第一篇：公司擔(dān)保管理制度

XX有限公司對外擔(dān)保管理制度

第一章 總則

第一條 為了維護(hù)投資者權(quán)益，規(guī)范XX有限公司（以下簡稱“公司”）的對外擔(dān)保行為,有效控制公司資產(chǎn)運(yùn)營風(fēng)險，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定地發(fā)展, 特制定本制度。

第二條 本制度所稱對外擔(dān)保是指公司為他人提供的保證、抵押、質(zhì)押及其它方式的擔(dān)保,包括公司對關(guān)聯(lián)公司的擔(dān)保。具體種類包括但不限于借款擔(dān)保、銀行開立信用證、銀行承兌匯票擔(dān)保、開具保函的擔(dān)保等。

第三條 本制度適用于公司所有的對外擔(dān)保業(yè)務(wù)。

第四條 股東大會和董事會是對外擔(dān)保的決策機(jī)構(gòu),公司一切對外擔(dān)保行為必須按程序經(jīng)公司股東大會或董事會批準(zhǔn)。未經(jīng)公司股東大會或董事會批準(zhǔn),公司不得對外提供擔(dān)保。

第五條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行對外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù)。

第二章 擔(dān)保的審查與控制

第六條 公司決定提供擔(dān)保前,應(yīng)充分了解申請擔(dān)保單位的資信狀況。公司財務(wù)部負(fù)責(zé)對申請擔(dān)保單位的資信狀況進(jìn)行審查并對擔(dān)保事項風(fēng)險進(jìn)行分析、評估，財務(wù)部應(yīng)要求申請擔(dān)保單位提供包括但不限于以下資料進(jìn)行審查、分析:(一)申請擔(dān)保單位的基本資料；

(二)近期經(jīng)審計的財務(wù)報告及還款能力分析；(三)債權(quán)人的姓名；(四)擔(dān)保方式、期限、金額等；(五)與申請擔(dān)保相關(guān)的合同等；

(六)能夠用于反擔(dān)保的固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件等資料(如適用)；(七)其他說明申請擔(dān)保單位資信情況的資料。

財務(wù)部審查后應(yīng)提出擔(dān)保業(yè)務(wù)評估報告并經(jīng)財務(wù)負(fù)責(zé)人和總經(jīng)理審核同意后報公司董事會批準(zhǔn)。

第七條 公司對外擔(dān)保必須先經(jīng)董事會審議。董事會審議批準(zhǔn)對外擔(dān)保事項須經(jīng)出席董事會的2/3以上董事書面同意。

涉及關(guān)聯(lián)擔(dān)保的,關(guān)聯(lián)董事不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán),該董事會會議由過半數(shù)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事出席即可舉行,董事會所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過,并經(jīng)出席董事會的2/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事書面同意。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3人的,應(yīng)將該事項提交股東大會審議。第八條 董事會應(yīng)認(rèn)真審議分析被擔(dān)保人的財務(wù)狀況、營運(yùn)狀況、信用情況,審慎依法作出決定。必要時可聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對實施對外擔(dān)保的風(fēng)險進(jìn)行評估, 以作為董事會或股東大會進(jìn)行決策的依據(jù)。對存在下列情形的申請擔(dān)保單位,不得為其提供擔(dān)保:(一)不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的；(二)提供虛假資料的；

(三)公司曾為其提供擔(dān)保,發(fā)生過逾期還款等情況的；(四)經(jīng)營狀況惡化、資信不良的；

(五)上年度虧損或上年度盈利甚少且本年度預(yù)計虧損的；(六)董事會認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。

第九條 下列對外擔(dān)保行為經(jīng)公司董事會審議通過后,還須經(jīng)股東大會審議通過:(一)單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；(二)本公司的對外擔(dān)?？傤~,超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；

(四)連續(xù)十二個月的對外擔(dān)?？傤~,超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；

(五)連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過 3,000 萬元人民幣；

(六)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

以上所稱公司對外擔(dān)?？傤~,包括公司對關(guān)聯(lián)公司擔(dān)保的擔(dān)保金額。公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的,不論數(shù)額大小,均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議。

