第一篇：云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省融資性擔保公司管理實施細則

云南省融資性擔保公司管理實施細則

第一章 總 則

第一條 為了加強對融資性擔保公司的監(jiān)督管理，規(guī)范融資性擔保行為，促進融資性擔保行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《擔保法》、《合同法》、《物權(quán)法》和《融資性擔保公司管理暫行辦法》(銀監(jiān)會2010年第3號令)，結(jié)合本省實際，制定本細則。

第二條 本細則所稱融資性擔保是指擔保人與銀行業(yè)金融機構(gòu)等債權(quán)人約定，當被擔保人不履行對債權(quán)人負有的融資性債務(wù)時，由擔保人依法承擔合同約定的擔保責任的行為。

本細則所稱融資性擔保公司是指出資人在我省境內(nèi)依法設(shè)立，經(jīng)營融資性擔保業(yè)務(wù)的有限責任公司和股份有限公司（以下統(tǒng)稱擔保公司）。

第三條 擔保公司應(yīng)當以安全性、流動性、收益性為經(jīng)營原則，建立市場化運作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式，不受任何機關(guān)、單位和個人的干涉。

擔保公司經(jīng)營業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)和本細則的規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益，不得從事不正當競爭。

第四條 經(jīng)營擔保業(yè)務(wù)，債權(quán)人、擔保公司和客戶應(yīng)當簽訂擔保合同，依照相關(guān)法律、法規(guī)約定保證、抵押、質(zhì)押或者留置等擔保方式，設(shè)立擔保物權(quán)，債權(quán)人與擔保公司還應(yīng)當約定擔保債務(wù)風險的分擔比例。

擔保公司作為擔保物權(quán)人的，應(yīng)當依法在相關(guān)登記機構(gòu)辦理登記，并與當事人約定實現(xiàn)擔保物權(quán)的情形，依法享有就擔保財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)力，但有關(guān)法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第五條 國土、住房建設(shè)、工商、人民銀行等機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范辦理相關(guān)物權(quán)抵押、出質(zhì)登記的程序和條件，依法為擔保公司辦理登記手續(xù)，并按照規(guī)定為擔保公司查詢、抄錄或者復制與擔保合同客戶有關(guān)的登記資料提供便利。

第六條 擔保公司應(yīng)當為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與擔保業(yè)務(wù)無關(guān)或者有損客戶利益的活動。

第七條 我省擔保公司的監(jiān)管部門為各級財政部門，具體負責本轄區(qū)融資性擔保公司的準入、退出、日常監(jiān)管、風險處置以及制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和財政扶持政策等工作。

我省擔保公司的監(jiān)管實行省級監(jiān)管部門集中管理與州（市）監(jiān)管部門屬地化管理相結(jié)合的原則。

第二章 擔保公司設(shè)立、變更和終止

第八條 設(shè)立擔保公司及其分支機構(gòu)或者經(jīng)營擔保業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)省級監(jiān)管部門審查批準。經(jīng)批準設(shè)立的擔保公司及其分支機構(gòu)，由省級監(jiān)管部門頒發(fā)《融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證》，并憑該許可證向有登記管轄權(quán)的工商行政管理部門等登記機關(guān)申請辦理登記。

登記機關(guān)應(yīng)當參照《融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證》批準擔保公司經(jīng)營范圍。

第九條 設(shè)立擔保公司應(yīng)當具備下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）有具備持續(xù)出資能力的股東；

（三）有符合本細則規(guī)定的注冊資本；

（四）有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；

（五）有健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部控制和風險管理制度；

（六）有符合要求的營業(yè)場所；

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。

董事、監(jiān)事、高級管理人員資格要求按照《融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（銀監(jiān)會2010年6號令）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 設(shè)立擔保公司，其注冊資本應(yīng)當為實繳貨幣資本，注冊資本最低限額視擔保公司類型設(shè)定。

（一）擔保公司注冊資本最低限額為：

1.省工商局登記注冊的擔保公司注冊資本不得低于人民幣2000萬元。

2.州（市）工商局登記注冊的擔保公司注冊資本不得低于人民幣1000萬元。

3.縣級工商局登記注冊的擔保公司注冊資本不得低于人民幣500萬元。

（二）申請設(shè)立分支機構(gòu)的擔保公司，應(yīng)當持續(xù)經(jīng)營3年以上，并符合下列條件：

1.擔保公司設(shè)立分公司，分公司戶均占用注冊資本不得低于人民幣2000萬元，且擔保公司總公司應(yīng)當符合下列要求：在省內(nèi)設(shè)立分公司的，注冊資本不得低于人民幣2億元；跨省、自治區(qū)、直轄市到我省設(shè)立分公司的，注冊資本不得低于人民幣3億元。

2.擔保公司設(shè)立子公司，子公司注冊資本不得低于人民幣500萬元，且擔保公司總公司應(yīng)當符合下列要求：在省內(nèi)設(shè)立子公司的，注冊資本不得低于人民幣2億元；跨省、自治區(qū)、直轄市到我省設(shè)立子公司的，注冊資本不得低于人民幣3億元。第十一條 擔保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當征得該擔保公司總公司所在地省級監(jiān)管部門同意，并經(jīng)擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地省級監(jiān)管部門審查批準。

第十二條 申請設(shè)立擔保公司應(yīng)當向監(jiān)管部門提交下列材料：

（一）申請表，需載明擬設(shè)立的融資性擔保公司的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、聯(lián)系方式等事項（表樣詳見附件1）；

（二）工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》；

（三）注冊資本驗資報告；

（四）公司章程草案；

（五）股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)；企業(yè)法人股東的營業(yè)執(zhí)照及上年度會計報表審計報告；持有注冊資本5％以上股東的資信證明和有關(guān)材料；

（六）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明；

（七）經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和可行性研究報告；

（八）營業(yè)場所證明材料；

（九）監(jiān)管部門要求的其他材料。

第十三條 擔保公司設(shè)立分支機構(gòu)申領(lǐng)《融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證》的，除提交本細則第十二條所列材料外，還應(yīng)當提交下列材料：

（一）擔保公司總公司營業(yè)執(zhí)照、融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證、上年度財務(wù)報表審計報告、股東會決議以及現(xiàn)有分支機構(gòu)情況說明、擔保公司總公司注冊資本驗資報告，設(shè)立子公司的還應(yīng)當提交子公司注冊資本驗資報告。

（二）跨省、自治區(qū)、直轄市到我省設(shè)立擔保公司分支機構(gòu)的，還應(yīng)當提交擔保公司總公司所在地省級監(jiān)管部門關(guān)于該擔保公司跨省設(shè)立分支機構(gòu)的批準文件，以及擔保公司總公司獨立董事、首席合規(guī)官和首席風險官基本情況。

第十四條 未取得融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證，任何單位和個人不得經(jīng)營融資性擔保業(yè)務(wù)，不得在機構(gòu)名稱和經(jīng)營范圍中使用融資性擔保字樣，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十五條 擔保公司變更下列事項，應(yīng)當報經(jīng)監(jiān)管部門審查批準后，涉及工商登記的，按照規(guī)定向工商行政管理部門申請登記。

（一）變更《融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證》載明事項，包括機構(gòu)名稱、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、營業(yè)地址；

（二）變更組織形式；

（三）變更董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（四）變更持有5％以上股權(quán)的股東；

（五）分立、合并或者注銷；

（六）修改章程；

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項；

第十六條 擔保公司有重大違法經(jīng)營行為，不予撤銷將嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由省級監(jiān)管部門依法予以撤銷。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十七條 擔保公司解散（注銷）或被撤銷的，應(yīng)當依法成立清算組進行清算，按照債務(wù)清償計劃及時償還有關(guān)債務(wù)，妥善處理好未到期擔保責任；擔保責任解除前，擔保公司出資人不得分配財產(chǎn)或從擔保公司取得任何利益。

擔保公司所在州（市）監(jiān)管部門監(jiān)督其清算過程。

第十八條 擔保公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，應(yīng)當依法申請破產(chǎn)。第十九條 擔保公司申請本細則第十五條所列事項審批的，應(yīng)當提交下列材料：

（一）變更申請表（表樣詳見附件2）；

（二）變更材料；

（三）申請人的《融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證》；

（四）監(jiān)管部門要求提供的其他材料。

其中，擬變更注冊資本的應(yīng)當提交驗資報告、股東會決議；擬變更公司名稱、業(yè)務(wù)范圍、營業(yè)地址的應(yīng)當提交股東會決議；擬變更董事、監(jiān)事和高級管理人員的應(yīng)當提交股東會決議，相關(guān)人員資格證明材料以及符合任職資格的承諾書；擬變更股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)當提交股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受讓方股東的資金來源證明及信用報告（含個人和企業(yè)）；擬注銷或者申請依法破產(chǎn)的，應(yīng)當提交股東會決議、在保項目明細情況或者已完全解除擔保責任的有效證明、破產(chǎn)清算報告、財務(wù)報表審計報告等。上述事項涉及公司章程變更的還應(yīng)當同時提交公司章程修正案。

第二十條 申請設(shè)立擔保公司及其分支機構(gòu)，或者申請變更擔保公司有關(guān)事項的，應(yīng)當向擔保公司所在地縣（市、區(qū)）級監(jiān)管部門提出申請。由縣（市、區(qū)）級、州（市）監(jiān)管部門逐級審查合格后，報省級監(jiān)管部門審批。各級監(jiān)管部門審查時限不得超過10個工作日。

第三章 業(yè)務(wù)范圍

第二十一條 擔保公司經(jīng)省級監(jiān)管部門批準，可以經(jīng)營下列融資性擔保業(yè)務(wù)：

（一）貸款擔保；

（二）票據(jù)承兌擔保；

（三）貿(mào)易融資擔保；

（四）項目融資擔保；

（五）信用證擔保；

（六）其他融資性擔保業(yè)務(wù)。

第二十二條 擔保公司經(jīng)省級監(jiān)管部門批準，可以兼營下列業(yè)務(wù)：

（一）訴訟保全擔保；

（二）投標擔保、預付款擔保、工程履約擔保、尾付款如約償付擔保等履約擔保業(yè)務(wù)；

（三）與擔保業(yè)務(wù)有關(guān)的融資咨詢、財務(wù)顧問等中介服務(wù)；

（四）以自有資金進行投資；

（五）省級監(jiān)管部門規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第二十三條 擔保公司可以為其他融資性擔保公司的擔保責任提供再擔保和辦理債券發(fā)行擔保業(yè)務(wù)，但應(yīng)當同時符合以下條件：

（一）注冊資本不低于人民幣2億元，連續(xù)營業(yè)兩年以上，且近兩年無違法、違規(guī)不良記錄；

（二）省級監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。第二十四條 擔保公司不得從事下列活動：

（一）吸收存款；

（二）發(fā)放貸款；

（三）受托發(fā)放貸款；

（四）受托投資；

（五）省級監(jiān)管部門規(guī)定不得從事的其他活動。

第四章 擔保公司經(jīng)營規(guī)則和風險控制 第二十五條 擔保公司應(yīng)當依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

第二十六條 擔保公司應(yīng)當建立符合審慎經(jīng)營原則的擔保評估制度、決策程序、事后追償和處置制度、風險預警機制和突發(fā)事件應(yīng)急機制，并制定嚴格規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才，加強對擔保項目的風險評估和管理。

第二十七條 擔保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當設(shè)獨立董事（2名以上）、首席合規(guī)官和首席風險官。首席合規(guī)官、首席風險官應(yīng)當由取得律師或者注冊會計師等相關(guān)資格，并具有融資性擔?；蛘呓鹑趶臉I(yè)經(jīng)驗的人員擔任。

第二十八條 擔保公司應(yīng)當按照金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則和企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務(wù)會計制度，真實地記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

第二十九條 擔保公司收取的擔保費，可根據(jù)擔保項目的風險程度，由擔保公司與客戶自主協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規(guī)定。

