第一篇：中國證券監(jiān)督管理委員會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營,進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知

(機(jī)構(gòu)部部函[2007]194號)

各證券公司：

為鞏固證券公司綜合治理成果，貫徹落實我會《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場監(jiān)管有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)發(fā)[2007]69號）的工作部署，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)就證券公司嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營、加強(qiáng)投資者教育、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平等有關(guān)工作通知如下：

一、加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險揭示工作

投資者教育和風(fēng)險揭示工作是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)工作。證券公司應(yīng)當(dāng)按照我會的監(jiān)管要求和自律性組織的自律規(guī)則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預(yù)算，并指定一名高管和專門部門負(fù)責(zé)檢查落實情況。證券公司應(yīng)當(dāng)按照我會《關(guān)于要求證券公司在營業(yè)網(wǎng)點建立投資者園地的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2004]51號）要求，做好投資者園地的建設(shè)工作。投資者園地要重點突出證券法規(guī)宣傳、證券知識普及和風(fēng)險揭示等內(nèi)容，要設(shè)立信息公示專欄，公告本公司基本信息和獲取公司財務(wù)報告的詳細(xì)途徑。證券公司應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，綜合運用電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風(fēng)險。

投資者教育和風(fēng)險揭示工作必須有機(jī)融入證券公司的各項業(yè)務(wù)流程，具體體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個環(huán)節(jié)。證券公司應(yīng)當(dāng)從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)。要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示。證券公司應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)可行的方法了解自己的客戶，尤其是新入市的中小客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險承擔(dān)能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動。

證券公司應(yīng)當(dāng)積極參與中國證券業(yè)協(xié)會組織的投資者教育的各項活動，密切配合證券監(jiān)管部門和各自律性組織的專項現(xiàn)場檢查和巡查，主動、及時、客觀地報告本公司落實投資者教育，防范市場風(fēng)險工作的情況。

二、依法合規(guī)經(jīng)營，杜絕違法違規(guī)行為

（一）規(guī)范賬戶開立、使用和管理

證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范和健全開戶流程和復(fù)核機(jī)制，審查客戶姓名或名稱、身份的真實性，確?？蛻糸_戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系明確。所有新開賬戶均應(yīng)為合格賬戶，均應(yīng)符合客戶交易結(jié)算資金第三方存管上線的要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在其合法營業(yè)場所為客戶辦理開戶，依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料，嚴(yán)禁為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”，不得將客戶的賬戶提供給他人使用。客戶賬戶出現(xiàn)異常交易和可疑交易時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告，并積極配合證券交易所對交易行為的實時監(jiān)控。

（二）加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

證券公司不得違反規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu)或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷行為的規(guī)范，將營銷人員納入公司員工范疇統(tǒng)一管理，明確授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)和禁止行為。證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，所屬的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得有下列行為：從事銷售非上市股票等非法證券活動；接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易；在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T＋0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。

三、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平

針對當(dāng)前新入市投資者較多、市場交易活躍的情況，證券公司應(yīng)當(dāng)采取開辟開戶專用通道、延長開戶工作時間、增加開戶工作人員等措施，緩解開戶壓力，提高開戶質(zhì)量和效率。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場發(fā)展需求和現(xiàn)場交易客戶情況，配設(shè)相應(yīng)的服務(wù)場地、工作人員和系統(tǒng)設(shè)施，并加強(qiáng)和完善營業(yè)場所的消防和安保措施，確保營業(yè)場地有序與安全。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對公司員工的培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平，增強(qiáng)員工的服務(wù)意識，提高客戶服務(wù)質(zhì)量。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效便捷的措施，宣傳、引導(dǎo)投資者，抓緊實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管上線和賬戶規(guī)范工作。證券公司應(yīng)當(dāng)健全投資者投訴處理機(jī)制，建立暢通的信息反饋渠道，在公司網(wǎng)站和營業(yè)場所的顯著位置公示自身的投訴電話、傳真、電子信箱和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的投訴電話。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，增加信息系統(tǒng)建設(shè)的投入；嚴(yán)格規(guī)范信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和維護(hù)管理制度和操作流程；完善災(zāi)備制度，做好應(yīng)急處理預(yù)案，防范技術(shù)風(fēng)險，努力為投資者提供安全、便捷、高效的服務(wù)。

證券公司要根據(jù)各自實際，認(rèn)真部署全面落實本通知的各項要求，并于2007年6月25日前向注冊地證監(jiān)局書面報告已采取的措施、開展的工作、存在的問題和取得的初步效果等情況。我會及派出機(jī)構(gòu)將對證券公司投資者教育、客戶服務(wù)等方面的工作作為日常監(jiān)管關(guān)注事項，列為證券公司分類監(jiān)管的評價考核指標(biāo)。中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)證券公司的申請組織專家對其專業(yè)管理能力、信息系統(tǒng)安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)水平、投資者教育等方面進(jìn)行專業(yè)評價；可以針對證券公司發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛與客戶投訴等情況進(jìn)行專業(yè)評價；專業(yè)評價結(jié)果作為日后對證券公司監(jiān)管分類的依據(jù)之一。對在投資者教育、合規(guī)經(jīng)營和防范風(fēng)險工作中存在問題的證券公司和證券營業(yè)部，將視情節(jié)與后果的輕重，依法采取責(zé)令公司進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究；由自律管理組織進(jìn)行紀(jì)律處分；行政監(jiān)管處罰等措施；涉及刑事責(zé)任的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

二〇〇七年五月二十三日

第二篇：中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)期字[1996]11號 【發(fā)布日期】1996-09-24 【生效日期】1996-06-24 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知

