第一篇：廉政風險防范管理實施細則

.廉政風險防范管理實施細則

（試行）

第一章 總則

一、為深入貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》及相關規(guī)定，繼續(xù)深化我院黨風廉政“三化”建設工作，不斷推進黨風廉政建設和反腐敗工作，切實把黨風廉政“三化”建設融入到醫(yī)院中心工作中，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，增強預防腐敗工作實效，針對我院2009年黨風廉政“三化”建設工作中查找出的思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險，結(jié)合醫(yī)院實際，制定本實施細則。

二、廉政風險防范管理工作，堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針；緊緊圍繞醫(yī)院中心工作和“以病人為中心”這一宗旨，筑牢反對醫(yī)藥購銷領域商業(yè)賄賂行為的思想防線，并將廉政風險防范管理工作貫穿到黨風和行風實際工作中，加強領導干部、職工自覺防范、抵御腐敗的意識和能力，提高政治思想素質(zhì)，為醫(yī)院的發(fā)展建設提供堅強的思想和組織保障。

三、廉政風險防范管理是針對醫(yī)院中層以上領導干部、重點崗位人員及全體職工日常工作中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置、綜合治理等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

四、廉政風險防范管理涉及的主要風險包括因教育、制度、監(jiān)督不到位和中層以上領導干部、重點崗位人員及其他人員不能廉潔自律的思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險和財政投資工程項目建設廉政風險。第二章 組織領導及管理程序

五、廉政風險防范管理工作在醫(yī)院黨委的統(tǒng)一領導下，成立由黨政領導、職能科室負責人組成的廉政風險防范管理工作領導小組，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施。領導小組成員是：

組 長：醫(yī)院黨委書記、院長 副組長：醫(yī)院黨委副書記

醫(yī)院副院長

成 員：各職能科室負責人

領導小組下設廉政風險防范管理工作辦公室，辦公室設在醫(yī)院黨辦，辦公室主任由黨辦主任兼任。

六、實施廉政風險防范管理，主要采取以下步驟： ⒈制定計劃。根據(jù)醫(yī)藥購銷領域存在的商業(yè)賄賂行為的變化特點，結(jié)合醫(yī)德醫(yī)風建設和反腐倡廉工作，圍繞醫(yī)院中心工作，針對教育、制度、監(jiān)督不到位和中層以上領導干部及重點崗位人員廉潔自律等方面的不足，以預防、監(jiān)控和處置為手段，制定相應的工作計劃和廉政風險防范管理措施。⒉落實執(zhí)行。針對中層以上領導干部及重點崗位人員的不同風險，按照廉政風險防范管理措施，通過前期預防、中期監(jiān)控、后期處置和綜合治理，及時糾正不當行為，防止違紀違法行為的發(fā)生。

⑴前期預防。按照崗位職責和相關的制度規(guī)定，查找思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險并提出有針對性的具體防范措施。

⑵中期監(jiān)控。建立信訪舉報、群眾評議機制；落實制度自查、督查機制；完善提醒預警機制等，對違規(guī)情況進行調(diào)查了解，及時進行控制，預防腐敗行為的發(fā)生。

⑶后期處置。對在中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性情況和調(diào)查出的問題，采取約見談話、“三書”告勉（黨風廉政告知書、提醒警示通知書、限期整改問責書）、警示教育、整改糾正等形式進行處置，防止腐敗情況蔓延擴大。

⑷綜合治理。綜合采取單位治廉、家庭促廉、社會監(jiān)督等方式，進行黨風廉政綜合治理。

⒊嚴格考核。遵循分期監(jiān)督、分級考核的原則，在廉政風險防范管理的執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后，按照廉政風險防范管理的考核標準，結(jié)合不同崗位的崗位職責和要求，進行分層次的考核。

⒋內(nèi)容修正。根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問題，完善管理制度，修正風險內(nèi)容，改進執(zhí)行措施，總結(jié)推廣經(jīng)驗，實施獎優(yōu)懲劣。

第三章 思想道德風險防范

七、思想道德風險是指因教育不到位以及自律不嚴格，使干部職工在思想上產(chǎn)生腐敗動機的可能性。

八、思想道德風險主要表現(xiàn)：放松世界觀改造，理想信念動搖,政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀;不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸；違反醫(yī)療行業(yè)道德規(guī)范，泄漏患者病情等個人隱私情況及醫(yī)院機密；散布有損國家聲譽的言論、濫用職權、貪污受賄等。

九、防范思想道德風險，要著力抓好學習教育、強化作風建設、加強人文關懷，實施對干部職工思想作風、學風、工作作風、生活作風等方面的日常監(jiān)督。

（一）前期預防階段

⒈強化思想政治教育，筑牢思想道德防線

要堅持不懈地開展黨性教育、法紀教育、廉政教育、作風教育、責任教育、職業(yè)道德教育、社會主義榮辱觀教育和科學知識普及教育，認真落實中心組學習制度、中層干部培訓制度、職工政治學習制度等。通過黨課、醫(yī)德課、培訓、講座、電化教育、參觀學習、專題座談及研討等多種形式，完善學習教育內(nèi)容，并注重學習成果的轉(zhuǎn)化。讓全體干部職工自覺接受各類教育，進一步樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權力觀、地位觀、利益觀，常修為政之德，常思貪欲之害，常懷律已之心，筑牢思想防線，嚴控思想失防。⒉加強干部作風建設，營造良好醫(yī)院風氣

一是嚴格堅持民主生活會制度，定期組織召開領導干部民主生活會，相互評議、查找問題、糾正不足；二是強化黨委委員聯(lián)系支部制度，定期深入聯(lián)系的黨支部，與黨員促膝談心，虛心聽取黨員和群眾的意見，形成良好的民主氛圍；三是認真執(zhí)行院領導接待制，接待患者及家屬的問詢和投訴，聽取在就醫(yī)過程中的意見及建議，及時掌握各科室情況，隨時解決實際問題；四是注重落實領導接待日制度，直接聽取廣大職工群眾的意見、建議，形成良好的民主氛圍；五是規(guī)范職工訴求辦理網(wǎng)絡，醫(yī)院工會主席負責接待院內(nèi)職工關于勞動關系、安全生產(chǎn)、工資保險、民主管理等方面涉及職工權益的問題訴求，協(xié)調(diào)解決相關問題；六是完善領導干部“三訪”制度，及時發(fā)現(xiàn)問題、協(xié)調(diào)解決、化解矛盾，努力實現(xiàn)領導干部作風的進一步轉(zhuǎn)變。