第三十條 擔保公司對單個被擔保人提供的融資性擔保責任余額不得超過凈資產(chǎn)的10％；對單個被擔保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔保責任余額不得超過凈資產(chǎn)的15％；對單個被擔保人債券發(fā)行提供的擔保責任余額不得超過凈資產(chǎn)的30％。

擔保公司應(yīng)當對擔保責任實行風險分類管理，準確計量擔保責任風險。

第三十一條 擔保公司的融資性擔保責任余額不得超過其凈資產(chǎn)的10倍。第三十二條 擔保公司以自有資金進行投資，限于國債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產(chǎn)品，以及不存在利益沖突且總額不高于凈資產(chǎn)20％的其他投資。

第三十三條 擔保公司不得為其母公司或子公司提供融資性擔保。

第三十四條 擔保公司應(yīng)當按照當年新增擔保業(yè)務(wù)擔保費收入的50％提取未到期責任準備金；按不低于當年年末擔保責任余額1％的比例提取擔保賠償準備金，擔保賠償準備金累計達到當年擔保責任余額10％的，實行差額提取。

省級監(jiān)管部門可以根據(jù)融資性擔保公司責任風險狀況和審慎監(jiān)管的需要，提出調(diào)高擔保賠償準備金比例的要求。

第三十五條 擔保公司辦理融資性擔保業(yè)務(wù)，應(yīng)當與被擔保人約定在擔保期間可持續(xù)獲得相關(guān)信息，并有權(quán)對相關(guān)情況進行核實。

第三十六條 擔保公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門的規(guī)定，將公司治理情況、財務(wù)會計報告、風險管理狀況、資本金構(gòu)成及運用情況、擔保業(yè)務(wù)總體情況等信息告知相關(guān)債權(quán)人，并與債權(quán)人建立擔保期間被擔保人相關(guān)信息的交換機制，加強對被擔保人的信用輔導和監(jiān)督，共同維護雙方的合法權(quán)益。

第五章 監(jiān)督管理

第三十七條 省級監(jiān)管部門負責向省政府及國務(wù)院建立的融資性擔保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議報告工作，按照國家擔保行業(yè)的相關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)范和促進我省融資性擔保行業(yè)發(fā)展，建立和完善我省中小企業(yè)信用擔保體系，具體包括下列職責：

（一）研究擬定我省融資性擔保業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法和扶持擔保行業(yè)發(fā)展的政策措施；

（二）對全省擔保公司的設(shè)立、變更、注銷、重組等事項進行審批，負責《融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證》的頒發(fā)、繳回、換發(fā)、注銷等管理，負責擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準，按國家有關(guān)規(guī)定對擔保公司從業(yè)人員進行管理；

（三）建立全省融資性擔保公司重大風險事件報告制度，指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督下級財政部門重大風險處置工作，并按規(guī)定上報上級部門；

（四）研究擬定擔保公司綜合評價體系，建立擔保公司評價制度，組織實施對擔保公司的綜合評價，并以適當方式披露相關(guān)評價結(jié)果；

（五）建立對擔保公司高管人員、從業(yè)人員的培訓制度，加強擔保行業(yè)人才隊伍建設(shè)和管理；

（六）統(tǒng)計、分析、上報我省擔保公司相關(guān)財務(wù)信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)發(fā)展狀況等；

（七）指導我省擔保行業(yè)自律組織開展自律、維權(quán)、服務(wù)、交流、行業(yè)統(tǒng)計等工作；

第三十八條 州（市）級監(jiān)管部門負責向同級政府以及上級監(jiān)管部門報告工作，按照國家和我省擔保行業(yè)的相關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)范轄區(qū)內(nèi)擔保行業(yè)發(fā)展，具體包括下列職責：

（一）落實融資性擔保公司重大風險處置報告制度，指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督擔保公司重大風險處置工作，及時有效的處置重大風險事件，并按照規(guī)定上報同級人民政府和上級監(jiān)管部門；

（二）按照同級人民政府和上級監(jiān)管部門要求，做好擔保公司行業(yè)管理的基礎(chǔ)工作；

（三）指導擔保公司規(guī)范公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營活動和財務(wù)管理；

（四）建立轄區(qū)內(nèi)擔保公司基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計、分析、上報轄區(qū)內(nèi)擔保公司相關(guān)財務(wù)信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)發(fā)展狀況等，對轄區(qū)內(nèi)擔保公司經(jīng)營及風險狀況持續(xù)監(jiān)測。

第三十九條 縣級以上人民政府應(yīng)當加強擔保行業(yè)監(jiān)管隊伍建設(shè)，支持監(jiān)管部門配備專職人員，確保擔保行業(yè)監(jiān)管工作專業(yè)化、制度化、常態(tài)化。

第四十條 州（市）級監(jiān)管部門應(yīng)當于每年3月底前完成所監(jiān)管融資性擔保公司上一年度機構(gòu)概覽報告，上報州（市）人民政府和省級監(jiān)管部門。

第四十一條 州（市）級監(jiān)管部門應(yīng)當于每年1月底前完成本轄區(qū)融資性擔保行業(yè)年度發(fā)展和監(jiān)管情況分析報告，上報州（市）人民政府和省級監(jiān)管部門。

第四十二條 州（市）級監(jiān)管部門應(yīng)當及時向當?shù)厝嗣裾蜕霞壉O(jiān)管部門報告本轄區(qū)融資性擔保行業(yè)的重大風險事件和處置情況；會同有關(guān)部門建立融資性擔保行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報告和處置制度，制定融資性擔保行業(yè)突發(fā)事件處置預案，明確處置機構(gòu)及其職責、處置措施和處置程序，及時、有效地處置融資性擔保行業(yè)突發(fā)事件，并上報州（市）人民政府和省級監(jiān)管部門。

第四十三條 擔保公司應(yīng)當由專人負責，按照規(guī)定向監(jiān)管部門報送相關(guān)信息和資料，并對報送的文件、資料和數(shù)據(jù)的真實、準確、完整性負責。具體報送內(nèi)容如下：

（一）及時報告重大風險事件，擔保公司報告重大風險事件按照《融資性擔保機構(gòu)重大風險事件報告制度》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕75號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（二）及時報告股東大會或者股東會、董事會等會議的重要決議；

（三）按季度報送財務(wù)報表、業(yè)務(wù)報表和資本金運用情況；

（四）按年度報送財務(wù)會計報表審計報告，擔保公司應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定聘請有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行年度財務(wù)報表審計，并將審計報告及時報送監(jiān)管部門；

（五）按年度報送《融資性擔保行業(yè)統(tǒng)計報表》；

（六）按年度報送機構(gòu)基本情況、經(jīng)營情況和合法合規(guī)情況報告；

第四十四條 省級監(jiān)管部門可根據(jù)監(jiān)管需要，適時提出擔保公司的資本質(zhì)量和資本充足率要求，并有權(quán)要求擔保公司提供專項資料，或者約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進行說明或者進行必要的整改。

省級監(jiān)管部門認為必要時，可以向債權(quán)人通報所監(jiān)管有關(guān)擔保公司的違規(guī)和風險情況，或者未按照監(jiān)管要求上報信息資料的擔保公司名單。

第四十五條 省級、州（市）監(jiān)管部門可根據(jù)監(jiān)管需要，對擔保公司進行現(xiàn)場檢查，擔保公司應(yīng)當予以配合，并按照監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)文件、資料。

現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向擔保公司出示檢查通知書和相關(guān)證件。

第四十六條 擔保公司可按照《融資性擔保公司接入征信系統(tǒng)管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)〔2010〕365號）的相關(guān)規(guī)定，申請接入中國人民銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫；中國人民銀行分支機構(gòu)應(yīng)當按規(guī)定為擔保公司提供服務(wù)。

第六章 法律責任

第四十七條 監(jiān)管部門從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）違反規(guī)定審批融資性擔保公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍的。

（二）違反規(guī)定對融資性擔保公司進行現(xiàn)場檢查的。

（三）未依照本辦法第四十二條規(guī)定報告重大風險事件和處置情況的。

（四）其他違反法律法規(guī)及本細則規(guī)定的行為。

第四十八條 擔保公司違反本細則，有關(guān)法律、法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律、法規(guī)未作處罰規(guī)定的，由監(jiān)管部門責令改正；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十九條 違反本細則第十四條規(guī)定的，由有關(guān)部門依法予以處理。

第七章 附 則

第五十條 外商投資的融資性擔保公司適用本細則，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十一條 本辦法自2011年8月1日起施行?！对颇鲜⌒庞脫９芾磙k法》（云政發(fā)〔2006〕167號）文件同時廢止。

附：1.云南省融資性擔保公司及其分支機構(gòu)設(shè)立申請表 2.云南省融資性擔保公司變更申請表

第二篇：云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省小額貸款公司管理辦法

云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省小額貸款公司管理辦法（試行）的通知（云政辦發(fā)〔2008〕195號）

各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省小額貸款公司管理辦法（試行）》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。云南省人民政府辦公廳 二00八年十一月二十日

云南省小額貸款公司管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范小額貸款公司的管理，建立完善農(nóng)村金融服務(wù)體系，增強農(nóng)村金融服務(wù)功能，支持“三農(nóng)”、小企業(yè)和縣域經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《關(guān)于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號）等有關(guān)法律法規(guī)和政策，結(jié)合云南實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱小額貸款公司，是指由自然人、企業(yè)法人與其他社會組織在云南省內(nèi)投資設(shè)立，不吸收公眾存款，經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。作為企業(yè)法人，小額貸款公司具有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)，以全部財產(chǎn)對其債務(wù)承擔民事責任。股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，以其認繳的出資額或認購的股份為限對公司承擔責任。

第三條 小額貸款公司應(yīng)當執(zhí)行國家金融方針和政策，在法 律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經(jīng)營活動受法律保護，不受任何單位和個人的干涉。

第四條 省政府金融辦負責全省小額貸款公司的管理、組織、協(xié)調(diào)、規(guī)范和推進工作，履行下列主要職責：

（一）負責起草或制定小額貸款公司管理及其業(yè)務(wù)活動的規(guī)章、制度和辦法。

（二）對小額貸款公司的經(jīng)營管理實施宏觀政策指導，對其業(yè)務(wù)活動及風險狀況進行監(jiān)督檢查，并對公司注冊資本金進行監(jiān)管。

（三）依據(jù)規(guī)定的條件和程序，審核小額貸款公司的設(shè)立、變更、撤銷、終止及業(yè)務(wù)范圍，審查小額貸款公司高級管理人員（指董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，下同）的任職資格。

（四）指導和督促州（市）、縣（市、區(qū)）人民政府做好小額貸款公司的監(jiān)督管理和風險控制工作。

（五）會同云南銀監(jiān)局、人民銀行昆明中心支行等部門，開展小額貸款公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新、合規(guī)經(jīng)營、風險防范等方面的培訓工作。

（六）其他管理職責。

第五條 州（市）、縣（市、區(qū)）人民政府應(yīng)當明確主管部門，負責本行政區(qū)域內(nèi)小額貸款公司的相關(guān)管理工作，承擔小額貸款公司日常監(jiān)管、風險監(jiān)控和風險處置責任，做好小額貸款公司申報材料的初審工作，負責依法查處小額貸款公司吸收或變相吸收公眾存款、發(fā)放高利貸等違反金融法規(guī)的行為。

第二章 公司的設(shè)立、變更與終止

第六條 小額貸款公司在縣（市、區(qū)）設(shè)立，其名稱由縣級行政區(qū)劃的名稱或地名、字號、行業(yè)、組織形式（有限責任公司或股份有限公司）依次組成。小額貸款公司名稱不得使用本縣（市、區(qū)）以上的行政區(qū)劃，確需使用的，應(yīng)含所在地的縣（市、區(qū)）行政區(qū)劃名（兩級以上行政區(qū)劃名連用），并報最前面一級行政區(qū)劃的工商登記機關(guān)核準。