第十條 股東大會審議第九條擔(dān)保行為時須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過,但第九條第(四)項擔(dān)保行為須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時,該股東或受該實際控制人支配的股東,不得參與該項表決,該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。獨立董事應(yīng)當(dāng)就對關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見。第十一條 公司向第三方提供擔(dān)保時,被擔(dān)保方必須向公司提供反擔(dān)保,或公司對被擔(dān)保方享有不低于被擔(dān)保債權(quán)金額的合法的債權(quán)。第十二條 經(jīng)股東大會或董事會審議批準(zhǔn)的擔(dān)保項目, 由董事長或董事長授權(quán)人對外簽署擔(dān)保合同。擔(dān)保合同須符合有關(guān)法律法規(guī),明確約定下列條款:(一)被擔(dān)保的主債權(quán)的種類、金額；(二)債務(wù)人履行債務(wù)的期限；(三)擔(dān)保的方式；(四)擔(dān)保的范圍；(五)擔(dān)保的期間；

(六)各方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；(七)雙方認(rèn)為需要約定的其它事項。

第十三條 簽訂人簽訂擔(dān)保合同時,必須持有董事會或股東大會對該擔(dān)保事項的決議及對簽訂人的授權(quán)委托書。簽訂人不得越權(quán)簽訂擔(dān)保合同,也不得簽訂超過董事會或股東大會授權(quán)數(shù)額的擔(dān)保合同。簽訂擔(dān)保合同時,簽訂人必須對擔(dān)保合同有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查,對于明顯不利于公司利益的條款或可能存在無法預(yù)料的風(fēng)險條款,應(yīng)當(dāng)要求對方刪除或更改。

第十四條 公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由公司提供擔(dān)保的,應(yīng)作為新的對外擔(dān)保,重新履行擔(dān)保審批程序。

第十五條 公司在接受反擔(dān)保抵押、反擔(dān)保質(zhì)押時,應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定辦理抵押、質(zhì)押等相關(guān)手續(xù)。

第三章 擔(dān)保的風(fēng)險管理

第十六條 對外擔(dān)保的管理部門為公司財務(wù)部,對外擔(dān)保過程中的主要職責(zé)如下:(一)審查申請擔(dān)保單位的資信狀況和擔(dān)保風(fēng)險評估；

(二)妥善保管擔(dān)保合同及被擔(dān)保人的文件,并及時通報監(jiān)事會、董事會辦公室；

(三)對外提供擔(dān)保之后,及時做好對被擔(dān)保人的跟蹤、監(jiān)督工作；(四)辦理與對外擔(dān)保有關(guān)的其他事宜。

第十七條 公司財務(wù)部應(yīng)指定人員具體負(fù)責(zé)管理每項擔(dān)保業(yè)務(wù),經(jīng)辦負(fù)責(zé)人應(yīng)及時跟蹤、掌握被擔(dān)保人資金使用情況、被擔(dān)保人單位的生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負(fù)債變化、合并分立、法定代表人變化等情況,特別是擔(dān)保人的債務(wù)償還情況,公司所擔(dān)保債務(wù)到期前,要積極督促被擔(dān)保人按約定期限履行債務(wù),對擔(dān)保過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險應(yīng)及時向公司財務(wù)部報告。

第十八條 當(dāng)被擔(dān)保人債務(wù)到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務(wù),或被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況時,公司財務(wù)部應(yīng)及時了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況,并同時通報董事會辦公室,由董事會辦公室報告董事會審議后及時履行披露義務(wù)。第十九條 被擔(dān)保人不能履約,擔(dān)保債權(quán)人對公司主張債權(quán)時,公司應(yīng)立即啟動反擔(dān)保追償程序,同時通報董事會,并在必要時予以公告。第二十條 公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后,應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時、積極地向債務(wù)人追償,并將追償情況同時報告董事會, 并在必要時予以公告。

第二十一條 公司作為一般保證人,在主合同糾紛未經(jīng)訴訟或仲裁,并就債務(wù)人財產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行仍不能履行債務(wù)前,未經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)不得對債務(wù)人先行承擔(dān)保證責(zé)任。

第二十二條 債權(quán)人放棄或怠于主張物的擔(dān)保時, 未經(jīng)公司董事會同意不得擅自決定履行全部擔(dān)保責(zé)任。

第二十三條 公司作為保證人,同一債務(wù)有兩個以上保證人且約定按份額承擔(dān)保證責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)拒絕承擔(dān)超出公司約定份額的保證責(zé)任。第二十四條 人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)案件后,債權(quán)人未申報債權(quán)的,公司與擔(dān)保相關(guān)的部門及責(zé)任人應(yīng)該提請公司參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配,預(yù)先行使追償權(quán)。

