項目備案機關應當在收到《黑龍江省企業(yè)投資項目備案申請表》之日起3個工作日內(nèi)予以備案，向企業(yè)出具《黑龍江省企業(yè)投資項目備案確認書》。對資料不全或需澄清的項目，應當即時告知企業(yè)，補充相關材料或澄清有關事實。對于其他不符合備案條件的項目，3個工作日內(nèi)告知企業(yè)，并說明不予備案的法規(guī)政策依據(jù)。對于屬于核準的項目，應當即時告知企業(yè)按核準程序辦理。

第八條 國土資源、城市規(guī)劃、環(huán)境保護、建設管理、銀行等有關部門（機構）按照各自職能分工，對企業(yè)投資項目備案機關予以備案的項目依法獨立進行審查和辦理相關手續(xù)，對企業(yè)投資項目備案機關不予備案的項目以及應當備案而未備案的項目，不應辦理相關手續(xù)。

第九條 《黑龍江省企業(yè)投資項目備案確認書》有效期為二年，自備案確認之日起計算。對超過備案時限仍需要開工建設的，企業(yè)應當向項目備案機關重新申請備案。企業(yè)應當在備案確認書有效期滿30 日前向原項目備案機關申請延 期，原項目備案機關應當在備案確認書有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在備案確認書有效期內(nèi)未開工建設也未向原項目備案機關申請延期的，項目備案確認書自動失效。

第十條 已辦理備案手續(xù)的項目，在實施過程中投資主體和項目產(chǎn)品、主要建設內(nèi)容發(fā)生重大變更的，項目單位應當及時以書面形式向原項目備案機關重新提出申請。

第十一條 各級項目備案機關要加強項目建設過程中的跟蹤監(jiān)督，并積極鼓勵個人和組織進行監(jiān)督。對于在辦理項目備案過程中，弄虛作假、違反法律法規(guī)的企業(yè)投資項目，要依法進行查處，同時撤銷項目備案確認書。對未獲得備案確認書而擅自開工建設的項目，各級政府項目備案機關要責令其停止建設，并依法追究有關企業(yè)和人員的責任。第十二條 各級政府項目備案機關應當在規(guī)定的權限內(nèi)開展備案工作，不得無故拒絕和拖延辦理備案手續(xù)。對于無故拒絕和拖延辦理手續(xù)的責任人，要追究其行政責任。各級項目備案機關要設置和公布投訴電話，受理有關備案工作的投訴。

第十三條 各級項目備案機關要及時向社會發(fā)布企業(yè)投資項目的有關信息，加強對企業(yè)投資項目備案材料的整理、歸納和分析，并及時向上級備案管理部門報送相關材料，為做好社會投資監(jiān)測以及投資宏觀調(diào)控工作服務。

第十四條 各級備案管理部門與國土資源、環(huán)境保護、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)等部門要加強協(xié)調(diào)、互通信息。國土資源、城市規(guī)劃在辦結相關手續(xù)后，應當及時將辦理結果抄送同級項目備案機關。

第十五條 中央駐我省的事業(yè)單位、社會團體和省內(nèi)事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)單位不使用政府性資金建設《黑 3 龍江省政府核準的投資項目目錄》外的項目也采取備案制，其備案管理工作按照本辦法執(zhí)行。

第十六條 本辦法由黑龍江省發(fā)展和改革委員會負責解釋。

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前各地發(fā)布的有關企業(yè)投資項目備案管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

第四篇：郴州市企業(yè)投資項目備案暫行辦法

郴州市企業(yè)投資項目備案暫行辦法

郴政辦發(fā)〔2006〕29號

第一章 總 則

第一條 為適應建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的要求，進一步深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位，落實企業(yè)投資自主權，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《湖南省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》（湘政辦發(fā)〔2005〕36號）的規(guī)定，結合本市實際，制定本暫行辦法。

第二條 在本市行政區(qū)域內(nèi)不使用政府性資金建設《郴州市政府核準的企業(yè)投資項目目錄（2005年本）》（以下簡稱《目錄》）以外的總投資50萬元以上的企業(yè)投資項目，按照國家、省和本辦法規(guī)定實行備案管理。

