第一篇：蘇州市行政處罰案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

蘇州市行政處罰案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

蘇州市行政處罰案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn) 序號

評查內(nèi)容

評分方法及標(biāo)準(zhǔn)

扣分

立案管理（7分）

１.有當(dāng)事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個(gè)人姓名、地址（住址）等；２.有案件來源。應(yīng)注明案件來源是自查、舉報(bào)、交辦或移送等；３.有案情記載；４.有立案依據(jù)。應(yīng)引用適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)等；５.有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；６.有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名；７.有立案時(shí)間。包括申請立案和批準(zhǔn)立案的時(shí)間。(一項(xiàng)不符合扣1分)

處罰程序部分（21分）

1.有兩名以上執(zhí)法人員執(zhí)法，執(zhí)法時(shí)表明身份。2.應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制措施的及時(shí)采取強(qiáng)制措施，其條件和期限合法。3.執(zhí)法抽樣或者檢驗(yàn)時(shí)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)正確。4.證據(jù)保全程序合法。5.立案案件經(jīng)審理委員會集體審理后作出處理決定、案件審理符合要求。6.符合聽證條件的案件，聽證程序合法，嚴(yán)格遵守相關(guān)期限規(guī)定。7.行政處罰決定書在法定期限內(nèi)送達(dá)。（一項(xiàng)不符合扣3分）

違法事實(shí)認(rèn)定（15分）

1.違法主體認(rèn)定清楚、準(zhǔn)確，卷內(nèi)有違法主體身份證明、授權(quán)委托書等。2.違法時(shí)間、地點(diǎn)、行為清楚，違法行為定性準(zhǔn)確。3.抽樣取證單和檢驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)材料中記錄的時(shí)間、受檢單位、物品名稱、數(shù)量、基數(shù)等內(nèi)容相符。4.貨值金額、違法所得的認(rèn)定或者計(jì)算準(zhǔn)確。5.書證等相關(guān)證據(jù)材料符合《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》要求。（一項(xiàng)不符合扣3分）

適用法律（8分）

1.違法事實(shí)的認(rèn)定與法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性行為一致。2.適用法律法規(guī)用全稱。3.適用法律條、款、項(xiàng)準(zhǔn)確，適用法律條款全面完整。4.符合后法優(yōu)于前法、下位法服從上位法、特殊法優(yōu)于普通法等法律適用原則。（一項(xiàng)不符合扣2分）

案件移送（4分）

1.屬于其他部門管轄的移送其他部門。送司法機(jī)關(guān)。（一項(xiàng)不符合扣2分）

案件執(zhí)行（6分）

2.涉嫌犯罪的案件移1.全面執(zhí)行行政處罰決定。2.逾期未執(zhí)行的案件在法定期限內(nèi)申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。3.無擅自減免、變更、停止處罰現(xiàn)象。（一項(xiàng)不符合扣2分）

罰沒款和暫扣物資管理情況（8分）

1.賬賬相符、賬物相符。2.有專人負(fù)責(zé)罰沒物品的管理和出、入庫臺賬及票據(jù)。3.處理合法。4.執(zhí)行罰繳分離制度。（一項(xiàng)不符合扣2分）

告知規(guī)范（10分）

1.行政處罰之前告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)的記載；2行政處罰時(shí)，當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利告知的記載；3.行政處罰當(dāng)事人陳述、申辯或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載；4.行政處罰決定書中行政復(fù)議或行政訴訟等行政救濟(jì)權(quán)告知規(guī)范。5.告知文書中行政機(jī)關(guān)的名稱及印章齊全。（一項(xiàng)缺失或不規(guī)范扣2分）

聽證規(guī)范（8分）

1.法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的告知文書；2.因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的文字記載；3.聽證通知書的內(nèi)容包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、支持人、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)，行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；4.聽證筆錄制作規(guī)范。包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參加人、記錄人、主持人，當(dāng)事人與調(diào)查人員對違法事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定和對處罰建議的主要分歧，主持人的意見和建議等。（缺少其中一項(xiàng)或其中一項(xiàng)不規(guī)范的扣2分）

推行說理式執(zhí)法文書情況（5分）

行政處罰決定書及行政處罰事先告知書應(yīng)有說理性內(nèi)容，說明事理、情理和法理。主要包括：

1、對違法行為的構(gòu)成要件、因果關(guān)系和違法事實(shí)的認(rèn)定過程等應(yīng)當(dāng)陳述清楚；

2、闡述證據(jù)形式和證據(jù)所要證明的內(nèi)容；

3、適用法律依據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)完整地引用定性依據(jù)和處罰依據(jù)；

4、對當(dāng)事人陳述申辯的理由、證據(jù)或聽證的過程、結(jié)論和行政處罰機(jī)關(guān)是否采納意見的理由、依據(jù)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)闡述，當(dāng)事人放棄陳述申辯或聽證的應(yīng)予以說明；

5、作出從輕、減輕或其他有裁量幅度的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中說明理由和依據(jù)。（一項(xiàng)不符合扣1分）

