第一篇：驗(yàn)廠資料程序

驗(yàn)廠資料步驟：

一、整理人事檔案、確定驗(yàn)廠名單

1． 將上次的驗(yàn)廠人員名單找出來，把已離職的人員剔出來。填寫《辭職報告》，填寫時間不得為周六或周日，一般選擇在月底辦理手續(xù)。由人事部人員簽字：同意月底辦理手續(xù)。

2． 將實(shí)際的人事名單與驗(yàn)廠的名單相對照，找出可以參加驗(yàn)廠的人員名單，根據(jù)人員名單在實(shí)際的人事檔案中選擇新增人員，要求：本人有效期內(nèi)的居民身份證、照片、年滿十八周歲，凡不符合以上三個要求的均不得參加驗(yàn)廠。填寫人事資料和合同。

3． 查看各部門人員，是否有部門變動，如有員工更換部門，則在花名冊和考勤資料上更換部門，更換時間定為每月第一個工作日。4．

5． 確定好人員名單后，制做新的《員工花名冊》。填寫新增人員的人事登記表和勞動合同。在實(shí)際的人事檔案里找到身份證復(fù)印件和照片。填寫好后按部門分發(fā)下，要求本人簽名。核對人員數(shù)量，以免漏填或漏交。

6． 將簽好名的人事登記表和勞動合同進(jìn)行蓋章：“公司章”“法人代表章”。

7． 做好以上工作，將人事資料重新整理，將離職人員的登記表和合同拿出來，放到離職人員的文件袋內(nèi)，將新增人員按工號夾到人事檔案里。拿花名冊與人事資料進(jìn)行核對，查看是否有遺漏和重復(fù)，發(fā)現(xiàn)不對及時改正。

二、做全體員工的考勤刷卡記錄

1． 根據(jù)《辭職報告》在人事資料里做好離職記錄，離職日期為離職當(dāng)月最后一個工作日，離職理由為辭工或辭職。

2． 根據(jù)新增人員名單按部門添加人員資料，需要工號、姓名、入廠日期相關(guān)信息。同時對新增的人員進(jìn)行考勤資料的設(shè)定：輸入考勤卡卡號，并制定班次（辦公室、后勤部、所有倉庫、包裝車間、縫頭車間手工、定型車間、包紗車間均為長白班，單針、雙針、電腦縫頭車間除少部分管理工作人員（車間主任、班長、統(tǒng)計、質(zhì)檢、雜工）為長白班外，其他員工均為二班倒，平均各班的人數(shù)，分甲乙兩個班次）。

3． 根據(jù)部門變動的記錄在考勤軟件里做好部門變動，同時對考勤資料進(jìn)行更換當(dāng)前部門工作的班次。

4． 核對好考勤人數(shù)與花名冊后，即可開始生成考勤數(shù)據(jù)。

三、員工產(chǎn)量工資

1． 根據(jù)人事花名冊，按部門排序后分出計時和計件人員。所有辦公室、后勤

人員、所有倉庫和整理車間均為記時人員，各部門負(fù)責(zé)人與班組長、機(jī)修工均為記時人員，其他為記件員工。

2． 記時員工按考勤數(shù)據(jù)做計時及加班工資。核對工資表和花名冊和人數(shù)總和，以免遺漏或重復(fù)。

3． 記件員工先根據(jù)當(dāng)月在進(jìn)行的訂單號制作員工產(chǎn)量總表和各部門的日報表的空表格。將產(chǎn)量總表和空表格打印出來，復(fù)印好后分發(fā)到各車間進(jìn)行填寫，收集后核對驗(yàn)證集中存放。同時根據(jù)產(chǎn)量總表做作單個員工當(dāng)月記件單（產(chǎn)量總和及工資總和），再根據(jù)記件單做車間記件員工工資表。

