第一篇：天津市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

【發(fā)布單位】天津市

【發(fā)布文號】津政發(fā)〔2004〕96號 【發(fā)布日期】2004-10-29 【生效日期】2004-10-29 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】天津市

天津市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

(津政發(fā)〔2004〕96號)

第一章 總 則

第一條 為適應(yīng)進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，改革項(xiàng)目審批制度，簡化審批程序，提高辦事效率，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《 中華人民共和國行政許可法》、《 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）和《 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第21號），結(jié)合本市實(shí)際，制定本暫行辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)各類法人（以下統(tǒng)稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在中華人民共和國境外的國家和地區(qū)（包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）進(jìn)行的境外投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”）的核準(zhǔn)。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外企業(yè)（或項(xiàng)目）的全部或部分所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第四條 境外投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目核準(zhǔn)制。政府只對項(xiàng)目申請人提交的項(xiàng)目申請報告進(jìn)行核準(zhǔn)，不再審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報告和下達(dá)各種指令性計劃。

第五條 本市各級發(fā)展改革（計劃）部門是負(fù)責(zé)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的行政主管部門（以下簡稱“項(xiàng)目核準(zhǔn)部門”），負(fù)責(zé)按照規(guī)定權(quán)限進(jìn)行項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

第二章 核準(zhǔn)權(quán)限

第六條 中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。

中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。

前往臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，全部由市發(fā)展改革委提出審查意見后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。

境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，由投資主體向市發(fā)展改革委報送書面信息報告，經(jīng)市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委并取得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第七條 除上述需要報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)的項(xiàng)目以外的其他所有項(xiàng)目，均由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)并報國家發(fā)展改革委備案。

第三章 項(xiàng)目申請報告、核準(zhǔn)條件及效力

第八條 項(xiàng)目投資主體（亦稱“項(xiàng)目申請人”）提交的項(xiàng)目申請報告應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定要求由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。

按照規(guī)定權(quán)限應(yīng)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請報告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。

項(xiàng)目申請報告應(yīng)參照國家頒布的項(xiàng)目申請報告示范文本和對境外投資項(xiàng)目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。

第九條 項(xiàng)目申請報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱、各投資方基本情況；

（二）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險情況；

（四）項(xiàng)目總投資及用途說明、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；

（五）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況；

（六）其他需說明的事項(xiàng)。

第十條 項(xiàng)目申請人在報送項(xiàng)目申請報告時應(yīng)附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、購并或合資、合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)附國家發(fā)展改革委對項(xiàng)目投資主體事先報送的該項(xiàng)目書面信息報告出具的有關(guān)確認(rèn)函件；

（七）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定的權(quán)限，主要對項(xiàng)目申請報告及附件根據(jù)以下核準(zhǔn)條件進(jìn)行核準(zhǔn)：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則和投資項(xiàng)目所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)；

（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源；

（三）符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出；

（四）有利于吸收國外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才；

（五）符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理的有關(guān)規(guī)定，（六）投資主體應(yīng)具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十二條 項(xiàng)目投資主體憑項(xiàng)目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定權(quán)限出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，到有關(guān)部門依法辦理對外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

第十三條 項(xiàng)目投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得項(xiàng)目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定權(quán)限出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。

第十四條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在核準(zhǔn)文件的有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是項(xiàng)目申請人到有關(guān)部門依法辦理對外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

對在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完前述相關(guān)手續(xù)的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請人應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿30日前向原項(xiàng)目核準(zhǔn)部門申請延期，原項(xiàng)目核準(zhǔn)部門應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。

對在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完前述相關(guān)手續(xù)也未經(jīng)原項(xiàng)目核準(zhǔn)部門作出準(zhǔn)予延期決定的項(xiàng)目，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動失效。

核準(zhǔn)文件有效期滿后，項(xiàng)目申請人到有關(guān)部門依法辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示項(xiàng)目原核準(zhǔn)部門出具的準(zhǔn)予延期文件。

