第一篇：水利水電工程施工組織與管理考試題

水利水電工程施工組織與管理試題

1．施工組織設(shè)計包括哪些內(nèi)容？

2．施工組織管理的任務(wù)與內(nèi)容是什么？

3．施工導(dǎo)流規(guī)劃與設(shè)計的主要任務(wù)是什么?

4．施工導(dǎo)流方式的分類及其適用條件。

5．選擇導(dǎo)流方式應(yīng)遵循的一般原則有哪些?

6．什么叫導(dǎo)流標(biāo)準(zhǔn)?如何確定導(dǎo)流設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)?

7．常見的圍堰有哪些類型？

8．截流方法有哪些？常用什么截流方法？

9．施工總布置的任務(wù)、原則與內(nèi)容是什么？

10．最短線路設(shè)計有哪些方法？試舉一例說明之。

第二篇：水利水電工程施工安全管理與安全控制

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水利水電工程施工安全管理與安全控制

水利水電工程施工安全管理與安全控制

摘要：隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國基礎(chǔ)建設(shè)迅速發(fā)展，特別是水利水電工程越來越多，水利水電工程施工是一個多工種、立體交又、連續(xù)作業(yè)、勞動密集型的系統(tǒng)工程。這導(dǎo)致了其施工過程中存在多種不安全因素。因此，加強水利水電工程施工安全管理與控制是十分必要的。本文主要對水利水電工程施工安全管理與安全控制進(jìn)行分析探討。

關(guān)鍵詞：水利水電工程；安全管理；安全控制

中圖分類號：TU714文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

引言

水利水電工程是國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展非常重要的基礎(chǔ)設(shè)施。水利水電工程施工過程非常復(fù)雜，涉及面極廣，工種繁多，這些都導(dǎo)致了水利水電工程施工工程中將存在大量的安全隱患，因此采取各種手段繼續(xù)加強對水利水電施工安全管理是非常必要的。

一、水利水電工程施工中影響安全的因素

（一）人為因素

人為的不安全因素是工程中事故發(fā)生的主要因素之一，人為不安全因素主要表現(xiàn)在：

1、工程施工人員和相關(guān)的管理人員的安全意識較差，致使施工人員在施工中麻痹大意出現(xiàn)操作錯誤，管理人員也不重視監(jiān)管，忽視了這些錯誤。

2、工程施工人員和管理人員不遵守相關(guān)規(guī)章制度，使各種規(guī)范形同虛設(shè)。

3、有的施工人員專業(yè)素質(zhì)較差，由于能力不足導(dǎo)致事故發(fā)生。

4、相關(guān)人員缺乏處理突發(fā)事故的經(jīng)驗，在事故發(fā)生時難以控制事故現(xiàn)場，導(dǎo)致事故擴(kuò)大。

設(shè)備因素

除了人為因素，設(shè)備材料方面的不安全性是導(dǎo)致事故的另一主要原因。水利水電施工項目主要是一種勞動密集型作業(yè)，涉及項目廣，在施工過程中人與機械接觸時間長，幾乎每個階段都需使用機械設(shè)備且作業(yè)時大多相交叉，這不僅增加了施工的復(fù)雜性也增加了作業(yè)過程

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專業(yè)論文 的危險性，因此，保證作業(yè)設(shè)備和施工材料的質(zhì)量，及時排除不安全因素，是避免發(fā)生事故的必要措施。

環(huán)境因素

水利水電施工環(huán)境復(fù)雜多變，存在多種不安全因素，主要表現(xiàn)在：

1、施工環(huán)境幾乎都是戶外作業(yè)、高空作業(yè)、水下作業(yè)等危險性大的施工環(huán)境，往往受到季節(jié)、溫度等自然環(huán)境的影響；

2、施工崗位多變不固定，流動性強也是引起事故的原因。

管理調(diào)節(jié)因素

管理人員負(fù)責(zé)整個施工現(xiàn)場的管理和協(xié)調(diào)，所以管理人員應(yīng)當(dāng)對施工地點的安全指數(shù)有一定的分析能力，及時發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場的不安全因素，進(jìn)行較為危險的施工的時候，能夠及時禁止閑雜人員進(jìn)入現(xiàn)場。比如有些施工現(xiàn)場的入口處寫著巨大的“外來人員禁止入內(nèi)”字樣，這就是為了保護(hù)非施工人員的生命安全，然而很多人卻對此不以為然，導(dǎo)致施工現(xiàn)場發(fā)生了嚴(yán)重的事故。

水利水電工程施工安全管理的原則

全方位管理原則

水利水電施工安全事故的發(fā)生具有一定的規(guī)律性，在一定范圍內(nèi)具有一定的確定性，因此可以提前預(yù)防；而另一些事故的發(fā)生具有隨機性，無法在之前預(yù)知，只能通過提高相關(guān)施工人員提高安全意識，監(jiān)督單位在施工過程中加強監(jiān)督管理；總之，要確立全方位的安全管理，并進(jìn)行全方位的落實。

全員管理原則

避免安全事故不能靠個人注意，而要讓從事施工及管理的每一個人都參與進(jìn)來，避免上緊下松，層層衰減；必須做到安全職責(zé)“橫向到邊、縱向到底”，從領(lǐng)導(dǎo)到各部門復(fù)制人直至項目班組、操作崗位，人人明確安全責(zé)任，真正做到“安全生產(chǎn)，人人有責(zé)，安全管理，人人參與”。

預(yù)防為主原則

根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，很多事故本來是不應(yīng)該發(fā)生的，只要提前做好預(yù)防工作就能避免的，所以在水利施工安全管理中一定要秉承預(yù)防為主的原則，注意對員工的安全和技術(shù)培訓(xùn)，將危險遏制在苗頭中，減少

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事故的發(fā)生。

強制性

安全作為重要內(nèi)容被寫進(jìn)了相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范之中，這些都具有很強的強制性，不會因為個人想法而改變，所以相關(guān)的管理者和施工人員一定要將安全放在首位銘記于心，并在實踐中將這些法規(guī)和規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容真正的落實到實處，任何違反規(guī)定的人或行為都是會受到法律追究的。

水利水電工程施工安全管理的有效措施

建立安全組織機構(gòu)，明確安全責(zé)任

建立組織機構(gòu)是安全生產(chǎn)管理的工作，主要包括：組織機構(gòu)的設(shè)置要遵守《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，要明確安全負(fù)責(zé)人的職責(zé)與責(zé)任，確保安全生產(chǎn)；安全機構(gòu)要負(fù)責(zé)修訂和完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度；要建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，責(zé)任制具體到單位、部門和崗位；企業(yè)安全責(zé)任人負(fù)責(zé)有關(guān)企業(yè)安全問題的組織與決策、負(fù)責(zé)日常安全生產(chǎn)的管理監(jiān)督和落實。

制定和完善安全方面規(guī)章制度

完善的規(guī)章制度是工程施工安全管理和控制的保障，制定規(guī)章制度的時候一定要嚴(yán)格遵守照國家的法律法規(guī)，所包含的內(nèi)容要全面且針對性強，具有可操作性和可實踐性，所用語言風(fēng)格要簡單明了重點突出，使每個員工都能夠理解并按照規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行具體操作。這樣不但可以幫助管理者盡心施工管理和監(jiān)督，還可以促進(jìn)企業(yè)的快速發(fā)展。

建立專門安全監(jiān)督小組

安全監(jiān)督小組主要負(fù)責(zé)管理施工現(xiàn)場的安全工作，依照國家的相關(guān)法律法規(guī)和具體施工規(guī)范，明確施工人員和管理人員的安全職責(zé)，制定相關(guān)的安全規(guī)范并將責(zé)任具體到人，在施工過程中對施工情況進(jìn)行監(jiān)督，及時制止不當(dāng)行為。定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，尤其要對員工的安全意識進(jìn)行抽查，對施工人員進(jìn)行相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)審查，同時檢查現(xiàn)場是否存在安全隱患。檢查方法為：一看施工流程，二看架子搭設(shè)，三看“三寶、四口”，四看設(shè)備電氣，五看安全資料。如此逐一排查下來，肯定能極大的提升施工安全。

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對員工加強安全教育，提高安全意識

對施工人員及管理人員的安全教育和培訓(xùn)是保證工程安全與進(jìn)度的需要，安全教育應(yīng)系統(tǒng)的、有計劃的進(jìn)行，并且要長期堅持。安全教育主要通過培訓(xùn)的方式進(jìn)行，其主要內(nèi)容包括培訓(xùn)對象，培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)形式以及培訓(xùn)效果等。培訓(xùn)對象一定要具有層次性，不同的對象，安全教育的內(nèi)容深度不同； 培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)該具有針對性，不同的工種，不同的施工環(huán)節(jié)，不一樣的施工環(huán)境，潛在的安全隱患不同，要有針對性的進(jìn)行安全教育；培訓(xùn)的形式可以是現(xiàn)場講解、開設(shè)安全教育培訓(xùn)班等多種形式； 對于受教育者，可以將其安全知識與考核機制掛鉤、與激勵制度相結(jié)合，使大家高度的重視學(xué)習(xí)安全知識的重要性。

水利水電工程施工安全控制手段

技術(shù)措施

隨著科技的進(jìn)步，在水利水電施工中也會有很多新工藝、新技術(shù)的應(yīng)用，在應(yīng)用新工藝、新技術(shù)之前要做好施工單位的安全操作技術(shù)規(guī)定，并對施工方案中的安全技術(shù)措施進(jìn)行檢查;同時相關(guān)科技人員要協(xié)助施工單位人員熟悉、掌握新技術(shù)的操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，從而提高安全生產(chǎn)的技術(shù)水平。

檢查措施

水利水電施工工程中安全檢查是必不可少的一個環(huán)節(jié)，安全檢查要具有不定期性，檢查之前不得通知施工單位，從而能夠保證施工單位在安全材料上作假。做好隨時安全大檢查的準(zhǔn)備，對檢查結(jié)果做成書面文件并對存在的問題提出整改措施。在對危險源進(jìn)行旁站監(jiān)理時，著重檢查施工人員的操作!作業(yè)環(huán)境和條件是否符合安全生產(chǎn)的要求。

