第一篇：證券基礎(chǔ)知識試題

《證券基礎(chǔ)知識》試題

一、單選題（每小題4分）

1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。

A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制

2.有價證券是＿＿＿的一種形式。

A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本

3.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿

A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

4.以銀行等金融機構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為＿＿＿市場。

A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資

5.國際債券的記價貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國際資本市場籌集資金。

A.外國貨幣 B.國際通用貨幣 C.本國貨幣 D.本國貨幣或外國貨幣

6.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權(quán)利。

A.買入 B.賣出 C.持有 D.以上都是

7.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為＿＿＿＿。

A.2~10年 B.3~10年 C.兩周到30天 D.3個月到1年

8.以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險＿＿＿＿。

A.政策風(fēng)險 B.周期波動風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.信用風(fēng)險

9.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

A.買賣成交報告單 B.證券買賣委托書 C.指定交易協(xié)議書 D.交割單

10.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。

A.15% B.20% C.30% D.35%

二、多選題（每小題6分）

1.股票的未來收益包括＿＿＿＿。

A.股息收入 B.資本利得 C.股本增值收益 D.清算價值

2.債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。

A.市場利率下降，基金收益下降 B.市場利率上升，基金收益下降

C.市場利率上升，基金收益上升 D.市場利率下降，基金收益上升

3.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。

A.投資功能 B.套期保值功能 C.籌資功能 D.價格發(fā)現(xiàn)功能

4.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括＿＿＿＿。

A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會員理事

C.審議和通過理事會?？偨?jīng)理的工作報告 D.審定對會員的接納

5.對注冊會計師。會計師事務(wù)所。審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有＿＿＿＿。

A.財政部 B.證券監(jiān)督管理委員會 C.人民銀行 D.證券交易所

三、判斷題（每小題6分）

1.股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

2.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

3.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

4.股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

5.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券。期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。

第二篇：2011證券基礎(chǔ)知識試題

一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

1、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價證券可以分為()

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

2、()是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

3、我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作()。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

4、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)()家合格境外機構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。

A.90

B.83

C.76

D.54

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

5、下面()不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風(fēng)險功能

C.資本配置功能

D.定價功能

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

6、依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

7、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后()年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是()。

A.股票發(fā)行溢價

B.接受的贈與

C.資產(chǎn)增值

D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

9、采取()的財政、貨幣政策，通常會造成股價F跌。

A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券

D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

10、()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

11、關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是()。

A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股

B.它采取無記名股票形式

C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

12、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

13、某公司銷售利潤率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為()。

A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

14、境內(nèi)居民個人不能用()從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

15、債券利率高低受很多因素影響，()不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.借貸資金的用途

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

16、下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯誤的是()。

A.安全性高

B.流通性強

C.收益穩(wěn)定

D.低稅待遇

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

17、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

18、債券發(fā)行人在確定債券期限時，需要考慮的因素不包括()。

A.資金使用方向

B.債券的發(fā)行數(shù)量

C.市場利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

19、()不屬于儲蓄國債(電子式)的特點。

A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行

D.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

20、不屬于公司債券的是()。

A信用公司債券

B財務(wù)公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

21、憑證式債券提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

22、下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是()。

A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進(jìn)出

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

23、下列選項中，對公司型基金描述正確的是()。

A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)理基金的投資業(yè)務(wù)

B契約型基金的投資者對基金運作的影響比公司型基金的投資大些

C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在 標(biāo)準(zhǔn)答案： a

24、下列選項中，()屬于目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。

A.現(xiàn)金

B可轉(zhuǎn)換債券

C.股票

D.流通受限的證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

25、LOF指的是()。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C.上市開放式基金

D.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者基金

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

26、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

27、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的基金資產(chǎn)投資于債券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

28、在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于()人民幣。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

29、某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負(fù)債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是()元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

標(biāo)準(zhǔn)答案： a 30、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為（）。

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

D.38%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

31、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。

A.風(fēng)險收益的限定性

B.套期保值

C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

D.雙重選擇權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

32、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.50

B.40

C.25

D.10

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

33、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的()。

A.±5%

B.±10%

C.土20%

D.土50%

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

34、()是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。

A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

C.金融遠(yuǎn)期

D.金融互換

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

35、()年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

36、下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯誤的是()。

A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

37、()是指可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。

A.百慕大式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.美式權(quán)證

D.備兌權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

38、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

D.5億

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

39、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述錯誤的是()。

A.公司股本總額不少于人民幣1億元

B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

40、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的。

A.150

B.180

C.200

D.250

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

41、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

42、()不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產(chǎn)股息

B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

43、債券發(fā)行的定價方式以()最為典型。

A.公開招標(biāo)

B.上網(wǎng)競價方式

C.協(xié)商定價方式

D.詢價方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

44、三板市場指的是()。

A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.主板市場

C.中小企業(yè)板塊市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

45、某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為()。

A.14%

B.10%

C.6%

D.4%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于（），發(fā)行后股本不少于3000萬元。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.4000萬元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

47、我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)不包括()。

A.主板市場

B.中小企業(yè)板塊市場

C.三板市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

48、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的()汁算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

49、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。

A.5

B.7

C.10

D.15

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

50、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

51、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括()。

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

52、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以()。

A.限制業(yè)務(wù)活動

B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.指定其他機構(gòu)托管、接管

D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

53、證券公司()無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

54、證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括()。

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制

B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性

C.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格

D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

55、()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

A.即時交付

B.集中交付

C.貨銀對付

D.貨銀交付

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。

A.1%-10%

B.1%-5%

C.5%-10%

D.10%以下

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

57、()不屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

58、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以()的罰款。

A.3萬元以下

B.10萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

59、()不是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能。

A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.對會員單位的自律管理

C.對從業(yè)人員的自律管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

60、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括()。

A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有l(wèi)項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

61、下面屬于證券市場顯著特征的是()。

A.證券市場是價值直接交換的場所

B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

62、()是證券市場最基本和最主要的品種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

63、屬于證券市場中介機構(gòu)的是()。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

64、關(guān)于我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容，敘述正確的有()。

A.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

B.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2

D對外國證券機構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

65、被批準(zhǔn)參與證券投資的金融機構(gòu)有()。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.金融租賃公司

C.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

D.主權(quán)財富基金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

66、優(yōu)先股票的特征包括()。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

67、下面屬于無限售條件股份的是()。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

68、股份公司衡量盈利性最常用的指標(biāo)包括()。

A.杠桿比率

B.每股收益

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤率

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

69、賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價值

C.確保公司股份能足額認(rèn)購

D.降低公司募集資金的難度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

70、()可作為企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體作為發(fā)起人在認(rèn)購股份時的出資方式。

A.非專利技術(shù)

B.實物

C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

D.土地使用權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 71、對債券與股票的比較，描述正確的是()。

A.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

72、關(guān)于債券的票面要素描述錯誤的是()。

A.為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

C.一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些

D.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

73、通常情況下，導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有()。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

D.債權(quán)人的意外消亡

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

74、下面屬于目前我國發(fā)行的普通國債的是()。

A.國庫券

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債(電子式)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

75、國際債券通常被分為()。

A.外國債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

76、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是()。

A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限

B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的 大小

D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

77、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括()。

A.銀行短期存款

B.國庫券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

78、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是()。

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.指數(shù)基金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

79、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

80、下面關(guān)于證券投資基金利潤分配的敘述，正確的是()。

A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b 81、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個相對的概念，下面可以作為基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的是()。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

82、關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是()。

A.信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

B.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

D.信用衍生工具是20世90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

83、套期保值的基本做法包括()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

84、下面屬于奇異型期權(quán)的是()。

A.任選期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.障礙期權(quán)