（1996年9月24日證監(jiān)期字〔1996〕11號）

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

我國的期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓，盲目發(fā)展的勢頭得到初步遏制，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道。但是，近來一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理和運作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈，財務(wù)管理混亂，業(yè)務(wù)規(guī)章不夠規(guī)范，風(fēng)險控制不力，訴訟糾紛不斷；一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自營與代理不分，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權(quán)益；有的機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，為操縱市場行為提供方便，甚至直接參與操縱市場；個別期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)利用非法手段詐騙客戶資金，負(fù)責(zé)人甚至卷款潛逃。部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的上述行為給期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)帶來了不良影響。為進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，確保我國期貨市場試點工作的正常進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）要切實加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機(jī)構(gòu)（簡稱期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)管，及時掌握期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況和財務(wù)狀況。

證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)進(jìn)行一次自查，并就1996年9月底前的財務(wù)、營運、風(fēng)險控制、代理業(yè)務(wù)、遵紀(jì)守法等項寫出自查報告（內(nèi)容見附件一），報證管辦（證監(jiān)會）。對逾期未報的，證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)給予處罰。

證管辦（證監(jiān)會）要建立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)定期報告制度和重大事項報告制度，要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自1996年第四季度始，每季終了15日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會）報送上季營業(yè)報告（內(nèi)容見附件二、三、四）。

證管辦（證監(jiān)會）要及時掌握資不抵債或經(jīng)我會批準(zhǔn)成立后6個月未開業(yè)或開業(yè)連續(xù)6個月沒有業(yè)務(wù)活動的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的情況，并報告我會，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。

二、證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)以下規(guī)定和國家其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：

1．期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部、期貨兼營機(jī)構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個人或其他機(jī)構(gòu)。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)解除原承包合同。

2．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權(quán)委托。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字，電話下單必須錄音并補(bǔ)簽字，場內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令。

3．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財務(wù)、資金管理的規(guī)定，建立完善的財務(wù)制度，加強(qiáng)對客戶開戶、資金劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金提取的管理。不得允許法人以個人名義開戶和個人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金。

4．任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均不得接受被我會列為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)與客戶，不得錄用、雇傭被我會或我會授權(quán)機(jī)構(gòu)通報的有劣跡的從業(yè)人員。

5．任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得以分倉、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場者提供便利和條件。

6．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須按照交易所的成交回報價格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對沖，不得挪用客戶保證金。

7．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)通過各種媒體所進(jìn)行的廣告宣傳必須真實、準(zhǔn)確，不得夸大，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容。

三、證管辦（證監(jiān)會）要認(rèn)真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

除期貨經(jīng)紀(jì)公司、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并不報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)和會員單位均不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨兼營機(jī)構(gòu)不得從事二級代理業(yè)務(wù)。

除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部外，期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，各會員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門不得掛牌，不得接受客戶指令，不得提供結(jié)算服務(wù)。

證管辦（證監(jiān)會）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機(jī)構(gòu)，必須堅決查處，對情節(jié)嚴(yán)重不服管理的，上報我會取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格或其會員資格。有欺詐行為的，移交公安、司法部門依法處理。

四、證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步認(rèn)真貫徹中國證監(jiān)會等四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕65號）及其會議紀(jì)要（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕96號）的有關(guān)精神，與外匯管理、工商行政管理和公安部門積極配合，協(xié)同行動，嚴(yán)厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締，絕不姑息。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

五、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)涉及面廣、難度大，各地證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織力量，深入調(diào)查研究，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問題，規(guī)范整頓的工作要充分細(xì)致，方法步驟要積極穩(wěn)妥，一經(jīng)實施要迅速果斷。要吸收一些會計、審計和法律方面的專業(yè)人員，組成強(qiáng)有力的隊伍，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實抓起來，維護(hù)市場穩(wěn)定。

六、凡違反本規(guī)定或提交虛假報告的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，證管辦（證監(jiān)會）可在我會授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重的上報我會予以懲處。對于嚴(yán)重違規(guī)、影響惡劣并造成嚴(yán)重后果的，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的移交公安、司法部門追究其刑事責(zé)任。

各證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)本通知精神，切實加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，加強(qiáng)信息溝通并及時將落實本通知的情況報告我會。

附件：

一、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報告

二、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ａ類

三、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ｂ類

四、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ｃ類

附件一

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報告

基本情況

1．你公司營業(yè)執(zhí)照與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容是否一致？

2．與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)注冊登記和變更有關(guān)的國辦發(fā)〔1994〕69號、證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號、〔1995〕168號、〔1996〕4號、〔1996〕16號、國發(fā)〔1996〕10號等6個文件是否已學(xué)習(xí)并通曉？

3．你公司所有股東情況、董事情況、監(jiān)事情況、副總經(jīng)理以上管理人員情況是否已真實、及時向證監(jiān)會填報？

4．能否保證你公司所有從業(yè)人員具備期貨從業(yè)人員資格、符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？

5．與你公司開展期貨代理業(yè)務(wù)的公司，是否已獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

6．你公司是否曾參與過分倉、借倉等操縱市場行為？

7．你公司是否嚴(yán)格遵循了證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號和〔1995〕168號文件？是否還設(shè)有未申報的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)？

8．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司或所設(shè)營業(yè)部，是否做自營？若你公司為期貨兼營機(jī)構(gòu)，是否從事二級代理？

開戶

1．你公司在新客戶開戶時是否嚴(yán)格審查其從事期貨交易的資格？

2．你公司客戶開戶文件（包括風(fēng)險說明書、委托合同書等）是否齊備？內(nèi)容是否符合證監(jiān)會的要求？樣本是否經(jīng)證監(jiān)會審核？

3．國有企事業(yè)單位在你公司開戶時有否檢查其是否符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如：