⒊注重醫(yī)院文化建設，體現(xiàn)人文關懷

一是利用黨員組織生活、職工政治學習、黨員大會、職工大會等有利契機，開展黨風廉政知識學習、廉政風險防范管理理論的宣傳教育，打造廉政風險防控的思想道德防線。二是充分利用院刊進行廣泛的宣傳，營造氣氛，開展警示教育。三是大力培養(yǎng)先進典型，通過先進評選等活動，最大化地將教育成果轉(zhuǎn)化成風險防控成果，在全院形成反腐倡廉的良好氛圍。四是充分發(fā)揮工會、共青團等群團組織的作用，開展形式多樣的文體活動，營造健康向上的醫(yī)院文化。五是堅持以人為本，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助干部職工；對于生病、住院、有困難的職工，及時進行走訪慰問，解決后顧之憂，充分體現(xiàn)人文關懷。

（二）中期監(jiān)控階段

⒈完善監(jiān)控手段，掌握黨員干部思想狀況

每年按時開展述職述廉工作，掌握黨員干部自我認識到的缺點與不足；充分利用民主生活會、職代會、民主測評、群眾評議等方式，掌握黨員干部存在的問題；充分利用院長、書記信箱信訪舉報等手段及輿論監(jiān)督的方式，掌握群眾舉報、社會反映的問題，認真處理信訪舉報，及時發(fā)現(xiàn)和調(diào)查違法違紀線索；深入開展問卷調(diào)查，及時掌握群眾對黨員干部思想道德的評價；定期開展行風自查、檢查、互查等工作，有效監(jiān)控黨員干部的思想作風和工作作風。

⒉保持先進性教育長效機制，及時化解存在的思想問題 保持先進性教育長效機制，通過談心談話、思想交流等形式，隨時掌握干部職工的思想動態(tài)，特別是在職務任免、崗位調(diào)整、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關口時，及時進行談話、警示、告誡，及時化解可能存在的思想問題，維護大局穩(wěn)定。

（三）后期處置階段

對群眾有舉報、社會有反映、不按照規(guī)定落實風險防范措施，情節(jié)輕微的；民主測評中滿意率較低的；在廉政風險管理工作中發(fā)現(xiàn)的，組織認為有必要提醒的，通過信訪約談、詢問函、重點提醒等方式進行警示提醒。醫(yī)院紀委根據(jù)日常工作情況，對所發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，及時采取措施進行處置，防止其繼續(xù)發(fā)展。

第四章 崗位職責風險防范

十、崗位職責風險是指干部職工在行駛崗位職責所規(guī)定的權力過程中，由于監(jiān)督不力、自律不嚴、教育不夠而產(chǎn)生消極腐敗行為的可能性。

十一、崗位職責風險主要表現(xiàn)：不履行崗位職責、“一崗雙責”，或履行責任不到位；違反廉潔自律相關規(guī)定；利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或者濫用職權亂作為等。

十二、防范崗位職責風險，要明確中層以上領導干部及重點崗位人員職責范圍內(nèi)的業(yè)務工作責任和廉政建設工作責任。加強對中層以上領導干部及重點崗位人員的監(jiān)督，加強“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等事項經(jīng)領導班子集體研究決定的執(zhí)行力度，加大監(jiān)督檢查力度，并定期報告上級紀檢監(jiān)察機關。

（一）前期預防階段 ⒈明確責任，加強考核力度

在每年年初以及崗位調(diào)整、干部聘任時，及時簽訂《黨風廉政建設責任書》，明確具體責任，年終對履行黨風廉政建設責任制的情況進行考核。⒉實行公開，促進民主管理

按照黨務政務公開的要求，繼續(xù)加大黨務、院務的公開力度，充分利用各種有效手段讓公共權力在陽光下運行。確保將各級干部的崗位職責和職務職責以及識別出的風險點公開，黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責”、強化自身作風建設等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。

（二）中期監(jiān)控階段

⒈強化干部管理工作

強化干部選拔任用管理機制，對醫(yī)院中層干部選拔任用工作實施監(jiān)督，在干部任用上要堅持民主推薦、公開選拔、嚴格考察與認真測評等有效方式，規(guī)范選拔任用程序和管理監(jiān)督力度，提高工作透明度，確保干部考察的全面性，防止用人上的不正之風，嚴肅追究用人失察失誤者的責任。

⒉嚴格財務審批制度

嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律和財務規(guī)章制度，重要經(jīng)費支出，特別是大額資金使用，必須經(jīng)領導班子集體研究決定。建立、健全醫(yī)院內(nèi)控、審計制度，加強收費管理，防止漏收漏記。加強成本費用的控制管理，對各部門、各科室的成本控制狀況，要開展經(jīng)常性審查，及時糾正不合理的支出。

⒊規(guī)范招投標管理

建立醫(yī)院招投標管理辦公室，制定并認真執(zhí)行招投標管理辦法和工作制度，規(guī)范招投標工作流程。強化紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督職能，及時發(fā)現(xiàn)和糾正招投標工作過程中的違紀違規(guī)行為。

⒋強化藥品使用管理 規(guī)范醫(yī)院藥事管理工作，充分發(fā)揮藥事委員會職能，加強對臨床用藥的指導、監(jiān)督、監(jiān)測，對全院用藥情況定期進行公示。規(guī)范藥品采購工作，嚴格執(zhí)行新藥采購審批流程。禁止任何人為醫(yī)藥代表統(tǒng)方。

5.落實窗口責任制

醫(yī)務科、門診辦公室、醫(yī)院辦公室、醫(yī)院黨辦等作為接待矛盾糾紛的第一窗口，要有專人負責，對每件來信、來訪100%記錄，及時調(diào)查處理、歸納整理、綜合分析，將結(jié)果反饋給本人，查缺補漏、糾正不足，嚴格履行崗位職責。

6.執(zhí)行紀委督查制

醫(yī)院紀委負責全院職工崗位職責履行情況的督查工作，對來訪信訪件，件件登記，有訪必督，限期答復，使群眾來信來訪件件有著落，事事有結(jié)果；定期召開社會監(jiān)督員和黨風監(jiān)督員座談會，加強黨風和行風建設，接受群眾監(jiān)督，掌握第一手資料，對風險防范措施落實情況進行信息監(jiān)測。