四、其他資料

1． 營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是否為按要求年檢過的有效證件。

2． 組織結(jié)構(gòu)圖是否為最近更新過的，結(jié)構(gòu)圖上的人員名單必須為

花名冊上有的人員名單（董事長與總經(jīng)理除外）。

3． 鍋爐工、電工、壓力容器操作工、廚工的上崗證是否有效。

4． 鍋爐、空壓機(jī)是否有《特種設(shè)備登記證》，和合格的《檢驗(yàn)報告》。

5． 車間設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，工藝卡，斷針記錄、設(shè)備臺帳。

6． 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單及相關(guān)文件。（EHS任命書、成立

小組的通知文件，組織結(jié)構(gòu)圖）

7． 養(yǎng)老保險等社會綜合保險的合格證明是否有效，養(yǎng)老保險最近

三個月的繳費(fèi)收據(jù)復(fù)印件。

8． 當(dāng)?shù)卣P(guān)于最低工資標(biāo)準(zhǔn)的文件（網(wǎng)上下載）。

9． 實(shí)行綜合計算工時的審批表是否有效（一年更新一次）。

10． 廠區(qū)及宿舍消防疏散演習(xí)記錄及照片，半年一次，是否有效，要求是全體員工。

11． 其他各類培訓(xùn)記錄：醫(yī)療培訓(xùn)、急救知識培訓(xùn)、艾滋病預(yù)防培

訓(xùn)、崗前培訓(xùn)、安全操作培訓(xùn)、消防常識培訓(xùn)、環(huán)保培訓(xùn)、廢棄物處理培訓(xùn)等相關(guān)記錄。

12． 客戶文件資料清單上要求的相關(guān)文件（一項一項整理好）。

13． 生產(chǎn)現(xiàn)場所填寫的相關(guān)記錄（生產(chǎn)計劃表、工藝指示書、員工

產(chǎn)量表、質(zhì)檢報告、流轉(zhuǎn)單、倉庫出入庫記錄等）

第二篇：TUV驗(yàn)廠程序及準(zhǔn)備材料

TUV驗(yàn)廠程序及準(zhǔn)備材料

A.公司組織機(jī)構(gòu)圖 B.品管部門組織機(jī)構(gòu)圖

C.品質(zhì)保證體系 D.生產(chǎn)作業(yè)流程圖（從采購到出貨和收貨款）E.來料檢驗(yàn)流程圖及檢驗(yàn)相應(yīng)文件（進(jìn)料驗(yàn)收單、退料單、檢驗(yàn)報告、協(xié)力廠歷史記錄、協(xié)力廠評定表、協(xié)力廠品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單、特采申請單、倉庫進(jìn)貨明細(xì)表、庫存管制卡、進(jìn)貨日報表）F.進(jìn)料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、抽樣標(biāo)準(zhǔn)、AQL水平、檢驗(yàn)方法（尤其是關(guān)鍵部件及關(guān)鍵尺寸檢驗(yàn)）內(nèi)容及記錄；待檢品、合格品及廢品堆放及標(biāo)貼； G.首/末件檢查（項目、標(biāo)準(zhǔn)、缺陷分類、時間、記錄、處置方案）H.制程（生產(chǎn)）檢驗(yàn)流程圖及相關(guān)文件（項目、標(biāo)準(zhǔn)、缺陷分類、時間、檢驗(yàn)結(jié)果、記錄、評價、處置方案、簽字）I.作業(yè)指導(dǎo)書、關(guān)鍵作業(yè)檢驗(yàn)、產(chǎn)品改進(jìn)流程 J.巡檢項目、標(biāo)準(zhǔn)、缺陷分類、時間、記錄、處置方案 K.成品/包裝檢驗(yàn)項目、標(biāo)準(zhǔn)、缺陷分類、時間、記錄、處置方案 L.100％的安全檢驗(yàn) M.入庫檢驗(yàn)項目、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、缺陷分類、時間、記錄、處置方案 N.倉庫零部件分別堆放且標(biāo)貼正常，領(lǐng)發(fā)料的過程；倉儲情況（溫度、濕度、寬敞與否等）O.出貨檢驗(yàn) P.員工培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)人員培訓(xùn)記錄 Q.領(lǐng)料單、倉儲管理、出貨單、報廢單、退料單、盤點(diǎn)單 R.生產(chǎn)線半成品、成品、次品區(qū)域劃分 S.計量器具鑒定臺帳、鑒定證書 T.計量工具的功能檢驗(yàn) U.設(shè)備定期檢驗(yàn) V.認(rèn)證產(chǎn)品一致性更改程序文件 W.不合格品處理程序

TUV驗(yàn)廠標(biāo)準(zhǔn)

1、營業(yè)執(zhí)照

2、最新勞動法律法規(guī)

3、工廠平面圖

織夢內(nèi)容管理系統(tǒng)

4、廠規(guī)廠紀(jì)