Ａ是否為虧損企業(yè)？

Ｂ有無主管部門或董事會同意文件？

4．你公司是否有金融機(jī)構(gòu)客戶或金融機(jī)構(gòu)股東？

5．你公司是否掌握客戶的以下情況：

Ａ名稱或姓名？

Ｂ經(jīng)營范圍或職業(yè)？

Ｃ年齡？ Ｄ年收入？

Ｅ以前是否參與期貨交易？

6．你公司是否向客戶提供必要的培訓(xùn)？

7．你公司客戶中有否以自然人名義為單位開戶或以單位名義為自然人開戶？

8．有否措施禁止交易所或監(jiān)管部門工作人員在你公司交易？

9．其他期貨公司通過你公司做二級代理時，你公司是否考察過它的資信狀況？

客戶訂單和記錄保存

1．國有企事業(yè)單位下單時有否檢查其是否符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如：交易的品種是否與本單位生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)？

2．你公司的客戶訂單是否包含以下內(nèi)容：

Ａ交易時間？

Ｂ買或賣？

Ｃ交易品種？

Ｄ數(shù)量？

Ｅ價格？

3．電話委托是否有同步錄音及客戶事后補(bǔ)辦的簽字或蓋章手續(xù)？

4．你公司在接到客戶訂單后，是否立即蓋上時間戳記？

5．你公司在接到客戶訂單后，是否立即下到交易所場內(nèi)？

6．成交后你公司是否立即通知客戶？

7．你公司是否及時向客戶發(fā)出交易確認(rèn)書和成交月報？

8．由于你公司失誤造成客戶損失，是否由你公司承擔(dān)？

9．你公司是否有適當(dāng)?shù)某绦虮ＷC大戶報告書能及時向有關(guān)機(jī)構(gòu)呈報？

10．對以下記錄是否保存二至五年：

Ａ客戶訂單？

Ｂ電話錄音？

Ｃ成交確認(rèn)書？

Ｄ交易月報？

Ｅ大戶報告書？

Ｆ結(jié)算所或代理機(jī)構(gòu)的成交單？

Ｇ客戶保證金明細(xì)帳？

保證金和手續(xù)費

1．當(dāng)客戶保證金不足時，你公司是否及時發(fā)出追回保證金通知？

2．你公司向客戶收取的保證金水平是否低于交易所向會員收取的水平？

3．你公司是否曾向客戶提供過透支交易？

4．你公司是否挪用過客戶保證金或套用不同帳戶的資金？

5．你公司是否曾經(jīng)通過或計劃通過降低手續(xù)費來吸引客戶？

內(nèi)部管理

1．你公司的《客戶委托合同書》、《風(fēng)險說明書》、《交易章程》和《從業(yè)人員管理規(guī)定》是否符合證監(jiān)會的要求？ 2．當(dāng)你公司修改上述四個文件時是否事先向地方證管部門申報？

3．你公司的其他內(nèi)部管理規(guī)章是否完備？

4．你公司是否允許從業(yè)人員參與期貨交易？若允許，你公司通過什么辦法能執(zhí)行客戶委托優(yōu)先的原則以保護(hù)客戶利益？

5．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部，是否設(shè)有內(nèi)部審計制度并有相應(yīng)的人員審計營業(yè)部的財務(wù)情況？多長時間向總公司提供一次書面報告？若發(fā)現(xiàn)問題，你公司能否保證會采取行動？

6．你公司是否聘用過曾被證監(jiān)會、交易所或地方期貨監(jiān)管部門處分過的人員？

7．你公司對負(fù)責(zé)開發(fā)客戶的從業(yè)人員是否進(jìn)行過必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育？

客戶投訴和廣告宣傳

1．你公司是否專門聘用法律人士來處理客戶投訴或咨詢？

2．你公司是否建立有相應(yīng)的規(guī)定和步驟來處理客戶的投訴或咨詢？

3．你公司客戶投訴有處理結(jié)果的百分比是多少？

4．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部，是否要求營業(yè)部將發(fā)生的投訴向公司報告、由公司處理？

5．你公司是否做過誘導(dǎo)、夸大或虛假廣告宣傳？

6．你公司廣告宣傳的文稿在正式刊登以前，是否有一定的審核程序？是否經(jīng)公司副總經(jīng)理以上管理人員審定并批準(zhǔn)？

7．你公司廣告宣傳文稿在刊登以后，是否保存五年以上？

資金和帳戶管理

1．你公司是否有專人負(fù)責(zé)保證金的收取及核算，客戶提取保證金是否有專人負(fù)責(zé)審批，并有相應(yīng)的內(nèi)部控制制度？

2．若你公司為期貨兼營機(jī)構(gòu)，你公司是否做到了代理與自營帳戶分開？

3．你公司是否考慮過將客戶的持倉量與其凈資產(chǎn)掛鉤？

4．你公司對客戶或二級代理返還的手續(xù)費，是否都進(jìn)行專項的財務(wù)處理。支付的款項是否都通過客戶的保證金帳戶？

5．你公司能否掌握客戶的財務(wù)狀況和信用風(fēng)險，并有相應(yīng)的風(fēng)險控制措施？

6．你公司是否按國家法律規(guī)定及時足額納稅，有無偷漏稅和拖欠稅款情況？

7．你公司是否定有風(fēng)險警界線以防止客戶爆倉？

8．你公司累計投資額是否超過凈資產(chǎn)50％？

茲聲明本報告真實、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

法定代表人：

公章

年 月 日

附件二

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ａ類

（期貨經(jīng)紀(jì)公司）

編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監(jiān)管部門填）

公司名稱： 開業(yè)時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營業(yè)場所：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．法定代表人： 總經(jīng)理： 本報告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號

1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

具體內(nèi)容

□ 股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．交易所席位若有變動，請列出具體情況。

交易所名稱 取得席位時間 席位號

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．經(jīng)營情況（單位：萬元）。

期初 期末

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營運資金（流動資產(chǎn)－－流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

資產(chǎn)總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

負(fù)債總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續(xù)費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速動比率（（流動資產(chǎn)－存貨）／流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營業(yè)收入利潤率（利潤總額／營業(yè)收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．請列出本報告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

7．從業(yè)人員變動情況。

期初 期末

總數(shù) －－－－－－－－－－－－－－－

姓名 職務(wù) 身份證號碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

茲聲明本報告及其附件真實、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．資產(chǎn)負(fù)債表；