（三）后期處置階段

將廉政風險防范納入中層以上干部履行一崗雙責的考核之中，形成新的考核機制。在具體考核中，采取上級監(jiān)管下級，平級互相考核，下級監(jiān)督上級相結(jié)合的考評辦法，保證考核的實效性。

對干部職工存在苗頭性、傾向性但又不構(gòu)成違紀違法問題的，采取警示提醒、誡勉糾錯等手段，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的，予以了結(jié)；整改不力或問題較大的，按照相關規(guī)定，予以追究。第五章 制度機制風險的防范

十三、制度機制風險是指醫(yī)院因為制度不健全、不落實，管理不到位，使干部職工在工作或生活中發(fā)生消極腐敗行為的可能性。

十四、制度機制風險主要表現(xiàn)：醫(yī)院不能根據(jù)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)改革和黨風廉政建設的形勢需要，及時制定和落實各項規(guī)章制度；不能依照形勢變化和醫(yī)院實際情況，及時修改完善相關制度，使制度失去可操作性；不能制定有效的監(jiān)督約束機制，無法保證制度的貫徹執(zhí)行；不按制度辦事，影響工作開展，導致工作出現(xiàn)重大疏漏或問題。

十五、防范制度機制風險，要建立綜合監(jiān)督機制、完善制度體系建設、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。(一)前期預防階段

⒈及時查缺補漏，加大源頭治理力度

在干部職工工作崗位發(fā)生調(diào)整、工作重點發(fā)生變化、遇有臨時性重大工作時，要及時修訂風險點，努力掌握廉政風險防控的變化規(guī)律，調(diào)整相應的防控手段，從源頭治理，保證做到風險防控的準確到位。

⒉深入學習《實施方案》，廣泛宣傳《實施細則》 在黨委會、紀委會、黨支部書記會上組織黨員干部認真學習《瀘州市中醫(yī)醫(yī)院黨風廉政“三化”建設實施方案》，深入研討，掌握精神實質(zhì)；在全院職工中廣泛宣傳《瀘州市中醫(yī)醫(yī)院廉政風險防范管理實施細則（試行）》，做到人人皆知；通過院刊登載相關規(guī)章制度，形成氛圍，促使廣大干部職工自覺用制度約束自己。(二)中期監(jiān)控階段

⒈梳理規(guī)章制度，強化制度體系建設

結(jié)合醫(yī)院工作實際情況，進一步理清各項工作程序，分析各個工作環(huán)節(jié)的風險點和崗位職責、思想道德風險點，修訂各個環(huán)節(jié)的防控措施和原有的規(guī)章制度，使之具有較強的可操作性，編制醫(yī)院廉政手冊，實現(xiàn)用制度和機制預防風險的發(fā)生，有效處置風險的出現(xiàn)。

⒉強化監(jiān)督檢查，提高貫徹執(zhí)行力

醫(yī)院廉政風險防范管理工作領導小組對各部門、各科室制度機制貫徹落實情況定期進行抽查、評估，發(fā)揮監(jiān)督作用。

（三）后期處置階段

對制度機制建設中存在苗頭性、傾向性但又不構(gòu)成違紀違法問題的部門和個人，采取警示提醒、誡勉糾錯等手段，幫助和督促干部職工及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的，予以了結(jié)；整改不力或問題較大的，按照相關規(guī)定，予以追究。第六章 考核內(nèi)容及方法

十六、廉政風險防范管理考核標準

1、科室領導對廉政風險防范管理工作高度重視，落實醫(yī)院各項規(guī)章制度好，機制健全，責任分工明確，界定風險準確。

2、本科室廉政風險的前期防范、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施落實到位。沒有出現(xiàn)違規(guī)違紀行為，群眾滿意度高。

3、本科室能夠認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題準確，結(jié)果運用有效，相關檔案齊全。

4、注意總結(jié)和研究廉政風險防范管理工作，不斷修正廉政風險內(nèi)容，完善措施，改進工作。

十七、廉政風險防范管理考核方法

1、自查

各科室根據(jù)醫(yī)院的統(tǒng)一安排，按照考核標準對廉政風險防范管理工作進行自查和評估，重點是差距分析，量化效果，進行自我評估。

⒉檢查評估

醫(yī)院廉政風險防范管理工作領導小組結(jié)合各科室廉政風險管理工作自查情況，進行逐項檢查和考核。采取聽科室負責人匯報、召開座談會、組織民主測評、進行問卷調(diào)查、檢查相關材料等方式，對全院進行綜合評估，并將評估情況上報醫(yī)院黨委、反饋各科室。

⒊建立干部廉政檔案

對干部職工建立廉政檔案。個人廉政檔案內(nèi)容主要包括：職務（職稱）任免、組織處理、紀律處分情況；干部職工個人應申報的相關事項及變更情況等。依據(jù)廉政檔案記錄考核干部職工的廉政信用度，綜合運用于選拔、任用、考核等工作中。

十八、廉政風險防范管理考核結(jié)果運用

廉政風險防范管理考核結(jié)果將作為評價各部門、各科室落實黨風廉政建設責任制的重要依據(jù)；作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。

將廉政風險防范管理考核結(jié)果納入黨風廉政建設責任制檢查考評中，對考核結(jié)果為“優(yōu)秀”的科室給予表彰；對考核結(jié)果為“不及格”的科室，以書面形式下達整改通知，督促制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督，保證廉政風險防范管理工作落實到位。

對拒不落實或者落實廉政風險防范措施不力的部門、科室，依據(jù)相關規(guī)定，追究科室負責人的責任。對于發(fā)生的重大違紀違法案件，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要加大對負有失職責任的管理人員的責任追究力度。

第七章 附則

十九、本實施細則由醫(yī)院黨委負責解釋，自公布之日起試行。二0一0年十二三十一日

第二篇：廉政風險防范管理

為推進黨風廉政建設和反腐倡廉工作的深入開展，把廉政風險防范管理作為加強黨風廉政建設的切入點，通過關口前移、預防在先，逐步建立起廉政風險防范管理機制，切實推進廉政風險防范管理工作，現(xiàn)將有關工作安排通知如下：