第四章 核準(zhǔn)程序和期限

第十五條 項(xiàng)目申請人須向其注冊所在地的區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門提交項(xiàng)目申請報告。

按照規(guī)定權(quán)限由市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門對項(xiàng)目申請報告提出初審意見后，轉(zhuǎn)報市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)并在核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)抄報國家發(fā)展改革委；

需要由國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門對項(xiàng)目申請報告提出初審意見后，轉(zhuǎn)報市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門提出審查意見后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。

第十六條 發(fā)展改革部門如認(rèn)為申請材料不齊全或不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項(xiàng)目申請報告及附件后5個工作日內(nèi)，一次告知項(xiàng)目申報單位澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

第十七條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報告時，需要征求相關(guān)部門意見的，應(yīng)在收到項(xiàng)目申請報告和附件（及澄清補(bǔ)充材料）后2個工作日內(nèi)，向相關(guān)部門出具征求意見函并附項(xiàng)目申請報告和附件（及澄清補(bǔ)充材料）征求相關(guān)部門的意見。

相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函后7個工作日內(nèi)，提出書面意見并送達(dá)項(xiàng)目核準(zhǔn)部門，逾期則視為無異議。

第十八條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門在進(jìn)行核準(zhǔn)時，如相關(guān)部門提出的意見存在重大分歧，應(yīng)在收到相關(guān)部門提出的意見后4個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向項(xiàng)目核準(zhǔn)部門提出評估報告。

接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)可要求項(xiàng)目申請人就有關(guān)問題進(jìn)行說明，但不得向項(xiàng)目申請人收取任何費(fèi)用。

第十九條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門應(yīng)在收到項(xiàng)目申請報告和附件（及澄清補(bǔ)充材料）后20個工作日（含征求相關(guān)部門意見的時間，不含委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間）內(nèi)，按照規(guī)定權(quán)限完成對項(xiàng)目申請報告的核準(zhǔn)，做出對項(xiàng)目準(zhǔn)予核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定，并及時通知項(xiàng)目申請人；或提出審核意見并轉(zhuǎn)報上一級項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)。由于特殊原因確實(shí)難以在20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見并轉(zhuǎn)報上一級項(xiàng)目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由及時告知項(xiàng)目申請人。

第二十條 對準(zhǔn)予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)部門應(yīng)向項(xiàng)目申請人核發(fā)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和項(xiàng)目核準(zhǔn)編碼，并抄送相關(guān)部門。

第二十一條 對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)部門應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請人，說明不予核準(zhǔn)的理由并告知項(xiàng)目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利，同時抄送相關(guān)部門。

第二十二條 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，投資主體應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，提出書面信息報告，經(jīng)市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門審核后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委并獲得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

信息報告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項(xiàng)目投資背景情況；

（三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

（四）工作時間計劃表。

第二十三條 投資主體如需對項(xiàng)目投入必要的前期費(fèi)用（含履約保證金、保函等），涉及用匯數(shù)額的，應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計入項(xiàng)目總投資（和中方投資及用匯額）。

第二十四條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向項(xiàng)目原核準(zhǔn)部門申請變更核準(zhǔn)：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超出原核準(zhǔn)的中方投資20％及以上；

（五）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況。

第二十五條 項(xiàng)目變更的核準(zhǔn)程序和期限比照項(xiàng)目核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如撤銷或終止，投資主體應(yīng)及時向項(xiàng)目原核準(zhǔn)部門備案。

第五章 其 他

第二十六條 市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門通過與各區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，對全市項(xiàng)目核準(zhǔn)編碼實(shí)行統(tǒng)一管理。

第二十七條 對未經(jīng)過國家或市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定權(quán)限核準(zhǔn)的項(xiàng)目，或雖經(jīng)核準(zhǔn)但項(xiàng)目內(nèi)容發(fā)生變化、應(yīng)辦理項(xiàng)目變更核準(zhǔn)手續(xù)而未辦理的項(xiàng)目，以及項(xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期已過且未到項(xiàng)目原核準(zhǔn)部門辦理準(zhǔn)予延期文件的項(xiàng)目，商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關(guān)、出入境管理、財政、稅務(wù)等有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十八條 項(xiàng)目申請人如果對核準(zhǔn)決定有異議，可依法提出行政復(fù)議或行政訴訟。