實行備案管理的項目，政府及其有關部門不再審批項目建議書、可行性研究報告和初步設計。

第三條 市、縣（市、區(qū)）發(fā)展和改革委員會（發(fā)展和改革局）、經(jīng)濟委員會（經(jīng)濟局），是本級政府投資主管部門，按照分級管理權限和本級政府確定的職責，分別負責有關企業(yè)投資項目的備案管理工作。

第四條 企業(yè)投資建設實行備案管理的項目，應按省、市有關規(guī)定要求編寫項目備案報告（附項目備案申請表），向項目備案機關申報備案。項目備案機關應依照本辦法的規(guī)定進行備案，并會同城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、銀行業(yè)監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門加強對實行備案管理的項目的監(jiān)督管理。

第二章 項目備案申請報告的內(nèi)容及編寫

第五條 申請人應向項目備案機關提交項目備案申請報告一式5份，填寫好項目備案申請表（見附件1）。項目備案申請報告由申請人自行組織力量編寫。有關行業(yè)對項目備案申請表填寫有特殊要求的，從其規(guī)定。

第六條 項目備案申請報告應主要包括以下內(nèi)容：

（一）申請人情況；

（二）擬建項目情況。

第七條 申請人對項目備案申請報告內(nèi)容的真實性、完整性負責。

第三章 備案程序

第八條 市、縣（市、區(qū)）項目備案機關負責本級直屬管理企業(yè)及控股企業(yè)投資項目的備案。其他企業(yè)投資項目備案按屬地原則辦理。

第九條 項目備案機關收到申請人的申請材料，經(jīng)審查，材料齊全符合要求，且屬于備案管理項目的，應當予以受理，材料不齊全，或者不符合要求的應當當場或者在5日內(nèi)一次告知申請人補齊或者補正，屬于實行核準制的項目應當當場或者在5日內(nèi)告知申請人按照企業(yè)投資項目核準辦法的規(guī)定申請核準。

第十條 項目備案機關在進行備案審查時，如涉及其他行業(yè)主管部門的職能，應征求相關部門的意見。相關部門應在收到征求意見函（附項目備案申請報告）后5個工作日內(nèi)，向項目備案機關出具書面審查意見；逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十一條 項目備案機關對申請材料齊全、符合要求、符合備案條件的項目，應當予以備案。項目備案機關應在受理項目備案申請后10個工作日內(nèi)，做出對企業(yè)投資項目是否予以備案的決定并向社會公布。由于特殊原因確實難以在10個工作日內(nèi)做出備案決定的，經(jīng)本機關負責人批準，可以延長5個工作日，但應及時書面告知申請人，并說明延期理由。

第十二條 予以備案的企業(yè)投資項目，項目備案機關應當在作出決定后的10個工作日內(nèi)，向申請人出具項目備案文件（見附件2），并抄告項目所在地備案機關和相關行業(yè)主管部門；不予備案的項目，項目備案機關應當在作出決定后10個工作日內(nèi)，書面通知申請人并說明不予備案的理由，同時抄告相關行業(yè)主管部門。

第十三條 申請人對項目備案機關的備案決定有異議的，可依法申請行政復議或提起行政訴訟。

第四章 備案內(nèi)容及效力

第十四條 項目備案機關對企業(yè)投資項目主要進行以下審查：

（一）是否符合法律法規(guī)；

（二）是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策；

（三）是否符合行業(yè)準入標準；

（四）是否屬于實行備案管理的項目范圍。

第十五條 申請人依據(jù)項目備案文件，依法辦理土地使用、環(huán)境保護、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、招標投標、設備進口和減免稅確認等有關行政許可手續(xù)。

第十六條 項目備案文件有效期2年，自發(fā)布之日起計算。企業(yè)投資項目在備案文件有效期內(nèi)未開工建設的，項目單位應在備案文件有效期屆滿30日前向原項目備案機關申請延期，原項目備案機關應在備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。延期最長不超過1年。項目在備案文件有效期內(nèi)未開工建設也未向原項目備案機關申請延期的，原項目備案文件自行失效。

第十七條 已經(jīng)備案的項目，如需對項目備案文件所規(guī)定的內(nèi)容進行重大變更或者放棄該項目建設，項目單位應及時以書面形式向原項目備案機關報告。原項目備案機關應根據(jù)項目變更的具體情況，在征求有關部門意見后，出具書面確認意見或撤銷手續(xù)。重大變更包括：

