第一篇：深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》、《中小企業(yè)板塊上市公司特別

深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板塊交易

特別規(guī)定》、《中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議》的通知

（相關(guān)資料: 其他規(guī)范性文件5篇）

各會(huì)員單位，各有關(guān)上市公司：

《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。特此通知

深圳證券交易所

二00四年五月二十日

附件1：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊交易行為，強(qiáng)化對(duì)中小企業(yè)板塊股票交易的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）中小企業(yè)板塊股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中小企業(yè)股票”）的交

易，適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》以及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 每個(gè)交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9∶30至11∶30、13∶00至14∶57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14∶57至15∶00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，15∶00至15∶30為大宗交易時(shí)間。第四條 開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，本所主機(jī)即時(shí)揭示中小企業(yè)股票的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格是指截至揭示時(shí)所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬開(kāi)盤(pán)價(jià)格；匹配量是指截至揭示時(shí)所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量；未匹配量是指截至揭示時(shí)在開(kāi)盤(pán)參考價(jià)位上的不能按照開(kāi)盤(pán)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方委托剩余量。

第五條 每個(gè)交易日9∶20至9∶25，本所主機(jī)不接受中小企業(yè)股票的撤銷(xiāo)申報(bào)。

第六條 中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后三分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以最后一筆成交價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

第七條 本所編制中小企業(yè)板塊指數(shù)，以反映中小企業(yè)板塊總體價(jià)格變動(dòng)和走勢(shì)。中小企業(yè)板塊指數(shù)編制方法本所另行規(guī)定。

第八條 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，本所公布成交金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額：

（一）日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前三只股票；

收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：

收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅－中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

（二）日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三只股票；

價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：

價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)×100%

（三）日換手率達(dá)到20%的前三只股票；

換手率的計(jì)算公式為：

換手率=當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%

收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

第九條 中小企業(yè)股票交易屬于異常波動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)停牌，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日十點(diǎn)三十分復(fù)牌。本所公布該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)成交金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

第十條 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動(dòng)：

（一）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的；

（二）ST和*ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的；

（三）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的。

（四）本所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為屬于異常波動(dòng)的其他情況。

異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算，自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

上市首日股票（包括新股、增發(fā)、配股、恢復(fù)上市股票）不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

第十一條 本所按第八條、第九條規(guī)定公布的中小企業(yè)股票交易公開(kāi)信息包含機(jī)構(gòu)專(zhuān)用席位的，只公布該席位所屬會(huì)員名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)公布第八條、第九條規(guī)定的公開(kāi)信息。

第十三條 違反本特別規(guī)定的，本所按《交易規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。

第十四條 中小企業(yè)板塊指數(shù)公布前，本特別規(guī)定第八條、第十條的收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式

為：

收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-深證A股指數(shù)漲跌幅

第十五條 本特別規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附件2：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強(qiáng)化對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請(qǐng)上市時(shí)，其公司章程除應(yīng)當(dāng)包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書(shū)》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項(xiàng)規(guī)定。

第四條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第五條 中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認(rèn)定為異常波動(dòng)的，該公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。......

第二篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

日期：2004-5-21

2004年5月21日 深證會(huì)〔2004〕93號(hào)

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強(qiáng)化對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請(qǐng)上市時(shí)，其公司章程除應(yīng)當(dāng)包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書(shū)》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項(xiàng)規(guī)定。

第四條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第五條 中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認(rèn)定為異常波動(dòng)的，該 公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。

第六條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中新增披露以下內(nèi)容：

（一）截至報(bào)告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理的具體情況。

第七條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在每年報(bào)告披露后舉行報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面的情況，并將說(shuō)明會(huì)的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。

在條件許可的情況下，說(shuō)明會(huì)可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動(dòng)的方式進(jìn)行。

