第一篇：環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定20160427
關(guān)于印發(fā)《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》的通知
環(huán)監(jiān)發(fā)〔2009〕42號(hào)
環(huán)境監(jiān)察局各處室：
《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》已經(jīng)2009年11月13日召開(kāi)的環(huán)境監(jiān)察局第九次局務(wù)會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予印發(fā)。請(qǐng)各處室遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：
1.環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定 2.環(huán)監(jiān)局處罰案件辦理流程圖
二○○九年十一月二十四日
主題詞：環(huán)保行政處罰辦理程序通知
抄送：環(huán)境應(yīng)急與事故調(diào)查中心、各督查中心，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)。
環(huán)境保護(hù)部環(huán)境監(jiān)察局 2009年11月24日印發(fā)
附件一：
環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定
第一條 為規(guī)范環(huán)境保護(hù)部環(huán)境行政處罰案件（以下簡(jiǎn)稱“處罰案件”，不含核與輻射行政處罰案件）的辦理，依據(jù)《行政處罰法》、《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》、《環(huán)境保護(hù)部機(jī)關(guān)“三定”實(shí)施方案》和《環(huán)境保護(hù)部環(huán)境監(jiān)察局工作規(guī)則》等規(guī)定，結(jié)合處罰工作實(shí)際，制定本程序規(guī)定。
第二條 環(huán)境監(jiān)察局辦理處罰案件的內(nèi)部工作程序，適用本規(guī)定。
第三條 環(huán)境監(jiān)察局行政執(zhí)法處罰處（以下簡(jiǎn)稱“處罰處”）負(fù)責(zé)組織處罰案件的辦理。包括具體承擔(dān)立案、審查、告知、聽(tīng)取陳述申辯、復(fù)核、結(jié)案工作，組織調(diào)查取證、聽(tīng)證、文書送達(dá)和處罰決定的執(zhí)行監(jiān)督工作。
環(huán)境監(jiān)察局其他處（室）可以承擔(dān)處罰案件的調(diào)查取證工作。第四條 環(huán)境監(jiān)察局其他處（室）通過(guò)群眾舉報(bào)、執(zhí)法檢查等途徑發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法行為并認(rèn)為環(huán)境保護(hù)部有權(quán)實(shí)施處罰的，將有關(guān)案件線索材料移送處罰處辦理。
環(huán)境保護(hù)部各司（辦）及應(yīng)急調(diào)查中心、各督查中心等單位移送環(huán)境監(jiān)察局并建議由環(huán)境保護(hù)部實(shí)施處罰的，經(jīng)環(huán)境監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)批示后由處罰處辦理。
地方環(huán)保部門移送環(huán)境保護(hù)部并建議由環(huán)境保護(hù)部實(shí)施處罰的，經(jīng)環(huán)境監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)批示后由處罰處辦理。
第五條 處罰處指定兩名工作人員具體承辦處罰案件。符合回避條件的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)回避。第六條 案件承辦人員按照立案條件對(duì)案件線索材料進(jìn)行初步審查，分類提出處理建議，并按程序報(bào)環(huán)境監(jiān)察局局長(zhǎng)批準(zhǔn)實(shí)施：
1、符合立案條件的，填寫統(tǒng)一編號(hào)的《環(huán)境違法行為立案登記表》并提出調(diào)查取證和案件辦理的建議；
2、不符合立案條件的，不予立案，并將不予立案的理由反饋移送單位。其中，對(duì)屬于其他機(jī)關(guān)管轄的案件，起草《案件移送函》移送有權(quán)機(jī)關(guān)；
3、案件線索材料已附相關(guān)證據(jù)材料且證據(jù)充分、違法事實(shí)清楚、調(diào)查程序合法的，補(bǔ)辦立案手續(xù)后進(jìn)入審查程序。
立案審查工作一般在7個(gè)工作日內(nèi)完成。
第七條 委托部環(huán)境保護(hù)督查中心或者地方環(huán)保部門調(diào)查取證的，案件承辦人員起草《委托調(diào)查函》（環(huán)境監(jiān)察局文件），由分管局領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)局長(zhǎng)簽發(fā)?！段姓{(diào)查函》應(yīng)當(dāng)明確調(diào)查取證的具體要求和時(shí)限。
環(huán)境監(jiān)察局可以委派處罰處以外的執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。必要時(shí)，案件承辦人員可以赴現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地了解案情，但不得取證。
第八條 案件調(diào)查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)持有中國(guó)環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法證等有效執(zhí)法證件。
案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、危害后果、違法情節(jié)等情況進(jìn)行全面、客觀的調(diào)查，調(diào)取當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)證代碼復(fù)印件，制作調(diào)查詢問(wèn)筆錄，并可以視具體案情制作現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄，收集照片、錄相、證人證言等其他相關(guān)證據(jù)。
視具體案情，案件調(diào)查人員可以依法采取先行登記保存、查封、暫扣等措施，并可以組織取樣、監(jiān)測(cè)。
調(diào)查取證工作一般在立案后20個(gè)工作日內(nèi)完成。第九條 調(diào)查完畢，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)提交調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容包括企業(yè)基本情況、查明的主要違法事實(shí)、初步處罰建議，并附上證據(jù)材料（如當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)證代碼復(fù)印件、調(diào)查詢問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄、監(jiān)測(cè)報(bào)告、照片、視聽(tīng)資料等）。
第十條 案件承辦人員按照案件審查內(nèi)容負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)查報(bào)告及所附證據(jù)材料進(jìn)行審查，分類提出處理建議，按程序報(bào)環(huán)境監(jiān)察局局長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施：
1、發(fā)現(xiàn)不符合立案條件的，撤銷立案；
2、違法事實(shí)不清，或者證據(jù)不充分，或者調(diào)查程序不合法的，退回案件調(diào)查人員補(bǔ)充調(diào)查取證或者重新調(diào)查取證；
3、違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分、調(diào)查程序合法的，進(jìn)入告知程序。
第十一條 案件承辦人員起草《行政處罰事先（聽(tīng)證）告知書》，按程序報(bào)請(qǐng)分管局領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)局長(zhǎng)審核，會(huì)簽相關(guān)業(yè)務(wù)司（辦）和政策法規(guī)司后，報(bào)分管部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。
第十二條 案件承辦人員負(fù)責(zé)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯和組織聽(tīng)證。
案件承辦人員可以接受當(dāng)事人的書面陳述、申辯材料。當(dāng)事人要求當(dāng)面陳述、申辯的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)約定當(dāng)事人在工作時(shí)間和工作地點(diǎn)聽(tīng)取，并制作筆錄。
當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證的，案件承辦人員提出聽(tīng)證方案，按程序報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。聽(tīng)證的具體程序按照環(huán)境保護(hù)部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
聽(tīng)證主持人一般由局長(zhǎng)或分管局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，也可委派處罰處負(fù)責(zé)人擔(dān)任。必要時(shí)，可以邀請(qǐng)有關(guān)專家擔(dān)任聽(tīng)證主持人。聽(tīng)證會(huì)記錄員由案件承辦人員擔(dān)任，可以聘請(qǐng)速錄人員協(xié)助。
聽(tīng)證地點(diǎn)的選擇可以考慮方便當(dāng)事人和案件調(diào)查人員，并有助于了解案情。
第十三條 案件承辦人員負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)（包括書面材料和聽(tīng)證會(huì)意見(jiàn)）進(jìn)行復(fù)核，并對(duì)采納情況及理由作出書面說(shuō)明。
第十四條 根據(jù)違法行為的事實(shí)、證據(jù)和有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合調(diào)查人員提出的初步處罰意見(jiàn)、當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)（包括書面材料和聽(tīng)證會(huì)意見(jiàn)）及采納情況，案件承辦人員提出處罰建議。
必要時(shí)，可以請(qǐng)有關(guān)專家出具法律意見(jiàn)。
第十五條 案件承辦人員將處罰建議按程序報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審核，并建議提請(qǐng)局務(wù)會(huì)（案件審查委員會(huì)）審議。
局務(wù)會(huì)議對(duì)處罰案件的事實(shí)認(rèn)定、法律適用和當(dāng)事人意見(jiàn)等問(wèn)題進(jìn)行全面審查，形成審議意見(jiàn)記入局務(wù)會(huì)會(huì)議紀(jì)要。
第十六條 案件承辦人員負(fù)責(zé)落實(shí)局務(wù)會(huì)議審議意見(jiàn)。決定予以處罰的，案件承辦人員按程序報(bào)分管部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后起草行政處罰決定書。第十七條 涉及當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的行政處罰法律文書（如《行政處罰事先（聽(tīng)證）告知書》、《行政處罰決定書》和《環(huán)境違法行為（限期）改正通知書》等），采用“環(huán)境保護(hù)部行政處罰與復(fù)議文件”文種，由分管局領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)局長(zhǎng)審核，會(huì)簽相關(guān)業(yè)務(wù)司局和政策法規(guī)司后，報(bào)分管部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。
程序性法律文書（如《行政處罰聽(tīng)證通知書》等）采用“環(huán)境保護(hù)部行政處罰與復(fù)議函”文種，由分管局領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)局長(zhǎng)審核，會(huì)簽相關(guān)業(yè)務(wù)司局和政策法規(guī)司后，報(bào)辦公廳領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。
行政處罰法律文書可以標(biāo)注為“內(nèi)部急件”，但不在印發(fā)的正式文書中顯示。
第十八條 案件承辦人員負(fù)責(zé)將行政處罰文書送達(dá)當(dāng)事人，抄送相關(guān)督查中心、所在地省級(jí)和市級(jí)環(huán)保部門，并送相關(guān)業(yè)務(wù)司（辦）和政策法規(guī)司。
行政處罰文書送達(dá)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)使用送達(dá)回證。
委托地方環(huán)保部門代為送達(dá)行政處罰文書的，應(yīng)當(dāng)辦理書面委托手續(xù)。
第十九條 案件承辦人員負(fù)責(zé)信息公開(kāi)的跟蹤和配合工作?！缎姓幜P決定書》和《環(huán)境違法行為（限期）改正通知書》在環(huán)境保護(hù)部政府網(wǎng)站(www.004km.cn)向社會(huì)公開(kāi)，并送中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門。其他行政處罰文書部?jī)?nèi)公開(kāi)。
第二十條 當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，案件承辦人員負(fù)責(zé)提出初步答辯意見(jiàn)，提交作出處罰決定的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料，并配合政策法規(guī)司辦理。第二十一條 案件承辦人員負(fù)責(zé)監(jiān)督行政處罰決定書的執(zhí)行。必要時(shí)，環(huán)境監(jiān)察局可以組織后督察。
當(dāng)事人逾期不申請(qǐng)行政復(fù)議、不提起行政訴訟、又不履行處罰決定的，案件承辦人員提出申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的建議，按程序報(bào)分管部領(lǐng)導(dǎo)審批。
部領(lǐng)導(dǎo)審批同意的，案件承辦人員起草《行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》，由分管局領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)局長(zhǎng)審核，會(huì)簽相關(guān)業(yè)務(wù)司局和政策法規(guī)司后，報(bào)分管部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。
案件承辦人員負(fù)責(zé)辦理書面委托手續(xù)，將《行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》及《行政處罰決定書》、有關(guān)證據(jù)等材料送達(dá)人民法院，并配合人民法院的強(qiáng)制執(zhí)行工作。
案件承辦人員還應(yīng)將《行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》抄送相關(guān)督查中心、所在地省級(jí)和市級(jí)環(huán)保部門，并送相關(guān)業(yè)務(wù)司（辦）和政策法規(guī)司。
第二十二條 符合結(jié)案條件的，案件承辦人員予以結(jié)案，并填寫《行政處罰案件結(jié)案登記表》。
第二十三條 結(jié)案的行政處罰案件，案件承辦人員負(fù)責(zé)配合辦公廳文檔處進(jìn)行立卷歸檔。案卷保管及查閱，按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二篇：安全生產(chǎn)行政處罰程序與案件辦理
安全生產(chǎn)行政處罰程序與案件辦理
主講內(nèi)容
第一講
安全生產(chǎn)行政處罰程序
一、簡(jiǎn)易程序 二、一般程序
三、聽(tīng)證程序
? 首先介紹一宗行政程序不當(dāng)引發(fā)行政復(fù)議的案例 ? 案情： ? 某市某化工廠因向江河排污，造成水污染事件，法定代表人為此被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)行政拘留，在停產(chǎn)停業(yè)期間，該廠又偷偷生產(chǎn)，并向江河排污，當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管局接到舉報(bào)后，馬上派出執(zhí)法人員，前往現(xiàn)場(chǎng)，在下《整改指令書》同時(shí)，暫扣了該廠的安全生產(chǎn)許可證。
? 思考： ? 該市安全監(jiān)管局的行政行為為什么會(huì)引發(fā)行政復(fù)議？ ? 分析： ? 顯而易見(jiàn)，該安全監(jiān)管局的行政行為違反了法定程序，因?yàn)椋瑫嚎郯踩a(chǎn)許可證屬行政處罰，僅下《整改指令書》是不能實(shí)現(xiàn)這一目的，而必須按照《行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，走立案、調(diào)查取證、告知等法定程序。
? 行政處罰程序——由行政處罰的步驟、方式、時(shí)間和順序所構(gòu)成，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員必須遵守這些程序制度。
? 安全生產(chǎn)行政處罰——是安全生產(chǎn)監(jiān)管部門依法對(duì)違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的公民、法人或者其他組織實(shí)施的一種行政制裁行為。
簡(jiǎn)易程序
? 即當(dāng)場(chǎng)處罰程序，是指對(duì)案情簡(jiǎn)單清楚，處罰較輕的安全生產(chǎn)行政違法行為當(dāng)場(chǎng)給予處罰所采用的程序。
?