一、確立廉政風險點

結(jié)合行政審批權、行政執(zhí)法權、隊伍管理權、財務管理權等，找準高風險部位和關鍵環(huán)節(jié)，科學分析可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點，認真查找、分析本單位工作中存在的廉政風險薄弱環(huán)節(jié)、重點環(huán)節(jié)、重點崗位,積極推行廉政建設風險防范管理，我局在滿都拉圖工商所設立廉政警示教育基地，有效預防廉政風險,建立符合工商特點的懲防體系,最大限度地降低腐敗風險，減少不廉潔行為的發(fā)生,進一步增強工商干部的廉潔自律意識和自我防范能力。

二、抓好廉政風險防范教育

通過學習先進人物、觀看廉政警示片等形式開展廉政教育。加強對開展廉政風險點防范管理工作目的、意義的宣傳，提高干部對開展風險點管理工作重要性和緊迫性的認識。把廉政風險點防控工作與廉政文化建設相結(jié)合，同時，在OA辦公網(wǎng)“廉政建設”欄目、辦公場所放臵、張貼清廉、務實、為民等廉政警句格言，營造良好的防控氛圍。

三、開展崗位自查

全體干部根據(jù)自己所在工作崗位特點，對工作運行的每個環(huán) －１－

節(jié)深入細致地查找廉政風險點，對可能存在的各種風險進行自查，使查找風險點的過程成為每個干部明確自身崗位職責的過程。

四、制定完善預防措施

針對查找出的風險點，制定和完善有針對性的、具體的、可

操作的防控措施。根據(jù)各類崗位風險點不同對象，定期開展教育、學習和培訓。重申國家工商總局“六項禁令”、自治區(qū)工商局“八條禁令”，加強對“禁令”的貫徹力、執(zhí)行力和督察力，將干部臵于制度之中進行規(guī)范。在開展內(nèi)部監(jiān)督的基礎上，開展外部監(jiān)督，實行廉政風險點公開我局通過當?shù)仉娨暶襟w向社會公開承諾，引導社會力量對廉政風險點監(jiān)督,確保監(jiān)督效果。結(jié)合今年開展的反腐倡廉宣傳教育月活動和民主測評行風，經(jīng)常對市場主體進行走訪，開展問卷調(diào)查，召開經(jīng)營者代表和行風監(jiān)督員座談會，聽取他們的意見和建議，發(fā)揮行風評議代表和廉政監(jiān)督員的作用。將防控廉政風險工作與業(yè)務工作相結(jié)合，確保廉政風險管理有效推進，初步形成自律與他律相結(jié)合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的工商廉政風險防范管理體系，促進干部廉潔從政和隊伍建設健康發(fā)展。

二〇一〇年九月十七日

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第三篇：廉政風險防范管理

廉政風險防范管理

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，突出構(gòu)建懲治和預防腐敗體系這條主線，按照預防腐敗工作向?qū)I(yè)化、規(guī)范化、法制化推進的要求，運用現(xiàn)代管理理念和科技手段，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領域，推動全區(qū)反腐倡廉建設的深入開展。

二、廉政風險防范管理的主要內(nèi)容

（一）廉政風險防范管理的基本含義

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風險，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵等措施，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”的循環(huán)管理方式，以一年為一個周期，對預防腐敗工作實施系統(tǒng)化管理的過程。其核心是將黨員干部在執(zhí)行公務和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，作為一種風險進行有效控制，防止和減少腐敗行為發(fā)生。廉政風險防范管理，著眼于防范和關口前移，為預防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進和落實懲治和預防腐敗體系建設提供機制和抓手。

（二）廉政風險防范管理的風險種類

廉政風險防范主要是圍繞廉政風險來開展防范和管理工作的。廉政風險主要包括思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險和外部環(huán)境風險等“五類風險”：

思想道德風險：主要體現(xiàn)在思想道德和作風兩個方面。主要表現(xiàn)為放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費、驕奢淫逸等。

制度機制風險：主要體現(xiàn)在沒有將已有的制度機制內(nèi)化為單位內(nèi)部的規(guī)范工作流程，沒有找出權力運行各環(huán)節(jié)上制度機制不落實的癥結(jié)。主要表現(xiàn)為不能

適應改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，未及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強、貫徹落實不到位；部分機制缺乏有效的工作措施。

崗位職責風險：主要體現(xiàn)在明確涉及人、財、物審批權力的各個崗位的權力行使規(guī)則，以及對崗位權力的有效監(jiān)督上。主要表現(xiàn)為違反廉潔自律規(guī)定，利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權；不履行“一崗雙責”，失職瀆職，不作為等。

業(yè)務流程風險：主要表現(xiàn)為業(yè)務流程設計存在缺陷、執(zhí)行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優(yōu)化，導致效果與目標的偏離等。

外部環(huán)境風險：主要表現(xiàn)為行政管理對象和業(yè)務往來中可能對相關行政人員和主管人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員和主管人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險。

（三）廉政風險防范管理工作的主要方法和步驟

廉政風險防范管理工作的主要內(nèi)容是如何防范和控制這些風險不演變成違紀違法行為，其防范和控制主要分計劃、執(zhí)行、考核和修正四個環(huán)節(jié)來進行。

1、計劃環(huán)節(jié)

（1）查找風險點。界定“五類風險”是開展廉政風險防范管理工作的基礎，找準“風險點”是前期預防的關鍵。各試點單位根據(jù)腐敗行為的變化特點，結(jié)合反腐倡廉工作實際，發(fā)動廣大黨員干部從單位工作職能、具體崗位職責、黨員干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政風險的表現(xiàn)，通過界定“五類風險”，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面不足。（2）制定具體方案。各試點單位根據(jù)工作實際，將前期預防措施明確為具體工作任務，以監(jiān)控和處臵為手段，制定實施中期監(jiān)控和后期處臵的具體辦法，做到責任到人、任務明確、機制健全，最終形成工作方案。

2、執(zhí)行環(huán)節(jié)

分前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵三個方面對廉政風險防范管理的整個過程進行系統(tǒng)管理。

（1）前期預防措施。主要是在前期界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的風險，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預防腐敗行為發(fā)生。

（2）中期監(jiān)控機制。主要是發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監(jiān)督、信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴等方式為主的信息監(jiān)測，各試點單位的定期自查，有針對性的明查暗訪、專項檢查等，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風險的有效監(jiān)控。

（3）后期處臵辦法。主要是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度，按照干部管理權限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，對存在風險表現(xiàn)的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。