第八條 中小企業(yè)板塊上市公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行審計(jì)的同時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金使用情況，包括對(duì)實(shí)際投資項(xiàng)目、實(shí)際投資金額、實(shí)際投入時(shí)間和完工程度進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核，并在報(bào)告中披露專(zhuān)項(xiàng)審核的情況。

第九條 中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。第十條 本特別規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。第十一條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第三篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊交易行為，強(qiáng)化對(duì)中小企業(yè)板塊股票交易的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）中小企業(yè)板塊股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中小企業(yè)股票”）的交易，適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》以及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 每個(gè)交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9∶30至11∶30、13∶00至14∶57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14∶57至15∶00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，15∶00至15∶30為大 宗交易時(shí)間。

第四條 開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，本所主機(jī)即時(shí)揭示中小企業(yè)股票的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。

開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格是指截至揭示時(shí)所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬開(kāi)盤(pán)價(jià)格；匹配量是指截至揭示時(shí)所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量；未匹配量是指截至揭示時(shí)在開(kāi)盤(pán)參考價(jià)位上的不能按照開(kāi)盤(pán)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方委托剩余量。

第五條 每個(gè)交易日9∶20至9∶25，本所主機(jī)不接受中小企業(yè)股票的撤銷(xiāo)申報(bào)。

第六條 中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后三分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以最后一筆成交價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

第七條 本所編制中小企業(yè)板塊指數(shù)，以反映中小企業(yè)板塊總體價(jià)格變動(dòng)和走勢(shì)。中小企業(yè)板塊指數(shù)編制方法本所另行規(guī)定。

第八條 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，本所公布成交金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額：

（一）日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前三只股票；

收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：

收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

（二）日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三只股票；

價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：

價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)×100%

（三）日換手率達(dá)到20%的前三只股票；

換手率的計(jì)算公式為：

換手率=當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% 收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

第九條 中小企業(yè)股票交易屬于異常波動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)停牌，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日十點(diǎn)三十分復(fù)牌。本所公布該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)成交金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

第十條 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動(dòng)：

（一）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的；

（二）ST和*ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的；

（三）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且

該股連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的。

（四）本所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為屬于異常波動(dòng)的其他情況。

異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算，自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

上市首日股票（包括新股、增發(fā)、配股、恢復(fù)上市股票）不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

第十一條 本所按第八條、第九條規(guī)定公布的中小企業(yè)股票交易公開(kāi)信息包含機(jī)構(gòu)專(zhuān)用席位的，只公布該席位所屬會(huì)員名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)公布第八條、第九條規(guī)定的公開(kāi)信息。

第十三條 違反本特別規(guī)定的，本所按《交易規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。

第十四條 中小企業(yè)板塊指數(shù)公布前，本特別規(guī)定第八條、第十條的收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：

收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-深證A股指數(shù)漲跌幅

第十五條 本特別規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附件2

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強(qiáng)化對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請(qǐng)上市時(shí)，其公司章程除應(yīng)當(dāng)包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書(shū)》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項(xiàng)規(guī)定。

第四條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第五條 中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認(rèn)定為異常波動(dòng)的，該公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。

第六條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中新增披露以下內(nèi)容：

（一）截至報(bào)告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理的具體情況。

第七條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在每年報(bào)告披露后舉行報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面的情況，并將說(shuō)明會(huì)的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。在條件許可的情況下，說(shuō)明會(huì)可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動(dòng)的方式進(jìn)行。第八條 中小企業(yè)板塊上市公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行審計(jì)的同時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金使用情況，包括對(duì)實(shí)際投資項(xiàng)目、實(shí)際投資金額、實(shí)際投入時(shí)間和完工程度進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核，并在報(bào)告中披露專(zhuān)項(xiàng)審核的情況。

第九條 中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。

第十條 本特別規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十一條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條 甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱(chēng)證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條 乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條 乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。

第五條 乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決

定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

第六條 乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條 乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30,000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)5,000萬(wàn)的，每月交納500元；超過(guò)5,000萬(wàn)的，每增加1,000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2,500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過(guò)30,000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)1億元的，每月交納500元；超過(guò)1億元的，每增加2,000萬(wàn)元，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2,000元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條 上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條 乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條 乙方同意以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和