隱患及事故處理措施

一旦發(fā)現(xiàn)違章指揮、冒險操作和事故隱患要立即制止，必要時發(fā)出監(jiān)理工程師通知單，在整改后及時復(fù)查，督促解決；對重大事故隱患不及時整改的，依法向建設(shè)行政主管部門報告。

補救措施

審查施工單位制定的本單位事故應(yīng)急救援預(yù)案和防洪渡汛預(yù)案，最新【精品】范文 參考文獻(xiàn)

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建立應(yīng)急救援組織，配備應(yīng)急救援人員，督促配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，并定期組織演練。切實做好安全組織措施和技術(shù)措施，實現(xiàn)從事后查處的被動型管理向事前預(yù)防的主動型管理轉(zhuǎn)變。

結(jié)束語

水利水電項目建設(shè)和管理是一項非常龐大、復(fù)雜的工程，安全因素貫穿整個生產(chǎn)建設(shè)過程，對工程質(zhì)量也有非常重大的影響，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的安全小組，制定完善相關(guān)制度規(guī)范，加強對工作人員的安全教育，使他們能及時發(fā)現(xiàn)和處理安全問題。從而促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)和社會的健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]寧豐梅.水電站大壩施工安全管理問題分析[J].中國新技術(shù)新產(chǎn)品, 2012(04).[2]胡金光,楊興階,王柱國,甘維忠,張勇.淺談水利水電工程施工安全控制[J].水電與新能源,2011(06).------------最新【精品】范文

第三篇：水利水電工程施工管理實務(wù)

2F320000 水利水電工程施工管理實務(wù)

本章根據(jù)水利、水電行業(yè)有關(guān)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編寫，圍繞水利工程建設(shè)程序，闡述水利水電工程招標(biāo)投標(biāo)與評標(biāo)、分包、安全生產(chǎn)、質(zhì)量事故與處理、質(zhì)量評定與驗收等相關(guān)規(guī)定；根據(jù)建設(shè)項目控制目標(biāo)，闡述合同雙方的義務(wù)與責(zé)任、造價管理、施工組織設(shè)計與進(jìn)度計劃等；最后闡述了水利工程施工監(jiān)理的相關(guān)規(guī)定。

本章的重點包括：水利水電建設(shè)程序、水利水電工程招標(biāo)投標(biāo)、分包、安全生產(chǎn)、質(zhì)量事故與處理、質(zhì)量評定與驗收、合同雙方的義務(wù)與責(zé)任、工程計量與支付、造價管理、施工組織設(shè)計與進(jìn)度計劃等相關(guān)內(nèi)容。

應(yīng)試者應(yīng)具備綜合運用本書以及《建設(shè)工程施工管理》、《建設(shè)工程法規(guī)及相關(guān)知識》等考試用書所建立的知識體系，系統(tǒng)解決水利水電工程建設(shè)中實際問題的能力。本章最后列舉了幾個案例，通過案例的分析，了解案例的結(jié)構(gòu)和要求，掌握分析的思路和要點，并學(xué)會舉一反三，靈活運用各科目所闡述的知識。

2F320010 水利工程建設(shè)程序

2F320011熟悉水利工程建設(shè)項目的類型和建設(shè)階段劃分

根據(jù)《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定》（水建「1995」128號）和有關(guān)規(guī)定，水利工程建設(shè)程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工準(zhǔn)備（包括招標(biāo)設(shè)計）、建設(shè)實施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗收、后評價等階段。一般情況下，項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計稱為前期工作。水利工程建設(shè)項目的實施，必須通過建設(shè)程序立項。水利工程建設(shè)項目的立項報告要根據(jù)國家的有關(guān)政策，已批準(zhǔn)的江河流域綜合治理規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃、水利發(fā)展中長期規(guī)劃。立項過程包括項目建議書和可行性研究報告階段。根據(jù)目前管理現(xiàn)狀，項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計由水行政主管部門或項目法人組織編制。水利工程建設(shè)項目按其功能和作用分為公益性、準(zhǔn)公益性和經(jīng)營性三類。水利工程建設(shè)項目按其對社會和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響分為中央水利基本建設(shè)項目（簡稱中央項目）和地方水利基本建設(shè)項目（簡稱地方項目）。水利工程建設(shè)項目根據(jù)其建設(shè)規(guī)模和投資額分為大中型和小型項目。根據(jù)《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定》（水建「1995」128號，水利工程建設(shè)項目管理實行統(tǒng)一管理、分級管理和目標(biāo)管理。實行水利部、流域機構(gòu)和地方水行政主管部門以及建設(shè)項目法人分級、分層次管理的管理體系。根據(jù)《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定》（水建「1995」128號），水利工程建設(shè)程序中各階段的工作要求是：

（1）項目建議書階段

項目建議書應(yīng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，按照國家產(chǎn)業(yè)政策和國家有關(guān)投資建設(shè)方針進(jìn)行編制，是對擬進(jìn)行建設(shè)項目提出的初步說明。項目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項目建議書編制暫行規(guī)定》（水規(guī)計「1996」608號）編制。

項目建議書編制一般委托有相應(yīng)資格的工程咨詢單位或設(shè)計單位承擔(dān)。

（2）可行性研究報告階段

根據(jù)批準(zhǔn)的項目建議書，可行性報告研究應(yīng)對項目進(jìn)行方案比較，對技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行充分的科學(xué)分析和論證。經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報告，是項目決策和進(jìn)行初步設(shè)計的依據(jù)。

可行性研究報告應(yīng)按照《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》（DL5020-93）編制?？尚行匝芯繄蟾婢幹埔话阄杏邢鄳?yīng)資格的工程咨詢單位或設(shè)計單位承擔(dān)?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)批準(zhǔn)后，不得隨意修改或變更，在主要內(nèi)容上有重要變動，應(yīng)經(jīng)過原批準(zhǔn)機關(guān)復(fù)審?fù)狻?/p>

（3）初步設(shè)計階段

初步設(shè)計是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告和必要而準(zhǔn)確的勘察設(shè)計資料，對設(shè)計對象進(jìn)行全面研究，進(jìn)一步闡明擬建工程中技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，確定項目的各項基本技術(shù)參數(shù)、編制項目的總概算。其中概算靜態(tài)總投資原則上不得突破已批準(zhǔn)的可行性研究報告估算的靜態(tài)總投資。由于工程項目基本條件發(fā)生變化，引起工程規(guī)模、工程標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計方案、工程量的改變，其靜態(tài)總投資超過可行性研究報告相應(yīng)估算靜態(tài)總投資在15%以下時，要對工程變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報告。超過15%以上（含15%）時，必須重新編制可行性研究報告并按原程序報批。

初步設(shè)計報告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》（DL502193）編制。初步設(shè)計報告經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改或變更，并作為項目建設(shè)實施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。在工程項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和概算投資范圍內(nèi)，依據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計原則，一般非重大設(shè)計變更、生產(chǎn)性子項目之間的調(diào)整，由主管部門批準(zhǔn)。在主要內(nèi)容上有重要變動或修改（包括工程項目設(shè)計變更、子“‘

項目調(diào)整、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、概算調(diào)整）等，應(yīng)按程序上報原批準(zhǔn)機關(guān)復(fù)審?fù)狻?/p>

初步設(shè)計任務(wù)應(yīng)選擇具備項目所需資格的設(shè)計單位承擔(dān)

（4）施工準(zhǔn)備階段

施工準(zhǔn)備階段（包括招標(biāo)設(shè)計）是指建設(shè)項目的主體工程開工前，必須完成的各項準(zhǔn)備工作。其中，招標(biāo)設(shè)計指為招標(biāo)和設(shè)備材料招標(biāo)而進(jìn)行的設(shè)計工作。

（5）建設(shè)實施階段

建設(shè)實施階段

建設(shè)實施階段是指主體工程的建設(shè)實施，項目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項目建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)

（6）生產(chǎn)準(zhǔn)備（運行準(zhǔn)備）階段

生產(chǎn)準(zhǔn)備（運行準(zhǔn)備）指為工程建設(shè)項目投入運行前所進(jìn)行的準(zhǔn)備工作，完成生產(chǎn)準(zhǔn)備（運行準(zhǔn)備）是工程由建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)（運行）的必要條件。項目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項目法人責(zé)任制的要求，適時做好有關(guān)生產(chǎn)準(zhǔn)備（運行準(zhǔn)備）工作

（7）竣工驗收階段

竣工驗收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是全面考核建設(shè)成果，檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟，竣工驗收合格的工程建設(shè)項目即可以從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)（運行）

竣工驗收按照《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》（SL223-2008）

（8）后評價階段

工程建設(shè)項目竣工驗收后，一般經(jīng)過1-2年生產(chǎn)（運行）后，要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項目后評價，主要內(nèi)容包括：影響評價——項目投入生產(chǎn)（運行）后對各方面的影響進(jìn)行評價；經(jīng)濟(jì)效益評價——項目投資、國民經(jīng)濟(jì)效益、財務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益，可行性研究深度等進(jìn)行評價；過程評價——對項目的立項、勘察設(shè)計、施工、建設(shè)管理、生產(chǎn)（運行）等全過程進(jìn)行評價

項目后評價一般按三個層次組織實施，即項目法人的自我評價、項目行業(yè)的評價、主管部門（或主要投資方）的評價

項目后評價工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分析合理、評價公正

2F320012 熟悉水利工程施工準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容

根據(jù)《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》（水建[1998]16號），在施工準(zhǔn)備階段的主要工作是：

