第一篇：銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度

銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度

銀監(jiān)辦通[2004]132號(hào) 2004年6月7日

第一條 為進(jìn)一步防范銀行業(yè)各類(lèi)違法違規(guī)案件的發(fā)生,強(qiáng)化銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),健全案件預(yù)警和懲戒機(jī)制,制定本制度。

第二條 案件通報(bào)是一項(xiàng)嚴(yán)肅的工作，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的重大案件和對(duì)全局性工作具有警示作用的案件進(jìn)行通報(bào)，是審慎監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

第三條 銀監(jiān)會(huì)各監(jiān)管部門(mén)要按照監(jiān)管職責(zé)，認(rèn)真掌握和處理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息，并提出通報(bào)的建議。

第四條 通報(bào)范圍原則上為銀行業(yè)內(nèi)部，必要時(shí)抄報(bào)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，經(jīng)批準(zhǔn)也可以適當(dāng)對(duì)外披露。

第五條 案件通報(bào)形式以銀監(jiān)會(huì)名義發(fā)文。

第六條 立案查處過(guò)程中的案件一般不進(jìn)行通報(bào)。有苗頭性、警示性的未結(jié)案件可視情況予以通報(bào)。

第七條 通報(bào)案件類(lèi)型包括經(jīng)濟(jì)案件和違規(guī)經(jīng)營(yíng)案件兩類(lèi)。經(jīng)濟(jì)案件指?jìng)€(gè)人違反國(guó)家法律規(guī)定，依據(jù)刑法應(yīng)受到刑事處罰的行為，包括挪用、貪污、侵占、賄賂行為。

違規(guī)經(jīng)營(yíng)案件指單位或個(gè)人違反國(guó)家金融法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)章的行為，如違規(guī)承兌、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)貸款、違規(guī)拆借等行為。

盜竊、搶劫、詐騙類(lèi)案件只對(duì)其中的典型案件和苗頭性、傾向性案件進(jìn)行通報(bào)。

第八條 根據(jù)不同情況，通報(bào)內(nèi)容包括：

（一）案件分析通報(bào)

1、總體情況。包括各類(lèi)案件的累計(jì)數(shù)、新增數(shù)及相應(yīng)的涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)金額、損失金額、結(jié)案數(shù)及結(jié)案率，與歷史的比較情況。

2、結(jié)構(gòu)情況。一是案件類(lèi)型，各類(lèi)案件及其明細(xì)項(xiàng)目的累計(jì)數(shù)、新增數(shù)；二是涉案金額，如百萬(wàn)元以上案件的發(fā)生數(shù)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)金額、損失金額；三是地區(qū)分布，包括發(fā)生數(shù)和涉案金額的地區(qū)集中度情況。

3、違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員處理情況。包括處理人員的職務(wù)情況和處分種類(lèi)情況。

4、各類(lèi)案件的特點(diǎn)和產(chǎn)生原因分析。

5、對(duì)各類(lèi)案件的查防意見(jiàn)、擬采取的措施及建議。

（二）典型案件通報(bào)

各類(lèi)案件涉案金額為百萬(wàn)元以上的重大案例或金額雖然不大但作案手段十分惡劣具有一定代表性的案例。

1、基本案情。包括涉案人員基本情況、違法違規(guī)事實(shí)。對(duì)作案形式、作案經(jīng)過(guò)和作案手段不作詳盡描述。

2、案發(fā)原因及分析。

3、對(duì)違法違規(guī)人員的處理情況。包括直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人的基本情況、應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、處理依據(jù)、處罰種類(lèi)和責(zé)任追究情況。

4、應(yīng)吸取的教訓(xùn)，提出監(jiān)管措施和要求。

第九條 案件分析一般按年度通報(bào)，傾向性、苗頭性的案件分析和典型案件可根據(jù)工作需要、案件類(lèi)型隨時(shí)通報(bào)。

第十條 典型案件和傾向性、苗頭性的案件通報(bào)稿根據(jù)通報(bào)內(nèi)容按照“誰(shuí)監(jiān)管誰(shuí)起草”的原則由相關(guān)監(jiān)管部門(mén)擬定；分析性通報(bào)稿由辦公廳商相關(guān)部門(mén)擬定，案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)分析材料由統(tǒng)計(jì)部提供。通報(bào)稿起草完成并經(jīng)分管會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批后，按發(fā)文程序報(bào)會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