案卷管理（8分）

1.行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)一案一卷，一卷一號。2.案卷封面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。3.卷內(nèi)有文書目錄并填寫規(guī)范。4.卷內(nèi)材料排列有序。原則上將處罰決定書及其送達(dá)回證放在卷首，其他按辦案過程的順序排列。5.卷面整潔，紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一，裝訂整齊。6.證據(jù)材料使用復(fù)印件應(yīng)該加蓋與原件核對無誤印章。7.與案件有關(guān)的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)全部附上。卷內(nèi)文書采用采用打碼機(jī)統(tǒng)一編印頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。8.案卷應(yīng)及時(shí)歸檔，并按規(guī)定準(zhǔn)確劃分保管期限。（一項(xiàng)不符合扣1分）

備注

1、本評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)適用于行政處罰一般程序。

2、案卷評查滿分為100分，90分以上的為優(yōu)秀，80——90分為合格，60——80分為基本合格，60分以下為不合格。

3、案卷中凡涉及行政執(zhí)法主體錯(cuò)誤、執(zhí)法內(nèi)容錯(cuò)誤、適用依據(jù)錯(cuò)誤、事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤、處罰對象認(rèn)定錯(cuò)誤、主要證據(jù)不足、執(zhí)法程序違法等實(shí)質(zhì)性錯(cuò)誤之一的，即視為無效案卷，案卷評查不得分；其他扣分事項(xiàng)以扣完該評查項(xiàng)目的分值為限。

4、凡是經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟未能維持的均為不合格案卷。

第二篇：陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

(一)主體合法

1.實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。

3.被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實(shí)施行政處罰有明確、有效的法律依據(jù)。

2.適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。

3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法

1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2.由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取 其陳述和申辯。

4.對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。

6.應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。

7.依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分)

（一）立案階段(共5分)

立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；(1分)

(2)有案情記載；(1分)

(3)有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；(1分)

(4)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；(1分)。

(5)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。(1分)。

（二）調(diào)查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗(yàn))筆錄(共10分)

(1)有現(xiàn)場檢查的起止時(shí)間、場所記載；(2分)

(2)現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；(2分)

(3)有被檢查人的基本情況；(2分)

(4)現(xiàn)場檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；(2分)

(5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)。(2分)

2．詢問筆錄(共10分)

(1)有詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(2)一份詢問筆錄針對一個(gè)被詢問人；(1分)

(3)被詢問人基本情況完整；(1分)

(4)詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；(2分)

(5)有兩名執(zhí)法人員的簽名；(2分)

(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)；(2分)

(7)筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3．調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(共10分)

(1)完整記錄被調(diào)查取證人的情況；(1分)

(2)調(diào)查取證事由正當(dāng)；(1分)

(3)調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；(1分)

(4)提取的證物應(yīng)與案件有關(guān)；(1分)

(5)調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確(包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等)；(1分)

(6)應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；(1分)

(7)有被調(diào)查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)；(1分)

(8)有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；(1分)

(9)采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；(1分)

(10)先行登記保存的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。(1分)

4．鑒定文書(共5分)

(1)有申請鑒定的單位或個(gè)人；(1分)

(2)有申請鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；(1分)

(3)有明確的結(jié)論性意見；(1分)

(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

(三)審查決定階段(共40分)

1.案件處理的審批文書(共5分)

(1)案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；(1分)

(2)違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；(1分)

(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；(1分)

(4)有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；(1分)

(5)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)

2.違法行為處理告知文書(共5分)

(1)當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；(1分)

(2)載明違法事實(shí)和法律依據(jù)；(1分)

(3)明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；(1分)

(4)明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辨權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；(1分)

(5)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)

3．聽證通知書(共4分)

(1)舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)具體、準(zhǔn)確；(1分)

(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)

(3)注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證視為放棄聽證權(quán)；(1分)

(4)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)

4.聽證筆錄(共4分)

(1)準(zhǔn)確記載舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(2)載明聽證主持人、記錄入、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況；(1分)

(3)載明當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；(1分)

(4)有當(dāng)事人的簽名。(1分)

5.聽證報(bào)告(共4分)

(1)載明案由；(1分)

(2)載明聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人情況；(1分)

(3)當(dāng)事人針對處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；(1分)

(4)載明聽證結(jié)論。(1分)

6.行政處罰決定書(共18分)

(1)有當(dāng)事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)

(2)有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；(4分)

(3)有行政處罰的依據(jù)和種類；(4分)

(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納 罰款加處罰款的規(guī)定；(3分)

(5)有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)

(6)有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)印章、日期。(3分)

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段(共15分)

1.送達(dá)回證(共5分)

(1)載明送達(dá)文書名稱；（1分）

(2)載明受送達(dá)人名稱(姓名)；(1分)

(3)載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(4)送達(dá)方式準(zhǔn)確；(1分)

(5)有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。(1分)

2.罰沒款(物)票據(jù)(共4分)

(1)處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以當(dāng)場收繳的除外；(1分)

(2)應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；(1分)

(3)票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；(1分)

(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。(1分)

3.行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請文書(共3分)