第四篇：淺談水利水電工程施工合同管理與索賠

淺談水利水電工程施工合同管理與索賠

前言

我國河流眾多，水力資源豐富，水能資源的理論蘊藏量為6.76億千瓦，年發(fā)電量5.92億千瓦；可開發(fā)的水能約3.78億千瓦，年發(fā)電量1.92億千瓦，總量居世界首位。目前我國已建成的大型水利樞紐和水電站有三門峽、劉家峽、小浪底、葛洲壩、二灘、三峽水利樞紐等等；在建的大型水利樞紐和水電站有溪洛渡水電站、向家壩、拉西瓦水電站等等。2005年我國水電裝機容量達(dá)到9500萬千瓦，到2010年將達(dá)到1.25億千瓦，作為清潔能源的水電電力正在為國家西部大開發(fā)和國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)起著巨大的推動作用。水電工程是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展?jié)摿Υ?，國家對此高度重視，特別是進(jìn)入21世紀(jì)，我國的水電開發(fā)進(jìn)入飛速的發(fā)展時期，列入國家優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

水利水電工程由于投資大、建設(shè)周期長、地形地質(zhì)條件復(fù)雜、施工難度大、技術(shù)復(fù)雜、涉及到大量的征地、移民及生態(tài)環(huán)保等特點，在合同履行過程中，必然存在很多風(fēng)險和不可預(yù)見的因素，如何全面履行合同，減少合同糾紛，如何加強合同管理和索賠管理，提高承包企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，這些都是承包人在合同實施中必須做的主要工作，它的成敗，直接影響到承包企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和企業(yè)的生存與發(fā)展。本文將介紹施工合同管理與索賠的概念、探討承包人在施工合同管理中應(yīng)做的主要工作及應(yīng)注意的問題、闡述工程索賠產(chǎn)生的原因、索賠工作的程序、索賠費用和工期的計算、索賠報告的編寫、索賠策略和技巧等，并舉實例加以解釋和說明。本文的目的是為承包企業(yè)管理人員系統(tǒng)、完整地了解和掌握合同管理和工程索賠的基礎(chǔ)知識，探討在實際工作中如何做好合同管理和索賠工作。施工合同管理

施工合同管理是施工承包企業(yè)項目管理的核心和靈魂，是綜合性的、全過程的管理工作。水利水電施工合同是指水利水電建筑安裝工程承包合同，是由具有法人資格的發(fā)包人和承包人為完成商定的水利水電建筑安裝工程施工任務(wù)，為明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的協(xié)議。施工合同是發(fā)、承包雙方必須遵守的最高行為準(zhǔn)則，雙方的一切經(jīng)濟(jì)往來均以合同為依據(jù)。在水利水電工程施工過程中，施工合同管理是十分重要的工作。全面履行合同，可以減少合同糾紛，減少損失；加強合同管理，可以提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；做好合同管理工作中的風(fēng)險管理，資料管理會為合同變更，索賠管理創(chuàng)造條件。施工合同管理涉及發(fā)包人(建設(shè)單位)，監(jiān)理人(監(jiān)理工程師)，承包人(施工單位)等；本文主要探討承包人在水利水電施工合同管理中應(yīng)做的主要工作及合同管理中應(yīng)注意的問題等。

1.1施工合同管理的概念

施工合同管理是指各級工商行政管理部門、水利水電建設(shè)主管部門、以及發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人依據(jù)法律法規(guī)、行政手段，對施工合同關(guān)系進(jìn)行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及監(jiān)督，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利，處理施工合同糾紛、防止和制裁違法行為，保證施工合同實施的一系列活動。施工合同管理貫穿工程招投標(biāo)、合同談判與簽約、工程實施、交工驗收及保修階段的全過程。施工合同管理涉及面廣，包括施工進(jìn)度的管理、工程質(zhì)量管理、工程安全管理、技術(shù)措施管理、物資管理、設(shè)備管理、成本計劃與控制管理等內(nèi)容。

1.2水利水電施工合同管理中承包人的主要工作

施工合同管理從招投標(biāo)階段開始直至保修期為止，時間長，是一件很具體、很細(xì)致的工作。在水利水電施工合同管理中承包人的主要工作有：

1.2.1確定合同管理組織形式、人員分工和職責(zé)

企業(yè)法人是合同管理的第一責(zé)任人，對具體的一個水電項目來說，中標(biāo)后，承包企業(yè)法人一般都授權(quán)委托給項目經(jīng)理作為合同管理的第一責(zé)任人，合同管理涉及到工程進(jìn)度、質(zhì)量安全、技術(shù)方案、物資采購、成本計劃與控制等等，項目部設(shè)置專門的職能部門進(jìn)行管理，一般都設(shè)立商務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)項目總的合同管理工作，并設(shè)置合同管理部（經(jīng)營管理部）進(jìn)行管理合同的具體事務(wù)，合同管理部門要對人員進(jìn)行細(xì)致的分工，有具體的工作職責(zé)。

1.2.2管理好合同文件及各種與工程建設(shè)有關(guān)的資料

合同管理人員應(yīng)加強合同文件的管理，及時收集、整理、保管好合同文件。主要的合同資料有：

（1）招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同（協(xié)議書）、工程設(shè)計文件及設(shè)計變更文件。（2）發(fā)包人負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料進(jìn)場時間、以及材料規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量情況資料。水電工程中閘門、水力發(fā)電設(shè)備一般都由發(fā)包人提供，有些工程的主要材料，如：鋼筋、水泥也由發(fā)包人提供，對由發(fā)包人提供的設(shè)備和材料，承包人要詳細(xì)、準(zhǔn)確做好記錄及保存好相關(guān)的檢驗、檢查等資料。

（3）承包人自購的主要材料、成品、半成品、設(shè)備的數(shù)量、價格和質(zhì)量資料。（4）與發(fā)包人、監(jiān)理人開會的會議記錄、書面指令、來往函件。

（5）監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計、施工方案、現(xiàn)場施工日志，工程照片及各種施工進(jìn)度報表。

（6）與工程質(zhì)量、結(jié)算和工期的有關(guān)資料。（7）其他資料。

1.2.3研究合同文件和有關(guān)資料，對合同進(jìn)行分析、對合同風(fēng)險有防 范及應(yīng)對措施

水利水電施工中，承包人面對的風(fēng)險很多，如何防范和應(yīng)對，是承包人值得重視的事情，它直接影響到承包人的經(jīng)營成果。（1）承包工程常見的風(fēng)險

①來自工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的風(fēng)險。如：水電工程規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能要求高、施工技術(shù)難度大，需采用新工藝及特殊設(shè)備而增加成本；現(xiàn)場條件復(fù)雜，干擾因素多；國家出臺新的法律；工資和物價上漲等。

②來自發(fā)包人的風(fēng)險。如：發(fā)包人資金緊張，不按時付款；在工程實施中苛刻刁難承包人，實施罰款、扣款；對承包人合理的索賠要求不做答復(fù)或者不支付。

③來自承包人自身的風(fēng)險。如：承包人負(fù)責(zé)提供的設(shè)備、材料、勞務(wù)等的延誤；承包人的資金供應(yīng)不足，周轉(zhuǎn)困難；投標(biāo)報價失誤等。

④來自不可抗力和不利的自然條件的風(fēng)險。如：遭遇特大洪水、暴雨、地震、臺風(fēng)及地質(zhì)條件的不確定性。

⑤來自合同本身的風(fēng)險。如：采用固定總價合同，對承包人來說就承擔(dān)了全部風(fēng)險；合同對承包人提出苛刻的要求（大量墊資、工期和質(zhì)量要求超過常規(guī)）等。

（2）風(fēng)險防范和應(yīng)對措施

經(jīng)過對合同的分析，找出了合同存在的風(fēng)險，對其風(fēng)險應(yīng)采取防范和應(yīng)對措施，以保證合同的正常履行及減少損失。合同風(fēng)險常用的應(yīng)對措施有：

①回避風(fēng)險。如：對某些存在致命風(fēng)險的工程不參加投標(biāo)；報價時采取不平衡報價法、多方案報價法；提高報價中不可預(yù)見風(fēng)險費等。

②完善合同條款。通過合同談判，完善合同條款，使顯失公平的條款通過談判趨于公平或者刪掉不公平的條款；選擇合適的合同類型等。

③轉(zhuǎn)移、分散風(fēng)險。如：購買工程保險，水電工程常常要求承包人對工程險、施工設(shè)備險、第三者責(zé)任險、人員傷亡保險進(jìn)行投保；與其他承包商建立聯(lián)營體，共同承擔(dān)風(fēng)險；將一些風(fēng)險大的分項工程分包，向分包人轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。

④加強變更和索賠管理。水利水電工程由于其特殊性，設(shè)計變更和索賠的機會很多，利用這些機會，進(jìn)行索賠，以彌補損失。

總的來說，風(fēng)險管理的目的不是消滅風(fēng)險，在施工中大多數(shù)風(fēng)險是不可能由項目管理者消滅和排除的，而是對風(fēng)險進(jìn)行有準(zhǔn)備的，理性的實施，減少風(fēng)險的損失。

1.2.4定期檢查和跟蹤合同履約情況

項目部要建立定期檢查和跟蹤合同履約情況的制度，由項目部商務(wù)經(jīng)理牽頭，組織相關(guān)部門，定期檢查和跟蹤合同履約情況。合同履約既包括承包人對合 同的履約，也包括發(fā)包人對合同的履約，承包人對合同的履約主要指工程施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全環(huán)保等是否與按合同約定一致；發(fā)包人對合同的履約情況主要包括發(fā)包人是否按合同約定的由發(fā)包人承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任是否按時實施，如：是否按時提供場地、道路、供電等情況，是否按時結(jié)算支付工程款，是否按時提供設(shè)備和材料等。定期檢查合同履約情況工作對承包人來說非常重要，因為只有在檢查中才會發(fā)現(xiàn)問題，找出未履約或未能按時履約的原因及應(yīng)采取的措施，其目的是督促雙方全面履約合同，更好地為工程建設(shè)服務(wù)。在檢查中對因自身原因出現(xiàn)偏差的地方及時提出整改措施，并監(jiān)督落實情況；對因發(fā)包人或監(jiān)理人原因出現(xiàn)偏差的地方及時書面提出，要求更正，如因發(fā)包人或監(jiān)理人的行為給承包人造成損失的，應(yīng)及時向發(fā)包人或監(jiān)理人提出索賠申請，編寫索賠報告。