5、宿舍紀(jì)律規(guī)則

內(nèi)容來自dedecms6、員工手冊

7、員工培訓(xùn)記錄

8、勞動合同，不接受集體合同

9、人事檔案資料--包括身份證復(fù)印件、年齡證明和入廠日期

10、員工名單：姓名、身份證號碼、職位、性別、進(jìn)廠日期、出生日期11、16-18周歲未成年人登記證明和體檢報告/上崗證

12、當(dāng)?shù)卣P(guān)于最低工資的文件

TUV驗(yàn)廠審核清單

1、上崗或職業(yè)認(rèn)可證書/證件 本文來自織夢

① 工業(yè)安全主任

②消防訓(xùn)練

③急救員

④鍋爐操作員

⑤電工技師

⑥電梯操作員

2、工廠設(shè)備檢查維修記錄

① 消防設(shè)備

②廠房維修

③機(jī)器保養(yǎng)和維修

④機(jī)器操作安全和個人保護(hù)裝備/用品

3、工傷意外報告和調(diào)查程序

4、嚴(yán)重工傷處理和緊急應(yīng)變計劃

5、污水處理系統(tǒng)證明和污水化驗(yàn)報告

6、政府部門查驗(yàn)報告或證明文件

① 建筑

② 消防

③ 環(huán)保

④ 勞工

⑤ 衛(wèi)生

7、火警演習(xí)（包括消防、急救、疏散）報告記錄 dedecms.com

8、工作安全規(guī)定

9、食堂廚房職工健康證件

10、工廠員工體檢證明

11、工廠安全委員會組織和執(zhí)委名單

① 工作健康與安全委員會

② 消防隊伍

③ 急救

12、工廠保安政策和員工對保安政策和程序認(rèn)識的訓(xùn)練計劃和記錄 織夢內(nèi)容管理系統(tǒng)

二、人事、工資和工人福利

（1）.成文的聘用政策、程序和規(guī)定

（2）.員工手冊

（3）.工廠廠規(guī) 織夢內(nèi)容管理系統(tǒng)

（4）.獎懲制度

（5）.員工申訴/投訴機(jī)制和程序

（6）.政府批文

①營業(yè)執(zhí)照/商業(yè)登記/工廠登記 dedecms.com

② 稅務(wù)登記證

③ 消防/勞工/環(huán)保/建筑/衛(wèi)生許可證

④ 工廠英文名稱登記證明

⑤.員工花名冊

⑥.員工人事檔案

⑦.員工勞動合同 本文來自織夢

⑧.過去六至十二個月之員工記錄：

（1）出勤包括加班記錄

（2）工資表 織夢內(nèi)容管理系統(tǒng)

（3）工資條或工人簽收記錄 本文來自織夢

（4）銀行自動過戶交收記錄

三、社會保險繳款收據(jù) 織夢好，好織夢

1、工人工會組織注冊證明，執(zhí)委名單和工會會議記錄

2、員工意見書記錄，處理程序和工廠管理層回應(yīng)記錄

3、宿舍準(zhǔn)住證

4、未成年工名單

5、懷孕女工和妊娠假期中/后女工名單

6、員工請假記錄

7、員工加班時數(shù)每月統(tǒng)計記錄和累積總表

8、警告或扣分記錄

TUV驗(yàn)廠中的環(huán)境健康安全（EHS）標(biāo)準(zhǔn)

1、宿舍和餐廳

條款內(nèi)容：應(yīng)為員工提供干凈的衛(wèi)生間設(shè)施、飲用水以及清潔的食物預(yù)備和存儲設(shè)施。參與者或勞工代理機(jī)構(gòu)提供的員工宿舍應(yīng)當(dāng)干凈、安全，并提供緊急出口、充足的供暖和通風(fēng)以及合理的私人空間。

2、工業(yè)衛(wèi)生

條款內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)鑒別、評定并控制由化學(xué)、生物以及物理因素給員工帶來的影響。當(dāng)無法通過工程技術(shù)和管理手段有效控制危險源，應(yīng)該為員工提供適當(dāng)?shù)膫€人防護(hù)裝備。

3、體力需求高的工作

條款內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)鑒別、評估并控制從事高體力勞動工作給員工帶來的影響，包括人工搬運(yùn)材料和提舉重物、長時間站立和高度重復(fù)或強(qiáng)力的裝配工作。

4、機(jī)器防護(hù)

條款內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)為工人所使用的機(jī)械提供物理防護(hù)裝置、聯(lián)動裝置以及屏障，并正確地進(jìn)行維護(hù)。

5、職業(yè)安全

條款內(nèi)容：應(yīng)通過正確的設(shè)計、工程技術(shù)和管理控制、預(yù)防保養(yǎng)和安全操作程序（包括鎖死/標(biāo)出）去控制員工在工作場所會遇到的潛在危險（如電器和其他能源、火、車輛、滑倒、絆倒和墜落危險）。若無法通過上述方法有效控制危險源，應(yīng)為員工提供適當(dāng)?shù)膫€人防護(hù)裝備。不得通過懲戒來提高員工的安全意識。