一、適用條件
（一）符合法定的處罰種類和幅度。對(duì)個(gè)人處以50元以下罰款、對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰；
（二）違法事實(shí)確鑿。即違法事實(shí)簡(jiǎn)單、清楚，執(zhí)法人員無(wú)需進(jìn)一步調(diào)查取證即可當(dāng)場(chǎng)確認(rèn)違法行為存在；
（三）法律依據(jù)明確、具體。即該違法行為應(yīng)當(dāng)受到的行政處罰是法律、法規(guī)或者規(guī)章明確規(guī)定的；
?
實(shí)施簡(jiǎn)易程序必須同時(shí)具備以上三要件 ?
二、實(shí)施步驟 ?
（一）適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的程序 ? 1.兩名以上執(zhí)法人員參加，向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件，表明身份； ? 2.現(xiàn)場(chǎng)查清當(dāng)事人的違法事實(shí)，并制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》，記明時(shí)間、地點(diǎn)、違法事實(shí)、情節(jié)、后果，由當(dāng)事人簽名或者押?。?/p>
? 3.告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和根據(jù)；
4.聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納；
? 5.填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書》，并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。
? 6.填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的《文書送達(dá)回執(zhí)》，并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人簽名或者押印，并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人拒絕簽名或者押印的，應(yīng)當(dāng)注明情況，并由有關(guān)基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印。
?
（二）收繳罰款 ? 1.有下列情形之一的，可以依法當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，同時(shí)向當(dāng)事人出具收據(jù)，并于二日內(nèi)交本部門財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到罰款二日內(nèi)繳付指定銀行：
?（1）依法給予二十元以下罰款的； ?（2）不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的。? 2.在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，經(jīng)當(dāng)事人提出，執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。
? 3.依法不可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)告知被處罰人在十五日內(nèi)到指定的銀行繳納罰款。
?
（三）告知當(dāng)事人如對(duì)行政處罰決定不服，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
?
（四）執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并在5日內(nèi)報(bào)所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。
一般程序
? 適用于依據(jù)簡(jiǎn)易程序作出的行政處罰以外的其他行政處罰案件。?
二、實(shí)施步驟 ?
（一）立案
?
1.立案應(yīng)符合下列條件：
?
有違法行為的初步證據(jù)；
?
依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰； ?
屬于安全監(jiān)管部門主管范圍；
?
屬于本安全監(jiān)管部門地域管轄范圍； ?
有明確的當(dāng)事人； ? 2.辦理立案手續(xù)
?
填寫《立案審批表》，載明下列事項(xiàng)： ?
案由；
?
當(dāng)事人基本情況； ?
案件的基本情況； ?
承辦人意見(jiàn)，應(yīng)簽署兩名承辦人的姓名和申請(qǐng)立案的時(shí)間，同時(shí)附上相關(guān)材料；
?
由執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后，送部門主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
?
經(jīng)批準(zhǔn)之日為案件辦理起始時(shí)間。? 3.指定調(diào)查人員
?
指定兩名或者兩名以上執(zhí)法人員為案件承辦人。?
有下列情形之一的，承辦案件的人員應(yīng)當(dāng)回避：
（1）本人是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬的；
（2）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的；
（3）與本人有其他利害關(guān)系，可能影響案件的公正處理的。
安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員的回避，由派出其進(jìn)行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負(fù)責(zé)人決定。
?
進(jìn)行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人的回避，由該部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。
?
回避決定作出之前，承辦案件的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員不得擅自停止對(duì)案件的調(diào)查。
?
（二）調(diào)查取證
?
1.調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)查明以下事實(shí)： ?
當(dāng)事人的基本情況； ?
違法事實(shí)是否存在；
?
實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、后果以及其他情節(jié)； ?
當(dāng)事人有無(wú)從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形； ?
與案件有關(guān)的其他事實(shí)。
?
調(diào)查人員要全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，并對(duì)收集的證據(jù)予以審查、核實(shí)，確保證據(jù)的真實(shí)性、有效性。
? 2.調(diào)查取證的程序
（1）行政執(zhí)法人員不得少于兩名
?（2）向當(dāng)事人出示有效的行政執(zhí)法證件
?（3）遵循回避的規(guī)定
?（4）制作詢問(wèn)筆錄、檢查記錄
?（5）全面客觀收集證據(jù)
? 書證；物證；證人證言；計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)；視聽(tīng)資料；當(dāng)事人的陳述和申辯；檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定結(jié)論；勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可作為證據(jù)的其他資料。
?（6）證據(jù)保存---登記保存，查封、扣押，復(fù)制 ? 3.調(diào)查取證的方法
（1）調(diào)查詢問(wèn)
?（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查
?（3）收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證
?
復(fù)制原始憑證，應(yīng)當(dāng)注明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)異” 和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。
?
計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽(tīng)資料還應(yīng)符合下列要求---注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和制作對(duì)象等；聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。
?（4）抽樣取證
?
采取抽樣取證的方法收集證據(jù)時(shí)，要填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的《抽樣取證憑證》，當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人簽名或者押?。?/p>
? 《抽樣取證憑證》要送達(dá)當(dāng)事人； ?
必要時(shí)，請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員進(jìn)行。?（5）查封、扣押
?
前提---適用登記保存不足以防止當(dāng)事人銷毀或轉(zhuǎn)移證據(jù)的。
?
程序---經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；通知物品持有人查點(diǎn)確認(rèn)被查封、扣押物品；開(kāi)列被查封、扣押物品清單一式三份：分別交物品持有人、物品保管人，一份附卷備查。
?（6）先行登記保存證據(jù)
?
前提---在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下。
?
程序---經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；填寫《先行登記保存證據(jù)通知書》，當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人簽名或者押印，并送達(dá)當(dāng)事人；
?
對(duì)先行登記保存證據(jù)在7日內(nèi)作出處理決定——違法事實(shí)成立依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收的，作出行政處罰決定，予以沒(méi)收；依法應(yīng)當(dāng)扣留或者封存的，予以扣留或者封存；違法事實(shí)不成立，或者依法不應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收、扣留、封存的，解除登記保存。
?（7）對(duì)與案件有關(guān)的物品、場(chǎng)所進(jìn)行勘驗(yàn)檢查 ?
程序---通知當(dāng)事人到場(chǎng)； ?
制作勘驗(yàn)筆錄；
?
當(dāng)事人拒絕在勘驗(yàn)筆錄上簽名或者押印確認(rèn)的，可由有關(guān)基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印予以確認(rèn)，確保證據(jù)的效力。
?
可以采用錄音、錄像等方式記錄有關(guān)物品、場(chǎng)所的情況后，再進(jìn)行勘驗(yàn)檢查。?
（三）案件審理
?
1.案審基本程序 ?（1）主持人宣布案由； ?（2）執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)介紹案情及提出擬處理意見(jiàn)； ?（3）法制機(jī)構(gòu)介紹聽(tīng)證情況及提出擬處理意見(jiàn)； ?（4）案審委（辦）成員審議案情，形成案件處理意見(jiàn)； ?（5）主持人宣布集體審議意見(jiàn)； ?（6）各案審委（辦）成員審核《行政處罰集體討論記錄》無(wú)誤后，分別在《行政處罰集體討論記錄》上簽字或者蓋章。
? 2.案件審理內(nèi)容
?（1）是否屬于本部門管轄 ?（2）違法主體是否準(zhǔn)確——是否行政處罰法規(guī)定的公民、法人或者其他組織。?
法人——具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。
?
法人的正職負(fù)責(zé)人是法人的法定代表人；沒(méi)有正職負(fù)責(zé)人的，由主持工作的副職負(fù)責(zé)人擔(dān)任法定代表人。設(shè)有董事會(huì)的法人，以董事長(zhǎng)為法定代表人；沒(méi)有董事長(zhǎng)的法人，經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的負(fù)責(zé)人可作為法人的法定代表人。
? 其他組織——指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括：
?
依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)、合伙組織； ?
依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營(yíng)企業(yè)；
?
依法登記領(lǐng)取我國(guó)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)； ?
經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會(huì)團(tuán)體登記證的社會(huì)團(tuán)體； ?
法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)；
?
中國(guó)人民銀行、各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)； ?
中國(guó)人民保險(xiǎn)公司設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)；
?
經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)； ?
符合民事訴訟法第四十九條規(guī)定條件的其他組織。? 不具備法人資格的其他組織，以其主要負(fù)責(zé)人為代表人。?（3）違法事實(shí)是否清楚； ?（4）證據(jù)是否確鑿充分，證據(jù)的收集是否合法、客觀，證據(jù)之間能否互相印證，形成證據(jù)鏈，得出的結(jié)論是否具有唯一性；
?（5）定性和適用法律是否準(zhǔn)確； ?（6）執(zhí)法程序是否合法； ?（7）提出的處理意見(jiàn)是否適當(dāng)；
?（8）當(dāng)事人陳述和申辯的理由是否成立； ?（9）執(zhí)法文書的填寫是否正確； ?（10）有無(wú)遺漏的違法行為和當(dāng)事人是否有法定從輕或者減輕處罰的情形； ?（11）案審委（辦）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審理的其他事項(xiàng)。? 3.審理決定
?
案審委（辦）對(duì)案件進(jìn)行審查后，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定： ?（1）違法行為輕微，依法可不予行政處罰的，不予行政處罰； ?（2）調(diào)查證據(jù)不足或違法事實(shí)不成立的不予行政處罰； ?（3）違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
?（4）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決：
?
有兩個(gè)以上違法行為的，應(yīng)適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。? 對(duì)同一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其人員的同一違法行為，不得給予兩次以上的罰款處罰；
? 應(yīng)從重處罰的——危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的；一年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；拒不整改或整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；拒絕、阻礙或者以暴力威脅執(zhí)法人員的。
? 應(yīng)從輕或減輕處罰的——主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫實(shí)施違法行為的；配合安監(jiān)部門查處安全生產(chǎn)違法行為有立功表現(xiàn)的；其他依法應(yīng)給予應(yīng)從輕或減輕處罰的。
?
（四）處罰告知
1.行政處罰告知
?
2.聽(tīng)證告知
?
作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書，對(duì)公民處以1000元以上罰款、對(duì)法人或者其他組織處以5萬(wàn)元以上罰款的，還應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。
?
3.聽(tīng)取當(dāng)事人陳述申辯 ?（1）必須聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述申辯 ?（2）當(dāng)事人要求聽(tīng)證的應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證 ?
（五）作出行政處罰決定 ?
（六）處罰決定送達(dá)
?
送達(dá)---依照法律規(guī)定的程序，將《行政處罰決定書》送交當(dāng)事人的行為。?
1、送達(dá)方式： ?（1）直接送達(dá) ?（2）留置送達(dá)
?（3）委托送達(dá)
?（4）郵寄送達(dá)
（5）公告送達(dá)
?
向當(dāng)事人送達(dá)其他執(zhí)法文書的，也適用上述的送達(dá)原則。?
2、送達(dá)的方法
?
（1）行政處罰文書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人或者其他的法定受送達(dá)人：
（2）受送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽收；
?
（3）受送達(dá)人是個(gè)人的，本人不在時(shí)交他的同住成年家屬簽收，并在行政
處罰決定書送達(dá)回執(zhí)的備注欄內(nèi)注明與受送達(dá)人的關(guān)系；
?（4）受送達(dá)人是法人或者其他組織的，由法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；
（5）受送達(dá)人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當(dāng)事人委托的情況；
?（6）直接送達(dá)有困難的，可以掛號(hào)郵寄送達(dá)，也可委托當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門代為送達(dá)；
?（7）當(dāng)事人拒絕接收的，可邀請(qǐng)有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場(chǎng)，注明情況，在送達(dá)回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，將文書留在當(dāng)事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達(dá)；
（8）受送達(dá)人下落不明，或者用以上方式無(wú)法送達(dá)的，可以公告送達(dá)，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中注明原因和經(jīng)過(guò)。
?
（七）行政處罰決定的執(zhí)行
?
1.當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。
?
2.當(dāng)事人逾期不履行的，可采取下列措施： ?
（1）每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；
?
（2）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣所得價(jià)款抵繳罰款；
?
（3）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
?
3.銷毀物品依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理；沒(méi)有規(guī)定的，須經(jīng)縣級(jí)以上安監(jiān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由兩名以上安監(jiān)執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。
?
? 4.將查封、扣押的物品拍賣抵繳罰款的，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理，并應(yīng)當(dāng)制作清單。
?
5.申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)提出。
?
6.執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，在2天內(nèi)交至行政機(jī)關(guān)，行政機(jī)關(guān)在2天內(nèi)交至罰款繳付指定的銀行。
?
7.罰款、沒(méi)收違法所得或者沒(méi)收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)，必須全部上繳國(guó)庫(kù)。?
（八）備案
?
1.縣（區(qū)）局處以2萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報(bào)市局備案。
?
2.市局處以5萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報(bào)省局備案。
?
3.省局處以10萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值10萬(wàn)元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報(bào)國(guó)家總局備案。
?