第七條 設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)當具備下列條件：

（一）注冊資本符合規(guī)定。組織形式是有限責任公司的，注冊資本不得低于1000萬元，其中，國家、省級扶貧開發(fā)工作重點縣不低于500萬元；組織形式是股份有限公司的，注冊資本不得低于2000萬元，其中，國家、省級扶貧開發(fā)工作重點縣不低于1000萬元。以上注冊資本全部為貨幣資金，由出資人或發(fā)起人1次足額繳納，經(jīng)營期間不得以任何方式抽走。

（二）高級管理人員符合任職資格。擬任人員除符合《公司法》規(guī)定的條件外，董事長、副董事長應(yīng)從事相關(guān)經(jīng)濟工作5年以上或從事銀行業(yè)工作2年以上，具備大專以上（含大專）學歷；總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)從事銀行業(yè)工作4年以上或從事相關(guān)經(jīng)濟工作5年以上（共中從事銀行業(yè)工作2年以上），具備大專以上（含大專）學歷；董事應(yīng)具備與其履行職責相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗及能力。

（三）股東符合法定人數(shù)規(guī)定。有限責任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立；股份有限公司應(yīng)有2名至200名發(fā)起人，其中需有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

（四）有具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員，其中包括熟悉農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟工作的人員。

（五）有符合規(guī)定的公司章程和必要的內(nèi)部組織機構(gòu)、管理制度。

（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

（七）省政府金融辦規(guī)定的其他審慎性條件。

第八條 小額貸款公司的主要發(fā)起人按照公開、公正、公平的原則，通過招投標等方式確定。招投標辦法由省政府金融辦另行制定。

第九條 小額貸款公司的主要發(fā)起人應(yīng)當向縣（市、區(qū)）人民政府提交申請材料，經(jīng)縣（市、區(qū)）、州（市）人民政府逐級審核，并簽署意見后，報省政府金融辦審核。申請材料應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）設(shè)立小額貸款公司申請書。內(nèi)容包括擬設(shè)立機構(gòu)名稱、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本和住所，當?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況和小額貸款需求分析，企業(yè)經(jīng)營方針及未來發(fā)展規(guī)劃。

（二）小額貸款公司股東基本情況。主發(fā)起人和其他出資人情況介紹及出資比例，是否符合投資條件；小額貸款公司股東名冊，包括法人股東的名稱、法定代表人姓名、注冊地址、出資額、股份比例等；自然人股東的姓名、住所、身份證號碼、出資額、股份比例等。并附經(jīng)工商部門年檢營業(yè)執(zhí)照復印件，自然人股東的簡歷和身份證復印件。

（三）出資人承諾書。出資人應(yīng)承諾自覺遵守國家、省有關(guān)小額貸款公司的相關(guān)規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔風險，不從事非法金融活動，保證入股資金來源合法，不得以借貸資金和他人委托資金入股。

（四）出資人協(xié)議書。股東之間關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的協(xié)議。

（五）出資人（除自然人以外）經(jīng)審計的近3個的財務(wù)會計報告。

（六）章程草案。將合規(guī)經(jīng)營和風險防范的相關(guān)內(nèi)容寫入章程。

（七）法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告。

（八）擬任職董事、高級管理人員的任職資格申請書，擬任董事長、總經(jīng)理簡歷。

（九）職能部門設(shè)置、公司治理結(jié)構(gòu)及主要管理制度。

（十）公司住所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料。

（十一）律師事務(wù)所出具的有關(guān)股東關(guān)聯(lián)情況的法律意見書。

（十二）審批機關(guān)認為需要提供的其他材料。

第十條 小額貸款公司的高級管理人員，經(jīng)省政府金融辦審查同意后，方可任職。經(jīng)營管理人員需參加省政府金融辦組織的專業(yè)培訓，經(jīng)考核合格后，方可上崗。

第十一條 小額貸款公司取得省政府金融辦審核同意的文件后，方可到所在縣（市、區(qū)）工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其中，組織形式為股份有限公司的，到州（市）工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照起，在5個工作日內(nèi)向當?shù)毓矙C關(guān)、中國銀監(jiān)會派出機構(gòu)和中國人民銀行分支機構(gòu)報送相關(guān)資料；在30日內(nèi)，向當?shù)囟悇?wù)部門申報辦理稅務(wù)登記，并依法繳納相關(guān)稅費。

第十二條 小額貸款公司有下列變更事項之一的，經(jīng)當?shù)厝嗣裾夂螅瑘笫≌鹑谵k審查：

（一）變更公司名稱、法定代表人、公司住所、公司章程、組織形式的事項。

（二）因增資擴股、原有股東之間股份轉(zhuǎn)讓、主發(fā)起人發(fā)生變化等引起的注冊資本、股東、股權(quán)變更事項。

（三）確有需要，貸款超過最高額度和在縣域范圍外發(fā)放貸款的事項。

（四）更換高級管理人員的事項。

（五）其他規(guī)定的相關(guān)變更事項。

第十三條 小額貸款公司法人資格的終止包括解散和破產(chǎn)2種情況。小額貸款公司解散，按照《公司法》、《公司登記管理條例》進行清算。清算結(jié)束后，向公司登記機關(guān)申請辦理注銷登記。小額貸款公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實施破產(chǎn)清算。小額貸款公司可因下列原因解散：

（一）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或其他解散事由出現(xiàn)。

（二）股東大會決議解散。

（三）因公司合并或者分立需要解散。

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷。

（五）人民法院依法宣布公司解散。

小額貸款公司終止前，應(yīng)向省政府金融辦提出申請，由省政府金融辦受理、審查并決定。

第三章

股東資格和股權(quán)設(shè)置

第十四條 小額貸款公司主發(fā)起人原則上應(yīng)當是省內(nèi)合法經(jīng)營、實力雄厚的民營企業(yè)，要求上年末凈資產(chǎn)為出資額的2倍以上，且資產(chǎn)負債率不高于70%。除上述條件外，主發(fā)起人和其他企業(yè)法人股東應(yīng)符合以下條件：

（一）在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格。

（二）企業(yè)法定代表人應(yīng)無犯罪記錄。

（三）企業(yè)應(yīng)無偷逃抗騙稅行為和不良信用記錄。

（四）財務(wù)狀況良好，入股前3個連續(xù)盈利。

（五）有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力。

（六）入股資金來源合法，不得以借貸資金和他人委托資金入股。

第十五條 投資入股小額貸款公司的自然人，應(yīng)符合以下條件：

（一）有完全民事行為能力。

（二）無犯罪記錄和不良信用記錄。

（三）有較強的抗風險能力和資金實力。

（四）具備一定的經(jīng)濟金融知識。

（五）入股資金來源合法，不得以借貸資金和他人委托資金入股。

第十六條 小額貸款公司主發(fā)起人的持股比例不得高于注冊資本總額的30%，其余單個自然人、企業(yè)法人、其他社會組織的持股比例不得超過注冊資本總額的10%。小額貸款公司成立1年后，合規(guī)經(jīng)營、業(yè)績優(yōu)良、風險控制較好的，可申請增資擴股。

第十七條 小額貸款公司的股份可依法轉(zhuǎn)讓，但主發(fā)起人持有的股份自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他股東2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。董事、高級管理人員持有的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押。

第四章 業(yè)務(wù)經(jīng)營

第十八條 小額貸款公司不得從事經(jīng)營范圍以外的其他業(yè)務(wù)，其經(jīng)營范圍為：

（一）辦理縣域內(nèi)各項小額貸款。

（二）為縣域內(nèi)小企業(yè)發(fā)展、管理、財務(wù)等提供咨詢服務(wù)。

（三）其他經(jīng)審查的業(yè)務(wù)。

第十九條 小額貸款公司不得向內(nèi)部或外部集資、吸收或變相吸收公眾存款，主要資金來源為股東繳納的資本金、捐贈資金，以及來自不超過2個銀行業(yè)金融機構(gòu)的融入資金。在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，小額貸款公司從銀行業(yè)金融機構(gòu)獲得融入資金的余額，不得超過 資本凈額的50%。

第二十條 小額貸款公司要堅持服務(wù)“三農(nóng)”的原則，貸款的投向主要用于支持農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展，面向“三農(nóng)”發(fā)放的貸款不得低于貸款總額的50%。

第二十一條 小額貸款公司發(fā)放貸款要堅持“小額、分散”的原則，努力擴大客戶數(shù)量和服務(wù)覆蓋面，為廣大農(nóng)戶和小企業(yè)提供短期小額貸款服務(wù)。同一借款人的貸款余額，不得超過小額貸款公司資本凈額的5%，最高貸款額度不得超過200萬元。

第二十二條 小額貸款公司按照市場化的原則進行經(jīng)營，自主確定貸款利率，但上限不得超過人民銀行公布貸款基準利率的4倍，下限不得低于人民銀行公布貸款基準利率的0.9倍。具體利率的浮動幅度、貸款期限和貸款償還條款等合同內(nèi)容，由借貸雙方在公平自愿的前提下依法協(xié)商確定。

第二十三條 小額貸款公司不得跨縣（市、區(qū)）經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得在本縣（市、區(qū)）外設(shè)立分支機構(gòu)，不得從事委托貸款業(yè)務(wù)和結(jié)算業(yè)務(wù)。

第二十四條 小額貸款公司應(yīng)當遵守現(xiàn)金管理規(guī)定，合理使用現(xiàn)金。貸款發(fā)放和回收主要通過轉(zhuǎn)賬或銀行卡等結(jié)算渠道，減少現(xiàn)金交易。

第五章 風險防范

第二十五條 小額貸款公司應(yīng)當按照《公司法》要求建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，加強內(nèi)部控制，提高公司治理的有效性。

第二十六條 小額貸款公司應(yīng)當建立嚴格的貸款評估制度，配備或聘請經(jīng)濟、法律、技術(shù)等方面的專業(yè)人才，采用項目評估系統(tǒng)，提高評估能力。加強對貸款項目的風險評估審查和跟蹤檢查，完善對貸款企業(yè)或個人的事前、事中、事后管理，控制和防范風險。

第二十七條 小額貸款公司應(yīng)當參照商業(yè)銀行貸款5級分類的辦法，建立審慎規(guī)范的資產(chǎn)分類制度和撥備制度，準確進行資產(chǎn)分類，確保資產(chǎn)損失準備充足率始終保持在100%以上，全面覆蓋風險。

第二十八條 小額貸款公司應(yīng)當參照《金融企業(yè)會計制度》和《云南省地方金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則實施辦法》，建立健全企業(yè)財務(wù)會計制度，真實記錄和全面反映其業(yè)務(wù)活動和財務(wù)活動。

第二十九條 小額貸款公司應(yīng)當建立信息披露制度，定期向公司股東、主管部門、向其提供融資的銀行業(yè)金融機構(gòu)、有關(guān)捐贈機構(gòu)，披露經(jīng)中介機構(gòu)審計的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、融資情況、重大事項等信息，必要時向社會披露。

第三十條 小額貸款公司應(yīng)當向注冊地人民銀行分支機構(gòu)申領(lǐng)貸款卡。為小額貸款公司提供融資的銀行，應(yīng)將融資信息及時報送小額貸款公司所在地的縣級人民政府監(jiān)管部門、人民銀行分支機構(gòu)和中國銀監(jiān)會派出機構(gòu)，并應(yīng)跟蹤監(jiān)督小額貸款公司融資的使用情況。

第六章 政策扶持

第三十一條 州（市）、縣（市、區(qū)）人民政府應(yīng)當創(chuàng)造條件，積極扶持小額貸款公司的發(fā)展。第三十二條 根據(jù)自愿的原則，對依法合規(guī)經(jīng)營、無不良信用記錄、具備一定實力和規(guī)模的小額貸款公司，省政府金融辦與云南銀監(jiān)局優(yōu)先推薦，按照有關(guān)規(guī)定將其改制為村鎮(zhèn)銀行。

