第一篇：財務會計基礎工作自查報告

一、工作組織部署階段

根據工作方案，公司對本次專項活動作出以下組織部署：成立規(guī)范財務會計基礎工作專項活開工作領導小組和辦會室，由辦公室負責具體項目實施，7月31日之前，由財務部組織召開動員會議，向各區(qū)域財務部和各子公司財務部傳達深證局發(fā)[2010]109 號文《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深進展開規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》中的文件精神，和公司的工作要求，范文之整改報告:財務基礎工作自查報告。

二、自查階段

本階段的工作內容是公司全體財務職員先通過學習了解財務會計基礎工作的相干規(guī)章制度，熟悉財務會計基礎工作規(guī)范的重要性和必要性，把握財務會計基礎工作規(guī)范的要求;有了熟悉以后，根據《關于填報〈深圳轄區(qū)上市公司財務會計基礎工作調查問卷〉的通知》和《關于深圳轄區(qū)上市公司會計基礎工作常見題目的通報》中的內容逐條進行自查，發(fā)現(xiàn)題目并確定整改計劃。

三、整改進步階段

本階段的主要工作是落實整改措施，提升公司的財務會計基礎工作水平，進步會計信息質量。

四、自查內容、發(fā)現(xiàn)題目及整改措施

根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相干規(guī)定，公司逐項對比《調查問卷》和《常見題目通報》進行了認真、全面地自查。自查情況：

1、財務職員和機構設置基本情況

1.1主管會計工作負責人及會計機構負責人情況

主管會計工作負責人由總經理提名，董事會決議聘任。主管會計工作負責人及會計機構負責人未在其它單位兼職，不存在人事關系在其他單位情況，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。

1.2 會計職員崗位設置情況

會計崗位設置公道，符合內部牽制要求。制定了崗位輪換制度，并按要求執(zhí)行。雖然公司有躲避制度，但未制定專門的財務職員任用躲避制度。

整改措施：在財務職員管理制度中，增加關健崗位財務職員任用躲避制度。

責任人：財務部

整改期限：10月15號之前

1.3 會計職員專業(yè)制度培訓情況

公司有安排會計職員定期或不定期參加企業(yè)內外部各種專題培訓，包括參加新會計準則、稅務、會計職員繼續(xù)教育等內部和外部的相干培訓和講座。公司制定了《員工外出培訓管理規(guī)范》，財務部會計職員遵照執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。

2、會計核算基礎工作規(guī)范性情況

2.1會計憑證編制及管理情況

會計憑證由專人保管。有部份原始單據未附在記賬憑證后單獨裝訂寄存的情況(主要是銀聯(lián)簽購單、售卡申請表等)，主要是出于便于查詢及管理保存的角度斟酌。自查中發(fā)現(xiàn)，存在少許自制原始憑證保管不完全、部份憑證或賬簿打印裝訂不夠及時的情況。

整改措施：總部財務部制定記賬憑證附件要求，規(guī)范自制原始憑證格式。未及時完成憑證裝訂的賬簿打印的分店在10月15日之前全部整改終了。各公司財務部嚴格依照公司制度的規(guī)定執(zhí)行，財務部不定期進行抽查。一旦發(fā)現(xiàn)憑證原始單據不齊全或憑證、賬簿未及時裝訂的，將作為會計工作質量題目進行通報批評。

第二篇：財務會計基礎工作自查報告

財務會計基礎工作自查報告

一、工作組織部署階段

根據工作方案，公司對本次專項活動作出以下組織部署：成立規(guī)范財務會計基礎工作專項活開工作領導小組和辦會室，由辦公室負責具體項目實施，7月31日之前，由財務部組織召開動員會議，向各區(qū)域財務部和各子公司財務部傳達深證局發(fā)[XX]109號文《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深進展開規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》中的文件精神，和和公司的工作要求，范文之之整改報告:財務基礎工作作自查報告。

二、自查階階段

本階段的工作內容是是公司全體財務職員先通過過學習了解財務會計基礎工工作的相干規(guī)章制度，熟悉悉財務會計基礎工作規(guī)范的的重要性和必要性，把握財財務會計基礎工作規(guī)范的要要求;有了熟悉以后，根據據《關于填報〈深圳轄區(qū)上上市公司財務會計基礎工作作調查問卷〉的通知》和《《關于深圳轄區(qū)上市公司會會計基礎工作常見題目的通通報》中的內容逐條進行自自查，發(fā)現(xiàn)題目并確定整改改計劃。