4.對(duì)上級(jí)安監(jiān)局交辦的案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安監(jiān)局自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報(bào)上級(jí)安監(jiān)局備案。
?
（九）結(jié)案
?
行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成 的，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人同意，可以延長(zhǎng)，但不得超過(guò)90日；特殊情況需進(jìn)一步延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)至180日。
? 案件執(zhí)行完畢后，填寫《結(jié)案審批表》交案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，審核后報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后結(jié)案歸檔。
聽(tīng)證程序
一、適用條件
1.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；
2.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；
3.吊銷有關(guān)許可證；
4.撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；
5.較大數(shù)額罰款。
二、實(shí)施步驟
1.聽(tīng)證會(huì)組成人員和參加人員
2.當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)
3.聽(tīng)證會(huì)程序
聽(tīng)證會(huì)按照下列程序進(jìn)行：
（1）聽(tīng)證會(huì)舉行前，書記員應(yīng)查明當(dāng)事人和其他參加人是否到會(huì)，宣布聽(tīng)證紀(jì)律。
（2）聽(tīng)證會(huì)開(kāi)始時(shí)，由聽(tīng)證主持人核對(duì)當(dāng)事人，宣布案由，宣布聽(tīng)證會(huì)組成人員、書記員名單；告知當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利，詢問(wèn)當(dāng)事人是否提出回避申請(qǐng)。
（3）在聽(tīng)證會(huì)調(diào)查階段，案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和擬作出的行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證；案件調(diào)查人員可以向當(dāng)事人提問(wèn)。當(dāng)事人可以向案件調(diào)查人員提問(wèn)。
（4）在聽(tīng)證會(huì)辯論階段，于聽(tīng)證主持人的組織下，案件調(diào)查人員、當(dāng)事人和代理人可以對(duì)證據(jù)和案件情況發(fā)表意見(jiàn)并且可以互相辯論。
（5）聽(tīng)證主持人在宣布申辯終結(jié)后，當(dāng)事人有最后陳述的權(quán)利。（6）聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。
4.聽(tīng)證報(bào)告
5.中止聽(tīng)證、終止聽(tīng)證和聽(tīng)證期限
當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門告知送達(dá)后3日內(nèi)以書面方式提出。當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證會(huì)的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。除延期聽(tīng)證、中止聽(tīng)證外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人提出聽(tīng)證之日起30日內(nèi)結(jié)束。
第二講 安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理
一、案件受理
（一）案件來(lái)源
1.舉報(bào)投訴
2.日常監(jiān)管
3.交辦移送報(bào)請(qǐng)
4.其他來(lái)源 二）受理登記
在受理案件線索時(shí)，要詳細(xì)記錄被舉報(bào)人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、住址等基本情況，被舉報(bào)企業(yè)法定代表人姓名、聯(lián)系方式（包括手機(jī)、固定電話）、企業(yè)地點(diǎn)、規(guī)模及主要違法違規(guī)事實(shí)等有關(guān)情況。如實(shí)登記舉報(bào)投訴情況，并將案件線索按年、月、日編排序 7
號(hào)登記清楚。
（三）梳理甄別
主要包括四個(gè)方面：
一是確認(rèn)案情是否清楚，是否需要舉報(bào)人補(bǔ)充材料；
二是分析案件線索的內(nèi)容，審查是否存在違法違規(guī)行為，確定是否屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄；
三是分析被舉報(bào)人（企業(yè)）的基本情況和情節(jié)，確定屬于哪一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄；
四是分析了解被舉報(bào)人有沒(méi)有逃逸、逃避執(zhí)法的可能，被舉報(bào)企業(yè)是否存在重大事故隱患及其緊急程度，以便采取必要的緊急措施，防止危害社會(huì)和妨礙辦案的情況發(fā)生。
（四）擬辦建議
安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員要根據(jù)對(duì)案件的梳理甄別情況，按照管轄范圍和權(quán)限以及分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口處理的原則，對(duì)該案件提出是否進(jìn)行明查暗訪或移送有關(guān)部門或交辦下級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門等相關(guān)擬辦建議，及時(shí)辦理和分流案件。
（五）建檔立卷
在受理案件過(guò)程中，要及時(shí)對(duì)案件相關(guān)資料進(jìn)行建檔立卷、登記造冊(cè)，并做好統(tǒng)計(jì)工作。歸檔內(nèi)容包括舉報(bào)原件、擬辦意見(jiàn)及領(lǐng)導(dǎo)批示、查處情況、回復(fù)情況等。
二、案件調(diào)查
（一）準(zhǔn)備工作
1、了解被執(zhí)法監(jiān)察對(duì)象，查閱有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，選定執(zhí)法人員和專家，備齊執(zhí)法證件、執(zhí)法文書、執(zhí)法設(shè)備、儀器
2、制定現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法查處實(shí)施方案
（1）對(duì)案情的初步分析和判斷
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容和范圍(3)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查的組織和人員分工：
行動(dòng)指揮員：統(tǒng)籌組織、指揮、協(xié)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法行動(dòng)。
取證組：現(xiàn)場(chǎng)檢查；照相、攝像；財(cái)務(wù)、倉(cāng)庫(kù)帳目檢查等。
調(diào)查詢問(wèn)組：對(duì)有關(guān)人員做調(diào)查詢問(wèn)筆錄，可在現(xiàn)場(chǎng)檢查取證完成后開(kāi)始工作。
現(xiàn)場(chǎng)警戒、控制組：巡視執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)和周邊環(huán)境，防范突發(fā)事件發(fā)生。
后勤保障組：負(fù)責(zé)車輛、執(zhí)法物品、飲料、食品等。(4)現(xiàn)場(chǎng)控制措施要點(diǎn):
對(duì)被查處企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)最高職務(wù)負(fù)責(zé)人的控制：主要控制其不能布置企業(yè)其他人串供，轉(zhuǎn)移、毀滅證據(jù)，不能召集企業(yè)內(nèi)部和外面的人員干擾執(zhí)法。
對(duì)廠區(qū)環(huán)境的控制： 要求企業(yè)門衛(wèi)配合，不讓無(wú)關(guān)人員進(jìn)入執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)；掌握?qǐng)?zhí)法企業(yè)內(nèi)人員動(dòng)態(tài)；廠外附近人員動(dòng)態(tài)。
?
控制電源：總電源、化工設(shè)備動(dòng)力開(kāi)關(guān)等。
(5)需要有關(guān)部門配合的工作環(huán)節(jié)和銜接方式
(6)執(zhí)法人員和現(xiàn)場(chǎng)協(xié)助人員應(yīng)當(dāng)遵守的紀(jì)律
?
保密、令行禁止、文明執(zhí)法、未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自離開(kāi)執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)、除指定人員，其他人不接受新聞媒體的采訪等
(7)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的預(yù)案
遇到暴力抗法時(shí)的情況處置，受到圍攻時(shí)的情況處置，聯(lián)系當(dāng)?shù)卣⒐膊块T支援的渠道和方法，迅速撤離現(xiàn)場(chǎng)的組織、方式和步驟等。
?(二)現(xiàn)場(chǎng)取證
?
1.拍照、攝像、錄音； ?
2.做現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄;?
3.抽樣取證、勘驗(yàn);?
4.對(duì)可能滅失或者以后難于取得的證據(jù)先行登記保存;?
5.查閱資料：對(duì)可用于證明案件事實(shí)的文件、資料予以復(fù)制。?
（三）調(diào)查詢問(wèn)
?
主要對(duì)法定代表人（實(shí)際控制人或投資人）、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)人、操作工人、財(cái)務(wù)人員、倉(cāng)庫(kù)管理人員及其它相關(guān)人員。
?
（四）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)問(wèn)題處置---發(fā)出《責(zé)令改正指令書》或《強(qiáng)制措施決定書》
?
對(duì)發(fā)現(xiàn)的事故隱患，責(zé)令立即排除；對(duì)重大事故隱患排除前或排除過(guò)程中無(wú)法保證安全，責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用的。
?
對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合保障安全生產(chǎn)的設(shè)施、設(shè)備、器材予以查封或扣押。?
對(duì)安全生產(chǎn)違法行為，當(dāng)場(chǎng)予以糾正或要求限期改正。
三、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證要注意的環(huán)節(jié)
（一）進(jìn)入檢查場(chǎng)地時(shí)首先要示證，表明意圖。
（二）進(jìn)入生產(chǎn)車間攝像、照相取證和財(cái)務(wù)室取證的人員行動(dòng)要迅速，取證要準(zhǔn)確。
（三）要控制住法人或現(xiàn)場(chǎng)最高負(fù)責(zé)人，不能任其串聯(lián)活動(dòng)；根據(jù)情況控制電源
（四）《調(diào)查詢問(wèn)筆錄》要圍繞違法違規(guī)的事實(shí)來(lái)進(jìn)行，要當(dāng)事人確認(rèn)違法違規(guī)事實(shí),表述要清楚，不能有誘供、逼供的行為體現(xiàn)在筆錄內(nèi)，涂改部分要由當(dāng)事人蓋手印確認(rèn)。
（五）做好《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》
記載的內(nèi)容包括：
1、被檢查單位（人）的基本情況：
2、檢查情況：
(1)檢查活動(dòng)參加主體的情況
(2)檢查的緣由
(3)檢查的重點(diǎn)
(4)檢查場(chǎng)地環(huán)境
(5)檢查涉案物品的生產(chǎn)、銷售和存放情況：現(xiàn)場(chǎng)物品的品名、數(shù)量、型號(hào)、標(biāo)價(jià)、標(biāo)識(shí)內(nèi)容、包裝方式等
(6)檢查活動(dòng)的組織形式
(7)抽樣情況
(8)對(duì)有關(guān)證據(jù)予以登記保存（封存、扣押）等情況
(9)檢查時(shí)進(jìn)行拍照、攝像、錄音的，應(yīng)在筆錄上注明
3、被檢查單位(人)對(duì)檢查的意見(jiàn)
（六）需要將有關(guān)資料、賬目復(fù)印作為證據(jù)的，必須在每張復(fù)印件上簽注“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)異”以及注明原始憑證存放的單位及住所，并由當(dāng)事人簽名或按手印確認(rèn)。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)拍攝的照片，交當(dāng)事人在每張照片上面簽注“與現(xiàn)場(chǎng)情況相符”及日期，并簽名或按手印確認(rèn)。
（七）需要對(duì)設(shè)備、生產(chǎn)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)的，將勘驗(yàn)情況登記在《勘驗(yàn)檢查筆錄》上，并由相關(guān)人員簽名。
（八）需要對(duì)有關(guān)產(chǎn)品、原材料進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)的，按規(guī)定填寫《抽樣取證憑證》。
?
（九）當(dāng)事人拒絕在《勘驗(yàn)檢查筆錄》《抽樣取證憑證》《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》《調(diào)查詢問(wèn)筆錄》等執(zhí)法文書和復(fù)印、照片等現(xiàn)場(chǎng)取證資料上簽認(rèn)的，注明記錄在執(zhí)法 9
文書上，并由在場(chǎng)的無(wú)厲害關(guān)系的人2人以上簽注證明。
（十）做好安全保障措施，確保執(zhí)法人員自身安全
1、查處危險(xiǎn)化學(xué)品時(shí)要注重防爆燃：
2、查處劇毒品及揮發(fā)性的化學(xué)品時(shí)要防中毒：
3、在井巷開(kāi)采的礦山執(zhí)法時(shí)，進(jìn)入井巷調(diào)查要慎重，要做好安全措施，由礦山主要負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)進(jìn)入，井巷外面要有人監(jiān)控。
4、執(zhí)法人員進(jìn)入執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)后，在非特殊區(qū)域均要將對(duì)講機(jī)、手機(jī)打開(kāi)，保持通訊暢通；未經(jīng)批準(zhǔn)不能擅自離開(kāi)；撤離時(shí)要清點(diǎn)人數(shù)。
5、注重交通安全，尤其查處礦山時(shí)要注意在復(fù)雜、危險(xiǎn)路段的行車安全，重點(diǎn)防滑、防墜落。
6、配備必要的防護(hù)裝備。
（十一）注重詢問(wèn)當(dāng)事人的技巧
1、全面熟悉和掌握案件情況: ?
了解基本案情； ?
確定被詢問(wèn)人：
?
了解當(dāng)事人的基本情況； ?
熟悉現(xiàn)有證據(jù)情況 ；
?
2、分析當(dāng)事人的心理特征和當(dāng)前的心理狀態(tài)：
3、制訂詢問(wèn)計(jì)劃
明確調(diào)查詢問(wèn)內(nèi)容---當(dāng)事人實(shí)施違法違規(guī)行為的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、方法、成本、經(jīng)營(yíng)額、銷售額、違法所得等；
?
詢問(wèn)的步驟、重點(diǎn)和突破口；
?