第十一條 銀監(jiān)會(huì)各監(jiān)管部門(mén)要根據(jù)監(jiān)管職責(zé)，督促有關(guān)金融機(jī)構(gòu)按照通報(bào)要求進(jìn)行整改。

第十二條 各銀監(jiān)局可根據(jù)本制度制定相應(yīng)辦法。

第二篇：防治不正之風(fēng)和查辦違法案件通報(bào)制度

防治不正之風(fēng)和查辦

違法違紀(jì)案件通報(bào)制度

為充分發(fā)揮案件警示教育的作用。把查辦案件的結(jié)果在一定范圍通報(bào)，利用典型案件進(jìn)行警示教育，堅(jiān)持對(duì)重大案件認(rèn)真研究和剖析，做到查處一件，通報(bào)一件，達(dá)到“查處一案，教育一片”目的。

1、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣、社會(huì)關(guān)注的典型案件，要通過(guò)新聞媒體向全社會(huì)曝光，以表明黨委和政府維護(hù)群眾利益、糾正不正之風(fēng)的態(tài)度和決心，澄清事實(shí)真相，引導(dǎo)社會(huì)輿論，接受社會(huì)監(jiān)督。

2、對(duì)違紀(jì)事實(shí)清楚，在本系統(tǒng)內(nèi)造成影響的案件，要 在本系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，以警示廣大稅務(wù)干部不犯類(lèi)似的錯(cuò)誤。

3、要求查報(bào)結(jié)果的案件和信訪(fǎng)部門(mén)直接查辦的案件，要定期匯總、綜合分析，并做到定期或不定期的向承辦單位或呈報(bào)單位通報(bào)查處情況、進(jìn)度、效果、意見(jiàn)或建議，及時(shí)向上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)告。

第三篇：違規(guī)案件

關(guān)于“麒麟舫”違規(guī)案件的思考

景園0801 趙燁2008305201380

改革開(kāi)放使我國(guó)的城鄉(xiāng)規(guī)劃與建設(shè)取得了輝煌的成就 ,城鄉(xiāng)面貌發(fā)生了顯著的變化。與此同時(shí) ,在城市規(guī)劃和建設(shè)中也出現(xiàn)了一系列不容忽視的問(wèn)題 ,其中不乏疏于管理、違法亂紀(jì)之舉?！镑梓媵场边`規(guī)案件即是一起具有代表性的案件。

1、“麒麟舫”違法案件的基本情況

“麒麟舫”系由某省珍寶飲業(yè)有限公司投資興建，1993年2月，省計(jì)委批復(fù)了其可行性報(bào)告，同意在其省會(huì)城市水上公園修建仿古石舫建筑，項(xiàng)目總投資125萬(wàn)（含流動(dòng)資金15萬(wàn)）。同年5月，公司與省城市政工程建設(shè)處簽訂了租用第一號(hào)水池的合同，期限30年。6月得到省城土地規(guī)劃管理局批準(zhǔn)，12月開(kāi)始施工，預(yù)計(jì)1994年10月完工。

自“麒麟舫”建設(shè)開(kāi)始，有關(guān)部門(mén)就認(rèn)為其基址存在很大問(wèn)題，可能影響南川河的行洪。1994年，省人民政府指出，省城總體規(guī)劃（包括防洪部分）在1983年4月9日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，但在南川河等河道建房仍很?chē)?yán)重，其中特別指出 “省計(jì)委于1993年批復(fù)在南川河上建‘水上酒家’”。1994年5月，原省城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)廳向省人民政府提出，暫緩修建該建筑。同年6月，省防汛抗旱指揮部對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。

2、“麒麟舫”案件存在的問(wèn)題及處理結(jié)果

省計(jì)委越權(quán)該項(xiàng)目選址，違反了省城總體規(guī)劃侵占行洪河道；該項(xiàng)目還違反了《中華人民共和國(guó)水法》、《防洪法》等法律，影響城市防洪安全；該項(xiàng)目未按法定程序取得“建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)”、“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”，而省土地規(guī)劃管理局卻發(fā)放了工程規(guī)劃許可證。