三、整改進步階階段

本階段的主要工作是是落實整改措施，提升公司司的財務會計基礎工作水平平，進步會計信息質量。

四、自查內容、發(fā)現(xiàn)題目及及整改措施

根據《中華人人民共和國會計法》、《企企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、、《會計基礎工作規(guī)范》、、《會計電算化管理辦法》》、《會計檔案管理辦法》》等相干規(guī)定，公司逐項對對比《調查問卷》和《常見見題目通報》進行了認真、、全面地自查。自查情況：

1、財務職員和機構設設置基本情況

主管會計工工作負責人及會計機構負責責人情況

主管會計工作負負責人由總經理提名，董事事會決議聘任。主管會計工工作負責人及會計機構負責責人未在其它單位兼職，不不存在人事關系在其他單位位情況，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項項。

會計職員崗位設置情情況

會計崗位設置公道，符合內部牽制要求。制定定了崗位輪換制度，并按要要求執(zhí)行。雖然公司有躲避避制度，但未制定專門的財財務職員任用躲避制度。

整改措施：在財務職員管理理制度中，增加關健崗位財財務職員任用躲避制度。

責任人：財務部

整改期期限：10月15號之前

會計職員專業(yè)制度培訓情情況

公司有安排會計職員員定期或不定期參加企業(yè)內內外部各種專題培訓，包括括參加新會計準則、稅務、、會計職員繼續(xù)教育等內部和外部的相干培訓和講座。公司制定了《員工外出培訓管理規(guī)范》，財務部會計職員遵照執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。

2、會計核算基礎工作規(guī)范性情況

會計憑證編制及管理情況

會計憑證由專人保管。有部份原始單據未附在記賬憑證后單獨裝訂寄存的情況，主要是出于便于查詢及管理保存的角度斟酌。自查中發(fā)現(xiàn)，存在少許自制原始憑證保管不完全、部份憑證或賬簿打印裝訂不夠及時的情況。

整改措施:總部財務部制定記賬憑證附件要求，規(guī)范自制原始憑證格式。未及時完成憑證裝訂的賬簿打印的分店在10月15日之前全部整改終了。各公司財務部嚴格依照公司制度的規(guī)定執(zhí)行，財務部不定期進行抽查。一旦發(fā)現(xiàn)憑證原始單據不齊全或憑證、賬簿未及時裝訂的，將作為會計工作質量題目進行通報批評。

第三篇：財務會計基礎工作的自查報告

財務會計基礎工作的自查報告

一、工作組織部署階段

根據工作方案，公司對本次專項活動作出如下組織部署：

成立規(guī)范財務會計基礎工作專項活動工作領導小組和辦會室，由辦公室負責具體項目實施，x月31日以前，由財務部組織召開動員會議，向各區(qū)域財務部和各子公司財務部傳達深證局發(fā)[xx年]109

號文《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》中的文件精神，以及公司的工作要求，范文之整改報告：關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》中的文件精神，以及公司的工作要求，范文之整改報告》以及《關于深圳轄區(qū)上市公司會計基礎工作常見問題的通報》中的內容逐條進行自查，發(fā)現(xiàn)問題并確定整改計劃。

三、整改提高階段

本階段的主要工作是落實整改措施，提升公司的財務會計基礎工作水平，提高會計信息質量。

四、自查內容、發(fā)現(xiàn)問題及整改措施

依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》和《常見問題通報》進行了認真、全面地自查。自查情況》，財務部會計人員遵照執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。

2、會計核算基礎工作規(guī)范性情況

2.1會計憑證編制及管理情況

會計憑證由專人保管。有部分原始單據未附在記賬憑證后單獨裝訂存放的情況（主要是銀聯(lián)簽購單、售卡申請表等），主要是出于便于查詢及管理保存的角度考慮。自查中發(fā)現(xiàn)，存在少量自制原始憑證保管不完整、部分憑證或賬簿打印裝訂不夠及時的情況。

整改措施：

總部財務部制定記賬憑證附件要求，規(guī)范自制原始憑證格式。未及時完成憑證裝訂的賬簿打印的分店在10月15日以前全部整改完畢。各公司財務部嚴格按照公司制度的規(guī)定執(zhí)行，財務部不定期進行抽查。一旦發(fā)現(xiàn)憑證原始單據不齊全或憑證、賬簿未及時裝訂的，將作為會計工作質量問題進行通報批評。