D.平均期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

85、關(guān)于滬深300股指期貨，敘述錯誤的是()。

A.股指期貨競價交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式

B.股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后1小時的算術(shù)平均價

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的220%

D.進(jìn)行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

86、關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是()。

A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要

D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

87、證券發(fā)行市場的作用主要有()。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了必要的手段

C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

88、股票發(fā)行可以采取的定價方式有()。

A.協(xié)商定價方式

B.詢價方式

C.公開招標(biāo)

D.上網(wǎng)競價方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

89、公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下()股份屬于基本不流通股份。

A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

90、關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是()。

A.最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價

D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下()情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損

B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個月

C.未在法定期限內(nèi)披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

92、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是()。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

93、下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。

A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

94、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d 95、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.最近6個月資本總額均在50億元以上

B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

D.最近一次證券公司分類評價為A類

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

96、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

97、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括()。

A.及時原則

B.真實原則

C.準(zhǔn)確原則

D.完整原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

98、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，()。

A.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

99、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是()。

A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

B.維護(hù)市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

100、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

101、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

102、無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

103、在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券登記結(jié)算公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

104、在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

105、公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

106、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

107、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，顯然，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

108、由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，股票的流動性并不完全相同。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

109、股票的票面價值也稱理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

110、一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應(yīng)提高。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

111、國有股權(quán)由國家股和國有法人股兩部分組成。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

112、紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。()

對 錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

113、我國《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。()

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114、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。()

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115、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。()

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116、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)，由于金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，金融債券通常也被稱為金邊債券。()

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117、外國債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()

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118、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以不定期得到利息收入，但此時不具有股東的權(quán)利。()

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119、附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權(quán)。()

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120、儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行。()

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121、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。()

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122、到2009年年底，我國已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。()

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123、從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。()

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124、封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()

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125、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。()

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126、設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。()

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127、管理費通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。()

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128、主動型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指數(shù)基金。()

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129、固定收入型基金的主要投資對象是國債和金融債券。()

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130、目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。()

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131、目前，我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是金融遠(yuǎn)期合約的典型代表。()

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132、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。()

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133、根據(jù)持倉限額和大戶報告制度規(guī)定，某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。()

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134、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上18個月以下。()

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135、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。()

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136、如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。()

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137、實行核準(zhǔn)制的目的在于，證券發(fā)行機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。()

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138、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。()

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139、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。()

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140、股票被實行退市風(fēng)險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。()

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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 141、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的，屬于異常波動。()

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142、修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。()

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143、一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。()

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144、普通股票的主要風(fēng)險是信用風(fēng)險。()

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145、證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。()

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146、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。()

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147、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()

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148、證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例必須適當(dāng)提高。()

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149、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)魄，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。()

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150、在融資融券的一般業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得部分價款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。()

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151、限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。()

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152、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者投資咨詢業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。()

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153、《公司法》的核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟秩序。()

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154、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的有關(guān)規(guī)宗編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。()

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155、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露報告。()

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156、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。()

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157、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦機構(gòu)保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。()

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158、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。()

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159、持續(xù)信息公開制度要求，上市公司和公司債券上市交易的公司已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額應(yīng)予公告。()

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160、貨銀交付原則俗稱“一手交錢，一手交貨”，是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。()

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第三篇：證券基礎(chǔ)知識模擬試題二

證券基礎(chǔ)知識模擬試題二

一、單項選擇題（以下各下題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)）1．下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()A．證券市場是價值直接交換的場所B．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D．證券市場是風(fēng)險直接交換的場所 2．對社會公益基金認(rèn)識不正確的是()A．將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

3．目前，()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A．中央銀行 B．商業(yè)銀行C．保險公司 D．證券經(jīng)營機構(gòu) 4．英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。

A．公司債券 B．鐵路股票C．政府債券 D．公司股票

5．根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會C．國務(wù)院 D．國家外匯管理局 6．下面不屬于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是()。

A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù) 7．關(guān)于以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是()。

A．以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價 B．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格 C．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格 D．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格

8．2006年6月，紐約證券交易所（NYSE）與()達(dá)成總價的100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。

A．東京證券交易所 B．泛歐證券交易所C．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所 D．葡萄牙交易所

9．由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為

A．低風(fēng)險證券 B．無風(fēng)險證券C．風(fēng)險證券 D．高風(fēng)險證券

10．記名股票的特點不包括()。

A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．可以一次或分次繳納出資C．安全性較差D．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 11．最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是()。A．美國 B．英國C．日本 D．德國 12．優(yōu)先股票的特征不包括()。

A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 13．某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）

A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東 14．由H股、N股、S股等構(gòu)成是()。

A．社會公眾股 B．境內(nèi)上市外資股C．境外上市外資股 D．紅籌股

15．改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過()，在24個月內(nèi)不得超過（）。

A．5%，10% B．10%，20%C．10%，25% D．15%，25% 16．已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為()。A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股D．普通股票和優(yōu)先股票 17．股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。

A．普通股票和優(yōu)先股票B．記名股票和無記名股票C．有面額股票和無面額股票D．份額股票和比例股票 18．決定股票市場價格的是股票的()。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

19．普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。

A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

20．依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以處，能否參與部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為()。

A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 21．我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（C）。

A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù) B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務(wù) C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù) 22．關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是()。

A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)

B．凈資本基本計算公式為：凈資本二凈資產(chǎn)=金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-／+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

C．凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù) D．計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

23．無記名國債屬于()。

A．實物債券 B．記賬式債券 C憑證式債券 D．以上都不是 24．關(guān)于債券的描述，錯誤的是()。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B．債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

D．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關(guān)聯(lián)

25．在國際市場上，()的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債 26．證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。A．即時交付 B．集中交付 C．貨銀對付 D．貨銀交付 27．從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行()債券。A．固定利率 B．息票累積 C．浮動利率 D．零息 28．2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施()，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 B．《證券法》 C．《公司債券發(fā)行試點辦法》 D．《短期融資券管理辦法》 29．證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。A．籌集、管理和運作基金

B．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施 C．監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作 D．組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 30．附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人()。

A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票 31．龍債券是()。

A．專指在中國發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券

B．指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券 C．指在亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券

D．指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券 32．下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員的是()。A．持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人 B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 33．關(guān)于債券的票面要素描述正確的是()。

A．為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券 B．當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券

C．一般來說，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些 D．流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受 34．對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是()。

A．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B．由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C．基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高

D．基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

35．下列選項中，對契約型基金描述正確的是()。

A．指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu) C．是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大

D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行 36．下列各項不屬內(nèi)幕信息的是()。

A．公司分配股利或者增資計劃 B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25％ 37．對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是()。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險 C．指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低

D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種 38．對基金管理人的概念認(rèn)識錯誤的是()。

A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益 B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等 D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立

39．()不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A．財產(chǎn)股息 B．負(fù)債股息 C．股票股息 D．建業(yè)股息 40．關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述，不正確的是()。A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF C．在一級市場，ETF的申購和贖回一般不再做數(shù)量限制 41．對平衡型基金認(rèn)識不正確的是()。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

42．發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()。

A．30％ B．40％C．50％ D．60％

43．根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

A．50％，60％ B．80％，60％ C．60％，50％ D．60％，80％

44．1992年12月18 Fl，()開辦國債期貨交易，并于1993年10月25 日向社會公眾開放，國債期貨自此開始開展過國債期貨交易試點。

A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．北京商品交易所 D．天津商品交易所 45．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

A．新技術(shù)革命 B．金融自由化 C．利潤驅(qū)動 D．避險

46．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在—定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。町轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。A．優(yōu)先股 B．普通股票 C．金融債券 D．公司債券