2．損益表；

3．財務(wù)狀況變動表。

法定代表人簽名：

公章

年 月 日

附件三

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ｂ類

（期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部）

編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監(jiān)管部門填）

營業(yè)部名稱： 開業(yè)時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營業(yè)場所： 郵政編碼： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．負(fù)責(zé)人： 本報告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號

1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

具體內(nèi)容

□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營業(yè)場所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．期貨部經(jīng)營情況（單位：萬元）

期初 期末

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續(xù)費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速動比率（（流動資產(chǎn)－存貨）／流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營業(yè)收入利潤率（利潤總額／營業(yè)收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．請列出本報告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．從業(yè)人員變動情況。

期初 期末

總數(shù) －－－－－－－－－－－－－－－

姓名 職務(wù) 身份證號碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 茲聲明本報告及其附件真實、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．營業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債表；

2．營業(yè)部損益表；

3．營業(yè)部財務(wù)狀況變動表。

法定代表人簽名：

營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：

公章

年 月 日

附件四

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)報告－－Ｃ類

（期貨兼營機(jī)構(gòu)）

編號：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監(jiān)管部門填）

公司名稱： 開業(yè)時間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號

法定代表人： 注冊資本：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨營業(yè)場所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨部負(fù)責(zé)人： 本報告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號

1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報告的類型是□月報 □季報 □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

具體內(nèi)容

□ 股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 注冊資本＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營業(yè)場所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨部負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨經(jīng)營范圍＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．交易所席位若有變動，請列出具體情況。

交易所名稱 取得席位時間 席位號

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．期貨部經(jīng)營情況（單位：萬元）。

期初 期末

總公司所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司速動比率（（流動資產(chǎn)－存貨）／流動負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司資產(chǎn)負(fù)債率（負(fù)債總額／資產(chǎn)總額）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

自營交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

自營交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續(xù)費收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

利潤總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速支比率 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營業(yè)收入利潤率（利潤總額／營業(yè)收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．請列出本報告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

7．期貸部從業(yè)人員變動情況。

期初 期末 總數(shù) －－－－－－－． －－－－－－－－．

姓名 職務(wù) 身份證號碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

茲聲明本報告及其附件真實、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．期貨部資產(chǎn)負(fù)債表；

2．期貨部損益表；

3．期貨部財務(wù)狀況變動表。

法定代表人簽名：

期貨部負(fù)責(zé)人簽名：

公章

年 月 日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知_

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：

為貫徹落實《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證監(jiān)會第3號令）和《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理辦法〉若干意見的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]121號，以下簡稱3號令及其通知）的要求，保護(hù)投資者利益，推動證券公司規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)將進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的有關(guān)事項通知如下：

一、關(guān)于督促證券公司對客戶交易結(jié)算資金情況進(jìn)行自查整改的要求

（一）要求轄區(qū)內(nèi)各證券公司對其客戶交易結(jié)算資金情況進(jìn)行全面自查，并在2004年11月15日之前報送詳細(xì)的自查報告。公司法定代表人、總經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員必須在自查報告上簽字，承諾對自查報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。自查報告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

1、公司貫徹落實3號令及其通知所采取的具體措施，包括內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)控機(jī)制的完善和相關(guān)交易、財務(wù)、清算、監(jiān)控等內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)分工與安排，以及當(dāng)前存在的主要問題和解決措施。

2、公司截至2004年9月30日的客戶交易結(jié)算資金情況，包括但不限于：客戶交易結(jié)算資金總額（其中受托資金所占比例）、各營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金上存公司總部的情況（包括上存公司法人存管銀行賬戶和結(jié)算備付金賬戶余額占營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金的比例，列示客戶交易結(jié)算資金上存比例低于70%的營業(yè)部名單，并提供專項說明）、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶超過5個的營業(yè)部名單及解決計劃、機(jī)構(gòu)和個人投資者的開戶情況等。如下表：

┏━━━━┯━━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━┯━━━━━┓┃│柜面系統(tǒng)客戶│上存總部的　│客戶交易│投資者開　┃┃│交易資金余額│客戶交易結(jié)　│結(jié)算資金│戶個數(shù)┃┃││算資金存款　│專用存款│┃┃│││賬戶個數(shù)│┃┠────┼──┬──┬──┬──┼───┬──┼────┼──┬──┨┃│經(jīng)紀(jì)│受托│其它│合計│金額　│比例││個人│機(jī)構(gòu)┃┃│業(yè)務(wù)│業(yè)務(wù)│││(萬元)│(％)│││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃營業(yè)部1 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃營業(yè)部2 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃營業(yè)部n │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃合 計│││││││││┃┗━━━━┷━━┷━━┷━━┷━━┷━━━┷━━┷━━━━┷━━┷━━┛

如果公司各營業(yè)部柜面系統(tǒng)客戶交易結(jié)算資金匯總數(shù)據(jù)與財務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)存在差異，公司須提供專項說明，并列示存在差異的營業(yè)部名單。

3、公司及所屬證券營業(yè)部是否存在直接或變相挪用客戶交易結(jié)算資金問題，包括：直接占用或在客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶之外存放客戶交易結(jié)算資金；用客戶交易結(jié)算資金為客戶提供透支，為公司或其他機(jī)構(gòu)或個人提供擔(dān)保；以及其他影響公司客戶交易結(jié)算資金安全、完整的問題等。

要求公司必須在自查報告中詳細(xì)披露問題的成因、涉及金額、資金去向、當(dāng)前存在的風(fēng)險等有關(guān)情況。

4、公司與存管銀行的合作情況及存在的主要問題和解決措施。

（二）要求存在上述第三項問題的證券公司，在自查報告中同時制定切實可行的整改方案，提出具體的整改措施，確定明確的階段性目標(biāo)和落實整改措施的責(zé)任人（責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人及其指定的公司現(xiàn)有高級管理人員）并報證監(jiān)局備案。