第四章 擔(dān)保的信息披露

第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司章程的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行對外擔(dān)保的信息披露義務(wù)。披露的內(nèi)容包括董事會或股東大會決議、截止信息披露日公司對外擔(dān)?？傤~、公司對關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)的金額、上述數(shù)額分別占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例。

第二十六條 對于已披露的擔(dān)保事項,公司還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列情形之一時及時披露:(一)被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務(wù)的；(二)被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算及其他嚴(yán)重影響還款能力情形的。第二十七條 公司應(yīng)向為公司審計的會計師事務(wù)所如實提供相關(guān)情況。公司獨立董事應(yīng)當(dāng)在年度報告中,對公司累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況、執(zhí)行上述規(guī)定情況進(jìn)行專項說明,并發(fā)表獨立意見。

第五章 責(zé)任和處罰

第二十八條 公司董事、總經(jīng)理及其他相關(guān)人員未按本制度規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同,對公司造成損害的,應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人責(zé)任。第二十九條 責(zé)任人違反法律規(guī)定或本制度規(guī)定,無視風(fēng)險擅自擔(dān)保,對公司造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十條 責(zé)任人未能正確行使職責(zé)或怠于行使職責(zé),給公司造成損失的,可視情節(jié)輕重給予罰款或處分。

第三十一條 擔(dān)保過程中,責(zé)任人違反刑法規(guī)定的,由公司移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第三十二條 本制度所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”，都含本數(shù)；“不滿”、“以外”、“低于”、“多于”、“超過”、“少于”均不含本數(shù)。

第三十三條 本制度經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后生效。

第三十四條 本制度未盡事宜，遵照有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：擔(dān)保公司勞動合同管理制度

勞動合同管理制度目的為了規(guī)范勞動合同管理工作，維護(hù)企業(yè)與員工雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》，結(jié)合企業(yè)的實際情況，制定本制度。適用范圍

凡與集團(tuán)總部及各分公司建立勞動關(guān)系的人員（包括正式員工、聘用退（離）休人員）均須遵守本管理制度。應(yīng)屆畢業(yè)生在見習(xí)期內(nèi)的，應(yīng)與學(xué)校及本人簽訂《就業(yè)協(xié)議》。3 勞動合同的簽訂

3.1本著平等自愿、協(xié)商一致的原則，由集團(tuán)及各分公司人力資源管理部門代表企業(yè)在員工入職30天內(nèi)與其簽訂勞動合同；

3.2企業(yè)與員工首次簽訂勞動合同的期限為三年，截止時間為

終的員工綜合測評考核結(jié)果，在員工勞動合同期滿前30日，確定勞動合同的續(xù)簽、變更或終止，由集團(tuán)及各分公司人力資源管理部門負(fù)責(zé)辦理；

6.2集團(tuán)及各分公司人力資源管理部門在員工勞動合同期滿前30日，需對其發(fā)放《勞動合同

續(xù)簽通知單》，如員工本人同意續(xù)簽，集團(tuán)及各分公司人力資源管理部門通過OA發(fā)起勞動合同續(xù)簽申請。

6.3 勞動合同履行過程中，經(jīng)員工和用人單位雙方協(xié)商一致后，可以變更合同內(nèi)容，由集團(tuán)及

各分公司人力資源管理部門辦理或?qū)徍宿k理勞動合同變更事項。

6.4勞動合同終止條件出現(xiàn)時，勞動合同即行終止，集團(tuán)及各分公司人力資源管理部門辦理

或?qū)徍宿k理合同終止的手續(xù)。

6.5 勞動合同的解除

6.5.1 當(dāng)約定的有關(guān)解除勞動合同條款的條件出現(xiàn)時，可解除勞動合同，由集團(tuán)及各分公司人

力資源管理部門負(fù)責(zé)辦理勞動合同解除的手續(xù)；

6.5.2 集團(tuán)及各分公司人力資源管理人員應(yīng)為終止或解除勞動合同關(guān)系的員工，出具終止或

解除勞動合同證明和相關(guān)手續(xù)，并在當(dāng)月內(nèi)辦理完人事關(guān)系調(diào)轉(zhuǎn)手續(xù)。相關(guān)文件

《中華人民共和國勞動合同法》

《就業(yè)協(xié)議》

《勞動合同續(xù)簽通知單》

第三篇：擔(dān)保公司固定資產(chǎn)管理制度

固定資產(chǎn)管理制度

1.目的

為了加強(qiáng)公司固定資產(chǎn)的管理，提高固定資產(chǎn)的使用效益，避免損失和浪費(fèi)，明確部門及員工的職責(zé)。

2.范圍

公司固定資產(chǎn)購置、調(diào)撥、核算、處置等過程。

3.職責(zé)