（一）投資主體發(fā)生變更；

（二）建設地點發(fā)生變更；

（三）主要建設內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）建設規(guī)模有較大變動、總投資額超出原備案數(shù)額30%以上。第十八條 對應報項目備案機關備案而未報告的項目，或者雖然報告但未經(jīng)備案確認的項目，國土資源、環(huán)境保護、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關及消防、工商行政管理等部門不得辦理相關手續(xù)，金融機構不得發(fā)放貸款。

第五章 監(jiān)督管理

第十九條 項目備案機關及其工作人員，應嚴格執(zhí)行法律法規(guī)和國家、省及本辦法的有關規(guī)定，不得變相增減備案事項，不得拖延備案時限，不得為不符合規(guī)定的項目出具備案文件，不得以備案的名義變相審批。

第二十條 項目備案機關的工作人員，在項目備案過程中違反有關規(guī)定、濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

第二十一條 企業(yè)違反本辦法，有下列情形之一的，由備案機關責令限期改正，情節(jié)惡劣后果嚴重的，由有關部門依法予以處罰：

（一）應辦理而未辦理備案手續(xù)擅自開工建設的；

（二）項目發(fā)生重大變更而未重新辦理備案手續(xù)的；

（三）提供虛假資料或者采取其他不正當手段取得備案文件的。

具有第（三）項情形的，原備案機關應依法撤銷對該項目的備案確認。

第二十二條 各級項目備案機關應加強對企業(yè)投資項目備案情況的動態(tài)監(jiān)測，并定期統(tǒng)計匯總。

第六章 附 則

第二十三條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)單位投資建設不屬于審批及核準范圍內(nèi)的項目，按照國家、省和本辦法規(guī)定進行備案。

第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前市政府發(fā)布的有關企業(yè)投資項目審批管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第五篇：常德市企業(yè)投資項目備案暫行辦法

常德市企業(yè)投資項目備案暫行辦法

第一章 總

則

第一條 為適應社會主義市場經(jīng)濟體制要求，進一步深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位，落實企業(yè)投資自主權，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》(國發(fā)〔2004〕20號)、《湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見》(湘政發(fā)〔2005〕11號)和《湖南省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》規(guī)定，結合我市實際，制定本辦

法。

第二條 在本市行政區(qū)域內(nèi)不使用政府性資金，建設《常德市政府核準的企業(yè)投資項目目錄》以外的總投資50萬元以上的企業(yè)投資項目，按照本辦法規(guī)定實行備案管理。

實行備案管理的項目，政府及其有關部門不再審批項目建議

書、可研報告和初步設計。

市、縣（市、區(qū)）發(fā)展和改革委員會（發(fā)展改革物價局）、經(jīng)濟委員會（工業(yè)局）是本級政府投資主管部門，按照本辦法第八條規(guī)定的分級管理權限和本級政府確定的職責，分別負責有關的企業(yè)投資項目的備案管理工作。

第三條 企業(yè)投資建設實行備案管理的項目，應向項目備案機關提出備案申請。項目備案機關應依照本辦法規(guī)定進行備案，并會同城市規(guī)劃、建設、國土資源、環(huán)境保護、銀行業(yè)監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門加強監(jiān)督管理。

第四條 市政府投資主管部門負責對全市企業(yè)投資項目備

案工作進行具體指導和監(jiān)督。

第二章 項目備案申請

第五條 申請人（項目報告單位）應按要求向項目備案機關提交項目備案申請表（一式五份）（見附件2），有關行業(yè)的企業(yè)投資項目對備案申請表填寫有特殊要求的，從其規(guī)定。

第六條 申請人應同時提交以下附件：

（一）申請人工商營業(yè)執(zhí)照；

（二）行業(yè)有資質(zhì)要求的，還應出具從事該行業(yè)的資質(zhì)證書。

第七條 申請人對項目備案申請表內(nèi)容和相關附件的真實

性、完整性負責。

第三章 備案程序

第八條 市項目備案機關負責辦理市屬企業(yè)及其控股企業(yè)投資項目的備案工作，縣（市、區(qū)）項目備案機關負責辦理縣（市、區(qū)）企業(yè)及其控股企業(yè)投資項目的備案工作。其他企業(yè)投資項目

