第一篇：2016年上半年河北省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章匯總考試題

2016年上半年河北省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章匯總考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

2、期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請復議

3、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

4、證券公司應當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。

A．內部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則

5、在美國期貨市場，助理中介(AP)為__介紹客戶。A．介紹經(jīng)紀商(IB)B．場內經(jīng)紀人 C．商品基金經(jīng)理

D．期貨交易顧問(CTA)

6、反轉形態(tài)主要分為______。A．頭肩底 B．頭肩頂 C．雙重底 D．雙重頂

7、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

8、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持個月的，風險預警結束． A：1 B：2 C：3 D：5

9、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（）。A．凈資產(chǎn) B．凈資本 C．負債

D．流動負債

10、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上2倍以下

11、一般只進行當日或某一交易節(jié)的買賣，很少將持有的頭寸拖到第二天，一般為交易所的自營會員。A：長線交易者 B：短線交易者 C：當日交易者 D：搶帽子者

12、假設市場利率為5%，大豆價格為2500元/噸，每日倉儲費為0.5元/噸，保險費為每月8元/噸。商品期貨持倉費所體現(xiàn)的實質是期貨價格形成中的__。A．貨幣價值 B．現(xiàn)時價值 C．歷史價值 D．時間價值

13、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

14、其他條件不變的情況下，提高期貨交易手續(xù)費會__。A．抑制過度投機 B．降低市場的交易量 C．縮小無風險套利區(qū)間

D．增加期貨市場的交易成本

15、下列機構中，不屬于期貨監(jiān)管機構的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

16、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關

17、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標準品級 C．交割方式 D．品種名稱

18、貨幣期貨交易與遠期外匯交易的共同點是____ A：都是以合同的方式把未來買賣外匯的匯率固定下來 B：都要進行交割

C：都要通過經(jīng)紀人進行交易 D：都要實行雙向報價

19、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY 20、下列關于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設立

B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金

C．前者是以公共利益為設立目的，后者是以營利為設立目的

D．前者一般適用于《民法》的有關規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定

21、芝加哥期貨交易所大豆期貨期權合約報價14.3，14.3表示的是__美分/蒲式耳。

A．14.125 B．14.25 C．14.375 D．14.75

22、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的犯罪對象有__。A．會計憑證 B．會計賬簿

C．財務會計報告

D．國家對公司、企業(yè)的財會管理制度

23、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

24、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（）內，向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A．10日 B．20日 C．30日 D．14日

25、需求量和價格之所以呈反方向變化，是因為____ A：替代效應的作用 B：收入效應的作用

C：上述兩種效用同時發(fā)生作用 D：以上均不正確

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于我國期貨法律法規(guī)體系的說法，正確的有__。A．《期貨交易所管理辦法》是由國務院頒布的行政法規(guī)

B．《期貨交易管理條例》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 D．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的自律規(guī)則

2、金融時間序列預測的經(jīng)濟計量組合模型，指運用，從市場價格自身發(fā)展趨勢和外部因素影響兩個角度分別對市場價格進行了預測 A：時間序列模型 B：一元線性回歸模型 C：多元線性回歸模型 D：多元非線性回歸模型

3、一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應當不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25

4、環(huán)球期貨交易系統(tǒng)(CLOBEX)是由下列哪些機構聯(lián)合推出的__ A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貸交易所 C．路透社

D．紐約商品交易所

5、在資本市場上，債務憑證的期限通常為____年以上。A：半 B：一 C：兩 D：十

6、中國證監(jiān)會對期貨市場實施監(jiān)督管理的主要職責有__等。A．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理 C．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

D．制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

7、下列有關基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價格變動

B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

C．基差風險通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價格風險 D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關

8、下列不得擔任期貨公司獨立董事的是。A：在期貨公司任職的人員

B：在其他期貨公司擔任獨立董事

C：為期貨公司及其關聯(lián)方提供法律服務的人員

D：在持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位任職的人員 9、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在__掛牌成立。A．北京 B．上海 C．天津 D．深圳

10、期權合約的有效期與時間價值的關系是__。

A．有效期越長，期權買方實現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時間價值越大

B．有效期越短，買方因期權價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大 C．到期時期權就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權賣方承受的風險越大，價值越小

11、在股指期貨投資者適當性制度，關關于綜合評估操作要求的概述，下列正確的有__。

A．綜合評估滿分為100分

B．綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況 C．期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D．期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