3.1公司財務(wù)部

3.1.1 公司財務(wù)部為本公司固定資產(chǎn)的核算部門，并設(shè)置固定資產(chǎn)卡片； 3.1.2 公司財務(wù)部應(yīng)設(shè)置固定資產(chǎn)總賬、明細(xì)分類賬，依據(jù)原始憑證，按單個品種數(shù)量登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬，做到賬實相符；

3.1.3 公司財務(wù)部負(fù)責(zé)對固定資產(chǎn)增減變動以及折舊情況及時進(jìn)行賬務(wù)處理； 3.1.4公司財務(wù)部應(yīng)聯(lián)合人力資源、信息管理部在每年進(jìn)行一次固定資產(chǎn)盤點，做到賬實相符。并出具《固定資產(chǎn)盤點表》（由分公司財務(wù)部負(fù)責(zé)）；

3.2 公司人力資源部和信息管理部

3.2.1 公司人力資源部和信息管理部為固定資產(chǎn)實物管理部門, 應(yīng)設(shè)置固定資產(chǎn)實物臺賬，依據(jù)原始單據(jù)，登記固定資產(chǎn)實物賬，做到賬實、賬賬相符；

3.2.2 公司人力資源部和信息管理部應(yīng)負(fù)責(zé)對固定資產(chǎn)進(jìn)行分類編號、調(diào)撥、出售、報廢、定期盤點、領(lǐng)用、交接等；

3.3 使用部門

3.3.1 使用部門負(fù)責(zé)人應(yīng)將實物資產(chǎn)的日常使用管理、定期保養(yǎng)和維護(hù)責(zé)任落實到人，并負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

4.定義

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共5頁 4.1 固定資產(chǎn)，是指企業(yè)使用期限超過1年的房屋、建筑物、機(jī)器、機(jī)械、運(yùn)輸工具以及其他與生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的設(shè)備、器具、工具等。不屬于生產(chǎn)經(jīng)營主要設(shè)備的物品，單位價值在2000元以上，并且使用年限超過2年的，也應(yīng)當(dāng)作為固定資產(chǎn)；

4.2 固定資產(chǎn)分類，依據(jù)使用情況及經(jīng)濟(jì)用途分為以下五類： 4.2.1 房屋建筑物； 4.2.2 機(jī)械設(shè)備；

4.2.3 電子設(shè)備：公司日常經(jīng)營中使用的空調(diào)、電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、數(shù)碼相機(jī)、電視機(jī)、電話交換機(jī)等；

4.2.4 運(yùn)輸設(shè)備：指公司日常經(jīng)營中使用的轎車、面包車等各種自有車輛； 4.2.5 辦公設(shè)備：公司日常經(jīng)營中使用的沙發(fā)、辦工桌椅等辦公物；

5.程序

5.1 固定資產(chǎn)的購置 5.1.1 電子設(shè)備的購置

5.1.1.1使用部門提出購置申請后，信息管理部負(fù)責(zé)審核該設(shè)備購置的合理性，若確實必須購買的，由該人員填寫《請購單》，列名品牌、價格、型號等，經(jīng)相關(guān)審核簽字后，轉(zhuǎn)給信息管理部相關(guān)經(jīng)辦人；

5.1.1.2信息管理部相關(guān)經(jīng)辦人根據(jù)該《請購單》辦理設(shè)備的采購、驗收及付款手續(xù)，沒有《請購單》或者付款金額超過《請購單》金額的，財務(wù)不予辦理付款手續(xù)；

5.1.2 開辦期其他辦公必需設(shè)備的購置

5.1.2.1開辦期其他辦公必需設(shè)備的采購應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立時予以辦理，根據(jù)集團(tuán)整體要求及《XX分公司開辦資金預(yù)算表》進(jìn)行購買；

5.1.2.2原則上開辦期其他辦公必須設(shè)備的采購由事業(yè)發(fā)展中心予以辦理； 5.1.2.3購買的具體程序為：事業(yè)發(fā)展中心根據(jù)《XX分公司開辦資金預(yù)算表》，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，選擇符合公司要求的設(shè)備，并將選購方案報總裁經(jīng)批準(zhǔn)后予以采購；