詢問(wèn)的策略、方法及當(dāng)事人可能采取的反詢問(wèn)手段等。
4、選擇適合詢問(wèn)的地點(diǎn)---有利于被詢問(wèn)人陳述和保密；不要有人圍觀；詢問(wèn)同案的其他當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行。
5、注重詢問(wèn)說(shuō)話的藝術(shù)
對(duì)不同的被詢問(wèn)人使用不同的詢問(wèn)方式，一般情況下，說(shuō)話要熱情和藹，體現(xiàn)出詢問(wèn)人的善意，不可用簡(jiǎn)單生硬的告誡口吻或威脅性的言語(yǔ)嚇唬被詢問(wèn)人，使其產(chǎn)生逆反情緒而不配合調(diào)查。
6、詢問(wèn)要迅速、及時(shí)，客觀、全面，深入、細(xì)致，符合法律程序。
7、詢問(wèn)結(jié)束后，要對(duì)筆錄內(nèi)容作全面審查：重點(diǎn)是看有無(wú)不符合客觀事實(shí)的地方，有無(wú)自我矛盾的地方，有無(wú)未問(wèn)到的地方，有無(wú)記錄不準(zhǔn)確、不完整的地方。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)補(bǔ)問(wèn)補(bǔ)記。
（十二）證據(jù)收集要合法和充足
證據(jù)包括：書證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人陳述、鑒定報(bào)告，勘驗(yàn)檢查筆錄等。
?
上述證據(jù)，必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。?
在證據(jù)可能滅失或以后難于取得的情況下，經(jīng)辦案部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取先行登記保存措施，但要填寫《證據(jù)登記保存清單》，并在15天內(nèi)對(duì)登記保存的證據(jù)作出處理決定。下列證據(jù)材料無(wú)效
? 以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料； ?
嚴(yán)重違反法定程序收集的材料；
?
以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的材料；
?
不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言；
?
以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的證據(jù)； ?
不具備合法性和真實(shí)性的其他證據(jù)材料。
證據(jù)的證明效力排序
?
1、國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證； ?
2、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過(guò)公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽(tīng)資料和證人證言；
?
3、原物、原件優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品； ?
4、法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論； ?
5、原始證據(jù)優(yōu)于傳來(lái)證據(jù)； ?
6、其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對(duì)當(dāng)事人有利的證言；
?
7、數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)；
第三講
安全生產(chǎn)行政處罰中常見(jiàn)的法律時(shí)限
時(shí)限是在安全生產(chǎn)法律、法規(guī)中規(guī)定得比較多的一項(xiàng)行政程序，他體現(xiàn)了行政效率的要求。
一、層級(jí)沖突一一上位法優(yōu)于下位法的規(guī)則
1.憲法具有最高的法律效力
其他法律規(guī)范必須符合憲法的規(guī)定，凡與憲法相抵觸的法律規(guī)范都沒(méi)有法律效力。
2.法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章 3.行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章
行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院制定，規(guī)章制定的依據(jù)是行政法規(guī)；行政法規(guī)在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施，地方性法規(guī)只是在一定的行政區(qū)域內(nèi)有效。
4.地方性法規(guī)的效力高于本級(jí)和下級(jí)地方政府規(guī)章
5.上級(jí)政府規(guī)章的效力高于下級(jí)政府規(guī)章
6.自治條例和單行條例在自治地方內(nèi)優(yōu)先適用
7.經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)在經(jīng)濟(jì)特區(qū)范圍內(nèi)優(yōu)先適用
二、同級(jí)沖突一一報(bào)請(qǐng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定的規(guī)則
同位階的法律規(guī)范具有同等法律效力，在各自權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施。
同位階的法律規(guī)范是指法律規(guī)范的效力是相同的，沒(méi)有上下高低之分。
同級(jí)地方人大及其常委會(huì)制定的地方性法規(guī)之間、自治條例之間、單行條例之間、部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，它們?cè)诟髯缘臋?quán)限范圍內(nèi)施行。
容易引起沖突的主要是部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間。
國(guó)務(wù)院部門規(guī)章之間發(fā)生沖突，應(yīng)根據(jù)該事項(xiàng)屬誰(shuí)權(quán)限范圍內(nèi)來(lái)確定適用那個(gè)規(guī)章。
如：關(guān)于治安管理事務(wù)，屬公安部門的權(quán)限范圍，凡治安管理方面的規(guī)定，如其它部門的規(guī)定與公安部的規(guī)定不一致，應(yīng)按公安部的規(guī)定執(zhí)行。
如果國(guó)務(wù)院部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致，則應(yīng)根據(jù)該事項(xiàng)是屬中央管理的事項(xiàng)還是屬地方管理的事項(xiàng)如何來(lái)確定。如屬地方管理的事項(xiàng)，則應(yīng)適用地方政府規(guī)章。
三、屬性沖突一一特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則
也稱特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定。特別規(guī)定：就是根據(jù)某種特殊情況和需要規(guī)定的調(diào)整某種特殊社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范。一般規(guī)定：就是為調(diào)整某類社會(huì)關(guān)系而制定的法律規(guī)范。
特別規(guī)定是在考慮具體社會(huì)關(guān)系的特殊需要的前提下制定的，更符合它所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的特點(diǎn)，所以具有優(yōu)先適用的效力。
四、時(shí)際沖突一一新法優(yōu)于舊法的規(guī)則
修改更新后的法律規(guī)范，更加符合發(fā)展變化了的新情況，體現(xiàn)了立法機(jī)關(guān)面對(duì)新情況所作的新的調(diào)整，理所當(dāng)然應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用。
第五講 行政處罰的基本原則
一、處罰法定原則
“法定”的內(nèi)容是指：處罰設(shè)定權(quán)法定；處罰主體法定；被處罰行為法定；處罰種類、內(nèi)容和程序法定等。
二、處罰與教育相結(jié)合原則
三、公開(kāi)、公正原則
公開(kāi)：
（一）行政處罰的依據(jù)要公布；
（二）行政處罰的決定過(guò)程要公開(kāi)：告知理由和權(quán)利；陳述和申辯權(quán)；聽(tīng)證權(quán)；處罰決定書的制作與送達(dá)。
公正：
（一）程序上的公正：職能分離（調(diào)查人員和決定人員分離；作出罰款決定的機(jī)關(guān)和收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離；聽(tīng)證主持人由非本案的調(diào)查人員擔(dān)任）
（二）實(shí)體上的公正（符合立法目的；適當(dāng)考慮相關(guān)因素；過(guò)罰相當(dāng)（第4條第2款：設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)）。四、一事不再罰原則
《行政處罰法》第24條，“對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。”
五、保障當(dāng)事人權(quán)利原則
包括以下權(quán)力:陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽(tīng)證權(quán)；申請(qǐng)復(fù)議權(quán)、行政訴訟權(quán)、要求賠償權(quán)。
第三篇：海關(guān)辦理行政處罰案件程序規(guī)定
中華人民共和國(guó)海關(guān)辦理行政處罰案件程序規(guī)定
目 錄
第一章 總 則
第二章 一般規(guī)定
第三章 案件調(diào)查
第一節(jié) 立案
第二節(jié) 查問(wèn)、詢問(wèn)
第三節(jié) 檢查、查驗(yàn)
第四節(jié) 化驗(yàn)、鑒定
第五節(jié) 查詢存款、匯款
第六節(jié) 扣留和擔(dān)保
第七節(jié) 調(diào)查中止和終結(jié)
第四章 行政處罰的決定
第一節(jié) 案件審查
第二節(jié) 告知、復(fù)核和聽(tīng)證
第三節(jié) 處理決定
第五章 行政處罰決定的執(zhí)行
第六章 簡(jiǎn)單案件處理程序
第七章 附則
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范海關(guān)辦理行政處罰案件程序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱海關(guān)行政處罰實(shí)施條例）及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 海關(guān)辦理行政處罰案件的程序適用本規(guī)定。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
海關(guān)偵查走私犯罪公安機(jī)構(gòu)辦理治安管理處罰案件的程序依照《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》、《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》執(zhí)行。
第三條 海關(guān)辦理行政處罰案件應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開(kāi)、及時(shí)和便民的原則。
第四條 海關(guān)辦理行政處罰案件，在少數(shù)民族聚居或者多民族共同居住的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)使用當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z(yǔ)言進(jìn)行查問(wèn)和詢問(wèn)。
對(duì)不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ谜Z(yǔ)言文字的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)為其提供翻譯人員。
第五條 海關(guān)辦理行政處罰案件過(guò)程中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、海關(guān)工作秘密或者個(gè)人隱私的，應(yīng)當(dāng)保守秘密。
第二章 一般規(guī)定
第六條 海關(guān)發(fā)現(xiàn)的依法應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)或者刑事偵查部門處理的違法行為，應(yīng)當(dāng)制作案件移送函，及時(shí)將案件移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)或者刑事偵查部門處理。
第七條 海關(guān)在調(diào)查、收集證據(jù)時(shí)，辦理行政處罰案件的海關(guān)工作人員（以下簡(jiǎn)稱辦案人員）不得少于2人，并且應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。
第八條 辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人及其代理人有權(quán)申請(qǐng)其回避：
（一）是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；
（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系；
（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。
第九條 辦案人員的回避，由其所屬的直屬海關(guān)或者隸屬海關(guān)關(guān)長(zhǎng)決定。
第十條 辦案人員要求回避的，應(yīng)當(dāng)提出書面申請(qǐng)，并且說(shuō)明理由。
辦案人員具有應(yīng)當(dāng)回避的情形之一，沒(méi)有申請(qǐng)回避，當(dāng)事人及其代理人也沒(méi)有申請(qǐng)他們回避的，有權(quán)決定他們回避的海關(guān)關(guān)長(zhǎng)可以指令他們回避。
當(dāng)事人及其代理人要求辦案人員回避的，應(yīng)當(dāng)提出申請(qǐng)，并且說(shuō)明理由。口頭提出申請(qǐng)的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)記錄在案。
第十一條 對(duì)當(dāng)事人及其代理人提出的回避申請(qǐng)，海關(guān)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)作出決定并且書面通知申請(qǐng)人。
對(duì)海關(guān)駁回回避申請(qǐng)有異議的，當(dāng)事人及其代理人可以在收到書面通知后的3個(gè)工作日內(nèi)向作出決定的海關(guān)申請(qǐng)復(fù)核1次；作出決定的海關(guān)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定并且書面通知申請(qǐng)人。
第十二條 在海關(guān)作出回避決定前，辦案人員不停止辦理行政處罰案件。在回避決定作出以前，辦案人員進(jìn)行的與案件有關(guān)的活動(dòng)是否有效，由作出回避決定的海關(guān)根據(jù)案件情況決定。
第十三條 化驗(yàn)人、鑒定人和翻譯人員的回避，適用本規(guī)定第八條至第十二條的規(guī)定。
第十四條 海關(guān)辦理行政處罰案件的證據(jù)種類主要有：
（一）書證；
（二）物證；
（三）視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)；
（四）證人證言；
（五）化驗(yàn)報(bào)告、鑒定結(jié)論；
（六）當(dāng)事人的陳述；
（七）查驗(yàn)、檢查記錄。
證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。
第十五條 海關(guān)收集的物證、書證應(yīng)當(dāng)是原物、原件。收集原物、原件確有困難的，可以拍攝、復(fù)制足以反映原物、原件內(nèi)容或者外形的照片、錄像、復(fù)制件，并且可以指定或者委托有關(guān)單位或者個(gè)人對(duì)原物、原件予以妥善保管。
收集物證、書證的原物、原件的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)列清單，注明收集的日期，由有關(guān)單位或者個(gè)人確認(rèn)后蓋章或者簽字。
收集由有關(guān)單位或者個(gè)人保管書證原件的復(fù)制件、影印件或者抄錄件的，應(yīng)當(dāng)注明出處和收集時(shí)間，經(jīng)提供單位或者個(gè)人核對(duì)無(wú)異后蓋章或者簽字。
收集由有關(guān)單位或者個(gè)人保管物證原物的照片、錄像的，應(yīng)當(dāng)附有關(guān)制作過(guò)程及原物存放處的文字說(shuō)明，并且由提供單位或者個(gè)人在文字說(shuō)明上蓋章或者簽字。
提供單位或者個(gè)人拒絕蓋章或者簽字的，辦案人員應(yīng)當(dāng)注明。
第十六條 海關(guān)收集電子數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽(tīng)資料，應(yīng)當(dāng)收集原始載體。收集原始載體確有困難的，可以收集復(fù)制件，注明制作方法、制作時(shí)間、制作人、證明對(duì)象以及原始載體存放處等，并且由有關(guān)單位或者個(gè)人確認(rèn)后蓋章或者簽字。
海關(guān)對(duì)收集的電子數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽(tīng)資料的復(fù)制件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行證據(jù)轉(zhuǎn)換，電子數(shù)據(jù)能轉(zhuǎn)換為紙質(zhì)資料的應(yīng)當(dāng)及時(shí)打印，錄音資料應(yīng)當(dāng)附有聲音內(nèi)容的文字記錄，并且由有關(guān)單位或者個(gè)人確認(rèn)后蓋章或者簽字。
第十七條 違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。
第十八條 期間以時(shí)、日、月、年計(jì)算。期間開(kāi)始的時(shí)和日，不計(jì)算在期間內(nèi)。期間屆滿的最后一日是法定節(jié)假日或者法定休息日的，以其后的第一個(gè)工作日為期間屆滿日期。
期間不包括在途時(shí)間，法定期滿前交付郵寄的，不視為逾期。
第十九條 當(dāng)事人因不可抗拒的事由或者其他正當(dāng)理由耽誤期限的，在障礙消除后的10日內(nèi)可以向海關(guān)申請(qǐng)順延期限，是否準(zhǔn)許，由海關(guān)決定。
第二十條 海關(guān)送達(dá)行政法律文書，應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是公民的，本人不在交其同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有委托接受送達(dá)的代理人的，可以送交代理人簽收。