第二十九條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門及其工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)要求，不得變相增加核準(zhǔn)事項(xiàng)，不得拖延辦理期限。

第三十條 各級項(xiàng)目核準(zhǔn)部門要加強(qiáng)對項(xiàng)目的跟蹤服務(wù)和項(xiàng)目實(shí)施情況的檢查。

市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門可以對項(xiàng)目申請人實(shí)施項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)的問題依法進(jìn)行處理。

經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請人應(yīng)在每年年底之前，向所在區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門報送項(xiàng)目當(dāng)年實(shí)施進(jìn)度情況，由區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門匯總后報市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門。項(xiàng)目完成后應(yīng)向所在區(qū)縣項(xiàng)目核準(zhǔn)部門和市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門報送完成情況。

商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關(guān)、財政、稅務(wù)、統(tǒng)計等有關(guān)部門應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目核準(zhǔn)部門做好項(xiàng)目進(jìn)度和完成情況及其他信息的收集工作。

第三十一條 如有以下情況，市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門有權(quán)撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件并予以公告：

（一）項(xiàng)目申請人以拆分項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的；

（二）因其他原因需要撤銷的。

項(xiàng)目核準(zhǔn)文件撤銷后，不得再作為到商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關(guān)、財政、稅務(wù)等有關(guān)部門辦理對外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

第三十二條 項(xiàng)目投資主體未按核準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)施的，以及未經(jīng)核準(zhǔn)而擅自實(shí)施的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，市項(xiàng)目核準(zhǔn)部門有權(quán)責(zé)令其立即停止實(shí)施，并依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究各當(dāng)事方的責(zé)任。

第三十三條 項(xiàng)目核準(zhǔn)部門和相關(guān)部門的工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)、實(shí)施監(jiān)督檢查過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄、受賄、行賄，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第六章 附 則

第三十四條 市人民政府、各有關(guān)部門、各區(qū)縣人民政府在此之前發(fā)布的有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批管理的規(guī)定，凡與本辦法規(guī)定不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

（國家發(fā)展改革委令第21號2004年10月9日）

第一章總則

第一條根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，為規(guī)范項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外投資的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或投債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第二章核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第四條國家對境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。

資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。此類項(xiàng)目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

大額用匯類項(xiàng)目指在前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項(xiàng)目，此類項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資用匯額5000萬美元及縱上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

第五條中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)不為及時掌握核準(zhǔn)項(xiàng)目信息，省級發(fā)展改革部門在核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)，將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委。

地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上款所列項(xiàng)目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目和中方投資額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目，由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報國家發(fā)展改革委各發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內(nèi)出具備案證明。

第七條前往臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

第三章核準(zhǔn)程序

第八條按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體向注冊所在地的省各部門提出項(xiàng)目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請報告。

第九條國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目，以及核準(zhǔn)前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項(xiàng)目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之曰起7個工作曰內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。

第十條國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起5個工作曰內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評估報告。

第十一條國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報告的核準(zhǔn)，或向國務(wù)院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

第十二條國家發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請人出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請人，說明理由并告知項(xiàng)目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，向國家發(fā)展改革委報送書面信息報告。國家發(fā)展改革委在收到韋面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項(xiàng)目投資背景情況；

（三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計入項(xiàng)目投資總額。

第十五條已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章項(xiàng)目申請報告

第十六條報送國家發(fā)展改革委項(xiàng)目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

（二）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險情況；

（四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條報送國家發(fā)展改革委項(xiàng)目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第五章核準(zhǔn)條件及效力

第十八條國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條投資主體憑國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央管理企業(yè)憑國家發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關(guān)手續(xù)。

第二十條投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十一條國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示國家發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十二條對未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十三條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十四條國家發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況和省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第六章附則