3、考核環(huán)節(jié)

主要任務是對風險防范管理工作進行質(zhì)量考核。將廉政風險防范管理作為評價落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的一項重要內(nèi)容，納入每年對全地區(qū)各單位的督查和考核之中，全面系統(tǒng)地考核評估風險防范各項措施的落實情況。

4、修正環(huán)節(jié)

主要是根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問題，改進防范措施，完善體系，啟動下一個工作周期。通過考核階段的綜合評估，責令相關單位和部門及時糾正存在的問題，并進行跟蹤督導，對拒不落實或落實不力的單位、部門，依據(jù)相關規(guī)定，追究主要領導責任。每個周期結(jié)束，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，查漏補缺，進一步修正完善廉政風險防范管理工作。

三、廉政風險防范管理的試點單位

經(jīng)地委研究，地區(qū)財政局、民政局、地稅局為地直廉政風險防范管理試點單位，托里縣財政局、民政局、地稅局聯(lián)動進行廉政風險防范管理試點。地、縣（市）紀委監(jiān)察局機關同時啟動廉政風險防范管理工作。托里縣廉政風險防范管理試點工作由托里縣委負責。

四、廉政風險防范管理試點工作的方法和步驟

（一）籌備啟動階段（2月至3月上旬）

地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組制定下發(fā)《開展廉政風險防范管理試點工作的意見》及相關配套文件。召開試點單位廉政風險防范管理工作動員會，安排部署相關工作，組織對試點單位和相關人員進行培訓，開展廣泛宣傳活動。各試點單位結(jié)合實際，制定工作方案，建立組織機構(gòu)，做好準備工作。

（二）查找風險點階段（3月中旬至4月中旬）

查找風險點是廉政風險防范管理的基礎性工作，也是廉政風險防范管理工作的關鍵環(huán)節(jié)，必須緊密結(jié)合本單位、本部門和本人的實際，突出重點，圍繞思想道德、制度機制、崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境五個方面，分三個層次，有選擇有重點地查找廉政風險點。

1、查找領導班子風險。結(jié)合本單位特點，重點查找領導班子在貫徹民主集中制、“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）以及具有高風險業(yè)務方面存在的廉政風險點。

2、查找科室風險。針對人、財、物、事和執(zhí)法執(zhí)紀等重要崗位，科室負責人組織科室（部門）全體人員對照職責，查找本科室在業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風險點。

3、查找崗位風險。各單位、各科室負責人組織黨員干部對照各自的崗位職責和制度要求，全面查找個人在崗位職責、思想道德和外部環(huán)境等方面存在的廉政風險點。

查找風險點采取自己找、群眾幫、領導提、集體定等多種方式進行。查找出來的崗位、科室和領導班子風險點要經(jīng)過領導班子審核把關，由本單位廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案，進行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內(nèi)進行公示。其中領導班子和科級以上干部風險點于4月10日前報地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核。

（三）制定防范措施和組織實施階段（4月下旬至8月下旬）

各試點單位緊緊圍繞排查確定的各類風險點，認真落實執(zhí)行環(huán)節(jié)要求的前期預防措施，有針對性地制定防范措施。個人崗位風險由在崗人提出具體防范措施，以統(tǒng)一表格的形式在一定范圍內(nèi)公示，并報本單位黨組織審核和廉政風險防范管理領導小組辦公室備案?？剖绎L險防范措施由本科室集體研究制定，由主管領導把關，報本單位廉政風險管理工作領導小組辦公室備案。領導班子、領導干部防范措施分別由領導班子和領導干部本人制定，由黨政主要領導把關。其中領導班子、科室及科級以上黨員干部防范措施于5月10日前報地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核、備案。

各單位黨組織和廉政風險防范管理工作領導小組辦公室按照執(zhí)行環(huán)節(jié)中廉政風險中期監(jiān)控機制和后期處臵辦法，組織對審核后的防范措施進行實施和監(jiān)控。要建立監(jiān)督監(jiān)控的信息平臺和臺賬，切實加強對黨員干部的監(jiān)督管理。對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調(diào)查等方式，對各單位落實廉政風險防范管理工作情況進行監(jiān)督檢查。

（四）考核評估階段（9月上旬）

1、考核評估內(nèi)容。主要包括三項內(nèi)容：一是基礎工作落實情況，包括機構(gòu)是否健全、宣傳教育是否到位、風險點查找是否準確、防范措施是否得力、制度建設是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務對象滿意度是否提高，是否促進了黨群干群關系等。

2、考核評估方式。在各單位對廉政風險防范管理工作進行自查的基礎上，地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組通過信息監(jiān)測、定期檢查、重點抽查等方式，對領導班子及黨員干部落實廉政風險防范管理工作的情況進行考核評估。

（五）修正完善階段（9月中旬至10月上旬）

各試點單位根據(jù)檢查考核結(jié)果，及時糾正存在的問題，修正風險內(nèi)容，完善工作措施，進入下一個工作周期。地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎上，進一步擴大廉政風險防范管理實施范圍。

五、總體要求

（一）深入宣傳，提高思想認識

廉政風險防范管理是推進懲治和預防腐敗體系建設的一項重大舉措。各試點單位要將廉政風險防范管理工作作為新時期加強黨的建設的一項重要任務，布臵好、落實好。積極運用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領導干部充分認識開展廉政風險防范管理工作的重要意義，明確工作程序、工作方法，確保工作質(zhì)量。其他未列入試點的單位也要積極思考、認真研究、大膽探索，發(fā)揮積極性和主動性，結(jié)合工作和黨員干部的思想實際，開拓廉政風險防范的新途徑，推動我區(qū)反腐倡廉建設不斷深入。

（二）建立體系，加強組織領導

成立地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組，與地區(qū)懲治和預防腐敗體系建設領導小組一套人馬兩塊牌子，具體負責組織、協(xié)調(diào)、實施、指導、檢查、考核等項工作。地區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組辦公室設在地區(qū)紀委。各試點單位

也應成立由黨政主要領導為組長的廉政風險防范管理工作領導小組，對本單位廉政風險防范管理工作負總責，紀委（紀檢組）負責組織實施。

（三）強化監(jiān)督，確保工作落實

各級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室要結(jié)合工作開展的各個階段和各個工作環(huán)節(jié)，采取多種方式，有針對性地進行督促、檢查和指導，及時發(fā)現(xiàn)問題，積極解決問題，增強廉政風險防范管理工作的實效性。