1.2.5建立合同管理系統(tǒng)

借助計算機進(jìn)行合同管理，方便、快捷、可靠，有效提高了合同處理能力。

1.3承包人在合同管理中應(yīng)注意的問題

1.3.1重視投標(biāo)階段的合同管理工作

合同管理并非承擔(dān)項目后才開始有，而是從項目的招投標(biāo)階段就開始，投標(biāo)階段的投標(biāo)決策和投標(biāo)技巧，是承包人經(jīng)營決策的重要組成部分，直接關(guān)系到是否投標(biāo)、中標(biāo)以及中標(biāo)后的效益等重大問題。投標(biāo)階段潛在承包人要組織投標(biāo)機構(gòu)，對招標(biāo)文件進(jìn)行分析，研究采用的投標(biāo)策略，編制和遞交投標(biāo)文件，如中標(biāo)將組織合同談判與簽訂工作。此階段的合同管理由承包企業(yè)投標(biāo)部門負(fù)責(zé)。

1.3.2重點做好施工階段的合同管理工作

工程施工的過程就是合同實施的工程，這一階段承包人在合同管理工作中任務(wù)最重，難度最大。在合同實施階段除確定合同組織機構(gòu)、職責(zé)，管理合同有關(guān)文件和資料及監(jiān)督檢查合同履約情況外，還要重點關(guān)注合同交底、工程進(jìn)度、施工方案、質(zhì)量與安全、物資與設(shè)備管理、工程變更及索賠管理等工作。（1）合同交底。合同交底的目的是使項目部各部門、主要管理人員熟悉合同內(nèi)容、主要條款、規(guī)定、管理制度，了解工程范圍和承包人的合同責(zé)任、合同中存在的風(fēng)險及采取的對策、避免在合同實施中出現(xiàn)的違約行為。通過合同交底把合同責(zé)任具體落實到各責(zé)任人和具體工作中。此項工作由項目部熟悉合同的商務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)組織大家學(xué)習(xí)和交底。

（2）工程進(jìn)度。工程進(jìn)度是發(fā)包人最為關(guān)注的問題之一，也是承包人必須履行的合同義務(wù)之一。項目部的一切工作都是緊緊圍繞工程進(jìn)度而開展工作，在安排施工進(jìn)度時要以確保工程按合同規(guī)定期限內(nèi)完成為前提，以關(guān)鍵線路上的工作為重點，滿足生產(chǎn)工藝要求，力求做到施工生產(chǎn)的連續(xù)性，均衡性，合理利用項 目部有限的資源，以最少的費用去開展施工生產(chǎn)。項目部生產(chǎn)指揮人員要有全局觀念，對工程結(jié)構(gòu)了如指掌，對施工順序非常清楚，避免在工程施工中盲目指揮、不惜一切代價去搶進(jìn)度。

（3）施工方案。施工方案是確保工程進(jìn)度、質(zhì)量及安全的指導(dǎo)性文件，是施工組織設(shè)計的核心內(nèi)容，施工方案是否合理，關(guān)系到工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、施工效益，因此，需高度重視，全盤考慮，此項工作由項目總工負(fù)責(zé)實施。在確定施工方案時，兼顧技術(shù)的先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)的合理性，要做多方案的優(yōu)選，對技術(shù)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行對比分析，尋求最優(yōu)的施工方案。

（4）質(zhì)量與安全。質(zhì)量管理也是項目合同管理的主要內(nèi)容之一，給業(yè)主交一份合格或優(yōu)質(zhì)的工程是承包人必須履行的承諾?！百|(zhì)量是企業(yè)的生命”，“百年大計、質(zhì)量第一”，這些都是充分說明工程質(zhì)量的重要性，在施工中要注重內(nèi)在質(zhì)量和外觀質(zhì)量，嚴(yán)格按規(guī)范施工，避免返工。安全工作越來越得到高度重視，認(rèn)真貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的思想，安全工作與項目的進(jìn)度、效益緊緊相連，抓得好，能減少施工干擾，確保工程的順利施工，減少項目的費用支出，提高項目的經(jīng)濟(jì)效益。

（5）物資與設(shè)備管理。企業(yè)的物資管理，就是對企業(yè)生產(chǎn)過程中所需各種物資的采購、儲備、使用等進(jìn)行計劃、組織和控制。加強物資管理，合理地組織采購、存儲、使用物資，對于促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品成本，加強資金周轉(zhuǎn)，增強企業(yè)盈利等都具有十分重要的意義。在建筑工程中，材料費約占工程造價的60%～70%，機械使用費約占10%～15%，它們都是直接費用的主要組成部分?？梢?，加強物資管理與設(shè)備管理的重要性。在項目合同管理中，加強物資管理，制定詳細(xì)的采購計劃，合理地組織采購，妥善保管，嚴(yán)格制定和落實限額領(lǐng)料制度，避免浪費。要特別重視采購環(huán)節(jié)，在采購環(huán)節(jié)中要貨比三家，對大宗材料的采購實現(xiàn)招投標(biāo)制度，選擇價格低廉、質(zhì)量優(yōu)良，信譽較好的供貨商；要特別重視領(lǐng)用和使用制度，做好材料的簽字領(lǐng)用手續(xù)，實現(xiàn)嚴(yán)格的限額領(lǐng)料和獎懲制度。設(shè)備管理中，在滿足施工進(jìn)度要求的前提下，分批進(jìn)、退設(shè)備，加強設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)工作，實行機長負(fù)責(zé)制等具體的管理辦法。（6）工程變更。工程變更主要指工程設(shè)計變更和施工方案變更。水利水電工程因地質(zhì)、地形條件復(fù)雜，或因設(shè)計深度不夠，或因施工方案的變更等原因，經(jīng)常發(fā)生設(shè)計變更，導(dǎo)致工程造價發(fā)生變化。針對這些變更，承包人應(yīng)積極與設(shè)計單位、監(jiān)理人、發(fā)包人進(jìn)行溝通，督促其及時簽發(fā)設(shè)計變更文件（圖紙、通知），有些水電項目因設(shè)計人員不足或變更引起造價變化不大的，還需承包人自己報送工程變更書，對此，承包人應(yīng)派專人負(fù)責(zé)此項工作的簽證手續(xù)，為以后的工程結(jié)算提供依據(jù)。施工方案的變更應(yīng)及時報送監(jiān)理人審批，對因地質(zhì)條件發(fā)生改變或重大設(shè)計變更引起的施工方案變更，其責(zé)任應(yīng)由發(fā)包人承包，引起的工程造價增 5 加費用也相應(yīng)由發(fā)包人負(fù)擔(dān)。因工程變更涉及到工程造價的變更，承包人應(yīng)及時報送費用計算書給監(jiān)理人審批。

（7）工程索賠管理。水利水電工程因其特殊性和復(fù)雜性，費用和工期索賠常常發(fā)生，承包人應(yīng)及時收集索賠證據(jù)、按程序及時報送索賠報告，以維護(hù)承包人正當(dāng)?shù)睦?。索賠工作一般由合同管理部牽頭，其他各部門積極配合。（8）工程結(jié)算。施工中承包人應(yīng)及時按發(fā)包人和監(jiān)理人的要求進(jìn)行工程進(jìn)度款的結(jié)算，工程完工后，做好工程的竣工結(jié)算工作，竣工結(jié)算是承包人按照合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成所承包的工程，經(jīng)驗收質(zhì)量合格后，承包人向發(fā)包人結(jié)算工程價款的過程。竣工結(jié)算書由承包人編制，送監(jiān)理人和發(fā)包人審批。

竣工結(jié)算資料包括：工程竣工報告及工程竣工驗收單；承包人與發(fā)包人簽訂的工程合同或協(xié)議書；施工圖紙、設(shè)計變更通知書、現(xiàn)場變更簽證及現(xiàn)場工程量簽認(rèn)單；招、投標(biāo)文件；預(yù)算定額、基礎(chǔ)單價及費用定額；工程索賠資料；其他有關(guān)資料。

1.3.3做好保修階段的合同管理工作

工程到保修階段，項目部大部分人員已經(jīng)撤場，此階段容易被人們疏忽對合同的管理，事實上，對承包人來說一個項目的結(jié)束，要等到項目保修期滿，工程款全部回收，項目部外欠的款項（設(shè)備、材料款，分包或勞務(wù)單位工程款）全部付清才算真正的項目結(jié)束。在保修階段承包人要對所承建的項目進(jìn)行維護(hù)，對存在的缺陷進(jìn)行修補，保質(zhì)期滿后，發(fā)包人才會頒發(fā)保修責(zé)任終止證書。在保修階段，承包人除要完成工程的維修保護(hù)工作外，還要及時從發(fā)包人那里要回扣留的質(zhì)量保證金，付清項目部所欠分包商或設(shè)備、材料供應(yīng)商的款項，全部履行完合同所規(guī)定的義務(wù)。工程索賠

工程索賠是承包企業(yè)經(jīng)營管理的一個重要組成部分，是合同管理的主要工作，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是合同當(dāng)事人之間一項正常的而且普遍存在的經(jīng)營管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。索賠管理水平的高低，標(biāo)志著一個建筑承包企業(yè)的經(jīng)營管理水平的強弱，對企業(yè)經(jīng)營的效果起著十分重要的作用。水利水電工程因規(guī)模大、工期長、施工條件復(fù)雜，各種可變和不可預(yù)見的因素較多，因此，在合同實施中索賠行為不可避免，也是經(jīng)常發(fā)生的，積極開展和做好索賠管理工作是承包企業(yè)經(jīng)營管理工作中很重要的一環(huán)，做好了，能使虧損的項目減少虧損或扭虧為盈，盈利的項目帶來更加可觀的盈利。在建筑市場中廣為流傳的“中標(biāo)靠低價，盈利靠索賠”的經(jīng)典名言，就充分說明了索賠工作的重要性。在日益競爭的市場經(jīng)濟(jì)中，承包企業(yè)都特別重視索賠管理工 作，但如何做好索賠，哪些事件能索賠，索賠費用如何計算，索賠報告如何編寫，索賠中應(yīng)注意的策略和技巧等還是值得研究和探討的，下面將就這些問題進(jìn)行闡述和探討。

