安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

1、目的

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。

本制度用于規(guī)范和指導(dǎo)本公司開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，通過識(shí)別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境存在的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化源頭管理，制定出合理的、科學(xué)的、經(jīng)濟(jì)有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。

2、適用范圍

本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)分級(jí)管控的目的、安全生產(chǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、安全生產(chǎn)分級(jí)管控的主要內(nèi)容等相關(guān)事宜。

本制度適用于公司安全生產(chǎn)分級(jí)管控工作。

3、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)

公司成立總經(jīng)理和有關(guān)職能人員參加的安全生產(chǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)公司的安全生產(chǎn)分級(jí)管控工作。

組長：總經(jīng)理

副組長：副總經(jīng)理、分管安全負(fù)責(zé)人

組員：各部室、車間負(fù)責(zé)人，工藝員、設(shè)備員、安全員、電氣儀表、員工代表等人員

組長對(duì)公司安全生產(chǎn)及安全生產(chǎn)分級(jí)管控工作全面負(fù)責(zé)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)組織安全生產(chǎn)分級(jí)管控的建立、運(yùn)行和評(píng)審工作，負(fù)責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍，選擇科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的分管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)如下：

公司安全管理辦公室是安全風(fēng)險(xiǎn)管控歸口管理部門，督促檢查、指導(dǎo)各職能部門和所屬單位的安全生產(chǎn)分級(jí)管控、安全評(píng)價(jià)分析、編制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告。

其他各部門負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)分級(jí)管控的組織、協(xié)調(diào)、督促工作。

4、術(shù)語和定義

（1）風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。

（2）可接受風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）重大風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。

（4）危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

（5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

（6）危險(xiǎn)源辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。

（7）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

（8）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。

（9）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

（10）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

（11）風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

（12）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。

5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍應(yīng)覆蓋本公司所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：

（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)運(yùn)行階段；

（2）常規(guī)和異常活動(dòng)；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；

（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

（7）人為因素、包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震其他自然災(zāi)害等。

6、工作程序和內(nèi)容

6.1風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則

結(jié)合公司可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。

6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

6.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域：遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所等。

操作及作業(yè)活動(dòng)：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。如動(dòng)火、進(jìn)入有限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。

6.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容：組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。

6.3危險(xiǎn)源辨識(shí)

6.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容

采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

6.3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。

7、評(píng)價(jià)方法

本公司采用LEC分析作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施。

LEC分析法即作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LikelihoodExposureConsequence）該法是用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大。

8、重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（3）涉及重大危險(xiǎn)源的；

（4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；

（5）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

9、控制措施

9.1控制措施內(nèi)容

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及生產(chǎn)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

9.1.1制定控制措施應(yīng)考慮：

（1）控制措施的可行性；

（2）控制措施的先進(jìn)性；

（3）控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性；

（4）企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況；

（5）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

9.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括：

（1）工程技術(shù)措施；

（2）管理措施；

（3）培訓(xùn)教育措施；

（4）個(gè)體防護(hù)措施；

（5）應(yīng)急處置措施?？刂拼胧┑闹贫☉?yīng)優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)。

9.2評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；

（3）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；

（4）是否已選定最佳的解決方案。

9.3重大危險(xiǎn)源

本公司現(xiàn)階段不存在重大危險(xiǎn)源。

若將來公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險(xiǎn)源，則應(yīng)根據(jù)重大危險(xiǎn)源要求對(duì)本單位的重大危險(xiǎn)源實(shí)施管理。建立健全管理制度，完善重大危險(xiǎn)源的管理檔案。確定科學(xué)合理的控制措施并落實(shí)責(zé)任人。定期進(jìn)行檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并將報(bào)告存入檔案。應(yīng)將重大危險(xiǎn)源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應(yīng)有事故應(yīng)急措施和應(yīng)急預(yù)案，并適時(shí)改進(jìn)和演練，演練應(yīng)有計(jì)劃和記錄。

9.4重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施

依據(jù)已確定的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

（1）沖擊和撞擊；

（2）火災(zāi)和爆炸；

（3）中毒、窒息和觸電；

（4）有毒有害物料、氣體的泄露；

（5）其他化學(xué)、物理性危害因素；

（6）人機(jī)工程因素；

（7）設(shè)備的腐蝕、缺陷；

（8）對(duì)環(huán)境的可能影響等。

需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。

對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取上述規(guī)定的措施。

在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：

（1）有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

（2）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；

（3）企業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。

通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，即風(fēng)險(xiǎn)度R值的大小，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，按優(yōu)先順序控制治理，填寫重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單并上報(bào)。