直接送達(dá)行政法律文書，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上簽字或者蓋章，并且注明簽收日期。送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。
第二十一條 受送達(dá)人或者與其同住的成年家屬拒絕簽收行政法律文書，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)見(jiàn)證人到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上注明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽字或者蓋章，把行政法律文書留在受送達(dá)人的住所，即視為送達(dá)。
第二十二條 直接送達(dá)行政法律文書有困難的，可以委托其他海關(guān)代為送達(dá)，或者郵寄送達(dá)。
委托其他海關(guān)代為送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)向受托海關(guān)出具委托手續(xù)，并且由受托海關(guān)向當(dāng)事人出示。
郵寄送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)附有送達(dá)回證并且以送達(dá)回證上注明的收件日期為送達(dá)日期；送達(dá)回證沒(méi)有寄回的，以掛號(hào)信回執(zhí)或者查詢復(fù)單上注明的收件日期為送達(dá)日期。
第二十三條 海關(guān)對(duì)中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有住所的外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)企業(yè)或者組織送達(dá)行政法律文書，適用本規(guī)定第二十條至第二十二條規(guī)定。
海關(guān)對(duì)中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)企業(yè)或者組織能夠直接送交行政法律文書的，應(yīng)當(dāng)直接送達(dá)。受送達(dá)人有委托接受送達(dá)的代理人的，海關(guān)可以向代理人直接送達(dá)，也可以向受送達(dá)人在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)或者有權(quán)接受送達(dá)的分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)代辦人直接送達(dá)。海關(guān)對(duì)授權(quán)委托有疑問(wèn)的，可以要求代理人提供經(jīng)過(guò)公證機(jī)關(guān)公證的授權(quán)委托書。
直接送達(dá)行政法律文書有困難并且受送達(dá)人所在國(guó)的法律允許郵寄送達(dá)的，可以郵寄送達(dá)。
海關(guān)向我國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)送達(dá)法律文書的，比照對(duì)中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)企業(yè)或者組織送達(dá)法律文書的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 受送達(dá)人是軍人的，通過(guò)其所在部隊(duì)團(tuán)以上單位的政治機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交。
受送達(dá)人是被監(jiān)禁的或者被勞動(dòng)教養(yǎng)的，通過(guò)其所在監(jiān)所、勞動(dòng)改造單位或者勞動(dòng)教養(yǎng)單位轉(zhuǎn)交。
受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期，為送達(dá)日期。
第二十五條 經(jīng)采取本規(guī)定第二十條至第二十四條規(guī)定的送達(dá)方式無(wú)法送達(dá)的，公告送達(dá)。
依法予以公告送達(dá)的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)將行政法律文書的正本張貼在海關(guān)公告欄內(nèi)。行政處罰決定書公告送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)在報(bào)紙上刊登公告。
公告送達(dá)，自發(fā)出公告之日起滿60日，視為送達(dá)；對(duì)在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的當(dāng)事人進(jìn)行公告送達(dá)，自發(fā)出公告之日起滿6個(gè)月，視為送達(dá)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定，以及我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約中約定有特別送達(dá)方式的除外。
第二十六條 違法事實(shí)確鑿并且有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。
第三章 案件調(diào)查
第一節(jié) 立 案
第二十七條 海關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)由海關(guān)給予行政處罰的行為的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。
第二十八條 海關(guān)受理或者發(fā)現(xiàn)的違法線索，經(jīng)核實(shí)有下列情形之一的，不予立案：
（一）沒(méi)有違法事實(shí)的；
（二）違法行為超過(guò)法律規(guī)定的處罰時(shí)效的；
（三）其他依法不予立案的情形。
海關(guān)決定不予立案的，應(yīng)當(dāng)制作不予立案通知書，及時(shí)通知舉報(bào)人、線索移送機(jī)關(guān)或者主動(dòng)投案的違法嫌疑人。
第二節(jié) 查問(wèn)、詢問(wèn)
第二十九條 辦案人員查問(wèn)違法嫌疑人、詢問(wèn)證人應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行，并且告知其依法享有的權(quán)利和作偽證應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
違法嫌疑人、證人應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述、提供證據(jù)。
第三十條 辦案人員查問(wèn)違法嫌疑人，可以到其所在單位或者住所進(jìn)行，也可以要求其到海關(guān)或者指定的地點(diǎn)進(jìn)行。
辦案人員詢問(wèn)證人，可以到其所在單位或者住所進(jìn)行。必要時(shí)，也可以通知證人到海關(guān)或者指定地點(diǎn)進(jìn)行。
第三十一條 查問(wèn)、詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)制作查問(wèn)、詢問(wèn)筆錄。
查問(wèn)、詢問(wèn)筆錄上所列項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填寫齊全，并且注明查問(wèn)、詢問(wèn)開(kāi)始和結(jié)束的時(shí)間；辦案人員應(yīng)當(dāng)在查問(wèn)、詢問(wèn)筆錄上簽字。
查問(wèn)、詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交給被查問(wèn)人、被詢問(wèn)人核對(duì)或者向其宣讀。被查問(wèn)人、被詢問(wèn)人核對(duì)無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)在查問(wèn)、詢問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽字或者捺指印，拒絕簽字或者捺指印的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在查問(wèn)、詢問(wèn)筆錄上注明。如記錄有誤或者遺漏，應(yīng)當(dāng)允許被查問(wèn)人、被詢問(wèn)人更正或者補(bǔ)充，并且在更正或者補(bǔ)充處簽字或者捺指印。
第三十二條 查問(wèn)、詢問(wèn)聾、啞人時(shí)，應(yīng)當(dāng)有通曉聾、啞手語(yǔ)的人作為翻譯人員參加，并且在筆錄上注明被查問(wèn)人、被詢問(wèn)人的聾、啞情況。
查問(wèn)、詢問(wèn)不通曉中國(guó)語(yǔ)言文字的外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人，應(yīng)當(dāng)為其提供翻譯人員；被查問(wèn)人、被詢問(wèn)人通曉中國(guó)語(yǔ)言文字不需要提供翻譯人員的，應(yīng)當(dāng)出具書面聲明，辦案人員應(yīng)當(dāng)在查問(wèn)、詢問(wèn)筆錄中注明。翻譯人員的姓名、工作單位和職業(yè)應(yīng)當(dāng)在查問(wèn)、詢問(wèn)筆錄中注明。翻譯人員應(yīng)當(dāng)在查問(wèn)、詢問(wèn)筆錄上簽字。
第三十三條 海關(guān)首次查問(wèn)違法嫌疑人、詢問(wèn)證人時(shí)，應(yīng)當(dāng)問(wèn)明違法嫌疑人、證人的姓名、出生日期、戶籍所在地、現(xiàn)住址、身份證件種類及號(hào)碼、工作單位、文化程度，是否曾受過(guò)刑事處罰或者被行政機(jī)關(guān)給予行政處罰等情況；必要時(shí)，還應(yīng)當(dāng)問(wèn)明家庭主要成員等情況。
違法嫌疑人或者證人不滿18周歲的，查問(wèn)、詢問(wèn)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知其父母或者其他監(jiān)護(hù)人到場(chǎng)。確實(shí)無(wú)法通知或者通知后未到場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)記錄在案。
第三十四條 被查問(wèn)人、被詢問(wèn)人要求自行提供書面陳述材料的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許；必要時(shí)，辦案人員也可以要求被查問(wèn)人、被詢問(wèn)人自行書寫陳述。
被查問(wèn)人、被詢問(wèn)人自行提供書面陳述材料的，應(yīng)當(dāng)在陳述材料上簽字并且注明書寫陳述的時(shí)間、地點(diǎn)和陳述人等。辦案人員收到書面陳述后，應(yīng)當(dāng)注明收到時(shí)間并且簽字確認(rèn)。
第三十五條 查問(wèn)、詢問(wèn)時(shí)，在文字記錄的同時(shí)，可以根據(jù)需要錄音、錄像。
第三十六條 辦案人員對(duì)違法嫌疑人、證人的陳述應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽(tīng)取，并且如實(shí)記錄。
辦案人員不得以暴力、威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段獲取陳述。
第三節(jié) 檢查、查驗(yàn)
第三十七條 辦案人員依法檢查運(yùn)輸工具和場(chǎng)所，查驗(yàn)貨物、物品，應(yīng)當(dāng)制作檢查、查驗(yàn)記錄。檢查、查驗(yàn)記錄由辦案人員、當(dāng)事人或者其代理人簽字或者蓋章；當(dāng)事人或者其代理人不在場(chǎng)或者拒絕簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在檢查、查驗(yàn)記錄上注明，并且由見(jiàn)證人簽字或者蓋章。
第三十八條 辦案人員依法檢查走私嫌疑人的身體，應(yīng)當(dāng)在隱蔽的場(chǎng)所或者非檢查人員視線之外，由2名以上與被檢查人同性別的辦案人員執(zhí)行。
檢查走私嫌疑人身體可以由醫(yī)生協(xié)助進(jìn)行，必要時(shí)可前往醫(yī)療機(jī)構(gòu)作專業(yè)檢查。
第四節(jié) 化驗(yàn)、鑒定
第三十九條 在案件調(diào)查過(guò)程中，需要對(duì)有關(guān)貨物、物品進(jìn)行取樣化驗(yàn)、鑒定的，由海關(guān)或者海關(guān)委托的化驗(yàn)、鑒定機(jī)構(gòu)提取樣品。提取樣品時(shí)，當(dāng)事人或者其代理人應(yīng)當(dāng)?shù)綀?chǎng)；當(dāng)事人或者其代理人未到場(chǎng)的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)見(jiàn)證人到場(chǎng)。
提取的樣品應(yīng)當(dāng)予以加封確認(rèn)，并且填制提取樣品記錄，由辦案人員或者海關(guān)委托的化驗(yàn)、鑒定機(jī)構(gòu)人員、當(dāng)事人或者其代理人、見(jiàn)證人簽字或者蓋章。
海關(guān)提取的樣品應(yīng)當(dāng)及時(shí)送化驗(yàn)、鑒定機(jī)構(gòu)化驗(yàn)、鑒定。
第四十條 依法先行變賣或者經(jīng)海關(guān)許可先行放行有關(guān)貨物、物品的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)提取1式2份以上樣品；樣品份數(shù)及每份樣品數(shù)量以能夠認(rèn)定樣品的品質(zhì)特征為限。
第四十一條 化驗(yàn)、鑒定應(yīng)當(dāng)交由海關(guān)化驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)或者委托國(guó)家認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行。有關(guān)貨物、物品持有人或者所有人應(yīng)當(dāng)根據(jù)化驗(yàn)、鑒定要求提供化驗(yàn)、鑒定所需的有關(guān)資料。
第四十二條 化驗(yàn)人、鑒定人進(jìn)行化驗(yàn)、鑒定后，應(yīng)當(dāng)出具化驗(yàn)報(bào)告、鑒定結(jié)論。
化驗(yàn)報(bào)告、鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托化驗(yàn)、鑒定的事項(xiàng)，向化驗(yàn)、鑒定部門提交的相關(guān)材料，化驗(yàn)、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段，化驗(yàn)、鑒定部門和化驗(yàn)、鑒定人資格的說(shuō)明，并且應(yīng)當(dāng)有化驗(yàn)、鑒定人的簽字和化驗(yàn)、鑒定部門的蓋章。通過(guò)分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明分析過(guò)程。第四十三條 當(dāng)事人對(duì)化驗(yàn)報(bào)告、鑒定結(jié)論有異議的，可以申請(qǐng)重新化驗(yàn)、鑒定1次；海關(guān)經(jīng)審查確有正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行化驗(yàn)、鑒定。
化驗(yàn)、鑒定費(fèi)用由海關(guān)承擔(dān)。但是經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)海關(guān)重新化驗(yàn)、鑒定的，如果化驗(yàn)、鑒定結(jié)論有改變的，化驗(yàn)、鑒定費(fèi)用由海關(guān)承擔(dān)；如果化驗(yàn)、鑒定結(jié)論沒(méi)有改變的，化驗(yàn)、鑒定費(fèi)用由重新化驗(yàn)、鑒定申請(qǐng)人承擔(dān)。
第五節(jié) 查詢存款、匯款
第四十四條 在調(diào)查走私案件時(shí)，辦案人員查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在金融機(jī)構(gòu)、郵政企業(yè)的存款、匯款，需要經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長(zhǎng)或者其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長(zhǎng)批準(zhǔn)。
第四十五條 辦案人員查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在金融機(jī)構(gòu)、郵政企業(yè)的存款、匯款，應(yīng)當(dāng)表明執(zhí)法身份，出示海關(guān)協(xié)助查詢通知書。
第六節(jié) 扣留和擔(dān)保
第四十六條 海關(guān)依法扣留貨物、物品、運(yùn)輸工具、其他財(cái)產(chǎn)及賬冊(cè)、單據(jù)等資料，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件，制作扣留憑單送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)場(chǎng)告知其采取扣留的理由、依據(jù)及其依法享有的權(quán)利。
扣留憑單應(yīng)當(dāng)記載被扣貨物、物品、運(yùn)輸工具或者其他財(cái)產(chǎn)的品名、規(guī)格、數(shù)量、重量等，品名、規(guī)格、數(shù)量、重量當(dāng)場(chǎng)無(wú)法確定的，應(yīng)當(dāng)盡可能完整地描述其外在特征?？哿魬{單應(yīng)當(dāng)由辦案人員、當(dāng)事人或者其代理人、保管人簽字或者蓋章；當(dāng)事人或者其代理人不在場(chǎng)或者拒絕簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在扣留憑單上注明，并且由見(jiàn)證人簽字或者蓋章。
海關(guān)依法扣留貨物、物品、運(yùn)輸工具、其他財(cái)產(chǎn)及賬冊(cè)、單據(jù)等資料，可以加施海關(guān)封志。加施海關(guān)封志的，當(dāng)事人或者其代理人、保管人應(yīng)當(dāng)妥善保管。
第四十七條 海關(guān)扣留貨物、物品、運(yùn)輸工具、其他財(cái)產(chǎn)以及賬冊(cè)、單據(jù)等資料的期限不得超過(guò)1年。因案件調(diào)查需要，經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長(zhǎng)或者其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期限不得超過(guò)1年。但是復(fù)議、訴訟期間不計(jì)算在內(nèi)。
第四十八條 在人民法院判決或者海關(guān)行政處罰決定作出之前，對(duì)扣留的危險(xiǎn)品或者鮮活、易腐、易爛、易失效、易變質(zhì)等不宜長(zhǎng)期保存的貨物、物品以及所有人申請(qǐng)先行變賣的貨物、物品、運(yùn)輸工具，需要依法先行變賣的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長(zhǎng)或者其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長(zhǎng)批準(zhǔn)。
海關(guān)在變賣前，應(yīng)當(dāng)通知先行變賣的貨物、物品、運(yùn)輸工具的所有人。如果變賣前無(wú)法及時(shí)通知的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)在貨物、物品、運(yùn)輸工具變賣后，通知其所有人。