47．證券公司集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的()，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10％。A．5％ B．10％ C．15％ D．20％ 48．下列說法錯誤的是()。

A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，足指其持右者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C．期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 49．關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是()。

A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 C．行權(quán)時不會增加股份公司的股本

D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證

50．如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為60元時，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為()。A．2400元 B．1000元 C．1 500元 D．6 667元 51．關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是()。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具 C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動 D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

52．2006年2月9 日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和()完成首筆交易。

A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設(shè)銀行 D．中國民生銀行 53．根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為()、嵌入衍生工具兩類。

A．獨立衍生下具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 54．下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是()。

A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán) C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)

D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險；對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制

55．中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于()億元。A．10 B．12 B．15 D．20 56．有關(guān)場外交易市場特征的描述不正確的是()。

A．場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價格的定價方式 B．場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

D．場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

57．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A．代銷 B．余額包銷 C．全額包銷 D．包銷 58．()是整個證券市場的核心。

A．證券交易所 B．證券投資者 C．證券發(fā)行人 D．證券公司

59．道-瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。

A．9％ B．10％ C 12％ D．15％ 60．關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是()。

A．新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本 B．新上證綜合指數(shù)對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內(nèi)

C．當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分、股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

D．新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計算

二、不定項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)）

1．證券市場兩個最基本和最主要的品種是（）

A．股票B．基金C．債券 D．證券衍生品 2．對非上市證券認(rèn)識不正確的是()A．非上市證券指本申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。3．關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是()。

A．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本 B．合約結(jié)算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算 C．主要基于海外上市的中國公司 D．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點100美元，最小變動價位為0.05點

4．中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是（）。

A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，序的證券市場 5．2000年3月18日，（）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所C．巴黎交易所 D．倫敦交易所 6．關(guān)于滬、深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()。

A．原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實施調(diào)整

B．樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)人，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留 C．調(diào)整方案提前4周公布

D．每次調(diào)整的比例定為不超過10％

7．中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是（）

A．在國際資本市場募集資金B(yǎng)．開放國內(nèi)資本市場

C．有條件地開放境外企業(yè)和個人投資境內(nèi)市場D．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場 8．決定債券再投資收益的主要因素是()。

A．債券的償還期限 B．息票收入C．宏觀經(jīng)濟政策 D．市場利率的變化 9．證券交易所在性質(zhì)上不是（）。

A．證券監(jiān)管機構(gòu) B．證券服務(wù)機構(gòu)C．證券投資人 D．自律性組織 10．參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）。

A．證券經(jīng)營機構(gòu)B．銀行業(yè)金融機構(gòu)C．保險公司及保險資產(chǎn)管理公司D．主權(quán)財富基金 11．現(xiàn)代股份制公司主要采?。ǎ┬问?。

A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司C．無限責(zé)任公司 D．合伙制公司 12．優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有()。

A．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤的分派負(fù)擔(dān)

B．優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散

C．對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股股東，因而風(fēng)險相對較小 D．在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票

13．股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施，對于同時存在H股或A股上市公司，由()協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

A．A股市場相關(guān)股東 B．H股市場相關(guān)股東C．B股市場相關(guān)股東 D．股東大會 14．關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是()。

A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)

B．它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計算

C．恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點

D．2007年3月，中國建設(shè)銀行、中國石化、中國銀行、工商銀行、中國人壽5家公司被納入恒生指數(shù) 15．關(guān)于股票流動性的敘述，正確的是()。

A．股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

B．通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票

C．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊

D．買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強 16．下列有關(guān)股東大會論述正確的是()。A．股東大會一般每一年或半年定期召開一次 B．董事會不可以提議召開臨時股東大會 C．只有監(jiān)事會可以提議召開臨時股東大會

D．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制 17．關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是()。

A．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益 C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 18．我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。

A．國家股 B．法人股C．社會公眾股 D．外資股 19．下面可對境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是()。A．外國的自然人、法人和其他組織

B．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C．定居在國外的中國公民

D．境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)20．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) B．價格招標(biāo)和收益率招標(biāo) C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo) D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) 21．優(yōu)先股票的特征包括()。

A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先 C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．一般無表決權(quán) 22．影響股價變化的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括()。

A．貨幣政策與財政政策 B．經(jīng)濟周期循環(huán) C．通貨膨脹 D．穩(wěn)定市場的政策與制度安排 23．已上市流通股份具體又可分為()。

A．境內(nèi)上市人民幣普通股票 B．境內(nèi)上市的外資股 C．境外上市外資股 D．外資持股 24．發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有()。

A．資金使用方向 B．市場利率變化 C．籌資者的資信 D．債券變現(xiàn)能力 25．導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有兩種情況，分別是()。

A．債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金 B．惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C．流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失 D．債權(quán)人的意外死亡

26股票價格指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有()兩類。

A．拉斯貝爾加權(quán)指數(shù) B．簡單算術(shù)股價指數(shù) C．費雪理想式 D．加權(quán)股價指數(shù) 27．目前我國發(fā)行的普通國債有()。

A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債 D．儲蓄國債(電子式)28．制定證券發(fā)行信息披露的意義()。

A．有利于價值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理 B．防止信息濫用 C．有利于防止不正當(dāng)競業(yè) D．提高證券市場效率 29．“合格境外機構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設(shè)()的職責(zé)。

A．市場監(jiān)管部 B．機構(gòu)監(jiān)管部 C．基金監(jiān)管部 D．證券公司風(fēng)險處置辦公室 30．熊貓債券()。

A．是國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券 B．是國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的美元債券 C．屬于歐洲債券 D．屬于外國債券

31．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是()。A．股票交割 B．現(xiàn)金交割 C．混合交割 D．黃金交割

32．證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施().A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施 B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響

D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 33．關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述正確的是().A．其期限在5年以下（含5年)B．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本

C．保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能償付本息

D．募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人可向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償 34．下面關(guān)于我國的混合資本債券的敘述正確的是()。A．是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的

B．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后 C．發(fā)行期限在10年以上

D．發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券

35．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為()。A．貼息債券 B．零息債券 C．附息債券 D．息票累積債券 36．對證券投資基金的特點認(rèn)識不正確的是()。

A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值 B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益

C．基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案

D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量 37．證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是()。

A．反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B．風(fēng)險水平不同 C．所籌集資金的投向不同 D．收益不同 38．決定基金期限長短的因素主要有()。

A．發(fā)行規(guī)模 B．宏觀經(jīng)濟形勢 C．基金本身投資期限的長短 D．基金份額交易方式

39．按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。

A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購 C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

40．交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。目前，我國滬、深交易所已經(jīng)分別推出()。

A．認(rèn)股權(quán)證基金 B．平衡型基金 C．交易型開放式指數(shù)基金 D．上市開放式基金 41．對基金管理人的概念理解正確的是()。A．主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金 B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位 42．我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為()。A．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資 B．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為 D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 43．指數(shù)基金的優(yōu)勢是()。A．可以作為避險套利的工具 B．管理費較低，尤其交易費用較低 C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

D．指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報 44．基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有()情形。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10％。B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10％

C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定 45．按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。

A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．債券類產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．利率衍生工具 46．金融遠(yuǎn)期合約土要包括()。

A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期外匯合約 C．遠(yuǎn)期股票合約 D．遠(yuǎn)期債券和約 47．關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是()。

A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建

B．由于逐日盯市制度以1個交易日為最長的結(jié)算周期，對所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計算，并要求所有的交易盈虧都能及時結(jié)算，從而能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險

C．以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價 D．結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度

48．在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)汁金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括()。A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯(lián)邦基金利率

