“我來當(dāng)一天監(jiān)督員”系列活動

各部門參與排查梳理風(fēng)險點(diǎn)情況匯總

一、機(jī)關(guān)黨支部

（一）辦公室

1.監(jiān)督員：趙友梅

2.序號

風(fēng)險崗位

風(fēng)險點(diǎn)

辦公室文秘

1.泄露公司秘密，造成公司損失

辦公室印章管理

1.使用印章存在先使用，后審批行為

（二）財務(wù)部

1.監(jiān)督員：岳永婷

2.序號

風(fēng)險崗位

風(fēng)險點(diǎn)

財務(wù)部負(fù)責(zé)人

1.受利益誘惑或其他非正常影響，部門管理不到位遵守財務(wù)管理制度意識下降的行為。

稅務(wù)會計

1.隨意改變稅金的用途或虛報稅金繳納的行為；

2.虛報發(fā)票、發(fā)貨或核算失實(shí)的行為。

成本會計

1.違反財經(jīng)紀(jì)律及公司制度，隨意進(jìn)行賬務(wù)處理的行為；

2.對存貨盤點(diǎn)資料審核不嚴(yán)，導(dǎo)致盤盈、盤虧反應(yīng)和處理時弄虛作假等行為。

管理會計

管理會計

1.對制度實(shí)施情況監(jiān)督檢查不夠的行為；

2.故意泄露公司統(tǒng)計分析和預(yù)測工作的各種計劃和資料，謀取不正當(dāng)利益的行為。

出納

1.出現(xiàn)坐收、坐支、公款私存、白條抵庫、現(xiàn)金賬實(shí)不符的行為；

2.印章保管不力，私自出具空白收據(jù)，空白支票等行為；

3.利用職務(wù)之便，隨意套取現(xiàn)金，挪用、占用公款等行為。

（三）經(jīng)營部

1.監(jiān)督員：姜航

2.序號

風(fēng)險崗位

風(fēng)險點(diǎn)

質(zhì)量跟銷

1.收受客戶方好處，對樣品監(jiān)管不到位，造成重大質(zhì)量偏差

過磅員

1.收受客戶方好處，過磅數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，對公司造成重大損失

（四）黨委工作部

1.監(jiān)督員：李崗

2.序號

風(fēng)險崗位

風(fēng)險點(diǎn)

黨委工作部部長助理

不按規(guī)定報銷費(fèi)用，違規(guī)使用黨費(fèi)；截留、私吞上級下?lián)苜Y金；黨員黨費(fèi)未及時上繳。

紀(jì)檢員

接受他人好處，監(jiān)督不到位；協(xié)助、隱匿他人違紀(jì)違法證據(jù)；違規(guī)監(jiān)督、越權(quán)監(jiān)督。

工會干事

不按規(guī)定報銷費(fèi)用，違規(guī)使用工會經(jīng)費(fèi)；截留上級下?lián)苜Y金；虛假列支費(fèi)用進(jìn)行報銷

（五）安全環(huán)保部

1.監(jiān)督員：馬濤

2.序號

風(fēng)險崗位

風(fēng)險點(diǎn)

部門領(lǐng)導(dǎo)

1.對日常管理工作過程監(jiān)督不規(guī)范、不及時；

2.對屬下員工教育、監(jiān)管不嚴(yán)，導(dǎo)致不廉潔行為出現(xiàn)；

3.利用職權(quán)違反規(guī)定為自己、親友提供便利、謀權(quán)私利；

4.違反工程招標(biāo)規(guī)定，操縱工程招投標(biāo)；

5.違反廉潔自律規(guī)定，接受外包單位請吃、賄賂；

6.外包單位資質(zhì)審查不嚴(yán)格；

7.項目建設(shè)管理、竣工驗收中監(jiān)管不到位，造成資產(chǎn)損失；

化驗員

1.工作不認(rèn)真造成重大質(zhì)量問題，形成質(zhì)量風(fēng)險；

2.檢驗人員收受購買方賄賂、接受宴請或消費(fèi)活動，造成質(zhì)量檢驗虛假，導(dǎo)致質(zhì)量風(fēng)險；

3.檢驗人員專業(yè)水平不高，導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險。

安全員

1.外包單位資質(zhì)審查不嚴(yán)格；

2.對日常安全監(jiān)管工作不到位，不及時；

3.對采購物資驗收把關(guān)不嚴(yán)，造成潛在隱患或使用壽命縮短；

4.不按規(guī)定處置廢舊物資；

5.可能出現(xiàn)違反規(guī)定不簽訂合同或合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)給公司造成損失的現(xiàn)象。

地采測技術(shù)員

1.對技術(shù)資料審核不細(xì)致，出現(xiàn)差誤或問題；

2.技術(shù)人員專業(yè)水平不高，導(dǎo)致技術(shù)資料錯誤；

3.技術(shù)人員收受外包單位賄賂、接受宴請或消費(fèi)活動，對竣工驗收不嚴(yán)格，造成資產(chǎn)損失；

4.對技術(shù)資料保密不嚴(yán)，導(dǎo)致技術(shù)資料外泄；

5.對外包單位日常技術(shù)監(jiān)管不到位，不及時。

（六）礦山部

1.監(jiān)督員：張菁華

2.序號

風(fēng)險崗位

風(fēng)險點(diǎn)

工區(qū)長

1.接受外包單位吃請送禮，出現(xiàn)違規(guī)操作的情況；

2.接受外銷礦石廠家吃請送禮，出現(xiàn)違規(guī)操作的情況；

3.接受班組成員吃請送禮，工作中出現(xiàn)違規(guī)情況。

機(jī)剝負(fù)責(zé)人

1.接受材料供應(yīng)商以及機(jī)械維修及售后服務(wù)人員吃請送禮，出現(xiàn)違規(guī)行為；

2.接受下屬私下吃請送，工作中出現(xiàn)違規(guī)情況。

部門領(lǐng)導(dǎo)

1.接受外包及涉外單位私下吃請送禮情況，在工作中出現(xiàn)違規(guī)情況；

2.接受下屬吃請送禮，在工作中出現(xiàn)違規(guī)情況。

4.采區(qū)取樣員

接受外銷礦石廠家吃請送禮，在取樣中壓低質(zhì)量出現(xiàn)違規(guī)操作。

（七）產(chǎn)品加工部

1.監(jiān)督員：李天明

2.序號

風(fēng)險崗位

風(fēng)險點(diǎn)

取樣員

1.未嚴(yán)格按照取樣程序和取樣原則進(jìn)行取樣；

2.取樣過程未按照規(guī)范進(jìn)行，出現(xiàn)中無人取樣或跳取情況；

3.取樣員未嚴(yán)格記錄當(dāng)天所取樣品，弄虛作假，給公司造成損失。

質(zhì)量員

1.未能及時掌握生產(chǎn)質(zhì)量、目標(biāo)控制相關(guān)要求，對外包單位機(jī)械操作人員督促管理不嚴(yán)，影響各項質(zhì)量指標(biāo)完成；

2.沒能做到日清月結(jié)、賬目不清晰，統(tǒng)計數(shù)據(jù)弄虛作假，造成公司經(jīng)濟(jì)損失；

3.接受客戶吃請，在工作中過程中借機(jī)向客戶“吃、卡、拿、要”。