第七章 監(jiān)督管理和風險控制

第三十三條 為加強資金的監(jiān)管，確保資金專項用于發(fā)放小額貸款，省政府金融辦在銀行業(yè)金融機構(gòu)中優(yōu)選合作銀行，與其簽定協(xié)議書。小額貸款公司要在合作銀行開立賬戶，于正式掛牌開業(yè)前一周，將注冊資金轉(zhuǎn)入合作銀行，存入資金只能發(fā)放小額貸款，不得挪作他用。合作銀行要密切配合省政府金融辦，加強對小額貸款公司資金往來的監(jiān)管。

第三十四條 省政府金融辦應(yīng)當建立健全小額貸款公司財務(wù)會計報告和業(yè)務(wù)統(tǒng)計報告制度。小額貸款公司應(yīng)當在每月10日前向省政府金融辦和當?shù)厝嗣裾鞴懿块T報送上月資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表、銀行對賬單及貸款明細表、貸款發(fā)放情況匯總表等業(yè)務(wù)報表。根據(jù)監(jiān)管需要，省政府金融辦可委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)，對小額貸款公司進行專項審計或稽核，有關(guān)費用由小額貸款公司承擔。

第三十五條 省政府金融辦應(yīng)當建立小額貸款公司信息動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，定期對小額貸款公司融資情況、高管人員情況、資本金變動情況等進行統(tǒng)計分析。

第三十六條 州（市）人民政府與省政府金融辦、縣（市、區(qū)）人民政府與州（市）人民政府應(yīng)當簽訂風險控制責任書，把風險防控作為監(jiān)督管理的重中之重，加強對小額貸款公司的日常監(jiān)管和定期檢查，督促企業(yè)合規(guī)經(jīng)營；加強資金流向和貸款利率的監(jiān)測，嚴禁小額貸款公司變相吸收存款或參與洗錢活動，及時認定和查處交相非法吸收公眾存款、非法集資和高利貸違法行為；建立風險防范機制，及時處置風險。重大風險和重大違規(guī)情況報告省政府金融辦。

州（市）、縣（市、區(qū)）人民政府因監(jiān)管不力，導致小額貸款公司出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)行為的，應(yīng)當依法追究有關(guān)部門和人員的責任。

第三十七條 其他有關(guān)部門應(yīng)當配合監(jiān)管部門做好小額貸款公司的相關(guān)管理工作。人民銀行分支機構(gòu)對小額貸款公司的利率、資金流向進行跟蹤監(jiān)測，并將具備條件的小額貸款公司納入信貸征信系統(tǒng)；銀監(jiān)部門配合做好對小額貸款公司的風險監(jiān)管工作；工商部門配合做好小額貸款公司的注冊登記、變更和年檢等工作；公安部門配合做好小額貸款公司的風險處置工作，嚴厲打擊金融違法活動。

第三十八條 小額貸款公司在經(jīng)營過程中，有下列情形之一的，由省政府金融辦責令改正；情節(jié)特別嚴重的，由省政府金融辦提請工商行政管理部門及其他相關(guān)部門對其依法進行罰款、責令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）擅自設(shè)立分支機構(gòu)的。

（二）未經(jīng)核準變更、終止的。

（三）超出核準的經(jīng)營范圍，擅自從事須經(jīng)法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院審查的項目而未取得審查的經(jīng)營活動的。

（四）違反利率政策的。

（五）未經(jīng)核準擅自更換法定代表人和任命主要管理人員的。

（六）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的。

（七）不按照規(guī)定提供報表、報告等文件、資料的，提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的。

（八）未按照規(guī)定進行信息披露的。

（九）法律、法規(guī)授權(quán)工商行政管理、人行、銀監(jiān)等部門處理的其他情形。

（十）其他違法違規(guī)行為。

第三十九條 建立社會監(jiān)督機制，小額貸款公司應(yīng)當在公司章程中標識省政府金融辦設(shè)立的舉報電話，充分利用和發(fā)揮社會監(jiān)督力量，加強對小額貸款公司經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督，提高監(jiān)督實效。

第八章 附 則

第四十條 小額貸款公司可依法成立行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會開展活動應(yīng)接受省政府金融辦的指導。

第四十一條 本辦法具體應(yīng)用的問題由省政府金融辦負責解釋。第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

發(fā)布部門：云南省政府 發(fā)布日期：2008年11月20日 實施日期：2008年11月20日(地方法規(guī))

第三篇：云南省人民政府辦公廳文件

云南省人民政府辦公廳文件 云政辦發(fā)〔２０１１〕１５０號

云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作實施意見重點工作分工方案的通知

各州、市、縣（市、區(qū)）人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作實施意見重點工作分工方案》（以下簡稱方案）已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們。

請按照任務(wù)分工，逐項抓好落實。對于方案中涉及本部門的工作，要明確實施步驟和具體要求；同一項工作涉及多個部門的，牽頭部門要加強協(xié)調(diào)，部門之間要密切協(xié)作。

云南省人民政府辦公廳 二○一一年八月四日

云南省進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作實施意見重點工作分工方案

一、實施嚴格的安全準入制度

（一）國土資源管理部門在審批采礦權(quán)時，申請人應(yīng)提交安全監(jiān)管部門的審查意見，通過安全監(jiān)管部門安全條件審查的，方能審批采礦許可證。（省國土資源廳牽頭，省安全監(jiān)管局、發(fā)展改革委、能源局配合）

（二）州（市）人民政府在對危險化學品生產(chǎn)、儲存建設(shè)項目進行設(shè)立審批前，應(yīng)由安全監(jiān)管部門先進行安全條件審查后，報同級人民政府審批。（省安全監(jiān)管局牽頭，各州市人民政府及有關(guān)部門配合）

（三）把符合安全生產(chǎn)標準作為企業(yè)準入的前提條件，嚴格建設(shè)項目安全審批。煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品、冶金等行業(yè)領(lǐng)域的新、改、擴建項目未經(jīng)安全監(jiān)管監(jiān)察部門安全審查批準的，有關(guān)部門不得辦理項目審批、核準、登記、備案手續(xù)，已備案項目不得開工建設(shè)，銀行不予授信貸款，沒有辦理安全“三同時”的不得驗收和投入運行。（煤礦建設(shè)項目由云南煤監(jiān)局牽頭；其他項目由省安全監(jiān)管局牽頭，省發(fā)展改革委、工業(yè)信息化委、公安廳、國土資源廳、工商局和云南銀監(jiān)局配合）

（四）淘汰落后技術(shù)產(chǎn)能。根據(jù)國家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄》，對我省不具備安全生產(chǎn)條件，危及安全生產(chǎn)及人身安全的落后生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品，按工業(yè)信息化部《部分工業(yè)行業(yè)淘汰落后生產(chǎn)工藝裝備和產(chǎn)品指導目錄（２０１０年本）》的規(guī)定提出淘汰計劃，并限期予以淘汰。（省工業(yè)信息化委牽頭，省安全監(jiān)管局、發(fā)展改革委、環(huán)境保護廳、質(zhì)監(jiān)局配合）

二、全面推行安全標準化

（五）督促煤礦企業(yè)開展安全生產(chǎn)標準化建設(shè)，２０１３年底前所有煤礦達到煤礦安全質(zhì)量標準化。（省安全監(jiān)管局牽頭，省工業(yè)信息化委、國資委和云南煤監(jiān)局配合）

（六）督促非煤礦山企業(yè)開展安全標準化建設(shè)，在２０１１年底以前，大中型非煤露天礦山、地下礦山和三等以上尾礦庫達到安全標準化；２０１３年底前，所有金屬非金屬礦山和尾礦庫達到安全標準化。（省安全監(jiān)管局牽頭，省工業(yè)信息化委、國資委配合）

（七）督促危險化學品和煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位在２０１２年底前全部達到安全標準化。（省安全監(jiān)管局牽頭，省工業(yè)信息化委、國資委、質(zhì)監(jiān)局配合）

（八）督促冶金、有色、機械、建材、輕工、紡織、煙草等企業(yè)開展安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建工作。力爭２０１３年底前，冶金、有色、機械行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)安全標準化達標比例不低于４０％，建材、輕工、紡織行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)安全標準化達標比例不低于３０％，煙草行業(yè)全部達到安全標準化。（省安全監(jiān)管局牽頭，省工業(yè)信息化委、國資委、質(zhì)監(jiān)局配合）

三、強制推行安全技術(shù)裝備

（九）督促煤礦企業(yè)在２０１３年底前建立完善監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)等技術(shù)裝備。（省安全監(jiān)管局牽頭，省工業(yè)信息化委、國資委、科技廳和云南煤監(jiān)局配合）

（十）督促非煤地下礦山在２０１３年底前建立完善監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)等技術(shù)裝備，三等以上尾礦庫安裝全過程在線監(jiān)控系統(tǒng)。非煤露天礦山在２０１１年底前實現(xiàn)自上而下分層、分臺階開采和中深孔爆破、機械鏟裝、機械二次破碎。（省安全監(jiān)管局牽頭，省工業(yè)信息化委、國資委、科技廳配合）

（十一）督促采用危險工藝的化工企業(yè)在２０１２年底前全部實現(xiàn)生產(chǎn)過程自動化控制，大型和高度危險化工裝置安裝緊急停車系統(tǒng)或安全儀表系統(tǒng)，安全距離不夠的加油站安裝阻隔防爆裝置。（省安全監(jiān)管局牽頭，省工業(yè)信息化委、國資委、商務(wù)廳配合）

（十二）強化車輛運行動態(tài)監(jiān)管工作。督促交通運輸企業(yè)，在２０１２年底以前對運輸危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品的道路專用車輛和９座以上營運客車全部安裝使用具有行駛記錄功能的ＧＰＳ定位裝置，建立三級監(jiān)管平臺，實行聯(lián)網(wǎng)，并向公安、安全監(jiān)管等有關(guān)部門免費開放，實施聯(lián)合監(jiān)管。（省交通運輸廳牽頭，省公安廳、安全監(jiān)管局、質(zhì)監(jiān)局、工業(yè)信息化委配合）

四、強化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任

（十三）各級安全監(jiān)管部門和負有安全監(jiān)管職責的部門要組織監(jiān)管行業(yè)（領(lǐng)域）的所有企業(yè)主要負責人、分管負責人和安全管理人員，對《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔２０１０〕２３號）和《云南省人民政府貫徹落實國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作通知的實施意見》（云政發(fā)〔２０１０〕１５７號）進行專題培訓，并督促全省所有企業(yè)在２０１１年底前對全體員工進行安全培訓，合格后上崗。（省安全監(jiān)管局牽頭，各行業(yè)監(jiān)管部門配合）

（十四）督促礦山、危險化學品和煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位設(shè)置專門的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備安全管理人員，規(guī)模以上企業(yè)配備技術(shù)負責人和專業(yè)技術(shù)人員。（省安全監(jiān)管局牽頭，省國資委、工業(yè)信息化委和云南煤監(jiān)局等各行業(yè)主管部門配合）

（十五）督促企業(yè)主要負責人每年向社會和全體員工進行安全承諾，每月組織召開一次安全生產(chǎn)例會，組織制定安全生產(chǎn)責任制、各項規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證安全投入、管理、裝備、培訓措施落實到位，按照國家標準為從業(yè)人員配備個體勞動防護用品。（各行業(yè)監(jiān)管部門分工負責）