(1)案件名稱準(zhǔn)確、被申請人基本情況清楚；(0．5分)

(2)申請執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；(0.5分)

(3)案情敘述完整準(zhǔn)確；(0.5分)

(4)強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；(0.5分)

(5)案件主要材料齊備。(1分)

4.結(jié)案報(bào)告(共3分)

(1)案由清楚；(0.5分)

(2)載明結(jié)案理由；(0.5分)

(3)載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；(0.5分)

(4)罰沒財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果；(0.5分)

(5)有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；(0.5分)

(6)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。(0.5分)

(五)案卷歸檔(共5分)

1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)

2.使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號；(0.5分)

3.卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)

4.卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；(0.5分)

5.卷內(nèi)材料排列有序(應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時(shí)間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)

6.卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號；(0.5分)

7.不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；(0.5分)

8.卷內(nèi)無金屬物；(0.5分)

9.破損的文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；(0.5分)

10.案卷歸檔及時(shí)。(0.5分)

第三篇：行政處罰案卷評查內(nèi)容

行政處罰案卷評查內(nèi)容

一、實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限

1.在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施處罰；

2.處罰種類合法；

3.處罰幅度適當(dāng)；

4.對同一種類的違法行為定性、適用法律和處理公平、公正。

二、實(shí)施行政處罰程序合法

1.由兩名以上執(zhí)法人員執(zhí)法，執(zhí)法時(shí)出示執(zhí)法證件，表明身份；

2.應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制措施的及時(shí)采取強(qiáng)制措施，其條件和期限合法；

3.檢驗(yàn)、鑒定等結(jié)果告知相對人，并聽取意見；

4.行政處罰之前告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)，并有準(zhǔn)確記載；

5.行政處罰時(shí)，有當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)利情況的記載；

6.符合聽證條件的案件，聽證程序合法，嚴(yán)格遵守相關(guān)期限規(guī)定；

7.告知文書中行政機(jī)關(guān)的名稱及印章準(zhǔn)確；

8.行政處罰決定書等文書在法定期間內(nèi)送達(dá)。

三、行政許可聽證符合規(guī)范

1.符合聽證范圍的案件，作出處罰決定前，有準(zhǔn)確告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的告知文書；

2.有因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的文字記載；

3.聽證通知書的內(nèi)容包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、告 知當(dāng)事人申請回避權(quán)，行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；

4.聽證筆錄制作規(guī)范。包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、主持人簽名、記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等；

5.聽證意見書內(nèi)容規(guī)范。包括聽證報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人、記錄人、主持人，當(dāng)事人與調(diào)查人員對違法事實(shí)、證據(jù)和處罰建議的質(zhì)證、辯論記錄，主持人的意見和建議等。

四、違法事實(shí)認(rèn)定

1.違法主體認(rèn)定清楚、準(zhǔn)確，卷內(nèi)有違法主體身份證明、授權(quán)委托書等；

2.違法時(shí)間、地點(diǎn)、行為清楚，證據(jù)充分，違法行為定性準(zhǔn)確；

3.抽樣取證、先行登記保存等文書材料中記錄的時(shí)間、物品名稱、數(shù)量、基數(shù)等內(nèi)容準(zhǔn)確合法；

4.違法經(jīng)營金額、貨值金額、違法所得等認(rèn)定或者計(jì)算準(zhǔn)確。

五、適用法律正確

1.違法事實(shí)的認(rèn)定與法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性行為一致。

2.適用法律法規(guī)規(guī)章用全稱；

3.適用法律條款全面完整，條、款、項(xiàng)準(zhǔn)確；

4.符合新法優(yōu)于舊法、上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于普通法等法律適用原則。

六、案件執(zhí)行

1.全面執(zhí)行行政處罰決定；

2.逾期未履行的案件在法定期限內(nèi)申請法院強(qiáng)制執(zhí)行；

3.無擅自減免、變更、停止執(zhí)行情況。

七、案卷管理

1.裝訂規(guī)范,卷內(nèi)目錄不混亂，有邏輯性，一案一卷；

2.案由書寫規(guī)范、準(zhǔn)確。案卷材料簽名完整、齊全；

3.文書記錄規(guī)范，字跡清楚，無隨意修改現(xiàn)象。文書、印章使用正確，簽發(fā)符合要求。

第四篇：行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評價(jià)全市各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對于實(shí)體內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標(biāo)準(zhǔn)對案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評分。具體計(jì)分方法是：對不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書)(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財(cái)物應(yīng)有沒收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第五篇：煙草行業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

煙草專賣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規(guī)范煙草專賣執(zhí)法行為，全面推進(jìn)依法行政，根據(jù)行政處罰法、行政強(qiáng)制法、煙草專賣法及其實(shí)施條例、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法以及國家煙草專賣局的相關(guān)規(guī)定，制訂本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；如不符合其中任何一項(xiàng)，應(yīng)定為不合格案卷。對符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的最低標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分值。不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的一般程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。除第（七）、（八）項(xiàng)外，不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的簡易程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權(quán)的縣級及縣級以上煙草專賣局在法定