5.1.3 其他零星購置

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共5頁 5.1.3.1人力資源部填寫《請購單》，對產(chǎn)地、品牌、價格及性能做好市場調(diào)查，請購申請單上應(yīng)注明需用資產(chǎn)名稱、規(guī)格、型號、性能、數(shù)量、預(yù)計購買價格等要素；

5.1.3.2公司人力資源部根據(jù)批準(zhǔn)后的請購申請單內(nèi)容，安排專人負(fù)責(zé)采購； 5.1.4 采購結(jié)束，由資產(chǎn)使用部門對資產(chǎn)性能、質(zhì)量等進(jìn)行驗收，核實無誤后填寫《固定資產(chǎn)驗收清單》一式兩份，一份由使用公司人力資源部留存登記固定資產(chǎn)實物賬，一份隨同購貨發(fā)票、經(jīng)批準(zhǔn)的請購單在使用公司，辦理報銷入賬手續(xù)，同時登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬；

5.2 固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、調(diào)撥

5.2.1 各公司固定資產(chǎn)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得隨意轉(zhuǎn)移或調(diào)撥。個人配備物品，若個人調(diào)動或離職，應(yīng)將所使用的固定資產(chǎn)交回本公司人力資源部或信息管理部；各公司人力資源部和信息管理部應(yīng)作好相關(guān)實物交接工作；

5.2.2 固定資產(chǎn)在集團(tuán)內(nèi)各分公司之間轉(zhuǎn)移調(diào)撥，須經(jīng)人力資源管理中心或信息管理部及財務(wù)管理中心批準(zhǔn)，由使用公司的部門提出申請，該公司的人力資源部填制《固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)移單》，調(diào)出和調(diào)入的部門經(jīng)理及各管理中心總監(jiān)審批，并明確資產(chǎn)轉(zhuǎn)移后的相關(guān)使用人，落實責(zé)任；

5.2.3 各公司內(nèi)部部門之間轉(zhuǎn)移調(diào)撥，由該公司人力資源部負(fù)責(zé)填制《固定資產(chǎn)調(diào)撥單》，調(diào)出和調(diào)入的部門經(jīng)理及分公司總經(jīng)理（業(yè)務(wù)管理中心區(qū)域經(jīng)理）審批，并支會財務(wù)部，以明確資產(chǎn)轉(zhuǎn)移后的相關(guān)使用人，落實責(zé)任；

5.2.4 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)撥轉(zhuǎn)移資產(chǎn)者，將追究調(diào)出公司、調(diào)出部門或原使用人的責(zé)任；

5.3 固定資產(chǎn)出售

5.3.1 固定資產(chǎn)如需出售處理，由使用部門提出申請，詳細(xì)說明出售情況（對方單位名稱、出售價格、資產(chǎn)狀況等）及出售原因，各公司人力資源部審核，人力資源管理中心審批，出售金額在2000元以下的由財務(wù)、人力資源管理中心總監(jiān)批準(zhǔn)，金額在2000元以上的報公司總裁批準(zhǔn)；

5.3.2 公司財務(wù)部門根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的《固定資產(chǎn)出售申請單》進(jìn)行賬務(wù)處理，根據(jù)實收款項金額，進(jìn)行固定資產(chǎn)清理的賬務(wù)處理；

5.3.3 各公司人力資源部依據(jù)財務(wù)開具的發(fā)票及收款收據(jù)辦理發(fā)貨手續(xù)，核銷實物賬；

第3頁

共5頁 5.4 固定資產(chǎn)報廢、毀損

5.4.1 固定資產(chǎn)報廢、毀損，首先應(yīng)由原資產(chǎn)使用部門提出報廢申請，各公司人力資源部審核，確屬報廢無法修復(fù)使用的，金額在2000元以下的由各財務(wù)、人力資源管理中心總監(jiān)批準(zhǔn)，金額在2000元以上的報公司總裁批準(zhǔn)；

5.4.2 經(jīng)批準(zhǔn)報廢的固定資產(chǎn)，各公司人力資源部、分公司財務(wù)部會同原資產(chǎn)使用部門共同作廢品出售處理，所得價款由分公司財務(wù)部收取并向廢品收購人出具收款收據(jù)。分公司財務(wù)部根據(jù)批準(zhǔn)后的《固定資產(chǎn)報廢申請單》及有關(guān)出售手續(xù)進(jìn)行賬務(wù)處理，同時通知本公司人力資源部核銷備查賬；