1999年9月，省人民政府責(zé)成省防汛指揮機(jī)構(gòu)于9月底前拆除麒麟舫。事實(shí)上，“麒麟舫”建設(shè)違反了《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和該省的城市總體規(guī)劃，違反了《防洪法》、《河道管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，影響了城市安全、違法性質(zhì)嚴(yán)重，依據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予以拆除。

2000年，“麒麟舫”最終依法拆除。

第四篇：營(yíng)運(yùn)客車(chē)高速公路違法違規(guī)信息通報(bào)制度

營(yíng)運(yùn)客車(chē)高速公路違法違規(guī)信息通報(bào)制度

第一條 為加強(qiáng)我省營(yíng)運(yùn)客車(chē)在高速公路通行過(guò)程中經(jīng)營(yíng)行為和運(yùn)輸安全的監(jiān)管力度，保障營(yíng)運(yùn)客車(chē)高速公路行車(chē)及旅客生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)道路客運(yùn)市場(chǎng)秩序，提高道路運(yùn)輸生產(chǎn)安全監(jiān)管水平，根據(jù)《湖南省道路運(yùn)輸條例》，交通運(yùn)輸部、公安部、安監(jiān)總局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)道路客運(yùn)安全工作的通知》（交運(yùn)發(fā)[2010]210號(hào)），省交通運(yùn)輸廳、省公安廳、省安監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)道路客運(yùn)安全工作的實(shí)施意見(jiàn)》（湘交運(yùn)管[2010]589號(hào)，HNPR-2011-17002）及省安監(jiān)局、省運(yùn)管局、省公安廳交通管理局《關(guān)于加強(qiáng)高速公路客運(yùn)車(chē)輛交通安全管理的通告》（湘公交管[2010]121號(hào)，HNPR-2010-55001）等有關(guān)法規(guī)和文件規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度所指“營(yíng)運(yùn)客車(chē)高速公路違法違規(guī)信息（”以下簡(jiǎn)稱(chēng)“違法違規(guī)信息”）是指由省交警總隊(duì)高速公路管理支隊(duì)抄告的營(yíng)運(yùn)客車(chē)在高速公路上超速、超載、違法上下旅客、發(fā)生安全事故等涉及道路運(yùn)輸安全和經(jīng)營(yíng)行為的信息。

第三條 各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立工作制度，確定工作部門(mén)和人員，負(fù)責(zé)做好違法違規(guī)信息收集、處理以及經(jīng)營(yíng)業(yè)戶(hù)整改情況的匯總、整理、上報(bào)等工作，并負(fù)責(zé)違法違規(guī)信息通報(bào)制度的執(zhí)行。

第四條 省道路運(yùn)輸管理局對(duì)省交警總隊(duì)高速公路管理支隊(duì)抄告的違法違規(guī)信息，進(jìn)行整理后，于每季度的前10個(gè)工作日內(nèi)將上季度的違法違規(guī)信息抄告各市州運(yùn)管處（局），并在省運(yùn)管局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站“道路運(yùn)輸違章信息通報(bào)” 欄予以通報(bào)。

市州道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將違法違規(guī)信息抄告轄區(qū)內(nèi)縣（市、區(qū)）運(yùn)管機(jī)構(gòu)。對(duì)直接管轄的客運(yùn)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)同時(shí)通知相關(guān)經(jīng)營(yíng)者并提出書(shū)面整改意見(jiàn)。

縣（市、區(qū)）道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將違法違規(guī)信息分別通知到相關(guān)經(jīng)營(yíng)者，并提出書(shū)面整改意見(jiàn)。

上一級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行本制度情況的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第五條 縣（市、區(qū)）道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度的前40個(gè)工作日內(nèi)，將通報(bào)的上季度的違法違規(guī)信息處理和經(jīng)營(yíng)者整改情況上報(bào)市州運(yùn)管處（局）；市州運(yùn)管處（局）于每季度的前50個(gè)工作日內(nèi)，將通報(bào)的上季度的違法違規(guī)信息處理和經(jīng)營(yíng)者整改情況上報(bào)省運(yùn)管局，省運(yùn)管局定期將有關(guān)情況通報(bào)省公安交通管理部門(mén)。