（三）要求存在挪用客戶交易結(jié)算資金問題的證券公司在全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金之前，必須嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：

1、不得新增挪用客戶交易結(jié)算資金。

2、不得新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3、不得擴(kuò)大自營業(yè)務(wù)規(guī)模。

4、不得向股東分紅。

5、采取有效措施清收欠款、變現(xiàn)資產(chǎn)，所得資金必須首先用于彌補(bǔ)客戶交易結(jié)算資金。

6、嚴(yán)格控制費用支出，不得新增房屋、汽車等固定資產(chǎn)，適當(dāng)限制公司高級管理人員的薪酬水平。

二、關(guān)于督促證券公司落實客戶交易結(jié)算資金獨立存管的工作要求

客戶交易結(jié)算資金獨立存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金獨立于公司自有資金，存放在具有一定獨立性和必要監(jiān)管職責(zé)的存管機(jī)構(gòu)，并通過建立公司內(nèi)部客戶資金安全管理運作機(jī)制，加強(qiáng)對客戶交易結(jié)算資金的管理，使客戶交易結(jié)算資金安全、透明、完整、可控、可查。

（一）要求各證券公司在切實落實3號令及其通知的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化客戶交易結(jié)算資金的內(nèi)部控制，完成以下五項內(nèi)控要求：

1、設(shè)立合規(guī)部門或由現(xiàn)有的監(jiān)督檢查部門對客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)管，公司分管該部門的高級管理人員應(yīng)具有一定的獨立性，不得同時分管經(jīng)紀(jì)、投資銀行、自營或資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)部門。

2、建立集中監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)對公司及分支機(jī)構(gòu)客戶交易結(jié)算資金和交易情況的實時監(jiān)控。集中監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)至少具有以下功能：

（1）直接從各營業(yè)部的柜面系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中實時采集數(shù)據(jù)，確保集中監(jiān)控系統(tǒng)的數(shù)據(jù)和各營業(yè)部的數(shù)據(jù)完全一致。

（2）及時查詢客戶的證券及資金明細(xì)的變動情況。

（3）及時揭示各分支機(jī)構(gòu)債券回購業(yè)務(wù)的真實情況。

（4）及時發(fā)現(xiàn)清算、財務(wù)和柜面系統(tǒng)的數(shù)據(jù)的勾稽關(guān)系的差錯。

（5）及時從存管銀行獲取客戶交易結(jié)算資金專戶的資金數(shù)據(jù)情況。

（6）每天對客戶的證券及資金數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。

（7）為公司注冊地證監(jiān)局提供數(shù)據(jù)接口，使證監(jiān)局可以通過該系統(tǒng)直接監(jiān)管客戶交易結(jié)算資金以及其它客戶資產(chǎn)的情況。

要求尚未建立上述集中監(jiān)控系統(tǒng)的證券公司，必須每周將下列數(shù)據(jù)刻錄成光盤向證監(jiān)局報備：公司總部客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和備付金賬戶所有資金劃付明細(xì)、公司所有營業(yè)部柜面系統(tǒng)中客戶資金情況，包括客戶資金明細(xì)賬、證券明細(xì)賬；各證券營業(yè)部必須每周將下列數(shù)據(jù)刻錄成光盤向營業(yè)部所在地證監(jiān)局報備：營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶所有資金劃付明細(xì)、柜面系統(tǒng)中客戶資金情況，包括客戶資金明細(xì)賬、證券明細(xì)賬。

3、要求各證券公司將資金和證券的清算職能實行集中管理，交易、清算、核算及資金劃付職能適當(dāng)分離，相互制衡。同時，進(jìn)一步優(yōu)化與客戶交易結(jié)算資金、客戶證券托管相關(guān)的業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)對交易系統(tǒng)授權(quán)的管理。

4、要求各證券公司對分支機(jī)構(gòu)客戶資金賬戶和股東賬戶進(jìn)行一次全面清理，確保公司總部能夠及時、準(zhǔn)確地掌握各分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)的真實情況。

5、要求各證券公司對營業(yè)部的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶開戶情況進(jìn)行清理，確保每個營業(yè)部開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶不超過5個。

明確要求各證券公司必須最遲在2005年年底完成上述五項內(nèi)控要求。

（二）要求轄區(qū)內(nèi)申請創(chuàng)新試點類資格的證券公司，在完成上述五項內(nèi)控要求的基礎(chǔ)上，按照以下原則進(jìn)一步建立更加嚴(yán)格的客戶資金獨立存管模式：完善客戶資金內(nèi)控機(jī)制，使組織體系、賬戶體系、交易體系、結(jié)算托管體系、核算體系、劃付體系和監(jiān)控體系在職能定位、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)三方面完善、獨立且相互制衡，并在此基礎(chǔ)上對監(jiān)管部門開放，使客戶資產(chǎn)安全、完整、透明、可控、可查。具體標(biāo)準(zhǔn)體系另行頒布。

（三）要求轄區(qū)內(nèi)進(jìn)入風(fēng)險處置程序的高風(fēng)險證券公司，在使用國家救助資金的同時，實行客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管，將客戶交易結(jié)算資金明細(xì)交由第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。其他證券公司也可在條件具備和自愿的情況下實行第三方獨立存管。

三、關(guān)于加強(qiáng)對客戶交易結(jié)算資金日常監(jiān)管的工作要求

（一）要求轄區(qū)內(nèi)所有的證券公司就上述五項內(nèi)控要求的落實情況書面報告，各證監(jiān)局要對落實情況進(jìn)行現(xiàn)場核查，并將上述五項內(nèi)控要求的完成作為證券公司近階段建立客戶交易結(jié)算資金內(nèi)控機(jī)制的主要工作目標(biāo)來監(jiān)督檢查，其中第二項工作的完成僅指已經(jīng)建立了集中監(jiān)控系統(tǒng)的證券公司。