備案按屬地原則辦理。

第九條 項目備案機關經(jīng)審查認為項目備案申請表和相關附件不符合要求，應在收到項目備案申請表和相關附件后當場或者在2個工作日內(nèi)一次性告知申請人補充相關材料和說明，或?qū)?/p>

相關內(nèi)容進行調(diào)整。

申請人提交項目備案申請表和相關附件經(jīng)審查符合要求的，項目備案機關應正式受理。

第十條 項目備案機關應在受理項目備案申請后5個工作日內(nèi)，作出對企業(yè)投資項目是否予以備案的決定。

第十一條 對予以備案的企業(yè)投資項目，項目備案機關應當在作出決定后5個工作日內(nèi)向申請人送達項目備案文件（見附件2），并抄告項目所在地備案機關和相關行業(yè)主管部門；不予備案的項目，項目備案機關應當在作出決定后5個工作日內(nèi)向申請人送達不予備案決定書，說明不予備案的理由，并抄告項目所在地備案機關和相關行業(yè)主管部門。

第十二條 申請人對項目備案機關的備案決定有異議的，可依法申請行政復議或提起行政訴訟。

第四章 備案內(nèi)容及效力

第十三條 項目備案機關對企業(yè)申請備案的投資項目主要

進行以下事項審查：

（一）是否符合法律法規(guī)；

（二）是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策；

（三）是否符合行業(yè)準入標準；

（四）是否屬于實行備案管理的項目范圍。

第十四條 申請人依據(jù)項目備案文件，依法辦理城市規(guī)劃、環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、招標投標、設備進口和減免稅確認等有關行政許可手續(xù)。依法不能辦理有關行政許可手續(xù)的，有關主管部門應及時告知項目備案機關。

第十五條 項目備案文件有效期2年，自發(fā)布之日起計算。項目在備案文件有效期內(nèi)未開工建設的，項目單位應在備案文件有效期屆滿30日前向原項目備案機關申請延期，原項目備案機關應在備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。延期最長不超過1年。項目在備案文件有效期內(nèi)未開工建設也未向原項目備案機關申請延期的，原項目備案文件自行失效。

第十六條 已經(jīng)備案的項目，如需對項目備案文件所規(guī)定的內(nèi)容進行重大變更或者放棄該項目建設，項目單位應及時以書面形式向原項目備案機關報告。原項目備案機關應根據(jù)項目變更的具體情況，出具書面確認意見或撤銷手續(xù)。重大變更包括：

（一）投資主體發(fā)生變更；

（二）建設地點發(fā)生變更；

（三）主要建設內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）建設規(guī)模有較大變動、總投資額超出原備案數(shù)額30%

以上。

第十七條 對應報項目備案機關備案而未備案的項目，或者雖然報告但未經(jīng)備案確認的項目，城市規(guī)劃、建設、環(huán)境保護、國土資源、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關及消防、工商管理、招投標管理等部門不得辦理相關手續(xù)，金融機構不得發(fā)放貸款。

第五章 責任追究

第十八條 項目備案機關及其工作人員，應嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關規(guī)定，不得變相增減備案事項，不得拖延備案時限，不得為不符合規(guī)定的項目出具備案文件，不得以備案的名義變相審批。

第十九條 項目備案機關的工作人員，在項目備案過程中違反有關規(guī)定的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法移送司法

機關追究刑事責任。

第二十條 企業(yè)違反本辦法，有下列情形之一的，由項目備案機關責令限期改正，情節(jié)惡劣后果嚴重的，由有關執(zhí)法部門予

以相應處罰：

（一）應辦理而未辦理備案手續(xù)擅自開工建設的；

（二）項目發(fā)生重大變更而未重新辦理備案手續(xù)的；

（三）提供虛假資料或者采取其他不正當手段取得備案文件的。

具有第（三）項情形的，原備案機關應依法撤銷對該項目的備案確認。

第二十一條 各級項目備案機關應加強對企業(yè)投資項目備案情況的動態(tài)監(jiān)測，并定期統(tǒng)計匯總。

第六章 附

則

第二十二條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)單位投資建設不屬于審批及核準范圍內(nèi)的項目，按照本辦法進行備案。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。有關企業(yè)投資項目審批管理的規(guī)定與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。