第六條 縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者違法違規(guī)行為的輕重情形對(duì)所涉及經(jīng)營(yíng)者、營(yíng)運(yùn)車(chē)輛和駕駛員分別采取約談負(fù)責(zé)人、掛牌整改、駕駛員誠(chéng)信考核、質(zhì)量信譽(yù)考核、安全生產(chǎn)狀況評(píng)估考核、吊銷(xiāo)從業(yè)資格證、吊銷(xiāo)道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可等方式對(duì)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)輸安全管理和經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監(jiān)管。

第七條 對(duì)每季度違法違規(guī)３次以上或一年內(nèi)累計(jì)違法違規(guī)５次以上，存在較大交通安全隱患的客運(yùn)車(chē)輛及駕駛員，其車(chē)籍所在 地道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)列入“違章行為登記名單”，對(duì)其實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，并責(zé)成經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)教育，限期整改。

對(duì)在高速公路發(fā)生行車(chē)安全責(zé)任事故、每季度違法違規(guī)５次以上或一年內(nèi)累計(jì)違法違規(guī)１０次以上，存在重大交通安全隱患的客運(yùn)車(chē)輛及駕駛員，應(yīng)責(zé)令客運(yùn)車(chē)輛和駕駛員停運(yùn)整頓。

車(chē)籍所在地道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)交通運(yùn)輸部《道路運(yùn)輸駕駛員誠(chéng)信考核辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)違法違規(guī)的營(yíng)運(yùn)客車(chē)駕駛員進(jìn)行計(jì)分考核；營(yíng)運(yùn)客車(chē)駕駛員異地從業(yè)的，應(yīng)同時(shí)抄告其從業(yè)資格證發(fā)證運(yùn)管機(jī)構(gòu)。對(duì)道路運(yùn)輸駕駛員在誠(chéng)信考核周期內(nèi)累計(jì)計(jì)分達(dá)到20分的，發(fā)證運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)組織其到有培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)接受不少于18個(gè)學(xué)時(shí)的道路運(yùn)輸法規(guī)、職業(yè)道德和安全知識(shí)的繼續(xù)教育。

第八條 對(duì)較大以上行車(chē)安全事故負(fù)同等以上責(zé)任的客運(yùn)經(jīng)營(yíng)者，原許可機(jī)關(guān)應(yīng)吊銷(xiāo)該事故客運(yùn)車(chē)輛的客運(yùn)線(xiàn)路經(jīng)營(yíng)許可和該車(chē)輛駕駛員的從業(yè)資格證，同時(shí)責(zé)令該經(jīng)營(yíng)者整改。

因發(fā)生較大行車(chē)安全事故被依法吊銷(xiāo)從業(yè)資格證的營(yíng)運(yùn)駕駛員，自吊銷(xiāo)之日起，三年內(nèi)不得申請(qǐng)從業(yè)資格證。

因發(fā)生重大以上行車(chē)安全事故被依法吊銷(xiāo)從業(yè)資格證的營(yíng)運(yùn)駕駛員，終生不得重新申請(qǐng)從業(yè)資格。

第九條 對(duì)單季度違法違規(guī)信息涉及車(chē)輛數(shù)占企業(yè)車(chē)輛總數(shù)5%以下的經(jīng)營(yíng)者，所在地縣級(jí)以上運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)下發(fā)整改通知書(shū)，責(zé)令企業(yè)提出整改措施,加強(qiáng)駕駛員行車(chē)安全教育、培訓(xùn)和獎(jiǎng)懲工作。

對(duì)單季度違法違規(guī)信息涉及車(chē)輛數(shù)占企業(yè)車(chē)輛總數(shù)5%以上10%以下的企業(yè),企業(yè)所在地縣級(jí)以上運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)約談企業(yè)負(fù)責(zé)人，責(zé)令其提出整改措施, 加強(qiáng)駕駛員行車(chē)安全教育、培訓(xùn)和獎(jiǎng)懲工作。