符合以下條件的證券公司可被認(rèn)定基本實現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金獨立存管：達(dá)到上述客戶交易結(jié)算資金五項內(nèi)控要求，沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，或雖有挪用但能夠在自查報告中充分披露、制定并落實整改計劃、整改責(zé)任明確，整改措施有效，同時通過客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)并結(jié)合現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)其新增挪用客戶交易結(jié)算資金。

（二）督促進(jìn)行創(chuàng)新試點的證券公司建立更為嚴(yán)格的客戶交易結(jié)算資金獨立存管模式，鼓勵其他有條件的證券公司根據(jù)自身情況探索建立更為嚴(yán)格的客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度，同時采取定期現(xiàn)場檢查的方式對創(chuàng)新試點類證券公司客戶資金獨立存管模式的實際運作情況進(jìn)行檢查。

（三）實行客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管后證券公司對證券交易仍實施前端控制，并不能完全排除證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的可能性。各證監(jiān)局應(yīng)采取相應(yīng)措施，有效實施對該類證券公司客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)管。

（四）各證監(jiān)局應(yīng)對客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及時進(jìn)行分析處理，結(jié)合日常監(jiān)管掌握的情況定期形成客戶交易結(jié)算資金分析報告，并通過電子郵件方式向機(jī)構(gòu)監(jiān)管部報告。發(fā)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金存在重大風(fēng)險情況的，應(yīng)及時形成專門書面報告向機(jī)構(gòu)監(jiān)管部報告。發(fā)現(xiàn)注冊在異地的證券公司在本轄區(qū)內(nèi)的證券營業(yè)部存在重大客戶交易結(jié)算資金風(fēng)險隱患時，還應(yīng)及時通報公司注冊地證監(jiān)局：

1、各證監(jiān)局應(yīng)于數(shù)據(jù)報送主體（證券公司、存管銀行、結(jié)算公司）報送日期截止日后3個工作日內(nèi)編制完成客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)情況分析周報，包括但不限于下列內(nèi)容：

（1）各報送主體專用存款賬戶及數(shù)據(jù)報備情況，對不按時報備的各報送主體擬采取的監(jiān)管措施。

（2）轄區(qū)內(nèi)客戶交易結(jié)算資金總體情況分析。

（3）證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金情況個量與總體分析。

（4）對發(fā)現(xiàn)的存在較大挪用嫌疑的證券公司擬采取的檢查方案。

2、各證監(jiān)局應(yīng)于5個工作日內(nèi)，編制完成上一個月轄區(qū)內(nèi)證券公司客戶交易結(jié)算資金情況月報，包括但不限于下列內(nèi)容：

（1）各類不按時報備數(shù)據(jù)的報送主體的整改情況。

（2）對發(fā)現(xiàn)的存在較大挪用嫌疑的證券公司現(xiàn)場檢查的結(jié)果；對于重大挪用情況的報告和處理建議，對一般挪用客戶交易結(jié)算資金的公司和相關(guān)責(zé)任人的處理結(jié)果。

（3）對轄區(qū)內(nèi)證券公司落實本通知關(guān)于客戶交易結(jié)算資金獨立存管工作的檢查工作開展情況以及各證券公司的具體落實情況。

（4）對轄區(qū)內(nèi)證券公司上報的自查報告的核查工作開展情況，以及證券公司整改方案的落實情況。

（5）轄區(qū)內(nèi)存管銀行及其各分支機(jī)構(gòu)對執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金有關(guān)管理規(guī)定的情況、存在的問題以及整改、處理情況。

各證監(jiān)局要高度重視，密切關(guān)注轄區(qū)內(nèi)證券公司切實落實客戶交易結(jié)算資金獨立存管的詳細(xì)情況，決不能放松對客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)管，防范證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金，完成在今年年底轄區(qū)內(nèi)一半以上的證券公司實現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金獨立存管、2005年全部證券公司實現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金獨立存管的工作任務(wù)。

四、關(guān)于客戶交易結(jié)算資金其它方面的規(guī)定

根據(jù)《金融企業(yè)會計制度―證券公司會計報表和會計科目》的規(guī)定，證券公司收到的客戶新股申購資金，在“承銷證券款”、“結(jié)算備付金－客戶”以及“銀行存款”等科目核算。為此，證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的判斷公式調(diào)整為：

客戶交易結(jié)算資金挪用金額＝（代買賣證券款＋受托資金＋客戶新股申購款）－（客戶資金銀行存款＋客戶結(jié)算備付金＋交易保證金＋受托投資）。

客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)報送內(nèi)容與格式請登陸http：//211.101.236.149/zjbank進(jìn)行查詢。

此外，為保持證券公司與登記結(jié)算公司報送的結(jié)算備付金數(shù)據(jù)時點的一致性，各證監(jiān)局應(yīng)要求各證券公司報送的T日結(jié)算備付金數(shù)據(jù)統(tǒng)一為T日日終實際交收后結(jié)算備付金賬戶實際余額，不包括當(dāng)日交易清算數(shù)據(jù)。

五、有關(guān)處理規(guī)定

（一）對未按期完成本通知關(guān)于客戶交易結(jié)算資金五項內(nèi)控要求的證券公司，證監(jiān)會將認(rèn)定該公司相關(guān)高級管理人員為不適當(dāng)人選。

（二）對存在下列情形之一的證券公司，證監(jiān)會將認(rèn)定有關(guān)高級管理人員為不適當(dāng)人選，同時，依法追究公司有關(guān)高管人員及直接責(zé)任人的責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理：

1、未認(rèn)真自查，隱瞞問題或作虛假陳述的；

2、整改期間未嚴(yán)格執(zhí)行本通知第一部分第（三）項規(guī)定的；

3、未嚴(yán)格按期落實整改方案的；

4、自查或核查之后新增挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的。

二00四年十月十二日

發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會　發(fā)布日期：2004年10月12日　實施日期：2004年10月12日(中央法規(guī))