49．下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是()。

A．設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系

B．公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

C．薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人不得由獨立董事?lián)?/p>

D．對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

50．由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)?？梢允?)。A．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保 B．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

C．提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 D．提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 51．2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點是()。

A．發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加 B．個人投資者數(shù)量大幅增加 C．機構(gòu)投資者范圍增加 D．二級市場交易尚不活躍 52．金融期貨的基本功能有()。

A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能 D．套利功能 53．中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括(ACD)。A．運行獨立 B．規(guī)則獨立 C．代碼獨立 D．指數(shù)獨立 54．證券投資者保護(hù)基金的資金可以運用于()。

A．銀行存款 B．購買國債 C．中央銀行債券 D．中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 55．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為(ACD)。A．現(xiàn)貨交易 B．互換交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期貨交易 56．股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。

A．選擇樣本股 B．選定某基期 C．計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正 D．指數(shù)化 57．證券公司經(jīng)營()，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券投資咨詢 C．與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理 58．公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A．公司債券的期限為1年以上

B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元 C．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 59．債券發(fā)行方式有()。

A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．招標(biāo)發(fā)行 D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式 60．關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是()。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

B．證券交易通常在證券經(jīng)營機構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)

C．在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價機制

D．沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經(jīng)營的證券經(jīng)營機構(gòu)分別進(jìn)行交易

三、判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）1．證券價格的高低是由該證券自身風(fēng)險率的高低來決定的。()3．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。()5．證券的風(fēng)險性是指實際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。()2．虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，并能在實體經(jīng)濟運行過程中發(fā)揮一定作用。

4．有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險交換場所。

6．證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。8．機構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。()9．1995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。()10．在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。11．有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。()12．基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。（A）13．截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了QDII業(yè)務(wù)資格。（A）

15．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。()7．修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。

14．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必段按時歸還本金并支付約定的利息。16．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。()17．在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，但不能從中獲取報酬。()18．利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。()19．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。()20．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。()21．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化—般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款率的變化作調(diào)整。()23．上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性三項指標(biāo)。()24．并非所有的金融衍生工具都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流。()25．目前，結(jié)算參與人主要的擔(dān)保方式是存放一定數(shù)量的證券交易備付金。()26．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。()28．一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。()29．證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。()30．目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。()31．債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。()22．優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。

27．我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

32．場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于不采取會員制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易。34．通常說，債券的債權(quán)人不同于公司股東，是公司的外部利益相關(guān)者。()36．非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對的方式進(jìn)行成交。()37．基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。()39．我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))，采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。()33．1994年我國面向個人發(fā)行的債種從單一型(無記名國庫券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(憑證式國債和記賬式國債等)。

35．截止到2008年年底，我國共有證券投資基金438只，其中有406只開放式基金，有32只封閉式基金。

38．封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。

40．金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具。

41．由于在一級市場ETF申購、贖回的金額巨大，而且是以實物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此只適合于機構(gòu)投資者。43．證券交易所是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價格的作用。()45．一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。46．證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。47．上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項，做到及時披露、及時停牌、及時復(fù)牌，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，決不允許募集資金進(jìn)入初級市場。()42．基金托管人是依據(jù)基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和經(jīng)營基金資產(chǎn)的機構(gòu)。

44．我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會。

48．交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。49．從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。()50．結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。51．歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。()

52．中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息。()53．證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額。()54．權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時也不例外。()

55．金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。()56．2004年以前，只有香港上市的中華汽車發(fā)行過二級存托憑證；進(jìn)入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。()57．業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制。()58．深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項指標(biāo)。()59．盡管證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。()60．基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因。

第四篇：證券基礎(chǔ)知識

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證券基礎(chǔ)知識

1、下列不屬于常備借貸便利的主要特點的是（）

A由金融機構(gòu)主動發(fā)起，金融機構(gòu)可根據(jù)自身流動性需求申請常備借貸便利 B常備借貸便利是中央銀行與金融機構(gòu)“一對一”交易，針對性強 C常備借貸便利是中央銀行與金融機構(gòu)“一對多”交易，針對范圍廣 D常備借貸便利的交易對手覆蓋面廣，通常覆蓋存款金融機構(gòu) 正確答案：C 解析：常備借貸便利的主要特點有：由金融機構(gòu)主動發(fā)起，金融機構(gòu)可根據(jù)自身流動性需求申請常備借貸便利；常備借貸便利是中央銀行與金融機構(gòu)“一對一”交易，針對性強；常備借貸便利的交易對手覆蓋面廣，通常覆蓋存款金融機構(gòu)。

2、下列關(guān)于多層次資本市場的結(jié)構(gòu)特征說法不正確的是（）A美國資本市場體系規(guī)模最大，體系最復(fù)雜最合理

B美國證券市場的主板市場是以納斯達(dá)克為核心的全國性證券交易

C日本的交易所分為三個層次：全國性交易中心、地區(qū)性證券交易中心和場外交易市場

D倫敦證券交易所是英國全國性的集中市場，有著200多年歷史，是吸收歐洲資金的主要渠道 正確答案：B 解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場。

3、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的決定因素的說法錯誤的有（）

A法定準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越?。环粗?，貨幣乘數(shù)越大

B商業(yè)銀行保有的超過法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比，稱為超額準(zhǔn)備金率 C現(xiàn)金比率的高低與貨幣需求的大小負(fù)相關(guān) D在其他因素不變的情況下，定期存款對活期存款比率上升，貨幣乘數(shù)就會變大；反之，貨幣乘數(shù)會變小 正確答案：C 解析：現(xiàn)金比率的高低與貨幣需求的大小正相關(guān)。

4、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則不包括（）A證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶 B適當(dāng)性管理

C證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶 D資金規(guī)定 正確答案：D 解析：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則有：證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶；適當(dāng)性管理；證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶；業(yè)務(wù)合同；保證金規(guī)定。

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5、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（）A收入穩(wěn)定 B風(fēng)險較大

C適宜中長線投資

D國外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有 正確答案：B 解析：常識題。優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠，風(fēng)險較小。

第五篇：2013年證券從業(yè)_基礎(chǔ)知識模擬試題

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一、單項選擇題

1.狹義的有價證券是指（）。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項中，屬于商品證券的是（）。

A.倉庫棧單

B.商業(yè)匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（）。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

4.按證券的募集方式分類，有價證券可分為（）。

A.上市證券與非上市證券

B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（A.金融債券

B.公司債券

C.政府機構(gòu)債券

D.金融證券

6.下列對非上市證券的認(rèn)識中，錯誤的是（）。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場是金融市場的一種，它可進(jìn)一步分為（）。

A.股票市場和基金市場

B.期信貸市場和證券市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

8.保險公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流動性和分散風(fēng)險

C.調(diào)劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項中，不屬于證券中介機構(gòu)的是（）。

A.證券業(yè)協(xié)會)。

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B.計審計機構(gòu) C.律師事務(wù)所 D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。A.債券 B.股票 C.商業(yè)票據(jù) D.國家債券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。A.紐約

B.阿姆斯特丹 C.倫敦 D.費城

12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是()年。A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美國的第一個證券交易所是（）。A.費城證券交易所 B.太平洋證券交易所 C.美國證券交易所 D.紐約證券交易所

14.（）是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。A.設(shè)權(quán)證券 B.證權(quán)證券 C.要式證券 D.資本證券

15.普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A.股東享有的權(quán)利 B.股票的格式 C.股票的價值

D.股東的風(fēng)險和收益

16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。A.股東權(quán)利的差異 B.股東義務(wù)的差異 C.記載方式的差異 D.股東屬性的差異

17.清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.票面價值 B.賬面價值 C.內(nèi)在價值 D.實際價值 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