第二十五條各省級發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的核準(zhǔn)管理辦法。第二十六條自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。第二十七條本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

第三篇：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第21號

《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。

國家發(fā)展和改革委員會主任:馬凱

二○○四年十月九日

境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

第一章 總 則

第一條 根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，為規(guī)范對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第四條 國家對境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。

資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。此類項(xiàng)目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

大額用匯類項(xiàng)目指在前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項(xiàng)目，此類項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

第五條 中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)不得下放。為及時掌握核準(zhǔn)項(xiàng)目信息，省級發(fā)展改革部門在核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)，將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委。

地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上款所列項(xiàng)目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條 中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目，由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報國家發(fā)展改革委備案。國家發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內(nèi)出具備案證明。

第七條 前往臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

第三章 核準(zhǔn)程序

第八條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體向注冊所在地的省級發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請報告。

第九條 國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目，以及核準(zhǔn)前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項(xiàng)目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。

第十條 國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評估報告。

第十一條 國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報告的核準(zhǔn)，或向國務(wù)院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

第十二條 國家發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請人出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請人，說明理由并告知項(xiàng)目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，向國家發(fā)展改革委報送書面信息報告。國家發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項(xiàng)目投資背景情況；

（三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計入項(xiàng)目投資總額。

第十五條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20％及以上。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 項(xiàng)目申請報告

第十六條 報送國家發(fā)展改革委項(xiàng)目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

（二）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險情況；

（四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。第十七條 報送國家發(fā)展改革委項(xiàng)目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第五章 核準(zhǔn)條件及效力

第十八條 國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條 投資主體憑國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央管理企業(yè)憑國家發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關(guān)手續(xù)。

第二十條 投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十一條 國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示國家發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十二條 對未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十四條 國家發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況和省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第六章 附 則

第二十五條 各省級發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的核準(zhǔn)管理辦法。

第二十六條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。第二十七條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

第四篇：湖南省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

湖南省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

湖南省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

（送審稿）

第一章 總則

第一條 根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》和《湖南省人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的實(shí)施意見》，為規(guī)范對湖南省境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于湖南省行政區(qū)劃內(nèi)注冊的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第二章

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第四條

國家對境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。

第五條

中方投資額3000萬美元及以上的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類大額用匯境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展和改革委審核后報國家發(fā)展和改革委核準(zhǔn)。

中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展和改革委核準(zhǔn)。資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。

第六條 前往臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由省發(fā)展和改革委審核后報國家發(fā)展和改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展和改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

第三章 核準(zhǔn)程序

第七條 投資主體赴境外投資項(xiàng)目，由投資主體向注冊地的市（州）發(fā)展和改革部門提出項(xiàng)目申請報告，經(jīng)市（州）發(fā)展和改革部門審核后報省發(fā)展和改革委，省屬企業(yè)可直接向省發(fā)展和改革委提交項(xiàng)目申請報告，項(xiàng)目申請報告一式三份。

第八條

省發(fā)展和改革委如認(rèn)為申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項(xiàng)目申請報告5個工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申請人，要求項(xiàng)目申請人澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。項(xiàng)目申請人按要求上報材料齊全后，省發(fā)展和改革委予以正式受理，并向項(xiàng)目申請人出具受理通知書。

第九條 省發(fā)展和改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)投資的項(xiàng)目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見，向有關(guān)部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展和改革委提出書面意見；逾期沒有反饋書面意見的，視為同意。

第十條

省發(fā)展和改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展和改革委提出評估報告。

第十一條 省發(fā)展和改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展和改革委提出審核意見。如20個工作日不能做出核準(zhǔn)決定，由省發(fā)展和改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請人。前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括征求意見、委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

第十二條 省發(fā)展和改革委對核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請人出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請人，說明理由并告知項(xiàng)目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，向省發(fā)展和改革委報送書面信息報告。省發(fā)展和改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項(xiàng)目投資背景情況；