9.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

9.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，確定相應(yīng)原則，將同一級(jí)別或不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的原則劃分為極其危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、顯著危險(xiǎn)、輕度危險(xiǎn)、稍有危險(xiǎn)，實(shí)施分級(jí)管控。

9.5.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，本公司各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)分為公司級(jí)、車間（部門）級(jí)、班組級(jí)及崗位級(jí)四級(jí)進(jìn)行管控。

9.5.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。

10、文件管理和分級(jí)管控的效果

完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進(jìn)：

（1）每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

（2）重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；

（3）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

（4）員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

（5）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

（6）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

11、教育培訓(xùn)管理

（1）按照公司制定的教育培訓(xùn)計(jì)劃切實(shí)認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法、分級(jí)管控清單、風(fēng)險(xiǎn)告知等內(nèi)容的教育培訓(xùn)工作。

（2）每一年的企業(yè)教育培訓(xùn)計(jì)劃中，必須安排有關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的專門計(jì)劃或課時(shí)和內(nèi)容。

（3）遇工藝、設(shè)備或人員變更等特殊情況，可臨時(shí)增加專門針對(duì)相關(guān)人員的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)教育。

（4）培訓(xùn)考核不合格的，要重新培訓(xùn)直至合格方可上崗作業(yè)。

（5）每年度至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。

（6）各部門做好課件、資料、考勤、考試等相關(guān)記錄并存檔備查。

12、運(yùn)行管理考核

（1）本公司每一個(gè)崗位都有風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的責(zé)任。崗位人員未掌握本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)危害因素、風(fēng)險(xiǎn)管控措施等內(nèi)容的，進(jìn)行重新培訓(xùn)，并視情節(jié)進(jìn)行10-50元罰款。

（2）對(duì)無故不參加安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格的，重新培訓(xùn)考核直至合格，并視情節(jié)進(jìn)行50-200元罰款。

（3）鼓勵(lì)本單位廣大員工對(duì)存在的未排查到位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或危險(xiǎn)源等進(jìn)行報(bào)告，查實(shí)屬三級(jí)及以上的，視情況給予50-200元獎(jiǎng)勵(lì)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危害因素等未按要求進(jìn)行公示告知或公示欄等破損導(dǎo)致不清楚的，視情節(jié)進(jìn)行50-200元罰款。

（5）獎(jiǎng)勵(lì)方式為在對(duì)從業(yè)人員月度、年度考核中予以獎(jiǎng)勵(lì)，由工資中體現(xiàn)；

罰款方式為依據(jù)所下達(dá)的調(diào)度令上交財(cái)務(wù)部。

13、持續(xù)改進(jìn)管理

13.1評(píng)審

每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

13.2更新

主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

（1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

（2）發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

（3）組織機(jī)構(gòu)和勞動(dòng)定員、工作制度等發(fā)生重大調(diào)整；

（4）補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；

（5）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；

（6）職業(yè)病危害因素檢測(cè)結(jié)果發(fā)生變化的。

13.3溝通

建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

第一章

總則

第一條

目的為加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，準(zhǔn)確辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，從而進(jìn)行有效控制，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

第二條

范圍

本辦法適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)分級(jí)和控制管理。安全生產(chǎn)雙體系/雙重預(yù)防機(jī)制全套的資料，需要的話求球：324319245。

第三條

編制依據(jù)

《安全生產(chǎn)法》（主席令第13號(hào)）

《山東省安全生產(chǎn)條例》（2006

年6月1日）

《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號(hào)）

《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞16號(hào)）

《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號(hào)）

第四條

術(shù)語和定義

1）危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：危險(xiǎn)源是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。

2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在并確定其特性的過程。

3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。

第五條

公司成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組,對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。

組

長:李佩法

副組長:汪樹岐

成員:張文天

袁立偉

負(fù)責(zé)制定公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管?理作業(yè)指導(dǎo)書，全面推行開展安全生產(chǎn)危害辨識(shí)工作并指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)審查重大風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施方案

安全科負(fù)責(zé)組織危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)各單位進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，組織重大風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施方案的審查。

其他科室確保本單位危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員有足夠的培訓(xùn)，組織本科室的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，編制本科室的危害/風(fēng)險(xiǎn)記錄，開展隱患治理工作。

第二章

安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)

第六條

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類

根據(jù)公司生產(chǎn)的特點(diǎn)及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，將公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分成以下兩大類：

1.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；

2.作業(yè)過程中的人的不安全行為。

第七條

危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

第八條

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)的方法

1.靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別。

1）安全檢查表編制的依據(jù)

①有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

②國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

③系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

④分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

⑤有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

2）安全檢查表分析步驟

①按專業(yè)列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表1-1)。

表1-1

設(shè)備設(shè)施清單

專業(yè)：

NO:

序號(hào)

設(shè)備名稱

所在部位

備注

②確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。

③熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

④收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

⑤判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。

⑥列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》（參照表1-2）相應(yīng)內(nèi)容。

表1-2安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

區(qū)域/工藝過程：

裝置/設(shè)備/設(shè)施：

NO:

序號(hào)

檢查項(xiàng)目

標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)生偏差的主要后果

現(xiàn)有安全控制措施

可能性（L）

嚴(yán)重程度（S）

風(fēng)險(xiǎn)度

(R)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

建議改正/控制措施

備注

分析人員：

分析日期：

2.動(dòng)態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。

1）作業(yè)活動(dòng)的劃分

按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進(jìn)行劃分。

2）作業(yè)危害分析的主要步驟

①劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（參照表2-1）。

表2-1

作業(yè)活動(dòng)清單

NO：

序號(hào)

作業(yè)區(qū)域

作業(yè)活動(dòng)

作業(yè)類別

備注

②將每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)作業(yè)人員能起到指導(dǎo)作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。

③辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》（參照表2-2）。

表2-2

工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

作業(yè)區(qū)域：

作業(yè)活動(dòng)：

NO:

序號(hào)

工作步驟

危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）

主要后果

現(xiàn)有控制措施

可能性（L）

嚴(yán)重程度（S）

風(fēng)險(xiǎn)度

(R)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

建議改正/控制措施

分析人：

分析日期：

④對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照第六條對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。

第三章

安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)分級(jí)

第九條

風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）

危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

第十條

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)方法

采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。

第十一條

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即：

R=L×S

L代表事故發(fā)生的可能性

S代表事件后果嚴(yán)重性

R代表風(fēng)險(xiǎn)值

本風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為4級(jí)，分別是：1級(jí)（很高）、2級(jí)（高）、3級(jí)（中）、4級(jí)（低）。

第十二條

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）判斷準(zhǔn)則

表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

等級(jí)

標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表3-2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

等級(jí)

法律、法規(guī)及其他要求

人員

財(cái)產(chǎn)損失/萬元

停工

企業(yè)形象

違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

死亡

>50

部分裝置（>2

套）或設(shè)備

重大國際影響

潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

喪失勞動(dòng)能力

>25

2套裝置停工、或設(shè)備停工

行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

套裝置停工或設(shè)備

地區(qū)影響

不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒服

<10

受影響不大，幾乎不停工

公司及周邊范圍

完全符合無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒有受損

表3-3

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R

風(fēng)險(xiǎn)度

等級(jí)

應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

實(shí)施期限

20-25

1級(jí)

巨大風(fēng)險(xiǎn)

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

立刻

15-16

2級(jí)

重大風(fēng)險(xiǎn)

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估

立即或近期整改

9-12

3級(jí)

中等

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

年內(nèi)治理

≤

4級(jí)

可接受、輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查或無需采用控制措施

有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理或需保存記錄

表3-4

風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

后

果

等

級(jí)

(S)

低

中

高

很高

很高

低

低

中

高

很高

低

低

中

中

高

低

低

低

低

中

低

低

低

低

低

事

故

可

能

性（L）

第四章

安全風(fēng)險(xiǎn)的控制

第十三條

風(fēng)險(xiǎn)管控要求

風(fēng)險(xiǎn)管控原則如下：

4級(jí)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)4級(jí)危害因素的控制管理，所屬班組具體落實(shí)；需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

3級(jí)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)3級(jí)危害因素的控制管理，所屬科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

2級(jí)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。

1級(jí)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

以下情形應(yīng)直接確定為2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：

（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

第十四條

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：

（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

（5）應(yīng)急處置措施，將危險(xiǎn)降到最低。

第十五條

在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進(jìn)性和安全性；

（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；

（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

第十六條

風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審

控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

第五章

風(fēng)險(xiǎn)管控執(zhí)行程序

第十七條

安全科每年定期組織制定“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。

第十八條

依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表”，經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。

第十九條

公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級(jí)單位執(zhí)行。

第二十條

風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

第二十一條

風(fēng)險(xiǎn)信息更新

各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的《風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬》（參照表4），臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。

表4

風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳

填表單位：

NO：

序號(hào)

識(shí)別時(shí)間

審定時(shí)間

單位或活動(dòng)

數(shù)目

合計(jì)

備注

4級(jí)

3級(jí)

2級(jí)

1級(jí)

（注：單位或活動(dòng)－危害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）

當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

（2）操作工藝發(fā)生變化；

（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

（4）事故事件發(fā)生后；

（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

第六章

附則

第二十二條

本管理辦法由安全科負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條

本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

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END

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