18.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（）。

A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率

B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本

C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

D.在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風(fēng)險較小

20.下列對股東表決權(quán)的論述中，不正確的是（）。

A.普通股東對公司重大決策的參與權(quán)是平等的 B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權(quán)

21.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照（A.股東的權(quán)利和義務(wù)

B.投資主體的不同性質(zhì)

C.流通受限與否

D.按剩余資產(chǎn)分配順序

22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

23.下列說法中，不屬于債券票面要素的是（）。

A.債券的票面價值

B.債券的到期日期

C.債券承銷機構(gòu)的名稱

D.債券的票面利率

24.受利率風(fēng)險影響較大的債券是（）。

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.浮動利率債券

25.下列關(guān)于利率風(fēng)險對債券和股票的影響描述中，正確的是（）。

A.利率風(fēng)險對債券的影響較大

B.率風(fēng)險對股票的影響較大

C.利率風(fēng)險對股票和債券的影響同樣大

D.股票和債券受利率影響不大

26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯誤的是（）。

A.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券能被投資者接受

B.未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券)分類。

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C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

D.為了彌補自己臨時資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券

27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是（）。

A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

B.司債券的發(fā)行主體是股份公司

C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

29.在國際上，（）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的債券。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.赤字國債

30.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述中，錯誤的是（）。

A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

31.發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。

A.儲蓄國債(電子式)

B.記賬式國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.憑證式國債

32.從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以（）為發(fā)行主體發(fā)行浮動利率債券。

A.中央銀行

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.政策性銀行

33.我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式（）。

A.分別是股票、公司債

B.分別是公司債、股票

C.都屬于股票

D.都屬于債券 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

35.對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（）。

A.不動產(chǎn)抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

36.外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行者所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

37.下列說法中，不正確的是（）。

A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

B.在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金

C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的 D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票

38.認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.債權(quán)人

B.收益人

C.股東

D.委托人

39.公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

A.合資公司

B.有限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.集團公司

40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說法中，不正確的是（）。

A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營者的關(guān)系

B.對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運用和投資決策

C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負(fù)責(zé)

D.兩者在財務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨立

41.基金托管費是指（）。

A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

42.隨著基金規(guī)模的擴大，管理費用有逐步（）的傾向

A.調(diào)高

B.調(diào)低 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

C.穩(wěn)定

D.不斷波動

43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。

A.客觀準(zhǔn)確地計算基金管理費和托管費

B.計算、評估基金資產(chǎn)的價值

C.計算、評估基金負(fù)債的價值

D.確定基金份額凈值

44.基金在進(jìn)行收益分配時，（）。

A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當(dāng)年虧損，則必須分配

B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補上一年虧損后必須分配

C.當(dāng)年收益不足彌補上一年虧損時，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配

D.只看當(dāng)年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

45.1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。

A.美國證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)（）分類的。

A.合約所規(guī)定的履約時間不同

B.選擇權(quán)的性質(zhì)

C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.交易標(biāo)的不同

47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（）。

A.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升

B.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降

C.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升

D.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降

48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）發(fā)揮作用。

A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B.信用增級機構(gòu)

C.信用評級機構(gòu)

D.證券化產(chǎn)品投資者

49.1993年7月，（）以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上

市的先河。

A.中國石化

B.上海石化

C.北京石化

D.廣州石化

50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的說法中，不正確的是（）。

A.我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場所，該市場又稱三板市場

B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn 的市場

C.證券交易所對股份報價轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告

D.社會公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

51.股價指數(shù)編制的第四步是（）。

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

C.指數(shù)化

D.計算計算期平均股價或市值

52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是（）。

A.簡稱“中小板指數(shù)”

B.由深圳證券交易所編制

C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點

D.屬于綜合指數(shù)類

53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.資本利得

C.公積金轉(zhuǎn)增收益

D.再投資收益

54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高

B.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高

C.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬

D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險

55.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

56.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.1.5億

D.2億

58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（）。

A.董事 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

B.經(jīng)理

C.監(jiān)事候選人

D.獨立董事

59.下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（）。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的（），由國務(wù)院制定并頒布的（）以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的（）。

A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

61.下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是（）。

A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價格或交易數(shù)量

C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣

D.單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量

62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應(yīng)當(dāng)以（）為準(zhǔn)。

A.基金合同

B.基金募集方案

C.基金發(fā)行計劃

D.招募說明書

63.下列各項中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）。

A.《證券法》

B.《上市公司收購管理辦法》

C.《基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

65.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

66.下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（）。【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

A.防止信息濫用

B.有利于價值判斷

C.降低證券市場效率

D.防止不正當(dāng)競爭

67.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（）。

A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本

C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實際控制人

D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)

68.下列關(guān)于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是（）。

A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)報證監(jiān)會備案

69.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取（）的組織形式。

A.會員制

B.公司制

C.社團組織

D.非獨立法人

70.受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的（）。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.處罰信息

二、多項選擇題

71.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有（）。

A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

B.是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明

C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

72.下列關(guān)于有價證券的認(rèn)識中，錯誤的有（）。

A.本身具有內(nèi)在價值

B.無法代表財產(chǎn)權(quán)利

C.不具有交易價格

D.標(biāo)有票面金額

73.下列對于虛擬資本定義的描述中，正確的有（）。

A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)過程中發(fā)揮一定作用

B.所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.有價證券是虛擬資本的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

74.下列各項中，屬于貨幣證券的有（）。【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

A.運貨單

B.商業(yè)本票

C.現(xiàn)金

D.銀行支票

75.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。

A.公司證券

B.金融證券

C.政府證券

D.私募證券

76.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（）。

A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補財政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

D.實施某種特殊的政策

77.下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識中，正確的有（）。

A.指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券

C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易

D.不可以在其他證券交易市場交易

78.有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有（）兩種權(quán)利的憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.債權(quán)

D.收益權(quán)

79.資本證券包括（）。

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.可轉(zhuǎn)換證券

80.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）。

A.貨幣憑證

B.法律憑證

C.書面憑證

D.資本憑證

81.下列各項中，屬于企業(yè)的組織形式的有（）。

A.獨資制

B.合伙制

C.公司制

D.集體制

82.下列選項中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。

A.工商企業(yè)

B.證券經(jīng)營機構(gòu) 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

C.個人

D.政府及其機構(gòu)

83.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行（）的職責(zé)。

A.國有資產(chǎn)保值增值

B.參股來支配更多社會資源

C.控制貨幣發(fā)行量

D.以上都是

84.下列各項中，屬于證券市場產(chǎn)生的原因的有（）。

A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)

B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

D.公司的產(chǎn)生

85.（）為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。

A.股份公司的建立

B.公司股票的發(fā)行

C.債券的發(fā)行

D.社會化大生產(chǎn)的出現(xiàn)

86.下列關(guān)于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有（）。

A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的 B.自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資

C.逐步放開了境外券商在華設(shè)立并參與中國股票市場業(yè)務(wù)、境內(nèi)券商到海外設(shè)立分支機構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制

D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標(biāo)志著我國的證券業(yè)對外開放進(jìn)入了一個全新的階段