2.1工程索賠的概念及分類

2.1.1工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險，且實際發(fā)生了損失，向另一方提出補償或賠償要求的行為。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補償行為，而不是懲罰，是一種正常的、合理的經(jīng)營管理業(yè)務(wù)，也是合同賦予的正當(dāng)?shù)臋?quán)力要求。在實際工作中，“索賠”是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。通常情況下，將承包人向發(fā)包人提出的索賠稱為“索賠”，而將發(fā)包人向承包人提出的索賠稱為“反索賠”。本文談?wù)摰乃髻r是指承包人向發(fā)包人提出的索賠。

索賠有較廣泛的含義，可以概括為如下三個方面：

（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。（2）發(fā)生應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險或遇到不利自然條件等情況，使承包人蒙受較大損失而向發(fā)包人提出補償損失要求。

（3）承包人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時得到監(jiān)理人和發(fā)包人應(yīng)給予的支付，而以正式函件向發(fā)包人索賠。

2.1.2工程索賠的分類

（1）按索賠的合同依據(jù)分類

可分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。（2）按索賠目的分類 可分為工期索賠和費用索賠（3）按索賠事件的性質(zhì)分類

可分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠及其他索賠。

（4）按索賠處理方式和處理時間分類 可分為單項索賠和一攬子索賠（總索賠）。

2.2水利水電工程索賠產(chǎn)生的原因

水利水電工程索賠產(chǎn)生的原因可以概括為發(fā)包人違約、不可抗力和不利的自然條件、合同缺陷、工程變更、監(jiān)理人指令和其他第三方原因。

2.2.1發(fā)包人違約 發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。水利部、國家電力公司和國家工商行政管理局在2000年頒發(fā)的《水利水電土建工程施工合同條件》中對發(fā)包人違約做了具體的規(guī)定：發(fā)包人未能按合同規(guī)定的內(nèi)容和時間提供施工用地、測量基準(zhǔn)和應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)的部分準(zhǔn)備工程等承包人施工所需的條件；發(fā)包人未能按合同規(guī)定的期限向承包人提供應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)的施工圖紙；發(fā)包人未能按合同規(guī)定的時間支付各項預(yù)付款或合同價款，或拖延、拒絕批準(zhǔn)付款申請和支付憑證，導(dǎo)致付款延誤；由于法律、財務(wù)等原因?qū)е掳l(fā)包人已無法繼續(xù)履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行本合同的義務(wù)。

在水利水電工程合同中應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)的部分準(zhǔn)備工程等承包人施工所需的條件通常有：施工道路、施工供水、施工供電、水力發(fā)電設(shè)備、啟閉機、閘門等；工程的征地、移民工作也是由發(fā)包人負(fù)責(zé)的，有些工程發(fā)包人還負(fù)責(zé)提供用于主體工程的主要材料（水泥、鋼筋）。對這些應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)提供的施工條件，承包人要仔細(xì)核查發(fā)包人是否按合同約定的時間和地點交付給承包人，是否影響到工程正常施工。

例：發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠

承包人中標(biāo)施工某水電站大壩基礎(chǔ)開挖工程，合同約定通往大壩的施工道路由發(fā)包人負(fù)責(zé)修建，并于2002年4月20日通車，但實際通車時間拖后一個月，為此，承包人的施工設(shè)備無法按期進(jìn)入施工現(xiàn)場，導(dǎo)致承包人的施工人員和設(shè)備閑置，不能按期開工。承包人提出停工損失索賠和工期索賠，得到了監(jiān)理人和發(fā)包人的認(rèn)可。

2.2.2不可抗力和不利的自然條件

不可抗力事件主要是指不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法抗拒、無法改變的事件，可分為自然事件和社會事件。自然事件主要包括地震、特大洪水、臺風(fēng)等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。

不利的自然條件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如暴風(fēng)雨，在施工中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況，如地下涌水、地質(zhì)斷層，溶洞等。

2.2.3合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至自相矛盾、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如這種解釋導(dǎo)致施工成本增加或工期延長，則發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補償。

2.2.4工程變更

水利部、國家電力公司和國家工商行政管理局在2000年頒發(fā)的《水利水電土建工程施工合同條件》對工程變更的范圍做了具體詳細(xì)的劃分，包括：增加或 減少合同中任何一項工作內(nèi)容；增加或減少合同中任何項目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比；取消合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實施)；改變合同中任何一項工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)；改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸；改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工順序；追加為完成工程所需的任何額外工作。這7類變更情況，如果未引起施工組織和施工進(jìn)度計劃發(fā)生實質(zhì)性變動和不影響其原定價格時，不應(yīng)調(diào)整該項目的單價。但如果任何一項變更引起本合同工程或部分工程的施工組織和進(jìn)度計劃發(fā)生實質(zhì)性變動，以致影響本項目和其它項目的單價或合價時，發(fā)包人和承包人均有權(quán)要求調(diào)整本項目和其它項目的單價或合價，監(jiān)理人應(yīng)與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定。

2.2.5監(jiān)理人指令

監(jiān)理人指令有時也會產(chǎn)生索賠，如監(jiān)理人指令承包人加速施工、增加某項工作、采取某些措施等。

2.2.6其他第三方原因

其他第三方原因表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。

例：受其他承包商影響引起的索賠

某水電工程局承包施工某水電站導(dǎo)流洞工程，在澆筑導(dǎo)流洞進(jìn)水口混凝土?xí)r，通往導(dǎo)流洞進(jìn)水口的施工公路因其他承包商在其公路上方進(jìn)行爆破作業(yè)，經(jīng)常造成道路堵塞，有時甚至造成斷路，承包人無法正常施工，提出了因其他承包商的干擾請求監(jiān)理人和發(fā)包人補償費用和工期的索賠申請。

2.3索賠的程序

水利部、國家電力公司和國家工商行政管理局于2000年頒發(fā)的《水利水電土建工程施工合同條件》合同范本中，在通用條款中對索賠程序做了相關(guān)的規(guī)定，從索賠事件發(fā)生后承包人提出索賠意向通知開始，至索賠事件的最終解決，一般要經(jīng)歷如下五道程序。

2.3.1承包人提出索賠要求

（1）發(fā)出索賠意向通知

索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向監(jiān)理人發(fā)出索賠意向通知。凡不屬于承包人責(zé)任的事件發(fā)生，導(dǎo)致工程拖延或施工成本增加時，承包人要遵照監(jiān)理人的指示繼續(xù)施工，應(yīng)在該事件發(fā)生后的28天內(nèi)，以正式函件的形式向監(jiān)理人發(fā)出索賠意向通知。索賠意向通知，并不是正式的索賠報告，只是告知監(jiān)理人該事件不應(yīng)由承包人承擔(dān)且責(zé)任事件發(fā)生后對承包人的權(quán)益造成損害，提出索賠申請或保留索賠 權(quán)利。逾期申報時，監(jiān)理人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。

（2）提交索賠報告

發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，或監(jiān)理人可能同意的合理時間內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人提交正式的補償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。索賠報告的內(nèi)容包括：事件發(fā)生的原因，對其權(quán)益影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，此項索賠要求補償?shù)目铑~和（或）工期延展天數(shù)的詳細(xì)計算等有關(guān)資料。如果索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產(chǎn)生影響，承包人應(yīng)按監(jiān)理人要求的合理時間間隔（一般為28天）列出索賠累計金額和提出中期索賠申請報告，并在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)向發(fā)包人和監(jiān)理人提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠申請報告。

承包人從簽署合同協(xié)議書以后，至他出具的同意與發(fā)包人解除合同關(guān)系的結(jié)算清單生效以前，都擁有索賠的權(quán)利，但承包人提交了完工付款申請單后，無權(quán)對頒發(fā)移交證書前發(fā)生的事件提出索賠要求。提交最終付款申請單中，只限于工程移交證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。

2.3.2監(jiān)理人審核索賠報告

監(jiān)理人收到承包人人提交的索賠報告和有關(guān)資料后，應(yīng)在42天內(nèi)對索賠要求給予答復(fù)，或要求承包人提交進(jìn)一步的補充索賠說明材料。否則視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可。在接到承包人的索賠報告后，監(jiān)理人應(yīng)認(rèn)真仔細(xì)研究索賠資料，客觀分析索賠事件發(fā)生的原因，研究索賠證據(jù)。

2.3.3監(jiān)理人和承包人協(xié)商

監(jiān)理人核查后初步確定的補償金額或延展工期，往往與承包人要求的不一致，主要原因是對承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分不一致，索賠證據(jù)不充分，索賠計算的依據(jù)和方法有較大分歧等，因此，雙方應(yīng)進(jìn)行協(xié)商處理。若通過協(xié)商達(dá)成一致意見，則該事件容易解決。若雙方分歧較大，協(xié)商后達(dá)不成共識，監(jiān)理人有權(quán)確定一個他認(rèn)為合理的價格或工期作為最終處理意見報送發(fā)包人并通知承包人。

2.3.4發(fā)包人審查索賠處理

當(dāng)監(jiān)理人確定的批準(zhǔn)索賠額超出其權(quán)限范圍時，必須報發(fā)包人同意。發(fā)包人根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請和監(jiān)理人的處理報告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工日期以及承包人在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等有關(guān)情況，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理人的處理意見。索賠報告經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)后，監(jiān)理人即可簽發(fā)有關(guān)證書。