第四篇：財務會計基礎工作

財務會計基礎工作

一、專項活動組織與開展情況

(一)根據《工作方案》，公司對本次專項活動作出如下組織部署：

1、公司總經理組織召開專項活動領導小組和工作小組動員會并作出具體部署，要求工作小組高度重視本次專項活動，切實查找存在問題與不足，制訂整改措施并逐項落實到位，使公司財務會計基礎工作得到進一步提高，財務會計基礎工作。

2、公司財務負責人組織相關人員認真學習福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財務會計基礎工作調查問卷》和公司現(xiàn)有的各種財務制度與文件。

3、公司財務負責人布置專項活動工作安排，就自查階段的分工、要求與時間安排等作出部署，要求相關人員按規(guī)定時間認真完成自查內容，形成工作底稿和初步自查情況提交財務負責人審核。

4、公司審計部按照董事會審計委員會及工作方案的要求，制訂審計計劃并及時開展審計。

(二)根據《工作方案》，本次專項活動開展情況如下：

1、公司財務人員根據《調查問卷》分類整理、匯總自查內容，開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動自查報告，逐條檢查，詳細說明情況，并形成自查工作底稿。

2、財務部經理對財務人員的自查工作底稿與自查結果詳細復核，對自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進行重點核查，并提出相應的自查核查結果，提交財務負責人審核。

3、財務負責人對財務部經理的自查結果進行了審核，對自查底稿的內容完善提出指導意見，要求財務部按時提交專項活動自查報告。

4、按《工作方案》要求，財務部將自查底稿與自查報告提交公司審計部，工作總結《財務會計基礎工作》。

5、審計部按照制定的審計計劃，依據福建監(jiān)管局相關文件要求對自查報告內容逐項稽核，審查自查底稿并就與財務控制相關內容進行審核，同時向審計委員會報告專項活動開展情況，聽取審計委員會對自查工作的指導。

6、財務負責人就自查階段工作開展情況、自查內容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責任人等情況向總經理作出全面匯報。審計部就專項活動的稽核結果與建議形成內部審計報告提交董事會審計委員會審議，并向總經理作出通報。

7、根據自查情況與內部審計情況，形成了專項活動的自查報告提交董事會審議。

二、自查工作的內容

依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》進行了認真、全面的自查。公司在財務管理組織架構和人員配置、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務管理和會計核算制度建設和執(zhí)行、財務信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務管理和控制等方面的財務會計基礎工作較為規(guī)范，同時按相關文件的要求也存在一定不足之處需進一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人，認真加以落實。

三、自查結果及整改措施

(一)財務人員和機構設置基本情況

1、公司依據《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設置會計機構及財務人員。

2、公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求和公司章程、公司《財務會計管理制度》的規(guī)定，選聘主管會計工作負責人和會計機構負責人。公司主管會計工作負責人和會計機構負責人在財務管理方面具有良好的管理經驗，有較強的溝通協(xié)調能力。

3、公司對主管會計工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會計工作負責人、會計機構負責人為公司經營班子成員。

4、主管會計工作負責人和會計機構負責人人事關系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領取薪酬。主管會計工作負責人系董事長之妻弟，會計機構負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在親屬關系，未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。

5、公司依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內部牽制要求?，F(xiàn)有財務會計人員均具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。

6、公司《財務會計管理制度》依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴格按制度中的規(guī)定辦理。

7、會計人員的工作崗位嚴格實行定期輪換，會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。

第五篇：基礎工作自查報告

信訪局基礎工作自查報告

根據中共**紀律檢查委員會、中共**委組織部、**機構編制委員會辦公室《關于對全縣黨政群機關事業(yè)單位基礎工作進行評估督查的通知》要求，我局高度重視，專題研究，安排布署自查工作，全面深入地進行自查，總結經驗，查找不足，完善措施，進一步加強和改進基礎工作。現(xiàn)將自查總結報告如下：

一、基礎工作推進情況

（一）機構職能管理

我局嚴格按照上級部門要求和《信訪條例》規(guī)定，合理定位信訪工作的職能，厘清工作界線，準確定位信訪工作機構職能，明確部門職能；根據部門職能和工作實際情況，按照“優(yōu)化、簡化、使用”的原則，科學設置內設機構，明確內設機構的職責。

（二）崗位責任管理

我局在科學設置內設機構的基礎上，進一步設置工作崗位，明確崗位職責，對每一崗位主要負責的工作都提出了明確、具體的要求。制定工作標準，根據崗位職責和工作目標要求，明確崗位標準。規(guī)范工作流程，明確重要業(yè)務工作，機關內部管理運行流程。