對(duì)單季度違法違規(guī)信息涉及車(chē)輛數(shù)占企業(yè)車(chē)輛總數(shù)10%以上30%以下或連續(xù)兩季度違法違規(guī)信息涉及車(chē)輛數(shù)占企業(yè)車(chē)輛總數(shù)5%以上的企業(yè)，企業(yè)所在地市(州)級(jí)以上運(yùn)管機(jī)構(gòu)要約談企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，責(zé)令其提出整改措施, 加強(qiáng)駕駛員行車(chē)安全教育、培訓(xùn)和獎(jiǎng)懲工作。

對(duì)單季度違法違規(guī)信息涉及車(chē)輛數(shù)占企業(yè)車(chē)輛總數(shù)30%以上或連續(xù)兩季度違法違規(guī)信息涉及車(chē)輛數(shù)占企業(yè)車(chē)輛總數(shù)10%以上的企業(yè)，省道路運(yùn)輸管理局應(yīng)約談企業(yè)負(fù)責(zé)人，責(zé)令其提出整改措施，掛牌整改。

經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在收到整改通知之日起25個(gè)工作日內(nèi)完成整改并上報(bào)整改結(jié)果。

第十條 各級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將全年通報(bào)的客運(yùn)車(chē)輛違法違規(guī)信息匯總，并按照職責(zé)權(quán)限，依照交通運(yùn)輸部《道路運(yùn)輸企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核辦法（試行）》、《湖南省道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)狀況評(píng)估考核辦法》和交通運(yùn)輸部《道路運(yùn)輸駕駛員誠(chéng)信考核辦法（試行）》的規(guī)定，對(duì)應(yīng)相關(guān)考核內(nèi)容，分別對(duì)經(jīng)營(yíng)者、營(yíng)運(yùn)車(chē)輛和駕駛員進(jìn)行計(jì)分、考核。

第十一條 縣（市、區(qū)）道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年5月15日前總結(jié)轄區(qū)內(nèi)上營(yíng)運(yùn)客車(chē)高速公路違法違規(guī)信息通報(bào)制度執(zhí)行情況以及企業(yè)落實(shí)整改情況，并上報(bào)市州運(yùn)管機(jī)構(gòu)。

市州運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)整理匯總，于5月31前上報(bào)省道路運(yùn)輸管理局。

省道路運(yùn)輸管理局總結(jié)上全省營(yíng)運(yùn)客車(chē)高速公路違法違規(guī)信息通報(bào)工作情況以及經(jīng)營(yíng)者落實(shí)整改情況后，于6月30日前向全省通報(bào)，并同時(shí)抄告省公安廳交通管理局和省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。

第十二條 本制度從2011年10月1日起開(kāi)始執(zhí)行。

第五篇：土地違法違規(guī)案件查處專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)工作匯報(bào)

根據(jù)監(jiān)察部、國(guó)土資源部《關(guān)于開(kāi)展查處土地違法違規(guī)案件專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的通知》的精神，結(jié)合上級(jí)主管部門(mén)的相關(guān)要求，我局按照統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)配合、及時(shí)處理、講求實(shí)效的原則，對(duì)全區(qū)內(nèi)的各類(lèi)土地違法案件進(jìn)行了全面調(diào)查核實(shí)和依法查處。通過(guò)扎實(shí)有效地開(kāi)展查處土地違法違規(guī)案件專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，查處了一批違反土地管理法律法規(guī)和政策規(guī)定的案件，嚴(yán)肅懲處土地違法違規(guī)行為，遏制土地違法違紀(jì)問(wèn)題反彈勢(shì)頭，進(jìn)一步鞏固了土地市場(chǎng)治理整頓成果，增強(qiáng)了依法用地管地觀念，為全區(qū)經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展提供了有力保障。