5.5 固定資產(chǎn)盤盈、盤虧

5.5.1 各公司每年應(yīng)根據(jù)公司財務(wù)部出具的固定資產(chǎn)清單進(jìn)行固定資產(chǎn)盤點，各公司財務(wù)部聯(lián)合人力資源部和信息管理部共同進(jìn)行固定資產(chǎn)盤點，并出具《固定資產(chǎn)盤點表》；

5.5.2 盤點結(jié)束，若出現(xiàn)盤虧，由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)出具盤點報告，注明盈虧原因，提出處理意見報總裁審核批準(zhǔn)；

5.5.3 公司財務(wù)部門依據(jù)批準(zhǔn)后的固定資產(chǎn)盈虧報告進(jìn)行賬務(wù)處理，同時通知本公司人力資源部進(jìn)行變更登記；

5.6 獎罰規(guī)定

5.6.1 對違反本管理制度，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)撥轉(zhuǎn)移資產(chǎn)者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)追究當(dāng)事人或原使用人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，給予調(diào)出部門經(jīng)理、當(dāng)事人相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，造成資產(chǎn)丟失的，由當(dāng)事人負(fù)責(zé)賠償；

5.6.2 對違反本管理制度，遺失資產(chǎn)的當(dāng)事人，按資產(chǎn)重置價值的60%賠償。對部門經(jīng)理給予資產(chǎn)重置價值20%的罰款；

5.6.3 對違反本管理制度，人為損壞資產(chǎn)較輕的當(dāng)事人，承擔(dān)全部修理費(fèi)用，并對部門經(jīng)理，給予通報批評；對情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的當(dāng)事人，除承擔(dān)全部修理費(fèi)用外，予以辭退。并對部門經(jīng)理，按修理費(fèi)用的50%給予罰款。6.相關(guān)記錄 《固定資產(chǎn)盤點表》 《請購單》

《XX分公司開辦資金預(yù)算表》 《固定資產(chǎn)驗收清單》

第4頁

共5頁 《固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)移單》 《固定資產(chǎn)調(diào)撥單》 《固定資產(chǎn)出售申請單》 《固定資產(chǎn)報廢申請單》

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共5頁

第四篇：擔(dān)保公司法律事務(wù)管理制度

法律事務(wù)管理制度

1、目的為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，依法維護(hù)公司的合法權(quán)益，把公司的各項經(jīng)營管理活動納入法制化管理軌道，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，做到依法治理企業(yè)，根據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)，以及公司發(fā)展的實際情況，制定本制度。

2、范圍

適用于公司及各級下屬分公司、子公司，以下簡稱公司。

3、定義

3.1 訴訟：是指以本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

3.2 非訴訟：是指本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。

4、職責(zé)

4.1集團(tuán)公司設(shè)立法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理工作，是公司法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理部門；

4.2協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策提供法律上的可行性、合法性、法律風(fēng)險性分析。

4.3參與風(fēng)控會議，提出法律意見，出具相關(guān)手續(xù)，并對業(yè)務(wù)上報合同進(jìn)行審核；

4.4參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；

4.5審核企業(yè)合同，參加重大合同的起草、談判工作；

4.6參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及投標(biāo)招標(biāo)等重要經(jīng)濟(jì)活動，提出法律意見，處理有關(guān)法律事務(wù)；

4.7協(xié)助企業(yè)職能部門辦理企業(yè)工商登記、商標(biāo)注冊、專利申請等有關(guān)法律事務(wù)；

4.8接受企業(yè)法定代表人委托，代理企業(yè)參加訴訟和非訴訟活動；

4.9 開展與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；

4.10配合企業(yè)有關(guān)部門對員工進(jìn)行法制宣傳教育；

4.11負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；

4.12緊跟國家立法和地方法的動態(tài)，及時提出針對性的措施；

4.13辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人交辦的其他法律事務(wù)。

5、程序

5.1 訴訟與非訴訟案件管理

5.1.1 訴訟與非訴訟流程

5.1.1.1公司所有員工在經(jīng)營管理活動中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務(wù)及時向所在部門、公司的負(fù)責(zé)人反映。部門、公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)在得知情況之日起三日內(nèi)上報法律事務(wù)部，需要采取緊急處置措施的，部門、公司的負(fù)責(zé)人還應(yīng)及時采取緊急處置措施。