（三）基礎資料管理

單位內設機構基礎數據完善，建立健全了各類臺賬、報表、名冊等基礎數據，并實現(xiàn)了動態(tài)管理。認真積累基礎資料，及時匯總中央、省市相關政策法規(guī)和文件資料，按類歸檔，形成了定期歸檔制度。

（四）管理制度建設

單位工作制度完善，制度體系健全完善，建立了單位學習制度，議事決策制度、人事管理、考核獎懲、應急管理、財務管理、聯(lián)系服務群眾制度、部門內部運行工作等制度，各項規(guī)章制度執(zhí)行有力到位。

（五）信息化建設

建立完善全國信訪信息系統(tǒng)，在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)以及縣直有關部門全面實施，深入推進單位內部辦公自動化系統(tǒng)建設，實現(xiàn)了內部局域網聯(lián)通、資源共享、信息互通，逐步向無紙化辦公發(fā)展。構建綜合信息平臺，逐步推進信息共享，建立本部門信息公開網站，信息平臺建設完善。

（六）部門間協(xié)調配合機制建設

建立健全部門間分工、協(xié)作、相互制約的工作機制，圍繞重點和基礎工作任務，部門之間分工明確、責任清晰、協(xié)調配合，形成強大合力，有效推動了工作的落實。

（七）效能建設

我局高度重視效能建設，實行部門權力清單、責任清單動態(tài)管理，積極探索負面清單管理制度，嚴格執(zhí)行行政審批。建立限時辦結制度、首問負責制、服務承諾制、AB崗制、一次性告知制、離崗告示制度等制度。制定效能建設實施方案，建立效能評估制度，完善以目標責任落實情況為主的考核告知制度。強化效能評估制度結果的運用，考核結果體現(xiàn)在日常管理、目標責任制落實、領導班子和領導干部、干部職工考核中。建立重點工作督促檢查機制，按照13710工作督辦機制等制度，建立流程式、無縫式責任分工、目標式跟蹤落實工作制度。建立和完善了督查制度，及時整改存在問題、嚴格責任追究制度。

（八）群眾工作

牢固樹立群眾觀念，建立健全方便基層群眾辦事服務、服務平臺建設、惠民政策宣講、定期民情溝通等制度；建立健全調查研究、走訪幫扶困難群眾和化解矛盾糾紛機制，積極推行“零缺陷”服務標準，強化服務功能，著力解決關系群眾切身利益的問題，建立健全矛盾糾紛多元化解機制和信訪工作制度。深入推進社會主義核心價值觀建設和群眾性文化精神文明建設，開展文明創(chuàng)建、公民道德建設和志愿服務等活動，增強群眾工作的親和力和感染力。

（九）其他工作

進一步夯實基層基礎，認真編制基礎工作目錄和工作運行流程圖，編制管理手冊、應知應會手冊、便民服務手冊。

二、存在問題

盡管我局基礎工作進展順利，但也存在不容忽視的問題與不足，主要表現(xiàn)在：一是個別干部對加強基礎工作建設的重大意義認識還不夠清、理解還不透，責任擔當意識還不強。二是個別干部對縣委文件精神學習不深入、理解不到位，還沒有形成“人人都來關心、支持、參與基礎工作建設”的濃厚氛圍。三是有的干部以分解的任務重、壓力大為由，推卸責任；一些責任牽頭科室缺乏主動擔當、主動協(xié)調的意識。

三、下一步工作思路

（一）繼續(xù)強化學習教育。機關以支部和科室為單位，繼續(xù)采取自學與集中學習相結合的方式，充分利用好每周一次的集中學習和每月一次的黨員活動+支部學習時間，強化“基礎”工作宣傳和氛圍營造，在全局上下形成“重視基礎、參與基礎、加強基礎”的強大共識和良好氛圍，推動“基礎工作建設”有序有力推進。

（二）繼續(xù)完善制度建設。繼續(xù)健全落實責任管理機制。堅持一級抓一級、一級帶一級、層層抓落實管理機制。嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，形成用制度管人管事、干部職工自覺用制度約束言行的良好風氣。把“基礎工作”建設與工作開展緊密結合起來，把“基礎工作”建設列入機關工作考核的重要內容，加大考評獎懲的力度，推動機關“基礎工作”的深入發(fā)展。

（三）結合實際主動出擊，加快推進任務落地。積極轉變思想認識，結合工作實際，主動與相關部門銜接，認真梳理工作進展，嚴格按照完成時限要求，切實把我局承擔的工作牽好頭、牽出成效。