2.3.5承包人是否接受最終索賠處理 承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件處理即告結(jié)束。如果承包人不同意，就會導(dǎo)致合同爭議。通過談判、協(xié)調(diào)雙方達(dá)成解決方案，如果雙方不能達(dá)成一致意見，承包人有權(quán)提交仲裁或者訴訟。

2.4索賠證據(jù)

證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或者沒有證據(jù)，索賠就很難獲得成功。承包人提出索賠的證據(jù)有以下幾個方面：

（1）合同文件，包括施工合同協(xié)議書及其附件、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、工程報價單或者預(yù)算書、有關(guān)技術(shù)資料和要求、施工過程中的補充協(xié)議及雙方簽字認(rèn)可的備忘錄等文件。

（2）經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計劃。

（3）合同履行過程中發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人的來往函件。（4）施工現(xiàn)場記錄，如施工日志。（5）經(jīng)各方簽字的施工會議記錄。（6）工程照片和錄像。

（7）監(jiān)理人發(fā)布的各種書面指令。（8）各種工程檢查資料和技術(shù)鑒定報告。

（9）國家有關(guān)法律、法令、政策文件、匯率變化表、官方公布的物價指數(shù)和工資指數(shù)、會計核算資料、中間支付的工程進(jìn)度款證書等。

（10）其他有關(guān)資料。

索賠證據(jù)應(yīng)該具有真實性、及時性、全面性、關(guān)聯(lián)性和有效性。

2.5索賠計算

2.5.1費用索賠的計算

（1）可索賠的費用

原則上說，承包人有索賠權(quán)利的工程成本增加，都是可以索賠的費用。這些費用都是承包商為了完成額外的施工任務(wù)而增加的開支。但是，對于不同原因引起的索賠，承包商可索賠的具體費用內(nèi)容是不完全一樣的。哪些內(nèi)容可索賠，要按照各項費用的特點、條件進(jìn)行分析論證。

根據(jù)我國現(xiàn)行水利水電工程造價費用構(gòu)成，可索賠的費用一般包括以下幾個方面：

①人工費。包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失人工費和工作效率降低損失的人工費，其中增加工作內(nèi)容的人工費按照計日工費用標(biāo)準(zhǔn)計算，停工損失和工效降低損失費按窩工費計算，窩工費的標(biāo)準(zhǔn)雙方應(yīng)在合同中約定，對合同中未約定的，協(xié)商處理，但監(jiān)理人和業(yè)主在計算時一般按低于正常工作的人工日工資標(biāo)準(zhǔn)來計算。但筆者認(rèn)為，按照索賠實際損失補償?shù)脑瓌t出發(fā)，停工、窩工的人 工費應(yīng)按照承包人實際發(fā)放給停工、窩工人員的工資進(jìn)行補償為妥，但承包人必須提供翔實的停工、窩工人員名單及相對應(yīng)的工資明細(xì)表（需簽字）。在補償停工、窩工人工費時，水利水電施工承包合同一般未在合同中約定，承發(fā)包雙方經(jīng)常出現(xiàn)分歧。為避免這種分歧，最好在合同中進(jìn)行約定，因為在水利水電施工合同中停工、窩工的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，承發(fā)包雙方是無法回避的問題。

②材料費。包括由于索賠事項材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非承包商責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價格上漲和超期儲存費用；由于發(fā)包人提供的材料按高于合同價供應(yīng)給承包人引起的材料價差。材料費中應(yīng)包括運輸費、倉儲費，以及合理的損耗費用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞失效，則不能列入索賠計價。

③施工機械使用費?？刹捎脵C械臺時費、機械折舊費和設(shè)備租賃費等幾種形式。工作內(nèi)容增加引起的施工機械使用費，施工機械使用費的計算標(biāo)準(zhǔn)，合同中已有的施工機械按照合同單價計算，合同中沒有的施工機械按照現(xiàn)行水利水電施工機械臺時費定額并參照投標(biāo)水平計算。窩工引起的施工機械使用費索賠，當(dāng)施工機械屬于施工企業(yè)自有時，按照機械折舊費計算；當(dāng)施工機械屬于外部租賃時，按照設(shè)備租賃費計算。值得注意的是如何辨別機械設(shè)備是否屬于自有還是租賃，往往是承發(fā)包雙方爭論的焦點，因為租賃設(shè)備單價比自有設(shè)備單價高。筆者認(rèn)為判斷施工機械是否屬于外部租賃應(yīng)根據(jù)合同文件中的投標(biāo)文件進(jìn)行判斷，在水利水電工程投標(biāo)文件中招標(biāo)人一般都要求承包人提供《擬投入本合同工作的主要施工設(shè)備表》，此表中，投標(biāo)人將根據(jù)招標(biāo)工程的實際情況（工程量、工期、地質(zhì)地形情況等）列出了擬投入本工程的主要施工設(shè)備表，如果實際窩工的機械在合同文件中已有并注明為自有設(shè)備，則盡管在實際施工中，承包人是租賃的也不能按租賃設(shè)備費進(jìn)行計算，除非合同中未列此設(shè)備或者窩工的設(shè)備數(shù)量超出合同所列設(shè)備數(shù)量（超出部分實際是租賃的按租賃設(shè)備費用標(biāo)準(zhǔn)，實際為自有按自有設(shè)備費用標(biāo)準(zhǔn)）或者合同中已明確寫明為租賃設(shè)備才能按租賃設(shè)備費用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補償。

④保函手續(xù)費。工程延期時，保函手續(xù)費相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計入合同價內(nèi)的保函手續(xù)費也應(yīng)扣減。

⑤利息。利息的索賠通常發(fā)生于下列情況：拖期付款的利息；由于工程變更和工程延期增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。至于這些利息的具體利率應(yīng)是多少，在實踐中可采用不同的標(biāo)準(zhǔn)，主要有這樣幾種：按當(dāng)時的銀行貸款利率；按當(dāng)時的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議的利率；按中央銀行貼現(xiàn)率加三個百分點。

⑥保險費。當(dāng)發(fā)包人要求增加工程內(nèi)容，而且增加的工程或由于不是承包人 12 的責(zé)任引起的延誤使工期延長時，承包人必須辦理合同規(guī)定的保險的延期手續(xù)。對這部分增加的保險費用，承包人可根據(jù)實際發(fā)生的保險費和證明單據(jù)提出索賠。

⑦分包費用。分包費用索賠指的是分包商的索賠費，一般也包括人工、材料、機械使用費的索賠。分包商的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包商的索賠款總額以內(nèi)。

⑧管理費?？煞譃楣さ毓芾碣M和總部（公司）管理費。索賠款中的工地管理費是指承包商完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，包括管理人員工資、辦公費、交通費等，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計算工地管理費索賠。索賠款中的總部管理費主要指的是工程延誤期間所增加的管理費。這項索賠款的計算，目前沒有統(tǒng)一的方法，在國際工程施工索賠中總部管理費的計算有以下幾種：按照投標(biāo)書中總部管理費的比例(3％—8％)計算，即總部管理費＝合同中總部管理費比率（％）×（直接費索賠款額+工地管理費索賠款額等）；按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費比率計算，即 總部管理費＝公司管理費比率（%）×（直接費索賠款額＋工地管理費索賠款額等）；以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計算總部管理費的索賠額，計算步驟為：對某一工程提取的管理費＝同期內(nèi)公司的總管理費×該工程的合同額／同期內(nèi)公司的總合同額；該工程的每日管理費＝該工程向總部上繳的管理費／合同實施天數(shù)；索賠的總部管理費＝該工程的每日管理費×工程延期的天數(shù)。

⑨利潤。一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯誤、業(yè)主來能提供現(xiàn)場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。但對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項實施的工程內(nèi)容的價格之內(nèi)的，而延誤工期并來影響削減某些項目的實施，而導(dǎo)致利潤減少。所以，一般監(jiān)理工程師很難同意在工程暫停的費用索賠中加進(jìn)利潤損失。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致。即在成本的基礎(chǔ)上，增加原報價單中的利潤率；作為該項索賠款的利潤。在FIDIC合同中，可索賠利潤的事件有：延期發(fā)放圖紙；延誤移交施工現(xiàn)場；承包商依據(jù)工程師提供的錯誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線錯誤；非承包商原因檢驗導(dǎo)致施工的延誤；業(yè)主提前占用工程；對竣工檢驗的干擾。

⑩稅金。我國現(xiàn)行的建筑安裝工程稅金包括營業(yè)稅、城市維護(hù)建設(shè)稅和教育費附加，計費基數(shù)是以建筑安裝工程的全部收入。營業(yè)收入增加，繳納的稅金也隨之增加，因此在計算索賠值時，需將稅金計入索賠值中。

（2）費用索賠的計算方法

費用索賠的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有以下三種。

①實際費用法

實際費用法是工程索賠計算時最常用的一種方法。這種方法的計算原則是，13 以承包人為某項索賠工作所支付的實際開支為根據(jù)向發(fā)包人要求費用補償。它是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值。

用實際費用法計算時，在直接費的額外費用部分的基礎(chǔ)上，再加上應(yīng)得的間接費和利潤，即是承包人應(yīng)得的索賠金額。由于實際費用法所依據(jù)的是實際發(fā)生的成本記錄或單據(jù)，所以，在施工過程中，系統(tǒng)而準(zhǔn)確地積累記錄資料是非常重要的。

這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國際工程中被廣泛采用。

②總費用法

總費用法即總成本法，就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，重新計算該工程的實際總費用，即索賠金額=實際總費用—投標(biāo)報價估算總費用。

這種方法不妥之處是實際發(fā)生的總費用中可能包括了承包人自身原因增加的費用在內(nèi)，如施工組織不善而增加的費用，投標(biāo)報價較低等等，所以只有在難以采用實際費用法時才應(yīng)用此方法。

③修正的總費用法

修正的總費用法是對總費用法的改進(jìn)。修正的內(nèi)容如下：

將計算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期。只計算受影響時段內(nèi)的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時段內(nèi)所有施工工作所受的損失。