（四）總結(jié)完善，建立長效機制

各試點單位要根據(jù)工作實際，對已界定的風險，建立長效防范機制；對新的風險和多次發(fā)生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風險防范管理力度。要加強廉政風險防范管理工作的交流，不斷總結(jié)經(jīng)驗，積極完善各項工作措施，不斷擴大廉政風險防范管理工作成果。要在做好檢查總結(jié)的基礎上，及時制定下一周期的工作方案，做到循環(huán)推進，真正建立起預防腐敗的長效工作機制。

第四篇：哈密地區(qū)地稅局廉政風險防范管理實施意見

哈密地區(qū)地稅局廉政風險防范管理實施意見

為了加強對地稅稅干部的教育、管理、監(jiān)督，從機制上和源頭上預防和治理腐敗，切實做好廉政風險防范管理工作，增強反腐倡廉工作實效，結(jié)合地稅的工作實際，特制定本實施意見。

一、指導思想

以鄧小平理論和江澤民“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，緊緊圍繞稅收中心工作，針對權力運行過程中容易發(fā)生問題的部位和環(huán)節(jié)，深化改革，完善機制，嚴格管理，強化監(jiān)督，堅持從嚴治隊，推進依法治稅，從源頭上預防和遏制腐敗，為圓滿完成各項稅收工作任務提供有力保證。

二、廉政風險防范監(jiān)督的主要內(nèi)容

(一)對稅收執(zhí)法監(jiān)督權的重點

1、征收環(huán)節(jié)。主要是對稅款的征收、入庫、上解、提退的監(jiān)督。防止出現(xiàn)應征不征、收人情稅、關系稅，收過頭稅；混淆入庫級次，截留、轉(zhuǎn)引稅款；違規(guī)開設稅款過渡賬戶，貪污挪用稅款；擅自變更稅法稅率、制定提退政策，超標準、超范圍提取代征手續(xù)費，巧立名目提退稅款等違法違紀問題。

2、管理環(huán)節(jié)。主要是對發(fā)票的管理使用，企業(yè)所得稅年終匯算清繳，納稅數(shù)額核定，停歇業(yè)戶的管理，減、免、緩稅審批。

3、稽查環(huán)節(jié)。主要是對選案、檢查、審理、執(zhí)行四項工作程序，特別是對檢查環(huán)節(jié)的監(jiān)督。防止人情選案，選而不查，查而不報，查多報少，涉嫌偷稅罪該送而不移送，追繳滯補罰不及時不到位等問題的發(fā)生。

4、處罰環(huán)節(jié)。主要是對處罰依據(jù)是否正確，裁定是否適當，程序是否合法進行監(jiān)督。防止應罰不罰，重責輕罰，高定低罰，以補代罰，以罰代刑等問題的發(fā)生。

(二)對行政管理權監(jiān)督的重點

1、人事管理。主要是對人員的錄用和調(diào)配、職務任免和升降、防止人事工作中的失職失察對及違反規(guī)定進人，違反程序提撥干部等問題的發(fā)生。

2、財物管理。主要是對預算內(nèi)外資金的管理使用，基建工程，票證繳銷管理，計算機軟件開發(fā)和硬件購置，交通通訊工具、大宗物品采購、使用、管理，以及房產(chǎn)使用管理的監(jiān)督。防止資金失控、亂批亂支、揮霍浪費公款；亂拉資金、物資搞基建和福利；為企業(yè)、個體戶經(jīng)商辦企業(yè)擔保；收受回扣、貪污挪用公款（稅款）等問題的發(fā)生。

三、廉政風險防范監(jiān)督制約的保障措施

（一）加強教育，增強稅務干部的法律意識和自律意識

認真開展理想信念和職業(yè)道德教育，使廣大稅務干部，特別是領導干部樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀；開展經(jīng)常性的法制教育、黨政紀律條規(guī)教育、正反典型警示教育和反腐倡廉教育，使廣大稅務干部正確對待和應用手中的權力，嚴格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》，秉公執(zhí)法，廉潔從政，時刻保持清醒的頭腦，做到慎權、慎欲、慎獨、慎微，警鐘常鳴，自覺接受監(jiān)督，構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線。

（二）深化改革，完善制度，建立健全規(guī)范權力運行的監(jiān)督制約機制

按照市場經(jīng)濟發(fā)展要求和稅收工作需要，逐步建立健全稅收管理、財物管理和干部人事管理制度規(guī)定，形成一套科學、規(guī)范、完整的制度體系，使各項工作都有章可循。深化征管改革，建立健全權力制衡機制。嚴格按照《征管規(guī)程》進行征收管理，科學配置稅收執(zhí)法權；充分運用計算機等現(xiàn)代化管理手段，建立機控機制，減少人為的隨意性；嚴格執(zhí)行稅收會計制度，完善和落實稅款解繳、票證管理等制度。加強征管質(zhì)量考核，特別是開展交叉檢查，相互監(jiān)督、相互制約。按照《稽查規(guī)程》認真開展稅務稽查工作，嚴格實行選案、稽查、審理、執(zhí)行“四分離”；建立稽查工作底稿制、主稅務稽查員簽名制和稅務稽查質(zhì)量考核制度；實行重大稽查案件復審、復查、合議制度，情節(jié)嚴重的大案、要案必須提交審理委員會審理；政策法規(guī)和監(jiān)察部門要有計劃地開展執(zhí)法檢查、執(zhí)法監(jiān)察，其中對稽查案件要進行重點抽查，抽查面不得低于10%，上級對下級抽查面不得低于10%。發(fā)現(xiàn)問題，不僅要追究當事人的責任，也要追究相關領導的連帶責任，并及時通報、曝光。通過改革，在稅收征管工作的全過程建立健全全方位、立體交叉的權力制衡機制，杜絕濫用稅收執(zhí)法權問題的發(fā)生。

深化人事制度改革，建立健全競爭激勵機制。按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》要求，規(guī)范干部任免程序。大力推行競爭上崗、任職、晉升公示等制度。嚴格按照規(guī)定實行干部交流、崗位輪換、近親回避等制度，建立能上能下，充滿生機和活力的競爭激勵機制。防止和克服人事工作中的不正之風。