6、應(yīng)急準(zhǔn)備

條款內(nèi)容：應(yīng)確認(rèn)并評估緊急情況和事件，以及通過實(shí)施應(yīng)急方案和應(yīng)變程序來將其影響降到最低，包括：緊急報告、通知員工和撤離步驟、工人培訓(xùn)和演練、適當(dāng)?shù)幕馂?zāi)探測和滅火裝置、充足的出口設(shè)施和恢復(fù)計劃。

7、職業(yè)傷害與疾病

條款內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)制定程序和體系來管理、跟蹤和報告職業(yè)傷害與疾病，包括以下規(guī)定：1）鼓勵員工報告；2）歸類和記錄傷害和疾病案例；3）提供必要的治療；4）調(diào)查案例并執(zhí)行糾正措施以消除類似情況；5）協(xié)助員工返回工作崗位。

其實(shí)關(guān)于TUV驗(yàn)廠中的健康安全標(biāo)準(zhǔn)，在每一種社會責(zé)任體系中都有提及，因此，如果一家想通過各種驗(yàn)廠，只需在某種嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)下通過，在其他的驗(yàn)廠應(yīng)該就不能通過了。

TUV驗(yàn)廠不符合項及預(yù)防措施

1．清潔衛(wèi)生差

員工工作在一片狼藉中，影響驗(yàn)廠通過。需及時打掃衛(wèi)生，是工作環(huán)境清潔。2．安全條件差

員工進(jìn)出沒有進(jìn)行登記打卡，危險機(jī)械操作附近都無安全防御措施。3．環(huán)境保護(hù)不達(dá)標(biāo)

被工廠污染過的水沒有處理，任由其流動。應(yīng)及時處理或者建立二次利用措施。4．化學(xué)品不安全 化學(xué)品倉庫無安裝防爆燈。應(yīng)該裝有防爆燈 5．沒有安全負(fù)責(zé)人

廠區(qū)一塊兒應(yīng)該安排保安或者管理人員巡邏。6．沒有急救訓(xùn)練及消防演習(xí)7．超時加班

加班應(yīng)按照國家法定的價錢支付給員工，8．工資低于最低工資標(biāo)準(zhǔn) 9．非法雇用童工

不滿足人權(quán)驗(yàn)廠這一項，雇傭童工屬于非法行為。人事招聘的時候應(yīng)查明員工背景。10．收取押金、扣押身份證或限制人身自由 員工應(yīng)有結(jié)社自由，人身自由權(quán)。

11．搜身、體罰、侵犯工人權(quán)利 12．拖欠工資 13．沒有法定福利待遇

員工都享有國家法定假日及社會福利。14．“三合一”廠房，機(jī)器設(shè)備沒有安全裝置

驗(yàn)廠時三合一問題100%通不過，應(yīng)及時處理三合一“宿舍、餐廳、車間” 15．宿舍擁擠，住宿條件差。

應(yīng)該給員工安寬敞明亮的宿舍，提供合理的住宿環(huán)境。16．末被當(dāng)?shù)匦l(wèi)生部門檢查并發(fā)給證書 應(yīng)取得當(dāng)?shù)夭块T衛(wèi)生許可證 17．洗手間和洗浴設(shè)各不充足

應(yīng)該及時準(zhǔn)備，找專門負(fù)責(zé)人管理此項工作 18．通道有限

大車間應(yīng)該有2個或者2個以上的通道，且通道寬度2米以上。小車間應(yīng)該有1一個或者1個以上的通道 19．無性別隔離 男女員工宿舍應(yīng)隔離開

20．滅火器和消防栓數(shù)量和分布不合理

車間走廊每25米一個滅火器且2個捆綁在一起

以上均為TUV驗(yàn)廠顧問多年的工作經(jīng)驗(yàn)及解決方法。

第三篇：最新驗(yàn)廠文件清單 文件資料

最新驗(yàn)廠文件清單文件資料

1)品質(zhì)手冊和管理會議記錄

2)檢驗(yàn)程序,檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及最近3個月的檢驗(yàn)報告.(來料,制程,包裝,成品)

3)主要機(jī)器設(shè)備清單(請準(zhǔn)備中英文復(fù)印件各一份)

4)機(jī)器設(shè)備保養(yǎng)計劃和記錄 5）機(jī)器保養(yǎng)人員的專業(yè)證書 6)產(chǎn)品規(guī)格書

7)原料的來料和發(fā)料記錄 8)員工培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)記錄

9)產(chǎn)前會議程序及記錄和質(zhì)量會議記錄

10)供應(yīng)商管理程序,記錄,采購單及物料規(guī)格單 11)實(shí)驗(yàn)室操作手冊及測試報告 12)缺陷統(tǒng)計報告及出貨記錄