一、領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)強(qiáng)，組織有力，分工配合默契

我局對(duì)本次專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)高度重視，將其作為落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和土地管理基本國(guó)策，改善土地管理和土地執(zhí)法環(huán)境，促進(jìn)國(guó)家宏觀調(diào)控措施落實(shí)，建設(shè)和諧XX的重要工作來(lái)抓。為加強(qiáng)對(duì)此次專(zhuān)項(xiàng)查處行動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，建立良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制以便配合查處行動(dòng)，我局與區(qū)監(jiān)察局聯(lián)合成立了XX區(qū)查處土地違法違規(guī)案件專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，包括組長(zhǎng)在內(nèi)的全體成員均由兩局局領(lǐng)導(dǎo)親自擔(dān)任。并在領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由我局執(zhí)法監(jiān)察隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)來(lái)牽頭負(fù)責(zé)小組的日常工作。此外，我們還與區(qū)監(jiān)察局專(zhuān)門(mén)制定了《XX區(qū)開(kāi)展查處土地違法違規(guī)案件專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案》以便確定方針，開(kāi)展工作部署。此外，我局與區(qū)紀(jì)委（監(jiān)察局）還經(jīng)常召開(kāi)專(zhuān)門(mén)聯(lián)席會(huì)議，共同探討分析研究案件的查處情況，取得了良好效果。

二、重拳出擊，全面清理，大力開(kāi)展查處工作，務(wù)求實(shí)效

根據(jù)有關(guān)文件的要求，在時(shí)間緊、任務(wù)重的情況下，我局對(duì)該項(xiàng)工作狠抓落實(shí)、馬上行動(dòng)、重拳出擊、全面清理，充分利用衛(wèi)片資料和群眾舉報(bào)的線(xiàn)索積極開(kāi)展動(dòng)態(tài)巡查，努力搞好排查梳理和統(tǒng)計(jì)工作。

（一）仔細(xì)清理排查和梳理土地違法違規(guī)案件線(xiàn)索。我局對(duì)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)土地調(diào)控有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)發(fā)〔2006〕31號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕28號(hào)）實(shí)施以來(lái)的土地管理和利用情況進(jìn)行了全面自查，在落實(shí)《國(guó)土資源部關(guān)于當(dāng)前進(jìn)一步從嚴(yán)土地管理的緊急通知》（國(guó)土資電發(fā)〔2006〕17號(hào)）、《關(guān)于嚴(yán)明法紀(jì)堅(jiān)決制止土地違法的緊急通知》（國(guó)土資電發(fā)〔2006〕22號(hào)）和《國(guó)土資源部辦公廳、監(jiān)察部辦公廳關(guān)于聯(lián)合開(kāi)展對(duì)土地市場(chǎng)治理整頓以來(lái)的土地違法違規(guī)問(wèn)題及處理情況檢查的通知》（國(guó)土資廳發(fā)〔2006〕66號(hào)）規(guī)定對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)用地進(jìn)行清理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步清理排查和梳理土地違法違規(guī)案件線(xiàn)索，并對(duì)各類(lèi)線(xiàn)索統(tǒng)一登記，列出了查處統(tǒng)計(jì)報(bào)表。同時(shí)對(duì)2006年1月1日以來(lái)的新增建設(shè)用地逐宗登記造冊(cè)，認(rèn)真細(xì)致地填報(bào)了《2006年1月—2006年9月新增建設(shè)用地清理統(tǒng)計(jì)表》、《2006年1月—2006年9月新增建設(shè)用地清理匯總表》。經(jīng)過(guò)仔細(xì)梳理、認(rèn)真統(tǒng)計(jì)和分析研究，排查出我區(qū)2006年1月至2006年9月批準(zhǔn)新增建設(shè)用地共公頃，其中耕地公頃，實(shí)際使用新增建設(shè)用地共公頃，其中耕地公頃；此外查出2006年1月至2006年9月違法用地宗（其中未批先用宗，其他違法用地宗，均已立案查處），共占用建設(shè)用地公頃，其中耕地公頃（包括基本農(nóng)田公頃）。

（二）集中查處土地違法違規(guī)案件，依法依紀(jì)追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。我們根據(jù)職責(zé)和權(quán)限對(duì)梳理出的土地違法違規(guī)案件線(xiàn)索組織集中力量進(jìn)行了調(diào)查處理，重點(diǎn)查處了非法批地、未批先用、批少用多和非法低價(jià)出讓國(guó)有土地使用權(quán)方面的案件，尤其是那些同時(shí)違反土地利用總體規(guī)劃，違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或侵犯農(nóng)民合法權(quán)益的案件，我局堅(jiān)持依法辦案，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。對(duì)違法違紀(jì)人員應(yīng)予處分的，嚴(yán)格按規(guī)定向有關(guān)部門(mén)提出了紀(jì)律處分建議。

