第一篇：證券從業(yè)資格證考試指南

證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。

證券從業(yè)資格考試，考試科目為《證券基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五門，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題。

通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

考試大綱

證券從業(yè)資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公告，2012年3月、6月全國從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材。

第一部分 市場基礎(chǔ)知識

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行;證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風險監(jiān)管。

第二部分 發(fā)行與承銷 本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。通過本部分的學習，要求熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發(fā)行與承銷各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)業(yè)標準和管理要求。

第三部分 證券交易 本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風險及防范。

第四部分 投資分析 本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價值分析;宏觀經(jīng)濟分析的基本指標，宏觀經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務(wù)分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等;金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法，金融工程與期貨的理論與應(yīng)用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

第五部分 投資基金 本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資

組合管理以及基金績效衡量等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運作實務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。

報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、發(fā)票、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

報名流程

登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站→點擊證券從業(yè)資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規(guī)定時間內(nèi)繳費即可→網(wǎng)上確認報名。

中國證券業(yè)協(xié)會（報名官網(wǎng)）

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考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

題目構(gòu)成及評分標準

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分多選題共40小題，每題1分，共40分

判斷題共60小題，每題0.5分，共30分

試卷總分100分考試時間為120分鐘考試成績60分及以上為合格。

考試建議

建議一次報考兩科，先報考《證券基礎(chǔ)知識》、《證券交易》。制定考試計劃，把看書任務(wù)分派在每天，提高學習效率，提高考試通過率。

第二篇：證券從業(yè)資格證

編輯詞條

證券從業(yè)資格考試

目錄[隱藏] 考試簡介報名條件報名方式考試科目與科目選擇考試方式成績有效期適合人群

考試簡介 報名條件 報名方式 考試科目與科目選擇 考試方式 成績有效期 適合人群

? 證券從業(yè)資格考試證書等級細分

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考試簡介

中國證券業(yè)協(xié)會負責統(tǒng)一組織資格考試工作，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。

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報名條件

（含境外人員）

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

（職高、大中專在校學生不分專業(yè)不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業(yè)發(fā)展機會。無須單位代報名。）

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報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

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考試科目與科目選擇

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

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考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

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成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。

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適合人群

協(xié)會負責人：概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。

各證券中介機構(gòu)應(yīng)負責統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀資格證書；證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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2009年考試時間

第一次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間: 2009年2月3日至2月12日

考試時間:2009年3月14、15日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第二次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年4月10日至20日[1]

考試時間:2009年5月23、24日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第三次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年8月4日至14日

考試時間:2009年9月26、27日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第四次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年10月9日至19日

考試時間:2009年11月28、29日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

注: 1、3月、5月全國從業(yè)資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業(yè)資格考試使用2009年版考試大綱及教材

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證券從業(yè)資格考試證書等級細分

證券業(yè)目前是國內(nèi)高收益、高風險行業(yè)，是金融行業(yè)重要的支柱。中國正處于前所未有的大牛市中，隨著金融體制改革不斷深化，銀行、保險以及社?；鸾槿胱C券領(lǐng)域投資，金融業(yè)掀起了金融人才的競爭，同時國外金融機構(gòu)也開始竟相涌入中國，金融人才的薪金更是“水漲船高”。證券從業(yè)資格證作為證券行業(yè)唯一的資格證書，成為從事證券行業(yè)工作的主要依據(jù)。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產(chǎn)管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國內(nèi)基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問公司、保險公司投資部、會計師事務(wù)所以及國內(nèi)的大中型企事業(yè)單位。

證書管理

證券從業(yè)資格考試是由中國證券監(jiān)督管理委員會（國務(wù)院直屬機構(gòu)）組織全國統(tǒng)考的一項重要考試。該證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，考試成績永久保持，在全國范圍內(nèi)有效。

課程內(nèi)容

1.證券市場基礎(chǔ)知識 2.證券交易 3.證券投資基金 4.證券發(fā)行與承銷 5.證券投資分析

取得證書等級

證券從業(yè)資格證書： 基礎(chǔ)課＋任一門專業(yè)課

證券從業(yè)一級資格證書：基礎(chǔ)課＋任二門專業(yè)課

證券從業(yè)二級資格證書：基礎(chǔ)課＋4門專業(yè)課

考試形式：計算機答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格。考試報名條件

1.年滿18周歲；

2.具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力;

4.報名時須攜帶身份證復(fù)印件兩張、黑白同底片1寸照片3張

第三篇：2014證券從業(yè)資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動性。首先取決于轉(zhuǎn)讓的便利程度；其次取決于債券轉(zhuǎn)讓時是否價值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風險有：第一，債務(wù)人不履行債務(wù)。一般政府債券的風險最低。第二，流通市場風險。即市場價格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現(xiàn)形式：一是利息收入。二是資本損益。

第四篇：證券從業(yè)資格證題庫判斷題

1、證券是指標有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證（）

2、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的（）

3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護（）

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種（）

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券（）

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券（）

7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易（）

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式（）

9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的（）

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)（）

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者（）

12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人（）這表明我國的證券交易所不是公司制（）

13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)（）

14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分（）

15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者（）

16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場（）

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同（）

18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的（）

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券（）

20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券（）

21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票（）

22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票（）

23、因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策（）

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券（）

25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件（）

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)（）

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券（）

28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益（）

29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素（）

30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌?。ǎ┨崆皟度r，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費（）

31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券（）

32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債（）

33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次（）

34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品（）

35、歐洲債券是外國債券中的一個品種（）

36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金（）

38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響（）

39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的（）

40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式（）

41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日（）

42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理（）

43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾（）

44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人（）

45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大（）

46、股息和紅利是一樣的（）

47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁（）

48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高（）

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益（）

51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)（）

52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)（）

53、道·瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)（）

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記（）

55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機（）

56、備兌認股權(quán)證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物（57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票（）

58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場（）

59、我國證券交易所是按公司制方式組成（）

60、場外交易市場的組織方式采取做市商制（）

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日（）

62、購買力風險屬于系統(tǒng)風險（）

63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響（）

64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式（65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元（）

66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)（）

67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件（）

68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間（）））

69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲（）

70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效（）

第五篇：2010年最新證券從業(yè)資格考試指南一點通

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

2、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

3、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù) D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

4、證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

5、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

6、證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權(quán)委托行為

7、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件 D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件

8、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財務(wù)公司 D．母公司

9、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

10、公司的財產(chǎn)包括（）。A．動產(chǎn) B．不動產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財產(chǎn) D．貨幣組成的無形財產(chǎn)

11、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

12、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度

13、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

14、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

15、發(fā)行人應(yīng)當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

16、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

17、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識和投資經(jīng)驗

18、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

19、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

20、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A．證券公司 B．公安機關(guān)

C．證券業(yè)自律組織

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

21、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

22、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應(yīng)當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司資產(chǎn)完整 C．控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司財務(wù)獨立

23、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

24、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

25、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

26、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。A．風險承受能力 B．資產(chǎn)與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

27、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

28、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復(fù)雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

29、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

30、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

31、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當事人 D．不按規(guī)定履行報告義務(wù)

32、操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

33、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

34、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

35、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應(yīng)當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務(wù)報 C．利潤表

D．財務(wù)會計報表

36、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

37、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設(shè)債券

38、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

39、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 B．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 40、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

41、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責人 D．有過錯的實際控制人

42、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

43、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內(nèi)容 C．起止時間

D．版面安排或者節(jié)目時間段

44、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定（）。A．收購債權(quán)

B．彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

45、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳

46、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

47、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費用