5.1.1.2在公司的經(jīng)營、管理或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當(dāng)事人、有關(guān)責(zé)任人和所在部門、單位應(yīng)及時向其上級部門和法律事務(wù)部說明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展。對于金額巨大或社會影響較大的事件，需同時逐級上報至集團(tuán)總裁。

5.1.1.3在案件審結(jié)后，依據(jù)人民法院的生效判決，法律事務(wù)部應(yīng)繼續(xù)做好執(zhí)行階段的工作，對方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦部門或承辦人應(yīng)及時向公司負(fù)責(zé)人匯報，并報法律事務(wù)部在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。

5.1.1.4 案件知情人應(yīng)堅持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

5.1.1.5 案件處理完畢后，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對全案情況進(jìn)行總結(jié)，形成材料向總裁匯報，并向有關(guān)部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運(yùn)用。

5.1.1.6 法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)全面地對案件材料進(jìn)行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫作用。

5.1.1.7 如需外部律師參與處理的訴訟，原則上先與集團(tuán)法律事務(wù)部進(jìn)行聯(lián)系，征求法律意見和法律方案，各部門推薦律師，最終由法律事務(wù)部確定外聘律師，確定律師后，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)配合外聘律師收集和提供存放于公司內(nèi)部的案件原始證據(jù)；

5.1.2 各部門協(xié)助義務(wù)

5.1.2.1凡發(fā)生在本公司涉及公司利益的訴訟與非訴訟案件一律適用本規(guī)定。

5.1.2.2 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護(hù)公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

5.1.2.3 公司負(fù)責(zé)人及案件起因人與起因部門負(fù)責(zé)人負(fù)有配合、協(xié)助法律事務(wù)部處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。

5.1.2.4 對于案件處理進(jìn)程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)單位及相關(guān)人員應(yīng)積極、主動配合法律事務(wù)部開展針對性工作，保證案件處理的順利進(jìn)行。

5.2 合同管理

5.2.1 參照公司《合同管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

5.3 法律事務(wù)咨詢指導(dǎo)

5.3.1 法律事務(wù)部通過咨詢、指導(dǎo)的方式，協(xié)調(diào)處理總公司各職能部門及各級下屬公司、子公司涉及的法律事務(wù)，使公司的經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。

5.3.2 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以公司各職能部門及公司經(jīng)營管理人員主動咨詢、法律事務(wù)部及時解答或主動指導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

5.3.3 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以書面或口頭的形式進(jìn)行。

5.3.4 法律事務(wù)部接到法律事務(wù)咨詢，必須盡快做出解答，針對所咨詢的事項出具法律意見書。重大疑難法律問題，在特殊情況下可在最短的時間內(nèi)提供口頭法律意見，并在事后出具法律意見書。

5.3.5 法律事務(wù)部有權(quán)主動對總公司、各職能部門及各級下屬公司、子公司的經(jīng)營管理活動提出法律意見，出具法律意見書。

5.4 法律知識培訓(xùn)

5.4.1 為了提高公司經(jīng)營管理人員的法律意識和法律素質(zhì)，提高防范和減少法律風(fēng)險的能力，結(jié)合公司的實際工作，由所需部門發(fā)起《法律培訓(xùn)申請單》。

5.4.2 法律事務(wù)部根據(jù)現(xiàn)有工作量，做出培訓(xùn)時間安排，并于2個工作日內(nèi)對培訓(xùn)需求進(jìn)行答復(fù)。

5.5 匯報

5.5.1法律事務(wù)部每半年應(yīng)當(dāng)向總裁遞交書面報告一份。

5.5.2定期報告書中應(yīng)當(dāng)載明該半年內(nèi)本公司所遇到的訴訟及相關(guān)法律問題，法律事務(wù)部的意見和建議，并有相關(guān)人員簽名。

5.5.3 匯報分為口頭和書面兩種，法律事務(wù)部可以法律意見書、案情簡介、事務(wù)報告的形式向總裁匯報相關(guān)情況。

5.5.4重大案件及緊急情況應(yīng)當(dāng)及時向總裁匯報。

6、表單

《法律培訓(xùn)申請單》

《法律事務(wù)部上/下總結(jié)報告》

第五篇：擔(dān)保公司車輛管理制度

車輛管理制度

1.目的為規(guī)范公司車輛的分配及使用，提高工作效率，制定本規(guī)定。

2.適用范圍

適用于集團(tuán)總部及各分公司。

3.配車管理

集團(tuán)總部根據(jù)使用需求對車輛進(jìn)行調(diào)配，公司間或公司內(nèi)的車輛調(diào)配需雙方使用人共同填寫《車輛交接單》并到人力資源管理部門備案。