12、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．不得為客戶提供期貨相關信息

13、關于會員制和公司制期貨交易所，下列選項中說法正確的是__。A．兩者都以法人組織形式設立 B．兩者的資金都來源于股東

C．前者是以公共利益為設立目的，后者是以營利為設立目的

D．前者一般適用于民法的有關規(guī)定，后者首先適用公司法的規(guī)定

14、下列關于風險的說法，正確的是。

A：風險表現(xiàn)為不確定性，風險只能表現(xiàn)出損失，沒有從風險中獲利的可能性，屬于狹義風險 B：風險表現(xiàn)為損失的不確定性，風險產(chǎn)生的結果可能帶來損失、獲利或是無損失也無獲利，屬于廣義風險 C：期貨市場風險屬于狹義風險

D：期貨市場的保值者屬于風險厭惡者，投機者則屬于風險偏好者

15、下列__的結算機構是設立在期貨交易所內的內部機構。A．大連商品交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

16、對保障基金的管理應當遵循的原則，保證保障基金的安全。A：安全 B：合理 C：穩(wěn)健 D：公開

17、下列屬于期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的是（）。

A．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

B．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷

C．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員

D．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

18、以下屬于經(jīng)濟作物類期貨的有__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨

19、美國的__是一個完全獨立的準司法性質的管理機構。A．商品期貨交易委員會(CFT B．證券交易委員會(SE C．全國期貨業(yè)協(xié)會(NF D．管理期貨協(xié)會(MF 20、從持倉時間區(qū)分，期貨市場中的投機者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

21、有關旗形說法正確的是.A：旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

B：旗形出現(xiàn)之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C：旗形持續(xù)的時間不能太長

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

22、下列關于市盈率的說法中，不正確的是____ A：債務比重大的公司市盈率較低 B：市盈率很高則投資風險大 C：市盈率很低則投資風險小

D：預期將發(fā)生通貨膨脹時市盈率會普遍下降

23、申請設立期貨公司，應符合的條件有（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人 B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人 D．具備任職資格的高級管理人員不少于2人

24、下列關于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲利的說法，錯誤的有（）。A．在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的 B．在執(zhí)業(yè)過程中獲取的利益應當退還

C．在執(zhí)業(yè)過程中獲取的不正當利益應當退還

D．在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不做違法違規(guī)行為

25、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可以劃轉的情形包括__。A．購買設備、設施的款項 B．為客戶支付手續(xù)費、稅款 C．為客戶交存保證金

D．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務資格、資產(chǎn)管理業(yè)務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監(jiān)管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀資格：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務結算資格：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務

1.期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，采?。赫勗挕⑻崾?、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規(guī)，證監(jiān)會2日內現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監(jiān)會5日內進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓。

12.投資經(jīng)歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第三篇：西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對套期保值者而言，下列風險屬于不可控風險的是__。A．頭寸 B．資金 C．基差風險 D．交割

2、負責落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》的證監(jiān)會派出機構不包括（）。A．中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局 B．中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局 C．中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局 D．中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

3、會員出現(xiàn)__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者” B．私下轉讓會員資格

C．無正當理由連續(xù)二個月不做交易 D．拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議

4、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保優(yōu)先。A：公司利益 B：社會利益 C：客戶利益 D：國家利益

5、若某年11月，CBOT小麥市場的基差為一3美分／蒲式耳，到了12月份基差變?yōu)?美分／蒲式耳，這表明市場狀態(tài)從正向市場轉變?yōu)榉聪蚴袌?，這種基差變化是“”的。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

6、期貨交易所負責人，因違紀行為被解除職務的，若想擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，要求自被解除職務之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關法律、行政法規(guī)

8、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時價格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

9、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是． A：必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 B：必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準 D：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機交易 D：套期保值

12、在正向市場中，發(fā)生以下__情況時，應采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

13、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

14、（）反映當前價格對Ⅳ天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

15、全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以向期貨交易所繳納結算擔保金。A：自有資金 B：風險準備金

C：非結算會員的保證金

D：非結算會員的銀行賬戶資金

16、期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．期貨協(xié)會

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨交易所 D．期貨公司

17、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業(yè)務的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

19、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A：1個交易日 B：2個交易日 C：3個交易日 D：5個交易日

20、宏大期貨公司于2008年2月向中國證監(jiān)會提出了結算業(yè)務資格的申請，根據(jù)《期貨價易管理條例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不批準的決定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列選項中不屬于套利分析方法的是____ A：季節(jié)性分析方法 B：圖標分析方法