（十六）加強企業(yè)主要負責人、安全管理人員和特種作業(yè)人員的安全培訓，并取得相應(yīng)資格證書；督促各類企業(yè)開展全員安全培訓教育，每年至少對全體員工進行１次安全培訓。（省安全監(jiān)管局牽頭，省質(zhì)監(jiān)局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、工業(yè)信息化委和云南煤監(jiān)局配合）（十七）督促企業(yè)開展危險源普查和事故隱患排查治理工作，建立重大危險源登記管理檔案和事故隱患排查整改檔案，落實重大危險源監(jiān)控措施和重大事故隱患報告、分級治理、整改銷號制度。（各行業(yè)監(jiān)管部門分頭負責）（十八）督促煤礦、非煤礦山、危險化學品和煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)建立專（兼）職應(yīng)急救援隊伍，或與專業(yè)應(yīng)急救援隊伍簽訂救援協(xié)議；指導督促企業(yè)定期開展應(yīng)急演練，定期修改完善預案；督促企業(yè)落實生產(chǎn)現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)度人員在遇到險情時第一時間下達停產(chǎn)撤人的決定權(quán)和直接指揮權(quán)。（省安全監(jiān)管局牽頭，省工業(yè)信息化委、國資委和云南煤監(jiān)局配合）（十九）督促井工煤礦和非煤地下礦山企業(yè)落實礦領(lǐng)導帶班下井制度，非煤露天礦山和露天煤礦、危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品、建筑施工、冶金等行業(yè)落實企業(yè)領(lǐng)導現(xiàn)場帶班制度，各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門建立完善監(jiān)督舉報制度，加強監(jiān)督檢查。（煤礦企業(yè)由省工業(yè)信息化委牽頭，非煤礦山企業(yè)由省安全監(jiān)管局牽頭，各行業(yè)監(jiān)管部門分頭負責）

（二十）各部門要通力合作，認真落實《中華人民共和國社會保險法》有關(guān)要求，督促用人單位依法參加工傷保險，維護職工合法權(quán)益。（省人力資源社會保障廳、安全監(jiān)管局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳和云南煤監(jiān)局牽頭，各行業(yè)主管部門配合）

五、打擊非法違法生產(chǎn)經(jīng)營行為

（二十一）打擊無采礦許可證、超層越界開采、以探代采等非法開采礦產(chǎn)資源行為；取締非法開采礦山，關(guān)閉廢棄礦山。（省國土資源廳牽頭，省公安廳、安全監(jiān)管局、工商局和云南煤監(jiān)局配合）

（二十二）打擊非法生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存危險化學品或超許可范圍生產(chǎn)經(jīng)營危險化學品等非法行為。（省安全監(jiān)管局牽頭，省公安廳、質(zhì)監(jiān)局、工商局配合）

（二十三）整治無證駕駛、酒后駕車、駕駛證與所駕車型不符等違法行為。（省公安廳負責）

（二十四）指導公路、水路行業(yè)安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理工作，查處未取得道路運輸經(jīng)營許可擅自從事道路運輸經(jīng)營和運輸車輛超限等違法行為。（省交通運輸廳牽頭，省公安廳、農(nóng)業(yè)廳配合）

（二十五）負責維護道路交通安全，查處超載、超員等違法行為。（省公安廳負責）

（二十六）打擊工程建設(shè)領(lǐng)域未經(jīng)主管部門審批非法從事建筑活動；整治施工企業(yè)無相關(guān)資質(zhì)或超越資質(zhì)范圍承包、掛靠、違法分包、轉(zhuǎn)包工程，以及無相關(guān)資質(zhì)證書和安全生產(chǎn)許可證擅自進行施工活動等違法行為。（省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳牽頭，有關(guān)部門配合）

六、落實安全監(jiān)管五項制度

（二十七）督促各級政府、有關(guān)部門和企業(yè)建立完善安全生產(chǎn)“一崗雙責”制度，嚴格落實主要領(lǐng)導的安全生產(chǎn)第一責任、分管領(lǐng)導和其他領(lǐng)導的安全生產(chǎn)責任。（省安全監(jiān)管局牽頭，省政府督查室、省監(jiān)察廳配合）（二十八）督促各地、有關(guān)部門建立安全生產(chǎn)“月通報、季發(fā)布、年考核”制度?？h級以上安全生產(chǎn)委員會每月向黨政主要領(lǐng)導和有關(guān)部門通報安全生產(chǎn)情況，每季度在民生類媒體上以適當?shù)姆绞焦紓鍪鹿士刂瓶己酥笜饲闆r，縣級以上政府每年對安全生產(chǎn)工作進行考核。（省安全監(jiān)管局牽頭，各行業(yè)監(jiān)管部門和省廣電局、新聞出版局配合）（二十九）對發(fā)生重特大事故和超半年、控制指標的地方政府分管領(lǐng)導，以及發(fā)生較大以上事故、重大隱患整改不力、存在非法和嚴重違法生產(chǎn)經(jīng)營行為的企業(yè)負責人進行約談，并依法追究責任。（省安全監(jiān)管局牽頭，省監(jiān)察廳和各行業(yè)監(jiān)管部門配合）

（三十）督促各級政府建立事故查處掛牌督辦制度和重大隱患掛牌督辦制度。縣級政府和有關(guān)部門查處的一般事故，由州（市）安委會掛牌督辦，州（市）人民政府和有關(guān)部門查處的較大事故，由省安委會掛牌督辦。對安全生產(chǎn)重大隱患實行省、州（市）、縣（市、區(qū)）三級政府掛牌督辦，每年掛牌督辦一批重大事故隱患，并在媒體上公布。（省安全監(jiān)管局牽頭，各行業(yè)監(jiān)管部門配合）

（三十一）督促各地、各部門落實安全生產(chǎn)“黑名單”公示公告制度，對發(fā)生重特大事故或者１年內(nèi)發(fā)生２起以上較大事故的企業(yè)，列入“黑名單”，并在媒體上公布。凡列入黑名單的企業(yè)，１年內(nèi)嚴格限制其新增的項目核準、用地審批、證券融資和信貸。（省安全監(jiān)管局牽頭，省發(fā)展改革委、工業(yè)信息化委、交通運輸廳、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、國土資源廳、水利廳、工商局和云南煤監(jiān)局、云南銀監(jiān)局、云南保監(jiān)局等部門配合）

七、加強安全生產(chǎn)監(jiān)管和應(yīng)急救援能力建設(shè)

（三十二）進一步加強監(jiān)管力量建設(shè)，提高監(jiān)管人員專業(yè)素質(zhì)和技術(shù)裝備水平，強化基層站點監(jiān)管能力。２０１２年底前，分期分批對安全生產(chǎn)監(jiān)管人員進行專業(yè)技術(shù)培訓和執(zhí)法能力培訓，不斷提高安全生產(chǎn)監(jiān)管隊伍素質(zhì)。按照國家安全監(jiān)管裝備配備標準，加強各級安全監(jiān)管部門、基層站點監(jiān)管裝備配備，保障安全監(jiān)管工作條件。（省安全監(jiān)管局牽頭，省財政廳、法制辦配合）。

（三十三）督促各州（市）、縣（市、區(qū)）人民政府依托企業(yè)或部隊建立一支專業(yè)的或具有安全生產(chǎn)救援能力的綜合應(yīng)急救援隊伍，加強安全生產(chǎn)應(yīng)急救援裝備配備和應(yīng)急救援物資儲備建設(shè)。（省安全監(jiān)管局牽頭，省財政廳和各行業(yè)監(jiān)管部門配合）

（三十四）督促縣級以上政府和有關(guān)部門建立完善安全生產(chǎn)事故應(yīng)急處置制度，健全部門間聯(lián)合預警機制，嚴格落實２４小時應(yīng)急值班值守和情況通報制度，對極端氣象情況、地質(zhì)災害及時發(fā)出預警信息，做好事故預防。（省安全監(jiān)管局牽頭，省國土資源廳、氣象局和各行業(yè)監(jiān)管部門配合）（三十五）加強應(yīng)急預案管理，督促州（市）、縣（市、區(qū)）人民政府落實預案分級備案管理責任，定期組織應(yīng)急演練，定期修改完善預案。（省安全監(jiān)管局牽頭，各行業(yè)監(jiān)管部門配合）

（三十六）加快全省高速（高等級）公路交通事故應(yīng)急救援體系建設(shè)。（省公安廳牽頭，省安全監(jiān)管局、交通運輸廳、財政廳、衛(wèi)生廳配合）

八、嚴格安全生產(chǎn)責任考核和責任追究

（三十七）嚴格目標考核。凡內(nèi)發(fā)生重大以上生產(chǎn)安全責任事故或考核不合格的，對單位當年的安全生產(chǎn)工作實行“一票否決”，對單位主要負責人實施問責。（省安全監(jiān)管局牽頭，省監(jiān)察廳和各行業(yè)監(jiān)管部門配合）（三十八）嚴厲責任追究。省屬企業(yè)發(fā)生重特大生產(chǎn)安全責任事故的，對企業(yè)主要負責人一律免職；對發(fā)生重特大生產(chǎn)安全責任事故的企業(yè)主要負責人、實際控制人依法從重處罰，其主要負責人終身不得擔任本行業(yè)的礦長（廠長、經(jīng)理）。（省國資委牽頭，省安全監(jiān)管局、監(jiān)察廳、工業(yè)信息化委配合）（三十九）煤礦發(fā)生重特大事故、采石場發(fā)生較大事故的，一律予以關(guān)閉。（省安全監(jiān)管局牽頭，省國土資源廳、工業(yè)信息化委和云南煤監(jiān)局配合）（四十）加大責任追究力度。在行政區(qū)域內(nèi)，對群眾舉報、上級督辦、日常檢查發(fā)現(xiàn)的非法違法生產(chǎn)、經(jīng)營、建設(shè)行為沒有采取有效措施予以制止和及時查處，致使非法違法生產(chǎn)、經(jīng)營、建設(shè)現(xiàn)象嚴重的，對縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府主要領(lǐng)導以及有關(guān)單位責任人，根據(jù)情節(jié)輕重，給予記大過、降級、撤職或者開除的行政處分，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。（省監(jiān)察廳牽頭，省安全監(jiān)管局和各行業(yè)監(jiān)管部門配合）

九、落實安全生產(chǎn)經(jīng)濟政策

（四十一）督促企業(yè)按照規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用，加大安全培訓、隱患整治、安全技術(shù)改造、標準化建設(shè)等安全專項資金投入，并納入生產(chǎn)成本。督促高危行業(yè)企業(yè)嚴格執(zhí)行人身意外傷害保險制度、全員風險抵押金制度，按照一定比例提取高危行業(yè)從業(yè)人員人身意外傷害保險費，用于安全宣傳教育培訓、投保單位和企業(yè)的風險評估、安全技術(shù)咨詢、生產(chǎn)安全事故防范、安全獎勵、安全技術(shù)研究等。（省安全監(jiān)管局牽頭，省財政廳和云南保監(jiān)局等部門配合）

（四十二）落實工傷保險制度。從２０１１年１月１日起，依照新修訂的《工傷保險條例》（國務(wù)院第５８６號令）規(guī)定，抓好貫徹落實。對于非法用工造成人員傷亡的，按照《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》（國家人社部第９號令）執(zhí)行。（省人力資源社會保障廳牽頭，省安全監(jiān)管局和省總工會配合）

（四十三）及時撥付各項安全生產(chǎn)有關(guān)經(jīng)費，切實加強資金監(jiān)管，提高財政資金使用效益。（省財政廳、安全監(jiān)管局牽頭，有關(guān)監(jiān)管部門分頭負責）（四十四）銀行業(yè)等金融機構(gòu)對企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)予以信貸支持，各保險機構(gòu)將企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況與人身意外傷害保險費率掛鉤，實行差別費率制度，激勵企業(yè)努力改善安全生產(chǎn)條件。（云南銀監(jiān)局、云南保監(jiān)局牽頭，各行業(yè)監(jiān)管部門配合）

主題詞：經(jīng)濟管理 企業(yè) 安全 方案 通知

抄送：省委辦公廳，省人大常委會辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省法院，省檢察院，云南省軍區(qū)。

（共?。梗埃胺荩?/p>

云南省人民政府辦公廳２０１１年８月１１日印發(fā)

第四篇：云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《云南省環(huán)境污染控制小額貸款管理

【發(fā)布單位】82302

【發(fā)布文號】云政辦發(fā)[1998]184號 【發(fā)布日期】1998-09-02 【生效日期】1998-10-01 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)