87.下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有（）。

A.有價證券

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.證權(quán)證券

88.股票應(yīng)載明的事項主要有（）。

A.公司名稱

B.公司成立時間

C.股票種類

D.票面金額

89.下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有（）。

A.公司經(jīng)營狀況

B.心理因素

C.行業(yè)與部門因素

D.宏觀經(jīng)濟與政策因素

90.普通股票的特征可表述為（）。

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

D.普通股票是風(fēng)險最大的股票

91.非累積優(yōu)先股票的特點有（）。

A.股息分派以為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩(wěn)定性高

D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

92.下列各項中，屬于外資股的有（）。

A.H股

B.S股

C.N股

D.紅籌股

93.國有股從資金來源上看主要有（）。

A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

C.政府部門向新建股份公司的投資

D.授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資

94.下列有關(guān)債券含義的說法中，正確的有（）。

A.發(fā)行人是借入資金的主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

C.發(fā)行人需要還本付息

D.反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關(guān)系

95.下列各項中，其變化會引起債券價格上升的因素有（）。

A.市場利率下降

B.緊縮的貨幣政策

C.本幣升值

D.對通貨膨脹實行保值補貼

96.影響債券理論價格的主要變量有（）。

A.債券的期值

B.待償期限

C.買賣價格

D.市場利率

97.在確認(rèn)債券的面值時，需要確定的兩個因素包括（）。

A.票面價值的幣種

B.債券的票面金額

C.債券的票面利率

D.債券的利率計算方法

98.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有兩種情況，分別為（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場風(fēng)險

D.債權(quán)人的意外死亡

99.下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有（）。

A.償還性是指債券有規(guī)定的償還時間，債務(wù)人必須按時向債權(quán)人支付利息 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

B.流動性首先取決于市場對債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

C.一般來說，具有高度流動性的債券風(fēng)險較大

D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險低于金融債券和公司債券

100.下列關(guān)于債券的說法中，正確的有（）。

A.許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平

B.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益

D.債券具有償還性，投資一定能夠收回

101.下列國債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有（）。

A.儲蓄國債

B.賬式國債

C.憑證式國債

D.實物國債

102.下列各項中，不屬于我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債有（）。

A.人民勝利折實公債

B.財政證券

C.電子式儲蓄國債

D.國家經(jīng)濟建設(shè)公債

103.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有（）。

A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買

C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。

D.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構(gòu)也可認(rèn)購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機構(gòu)不允許購買或者持有

104.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有（）。

A.發(fā)行對象不同

B.發(fā)行利率確定機制不同

C.到期兌付方式不同

D.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

105.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有（）。

A.1984——1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

B.1987——1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期

C.1993——1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

D.從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期

106.證券投資基金的特點有（）。

A.收益顯著

B.集合投資

C.分散風(fēng)險

D.專業(yè)理財

107.下列選項中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有（）。

A.期限不同 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

B.基金份額交易方式不同

C.交易費用不同

D.發(fā)行規(guī)模限制不同

108.下列關(guān)于基金的分類說法中，正確的有（）。

A.按投資目標(biāo)劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投資運作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金

C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金

D.按投資標(biāo)的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市場基金

109.下列關(guān)于我國證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有（）。

A.基金規(guī)?？焖僭鲩L

B.現(xiàn)階段的主流形式為封閉式基金

C.基金產(chǎn)品差異日益明顯

D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

110.下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有（）。

A.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險

B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品

C.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

D.用于管理氣溫變化風(fēng)險的天氣期貨是信用衍生工具的一種

111.金融期貨的基本功能有（）。

A.套期保值

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.投機

D.套利

112.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說法中，不正確的有（）。

A.認(rèn)股權(quán)證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌

B.對于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高

C.認(rèn)股權(quán)證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數(shù)

D.認(rèn)股權(quán)證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（）等情況時，對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

A.發(fā)行債券

B.股價上升

C.股票送股

D.股票增發(fā)

114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有（）。

A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出新的金融產(chǎn)品

B.各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品

115.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表（）證券。

A.債權(quán)

B.外國公司 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

C.跨國公司

D.基金組合

116.證券發(fā)行制度有（）。

A.注冊制

B.核準(zhǔn)制

C.公司制

D.會員制

117.下列各項中，屬于場外交易市場的有（）。

A.NASDAQ市場

B.EASDAQ市場

C.SESDAQ市場

D.深圳證券交易所

118.與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（）。

A.交易設(shè)施先進(jìn)

B.交易靈活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我國銀行間債券市場的主要職能包括（）。

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

C.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

120.公司的公積金來源有（）。

A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

C.股東大會決議后提取的任意公積金

D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分

121.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險與收益的描述中，正確的有（）。

A.在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償

B.風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補償

C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率

D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風(fēng)險的補償

122.2006年實施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（）。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了對主要股東資格的限制條件

C.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本

D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標(biāo)準(zhǔn)

123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。

A.派發(fā)股息 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

B.派發(fā)紅股

C.派發(fā)資本利得

D.派發(fā)利息

124.下列各項中，屬于國家法律的有()

A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知》

B.《證券法》

C.《基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

125.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有（）。

A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D.操縱證券市場罪

126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有（）。

A.證券公司破產(chǎn)或清算時，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)

D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨立戶管理

127.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風(fēng)險控制委員會

D.風(fēng)險規(guī)避委員會

128.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

D.證券交易所

129.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括（）。

A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.證券公司、保薦人

130.證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。

A.對證券交易活動進(jìn)行管理

B.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

C.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行

三、判斷題

131.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

132.證券必須采取紙面形式。()

133.股票沒有期限，可以視為無期債券。()

134.證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。()

135.有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。()

136.有價證券只能用于證明持有人對特定財產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。()

137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。()

138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。()

139.社?；鸬耐顿Y須委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進(jìn)行投資運作。()

140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。()

141.2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。()

142.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。()

143.在我國，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。()

144.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。()

145.股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。()

146.股東大會一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。()

147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。()

148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。()

149.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。()

150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。()

151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。()

152.浮動利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。()

153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。()

154.特種國債是指政府籌措資金用于建設(shè)項目的國債。()

155.國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。()

156.在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的一種債券。()

157.記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況，個人或者機構(gòu)投資者都可以購買所有品種。()

158.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。()

159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。()

160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。()

161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可投資于衍生金融工具。()

162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。()

163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。()

164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險較小的投資【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

方式，適合風(fēng)險規(guī)避者投資。()

165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。()

166.一種期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。()

167.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。()

168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。()

169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。()

170.可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。()

171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水。()

172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。()

173.上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。()

174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報價服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，并撮合成交。()

175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進(jìn)行3次。()

176.證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。()

177.簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。()

178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。()

179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點。()

180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧等。()

181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來自當(dāng)年可分配盈利。()

182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風(fēng)險的補償。()

183.債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增大而減小。()

184.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。()

185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。()

186.設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。()

187.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。()

188.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。()

189.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣5億元。()

190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)。()

191.證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營利為目的的公司法人。()

192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟秩序和社會公共利益。（）【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護(hù)證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。()

194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。()

195.證券公司不得設(shè)立獨立董事。()

196.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由董事長擔(dān)任。()

197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。()

198.在股票發(fā)行時，主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨立撰寫，或聘請承銷團以外的機構(gòu)撰寫。()

199.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。()

200.證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國內(nèi)外證券業(yè)信息，進(jìn)行綜合統(tǒng)計和分析，向會員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。()

一、單項選擇題

1.【答案】B

【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯選C選項貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。B、C、D選項都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識判斷，也能把進(jìn)入市場順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國家.可以分為國內(nèi)證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場，包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等)，其融通的資金主要作為擴大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場。

8.【答案】A

【解析】保險公司的特點在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對流動性的要求不高。C選項太過籠統(tǒng)，D選項是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項。

9.【答案】A

【解析】證券市場中介機構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評級機構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會屬于證券市場的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場發(fā)展的初級階段，證券市場主要交易商業(yè)票據(jù)。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，成立。

13.【答案】A

【解析】費城證券交易所(PHSF)創(chuàng)立于1790年，是美國最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年，美國證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創(chuàng)立。