第四篇：關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營,進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知194號

關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知 機(jī)構(gòu)部部函[2007]194號

各證券公司：

為鞏固證券公司綜合治理成果，貫徹落實我會《 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場監(jiān)管有關(guān)工作的通知 》(證監(jiān)發(fā)[2007]69號)的工作部署，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)就證券公司嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營、加強(qiáng)投資者教育、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平等有關(guān)工作通知如下：

一、加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險揭示工作

投資者教育和風(fēng)險揭示工作是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)工作。證券公司應(yīng)當(dāng)按照我會的監(jiān)管要求和自律性組織的自律規(guī)則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預(yù)算，并指定一名高管和專門部門負(fù)責(zé)檢查落實情況。證券公司應(yīng)當(dāng)按照我會《關(guān)于要求證券公司在營業(yè)網(wǎng)點建立投資者園地的通知》(證監(jiān)辦發(fā)[2004]51號)要求，做好投資者園地的建設(shè)工作。投資者園地要重點突出證券法規(guī)宣傳、證券知識普及和風(fēng)險揭示等內(nèi)容，要設(shè)立信息公示專欄，公告本公司基本信息和獲取公司財務(wù)報告的詳細(xì)途徑。證券公司應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，綜合運用電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風(fēng)險。

投資者教育和風(fēng)險揭示工作必須有機(jī)融入證券公司的各項業(yè)務(wù)流程，具體體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個環(huán)節(jié)。證券公司應(yīng)當(dāng)從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)。要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示。證券公司應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)可行的方法了解自己的客戶，尤其是新入市的中小客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險承擔(dān)能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動。

證券公司應(yīng)當(dāng)積極參與中國證券業(yè)協(xié)會組織的投資者教育的各項活動，密切配合證券監(jiān)管部門和各自律性組織的專項現(xiàn)場檢查和巡查，主動、及時、客觀地報告本公司落實投資者教育，防范市場風(fēng)險工作的情況。

二、依法合規(guī)經(jīng)營，杜絕違法違規(guī)行為

(一)規(guī)范賬戶開立、使用和管理

證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范和健全開戶流程和復(fù)核機(jī)制，審查客戶姓名或名稱、身份的真實性，確?？蛻糸_戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系明確。所有新開賬戶均應(yīng)為合格賬戶，均應(yīng)符合客戶交易結(jié)算資金第三方存管上線的要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在其合法營業(yè)場所為客戶辦理開戶，依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料，嚴(yán)禁為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”，不得將客戶的賬戶提供給他人使用。客戶賬戶出現(xiàn)異常交易和可疑交易時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告，并積極配合證券交易所對交易行為的實時監(jiān)控。

(二)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

證券公司不得違反規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu)或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷行為的規(guī)范，將營銷人員納入公司員工范疇統(tǒng)一管理，明確授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)和禁止行為。證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，所屬的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得有下列行為：從事銷售非上市股票等非法證券活動；接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易；在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。

三、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平

針對當(dāng)前新入市投資者較多、市場交易活躍的情況，證券公司應(yīng)當(dāng)采取開辟開戶專用通道、延長開戶工作時間、增加開戶工作人員等措施，緩解開戶壓力，提高開戶質(zhì)量和效率。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場發(fā)展需求和現(xiàn)場交易客戶情況，配設(shè)相應(yīng)的服務(wù)場地、工作人員和系統(tǒng)設(shè)施，并加強(qiáng)和完善營業(yè)場所的消防和安保措施，確保營業(yè)場地有序與安全。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對公司員工的培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平，增強(qiáng)員工的服務(wù)意識，提高客戶服務(wù)質(zhì)量。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效便捷的措施，宣傳、引導(dǎo)投資者，抓緊實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管上線和賬戶規(guī)范工作。證券公司應(yīng)當(dāng)健全投資者投訴處理機(jī)制，建立暢通的信息反饋渠道，在公司網(wǎng)站和營業(yè)場所的顯著位置公示自身的投拆電話、傳真、電子信箱和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的投訴電話。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，增加信息系統(tǒng)建設(shè)的投入；嚴(yán)格規(guī)范信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和維護(hù)管理制度和操作流程；完善災(zāi)備制度，做好應(yīng)急處理預(yù)案，防范技術(shù)風(fēng)險，努力為投資者提供安全、便捷、高效的服務(wù)。

證券公司要根據(jù)各自實際，認(rèn)真部署全面落實本通知的各項要求，并于2007年6月25日前向注冊地證監(jiān)局書面報告已采取的措施、開展的工作、存在的問題和取得的初步效果等情況。我會及派出機(jī)構(gòu)將對證券公司投資者教育、客戶服務(wù)等方面的工作作為日常監(jiān)管關(guān)注事項，列為證券公司分類監(jiān)管的評價考核指標(biāo)。中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)證券公司的申請組織專家對其專業(yè)管理能力、信息系統(tǒng)安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)水平、投資者教育等方面進(jìn)行專業(yè)評價；可以針對證券公司發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛與客戶投訴等情況進(jìn)行專業(yè)評價；專業(yè)評價結(jié)果作為日后對證券公司監(jiān)管分類的依據(jù)之一。對在投資者教育、合規(guī)經(jīng)營和防范風(fēng)險工作中存在問題的證券公司和證券營業(yè)部，將視情節(jié)與后果的輕重，依法采取責(zé)令公司進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究；由自律管理組織進(jìn)行紀(jì)律處分；行政監(jiān)管處罰等措施；涉及刑事責(zé)任的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

二〇〇七年五月二十三日

第五篇：關(guān)于北京轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)期貨投資者教育工作的通知