13)工廠組織架構(gòu)圖(請準(zhǔn)備復(fù)印件一份)

14)工廠營業(yè)執(zhí)照(請準(zhǔn)備復(fù)印件一份)

15)當(dāng)前的品質(zhì)水準(zhǔn)記錄 16)出貨及時率的統(tǒng)計記錄

17)ISO證書及最近一次的審查報告(如有,請準(zhǔn)備正本及復(fù)印件一份)

18)糾正預(yù)防措施的記錄 19）利器收發(fā)記錄

20）近期三個月的各項生產(chǎn)報表 21）地理位置示意圖及逃生路線圖 22）消防演習(xí)記錄品質(zhì)驗(yàn)廠文件清單

1）附ITS質(zhì)量體系文件及相關(guān)記錄清 2）質(zhì)量手冊(程序文件,作業(yè)指導(dǎo))

3）合格供應(yīng)商清單 4）采購訂單

5）向關(guān)鍵供應(yīng)商采購的訂單 6）來料

7）各車間領(lǐng)料記錄 8）原料盤點(diǎn)記錄 9）成品入庫/出庫記

10）來料檢驗(yàn)記錄

11）如有發(fā)生退貨,工廠的糾正的措施程 12）生產(chǎn)工單

13）儀器清單及校正記錄 14）模具的保養(yǎng)記錄

15）對工人的培訓(xùn)計劃及記錄(重點(diǎn)是QC)

16）制程中的檢驗(yàn)方法及記錄 17）成品的檢驗(yàn)方法及記錄 18）不良品的處理記

19）組織結(jié)構(gòu)圖及各工序的職責(zé) 20）管理評審

21）客戶投訴程序及相關(guān)記錄 22）機(jī)器的安全操作指引

23）車間產(chǎn)能分析及交期達(dá)成控制現(xiàn)場布設(shè)

1）安全通道線

2）安全出口、應(yīng)急燈、火警鈴 3）化學(xué)藥品擺放 4）倉庫特殊要點(diǎn) 5）飲水區(qū)劃分

6）意見箱的設(shè)立及程序文件

7)緊急救護(hù)藥箱和救護(hù)人員反恐重點(diǎn)

C-TPAT證書 保安制度 裝柜作業(yè)程序

貨柜檢查程序及紀(jì)錄 封柜紀(jì)錄 封條管理程序

則人權(quán)是隨機(jī)抽查的.反恐驗(yàn)廠審核文件資料

1.有關(guān)貨柜封印的記錄文件（含車牌號，貨號及封條號）2.貨物(主要是成品)的進(jìn)出記錄文件 3.加工原料的進(jìn)出記錄文件 4.原材料的進(jìn)出記錄文件

5.客戶提供的安全細(xì)則，規(guī)范，產(chǎn)品規(guī)格等文件 6.員工人事記錄

7.廠規(guī)

8.工廠的保安細(xì)則及手冊 9.保安24小時輪班記錄 10.車輛日常進(jìn)出登記表 11.來訪人員進(jìn)出登記表

12.保安人員上崗證或證明其身份的當(dāng)?shù)卣块T之資料反恐驗(yàn)廠提貨單，信息，保安

01 有否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運(yùn)輸，貨物處理和存放過程安全無誤?必須履行。

02 有否提供程序保證貨物交易的文件資料清晰，完整及準(zhǔn)確;避免丟失或提交不正確的資料;并即時通知海關(guān)? 必須履行。

03 有否提供程序保證從貨物交易方收到的文件資料準(zhǔn)確并及時? 必須履行。

04 自動報關(guān)程式或用來進(jìn)行一切有關(guān)船務(wù)文件操作的專用電腦有否安排專人負(fù)責(zé)并定期改變密碼? 必須履行。

05 針對電腦系統(tǒng)保安有否制訂標(biāo)準(zhǔn)的明文條例? 必須履行。

06 員工是否受過IT保安實(shí)施的培訓(xùn)?必須履行。

07 有否裝有程式可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入公司IT網(wǎng)絡(luò)，企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資料? 必須履行。

08 對該等侵犯者有否采取適當(dāng)?shù)膽土P?必須履行。

社會責(zé)任驗(yàn)廠標(biāo)準(zhǔn)審核社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證（SA8000）是指企業(yè)社會責(zé)任體系制定方授權(quán)一些中立的第三方機(jī)構(gòu)對申請通過某種標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)是否能達(dá)到所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查的活動。是采購商要求中國企業(yè)通過某些國際、地區(qū)或行業(yè)的“社會責(zé)任”標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，獲得資格證書，以此作為采購或下達(dá)訂單的依據(jù)。這類標(biāo)準(zhǔn)主要有SA8000、ICTI（玩具行業(yè)）、EICC（電子行業(yè)）、美國的WRAP（服裝鞋帽行業(yè)）、歐洲大陸地區(qū)的BSCI（所有行業(yè)）、法國的ICS（零售行業(yè)）、英國的ETI（所有行業(yè)）等。社會責(zé)任驗(yàn)廠標(biāo)準(zhǔn)