補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具 有同等法律效力。

第十六條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

第四篇：深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案

深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案

為了貫徹黨的十六屆三中全會(huì)和《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中關(guān)于分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的要求，深圳證券交易所制定了設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案并已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)實(shí)施，現(xiàn)予頒布：

一、基本原則

1、審慎推進(jìn)原則。設(shè)立中小企業(yè)板塊是落實(shí)分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)要求的具體安排，是基于現(xiàn)有市場(chǎng)條件的改革措施，重在摸索和積累經(jīng)驗(yàn)。要把推進(jìn)發(fā)展進(jìn)程和市場(chǎng)可承受能力結(jié)合起來(lái)，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，保持市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

2、統(tǒng)分結(jié)合原則。中小企業(yè)板塊在主板市場(chǎng)的制度框架下運(yùn)行，同時(shí)又是主板市場(chǎng)中相對(duì)獨(dú)立的板塊，要根據(jù)相關(guān)條件的成熟情況和中小企業(yè)板塊的運(yùn)行要求，積極推進(jìn)制度和技術(shù)創(chuàng)新。

3、從嚴(yán)監(jiān)管原則。中小企業(yè)板塊將針對(duì)中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，在發(fā)行核準(zhǔn)機(jī)制、信息披露機(jī)制、市場(chǎng)監(jiān)察機(jī)制和交易機(jī)制等方面作出適當(dāng)調(diào)整，采取有針對(duì)性的監(jiān)管措施，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序。

4、統(tǒng)籌兼顧原則。中小企業(yè)板塊的建立要與主板市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展統(tǒng)籌考慮，積極落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，促進(jìn)主板市場(chǎng)和中小企業(yè)板塊的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展。

二、實(shí)施框架

中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)，可以概括為兩個(gè)不變和四個(gè)獨(dú)立。即在現(xiàn)行法律法規(guī)不變、發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)不變的前提下，在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。

1、兩個(gè)不變。中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，與主板市場(chǎng)相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。

2、四個(gè)獨(dú)立。中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。監(jiān)察獨(dú)立是指深圳交易所將建立獨(dú)立的監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)施對(duì)中小企業(yè)板塊的實(shí)時(shí)監(jiān)控，該系統(tǒng)將針對(duì)中小企業(yè)板塊的交易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特征設(shè)置獨(dú)立的監(jiān)控指標(biāo)和報(bào)警閥值。代碼獨(dú)立是指將中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場(chǎng)不同的股票編碼。指數(shù)獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊將在上市股票達(dá)到一定數(shù)量后，發(fā)布該板塊獨(dú)立的指數(shù)。

三、制度安排

針對(duì)中小企業(yè)板塊的特點(diǎn)，設(shè)立初期先在以下方面作出相應(yīng)制度安排：

1、發(fā)行制度

中小企業(yè)板塊主要安排主板市場(chǎng)擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對(duì)較小的公司在該板塊上市，并根據(jù)市場(chǎng)需求，確定適當(dāng)?shù)陌l(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式。

2、交易及監(jiān)察制度

針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排：一是改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為；二是完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性；三是完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響。同時(shí)，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，持續(xù)推進(jìn)交易和監(jiān)察制度的改革創(chuàng)新。

3、公司監(jiān)管制度

針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度：一是建立募集資金使用定期審計(jì)制度；二是建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度；三是建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度；四是建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng)；五是建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制。

第五篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

企 業(yè) 合 同 大 全

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱(chēng)證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起

生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)5，000萬(wàn)的，每月交納500元；超過(guò)5，000萬(wàn)的，每增加1，000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過(guò)30，000元。

上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)1億元的，每月交納500元；超過(guò)1億元的，每增加2，000萬(wàn)元，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，000元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)

首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

年 月 日 年 月 日