第一篇：土地違法案件辦案程序

土地違法案件的辦案程序

一、土地違法案件的受理

國土資源管理部門對上級交辦、巡查發(fā)現(xiàn)、其他部門移送和群眾舉報的土地違法案件，應(yīng)當(dāng)受理。對受理的違法案件進行審查，確定是否符合立案條件。符合條件的立案查處。不符合立案條件的告知交辦、移送案件的部門或舉報人。

二、土地違法案件的立案

經(jīng)國土資源部門審查后認為符合立案條件的，應(yīng)填寫《國土資源違法案件立案呈批表》，報主管領(lǐng)導(dǎo)審批立案。

三、土地違法案件的調(diào)查

土地違法案件經(jīng)批準(zhǔn)立案后，國土資源行政主管部門應(yīng)及時指派承辦人，承辦人調(diào)查取證時不得少于二人，并向被調(diào)查人出示行政執(zhí)法證件。調(diào)查取證時必須全面、客觀、公正地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)，包括：

1、對當(dāng)事人和證人進行詢問，并制作詢問筆錄

2、進行現(xiàn)場勘驗、檢查；

3、進行證據(jù)收集，及對證據(jù)進行審查。

四、土地違法案件行政處罰的告知和聽證

1、告知：行政機關(guān)在案件調(diào)查終結(jié)后，辦案人員應(yīng)在做出行政處罰之前，以書面形式告知當(dāng)事人做出處罰決定的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

2、聽證：聽證是指行政機關(guān)在做出行政處罰決定之前，為違法案件的利害關(guān)系人提供機會，對特定問題進行論證、辯駁的程序。當(dāng)事人如不放棄聽證權(quán)利的國土資源管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在做出行政處罰之前召集承辦人、當(dāng)事人及有關(guān)證人、利害關(guān)系人參加聽證會，聽取當(dāng)事人的陳述、辯護、質(zhì)疑和要求。

五、土地違法案件行政處罰決定和送達

1、決定：經(jīng)過告知和聽證之后，國土資源行政主管部門應(yīng)針對案件的具體情況，做出是否行政處罰的決定。當(dāng)事人確有應(yīng)受行政處罰的違法行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，做出處罰決定。

2、送達：違法行為行政處罰決定書做出后，國土資源行政主管部門應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)送達當(dāng)事人，并在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人。送達行政處罰決定書必須有送達回證，由受送達人在送達回證上注明收到日期，并簽名或蓋章。受送達人在送達回證上簽收日期為送達日期。當(dāng)事人不在場、不簽收的，國土資源行政主管部門應(yīng)在七日之內(nèi)依據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定，采取留置送達、委托送達、郵寄送達、公告送達將違法行為行政處罰決定書送達當(dāng)事人。

3、執(zhí)行：行政處罰決定一經(jīng)做出，并依法送達被處罰人，則行政處罰案件的審理工作即告結(jié)束。行政處罰決定即具有法律上的確定力和約束力，當(dāng)事人應(yīng)自覺履行，如當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)既不申請復(fù)議又不起訴，不自覺履行處罰決定的，國土資源行政主管部門將依法申請人民法院強制執(zhí)行。

六、結(jié)案

承辦人在違法案件處理完畢后，應(yīng)當(dāng)填寫《違法案件結(jié)案報告》，經(jīng)部門負責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。結(jié)案后，承辦人應(yīng)將辦案過程中形成的文書、圖件及照片等編目裝訂，立卷歸檔。

呼蘭區(qū)國土資源執(zhí)法監(jiān)察局

第二篇：土地違法案件查處程序

土地違法案件查處程序

一、受

理

1、范圍：

①上級交辦

②其他部門移送

③群眾舉報

2、登記：

對受理的案件，填寫《案件受理登記表》

3、處理：

對受理的案件，進行初步審核，并根據(jù)審核情況，在七日內(nèi)作出如下處理：①符合立案件的，立案查處；②不符合立案條件的，告知交辦，移送案件的部門或者舉報人；③不屬于本部門管轄的，移送有管轄權(quán)的部門辦理；④違法行為構(gòu)成犯罪的，移送有關(guān)機關(guān)。