童工：企業(yè)不可支持使用童工。國際統(tǒng)一認(rèn)證機(jī)構(gòu)（SAI）,即社會責(zé)任國際，將童工定義為“所有年齡低于15歲的員工，除當(dāng)?shù)胤蓪ψ畹凸ぷ髂挲g另做限制?！?強(qiáng)制勞動：企業(yè)不可強(qiáng)制員工勞動。

健康安全：企業(yè)必須為其員工提供安全并健康的工作環(huán)境。結(jié)社自由及集體談判權(quán)利：企業(yè)必須尊重員工自由成立和加入工會組織進(jìn)行集體談判的權(quán)利。行業(yè)歧視：在涉及雇傭、薪資水平、職業(yè)培訓(xùn)、職位晉升、解除勞資合同以及退休政策上，企業(yè)不得實(shí)行或支持

基于種族、社會等級、國籍、宗教信仰、身體殘疾、性別、性取向、工會會員、政治歸屬或年齡之上的歧視。

懲戒措施：企業(yè)不可實(shí)行或支持使用體罰，精神或肉體脅迫，以及言語攻擊等懲戒行為。工作時間：企業(yè)必須在工作及作息時間上遵從適用法律和行業(yè)規(guī)范。

薪酬水平：企業(yè)必須保證依照基本法定或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，支付員工標(biāo)準(zhǔn)工作周薪資。管理系統(tǒng)：上級管理階層必須制定針對社會責(zé)任和勞工權(quán)益的企業(yè)政策，確保以條文規(guī)定保證符合所有相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)要求，以及遵行其他適用法律。社會責(zé)任驗(yàn)廠程序

1、驗(yàn)廠前會議：主要介紹此次驗(yàn)廠的目的、程序以及所需時間及注意事項。

2、驗(yàn)廠過程：查看數(shù)據(jù)、走工場所有區(qū)域及員工訪談和管理者訪談。

3、總結(jié)會議：總結(jié)此次驗(yàn)廠中所發(fā)現(xiàn)的問題并向工廠確認(rèn)改善所需時間及方案。社會責(zé)任驗(yàn)廠作用

1、減少國外客戶對供應(yīng)商的第二方審核，節(jié)省費(fèi)用；

2、更大程度的符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求；

3、建立國際公信力；

4、使消費(fèi)者對產(chǎn)品建立正面情感；

5、使合作伙伴對本企業(yè)建立長期信心。社會責(zé)任驗(yàn)廠清單 工資表（過去十二個月）人事花名冊及員工個人檔案 勞動合同

社會保險收據(jù)、花名冊及合格證明文件等工商營業(yè)執(zhí)照 消防檢查報告或合格證明文件

消防演習(xí)記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等

第四篇：沃爾瑪驗(yàn)廠的方法與程序

驗(yàn)廠的方法與程序

查廠驗(yàn)廠的方法、程序步驟

大致分為文件資料審查,現(xiàn)場審查,員工訪談三個步驟, 不同的驗(yàn)廠員順序,手法各不同,以Disney 為例基本方法,程序步驟如下:

一、首次會議

ü

自我介紹及身份確認(rèn)

ü

如果工廠沒有迪士尼的生產(chǎn)守則（COC），簡要介紹守則的內(nèi)容并提供他們一份

ü

了解工廠的基本信息，如聯(lián)系人、地址、電話、人數(shù)、生產(chǎn)產(chǎn)品類型、有無別名等

ü

確保工廠了解審核的目的

ü

簡要介紹審核的流程

ü

獲取工廠平面圖，確保巡視工廠范圍內(nèi)所有的區(qū)域

ü

確保工廠有要求提供審核的文件在現(xiàn)場

ü

要求管理層提供工人面談用的地方

ü

詢問管理層

ü

索取工廠用到所有化學(xué)品的清單

二、工廠巡視

1．消防器材

火警警報器、應(yīng)急燈、消防水帶、消防栓、滅火器等

☆

定期對消防設(shè)備進(jìn)行維護(hù)（一個月一次，不能過期）

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☆

配備足夠數(shù)量的滅火器材并合理放置（100㎡二個滅火器）

2．消防安全

☆ 逃生示意圖貼在醒目位置，并以本國語言表未逃生方面（最小A3紙）

☆ 緊急出口照明設(shè)施

☆ 足夠數(shù)量的疏散路徑（500-1000人最少需二個）

☆ 清楚的標(biāo)識出口并保持暢通（不得鎖死、堵塞）

☆ 組織疏散演習(xí)及消防安全方面的培訓(xùn)讓員工清楚如何逃生，最近的消防警鈴及滅火器的位置（半年一次，照片，記錄，總結(jié)報告等）

3．機(jī)器安全

☆ 定期檢查和維護(hù)