C：c．經(jīng)濟周期分析方法 D：相同期間供求分析方法

22、下列符合《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》（2007年6月27日頒布）對熔斷機制的具體規(guī)定的是（）。

A．每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)10分鐘的，該合約啟動熔斷機制? B．熔斷機制啟動后的連續(xù)5分鐘內，股指期貨合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板制度生效? C．熔斷機制啟動后不足5分鐘，第一節(jié)交易結束的，熔斷機制終止；第二節(jié)交易開始后，熔斷機制繼續(xù)效? D．收市前15分鐘內，不設熔斷機制，熔斷機制已經(jīng)啟動的，終止執(zhí)行

23、期貨公司應當按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營 B．風險適中 C．風險最小化 D．利潤最大化

24、期貨市場具有一種把價格風險從__的機制。A．現(xiàn)貨市場轉移到期貨市場 B．期貨市場轉移到現(xiàn)貨市場 C．套期保值者轉移給投機者 D．投機者轉移給套期保值者

25、對“缺口”描述正確的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盤整區(qū)域內出現(xiàn)

C：缺口是指在某一價格水平因沒有達成交易而形成的價格空當 D：逃逸缺口常在交易量劇增，價格大幅上漲或下跌時出現(xiàn)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員包括__。A．首席風險官 B．監(jiān)事 C．副總經(jīng)理

D．營業(yè)部負責人

3、下列關于平均買低和平均賣高的策略的說法，正確的是。

A：如果建倉后市場行情與預料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略 B：在買入合約后，如果價格下降，則進一步買人合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可以在較低價格上賣出止虧贏利，這稱為平均買低

C：在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可以在較高價格上買人止虧贏利，這就是平均賣高 D：只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)贏利的情況下，才能增倉

4、以下為虛值期權的有__。

A．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權 B．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權 C．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權 D．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應當在__進行。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的交易場所 B．中國人民銀行批準的交易場所 C．商務部批準的交易場所 D．依法設立的期貨交易所

6、依法對首席風險官進行監(jiān)督管理． A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨業(yè)協(xié)會． C：中國證監(jiān)會派出機構 D：期貨交易所

7、某投機者預測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2565元/噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價格下跌到2530元/噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。之后價格繼續(xù)下跌至2500元/噸，他再以此價格賣出1手6月大豆合約。若后來價格上漲到了2545元/噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為__。A．虧損150元 B．盈利150元 C．虧損50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲線說明____ A：通貨膨脹由過度需求引起 B：通貨膨脹導致失業(yè)

C：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正相關 D：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負相關

9、期貨客戶的主要風險有。A：價格風險 B：代理風險

C：交易風險和交割風險

D：投資者自身因素而導致的風險

10、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

12、下列關于實值期權、虛值期權、平值期權的說法，正確的有__。A．內涵價值小于零時，期權是虛值期權 B．內涵價值等于時間價值的期權是平值期權

C．當看漲期權的執(zhí)行價格低于當時的標的物價格時，期權是虛值期權 D．當看跌期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，期權是實值期權

13、下列關于歐洲美元的說法，正確的有__。

A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因為最初起源于歐洲而已 B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非?；钴S的利率期貨合約 C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機構的美元存款

14、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會員單位應當建立并有效執(zhí)行__制度，以明確相關期貨從業(yè)者的責任。A．風險規(guī)避

B．證券經(jīng)紀業(yè)務管理 C．期貨經(jīng)紀業(yè)務管理 D．客戶開發(fā)責任追究

15、下列關于股票期貨的說法，正確的是__。A．只能以窄基股票指數(shù)作為期貨合約的標的物 B．美國歷史上一度禁止股票期貨交易 C．股票期貨的產(chǎn)生早于股指期貨

D．美國芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國、英國、歐洲大陸的藍籌股為標的物的股票期貨交易

16、非隨機性時間序列可以分為 A：平穩(wěn)性時間序列 B：趨勢性時間序列 C：季節(jié)性時間序列 D：隨機性時間序列

17、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改．

A：占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B：股東未按照出資比例行使表決權

C：報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

18、CFTC的部門構成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部 19、2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A．加強對期貨交易所的監(jiān)督管理 B．明確期貨交易所職責 C．維護期貨市場秩序

D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，20、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交的材料是。