14.【答案】A

【解析】證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。C、D選項都是股票的性質(zhì)。

15.【答案】A

【解析】本題考查了普通股票和優(yōu)先股票的分類標(biāo)準(zhǔn)。在回答關(guān)于什么的分類、什么的類型.一類的問題時，要注意掌握以下3個層次的知識：第一，分類標(biāo)準(zhǔn)是什么，如本題考查的就是分類的標(biāo)準(zhǔn);第二，在這種分類標(biāo)準(zhǔn)下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么顯著的特點。

16.【答案】C

【解析】這也是一道考查分類標(biāo)準(zhǔn)的考題。

17.【答案】D

【解析】本題實際是考查了清算價值的概念，在學(xué)習(xí)中，若見到一組意義近似的概念，要注意區(qū)分其異同點，似是而非是很難得分的。

18.【答案】A

【解析】本題考查了股票的理論價格是股票未來股息收入的現(xiàn)值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內(nèi)容。

19.【答案】C

【解析】優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變與分散。

20.【答案】D 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

【解析】 D選項股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

21.【答案】B

【解析】按投資主體的不同性質(zhì)，在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

22.【答案】D

【解析】本題是歷年考試的必考題，它考查的是優(yōu)先股票的最基本的概念。

23.【答案】C

【解析】債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者的名稱。

24.【答案】C

【解析】由于長期債券存續(xù)時間較長且固定，在利率發(fā)生變化時仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風(fēng)險影響較大。

25.【答案】A

【解析】因為債券屬于固定收益類證券，債券票面已經(jīng)規(guī)定發(fā)行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風(fēng)險影響較大。

26.【答案】B

【解析】當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

27.【答案】B

【解析】憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。

28.【答案】D

【解析】A選項一般債券又稱普通債券，收益?zhèn)址Q專項債券。B選項為一般債券的定義。C選項為收益?zhèn)亩x。

29.【答案】A

【解析】短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的債券。

30.【答案】C

【解析】收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。

31.【答案】A

【解析】A選項儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于個人。

32.【答案】D

【解析】從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以政策性銀行為發(fā)行主體發(fā)行浮動利率債券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券。

34.【答案】B

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券附加轉(zhuǎn)換選擇權(quán)，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。

35.【答案】B 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

【解析】信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，認(rèn)購基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點是公司型基金與契約型基金相比的特點之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關(guān)系，前者并不是后者的股東。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特點在于：①基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu);②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會。

40.【答案】A

【解析】管理人與托管人是相互制衡的關(guān)系。托管人監(jiān)督管理人的投資運作是否合法、合規(guī)。

41.【答案】B

【解析】基金托管費是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金或基金公司收取的費用。

42.【答案】B

【解析】由于基金規(guī)模的不斷擴大，導(dǎo)致競爭加劇，所以管理費用有逐步調(diào)低的傾向。

43.【答案】D

【解析】基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)責(zé)價值最終確定基金份額凈值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原則之一是“基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

46.【答案】B

【解析】根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

47.【答案】C

【解析】在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升。

48.【答案】C

【解析】如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級。

49.【答案】B

【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D選項公眾轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管(并非指【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

定中國銀行)后方可進(jìn)行。

51.【答案】C

【解析】股價指數(shù)編制的第四步是指數(shù)化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

54.【答案】B

【解析】一般來講，收益與風(fēng)險相對應(yīng)，,但不能說風(fēng)險越大，收益就一定越高，也存在高風(fēng)險低收益或高收益低風(fēng)險的債券。

55.【答案】A

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

56.【答案】C

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

57.【答案】D

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。

58.【答案】B

【解析】單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

59.【答案】A

【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

60.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

61.【答案】A

【解析】B、C、D選項屬于操縱市場的行為。

62.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

63.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。A、C、D選項均屬于國家法律。

64.【答案】A

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

65.【答案】B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

66.【答案】C

【解析】信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當(dāng)競爭;提高證券市場效率。

67.【答案】C

【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

68.【答案】C

【解析】C選項會員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。

69.【答案】A

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的組織形式是會員制。

70.【答案】C

【解析】誠信信息包括：受到證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度。

二、多項選擇題

71.【答案】CD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

72.【答案】ABC

【解析】有價證券本身沒有價值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

73.【答案】BCD

【解析】A選項中虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。

74.【答案】BD

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，其主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按證券發(fā)行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目、實施某種特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。

78.【答案】AC

【解析】根據(jù)有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類題難度不大，但復(fù)習(xí)時看書要仔細(xì)。關(guān)鍵是要理解性的記憶，所有權(quán)包括使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)，而題目只要求答兩種權(quán)利，因此選AC選項是正確的。

79.【答案】ABCD

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。持券人對發(fā)行人有一定的收入請求權(quán)，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉(zhuǎn)換證券等。

80.【答案】BC

【解析】書上有定義，但很容易忽略。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。

81.【答案】ABC

【解析】獨資制、合伙制、公司制屬于企業(yè)的組織形式。

82.【答案】ABD

【解析】我國法律規(guī)定，個人不能發(fā)行證券，因此在我國當(dāng)前的法律環(huán)境下，個人只能是有價證券的投資者，而不能是發(fā)行者。

83.【答案】AB

【解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行國有資產(chǎn)保值增值、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

84.【答案】BC

【解析】證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：①證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展;②證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展;③證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。

85.【答案】ABC

【解析】股份公司的建立、公司股票的發(fā)行、債券的發(fā)行為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。

86.【答案】ABCD

【解析】對一些開放的具體措施應(yīng)有了解。

87.【答案】ABD

【解析】對于這種題目，只靠死記硬背還不夠，還必須結(jié)合理解。例如本題，如果我們理解了無價證券和有價證券、要式證券和非要式證券、設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券的區(qū)別，做對它是不難的。

88.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，除公司名稱、公司成立時間、股票種類、票面金額以外，還有股份數(shù)、股票的編號。

89.【答案】ACD

【解析】影響股價變化的基本因素有公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟與政策因素;影響股價變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

90.【答案】BCD

【解析】普通股票是股份公司發(fā)行的最基本的股票，也是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式。但股息率并不固定，隨公司的經(jīng)營狀況和其他因素變化而變化，同時財產(chǎn)清償時后于優(yōu)先股，因此風(fēng)險也要高于優(yōu)先股。

91.【答案】ABD 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

【解析】非累積優(yōu)先股票是股息當(dāng)年結(jié)清，不能累計發(fā)放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個營業(yè)為界，當(dāng)年結(jié)清。如本盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對所欠部分不予累計計算。所以公司股息分紅的負(fù)擔(dān)比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。同時非累積優(yōu)先股票畢竟屬于優(yōu)先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個限制。本題的難度比較大，在統(tǒng)編教材沒有直接的參考答案，幾乎每一個選項都要仔細(xì)思考，需要考生對統(tǒng)編教材的內(nèi)容有深入的了解和把握，死記硬背不是對付這類題目的好辦法。

92.【答案】ABC

【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A、B、C選項都是境外上市的外資股。

93.【答案】ACD

【解析】國有股從資金來源上看，主要有三個來源：第一，現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn);第二，政府部門向新建股份公司的投資;第三，授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資。

94.【答案】ABC

【解析】發(fā)行人是借入資金的實體，投資者是出借資金的實體，債券發(fā)行人與投資者之間是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而不是委托與受托關(guān)系。

95.【答案】ACD

【解析】B選項實行緊縮的貨幣政策，貨幣供給減少，市場利率上升，債券價格下降;C選項本幣升值，意味著匯率下降，市場利率也將下降，債券價格上升;D選項對通貨膨脹實行保值補貼，則人們對債券的需求上升，會引起債券價格上升。