京證監(jiān)發(fā)[2011]9號

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨投資者教育工作的通知

在京各期貨公司、開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司：

近年來期貨市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，新品種不斷推出，投資者數(shù)量顯著增長，市場波動加大。為了增強(qiáng)投資者防范與規(guī)避風(fēng)險的意識和能力，中國證監(jiān)會始終高度重視投資者教育工作，為了進(jìn)一步促進(jìn)投資者教育工作協(xié)調(diào)、有序、有效地開展，近日，中國證監(jiān)會期貨二部下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨投資者教育工作的通知》（期貨二部函[2011]398號）。要求各局督促各期貨公司和開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，進(jìn)一步完善投資者教育工作，現(xiàn)將有關(guān)工作要求通知如下：

一、進(jìn)一步明確期貨投資者教育工作的目的與要求 期貨投資者教育工作是針對期貨市場的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者開展的培訓(xùn)、講座、展示、風(fēng)險提示、維權(quán)指導(dǎo)、引導(dǎo)投資者理性參與期貨市場等相關(guān)活動和工作。

期貨投資者教育工作應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，理性投資；指導(dǎo)投資者學(xué)習(xí)理解相關(guān)法規(guī)、制度；幫助投資者增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

期貨投資者教育工作要切實滿足機(jī)構(gòu)投資者套期保值的需要，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)投資者樹立正確的風(fēng)險管理理念，進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的作用。

期貨投資者教育工作應(yīng)當(dāng)遵循“把風(fēng)險講夠，把規(guī)則講透”的原則，注重期貨投資者教育工作的長期性、實用性、客觀性和有效性。

期貨投資者教育工作應(yīng)當(dāng)堅持重點教育與普及教育相結(jié)合，常規(guī)教育與集中教育相結(jié)合，基礎(chǔ)教育與法規(guī)教育、風(fēng)險教育相結(jié)合。

二、進(jìn)一步規(guī)范期貨投資者教育工作的內(nèi)容與形式

（一）期貨投資者教育工作主要包括以下內(nèi)容：

1．普及期貨基本知識，宣傳正確的投資理念，使投資者了解期貨市場結(jié)構(gòu)、特點和功能。

2．提示投資者辨別合法的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，參與合法的期貨交易，加強(qiáng)自我保護(hù)意識。

3．宣傳與投資者密切相關(guān)的期貨基本法規(guī)、基本制度及相關(guān)規(guī)定，介紹開戶、交易、結(jié)算、交割、投資咨詢等相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)投資者對交易所異常交易等規(guī)定的了解和掌握，提高遵守相關(guān)規(guī)定的自覺性。

4．加強(qiáng)投資者風(fēng)險意識教育，使投資者明確自主決策，風(fēng)險自擔(dān)。按照風(fēng)險分類揭示風(fēng)險，使投資者做好風(fēng)險管理。

5．提示投資者進(jìn)行自我風(fēng)險承受能力評估，判斷是否滿足有關(guān)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

6.提示投資者注意資金風(fēng)險，使用合法資金進(jìn)行期貨交易，加強(qiáng)風(fēng)險防范，遠(yuǎn)離期貨配資。

7.提示投資者注意保護(hù)資金、交易賬戶及密碼信息，提高網(wǎng)上交易安全防護(hù)意識。

8．保護(hù)投資者合法權(quán)益，教育投資者學(xué)習(xí)、領(lǐng)會各項法規(guī)、交易規(guī)則等涉及投資者保護(hù)的相關(guān)條款，使投資者明確維權(quán)途徑，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。

對不同的投資者，應(yīng)有不同的側(cè)重內(nèi)容；新品種上市相關(guān)內(nèi)容應(yīng)作為期貨投資者教育的重點內(nèi)容；對新出臺的法規(guī)、制度、相關(guān)規(guī)定、政策和新情況、新問題應(yīng)及時補(bǔ)充。

（二）期貨投資者教育工作可以采取以下方式： 1.舉辦期貨投資者教育講座、培訓(xùn)班；

2.營業(yè)場所顯著位置張貼期貨投資者教育相關(guān)資料，播放宣傳片等影像資料，設(shè)立與投資者互動的平臺或窗口；

3.在單位網(wǎng)站設(shè)立期貨投資者教育專欄； 4.印發(fā)宣傳資料，刻制宣傳光盤； 5.組織知識問答、知識競賽等活動；

6.與新聞媒體合作，開設(shè)期貨知識宣傳專欄，舉辦各類宣傳教育活動，正面引導(dǎo)輿論和投資者行為；

7.與相關(guān)期貨交易所合作，普及交易所相關(guān)產(chǎn)品、交易規(guī)則、異常交易等方面知識；

8.利用案例組織風(fēng)險教育展覽等，加強(qiáng)投資者教育的風(fēng)險

教育；

9.模擬交易，從實戰(zhàn)角度出發(fā)，使投資者深刻領(lǐng)會、體會期貨投資者教育的內(nèi)容；

10．加強(qiáng)對投資者的跟蹤回訪，建立投資者教育工作的長效機(jī)制；

11．其他合規(guī)有效的方式。

三、明確期貨投資者教育工作的職責(zé)，加強(qiáng)報告制度 期貨公司、開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司等中介機(jī)構(gòu)直接面對投資者，是日常直接開展期貨投資者教育工作的主要力量。在日常的投資者教育工作中，應(yīng)落實監(jiān)管部門的各項要求，要建立投資者教育相關(guān)制度，并把期貨投資者教育工作貫穿到營銷、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)推介、開戶、風(fēng)控、投資者服務(wù)等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。

期貨公司、開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)在每年12月10日前向我局上報本的期貨投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作計劃。期貨公司自2012年起，應(yīng)在每季度的“首風(fēng)報告”中報告該季度投資者教育開展情況。

二○一一年十一月十六日

主題詞：期貨

投資者教育

通知

抄報：期貨監(jiān)管二部

分送：局長、副局長、局長助理

辦公室（存檔）中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局 2011年11月16日印發(fā) 打字：倪志全 校對：柳藝 共印 26份