《云南省環(huán)境污染控制小額貸款管理辦法》的通知

（云政辦發(fā)〔1998〕184號一九九八年九月二日）

各州、市、縣人民政府，各地區(qū)行政公署，省直各委、辦、廳、局：

根據(jù)世界銀行職員評估報告中“對滇池流域的水質(zhì)最有威脅的工業(yè)企業(yè)的污染控制給予財務(wù)資助”、“對其它控制污染所需資金相對較小的工業(yè)企業(yè)可通過建立工業(yè)污染控制基金給予支持”的要求，結(jié)合云南實際，特制定《云南省環(huán)境污染控制小額貸款管理辦法》。

為了切實加強管理，用好資金、發(fā)揮效益，實現(xiàn)省委、省政府確立的環(huán)境治理目標，經(jīng)省政府領(lǐng)導同意，現(xiàn)將《云南省環(huán)境污染控制小額貸款管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

云南省環(huán)境污染控制小額貸款管理辦法

第一條 第一條 為促進云南省污染源治理工作，根據(jù)世界銀行（簡稱世行）職員評估報告中“對滇池流域的水質(zhì)最有威脅的工業(yè)企業(yè)的污染控制給予財務(wù)資助”、“對其它控制污染所需資金相對較小的工業(yè)企業(yè)可通過建立工業(yè)污染控制基金給予支持”等的要求，結(jié)合云南實際，特制定本辦法。

第二條 第二條 根據(jù)《世界銀行貸款云南環(huán)保項目管理辦法》、《項目協(xié)定》、《貸款協(xié)定》、《開發(fā)信貸協(xié)定》、我國對世行貸款使用的有關(guān)規(guī)定、國內(nèi)資金財務(wù)和基本建設(shè)的管理規(guī)定，特制定本辦法。

第三條 第三條 小額貸款的資金籌措：

（一）世行貸款500萬美元（按美元：人民幣＝1：8．40計算，折合人民幣4200萬元）；

（二）國內(nèi)配套資金按世行50：50的比例要求為人民幣4200萬元，分三年注入（1997年至1999年），每年1400萬元。配套資金多渠道籌集，其中：

（1）省級700萬元／年（利用每年安排的省環(huán)保專項資金解決）；

（2）昆明市700萬元／年。

（三）小額貸款的存款利息、貸款利息、企業(yè)的違約罰金罰息收入等。

第四條 第四條 小額貸款的使用范圍：

（一）滇池流域內(nèi)重點污染治理項目；

（二）全省“九五”期間100家重點污染源治理項目及各地州市確定的重點治理項目；

（三）污染治理示范工程；

（四）以治理污染為主的推廣清潔生產(chǎn)的技改項目；

（五）因污染嚴重必須搬遷、轉(zhuǎn)產(chǎn)企業(yè)的技改項目；

（六）區(qū)域內(nèi)污染集中的治理項目。

滇池流域內(nèi)的上述項目優(yōu)先考慮。

第五條 第五條 擬申請小額貸款的項目單位必須具備下列條件：

（一）符合第四條小額貸款的使用范圍；

（二）遵守各項環(huán)境保護法規(guī)；

（三）符合當?shù)貐^(qū)域綜合污染治理規(guī)劃，污染治理目標明確，環(huán)境效益明顯；

（四）項目經(jīng)過技術(shù)和經(jīng)濟論證，切實可行，并經(jīng)有關(guān)部門審批；

（五）總投資在120萬美元以下；

（六）自籌資金占投資總額30％以上；

（七）委托銀行核實及證明企業(yè)具備償還貸款的能力，債務(wù)清償率應(yīng)大于1．4，有可靠的還貸擔保。

第六條 第六條 昆明市擬申請小額貸款的項目單位須向市環(huán)境保護利用世界銀行貸款項目辦公室（簡稱市項目辦）提出申請。昆明市以外的地、州、市項目經(jīng)當?shù)丨h(huán)保局會同財政部門篩選后由兩家聯(lián)合向云南省環(huán)境保護局提出申請。省級項目直接向云南省環(huán)保局提出申請。

第七條 第七條 申請貸款單位必須提供以下資料：

（一）《云南省環(huán)境污染控制小額貸款申請表》；

（二）項目可行性研究報告及批文；

（三）自籌資金落實的證明文件；

（四）環(huán)保部門對項目的環(huán)評意見；

（五）貸款企業(yè)繳納排污費的證明文件。

第八條 第八條 省環(huán)保局收到貸款申請書及相關(guān)材料后，應(yīng)及時組織有關(guān)部門分別就申請項目的相關(guān)技術(shù)、可行性、財務(wù)和環(huán)境影響評價等方面進行把關(guān)、匯總，送省財政廳審查并報省政府批準后實施。

昆明市項目辦收到貸款申請書及相關(guān)材料后，應(yīng)及時組織有關(guān)部門分別就申請項目的相關(guān)技術(shù)、可行性、財務(wù)和環(huán)境影響評價等方面進行把關(guān)、匯總，送昆明市財政局審查并報市政府批準后實施。

第九條 第九條 申請小額貸款的項目如果有征地需求，則須按照世行的相應(yīng)程序辦理。

第十條 第十條 審查批準的省級項目，由企業(yè)按要求提供經(jīng)財政認可的由其業(yè)務(wù)主管部門或其它單位提供的貸款項目擔?；虺兄Z后與云南省財政廳或代理銀行簽訂貸款合同。審查批準的地、州、市項目，由當?shù)刎斦重撠煶薪韬娃D(zhuǎn)貸及簽訂貸款合同。各地財政部門在轉(zhuǎn)貸過程中，不得改變省財政廳確定的貸款條件。

第十一條 第十一條 借款單位必須保證小額貸款?？顚Ｓ茫荒苡糜谒鷾实捻椖績?nèi)容；如果發(fā)生挪用行為，省財政廳有權(quán)收回貸款，并按日息4‰對挪用部分加收罰金。

第十二條 第十二條 各地、州、市環(huán)保局、財政局和省級主管部門應(yīng)對小額貸款的使用進行日常檢查；省財政廳有權(quán)組織或委托社會中介機構(gòu)對借款人的小額貸款使用情況、項目進度進行監(jiān)督檢查。

第十三條 第十三條 各地、州、市環(huán)保局和財政局以及省級企業(yè)每年2月底前應(yīng)向省環(huán)保局報送小額貸款使用情況、項目進展情況、會計報表及其它省環(huán)保局要求報送的材料。

第十四條 第十四條 省環(huán)保局于每年3月底以前，根據(jù)平時監(jiān)督檢查收集的資料和各有關(guān)單位報送的材料，寫出全省項目執(zhí)行情況報告，送省財政廳審查。

第十五條 第十五條 小額貸款的貸款和轉(zhuǎn)貸條件：

（一）小額貸款美元部分的貸款年利率為浮動利率，與世行標準利率掛鉤。為世界銀行標準利率再加上不低于1．5％的利率。人民幣部分按低息貸款運作；

（二）對已經(jīng)簽約，但尚未提款的貸款部分，按0．75％收取承諾費；

（三）小額貸款的貸款期限為3至5年，含1至2年寬限期。寬限期內(nèi)只付利息不還本金，利息和承諾費每半年支付一次；

（四）小額貸款的貸款以美元和人民幣兩種幣種發(fā)放（外幣不少于貸款額的一半，鼓勵使用外幣），還本付息按貸款幣種計算，匯率風險和利率風險由借款人承擔；

（五）小額貸款流向：

1．省級項目單位：云南省財政廳－－項目單位；

2．地、州、市級項目單位：云南省財政廳－－地、州、市財政局－－項目單位；

3．小額貸款的提取采用“報帳制”。

第十六條 第十六條 昆明市轄區(qū)的小額貸款項目，由省財政廳和昆明市財政局共同管理；其它地區(qū)的小額貸款項目由省財政廳和省環(huán)保局共同管理。

第十七條 第十七條 云南省財政廳對審查批準的項目，簽訂貸款和轉(zhuǎn)貸合同；并根據(jù)用款計劃及工程實施情況，劃撥款項。

第十八條 第十八條 貸款單位必須按合同按時還本付息，逾期未還，除照收貸款利息外，按1．5‰的日息加收滯納金。

第十九條 第十九條 小額貸款的財務(wù)每年由審計部門按規(guī)定進行審計。

第二十條 第二十條 項目建成后，經(jīng)三個月以上的試運行，由原審批項目可行性研究報告的行業(yè)主管部門和同級環(huán)保部門共同組織竣工驗收；竣工驗收按國家和我省的有關(guān)規(guī)定進行。

第二十一條 第二十一條 小額貸款接受世行運作審查。

第二十二條 第二十二條 本辦法由省財政廳負責解釋。

第二十三條 第二十三條 本辦法自一九九八年十月一日起生效。

第二十四條 第二十四條 本辦法如需修改補充，由云南省財政廳、云南省環(huán)保局聯(lián)合提出修改方案，報云南省人民政府批準后執(zhí)行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第五篇：云南省人民政府關(guān)于印發(fā)

云南省人民政府關(guān)于印發(fā)《云南省大中型水利水電工程建設(shè)移民安置管理辦法》的通知

云政發(fā)〔2005〕81號

各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省大中型水利水電工程建設(shè)移民安置管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

二五年五月二十一日

云南省大中型水利水電工程建設(shè)移民安置管理辦法

第一章 總則

第一條

為做好我省水利水電工程建設(shè)移民安置工作，確保工程建設(shè)的順利進行，維護移民的合法利益，依據(jù)有關(guān)水利水電工程建設(shè)移民安置法律、法規(guī)和政策，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于國家和省審批的大中型水利水電工程建設(shè)移民安置工作。其它小型水利水電工程建設(shè)移民安置工作參照本辦法執(zhí)行。

第三條

水利水電工程建設(shè)移民安置工作，應(yīng)當正確處理國家、集體、單位和個人之間的關(guān)系，維護移民的合法權(quán)益，妥善安置移民，移民補償補助政策不落實，不得開工建設(shè)。

第四條

水利水電工程建設(shè)移民安置堅持以人為本，遵循科學發(fā)展觀，實行開發(fā)性移民，采取前期補償、補助與后期扶持相結(jié)合的辦法，使移民的生活水平達到或者超過原有水平，并有利于促進移民安置區(qū)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的保護，逐步實現(xiàn)移民與安置地群眾共同致富。

第五條

水利水電工程建設(shè)移民安置實行政府負責、投資包干、業(yè)主參與、綜合監(jiān)理的管理體制。全省移民安置工作按照省人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導，州市人民政府統(tǒng)一組織，縣級人民政府具體實施，項目法人單位緊密配合的機制運行。各級人民政府要重視移民機構(gòu)建設(shè)，保證移民機構(gòu)必要的工作條件和經(jīng)費。

第六條

水利水電工程建設(shè)移民安置工作，包括開展實物指標調(diào)查、編制移民安置規(guī)劃、完成移民搬遷安置任務(wù)、實施移民后期扶持等內(nèi)容。

第七條

水利水電工程建設(shè)移民安置實行項目管理責任制。移民安置管理責任單位應(yīng)當按項目建立合同管理制度，對工程質(zhì)量、進度、資金、檔案實行全方位管理。

第二章 機構(gòu)職責

第八條

省移民主管部門負責全省大中型水利水電工程建設(shè)移民開發(fā)行政管理，其主要職責是：

（一）貫徹執(zhí)行國家和省人民政府移民安置法律、法規(guī)、政策，研究擬定全省移民搬遷安置地方性法規(guī)、規(guī)章、政策并組織實施。

（二）負責將省人民政府（或授權(quán)省移民主管部門）與項目法人簽訂的“移民安置任務(wù)及投資包干協(xié)議”中的具體任務(wù)分解落實到有關(guān)地方人民政府及有關(guān)單位，監(jiān)督移民安置實施規(guī)劃和計劃的執(zhí)行，負責移民安置工作的驗收。