深化財、物管理改革，建立健全透明、公開的監(jiān)督機制。要嚴格執(zhí)行會計制度，歸口財務部門統(tǒng)一管理。一律實行財務報賬制度。擅自設立的資金賬戶，一律予以撤銷；查實私設“小金庫”的，一律予以沒收。嚴格資金使用審批、報銷制度，重大經(jīng)費支出實行民主決策、集體審批，并在一定范圍內(nèi)公布經(jīng)費支出情況，增強資金運用的透明度。基建工程在50萬元以上的、辦公樓維修裝修造價在30萬元以上的，一律實行公開招標，防止“暗箱操作”。招標過程應規(guī)范運作，任何人不得干預。大宗物品一律實行政府采購。嚴格按照審批權限和程序處置固定資產(chǎn)。房屋、電腦、汽車等固定資產(chǎn)要建立賬目，定期清理核查，做到賬物相符。受贈的資產(chǎn)要報上級部門備案，附受贈固定資產(chǎn)原由說明書。

四、改進監(jiān)督方法，提高廉政風險防范監(jiān)督效率

1、推行政務公開。要按照公正、公平、公開的原則，公開稅收政策法規(guī)、崗位職責、辦事程序、辦事標準、納稅數(shù)額、違章處罰，以及相關工作制度、規(guī)定和廉政紀律；公開選撥任用干部的標準和程序，實行群眾民主推薦、干部公開考錄、競爭上崗；公開經(jīng)費劃撥審批標準和使用原則，對基建項目確定、大宗物品采購、計算機軟件開發(fā)和硬件購置等招投標情況要在一定范圍內(nèi)公布。

2、實行權力分解。不斷完善征管查相分離的征管模式，稅收管理實行審核權與審批權的分離，稅務稽查實行選案、審理兩個環(huán)節(jié)的分權制約，稅務處罰實行查審分離、罰繳分離；人事管理中提撥任用干部必須進行民主測評，事先征求紀檢監(jiān)察部門的意見，凡被紀檢監(jiān)察部門否決或民主推薦票不超過半數(shù)的，不得提交黨組會討論；財、物管理實行管事權與管財權分離。要堅決貫徹民主集中制原則，堅持領導班子議事規(guī)則。凡是屬于人事、財務、基建等重大問題，必須由黨組領導班子集體討論決定，決不允許個人說了算，分管領導要嚴格按照集體研究的決定審批執(zhí)行。

3、強化內(nèi)部審計。建立審計機構(gòu)，加強審計力量，強化內(nèi)部財務審計，加大監(jiān)督力度。上級主管部門對所轄的基層單位，對稅收執(zhí)法活動實行專項審計；對經(jīng)費財務實行全面審計；基建工程、大宗物品采購等重大行政管理活動必須逐項審計，發(fā)現(xiàn)問題要延伸審計；對領導干部進行任期經(jīng)濟責任審計和離任前審計。

4、開展檢查督察。按照檢查督察制度規(guī)定，每年檢查面不少于三分之二，發(fā)現(xiàn)問題，及時報告，予以處理。

5、逐級定期報告。報告要客觀公正，實事求是，不得掩蓋或隱瞞存在的問題。將根據(jù)報告情況，有計劃、有重點地組織力量進行審核。發(fā)現(xiàn)報告不實的，按照有關規(guī)定嚴肅追究單位領導和有關人員責任。

6、充分發(fā)揮外部監(jiān)督制約作用。加強與有關部門的聯(lián)系，歡迎、支持、配合和自覺接受地方黨委、政府特別是人事、紀檢監(jiān)察、計財?shù)嚷毮懿块T對稅務機關的橫向監(jiān)督制約。設立舉報箱、公布舉報電話、充分發(fā)揮特邀監(jiān)察員的作用，及時收集和掌握系統(tǒng)內(nèi)外對稅收執(zhí)法

權、行政管理權行使的意見和反映。認真處理群眾來信來訪，做到件件有著落、事事有回音。

五、落實責任，強化部門廉政風險防范監(jiān)督制約職能

在行使“兩權”的各部門和“兩權”運行的各環(huán)節(jié)，都要定崗定責，實行崗位責任制和稅收執(zhí)法責任制，將責任明確到人；建立部門責任制，實行“一崗兩責”。各職能部門要針對分管業(yè)務范圍內(nèi)容易發(fā)生問題的部位和環(huán)節(jié)，完善制度，嚴格檢查，及時糾正和解決存在的問題，以減少和預防濫用權力問題的發(fā)生。嚴格責任追究制度，如果不認真履行監(jiān)督職責，本單位發(fā)生嚴重違法違紀問題隱瞞不報、壓案不查；對所在單位內(nèi)發(fā)生濫用職權、以權謀私等問題不制止、不查處；以及由于主觀原因?qū)ι霞壊渴鸬墓ぷ鳑]有貫徹落實、造成損失的，要追究主要負責人的責任。

六、加強領導，確保廉政風險防范監(jiān)督制約工作落到實處

加強對廉政風險防范監(jiān)督制約工作的領導，把對廉政風險防范的監(jiān)督制約作為實行領導干部黨風廉政建設責任制的重要內(nèi)容，列入重要議事日程，常抓不懈。領導干部要嚴于律已、以身作則、廉潔自律、率先垂范，以自己的行動影響和帶領廣大稅務干部正確行使職權。緊緊結(jié)合實際，針對權力運行過程中存在的薄弱環(huán)節(jié)，積極開展調(diào)查研究，制定切實可行的措施。充實紀檢監(jiān)察力量，配備專業(yè)人員，搞好組織協(xié)調(diào)，發(fā)揮紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督制約作用。大力支持有關部門加大對權力的監(jiān)督力度，排除阻力，為開展工作創(chuàng)造必要的條件，確保監(jiān)督制約工作落到實處。

把加強對權力的監(jiān)督制約作為一項事關全局的長期任務，做到權力運行到那里，對權力的監(jiān)督就延伸到那里，通過不斷地總結(jié)和探索，在稅收執(zhí)法權和行政管理權運行全過程，形成有效的監(jiān)督制約機制，促進依法治稅、依法行政，努力建設一支“政治過硬、業(yè)務熟練、作風優(yōu)良”的稅務干部隊伍。