96.【答案】ABD

【解析】影響債券理論價格的主要變量有債券的期值、待償期限和買賣價格。

97.【答案】AB

【解析】在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額。

98.【答案】AC

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險最低;②流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。

99.【答案】ABD

【解析】C選項一般來說，具有高度流動性的債券風(fēng)險較小。

100.【答案】ABC

【解析】D選項債券具有償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金，但債券投資不一定能夠收回，如債務(wù)人不履行債務(wù)時。

101.【答案】AB

【解析】儲蓄國債和記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)的，憑證式國債采用填制憑證式國債收款憑證的方式記錄債權(quán)，實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。

102.【答案】BC

【解析】我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債主要是人民勝利折實公債和國家經(jīng)濟建設(shè)公債。

103.【答案】BCD

【解析】憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的比較。兩者都是免繳利息稅?！?33網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

104.【答案】 ABD

【解析】儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的比較。

105.【答案】 ABCD

【解析】我國企業(yè)債券發(fā)展。

106.【答案】BCD

【解析】證券投資基金的特征包括集合投資、分散風(fēng)險以及專業(yè)理財。

107.【答案】ABCD

【解析】兩者區(qū)別包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同、投資策略不同。

108.【答案】 AD

【解析】契約型基金和公司型基金是按基金組織形式不同進(jìn)行分類的;封閉式基金和開放式基金是根據(jù)基金的投資運作方式不同進(jìn)行分類的。

109.【答案】 ACD

【解析】在我國，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流。

110.【答案】ABC

【解析】 D選項用于管理氣溫變化風(fēng)險的天氣期貨是在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的金融衍生工具，屬于其他衍生工具。

111.【答案】ABCD

【解析】ABCD選項皆為金融期貨的基本功能。

112.【答案】 ABC

【解析】認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用，表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強度可以用正股價格與認(rèn)股權(quán)證的市場價格比率表示。

113.【答案】CD

【解析】轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

114.【答案】ABD

【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

115.【答案】ACD

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

116.【答案】 AB

【解析】注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)督部門決定。

117.【答案】ABC

【解析】D選項深圳證券交易所屬于證券交易所市場。

118.【答案】BC

【解析】場外交易的特點在于交易靈活、無需交易傭金、入市門檻低。

119.【答案】 ABCD

【解析】我國銀行間債券市場的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易.人民幣同業(yè)拆借.債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算.交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);⑤開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！?33網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

120.【答案】 ABCD

【解析】還有公司從外部取得的贈與資產(chǎn)。

121.【答案】ABC

【解析】D選項在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況

是對購買力風(fēng)險的補償。

122.【答案】ABC

【解析】2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)。

123.【答案】 ABD

【解析】登記結(jié)算公司可根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

125.【答案】AD

【解析】《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有內(nèi)幕交易，泄漏內(nèi)幕信息罪和操縱證券市場罪。

126.【答案】ABC

【解析】D選項證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以客戶的名義單獨立戶管理。

127.【答案】ABC

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/p>

128.【答案】 ABC

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

129.【答案】ABCD

【解析】我國《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人;②發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人;③證券服務(wù)機構(gòu);④證券公司、保薦人。

130.【答案】AB

【解析】C、D選項屬于中國證監(jiān)會的職能。

三、判斷題

131.【答案】B

【解析】證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。

132.【答案】B

【解析】證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

133.【答案】A

【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

134.【答案】A

【解析】證券的形式含義是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

135.【答案】B

【解析】有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

136.【答案】B

【解析】根據(jù)有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。該題的考點在于有價證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權(quán)利。題目中的描述顯然違背定義，是錯誤的。

137.【答案】B

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯誤。

138.【答案】B

【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。

139.【答案】B

【解析】風(fēng)險小的投資(約占60%)由社?；鹄硎聲苯舆\作，風(fēng)險較高的投資(約占40%)則委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進(jìn)行投資運作。

140.【答案】B

【解析】西歐的證券交易最早是商業(yè)票據(jù)的買賣，即15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

141.【答案】B

【解析】2000年3月起，我國證券發(fā)行由審批制過渡到核準(zhǔn)制。

142.【答案】B

【解析】股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

143.【答案】A

【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。

144.【答案】A

【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使權(quán)利，同時也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。

145.【答案】A

【解析】股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。

146.【答案】B

【解析】股東大會一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

147.【答案】B

【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

148.【答案】A

【解析】非參與優(yōu)先股票只能享有優(yōu)先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

149.【答案】B

【解析】這是一道經(jīng)常出的常識考查題。境外上市外資股是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購和交易的記名股票。

150.【答案】B

【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購買債券的價格之比，是以公告形式向社會公開宣布某債券的期限和利率。

151.【答案】A

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。

152.【答案】B

【解析】浮動利率債券是指債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。

153.【答案】B

【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票籌措的資金歸屬于資本金。

154.【答案】B

【解析】特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債;政府籌措資金用于建設(shè)項目的國債是建設(shè)國債。

155.【答案】B

【解析】國債被稱為“金邊債券”是因為國債的信用等級最高、安全性最高，而不是因為其收益率最高，況且國債的收益率是相對較低的。

156.【答案】B

【解析】在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

157.【答案】B

【解析】個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債。流通國債可以不記名也可以記名，而非流通國債必須是記名的。

158.【答案】A

【解析】非流通國債的考察。

159.【答案】B

【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券少，它不需官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。

160.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定。

161.【答案】B

【解析】基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于上市交易的股票、債券以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。

162.【答案】B

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得買賣其他基金份額?！?33網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

163.【答案】B

【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴大規(guī)模增加資產(chǎn)時可以向銀行申請借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。

164.【答案】B

【解析】由于投資于黃金基金成敗的關(guān)鍵在于經(jīng)理人的專業(yè)知識、操作技巧以及信譽，所以屬于風(fēng)險較高的投資方式，適合喜歡冒險的積極型投資者。

165.【答案】A

【解析】基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值;基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

166.【答案】A

【解析】期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。

167.【答案】B

【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值期權(quán)。

168.【答案】A

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

169.【答案】A

【解析】存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。

170.【答案】A

【解析】可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。

171.【答案】B

【解析】如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格高于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水;如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。

172.【答案】B

【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。

173.【答案】B

【解析】公司上市的資格不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風(fēng)險警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

174.【答案】B

【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報價服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，不撮合成交。

175.【答案】B

【解析】原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況。其股份轉(zhuǎn)讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

176.【答案】A

【解析】證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

177.【答案】B

【解析】簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。

178.【答案】A

【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時期內(nèi)的平【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

179.【答案】B

【解析】基日指數(shù)應(yīng)為1000點。

180.【答案】B

【解析】資本損益主要取決于股份公司的經(jīng)營業(yè)績和股票市場的價格變化，同時也與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧等有很大關(guān)系。

181.【答案】B

【解析】公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金不是來自當(dāng)年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

182.【答案】A

【解析】政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對利率風(fēng)險的補償，因為長期債券的利率風(fēng)險大于短期債券。

183.【答案】B

【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而增大。

184.【答案】A

【解析】股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。

185.【答案】B

【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。

186.【答案】B

【解析】設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

187.【答案】A

【解析】這是《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

188.【答案】B

【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。

189.【答案】B

【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣2億元。

190.【答案】A

【解析】建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結(jié)算效率.有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險。

191.【答案】B

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。

192.【答案】B

【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

193.【答案】 B

【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

194.【答案】B

【解析】合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為?！?33網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.004km.cn

195.【答案】B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

196.【答案】B

【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/p>

197.【答案】B

【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

198.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨立撰寫，承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。

199.【答案】B

【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

200.【答案】B

【解析】“依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則”屬于證監(jiān)會的職責(zé)。