A：變更注冊資本申請書 B：股東會關于變更注冊資本的決議文件

C：股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書 D：變更后期貨公司股東股權背景情況圖

21、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中符合規(guī)定的是（）。A．介紹業(yè)務的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶提供融資的利率約定 22、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉變

23、期貨市場不可控風險來自于期貨市場之外。其中，宏觀環(huán)境變化的風險來自__等方面。

A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災害 C．一個國家政權的更迭 D．全球性的經(jīng)濟危機

24、交易所有權對會員持倉進行強行平倉的情況有__。

A．會員結算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內補足的 B．會員保證金余額不足，但在規(guī)定時限內已補足保證金的 C．持倉量超出其限倉規(guī)定的

D．因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的

25、期貨市場的作用有__。

A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟 B．為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù) C．有助于增強國際價格形成中的話語權 D．有助于現(xiàn)貨市場的完善與發(fā)展

第四篇：bxrgjbm期貨_從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題（部分回憶略有出入）

1.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不

得低于85％.1.期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

2.期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國務院監(jiān)督管理機構，期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與只有資金分開，專戶存放。

3.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離。4.會計師事務所，律師事務所，資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件由虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

5.期貨交易管理條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。

6.期貨交易所履行的職責包括：提供交易的場所，設施和服務。設計合約，安排合約上市。組織并監(jiān)督交易結算和交割。保證合約的履行。

7.期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規(guī)則。變更公司形式，變更業(yè)務范圍，變更注冊資本，變更5％以上的股東，變更住所或者營業(yè)場所，合并分立或者解散事項應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設立，收購，參股，或者終止境外期貨類經(jīng)營機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。變更住所或者營業(yè)場所，變更法定代表人，變更境內分支機構的營業(yè)場所，負責人或者經(jīng)營范圍應當自受理申請之日起20日類作出批準或者不批準的決定。8.申請設立期貨公司，應當符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。有健全的風險管理和內部控制制度。

9.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨管理機構會同國務院商務主管部門，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構，外匯管理部門等有關部門制定，包國務院批準后實施。

1.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3應當召開臨時大會，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。

2.公司制交易所應當設立獨立董事。獨立董事由證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

3.期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

4.期貨交易所涉及占凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。

5.期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應由中國證監(jiān)會批準。

6.期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行每一季度結束后15日內，每一結束后30日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和工作報告。每一結束后4個月內提交經(jīng)具有證券，期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報告。

1.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50％持有100％股權的股東，凈資本應當不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，控股股東凈資產(chǎn)應當不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風險監(jiān)管指標必須持續(xù)符合規(guī)定標準。

3.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

4.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立

董事。

5.期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性，風險管理進行監(jiān)督，檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。

6.期貨公司與控股股東在業(yè)務，人員，資產(chǎn)，場所，財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

7.期貨公司擬更換董事長，財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，客戶發(fā)生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

8.期貨公司的財務負責人，經(jīng)營管理的主要負責人，法定代表人，應當對月度報告簽署確認意見。9.期貨公司應當根據(jù)期貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容，格式，處理方式，處理日期應當與期貨交易所保持一致。

10.交易指令記錄，交易結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

1.期貨從業(yè)人員管理辦法中的機構指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構。

2.期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員合專業(yè)人員。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

3.期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)。

1.營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

2.申請期貨公司董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事的任職資格應提交的申請材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。

3.自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事，監(jiān)事，高級管理人員。

1.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。凈資本不低于12億。流動資產(chǎn)余額不低于流動負責的150％，對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產(chǎn)的10％但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％.2.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不批準的決定。

3.證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構。

4.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式，流程及風險，不得作獲利保證，共但風險，虛假宣傳，誤導客戶。

1.期貨公司從事金融結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

2.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

3.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

1.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

2.從事全面結算業(yè)務的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元?？蛻魴嘁婵傤~與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6％.3.期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構保送月度風險監(jiān)管報表。在終了后的3個月內報送經(jīng)具備證券，期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的風險監(jiān)管報表。

1.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2.期貨糾紛案由中級人民法院管轄。

3.期貨從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

4.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效。沒有成交價格的，應當視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

5.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所以持倉交易結算結果的確認。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

6.期貨交易所允許期貨公司開倉透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60％ 期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損失的80％

7.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市的交易，應當以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種，買賣方向是否一致。價格，交易時間是否相符為標準，指令數(shù)量可以作為參考。