（三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計投資規(guī)模、建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向省發(fā)展和改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計入項(xiàng)目投資總額。

第十五條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向省發(fā)展改革委申請變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 項(xiàng)目申請報告

第十六條 報送省發(fā)展和改革委項(xiàng)目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

（二）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險情況；

（四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條 項(xiàng)目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資金信用情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附省發(fā)展和改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第五章 核準(zhǔn)條件及效力

第十八條 省發(fā)展和改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家和省關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)省內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條 投資主體憑省發(fā)展和改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

第二十條 投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得省發(fā)展和改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。

第二十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的有效期為2年。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是項(xiàng)目申請人辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申請人應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前30日內(nèi)向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。有效期滿后，項(xiàng)目申請人辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)時，須同時出示原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動失效。

第二十二條 對未經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，省發(fā)展和改革委應(yīng)撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。

第二十四條 省發(fā)展和改革委可以對投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第六章 附則

第二十五條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十六條 本辦法由湖南省發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自

****年**月**日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行

第五篇：青海省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

【發(fā)布單位】青海省

【發(fā)布文號】青政辦[2005]102號 【發(fā)布日期】2005-07-06 【生效日期】2005-07-06 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】商務(wù)部

青海省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

(青政辦[2005]102號)

西寧市、各自治州人民政府，海東行署，省政府各委、辦、廳、局：

省發(fā)展改革委關(guān)于《青海省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

青海省人民政府辦公廳 二○○五年七月六日

青海省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《 中華人民共和國行政許可法》、《 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于青海省境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第四條 在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源開發(fā)類項(xiàng)目，中方投資額3000萬美元及以上的，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；中方投資額3000萬美元以下的，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

除前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)，并在核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)，將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委。

重大項(xiàng)目省內(nèi)可核準(zhǔn)的，由省發(fā)展改革委審核后報省政府決定；須經(jīng)國家核準(zhǔn)的，由省發(fā)展改革委報省政府同意后上報。

第五條 中央駐省企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目，由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報省發(fā)展改革委備案。省發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內(nèi)出具備案證明。

第六條 前往臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委。

第三章 核準(zhǔn)程序

第七條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體向注冊所在地的州、地、市級發(fā)展改革委提出項(xiàng)目申請報告，經(jīng)州、地、市發(fā)展改革委審核后報省發(fā)展改革委。大型企業(yè)集團(tuán)和中央駐省企業(yè)可直接向省發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請報告。

第八條 省發(fā)展改革委審核前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目，以及審核前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項(xiàng)目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書面意見。

第九條 省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評估報告。

第十條 省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展改革委提出審核意見。如20個工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

第十一條 省發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請人出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請人，說明理由并告知項(xiàng)目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十二條 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，向省發(fā)展改革委報送書面信息報告。省發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

(一)投資主體基本情況；

(二)項(xiàng)目投資背景情況；

(三)投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

(四)工作時間計劃表。

第十三條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金、保函等)，應(yīng)向省發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計入項(xiàng)目投資總額。

第十四條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，須向省發(fā)展改革委申請變更：

(一)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

(二)建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

(三)投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

(四)中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 項(xiàng)目申請報告

第十五條 報送省發(fā)展改革委的項(xiàng)目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

(二)項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

(三)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險情況；

(四)項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

(五)購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十六條 報送省發(fā)展改革委項(xiàng)目申請報告應(yīng)附以下文件：

(一)公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

(二)證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

(三)銀行出具的融資意向書；

(四)以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

(五)投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

(六)境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附省發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第五章 核準(zhǔn)條件及效力

第十七條 省發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

(一)符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

(二)符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

(三)符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

(四)投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十八條 投資主體憑省發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央駐省企業(yè)憑省發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關(guān)手續(xù)。

第十九條 投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有法律約束力的相關(guān)文件前，須取得省發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十條 省發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示省發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十一條 對未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十二條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，省發(fā)展改革委可以撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件或備案項(xiàng)目。

第二十三條 省發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第六章 附則

第二十四條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

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