第四十九條 海關(guān)依法解除對(duì)貨物、物品、運(yùn)輸工具、其他財(cái)產(chǎn)及有關(guān)賬冊(cè)、單據(jù)等資料的扣留，應(yīng)當(dāng)制發(fā)解除扣留通知書送達(dá)當(dāng)事人。解除扣留通知書由辦案人員、當(dāng)事人或者其代理人、保管人簽字或者蓋章；當(dāng)事人或者其代理人不在場(chǎng)，或者當(dāng)事人、代理人拒絕簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在解除扣留通知書上注明，并且由見(jiàn)證人簽字或者蓋章。
第五十條 有違法嫌疑的貨物、物品、運(yùn)輸工具無(wú)法或者不便扣留的，當(dāng)事人或者運(yùn)輸工具負(fù)責(zé)人向海關(guān)提供擔(dān)保時(shí)，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作收取擔(dān)保憑單送達(dá)當(dāng)事人或者運(yùn)輸工具負(fù)責(zé)人，收取擔(dān)保憑單由辦案人員、當(dāng)事人、運(yùn)輸工具負(fù)責(zé)人或者其代理人簽字或者蓋章。收取擔(dān)保后，可以對(duì)涉案貨物、物品、運(yùn)輸工具進(jìn)行拍照或者錄像存檔。
第五十一條 海關(guān)依法解除擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)制發(fā)解除擔(dān)保通知書送達(dá)當(dāng)事人或者運(yùn)輸工具負(fù)責(zé)人。解除擔(dān)保通知書由辦案人員及當(dāng)事人、運(yùn)輸工具負(fù)責(zé)人或者其代理人、保管人簽字或者蓋章；當(dāng)事人、運(yùn)輸工具負(fù)責(zé)人或者其代理人不在場(chǎng)或者拒絕簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在解除擔(dān)保通知書上注明，并且由見(jiàn)證人簽字或者蓋章。
第五十二條 依法對(duì)走私犯罪嫌疑人實(shí)施人身扣留依照《中華人民共和國(guó)海關(guān)實(shí)施人身扣留規(guī)定》的程序辦理。
第七節(jié) 調(diào)查中止和終結(jié)
第五十三條 海關(guān)辦理行政處罰案件，在立案后發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的違法行為應(yīng)當(dāng)移送其他行政機(jī)關(guān)或者刑事偵查部門辦理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送。
行政處罰案件自海關(guān)移送其他行政機(jī)關(guān)或者刑事偵查部門之日起中止調(diào)查。
第五十四條 海關(guān)中止調(diào)查的行政處罰案件，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：
（一）其他行政機(jī)關(guān)或者刑事偵查部門已作出處理的海關(guān)移送案件，仍需要海關(guān)作出行政處罰的；
（二）其他行政機(jī)關(guān)或者刑事偵查部門不予受理或者不予追究刑事責(zé)任，退回海關(guān)處理的。
第五十五條 經(jīng)調(diào)查后，行政處罰案件有下列情形之一的，可以終結(jié)調(diào)查：
（一）違法事實(shí)清楚、法律手續(xù)完備、據(jù)以定性處罰的證據(jù)充分的；
（二）沒(méi)有違法事實(shí)的；
（三）作為當(dāng)事人的自然人死亡的；
（四）作為當(dāng)事人的法人或者其他組織終止，無(wú)法人或者其他組織承受其權(quán)利義務(wù)，又無(wú)其他關(guān)系人可以追查的；
（五）其他行政機(jī)關(guān)或者刑事偵查部門已作出處理的海關(guān)移送案件，不需要海關(guān)作出行政處罰的；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)終結(jié)調(diào)查的情形。
第四章 行政處罰的決定
第一節(jié) 案件審查
第五十六條 海關(guān)對(duì)已經(jīng)調(diào)查終結(jié)的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審查；未經(jīng)審查程序，不得作出撤銷案件、不予行政處罰、予以行政處罰等處理決定。
第五十七條 海關(guān)對(duì)行政處罰案件進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查案件的違法事實(shí)是否清楚，定案的證據(jù)是否客觀、充分，調(diào)查取證的程序是否合法、適當(dāng)，以及是否存在不予行政處罰或者減輕、從輕、從重處罰的情節(jié)，并且提出適用法律和案件處理意見(jiàn)。
有關(guān)案件違法事實(shí)不清、證據(jù)不充分或者調(diào)查程序違法的，應(yīng)當(dāng)退回補(bǔ)充調(diào)查。第五十八條 不滿14周歲的人有違法行為的，不予行政處罰，但是應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人加以管教。已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的，從輕或者減輕行政處罰。第五十九條 精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰，但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)管人嚴(yán)加看管和治療。間歇性精神病人在精神正常時(shí)有違法行為的，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。
第二節(jié) 告知、復(fù)核和聽(tīng)證
第六十條 海關(guān)在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并且告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
作出暫停從事有關(guān)業(yè)務(wù)、暫停報(bào)關(guān)執(zhí)業(yè)、撤銷海關(guān)注冊(cè)登記、取消報(bào)關(guān)從業(yè)資格、對(duì)公民處1萬(wàn)元以上罰款、對(duì)法人或者其他組織處10萬(wàn)元以上罰款、沒(méi)收有關(guān)貨物、物品、走私運(yùn)輸工具等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。在履行告知義務(wù)時(shí)，海關(guān)應(yīng)當(dāng)制發(fā)行政處罰告知單，送達(dá)當(dāng)事人。
第六十一條 除因不可抗力或者海關(guān)認(rèn)可的其他正當(dāng)理由外，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到行政處罰告知單的3個(gè)工作日內(nèi)提出書面陳述、申辯和聽(tīng)證申請(qǐng)。逾期視為放棄陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。
當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)口頭提出陳述、申辯的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)制作書面記錄，并且由當(dāng)事人簽字或者蓋章確認(rèn)。
當(dāng)事人放棄陳述、申辯和聽(tīng)證權(quán)利的，海關(guān)可以直接作出行政處罰決定。當(dāng)事人放棄陳述、申辯和聽(tīng)證權(quán)利應(yīng)當(dāng)有書面記載，并且由當(dāng)事人或者其代理人簽字或者蓋章確認(rèn)。
第六十二條 海關(guān)在收到當(dāng)事人的書面陳述、申辯意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。
第六十三條 海關(guān)不得因當(dāng)事人的申辯而加重處罰，但是海關(guān)發(fā)現(xiàn)新的違法事實(shí)的除外。
第六十四條 經(jīng)復(fù)核后，變更原處罰告知事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)重新制發(fā)海關(guān)行政處罰告知單，并且依據(jù)本規(guī)定第六十條至第六十三條的規(guī)定辦理。
第六十五條 當(dāng)事人申請(qǐng)舉行聽(tīng)證的，依照《中華人民共和國(guó)海關(guān)行政處罰聽(tīng)證辦法》規(guī)定辦理。
第三節(jié) 處理決定
第六十六條 海關(guān)關(guān)長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)對(duì)行政處罰案件審查的不同結(jié)果，依法作出以下決定：
（一）確有違法行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，根據(jù)其情節(jié)和危害后果的輕重，作出行政處罰決定；
（二）依法不予行政處罰的，作出不予行政處罰決定；
（三）有本規(guī)定第五十五條第（二）至
（四）項(xiàng)情形之一的，撤銷案件；
（四）符合海關(guān)行政處罰實(shí)施條例第六十二條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的收繳條件的，予以收繳；
（五）違法行為涉嫌犯罪的，移送刑事偵查部門依法辦理。
海關(guān)作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)做到認(rèn)定違法事實(shí)清楚，定案證據(jù)確鑿充分，違法行為定性準(zhǔn)確，適用法律正確，辦案程序合法，處罰幅度合理適當(dāng)。
第六十七條 對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)當(dāng)由海關(guān)案件審理委員會(huì)集體討論決定。
第六十八條 海關(guān)依法作出行政處罰決定或者不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制發(fā)行政處罰決定書或者不予行政處罰決定書。第六十九條 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人的基本情況，包括當(dāng)事人姓名或者名稱、海關(guān)注冊(cè)編碼、報(bào)關(guān)員海關(guān)注冊(cè)編碼、地址等；
（二）違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）行政處罰的種類和依據(jù)；
（四）行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出行政處罰決定的海關(guān)名稱和作出決定的日期，并且加蓋作出行政處罰決定海關(guān)的印章。
第七十條 不予行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人的基本情況，包括當(dāng)事人姓名或者名稱、海關(guān)注冊(cè)編碼、報(bào)關(guān)員海關(guān)注冊(cè)編碼、地址等；
（二）違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）不予行政處罰的依據(jù)；
（四）不服不予行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（五）作出不予行政處罰決定的海關(guān)名稱和作出決定的日期，并且加蓋作出不予行政處罰決定海關(guān)的印章。
第七十一條 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。
第七十二條 根據(jù)海關(guān)行政處罰實(shí)施條例第六十二條的規(guī)定收繳有關(guān)貨物、物品、違法所得、運(yùn)輸工具、特制設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)制作收繳清單送達(dá)被收繳人。
走私違法事實(shí)基本清楚，但是當(dāng)事人無(wú)法查清的案件，海關(guān)在制發(fā)收繳清單之前，應(yīng)當(dāng)制發(fā)收繳公告，公告期限為3個(gè)月，并且限令有關(guān)當(dāng)事人在公告期限內(nèi)到指定海關(guān)辦理相關(guān)海關(guān)手續(xù)。公告期滿后仍然沒(méi)有當(dāng)事人到海關(guān)辦理相關(guān)海關(guān)手續(xù)的，海關(guān)可以根據(jù)海關(guān)行政處罰實(shí)施條例第六十二條第一款第（四）項(xiàng)的規(guī)定予以收繳。
第七十三條 收繳清單應(yīng)當(dāng)載明予以收繳的貨物、物品、違法所得、運(yùn)輸工具、特制設(shè)備的名稱、規(guī)格、數(shù)量或者重量等。有關(guān)貨物、物品、走私運(yùn)輸工具、特制設(shè)備有重要、明顯特征或者瑕疵的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在收繳清單中予以注明。
第七十四條 收繳清單由辦案人員、被收繳人或者其代理人簽字或者蓋章。
被收繳人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章，或者被收繳人無(wú)法查清但是有見(jiàn)證人在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)由見(jiàn)證人簽字或者蓋章。
沒(méi)有被收繳人簽字或者蓋章的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在收繳清單上注明原因。
根據(jù)海關(guān)行政處罰實(shí)施條例第六十二條第一款第（四）項(xiàng)的規(guī)定而制發(fā)的收繳清單應(yīng)當(dāng)公告送達(dá)。
第五章 行政處罰決定的執(zhí)行
第七十五條 海關(guān)作出行政處罰決定后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書規(guī)定的期限內(nèi)，予以履行。
海關(guān)對(duì)當(dāng)事人依法作出暫停從事有關(guān)業(yè)務(wù)或者執(zhí)業(yè)、撤銷其注冊(cè)登記、取消其報(bào)關(guān)從業(yè)資格等行政處罰決定的執(zhí)行程序，由海關(guān)總署另行制定。
第七十六條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難向海關(guān)提出延期或者分期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)以書面方式提出申請(qǐng)。海關(guān)收到當(dāng)事人申請(qǐng)延期、分期執(zhí)行申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予延期、分期繳納罰款的決定，并且制發(fā)通知書送達(dá)申請(qǐng)人。
海關(guān)同意當(dāng)事人延期或者分期繳納的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知收繳罰款的機(jī)構(gòu)。
第七十七條 同意當(dāng)事人延期或者分期繳納罰款的，執(zhí)行完畢的期限自處罰決定書規(guī)定的履行期限屆滿之日起不得超過(guò)180日。
第七十八條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，海關(guān)可以采取下列措施：
（一）到期當(dāng)事人不繳納罰款的，每日按照罰款數(shù)額的3%加處罰款；
（二）當(dāng)事人逾期不履行海關(guān)的處罰決定又不申請(qǐng)復(fù)議或者向人民法院提起訴訟的，海關(guān)可以將扣留的貨物、物品、運(yùn)輸工具變價(jià)抵繳，或者以當(dāng)事人提供的擔(dān)保抵繳，也可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第七十九條 海關(guān)依照本規(guī)定第七十八條規(guī)定采取加處罰款、抵繳措施之前，應(yīng)當(dāng)制發(fā)執(zhí)行通知書并且送達(dá)當(dāng)事人。
第八十條 受海關(guān)處罰的當(dāng)事人或者其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人在出境前未繳清罰款、違法所得和依法追繳的貨物、物品、走私運(yùn)輸工具的等值價(jià)款的，也未向海關(guān)提供相當(dāng)于上述款項(xiàng)擔(dān)保的，海關(guān)可以制作阻止出境協(xié)助函，通知出境管理機(jī)關(guān)阻止其出境。
阻止出境協(xié)助函應(yīng)當(dāng)隨附行政處罰決定書等相關(guān)行政法律文書，并且載明被阻止出境人員的姓名、性別、出生日期、出入境證件種類和號(hào)碼。被阻止出境人員是外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人員的，應(yīng)當(dāng)注明其英文姓名。
第八十一條 當(dāng)事人或者其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人繳清罰款、違法所得和依法追繳的貨物、物品、走私運(yùn)輸工具等值價(jià)款的，或者向海關(guān)提供相當(dāng)于上述款項(xiàng)擔(dān)保的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)制作解除阻止出境協(xié)助函通知出境管理機(jī)關(guān)。
第八十二條 將當(dāng)事人的擔(dān)保抵繳或者將當(dāng)事人被扣留的貨物、物品、運(yùn)輸工具依法變價(jià)抵繳罰款之后仍然有剩余的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)還或者解除扣留、解除擔(dān)保。
第八十三條 自海關(guān)送達(dá)解除扣留通知書之日起3個(gè)月內(nèi)，當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由未到海關(guān)辦理有關(guān)貨物、物品、運(yùn)輸工具或者其他財(cái)產(chǎn)的退還手續(xù)的，海關(guān)可以將有關(guān)貨物、物品、運(yùn)輸工具或者其他財(cái)產(chǎn)提取變賣，并且保留變賣價(jià)款。變賣價(jià)款在扣除自海關(guān)送達(dá)解除扣留通知書之日起算的倉(cāng)儲(chǔ)等相關(guān)費(fèi)用后，尚有余款的，當(dāng)事人在海關(guān)送達(dá)解除扣留通知書之日起1年內(nèi)應(yīng)當(dāng)前來(lái)海關(guān)辦理相關(guān)手續(xù)，逾期海關(guān)將余款上繳國(guó)庫(kù)。
第八十四條 自海關(guān)送達(dá)解除擔(dān)保通知書之日起1年內(nèi)，當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由未到海關(guān)辦理財(cái)產(chǎn)、權(quán)利憑證退還手續(xù)的，由海關(guān)將相關(guān)財(cái)產(chǎn)、權(quán)利憑證等變賣折價(jià)或者兌付，并且上繳國(guó)庫(kù)。
第八十五條 向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)填寫申請(qǐng)執(zhí)行書，并且提供人民法院要求提供的其他材料。
第八十六條 申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行應(yīng)當(dāng)符合《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定并且在下列期限內(nèi)提起：