4.集團(tuán)總部車輛管理

4.1.員工在使用公司公用車輛時，須填寫《車輛使用登記表》；

4.2.人力資源管理中心每周五對車輛違章記錄進(jìn)行查詢，根據(jù)《車輛使用登記表》責(zé)成相應(yīng)責(zé)任人及時處理并繳納罰款；

4.3.員工使用車輛時如出現(xiàn)交通事故，須承擔(dān)保險賠付以外的費(fèi)用，配車人員如發(fā)生交通事故且損害額超出車輛總價的10%，公司將收回車輛；

4.4.車輛的日常保養(yǎng)和維修須由使用人提交《車輛維修保養(yǎng)申請表》后方可進(jìn)行請款或報銷，如超出預(yù)算范圍的，由車輛使用人自行申請相關(guān)費(fèi)用。人力資源管理中心負(fù)責(zé)每半對車輛的使用費(fèi)用情況進(jìn)行公布；

4.5.總部車輛油卡每月按定額充值一次，當(dāng)月不再補(bǔ)充；

4.6.公司集體活動期間，由活動負(fù)責(zé)人統(tǒng)一調(diào)動車輛，所有配車人應(yīng)服從安排。

5.分公司車輛管理

5.1.工作時間內(nèi)，業(yè)務(wù)部門使用車輛須由分公司司機(jī)負(fù)責(zé)駕駛，非業(yè)務(wù)部門除攜有大筆款項外出辦事的情況，一般情況下不得使用公司車輛；

5.2.當(dāng)?shù)厮緳C(jī)負(fù)責(zé)車輛的日常清潔、保養(yǎng)、維修、保險、年檢、油卡充值等事項的辦理，相關(guān)費(fèi)用由當(dāng)?shù)厝肆Y源管理人員進(jìn)行請款或報銷。人力資源管理人員需建立《車輛檔案》，及時對車輛的保養(yǎng)、維修、保險、年檢情況進(jìn)行登記；

5.3.司機(jī)需每天填寫《車輛行駛記錄表》，每月最后一個工作日將表格交給當(dāng)?shù)厝肆Y源管理人員，由人力資源管理人員將表格掃描的電子版本發(fā)送給總部人力資源管理中心。

5.4.分公司的車輛油卡由人力資源管理人員負(fù)責(zé)保管，司機(jī)每次加油需到人力資源管

理部門領(lǐng)取油卡并填寫《油卡領(lǐng)用登記表》；

5.5.司機(jī)每天上、下班領(lǐng)取和歸還車鑰匙時須到當(dāng)?shù)厝肆Y源管理部門填寫《車輛使

用登記表》。如因業(yè)務(wù)特殊需要不能按時交回鑰匙，人力資源管理人員應(yīng)向當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)經(jīng)理了解情況后做好記錄。公休日及法定節(jié)假日之前的工作日下班前車輛鑰匙必須交給人力資源管理人員保管,如有特殊業(yè)務(wù)需要，可填寫《車輛使用登記表》，由業(yè)務(wù)經(jīng)理審批簽字后方可使用。

5.6.分公司人力資源管理人員每周五及各類節(jié)假日休假前對車輛損傷情況進(jìn)行檢查，并責(zé)成責(zé)任人及時處理。每周五由司機(jī)進(jìn)行車輛違章記錄的查詢并自行承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用,如非司機(jī)駕駛，則由當(dāng)此駕駛?cè)顺袚?dān)相關(guān)費(fèi)用。駕駛過程中如發(fā)生交通事故須承擔(dān)保險賠付以外的費(fèi)用，司機(jī)駕駛過程中如遇事故損害額超出車輛總價的10%，公司將予以辭退，并保留追究相關(guān)經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任的權(quán)利；

5.7.停車費(fèi)由人力資源管理人員按月繳納，外出辦理業(yè)務(wù)的臨時性停車費(fèi)與過路費(fèi)一

同計算，在預(yù)算范圍內(nèi)實報實銷；

5.8.分公司人力資源管理人員須將每月的車輛日常費(fèi)用記錄到《采購流水表》內(nèi)。

6.相關(guān)表格

《車輛交接單》

《車輛使用登記表》

《油卡領(lǐng)用登記表》

《車輛檔案》

《車輛維修保養(yǎng)申請表》

《采購流水表》

《車輛行程記錄表》