與該項工作無關(guān)的費用不列入總費用中。

對投標(biāo)報價費用重新進(jìn)行核算：按受影響時段內(nèi)該項工作的實際單價進(jìn)行核算，乘以實際完成的該項工作的工程量，得出調(diào)整后的報價費用。

按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：索賠金額=某項工作調(diào)整后的實際總費用—該項工作的報價費用。

修正的總費用法與總費用法相比，有了實質(zhì)性的改進(jìn)，它的準(zhǔn)確程度已接近于實際費用法。

2.5.2工期索賠的計算

（1）工期索賠的計算

工期索賠的計算方法有很多，網(wǎng)絡(luò)圖分析法、施工效率對比法、比例計算法是較為合理和常用的方法。

①網(wǎng)絡(luò)圖分析法。網(wǎng)絡(luò)圖分析法是利用被批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時間為批準(zhǔn)順延的工期；延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時差限制而成為關(guān)鍵工作時，可以批準(zhǔn)延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠。②施工效率對比法。用于對承包人的施工產(chǎn)生干擾影響，導(dǎo)致施工效率降低的工期索賠計算。

索賠工期＝計劃工期×［（預(yù)期生產(chǎn)率－實際生產(chǎn)率）／預(yù)期生產(chǎn)率］ ③比例計算法。該方法主要用于工程量有增加時工期索賠的計算。索賠工期＝原合同總工期×（額外增加的工程量的金額／原合同總價）（2）工期索賠中應(yīng)注意的問題 在工期索賠中應(yīng)注意以下幾點：

①劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。因承包人的原因造成施工進(jìn)度滯后，屬于不可原諒的延期，只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延期，才是可原諒的延期，才可以索賠工期。可原諒延期，又可細(xì)分為可原諒并給予補償費用的延期和可原諒但不給予補償費用的延期；后者是指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工，這種只順延工期，但不給予費用補償。

②被延誤的工作應(yīng)該是處于施工進(jìn)度計劃關(guān)鍵線路上的工作。只有位于關(guān)鍵線路上的工作滯后，才影響到竣工日期。但有時也要注意，既要看被延誤的工作是否在批準(zhǔn)進(jìn)度計劃的關(guān)鍵線上，又要詳細(xì)分析這一延誤對后續(xù)工作的可能影響。若對非關(guān)鍵線上工作的影響時間較長，超過了該工作可用于自由支配的時間，也會導(dǎo)致進(jìn)度計劃中非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵線路，其滯后將影響總工期的拖延。此時，應(yīng)充分考慮該工作的自由時間，給予相應(yīng)的工期順延，并要求承包人修改施工進(jìn)度計劃。

水利水電工程中，因工期順延將對發(fā)包人的經(jīng)濟(jì)利益帶來很大的損失，特別是有些關(guān)鍵性項目，如導(dǎo)流洞工程的工期順延將影響整個電站的按期截流，有時盡管順延幾個月但截流時間將影響到一年，這樣對水電站的發(fā)電收入將產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)損失，因此，發(fā)包人往往要求承包人加速施工，搶回工期。

2.6索賠報告的編寫

索賠報告的主要內(nèi)容包括以下四個部分。

2.6.1總述部分

概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程；承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。

2.6.2論證部分

論證部分是索賠報告的關(guān)鍵部分，其目的是說明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。論證部分的內(nèi)容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補償或工期延長。論證部分應(yīng)包括的內(nèi)容有：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同依據(jù)；所附的證明材料。

2.6.3計算部分

索賠計算的目的是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應(yīng)得到經(jīng)濟(jì)補償?shù)目铑~或工期延長。計算部分的任務(wù)就是要得到多少索賠金額和工期。

在金額計算部分，施工單位必須闡明下列問題：索賠款的要求總額；各項索賠款的計算，如額外開支的人工費、材料費、機械使用費、管理費和損失的利潤等；指明各項開支的計算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計價方法，至于采用哪一種計價方法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定，索賠值的計算依據(jù)要正確，計算結(jié)果要準(zhǔn)確，計算依據(jù)要用文件規(guī)定的公認(rèn)合理的計算方法，并加以適當(dāng)?shù)姆治觯瑪?shù)字計算上不要有差額，一個小小的計算錯誤可能影響到整個計算結(jié)果，容易給人在索賠的可信度方面造成不好的印象。其次，應(yīng)注意各項開支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號。切忌采用籠統(tǒng)的計價方法和不實的開支款額。

2.6.4證據(jù)部分

證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)資料的說明，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，沒有詳實可靠的證據(jù)，索賠是不能成立的。因此承包人一定要花大力氣、派專人收集整理索賠證據(jù)，對索賠證據(jù)妥善保存好。

總之，索賠報告要寫的詳細(xì)、明確，言辭誠懇，用辭要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)，在索賠報告中要避免使用強硬的不友好的抗拒式的語言，不能因語言而傷害了和氣及雙方的感情。索賠值要計算準(zhǔn)確，方法合理，證據(jù)要充分，齊全，可靠，切忌斷章取義，牽強附會，夸大其詞。

2.7成功索賠應(yīng)注意的問題

工程索賠涉及到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方方面面，要想獲得好的索賠成果，必須要有強有力的、穩(wěn)定的索賠班子，正確的索賠戰(zhàn)略和機動靈活的索賠技巧，這也是取得索賠成功的關(guān)鍵。

2.7.1組建強有力的、穩(wěn)定的索賠班子

索賠是一項復(fù)雜而艱巨的工作，組建一個知識全面，有豐富索賠經(jīng)驗，穩(wěn)定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件，索賠小組應(yīng)由項目經(jīng)理、合同法律專家、造價師、施工工程師組成，有專職人員搜集和整理由各職能部門和科室提供的有關(guān)信息資料，索賠人員要有良好的素質(zhì)，思想作風(fēng)過硬，原則性強，有吃苦耐勞的實干精神，思路敏捷，有邏輯，善推理，懂得搞好各方的公共關(guān)系。

索賠小組的人員一定要穩(wěn)定，不僅各負(fù)其責(zé)，而且每個成員要積極配合，齊 心協(xié)力。

2.7.2確定正確的索賠戰(zhàn)略和策略

索賠戰(zhàn)略和策略是承包商經(jīng)營戰(zhàn)略和策略的一部分，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)承包商目前利益和長遠(yuǎn)利益，全局利益和局部利益的統(tǒng)一，項目經(jīng)理親自把握和制定，索賠小組應(yīng)提供決策的依據(jù)和建議。

索賠的戰(zhàn)略和策略，對不同的情況，有著不同的內(nèi)容，一般應(yīng)包含如下幾個方面：

（1）確定索賠目標(biāo)

承包商的索賠目標(biāo)是指承包商對索賠的基本要求，可對要達(dá)到的目標(biāo)進(jìn)行分解，按難易程度進(jìn)行排隊，并大致分析它們實現(xiàn)的可能性，從而確定最低、最高目標(biāo)。

（2）制定經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃

承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略直接制約著索賠的策略和計劃。在分析業(yè)主情況和工程所在地的情況以后，承包商應(yīng)考慮有無可能與業(yè)主繼續(xù)進(jìn)行新的合作，是否在當(dāng)?shù)乩^續(xù)擴(kuò)展業(yè)務(wù)，承包商與業(yè)主之間的關(guān)系對當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)有何影響等等。這些問題決定著承包商的整個索賠要求和解決的方法。

2.7.3注重索賠技巧

索賠要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平時要把索賠申請按合同規(guī)定的時間提供出去，抓住有利時期，爭取單項索賠，切忌最后算總帳。單項索賠事件簡單，容易解決，而且能及時得到支付。最后算總賬有幾個困難：一是時間拖長，不易說清；二是積少成多，數(shù)額較大，談判困難；三是失去了工程制約的有利條件；四是工程后期，發(fā)包人（或總包商）往往提出“反索賠”，使問題復(fù)雜化，所以索賠一定要及時。另外還要善于利用有利時機，如總包商供貨拖期，擔(dān)心業(yè)主罰款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進(jìn)度，減少損失，這個時候談索賠最有利。

2.7.4建立良好的關(guān)系

利用監(jiān)理工程師、設(shè)計單位、業(yè)主的上級主管部門對業(yè)主施加影響，往往比同業(yè)主直接談判有效，承包商要同這些單位搞好關(guān)系，展開“公關(guān)”，取得他們的同情和支持，并與業(yè)主溝通，這就要求承包商對這些單位的關(guān)鍵人物進(jìn)行分析，同他們搞好關(guān)系，利用他們同業(yè)主的微妙關(guān)系從中調(diào)停，能使索賠達(dá)到十分理想的效果。

2.7.5重視談判過程

索賠一般都在談判桌上最終解決，在談判之前要做好充分準(zhǔn)備，對談判的可 能過程要做好分析。如怎樣保持談判的友好和諧氣氛，估計對方在談判過程中會提什么問題，采取什么行動，我方應(yīng)采取什么措施爭取有利的時機等等。因為索賠談判是承包商要求業(yè)主承認(rèn)自己的索賠，承包商處于很不利的地位，如果談判一開始就氣氛緊張，情緒對立，有可能導(dǎo)致業(yè)主拒絕談判，使談判曠日持久，這是最不利索賠問題解決的。談判應(yīng)從業(yè)主關(guān)心的議題入手，從業(yè)主感興趣的問題開談，使談判氣氛保持友好和諧是很重要的。

談判過程中要講事實，重證據(jù)，既要據(jù)理力爭，堅持原則，又要適當(dāng)讓步，機動靈活。

總之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是承包商贏取利潤的重要手段，必須給予高度重視。索賠又是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，我們必須在項目實施過程中依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實的做好合同管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，才能真正把索賠工作處理好，切實維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。