（三）組織協(xié)調(diào)有關(guān)地方人民政府和省級有關(guān)部門配合項目法人和規(guī)劃設(shè)計單位開展移民安置規(guī)劃預可研、可研報告的編制；組織編制水利水電工程建設(shè)的移民安置實施規(guī)劃設(shè)計報告。

（四）按照有關(guān)法律、法規(guī)、政策和省人民政府批準的移民安置實施規(guī)劃，管理移民資金，并對移民包干資金使用情況進行監(jiān)督、檢查和審計；負責移民安置的計劃統(tǒng)計工作。

（五）及時協(xié)調(diào)處理移民安置工作中出現(xiàn)的問題，對出現(xiàn)的重大問題及時報告省人民政府。

（六）協(xié)調(diào)項目法人與地方政府的移民安置工作關(guān)系；處理移民來信來訪，配合有關(guān)部門做好庫區(qū)、安置區(qū)的社會穩(wěn)定工作。

（七）與項目法人共同委托移民綜合監(jiān)理單位開展移民綜合監(jiān)理工作；組織有關(guān)部門對移民安置專項工程檢查、驗收，并負責提交檢查驗收報告。

（八）指導州（市）、縣（市、區(qū)）移民機構(gòu)的工作；指導州、市重點水利水電工程建設(shè)移民安置實施規(guī)劃設(shè)計報告的編制和實施工作；參與州、市移民安置項目的檢查驗收。

（九）對省級立項審批項目中的移民安置規(guī)劃可研報告、實施規(guī)劃報告和移民后期扶持規(guī)劃設(shè)計報告實行專項審查。

（十）加強對移民工作全過程的監(jiān)督管理，跟蹤關(guān)心移民的生產(chǎn)生活，組織移民的生產(chǎn)技能培訓，監(jiān)督移民后期扶持規(guī)劃的實施。

（十一）承辦省委、省人民政府交辦的其他事項。

第九條

水利水電工程建設(shè)移民安置任務(wù)較重的州、市人民政府，應(yīng)當根據(jù)水利水電工程建設(shè)移民安置任務(wù)單獨設(shè)立相應(yīng)的移民管理機構(gòu)，負責本行政區(qū)內(nèi)的移民安置工作。履行下列主要職責：

（一）對縣級人民政府提出的安置選點方案進行審查并提出意見。

（二）將省、州市人民政府（或授權(quán)省、州市移民主管部門）與項目法人簽訂的“移民安置任務(wù)及投資包干協(xié)議”中的具體任務(wù)分解落實到有關(guān)縣級人民政府及有關(guān)單位，并負責指導、檢查、督促本行政區(qū)內(nèi)移民安置任務(wù)的實施。

（三）與規(guī)劃設(shè)計單位、上級移民主管部門完成移民安置規(guī)劃的編制和移民綜合監(jiān)理工作。

（四）按照有關(guān)法律、法規(guī)、政策和省人民政府批準的移民安置實施規(guī)劃，管理移民資金；組織對縣級人民政府移民資金的使用進行審計；負責移民安置的計劃統(tǒng)計工作。

（五）組織編制省立項（備案）的水利水電工程建設(shè)移民安置實施規(guī)劃報告，并報省級移民主管部門審查。

（六）與項目法人共同委托移民綜合監(jiān)理機構(gòu)對省立項（備案）的水利水電工程建設(shè)移民項目，開展綜合監(jiān)理工作，參與縣級移民安置項目的竣工驗收。

（七）組織本行政區(qū)內(nèi)移民安置項目管理責任單位對移民安置工作進行驗收。

（八）做好移民來信來訪工作，協(xié)同有關(guān)部門及時處理突發(fā)事件。

（九）組織本行政區(qū)內(nèi)移民的生產(chǎn)技能培訓。

第十條

水利水電工程建設(shè)移民安置任務(wù)較重的縣級人民政府，應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的移民機構(gòu)，負責本行政區(qū)內(nèi)的移民安置工作。履行下列主要職責：

（一）宣傳移民安置法律、法規(guī)，做好移民的思想教育工作，及時妥善處理移民安置工作中出現(xiàn)的問題，維護庫區(qū)和移民安置區(qū)的社會穩(wěn)定。

（二）推薦移民安置方案，并與規(guī)劃設(shè)計單位和上級移民主管部門完成本行政區(qū)內(nèi)的移民安置規(guī)劃設(shè)計和施工設(shè)計工作。

（三）按照省、州市人民政府（或授權(quán)省、州市移民主管部門）與項目法人簽訂的“移民安置任務(wù)及投資包干協(xié)議”要求，分解、落實、完成本行政區(qū)內(nèi)的移民安置及后期扶持任務(wù)。

（四）按照經(jīng)批準的移民安置規(guī)劃設(shè)計，管理移民資金，組織對單項移民工程資金的使用進行審計。編報本行政區(qū)內(nèi)移民安置實施項目信資金使用計劃，按要求上報移民安置項目實施進度和資金使用統(tǒng)計報表。

（五）根據(jù)縣（市、區(qū)）人民政府的委托，與相關(guān)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府簽訂“移民安置土地使用權(quán)屬調(diào)整（流轉(zhuǎn)）協(xié)議”。

（六）按照基本建設(shè)程序和經(jīng)批準的移民安置施工設(shè)計，組織實施移民安置工程。

（七）按照“公開、公平、接受人民群眾監(jiān)督”的原則，對移民安置補償投資方案進行公示，充分聽取移民群眾意見，嚴格依法辦事，切實保護移民群眾的合法利益。

（八）做好移民監(jiān)理工作。

（九）負責本行政區(qū)內(nèi)移民安置實施項目 的自查自驗工作。

第十一條

項目法人應(yīng)設(shè)立移民管理專門機構(gòu)，并承擔下列主要職責：

（一）貫徹執(zhí)行移民安置的法律、法規(guī)和政策，保障移民的合法利益。

（二）委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進行移民安置前期規(guī)劃設(shè)計工作，配合完成移民安置實施規(guī)劃設(shè)計報告的編制及報批工作。

（三）根據(jù)省人民政府批準的水利水電工程建設(shè)移民安置實施規(guī)劃，與相關(guān)人民政府簽訂“移民安置任務(wù)及投資包干協(xié)議”。

（四）與相關(guān)移民主管部門共同委托開展移民安置綜合監(jiān)理工作。

（五）協(xié)同移民主管部門審核移民安置實施計劃和資金使用計劃，按審批的計劃及時足額撥付移民資金。

（六）依據(jù)國家批準的建設(shè)征地報批程序，辦理建設(shè)用地（含林地）的征占用相關(guān)手續(xù)。

（七）按照《土地管理法》規(guī)定，負責開墾與所占用耕地的數(shù)量和質(zhì)量相當?shù)母?；沒有條件開墾或者開墾的耕地不符合要求的，應(yīng)根據(jù)《云南省土地管理條例》規(guī)定，足額繳納耕地開墾費。

（八）配合相關(guān)各級政府和有關(guān)部門對移民資金使用進行檢查和審計。

（九）參與移民安置工作的檢查驗收。

第三章 規(guī)劃設(shè)計

第十二條

受委托的水利水電工程建設(shè)移民安置規(guī)劃設(shè)計單位在編制移民安置規(guī)劃設(shè)計報告前，應(yīng)編制規(guī)劃設(shè)計工作大綱，商相關(guān)移民主管部門同意后，方可開展工作。

第十三條

水利水電工程建設(shè)征占地實物指標是編制移民安置可研報告的依據(jù)。實物指標調(diào)查由規(guī)劃設(shè)計單位、項目法人和相關(guān)地方政府共同組織。實物指標調(diào)查中涉及的征占耕地畝產(chǎn)值以庫區(qū)實地測算的平均畝產(chǎn)值計算。實物指標調(diào)查成果經(jīng)產(chǎn)權(quán)人和被調(diào)查單位法人代表簽字，報縣級 以上地方政府行文認可，并對調(diào)查結(jié)果的真實性和可靠性負責，方能作為編制報告的依據(jù)。

第十四條

農(nóng)村移民安置規(guī)劃設(shè)計，應(yīng)當以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安置為主，以其他產(chǎn)業(yè)安置為輔，嚴格控制后靠安置。首先在本縣（市、區(qū)）內(nèi)安置；本縣（市、區(qū)）安置不了的，在該水利水電水電建設(shè)受益縣（市、區(qū)）安置；受益縣（市、區(qū)）安置不了的，在其他縣（市、區(qū)）安置。

第十五條

移民安置實施規(guī)劃報告編制，應(yīng)當包括耕地占補平衡規(guī)劃設(shè)計，合理布局，節(jié)約用地。移民安置涉及的建設(shè)及地，必須依法辦理建設(shè)及地審批手續(xù)。新址選擇要充分考慮環(huán)境的承載能力，必須進行環(huán)境影響評估、水文地質(zhì)勘察、工程地質(zhì)勘察、地質(zhì)災害危險性評估。需要遷移建設(shè)的城鎮(zhèn)，按照原規(guī)模和標準計算補償。擴大規(guī)模或者提高標準增加的投資，由當?shù)厝嗣裾孕薪鉀Q。

需要遷移建設(shè)項目的機關(guān)和企事業(yè)單位以及交通、電力、電信、廣播電視、水利水電等專業(yè)設(shè)計項目，按照原規(guī)模、原標準或恢復原功能的原則計算補償。擴大規(guī)模、提高標準或者改變原功能增加的投資，由有關(guān)單位自行解決。

第十六條

移民安置規(guī)劃的編制必須依據(jù)國家和省人民政府移民安置工作的法律、法規(guī)、政策，充分保護移民的合法權(quán)益。

農(nóng)村移民人均耕地1畝以上有，按不低于該耕地征占用前三年平均產(chǎn)值的16倍計算補償安置費；移民人均耕地少于1畝的，每減少一分耕地，補償安置費在該耕地前三年平均產(chǎn)值16倍的基礎(chǔ)上增加2倍，最高不得超過30倍。農(nóng)村移民安置中已單獨計列了水利工程補助投資的，應(yīng)將水利水電補助投資折算到土地補償安置費中，補償安置費仍不能平衡移民安置水利投資的，應(yīng)適當增加移民安置水利補助費。

農(nóng)村移民以戶為單位，人均住房面積不足15平方米，且建筑結(jié)構(gòu)達不到土木結(jié)構(gòu)的，按人均15平方米的土木結(jié)構(gòu)標準計算補償費。學校復建，學生宿舍達不到磚混結(jié)構(gòu)，教學樓達不到全框架結(jié)構(gòu)的，分別按磚混和全框架結(jié)構(gòu)標準計算補償費。

第十七條

對國家立項（備案）審批的水利水電工程建設(shè)移民安置預可研、可研規(guī)劃設(shè)計報告要征求縣級以上人民政府的意見后方可報審。國家立項（備案）批準后，實施規(guī)劃由省移民主管部門組織編制，報省人民政府批準。

對省級立項（備案）審批的水利水電工程建設(shè)的移民安置預可研、可研規(guī)劃報告由項目法人及規(guī)劃設(shè)計單位編制，征求縣級以上人民政府意見后，關(guān)省移民主管部門審批。移民安置實施規(guī)劃由相應(yīng)的地方政府移民主管部門組織編制，經(jīng)省移民主管部門審查后，報省人民政府批準。移民安置規(guī)劃未經(jīng)批準，相關(guān)部門不得審批工程建設(shè)項目、辦理土地（林地）征占用手續(xù)，項目法人不得施工。

水利水電工程建設(shè)移民安置可研規(guī)劃設(shè)計報告經(jīng)國家或者地方政府審批核準后，3年內(nèi)尚未開工建設(shè)的，應(yīng)對實物指標進行復核并按原審批程序報批。

第十八條

經(jīng)批準的移民安置規(guī)劃必須嚴格執(zhí)行，不得擅自調(diào)整或修改。確需調(diào)整和修改的，應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定逐級上報審批。調(diào)整和修改不突破國家、省審定投資鐵，經(jīng)省移民主管部門審批；調(diào)整和修改突破國家審定投資鐵，由省移民主管部門商項目法人報實施規(guī)劃審批機關(guān)審定。