☆ 裝配防護(hù)裝置（切割點(diǎn)、轉(zhuǎn)動部位、傳動部位）

☆ 機(jī)械設(shè)備可以安全運(yùn)行

☆ 員工應(yīng)接受機(jī)械安全操作的培訓(xùn)

4．急救

☆ 部門需配備有急救箱

☆ 且藥箱內(nèi)必備藥品齊全

☆ 藥品在有效期內(nèi)

☆ 車間需配急救人員（100人中需二人）

5．個人防護(hù)用品（PPE）

☆ 眼罩

碎片、刨屑或危險化學(xué)品（煙霧）、焊工

☆ 手套

化學(xué)品

☆ 耳塞

每天持續(xù)8小時以上工和在85分貝的環(huán)境中工作

6．環(huán)保（排污許可證）

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☆ 職業(yè)安全與健康

☆ 空氣質(zhì)量

☆ 化學(xué)品暴露限制

☆ 危險品廢物

☆ 其他潛在危險（空氣質(zhì)量、廢水處理、污染、回收）

7．現(xiàn)場記錄

☆ 各類報表、簽收要統(tǒng)一核對，且勿放罷于生產(chǎn)現(xiàn)場（切勿有星期天）

☆ 保持現(xiàn)場環(huán)境整潔

☆ 勿張貼切加班表、處罰單

☆ 檢查各類機(jī)械保養(yǎng)記錄

8．洗手間：紙巾、洗手液配置，衛(wèi)生情況

工廠巡視目的：

ü

選擇參與面談的工人

ü

辨別有無可疑的童工

ü

對可疑的情況提出問題

? 工人不工作或加快工作速度

? 進(jìn)出工廠的車輛

ü

檢查生產(chǎn)流程：是否有分包

三、文件審核

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ü

目的：確保工廠運(yùn)作的合法性；確保工廠符合當(dāng)?shù)胤杉笆貏t的要求

ü

文件清單

1.工卡或考勤記錄（過去十二個月）

2.工資表（過去十二個月）

3.人事花名冊及員工個人檔案

4.勞動合同

5.社會保險收據(jù)、花名冊及合格證明文件等

6.工商營業(yè)執(zhí)照

7.消防檢查報告或合格證明文件

8.消防演習(xí)記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等

9.環(huán)保證明文件

10.廠規(guī)或員工手冊

11.政府有關(guān)當(dāng)?shù)刈畹凸べY規(guī)定文件

12.設(shè)備安全許可證(如電梯使用許可證,、廚房衛(wèi)生許可證等)

13.特種工人上崗證（如電梯工、電工、廚工衛(wèi)生許可證等）

14.當(dāng)?shù)貏趧泳株P(guān)于延長加班之批文

15.未成年工體檢及勞動局登記記錄

16.廠房平面圖

ü

童工求證

? 在工廠巡視過程中挑選看起來很小的員工

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? 在人事檔案里抽查

? 挑選25名工人訪談

? 在面談過程中，根據(jù)人事檔案交*檢查存有不一致的信息

? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)童工時（現(xiàn)時或歷史性）必須登記工人的工號、姓名、出生年月、入廠日期

四、工人面談

面談的目的ü

從工人層面了解工廠的實(shí)際運(yùn)作

ü

獲取其他過程無法得到的信息以及考察文件的一致性

ü

對異常的區(qū)域進(jìn)行更深入的了解

面談問卷（EIQ）

面談工人人數(shù)＝工廠總?cè)藬?shù)的25％，但不超過25名工人

擴(kuò)大訪談人數(shù)

ü

發(fā)現(xiàn)的違規(guī)情況需要更深入的了解，如家庭工作、虛假賬本等

ü

工人的身份證明文件和工人實(shí)際回答有出入時

挑選程序

ü

50%的工人在工廠巡視過程中挑選

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? 年輕工人

? 從所有部門挑選

? 如果條件允許，應(yīng)該性別比例等同，種族等同

? 危險崗位工人

ü

50%的工人從工資表、工卡和文件審核中挑選

? 加班超時的工人

? 低工資的工人

? 青少年工人

? 老工人

不公開

ü

面談必須在管理人員不在場的情況下進(jìn)行

ü

一對一面談，不能分組面談

保密性

ü

參與面談的工人必須被告知所有的訪談內(nèi)容均為保密

ü

反映問題的工人名字不能在報告上出現(xiàn)