8.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

綜合計算題

1.凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項。（綜合計算題）

某期貨公司凈資產(chǎn)8億元，資產(chǎn)調整值1億元，無負債調整值，客戶未足額追加的保證金2億元，該期貨公司凈資本多少？（具體數(shù)字有出入）

2.期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：1.凈資本不得低于客戶權益6％。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40％5.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％，6.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％.綜合計算題

某期貨公司凈資本5000萬元，客戶權益8億元，凈資產(chǎn)8000萬元，負債1億元，問哪項風險監(jiān)管指標標準低于預警標準？（具體數(shù)字有出入）

3.中國證監(jiān)會規(guī)定不得低于一定標準的風險監(jiān)管指標其預警標準是規(guī)定標準的120％.不得高于一定標準的80％

綜合計算題中用 題2中要用

4.某期貨公司在期貨交易所保證金3億元，在保證金指定存管銀行5億元，自有資金5000萬元，問客戶的保證金（權益）多少？

第五篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點整理匯總

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點整理匯總

期貨交易管理條例

第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。

2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準:制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規(guī)違紀的操作。

有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務、不得給股東 實際控制人關聯(lián)人提供融資，對外擔保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）

設立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構

其他的在2個月做出批準不批準。

6.期貨公司辦理下面事，應經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設立或者終止境內分支機構（兩個月內）

變更境內分支機構營業(yè)場所 負責人和經(jīng)營范圍

其他的在20日內批準不批準

7.成立無正當理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。

2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構個事業(yè)單位

國務院期貨監(jiān)督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預測信息

4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款

5.期貨交易所會員 客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。

8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:

出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫

泄露與期貨交易相關的商業(yè)秘密

違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。

10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業(yè)務資格 由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

國家企業(yè)應當遵循套期保值的原則。

第五章 :期貨業(yè)協(xié)會

期貨業(yè)協(xié)會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人

1.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：

教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策

制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀律處分

負責期貨從業(yè)人員資格認定管理以及撤銷工作

受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴。糾紛的調節(jié)、維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求

組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間業(yè)務交流

組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究

期貨交易所管理辦法

第一章 總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章 設立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則

發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務

查處違規(guī)行為

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

設立目的和職責，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構成，營業(yè)期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責

基本業(yè)務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度

變更，終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權利和義務

對會員的紀律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項

期貨交易，結算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應當于決定之日起10日內報告證監(jiān)會

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準

第三章 組織機構

1.會員制交易所的權力機構是會員大會 行使的權利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會員理事審議 批準理事會和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財務預算，決算報告。風險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項

決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會員聯(lián)名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監(jiān)會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負

4.理事會行使下列的職權

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經(jīng)理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

審議 章程和交易規(guī)章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報道。對外的投資計劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所的財務匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

7.理事長的職權：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。

組織協(xié)調專門委員會的工作。

檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應該召開理事會

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國證監(jiān)會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結束后10天內將會議決議報告證監(jiān)會

9.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當然理事

總經(jīng)理的職權：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關細則和辦法

決定結算單保金的使用

擬定風險準備金的使用方案

實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃

批準期貨交易所對外投資計劃

擬定期貨交易所財務預算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監(jiān)會報告

期貨公司管理辦法

第一章 總則

第二章 設立 變更與業(yè)務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業(yè)務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準

具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃

業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行良好

高級管理人員2年內沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業(yè)務需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

股東會或者董事會關于金融業(yè)務的決議書

申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。

公司治理 風險管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務計劃書 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行的情況

人員的情況表 一的財務報告 股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯(lián)關系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權的脆弱書

變更后期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內無重大違法記錄 申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監(jiān)管指標

符合客戶資產(chǎn)保護盒保證金的保存規(guī)定

內部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負責人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調

設施和場所符合要求

12.申請設立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

申請書 決議書 3個月月末風險監(jiān)控標 管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業(yè)資格證書復印件 使用權和消費檢驗合格證明

13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權的消防報告

14.終止營業(yè)部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

停業(yè)決議文件 關于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結清期貨業(yè)務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

董事、監(jiān)事、高管任職資格

第一則 總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官 財務負責人 營業(yè)部負責人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。

第二則 任職資格 71

1.申請除董事長，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業(yè)務或者法律 會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上

大學?？埔陨蠈W歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱

大學本科以上學歷 并且取得學士學位 通過證監(jiān)會認可的資質測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔任獨立董事：