第十九條

移民安置工程施工設(shè)計實行限額設(shè)計，由本行政區(qū)移民安置項目管理單位嚴格按照移民安置規(guī)劃組織設(shè)計，由上級移民主管部門組織專項審查后方可撥款施工。

第二十條

水利水電工程建設(shè)移民安置工程開工后，移民安置設(shè)計單位要派出設(shè)計代表進駐實施現(xiàn)場，幫助指導移民安置實施工作。在實施移民安置工程項目中，確需調(diào)整和變更施工設(shè)計的，由移民安置項目管理責任單位提出，經(jīng)設(shè)計單位和綜合監(jiān)理商提出意見后，報上一級移民主管部門審批。

第四章 移民安置

第二十一條

移民房屋及附屬建筑物補償費、被征占用土地地上附著物和青苗補償費、零星果木補償費、移民過渡期生活補助費可計入移民個人財產(chǎn)，專項用于移民住宅建設(shè)或自行安置包干費用。其它補償費原則上計入集體補償所得，專項用于解決移民的生產(chǎn)問題和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

依據(jù)審批的移民安置可研規(guī)劃設(shè)計報告和集體、個人財產(chǎn)明細，進行移民安置實物指標細化分解，制定具體補償方案，并由遷出地人民政府在移民所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村（組）予以公告。

第二十二條

移民安置分為規(guī)劃安置和自行安置兩種。

（一）對規(guī)劃安置的移民，屬于外遷安置的，原則上由安置地政府統(tǒng)一規(guī)劃設(shè)計，由移民按統(tǒng)建和自建相結(jié)合的原則建蓋住宅。其中，統(tǒng)建的，依據(jù)移民個人財產(chǎn)補償費分配住房，生產(chǎn)用地統(tǒng)一配置；自建的，將移民個人財產(chǎn)補償費存入戶主專戶，用于住宅建設(shè)，生產(chǎn)用地統(tǒng)一配置。屬于就地安置的，將移民個人財產(chǎn)補償費存入移民戶主專戶，由移民部門監(jiān)督使用，專項用于移民按規(guī)劃要求自建住宅。移民生產(chǎn)用地實行統(tǒng)一配置，移民安置點的基礎(chǔ)設(shè)施實行統(tǒng)一建設(shè)。

（二）對自行安置的移民，按照“本人申請，逐級審查，依法公證，張榜公布，貨幣兌現(xiàn)”的程序辦理手續(xù)后，將被征用土地安置補償費計入個人財產(chǎn)，補償所得發(fā)給本人。

第二十三條

移民安置后依法享有與安置地村（居）民同等的權(quán)利和義務(wù)，任何單位和個人不得以任何方式損害移民的合法權(quán)益。安置地人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當及時為移民辦理戶籍登記、子女上學及土地、山林和房產(chǎn)確權(quán)發(fā)證等手續(xù)。

移民安置方案一經(jīng)批準，經(jīng)安置或兌現(xiàn)后，移民不得拖延搬遷或者拒絕搬遷，不得返遷或者要求再次補償、補助，不得干擾其他移民搬遷。

第二十四條

移民安置實行項目責任制，相關(guān)地方人民政府法定代表人為項目實施第一責任人，移民主管部門法定代表人為第二責任人。依據(jù)經(jīng)批準的移民安置實施規(guī)劃和補償投資，對移民安置任務(wù)、質(zhì)量、資金、檔案管理負總責。

移民安置項目根據(jù)隸屬關(guān)系和重要性分級組織實施：

（一）省移民主管部門負責組織省級以上（含省級）國有、集體和國有控股單位恢復重建項目的實施；

（二）州市級移民主管部門負責組織州市級國有、集體和國有控股單位恢復重建項目的實施；

（三）縣級移民主管部門

負責實施省、州市組織實施以外的所有項目。

第二十五條

移民安置項目要嚴格按照國家法規(guī)政策和基本建設(shè)程序分級分類管理，單體工程設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位必須通過公開招投標方式確定。

本行政區(qū)內(nèi)移民安置項目責任單位，可根據(jù)項目的具體情況，依據(jù)有關(guān)規(guī)定推行“代建制”，委托項目管理單位，并與之簽訂進度、質(zhì)量、資金包干合同。

第五章

移民監(jiān)理

第二十六條

水利水電工程建設(shè)移民安置工作實行監(jiān)理制度，由監(jiān)理機構(gòu)對移民安置工作實施的全過程進行綜合監(jiān)理。對各類移民工程按國家有關(guān)規(guī)定實行監(jiān)理。

第二十七條

移民綜合監(jiān)理由相應(yīng)的移民主管部門和項目法人共同委托。移民綜合監(jiān)理單位依據(jù)經(jīng)批準的移民安置實施規(guī)劃、施工設(shè)計和項目法人與相關(guān)地方人民政府簽訂的“移民安置任務(wù)及投資包干協(xié)議”，派出監(jiān)理工程師對移民安置質(zhì)量、進度、資金使用和移民檔案管理進行全程監(jiān)理。相關(guān)地方人民政府和移民主管部門應(yīng)積極配合移民綜合監(jiān)理單位開展綜合監(jiān)理工作，如實向移民綜合監(jiān)理提供相關(guān)資料。

第二十八條

移民安置中的單體工程監(jiān)理單位由項目管理責任單位通過招投標方式選擇。單體工程監(jiān)理單位要定期向項目管理單位和綜合監(jiān)理機構(gòu)提交監(jiān)理報告。

第六章

安置驗收

第二十九條

移民安置驗收是在移民安置單位項目驗收的基礎(chǔ)上，依據(jù)批準的移民安置實施規(guī)劃和施工設(shè)計，按本辦法第二十四條分級管理的原則對移民安置工作進行驗收。

（一）省級項目由省人民政府指定有關(guān)親兄弟奚落驗收，驗收合格后按規(guī)定輸項目管理移交手續(xù)。

（二）州市級項目由省移民主管部門組織驗收，驗收合格后按規(guī)定辦理項目管理移交手續(xù)。

（三）縣級項目在省移民主管部門的監(jiān)督指導下，由州市移民主管部門組織驗收，驗收合格后按規(guī)定輸項目管理移交手續(xù)。

第三十條

各有關(guān)單位應(yīng)根據(jù)不同階段驗收需要，按國家有關(guān)檔案管理規(guī)定，認真準備工程規(guī)劃設(shè)計、工程概算編制、工程監(jiān)理報告、工程質(zhì)量檢查意見、工程結(jié)算與審計報告等重要資料，為驗收提供詳實依據(jù)。驗收結(jié)束后，應(yīng)將上述重要資料整理歸檔。

第三十一條

移民安置驗收中發(fā)現(xiàn)的一般性問題應(yīng)限期整改，整改合格后，負責組織驗收的移民主管部門應(yīng)明確通知被驗收單位移民安置實施工作結(jié)束，同意轉(zhuǎn)入后期扶持階段。對移民安置驗收中的弄虛作假行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)要嚴肅查處。

第七章 后期扶持

第三十二條

移民后期扶持的主要任務(wù)是對移民后期生產(chǎn)和生活進行扶持，逐步提高和改善移民生產(chǎn)生活水平。移民后期扶持的對象是經(jīng)國家批準界定的水庫淹沒影響區(qū)、工程占地區(qū)和移民工程建設(shè)征地范圍內(nèi)的移民。

第三十三條

移民后期扶持規(guī)劃設(shè)計報告由負責組織編制移民實施規(guī)劃設(shè)計報告的地方移民主管部門組織編制報省人民政府審批。

第三十四條

各級地方人民政府要根據(jù)批準的移民后期扶持規(guī)劃設(shè)計報告認真抓好移民后期扶持工作。經(jīng)過后期扶持，移民生產(chǎn)生活仍然十分困難需要延長扶持時間的，由當?shù)厝嗣裾岢?，?jīng)省移民主管部門組織論證，商項目法人提出方案報省人民政府審批。

第三十五條

各級人民政府及有關(guān)部門要大力支持庫區(qū)經(jīng)濟建設(shè)和社會事業(yè)發(fā)展，采取各種措施，擴大生產(chǎn)門路，并在安排交通、水利、文化、教育、衛(wèi)生等建設(shè)項目，分配支農(nóng)、扶貧等各類資金時，對庫區(qū)及移民安置區(qū)予以優(yōu)先照顧。

第八章 資金管理

第三十六條

水利水電工程建設(shè)移民資金是用于移民前期補償、補助和后期扶持的專項資金。包括淹沒補償費、移民后期扶持費。移民補償補助費屬于水利水電工程建設(shè)資金，由項目法人按國家、省審定的移民安置規(guī)劃概算投資。包括：農(nóng)村移民補償補助費、城（集）鎮(zhèn)遷建補償費、專業(yè)項目復建補償費、防護工程費、環(huán)境保護工程費、庫底清理費、移民生活補助費、獨立費用（含勘測規(guī)劃設(shè)計費、實施管理費、技術(shù)培訓費、咨詢評審費、監(jiān)理費）、預備費移民資金存款利息收入。移民補償補助費按國家、省人民政府批準的移民安置規(guī)劃和“移民安置任務(wù)及投資包干協(xié)議”管理。

移民后期扶持費屬于政府規(guī)費收入，由項目法人按照國家、省有關(guān)規(guī)定繳納。包括：國家撥入的庫區(qū)建設(shè)資金、各級財政預算安排資金、按規(guī)定從水電發(fā)電成本中提取的移民后期扶持資金（專項用于涉及移民生產(chǎn)生活的水利設(shè)施和飲用水建設(shè)）以及其他用于移民后期扶持的資金。移民后期扶持資金管理辦法另行制定。

第三十七條

移民資金實行計劃管理，按項目使用。各移民項目責任單位應(yīng)根據(jù)移民安置實施規(guī)劃和項目法人建設(shè)工期要求，在設(shè)計單位配合下，自下而上編制移民安置項目資金使用計劃，經(jīng)州市移民主管部門商項目法人審查后下達執(zhí)行。

第三十八條

移民資金必須按照政府負責、項目管理、投資包干、?？顚Ｓ?、審計監(jiān)督的管理體制進行管理，不得侵占和挪用。

第三十九條

各級移民主管部門必須建立健全資金使用及財務(wù)管理制度嚴格按照批準的移民安置項目計劃和工程進度撥款，保證移民資金及時足額到位，不得滯留移民資金。并根據(jù)會計制度和項目法人要求，按時上報財務(wù)報表。

第四十條

各級人民政府要將移民資金的監(jiān)理管理以及移民經(jīng)費的使用納入重點審計范圍，按照“下審一級”的原則，由上一級政府審計部門對下一級政府移民經(jīng)費的管理使用情況進行專項審計。紀檢、監(jiān)察、財政等部門要按照職責分工，加強對移民資金使用和管理情況的監(jiān)督，及時查處違法、違紀行為。

第九章 附則

第四十一條

任何單位或個人有下列行為之一的，責令其限期改正，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)給予處罰或者紀律處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）挪用、侵占、貪污移民資金的；

（二）未經(jīng)批準，擅自變更已經(jīng)批準的移民安置規(guī)劃設(shè)計方案，造成嚴重后果的；

（三）對移民安置工作故意推諉，玩忽職守，影響正常搬遷安置的；

（四）無理拖欠移民經(jīng)費，影響移民工作正常進行的；

（五）國家機關(guān)工作人員濫用職權(quán)，侵犯移民合法權(quán)益的；

（六）擾亂社會公共秩序，致使移民工作不能正常進行的。

第四十二條

對水利水電工程建設(shè)移民安置工作中做出突出成績的單位和個人給予獎勵，具體獎勵辦法由省移民主管部門另行制定。

第四十三條

各州市人民政府可根據(jù)曲棍球辦法制定實施管理細則，報省人民政府批準后執(zhí)行。

第四十四條

本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。