面談技巧

ü

友善――這使得工人放松和敞開胸懷

ü

EIQ作為指引，但不局限面談的問題

ü

不同的國家對工人的問題不同，如洪都拉斯重點(diǎn)是童工、墨西哥重點(diǎn)是懷孕測試、中國

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是加班時間、土耳其是有無供祈禱的地方

五、末次會議

ü

告知管理層審核已經(jīng)完成

ü

歸還借用供審核的文件

ü

感謝他們對審核工資的支持和合作

ü

解釋所發(fā)現(xiàn)的問題、解答工廠的疑問以及書寫改善計劃確認(rèn)報告（CAPAR）

ü

教育并提供改善的最佳運(yùn)作指引，幫助工廠達(dá)到守則的要求

現(xiàn)場：

消防安全與衛(wèi)生

1）.消防演習(xí)

①．要保留工廠消防演習(xí)記錄，宿舍消防演習(xí)記錄，最少每半年一次，記錄應(yīng)包括文字，照片，特別是總結(jié)報告（一般驗(yàn)廠員都要）

②．要保留消防培訓(xùn)記錄，記錄包括培訓(xùn)時間，地點(diǎn)，培訓(xùn)內(nèi)容，參加人員等

2).消防設(shè)施

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①．消防器材應(yīng)有標(biāo)識,如在滅火器或消防栓上噴”滅火器”等紅色標(biāo)識

②．滅火和消防栓應(yīng)有消防部門或具有同等資格的部門簽簽發(fā)的年審合格證,通常有合格證或出廠合格證就可以,但要注意其有效期是維修日期或出廠日期開始一年當(dāng)?shù)叵篱T每年檢查的合格證明文件.③消防栓要加封條,封條寫上日期加蓋工廠公章

④滅火器和消防栓應(yīng)定期檢查,并做記錄.⑤滅火器類型應(yīng)選用ABC型,不要選用單純的一種

⑥手提式滅火器不能直接放在地上,應(yīng)設(shè)置在掛鉤,拖架或滅火器箱內(nèi),其頂部不超過1.5米,其底部離地面高度不宜小于0.15米.⑦消防栓或掛滅火器的地方,應(yīng)用紅色畫出一個隔離區(qū),隔離區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁堆放物.3).疏散通道,安全出口標(biāo)志,應(yīng)急燈

①廠房,宿舍每層安全出口的數(shù)目不應(yīng)少于2個,每個安全出口要保持暢通,應(yīng)裝應(yīng)急燈.②每層樓梯間應(yīng)安裝應(yīng)急燈

③廠房,宿舍每層樓應(yīng)有清晰的疏散路線圖,圖上應(yīng)清楚標(biāo)明安全出口,逃生方向,和看圖所在位置.④生產(chǎn)車間,倉庫應(yīng)以黃色通道線把生產(chǎn)區(qū)域與通道分畫出來,通道上還應(yīng)標(biāo)示逃生方向箭頭.4).防爆燈

倉庫照明應(yīng)使用防爆燈

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第五篇：FCCA工廠生產(chǎn)能力評估驗(yàn)廠程序

FCCA工廠生產(chǎn)能力評估驗(yàn)廠程序、內(nèi)容

要求提供資料：

1．工廠簡介

2．營業(yè)執(zhí)照

3．質(zhì)量手冊

4．操作規(guī)程

5．組織結(jié)構(gòu)

6．崗位職責(zé)描述

7．質(zhì)量會議記錄

8．產(chǎn)前會議記錄

9．生產(chǎn)計劃及生產(chǎn)進(jìn)度表

10．供應(yīng)商管理

11．生產(chǎn)工序流程圖

12．文件控制程序

13．來料檢驗(yàn)規(guī)范及記錄

14．生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書

15．客戶投訴記錄

16．糾正預(yù)防措施

17．生產(chǎn)設(shè)備清單

18．生產(chǎn)設(shè)備保養(yǎng)維修記錄

19．計量器具校準(zhǔn)記錄

20．測量儀器的檢驗(yàn)書

21．測試程序、記錄

22．不合格品的控制程序、記錄

23．首件樣品評估確認(rèn)程序

24．員工培訓(xùn)記錄（上崗、技能）

25．外發(fā)產(chǎn)品檢驗(yàn)報告

26．27．產(chǎn)中檢驗(yàn)報告 出貨檢驗(yàn)報告