第五篇：廉政風險防范管理工作方案

迎園醫(yī)院廉政風險防范管理工作實施方案

為深入推進全市衛(wèi)生系統(tǒng)懲防腐敗體系建設，切實做好腐敗風險防控管理工作，努力減少腐敗行為的發(fā)生，保證權力行使安全、資金運用安全、項目建設安全，根據(jù)區(qū)衛(wèi)生局《關于進一步深廉政風險防范管理工作的方案》（嘉衛(wèi)委?2011?12號）的要求，結(jié)合我院實際，制定本實施方案。

一、指導思想

按照全面開展、突出重點、有序推進、務實求效的工作原則，緊緊抓住“找、防、控”三個主要環(huán)節(jié)，有效識別工作崗位中已經(jīng)形成或潛在的廉政風險，研究落實防范和化解風險的措施，逐步建立健全風險防控管理長效機制，進一步提高醫(yī)務人員廉政自律意識，促進依法行政、廉潔行醫(yī)的行業(yè)作風建設，推動我院反腐倡廉建設深入開展。

二、廉政風險分類

（一）思想道德風險。是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業(yè)道德、家庭美德，工作作風、生活作風、健康情趣等方面存在的風險。

（二）崗位職責風險。是指個人在行使職權、履行職責過程中，因失職瀆職、麻痹大意、玩忽職守等帶來的風險。

（三）制度機制風險。是提在權力運行、監(jiān)督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進性、科學性、實用性而帶來的風險。

三、崗位風險等級

（一）高風險。直接擁有人、財、物（藥品）的管理權，風險發(fā)生風率高或危害大，一旦發(fā)生廉政事件就可能觸犯國家法律法規(guī)，受到法

律追究或黨紀政紀處分的崗位。

（二）一般風險。間接擁有人、財、物（藥品）的管理權，風險發(fā)生幾率較高或危害較大，一旦發(fā)生廉政事件就可能造成不良影響或損失，受到責任追究的崗位。

（三）低風險?；静粨淼膱?zhí)法或人、財、物（藥品）的管理權，風險發(fā)生幾率較小或危害較低，一旦發(fā)生廉政事件造成不良影響或損失較小的崗位。

四、方法步驟

為加強對本單位廉政風險防范管理工作，醫(yī)院成立領導小組，召開腐敗風險預警防控工作動員部署大會，部署相關工作，制定并下發(fā)方案。由朱亞萍、周嘉平同志任領導小組組長，組員為楊志華、沈捍明、陸莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顧琴芳等同志。下設辦公室，由黨辦負責辦公室日常工作，具體負責廉政風險防范管理工作的組織實施、督查指導和考核、評估、建檔工作。

（二）排查確定風險并制定防控措施（4月）

1、查找廉政風險。首先是查找崗位（職責）風險。按照崗位、科室、單位三個層面，對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在潛在的風險和內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，填寫《醫(yī)院崗位風險識別防控表》，經(jīng)所在科室審核，報院領導小組辦公室備案。二是查找科室室風險。針對人、財、物等行政管理事項、醫(yī)務、藥劑科等重要科室，對照職責定位和行使的權力，查找在業(yè)務工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或者可能存在的廉政風險，并認真細化、分析廉政風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，逐項填寫《科室風險識別防控表》，經(jīng)

主管領導確認后，報院領導小組辦公室審核。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報局領導小組備案。

2、制定、實施防范措施。一是針對各崗位、科室和本單位排查出的風險點，進行認真審核、研究分析，并按照風險發(fā)生幾率和危害損失程度，從高到低依次確定為較高、一般、較低三個等級；二是制定防范措施，科學配置權力，加強流程控制，規(guī)范自由裁量權的使用，建立監(jiān)督檢查機制、考核評估機制、糾錯修正機制和責任追究機制。三是加強腐敗風險教育，組織黨員干部學習法律法規(guī)、黨紀政紀條規(guī)、有關制度和情景案例，幫助醫(yī)務人員了解所處崗位的行為規(guī)范和腐敗風險，強化腐敗風險防范意識，提高腐敗風險處置能力。四是將排查出的腐敗風險點、將審核、分級情況、制定的防范措施及反饋科室和職工個人，對《廉政風險識別防控表》進行補充完善，并報院領導小組審核。職能職權、政策法規(guī)、工作紀律、辦事規(guī)則、程序和結(jié)果等，在醫(yī)院進行公示，并通過文件、網(wǎng)絡等形式進行公開，接受群眾監(jiān)督。

3、公示風險點及防控措施。根據(jù)領導小組反饋的審核意見，對本單位的各類風險及防控措施進行修訂完善，并以表格的形式向全體干部職工公示公開。

4、建立廉政風險信息檔案庫及信息上報。經(jīng)局領導小組審核后的廉政風險和防控措施分崗位、科室、單位三個層次進行登記匯總、建立臺賬，由黨支部建立廉政風險信息檔案庫集中管理，（三）加強監(jiān)督管理（5月）

根據(jù)權力運行的風險層面和不同風險等級，實行分級防控、動態(tài)監(jiān)督。

1、分級布防，對風險系數(shù)較高的廉政風險點，實行重點管理，實時掌控，對風險系數(shù)一般的廉政風險點，實行強化管理，定期檢查，對風險系數(shù)較低的廉政風險點，實行常規(guī)管理。

2、加強監(jiān)督，確保實效。醫(yī)院將開展腐敗風險預警防控作為構(gòu)建懲治和預防腐敗體系的重要任務，納入黨風廉政建設責任制考核內(nèi)容，建立日常檢查、階段督辦、考核機制，要通過信息監(jiān)測、定期自查、辦事公開、重點環(huán)節(jié)監(jiān)督、紀律檢查監(jiān)督、黨外監(jiān)督等形式，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，確保腐敗風險防控管理取得實效。

（三）完善防控體系。（6月）

根據(jù)考核結(jié)果及行政職能轉(zhuǎn)變和預防腐敗的新要求，及時調(diào)整風險內(nèi)容，糾正存在問題，完善工作程序，和風險防范管理措施，總結(jié)廉政風險防范管理經(jīng)驗。逐步健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究等廉政風險防范管理長效機制，基本形成內(nèi)容管理有制度、崗位操作有標準、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風險防范管理體系。班子成員要帶頭落實好各階段任務，指導分管部門開展好崗位風險排膜和防控措施制定工作。確保此項工作不流于表面和形式。

附件：迎園醫(yī)院廉政風險識別防控表

中共嘉定區(qū)迎園醫(yī)院黨支部2011年4月