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第五篇：水利水電工程施工安全管理分析

水利水電工程施工安全管理分析

摘要：水利水電工程施工安全生產(chǎn)管理內(nèi)容涉及到施工構(gòu)成中的方方面面，單純的依靠施工管理人員進(jìn)行的管理，不能夠完全的保障水利水電工程施工安全管理工作的全方位進(jìn)行，為此就必須充分發(fā)揮群眾參與水利水電工程安全生產(chǎn)管理工作的積極性，將群眾性的參與管理與專業(yè)的安全生產(chǎn)管理二者結(jié)合起來，互相彌補管理上的不足，形成一種管理合力，共同促進(jìn)我國水利水電工程安全施工管理工作的全面進(jìn)步，保障一切水利水電工程順利施工與安全生產(chǎn)。本文探討了水利水電工程施工安全管理。

關(guān)鍵詞：水利水電工程；施工；安全管理；措施

建國60多年來，隨著科技的進(jìn)步，我國修建了大量水利水電工程，據(jù)資料統(tǒng)計，我國已建成水庫85120 座，總庫容量51835764 萬m3。水利水電工程安全控制管理尤為重要，針對工程建設(shè)任務(wù)繁重、環(huán)境復(fù)雜，危險隱患較多的現(xiàn)狀問題。我們只有制定科學(xué)有效的應(yīng)對策略，明確安全管控核心要點、做好現(xiàn)場調(diào)查評估、進(jìn)行有效的故障分析、完善監(jiān)督核查、做好隱患處理、定期召開工地例會、做好教育培訓(xùn)與補救管理，方能提升安全建設(shè)管理水平，創(chuàng)設(shè)顯著效益，促進(jìn)水利水電工程建設(shè)實現(xiàn)健全、高效、優(yōu)質(zhì)、持續(xù)的全面發(fā)展。

一、水利水電工程施工事故隱患的形成（1）危險態(tài)進(jìn)入與管理缺陷。圖1 為施工構(gòu)成要素。由圖可看出, 施工構(gòu)成要素及環(huán)境, 若進(jìn)入施工過程前就呈危險態(tài), 由于管理缺陷, 放其進(jìn)入必然形成多種不安全行為與不安全狀態(tài)。這類情況主要有: a 未實行嚴(yán)格的《準(zhǔn)入制》, 安全資質(zhì)不合格的施工單位投入施工。b監(jiān)管失誤, 作業(yè)者無證上崗。c 審批和監(jiān)察失誤,購買了有隱患、安全裝置不全、監(jiān)測儀表不準(zhǔn)、可靠性差的不合圖1施工構(gòu)成要素

格施工設(shè)備投入運行。d采購和驗收失誤, 不合格的原材料、零部件投入施工。e監(jiān)管失誤, 不合格的自制構(gòu)件投入施工。f監(jiān)控失誤, 導(dǎo)致含有錯誤施工措施方案及作業(yè)指導(dǎo)書獲得批準(zhǔn), 并組織、指導(dǎo)施工。

（2）安全態(tài)劣化與管理缺陷。施工過程中, 由于管理缺陷, 致使安全態(tài)劣化演變?yōu)槲ｋU態(tài), 成為事故隱患。如: a 違章和冒險作業(yè)。b設(shè)備實體嚴(yán)重磨損。c裝置、儀器、儀表的失靈、失準(zhǔn)、不可靠。d惡劣的氣候冒險施工。e 施工環(huán)境惡化。f事故隱患排查不力, 隱患不整改治理。g事故隱患整改監(jiān)管不力、走過場等。

二、水利水電工程施工安全管理的措施

1、進(jìn)行水利水電工程安全隱患因素事前分析控制

水利水電工程施工的安全管理工作首先要進(jìn)行事先的預(yù)防與控制，將危險點與危險因素消滅在萌芽狀態(tài)之下。在進(jìn)行安全隱患事前控制的前提是準(zhǔn)確找到危險因素主要有哪幾個方面，通過對安全事故的分析調(diào)查可以發(fā)現(xiàn)，安全事故的危險因素主要集中在三個方面：一是人的不安全行為；二是物的不安全狀態(tài)；三是管理上缺陷，尤其是在水利水電工程這一復(fù)雜的施工環(huán)境當(dāng)中，這三方面的問題基本構(gòu)成了所有安全事故發(fā)生得全部隱患所在。進(jìn)行水利水電工程安全隱患的事前分析與控制首先應(yīng)在理論上解釋清楚“危險源始終伴隨著生產(chǎn)全過程存在著”。了解掌握危險源客觀存在的規(guī)律性同時還有利用各種方式教育廣大職工認(rèn)識這一客觀規(guī)律，消除安全生產(chǎn)過程中的各種幻想或僥幸，使之自覺投身于危險點預(yù)控活動中。其次，危險因素預(yù)控必須突出全員、全過程、全方位、全網(wǎng)絡(luò)、全天候管理。危險因素預(yù)控必須要制度化、規(guī)范化管理。危險因素預(yù)控必須做到措施到位、責(zé)任到人、監(jiān)督檢查到位危險因素預(yù)控所制定的措施必須注意動態(tài)變化，加以修定、補充、完善。最后，危險因素預(yù)控必須落實班組、崗位或每一項具體的操作，防止流于形式。

2、對員工加強安全教育，提高安全意識

對施工人員及管理人員的安全教育和培訓(xùn)是保證工程安全與進(jìn)度的需要，安全教育應(yīng)系統(tǒng)的、有計劃的進(jìn)行，并且要長期堅持。安全教育主要通過培訓(xùn)的方式進(jìn)行，其主要內(nèi)容包括培訓(xùn)對象，培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)形式以及培訓(xùn)效果等。培訓(xùn)對象一定要具有層次性，不同的對象，安全教育的內(nèi)容深度不同;培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)該

具有針對性，不同的工種，不同的施工環(huán)節(jié)，不一樣的施工環(huán)境，潛在的安全隱患不同，要有針對性的進(jìn)行安全教育;培訓(xùn)的形式可以是現(xiàn)場講解、開設(shè)安全教育培訓(xùn)班等多種形式;對于受教育者，可以將其安全知識與考核機制掛鉤、與激勵制度相結(jié)合，使大家高度的重視學(xué)習(xí)安全知識的重要性。

3、加強施工現(xiàn)場的管理

加強施工現(xiàn)場安全文明施工的管理，提高施工標(biāo)準(zhǔn)化水平，以外顯文化帶動內(nèi)隱文化建設(shè)。通過加大檢查力度，增加巡查頻次、檢查施工安全技術(shù)措施落實情況，工程實體防護(hù)情況，“三違”情況，有關(guān)人員安全生產(chǎn)監(jiān)督職責(zé)履行情況等，及時發(fā)現(xiàn)事故隱患，責(zé)令整改，促進(jìn)企業(yè)安全管理水平。

4、糾正不科學(xué)的管理方式和方法

要敢于對上級不科學(xué)管理決定說不，敢于對不安全操作的人員說不，勇于對假冒偽劣材料說不。一個違背科學(xué)的決定會往往讓一個工程成為人為的社會災(zāi)難，不要拿別人的生命當(dāng)兒戲。一個違規(guī)操作的人也許會讓自己的生命瞬間消失，同時也可能會使更多的人面臨生命安全危險。所以，從事水利水電工程施工的各部門，一定要從思想深處樹立安全施工、利國利民的精神，要讓安全施工成為常規(guī)。要做到：人人都是施工者，人人都是執(zhí)行者，相互監(jiān)督，互相提醒，不怕得罪人。安全施工如箭在弦上，要時刻引以為重。就執(zhí)行者而言，在執(zhí)行的過程中，如扣弦之指，一不留神，就會讓箭走偏鋒，使工程勞民傷財。

5、加強安全監(jiān)管力度，增強監(jiān)督效能

要努力改變傳統(tǒng)的只靠項目部安全科管理安全的現(xiàn)狀，想盡一切辦法來充分調(diào)動廣大職工的安全生產(chǎn)管理熱情。安全工作不是少數(shù)人和安全機構(gòu)的事，而是一切與生產(chǎn)有關(guān)的人的共同事情；缺乏全員參與，安全管理不會有生機，效果也不會明顯。施工單位只有高度重視基層職工的主人翁地位，使他們能夠充分認(rèn)識到自己的重要作用，激發(fā)起他們的滿腔熱情，動員他們都來參與安全管理，從領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人直至項目班組、操作崗位，都要明確安全職責(zé)，分解安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)，避免上緊下松、層層衰減，真正做到“安全生產(chǎn)，人人有責(zé)；安全管理，人人參與”，才能從根本上對安全事故的發(fā)生起到有效的遏制作用。

6、學(xué)習(xí)識別與有效控制危險源

危險源是導(dǎo)致事故的根源，危險源辨識既要識別危險、危害因素，又要判定

可能導(dǎo)致的事故類別。只有對危險源的準(zhǔn)確識別才能有針對性地采取措施加以防治。危險源辨識有詢問交談、現(xiàn)場看查、查閱記錄、事件樹分析、故障樹分析等多種方法。危險源一旦被確定，就必須劃入安全控制范圍之內(nèi)，設(shè)置安全警示標(biāo)志，并告知作業(yè)區(qū)間的每一位施工人員?，F(xiàn)場管理人員及安全人員必須十分警惕施工現(xiàn)場的動態(tài)，嚴(yán)格按照安全規(guī)范處理，必要時要啟用安全應(yīng)急預(yù)案;當(dāng)危險源發(fā)生變化，特別是加重時，必須采取相應(yīng)的措施，確保人員和財產(chǎn)安全;當(dāng)確認(rèn)危險已經(jīng)解除時，方可撤除危險警示標(biāo)志，施工現(xiàn)場方可正常施工。

綜上所述，水利水電工程的安全管理不僅僅是對國家發(fā)展的一個階梯，更是對人民生命和財產(chǎn)安全的重要保證，所以，安全永遠(yuǎn)是人們最關(guān)注的話題，永遠(yuǎn)是在工作和生活中最重要的一部分，在水利水電施工的工程安全管理措施中，不僅要及時發(fā)現(xiàn)問題并解決，把問題在策劃施工細(xì)則的時候防患于未然更是最好的管理手段和管理方式。

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