（一）行政處罰決定書送達(dá)后當(dāng)事人未申請(qǐng)行政復(fù)議或者向人民法院提起訴訟的，在處罰決定書送達(dá)之日起3個(gè)月后起算的180日內(nèi)；
（二）復(fù)議決定書送達(dá)后當(dāng)事人未提起行政訴訟的，在復(fù)議決定書送達(dá)之日起15日后起算的180日內(nèi)；
（三）第一審行政判決后當(dāng)事人未提出上訴的，在判決書送達(dá)之日起15日后起算的180日內(nèi)；
（四）第一審行政裁定后當(dāng)事人未提出上訴的，在裁定書送達(dá)之日起10日后起算的180日內(nèi)；
（五）第二審行政判決書送達(dá)之日起180日內(nèi)。
第八十七條 當(dāng)事人實(shí)施違反《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》的行為后，發(fā)生企業(yè)分立、合并或者其他資產(chǎn)重組等情形，對(duì)當(dāng)事人處以罰款、沒(méi)收違法所得或者依法追繳走私貨物、物品、運(yùn)輸工具等值價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)將承受當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的法人、組織作為被執(zhí)行人。
第八十八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行：
（一）處罰決定可能存在違法或者不當(dāng)情況的；
（二）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，人民法院裁定中止執(zhí)行的；
（三）行政復(fù)議機(jī)關(guān)、人民法院認(rèn)為需要中止執(zhí)行的；
（四）其他依法應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行的。
根據(jù)前款第（一）項(xiàng)情形中止執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)直屬海關(guān)關(guān)長(zhǎng)或者其授權(quán)的隸屬海關(guān)關(guān)長(zhǎng)批準(zhǔn)。
中止執(zhí)行的情形消失后，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行。
第八十九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終結(jié)執(zhí)行：
（一）據(jù)以執(zhí)行的法律文書被撤銷的；
（二）作為當(dāng)事人的自然人死亡的；
（三）作為當(dāng)事人的法人或者其他組織被依法終止，又無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人的，也無(wú)其他財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的；
（四）海關(guān)行政處罰決定履行期限屆滿超過(guò)2年，海關(guān)依法采取各種執(zhí)行措施后仍無(wú)法執(zhí)行完畢的，但是申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行情形除外；
（五）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的，人民法院裁定中止執(zhí)行后超過(guò)2年仍無(wú)法執(zhí)行完畢的；
（六）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，人民法院裁定終結(jié)執(zhí)行的；
（七）其他依法應(yīng)當(dāng)終結(jié)執(zhí)行的。
第六章 簡(jiǎn)單案件處理程序
第九十條 海關(guān)對(duì)行郵、快件、貨管、保稅監(jiān)管等業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)及其他海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)中違法事實(shí)清楚，違法情節(jié)輕微的案件，可以適用簡(jiǎn)單案件處理程序。但適用本規(guī)定第二十六條規(guī)定程序的除外。
第九十一條 適用簡(jiǎn)單案件處理程序的案件，海關(guān)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查后，可以直接制發(fā)行政處罰告知單，當(dāng)場(chǎng)由當(dāng)事人或者其代理人簽收。
第九十二條 有以下所列情形之一的，海關(guān)可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定：
（一）當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)放棄陳述、申辯或者聽(tīng)證權(quán)利的;
（二）當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行陳述、申辯，經(jīng)海關(guān)當(dāng)場(chǎng)復(fù)核后，當(dāng)事人或者其代理人接受復(fù)核意見(jiàn)。
當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)放棄陳述、申辯、聽(tīng)證的權(quán)利，或者當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行陳述、申辯以及是否接受復(fù)核意見(jiàn)的情況，應(yīng)當(dāng)有書面記載，由當(dāng)事人簽字或者蓋章確認(rèn)。
當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制發(fā)行政處罰決定書，并且當(dāng)場(chǎng)送達(dá)當(dāng)事人。
第九十三條 適用簡(jiǎn)單案件處理程序過(guò)程中，有下列情形之一的，海關(guān)不得當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)按照一般程序規(guī)定辦理：
（一）海關(guān)對(duì)當(dāng)事人提出的陳述、申辯意見(jiàn)無(wú)法當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行復(fù)核的；
（二）海關(guān)當(dāng)場(chǎng)復(fù)核后，當(dāng)事人對(duì)海關(guān)的復(fù)核意見(jiàn)仍然不服的；
（三）當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)依法向海關(guān)要求聽(tīng)證的；
（四）海關(guān)認(rèn)為需要進(jìn)一步調(diào)查取證的。第七章 附 則
第九十四條 辦案人員玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第九十五條 海關(guān)對(duì)外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)企業(yè)或者組織給予行政處罰的，適用本規(guī)定。
第九十六條 本規(guī)定由海關(guān)總署負(fù)責(zé)解釋。
第九十七條 本規(guī)定自2007年7月1日起施行。
第四篇：質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件辦理程序規(guī)定
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定
第一條 為了規(guī)范質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門審理、復(fù)核行政處罰案件，適用本規(guī)定。
第三條 各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立行政處罰案件審理委員會(huì)（以下稱案審委），負(fù)責(zé)對(duì)立案查處的行政處罰案件進(jìn)行集體審理。
第四條 案審委應(yīng)當(dāng)由五名以上的單數(shù)委員組成，其中主任委員、副主任委員各一名。主任委員由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人或者其委托的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副主任委員由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
縣(區(qū))級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門可以根據(jù)人員編制等實(shí)際情況設(shè)置案審委委員。
案審委委員應(yīng)當(dāng)由取得行政執(zhí)法證件的人員擔(dān)任。
第五條 案審委審理案件實(shí)行會(huì)議制度。案審會(huì)議由主任委員或者其委托的副主任委員主持。
第六條 對(duì)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款決定的，或者情節(jié)復(fù)雜、影響重大的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)由三分之二以上委員進(jìn)行集體審理。對(duì)其他行政處罰案件，可以由三名以上委員進(jìn)行集體審理。
較大數(shù)額罰款的標(biāo)準(zhǔn)，由省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門結(jié)合本地實(shí)際 確定。
第七條 案審委應(yīng)當(dāng)下設(shè)辦公室（或者專職工作人員，下同）。案審委辦公室（以下簡(jiǎn)稱案審辦）應(yīng)當(dāng)按照查審分離的原則設(shè)置。
案審辦的主要工作職責(zé)包括：
（一）對(duì)行政處罰案件進(jìn)行初審；
（二）召集案審會(huì)議，組織整理審理記錄；
（三）按照案審委提出的處理意見(jiàn)，組織案件承辦機(jī)構(gòu)制作相應(yīng)的執(zhí)法文書，并履行相關(guān)的報(bào)批手續(xù)；
（四）組織行政處罰案件復(fù)核及聽(tīng)證工作；
（五）組織對(duì)下級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報(bào)批案件的審查；
（六）承擔(dān)案審委的其他日常工作。
第八條 案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)后，將案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告以及案件的全部材料提交案審辦進(jìn)行初審。
案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
（一）案由及當(dāng)事人的基本情況；
（二）調(diào)查經(jīng)過(guò)及采取強(qiáng)制措施的情況；
（三）調(diào)查認(rèn)定的違法事實(shí)及主要證據(jù)；
（四）當(dāng)事人在調(diào)查過(guò)程中提出的申辯事實(shí)及理由；
（五）違法行為性質(zhì)及定性依據(jù)；
（六）擬處理意見(jiàn)及其依據(jù)；
（七）從輕、減輕或者從重處罰等其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。
第九條 案審辦應(yīng)當(dāng)自接到案件材料后五個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)案件的初審工作。初審內(nèi)容主要包括：
（一）對(duì)案件是否具有管轄權(quán)；
（二）違法主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確；
（三）辦案程序是否符合法定要求；
（四）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分，執(zhí)法文書是否規(guī)范；
（五）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；
（六）處理建議是否合法、適當(dāng)；
（七）處罰裁量是否合理、公正；
（八）違法行為是否涉嫌犯罪，并需要移送司法機(jī)關(guān)。第十條 案審辦對(duì)案件進(jìn)行初審后，應(yīng)當(dāng)提出初審意見(jiàn)，按照本規(guī)定第六條的規(guī)定報(bào)請(qǐng)案審委集體審理。
案審辦初審時(shí)發(fā)現(xiàn)案件需要進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或者案件材料需要補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)向案件承辦機(jī)構(gòu)提出補(bǔ)充調(diào)查或者補(bǔ)正的建議。
第十一條 案審會(huì)議按照以下程序進(jìn)行：
（一）會(huì)議主持人宣布本次會(huì)議參加人員是否符合規(guī)定，說(shuō)明本次會(huì)議審理案件的數(shù)量及審理程序等；
（二）案件承辦人員介紹案情及擬處理意見(jiàn)；
（三）案審辦介紹案件的初審意見(jiàn)；
（四）參加會(huì)議委員對(duì)案件的管轄權(quán)、違法事實(shí)、證據(jù)、辦案程序、法律依據(jù)、當(dāng)事人申辯事實(shí)及理由等內(nèi)容進(jìn)行審議，并發(fā)表意見(jiàn)；
（五）參加會(huì)議委員對(duì)擬處理意見(jiàn)的合法性及合理性進(jìn)行審議，并形成結(jié)論性的處理意見(jiàn)；
（六）會(huì)議主持人宣布案審會(huì)議結(jié)束。案件承辦人員可以列席案審會(huì)議。
第十二條 案審委應(yīng)當(dāng)對(duì)案件進(jìn)行全面審理，并提出以下處理意見(jiàn)：
（一）對(duì)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依法給予行政處罰；
（二）對(duì)違法事實(shí)不能成立、違法行為已過(guò)追訴時(shí)效或者違法主體依法不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）對(duì)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰；
（四）對(duì)違法行為需要由其他部門進(jìn)一步處理的，向有關(guān)部門提出行政建議；
（五）對(duì)違法行為依法不屬于本部門管轄或者依法需要追究刑事責(zé)任的，移送有管轄權(quán)的部門或者司法機(jī)關(guān)；
（六）對(duì)違法行為需要補(bǔ)充調(diào)查或者案件材料需要補(bǔ)正的，提出補(bǔ)充調(diào)查或者補(bǔ)正等處理意見(jiàn)。
案件審理可以根據(jù)需要，征求有關(guān)部門的專家意見(jiàn)。專家意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)記錄在案。
第十三條 案審會(huì)議應(yīng)當(dāng)形成審理記錄，經(jīng)參加會(huì)議的案審委委員確認(rèn)簽字，存入行政處罰案卷。具備條件的可以同時(shí)采集錄像、錄音等視聽(tīng)資料，作為文字記錄的輔助材料存入案卷。
第十四條 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)在案審會(huì)議結(jié)束后，根據(jù)案審委提出的處理意見(jiàn)制作并送達(dá)行政處罰告知、不予行政處罰、行政建議、案件移送等相應(yīng)的執(zhí)法文書。作出不予行政處罰、行政建議、案件移送等決定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第十五條 當(dāng)事人對(duì)行政處罰告知內(nèi)容未提出陳述、申辯或者在法定期限內(nèi)未要求聽(tīng)證的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)制作行政處罰決定書，報(bào)請(qǐng)案審委主任委員批準(zhǔn)后送達(dá)并執(zhí)行。
第十六條 當(dāng)事人提出新的申辯事實(shí)及理由的，案審辦應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行復(fù)核，并報(bào)請(qǐng)案審委重新審理。
經(jīng)過(guò)聽(tīng)證的案件，案審辦應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)案審委重新審理。第十七條 案審委對(duì)本規(guī)定第十六條規(guī)定的案件重新審理后，維持原處理意見(jiàn)的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)制作行政處罰決定書，依法送達(dá)并執(zhí)行。
案審委改變?cè)J(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)或者處罰種類及幅度的，應(yīng)當(dāng)重新履行行政處罰告知程序。
經(jīng)復(fù)核重審作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第十八條 行政處罰決定一經(jīng)作出，不得擅自改變。確有法定事由需要改變行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)案審委重新審理決定，并報(bào)請(qǐng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第十九條 案審辦負(fù)責(zé)督促案件承辦機(jī)構(gòu)及時(shí)對(duì)案件進(jìn)行立卷存檔以及對(duì)《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第五十五條規(guī)定的案件報(bào)告、備案。
第二十條 上級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)下級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門因案件管轄、延期或者其他依法需要報(bào)請(qǐng)決定的案件，應(yīng)當(dāng)由案審辦 組織進(jìn)行審查，并報(bào)請(qǐng)案審委主任委員批準(zhǔn)決定。
第二十一條 本規(guī)定由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本規(guī)定自2011年7月1日起施行。原國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局1996年9月18日公布的《技術(shù)監(jiān)督行政案件審理工作規(guī)則》同時(shí)廢止。
第五篇：質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件辦理程序規(guī)定
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件辦理程序規(guī)定
（征求意見(jiàn)稿）
第一章 總 則
第一條【立法目的】為了規(guī)范質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門行政處罰案件辦理程序，保障質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門正確實(shí)施行政處罰，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐，制定本規(guī)定。