（三）典型案件曝光。經(jīng)我局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，YY市XX區(qū)杏壇鎮(zhèn)光華股份合作社（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“當(dāng)事人”）于2004年1月未經(jīng)批準(zhǔn)擅自將路邊村至路段平方米的農(nóng)用地轉(zhuǎn)讓給3人用于住宅建設(shè)并簽訂了《有償使用土地協(xié)議書(shū)》，約定轉(zhuǎn)讓價(jià)格為每平方米100元，使用年限為50年，且當(dāng)事人已于2003年12月22日收取上述土地的轉(zhuǎn)讓費(fèi)元。上述事實(shí)有詢(xún)問(wèn)筆錄、《有償使用土地協(xié)議書(shū)》、收款收據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)照片等佐證，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。我局依法告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利后，當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)未申請(qǐng)聽(tīng)證。由于當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國(guó)土地管理法》第二條第三款和第四十四條第一款之規(guī)定，屬未經(jīng)批準(zhǔn)非法轉(zhuǎn)讓土地的違法行為，我局根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》第七十三條、《中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例》第三十八條之規(guī)定，于二○○五年一月八日對(duì)當(dāng)事人作出了沒(méi)收違法所得元并處罰款元的行政處罰。此外，我局于二○○五年五月十日向中國(guó)共產(chǎn)黨鎮(zhèn)黨委移交了《紀(jì)律處分建議書(shū)》，建議對(duì)村委會(huì)主任進(jìn)行黨紀(jì)處分。中國(guó)共產(chǎn)黨鎮(zhèn)紀(jì)委已于二○○五九月十四日對(duì)村委會(huì)主任作出黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分。

三、專(zhuān)項(xiàng)查處行動(dòng)過(guò)程中存在的主要問(wèn)題

（一）違法用地以建設(shè)廠(chǎng)房和出租屋為主，村組集體違法用地的案件突出。改革開(kāi)放以來(lái)，XX民營(yíng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，雄厚的民間資本主要向工業(yè)和服務(wù)業(yè)投資，但由于多方面的原因很多項(xiàng)目難以取得用地批準(zhǔn)手續(xù)，加上投資者依法用地觀念不強(qiáng)，便采取向村集體租土地等方式非法占地進(jìn)行建設(shè)。此外，大量的外來(lái)務(wù)工人員對(duì)廉價(jià)的出租房屋需求巨大，一些村集體和村民遂受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使非法搭建簡(jiǎn)易房屋以供出租。由于法律意識(shí)淡薄和受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，有些村委會(huì)和股份社為了吸引投資并使企業(yè)盡快投產(chǎn)，置土地管理法律法規(guī)于不顧，抱著僥幸心理，未批先用，非法推土填塘，個(gè)別甚至占用基本農(nóng)田，寄希望于以后補(bǔ)辦手續(xù)。村集體的土地違法行為不但擾亂了土地管理秩序，而且侵犯了農(nóng)民的合法權(quán)益，影響了農(nóng)村社會(huì)的穩(wěn)定。

（二）土地違法案件查處難，主要體現(xiàn)在以下方面：一是處理難。作為行政執(zhí)法主體的國(guó)土資源行政主管部門(mén)必須依法查處違法行為，但同時(shí)作為政府的一個(gè)組成部門(mén)，支持地方建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是應(yīng)盡的責(zé)任。違法用地發(fā)生的原因大多與地方建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)，國(guó)土資源行政主管部門(mén)在處理這類(lèi)案件時(shí)處于兩難的尷尬境地。二是執(zhí)行難。由于法律沒(méi)有賦予行政主管部門(mén)強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)，當(dāng)事人不自覺(jué)履行處罰決定時(shí)國(guó)土資源行政主管部門(mén)需向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。隨著法律法規(guī)的不斷完善，法律賦予行政相對(duì)人的法律救濟(jì)權(quán)也越來(lái)越多。依據(jù)《行政復(fù)議法》的有關(guān)規(guī)定，行政相對(duì)人可以對(duì)行政機(jī)關(guān)作出的處罰決定在收到之日起60日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，在此期間法院一般不受理強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。而違法用地上的違章建筑在這60天內(nèi)也基本建成了，為下一步的執(zhí)行帶來(lái)了更大的難度。