在期貨公司或者有關聯(lián)方任職人員有近親戚關系人員。或者主要社會關系人員。

在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益的機構。

未期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚

最近一年內曾經(jīng)具有上面的事項的人員

在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人

3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：

期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗?；蛘呓鹑跇I(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗

大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

通過證監(jiān)會的測試

4.申請經(jīng)理層的任職資格

具有期貨從業(yè)資格

大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷

通過證監(jiān)會測試

期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，擔任期貨 證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年?；蛘呦喈?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請首席風險官的任職資格：

期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗。并且擔任期貨公司交易 結算 風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構從事風險管理 合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。

6.申請財務負責人 營業(yè)部負責人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學本科以上學歷或者學士以上學歷

財務部負責人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負責人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

7.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷

有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機構 自律機構以及承擔期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。

違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內。

違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的

國家機關工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。

因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構處罰的 執(zhí)行期未過3年的。

被證監(jiān)會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。

因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。

期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章 總則

1.本辦法所說的機構是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結算會員

期貨投資咨詢機構

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構

第二章 從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機構申請從業(yè)資格

2.機構為其辦理從業(yè)資格申請：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機構聘用

3年內未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應該準許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

誠實守信 維護期貨行業(yè)聲譽

保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權益

提供專業(yè)服務 充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證

當自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權益優(yōu)先原則。

定制商業(yè)賄賂不得從事不當?shù)母偁幗灰仔袨椤?/p>

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：

進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下面行為：

利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益

代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導客戶的信息

代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機構違法違規(guī)指令后 應當?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬炔砍绦蛳蚋呒壒芾砣藛T或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。

第四章 監(jiān)督管理

1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀律 在10內報告證監(jiān)會，機構在10日內報告協(xié)會

第五章 罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款

首席風險官管理辦法

第一章 總則

1.首席風險官：

負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負責

證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理

第二章 任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設立獨立董事的 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經(jīng)營 泄露秘密

3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責與履行職責保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監(jiān)督指標管理制度 治理和內部控制制度 業(yè)務規(guī)則 結算規(guī)則 客戶風險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險

2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。

3.享有的權利：

參加或者列席與職責有關會議

查閱公司相關文件 檔案和資料

與相關人員進行談話

了解業(yè)務的執(zhí)行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權利

第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。

對不適當人員的認定2年內部任用 高級管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構 監(jiān)管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會及派出機構對其的監(jiān)管措施

培訓情況和成績

第五章 附則

2008年5月1日實施

期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務滿足下面條件：

1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經(jīng)驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年內未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監(jiān)管指標合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格滿足下面條件：

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應當不低于15億元。

5.申請金融期貨結算業(yè)務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 2個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。

在3個月內證監(jiān)會 做出批準不批準決定。

取得結算業(yè)務需6個月內，取得交易所結算會員資格。

第三章 業(yè)務資格

1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算 結算協(xié)議應該包括下列內容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標準

非結算會員結算準備金最低余額

風險管理措施 條件和程序

結算流程

通知事項 方式和時限

協(xié)議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

收取非結算會員應當交存的保證金

收取非結算會員應當支付的手續(xù)費 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內向所在地證監(jiān)會報告

2.全面結算會員應該定期報告給證監(jiān)會下列事項：

非結算會員名單和變化情況

金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況

風險管理制度執(zhí)行情況

期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法

第一章 總則

第二章 風險監(jiān)管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

第三章 風險監(jiān)管指標

1.期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

3.規(guī)定 不得低于 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%

第四章 編制和披露

1.月度 7天內 報 3個月內報 風險監(jiān)管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。說明原因

第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的。證監(jiān)會在5日內對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標

要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。

責令公司增加內部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會2日內 進行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。

第六章 附則

1.風險監(jiān)管標包括：

風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權益變動表 經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

2007年8月1日施行

第二章 資格條件與業(yè)務范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準

已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監(jiān)管指標合格

配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說的風險監(jiān)控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會在20個交易日內 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務 應該提供下面服務：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設施

5.證券公司從事介紹業(yè)務 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應該包括：

介紹業(yè)務范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務的對接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關費用的分擔方式

違約責任

應該在5日內報各自的證監(jiān)會

第三章 業(yè)務規(guī)則

1.證券公司應當在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業(yè)務范圍

管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結算查詢方式

保存的介紹業(yè)務的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。

2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結算或者交割

收付 存取 劃轉期貨保證金

1.從業(yè)人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者?；蛘邏艛?/p>

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：

上面1所說的，拒絕協(xié)會調查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。