第二條【適用范圍】各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理行政處罰案件，適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第三條【辦案原則】辦理行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，程序合法，法律、法規(guī)、規(guī)章適用準(zhǔn)確，處罰公正、適當(dāng)，執(zhí)法文書使用正確、規(guī)范。
第四條【辦案協(xié)作】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門在辦理行政處罰案件過(guò)程中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)作。對(duì)其他質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出的協(xié)查請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)協(xié)助和配合。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為依法應(yīng)當(dāng)由其他質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門等有關(guān)部門進(jìn)一步處理的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)予以通報(bào)。
第五條【監(jiān)督檢查】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本級(jí)案件承辦機(jī)構(gòu)和下級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理行政處罰案件的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正。
上級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門有權(quán)對(duì)下級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門違法辦理的行政處罰案件予以撤銷；對(duì)下級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理的重大行政處罰案件進(jìn)行督辦。
第十條【移送管轄】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)辦理的案件不屬于本部門管轄時(shí)，應(yīng)當(dāng)將案件移送有管轄權(quán)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。
受移送的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門指定管轄，不得再自行移送。
第十一條【系統(tǒng)外移送管轄】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)辦理的案件屬于其他行政管理部門管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他有關(guān)部門。
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān)。
第三章 行政處罰的一般程序
第十二條【立案前置核查】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過(guò)舉報(bào)、投訴、申訴、其他部門移送、上級(jí)部門交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起7日內(nèi)組織核查，并決定是否立案。特殊情況下，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)核查期限。
立案案件應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照本規(guī)定程序辦理，直至結(jié)案。
第十三條【案件編號(hào)】立案案件應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一確定案件編號(hào)，該編號(hào)適用于案件的所有執(zhí)法文書。
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)指定專門機(jī)構(gòu)或者專人負(fù)責(zé)編發(fā)本部門立案案件編號(hào)，做到一起案件一個(gè)編號(hào)，編號(hào)不得重復(fù)。
第十四條【承辦人員】案件調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)有兩名以上的承辦人員參加，出示行政執(zhí)法證件并記錄在案。
第十五條【證據(jù)種類】案件承辦人員應(yīng)當(dāng)對(duì)案件進(jìn)行全面調(diào)查，像和拍照等方式收集證據(jù)。
第十九條【假冒產(chǎn)品鑒別】對(duì)涉嫌假冒產(chǎn)品的鑒別，可以由被假冒的生產(chǎn)企業(yè)或者其授權(quán)人組織進(jìn)行，并出具相關(guān)的證明材料。質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門經(jīng)過(guò)查證，可以將證明材料作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
出具證明材料的企業(yè)對(duì)其證明內(nèi)容負(fù)責(zé)，并依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第二十條【抽樣及檢驗(yàn)】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法。
所抽樣品需要檢驗(yàn)、檢定或者鑒定的，應(yīng)當(dāng)委托具有法定資質(zhì)的檢驗(yàn)、檢定或者鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行。檢驗(yàn)、檢定或者鑒定結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人，具備復(fù)檢條件的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知當(dāng)事人享有的復(fù)檢權(quán)利。
第二十一條【先行登記保存】在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門可以對(duì)與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)使用相應(yīng)的執(zhí)法文書，并由當(dāng)事人和案件承辦人員簽名或者蓋章。
采取或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第二十二條【保存證據(jù)處理】對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)采取以下措施：
（一）根據(jù)情況及時(shí)采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；
（二）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以采取查封、扣押、封存等
行審理。
各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)實(shí)行案件集體審理制度，設(shè)立相應(yīng)的案件審理組織。案件審理組織對(duì)案件進(jìn)行集體審理后，提出案件處理意見(jiàn)。
行政處罰案件的審理，按照《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》執(zhí)行。
第二十七條【權(quán)利告知】對(duì)當(dāng)事人擬作出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰和裁量的理由及依據(jù)、處罰種類及幅度，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯，不得因當(dāng)事人的申辯而加重處罰。
第二十八條【案件復(fù)核】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核程序按照《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》執(zhí)行。
第二十九條【處罰決定書】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)當(dāng)事人依法給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書，載明當(dāng)事人姓名或者名稱及地址、違法事實(shí)及證據(jù)、處罰依據(jù)、處罰種類及幅度、處罰履行方式及期限、救濟(jì)途徑及期限、作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱及日期等內(nèi)容，并加蓋作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。
行政處罰決定書按照本規(guī)定第七章的有關(guān)規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。第三十條【責(zé)令改正】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。
責(zé)令限期改正的期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范的規(guī)
規(guī)章等有關(guān)規(guī)范性文件未做規(guī)定的，罰款數(shù)額較大的標(biāo)準(zhǔn)為3萬(wàn)元。
第三十四條【聽(tīng)證組織】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門設(shè)立的案件審理組織下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱案審辦），負(fù)責(zé)聽(tīng)證的具體組織工作。
第三十五條【聽(tīng)證申請(qǐng)】當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)以書面形式提出聽(tīng)證申請(qǐng)；當(dāng)事人口頭提出申請(qǐng)的，案審辦應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人基本情況、聽(tīng)證請(qǐng)求事項(xiàng)以及事實(shí)和理由記錄在案，并由當(dāng)事人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。
當(dāng)事人逾期未提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，視為放棄聽(tīng)證的權(quán)利。第三十六條【時(shí)限及要求】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)在接到當(dāng)事人聽(tīng)證申請(qǐng)之日起15日內(nèi)，按照下列要求組織聽(tīng)證：
（一）確定聽(tīng)證主持人和記錄員。聽(tīng)證主持人由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人指定非本案調(diào)查人員擔(dān)任，聽(tīng)證記錄員由案審辦有關(guān)人員擔(dān)任。
（二）確定聽(tīng)證參加人。聽(tīng)證參加人包括案件承辦人員以及當(dāng)事人。當(dāng)事人可以委托一至二名代理人參加聽(tīng)證，委托代理人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)提交書面委托書。
（三）確定聽(tīng)證主要內(nèi)容。案審辦向聽(tīng)證主持人提交當(dāng)事人基本情況、當(dāng)事人違法事實(shí)和證據(jù)以及本部門擬處理意見(jiàn)、當(dāng)事人請(qǐng)求事項(xiàng)以及事實(shí)和理由等有關(guān)材料。
（四）確定聽(tīng)證時(shí)間和地點(diǎn)。案審辦應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證的7日前，將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知當(dāng)事人。
第三十七條【聽(tīng)證撤銷】當(dāng)事人在舉行聽(tīng)證之前，提出撤回聽(tīng)證申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許，并記錄在案。
第五章 行政處罰的簡(jiǎn)易程序
第四十二條【適用原則】對(duì)于違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，依法應(yīng)當(dāng)對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。
第四十三條【辦案要求】案件承辦人員在實(shí)施當(dāng)場(chǎng)處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)收集必要的物證、書證、當(dāng)事人陳述、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等證據(jù)，并使用統(tǒng)一的當(dāng)場(chǎng)處罰決定書。
前款規(guī)定的當(dāng)場(chǎng)處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)的名稱，并由案件承辦人員簽字或者蓋章、當(dāng)事人簽字或者押印后，當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒絕簽字或者押印的，應(yīng)當(dāng)注明情況。
第四十四條【罰款收繳】案件承辦人員實(shí)施當(dāng)場(chǎng)處罰，當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十五條【程序要求】案件承辦人員適用簡(jiǎn)易程序?qū)嵤┊?dāng)場(chǎng)處罰的，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第十四條、第二十七條、第五十六條的規(guī)定。
第六章 行政處罰的執(zhí)行
第四十六條【執(zhí)行】行政處罰決定書一經(jīng)送達(dá)即具有法律效力。當(dāng)事人在申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。
第四十七條【加處罰款】當(dāng)事人未按行政處罰決定規(guī)定的期限繳納罰款的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加
1決定無(wú)法繼續(xù)執(zhí)行的，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以決定終止行政處罰決定的執(zhí)行。
第五十四條【結(jié)案要求】有下列情形之一的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：
（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；
（二）經(jīng)人民法院判決或者裁定執(zhí)行完畢的；
（三）不予行政處罰的；
（四）案件移送有管轄權(quán)部門或者司法機(jī)關(guān)的；
（五）決定撤銷立案的；
（六）決定終止行政處罰決定執(zhí)行的。
第五十五條【案件報(bào)告】縣級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)下列案件，應(yīng)當(dāng)在結(jié)案后15日內(nèi)向上一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報(bào)告并備案：
（一）上級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門交辦、督辦的案件；
（二）跨行政區(qū)域管轄或者指定管轄的案件；
（三）有重大影響的涉外案件；
（四）經(jīng)行政復(fù)議或者行政訴訟的案件；
（五）向司法機(jī)關(guān)移送的案件。
縣級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)于本級(jí)人民政府交辦的案件或者在本行政區(qū)域內(nèi)有重大影響的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本級(jí)人民政府報(bào)告。
第五十六條【案卷保存】案件辦理過(guò)程中形成的材料，應(yīng)當(dāng)按照檔案管理的規(guī)定立卷歸檔。
第七章 期間與送達(dá)
第五十七條【期間】期間包括法定期間和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門指
3方式無(wú)法送達(dá)的，可以公告送達(dá)。公告送達(dá)，可以在受送達(dá)人原住所地張貼公告，也可以根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)報(bào)紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體發(fā)布公告。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)六十日，即視為送達(dá)。
公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中記明公告送達(dá)的原因和經(jīng)過(guò)。
第八章 附 則
第六十三條【參照?qǐng)?zhí)行】質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)內(nèi)，法律、法規(guī)授權(quán)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦理行政處罰案件，依照本規(guī)定執(zhí)行。
第六十四條【解釋部門】本規(guī)定由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。
第六十五條【施行時(shí)間】本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。原國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局1990年7月16日發(fā)布的《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》、1995年12月8日發(fā)布的《技術(shù)監(jiān)督行政案件現(xiàn)場(chǎng)處罰規(guī)定》、1996年9月18日發(fā)布的《技術(shù)監(jiān)督行政案件聽(tīng)證工作規(guī)則》同時(shí)廢止。
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