四、相關(guān)意見(jiàn)和建議

(一)堅(jiān)定思想指導(dǎo)。要開(kāi)展好查處土地違法違規(guī)案件專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)工作，必須堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，保證中央宏觀調(diào)控政策和最嚴(yán)格的土地管理制度有效實(shí)施，認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的決定》(國(guó)發(fā)〔2004〕28號(hào))和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)土地調(diào)控有關(guān)問(wèn)題的通知》(國(guó)發(fā)〔2006〕31號(hào))及省廳、市局一系列文件、會(huì)議的要求，嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)明法紀(jì)，集中時(shí)間，集中力量，扎實(shí)有效地開(kāi)展查處土地違法違規(guī)案件專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，嚴(yán)肅懲處土地違法違規(guī)行為，遏制土地違法違紀(jì)問(wèn)題反彈勢(shì)頭，改善土地管理和土地執(zhí)法環(huán)境，促進(jìn)國(guó)家宏觀調(diào)控措施落實(shí)，為全區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。

(二)繼續(xù)深入持久地開(kāi)展土地法律法規(guī)的宣傳教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高人民群眾的法律意識(shí)和法律水平。隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展和土地制度的變革，集體土地特別是集體建設(shè)用地的資產(chǎn)特征越來(lái)越凸顯出來(lái)。人民群眾珍惜土地的意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，違法用地的可能性也隨之增多。在正面宣傳教育的同時(shí)，還應(yīng)結(jié)合反面案例宣傳土地違法行為的危害性和不利后果。

（三）嚴(yán)格執(zhí)法，不走過(guò)場(chǎng)。在執(zhí)法過(guò)程中要有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，敢于碰硬，決不能手軟。對(duì)排查梳理出的違法違規(guī)問(wèn)題要按照土地管理法律法規(guī)的規(guī)定和分級(jí)管轄的原則依法立案，從重從快對(duì)人對(duì)事處理到位，做到應(yīng)立案未立案的不放過(guò)，應(yīng)處罰未處罰的不放過(guò)，應(yīng)追究責(zé)任未追究的不放過(guò)，確保不走過(guò)場(chǎng)，不留隱患，嚴(yán)明法紀(jì)，有案必查。對(duì)重大、典型違法違紀(jì)案件必須公開(kāi)立案、公開(kāi)調(diào)查、公開(kāi)處理、公開(kāi)曝光。

（四）講究工作方法。建議上下級(jí)集中力量統(tǒng)一行動(dòng)，建議實(shí)行市、區(qū)兩級(jí)分工負(fù)責(zé)制，以市局督查為主，做到統(tǒng)一部署、上下聯(lián)動(dòng)、分級(jí)負(fù)責(zé)、全面推進(jìn)，確保目標(biāo)落實(shí)、措施落實(shí)、責(zé)任落實(shí)。

（五）查缺補(bǔ)漏，完善制度。要善于查找管理和執(zhí)法工作中的漏洞和不足，認(rèn)真思考完善國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察工作制度，進(jìn)一步完善土地巡查制度，堅(jiān)持預(yù)防為主，事前防范和事后監(jiān)督相結(jié)合，建立有效發(fā)現(xiàn)、制止和查處土地違法的長(zhǎng)效機(jī)制，不斷增強(qiáng)國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察的時(shí)效性、主動(dòng)性和權(quán)威性。實(shí)踐證明，實(shí)行動(dòng)態(tài)巡查制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法用地并及時(shí)處理，是將違法用地消滅在萌芽狀態(tài)的最有效手段。

（六）把握政策，規(guī)范執(zhí)法。要以法律法規(guī)和有關(guān)政策為準(zhǔn)繩，以違法事實(shí)和違法性質(zhì)為依據(jù)，不枉不縱。文明執(zhí)法，秉公辦案，既要依法處理事，更要依法依紀(jì)處理人，把懲戒違法、查處案件和促進(jìn)依法管地用地統(tǒng)一起來(lái)，維護(hù)大局，服務(wù)發(fā)展。