二、立

案

1、立案條件

國土資源管理部門受理行政違法案件后，應(yīng)當(dāng)進行審查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：①有明確行為的人；②有違反土地法律、法規(guī)的事實；③依照土地法律、法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的；④屬本部門管轄和職責(zé)范圍內(nèi)處理的。

2、立案步驟

⑴審查。對受理的土地違法案件進行認真審查，聽取知情人和有關(guān)單位及群眾意見，確定是否符合立案條件。審查內(nèi)容：①案件材料所反映的情況是否可*；②案件的違法性質(zhì)和情節(jié)是否應(yīng)追究法律責(zé)任；③是否應(yīng)由本級、本部門管轄等。經(jīng)過初步審查后，對符合立案條件的，應(yīng)及時立案查處。⑵立案：填寫《土地違法案件立案呈批表》，填好以下有關(guān)內(nèi)容：案由、違法單位（人）的基本情況、案件來源、主要違法事實及性質(zhì)、受理人建議、受理部門意見、主管領(lǐng)導(dǎo)意見。⑶上報：對重大土地違法案件，應(yīng)當(dāng)在立案后三日內(nèi)報上一級人民政府國土資源行政主管部門備案，并在結(jié)案后一個月內(nèi)將處理結(jié)果報上一級人民政府國土資源行政主管部門。

三、調(diào)

查

1、指派承辦人。對承辦人有關(guān)要求：

⑴承辦人應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)；⑵承辦人在調(diào)查取證時，不得少于兩人；⑶承辦人在調(diào)查取證時，應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人出示證件。

2、詢問有關(guān)人員

承辦人可以向當(dāng)事人、證人、關(guān)系人詢問。詢問結(jié)束，制作詢問筆錄，經(jīng)被詢問人核對確認筆錄無誤后，由詢問人和被詢問人簽名或者蓋章。

3、勘驗檢查

現(xiàn)場勘驗，制作勘測筆錄，由勘測人員，見證人和當(dāng)事人簽名或蓋章。

4、收集證據(jù)

證據(jù)包括：⑴物證；⑵書證；⑶視聽材料；⑷證人證言；⑸當(dāng)事人陳述；⑹調(diào)查筆錄和現(xiàn)場勘測筆錄；⑺鑒定結(jié)論；⑻其他

5、責(zé)令停止

承辦人經(jīng)調(diào)查認定有違法行為，且正在進行的，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出《責(zé)令停止土地違法行為通知書》，送達當(dāng)事人，責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為。

6、起草調(diào)查報告

承辦人在案件調(diào)查結(jié)束后，根據(jù)事實和法律、法規(guī)，提出違法案件調(diào)查報告。

四、處

理

1、集體審議

對違法案件的處理，應(yīng)當(dāng)由國土資源行政主管部門領(lǐng)導(dǎo)集體審議，并實行行政首長負責(zé)制。審議應(yīng)當(dāng)制作筆錄，由參加審議的成員簽名。審議中的不同意見，應(yīng)當(dāng)如實記入筆錄，并將筆錄歸入案卷。

2、處理

調(diào)查終結(jié)的案例，國土資源行政主管部門應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況分別予以處理：⑴認定違法事實不成立的，對立案予以撤銷，重大案件的撤銷應(yīng)當(dāng)報上一級人民政府國土資源行政主管部門備案；⑵認定違法行為輕微的，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；⑶認為違法事實清楚、證據(jù)確鑿的，依法作出行政處罰決定，發(fā)出違法行為行政處罰決定書，送達當(dāng)事人；⑷認定非法批地的，撤銷批準(zhǔn)文件，注銷土地登記；⑸認定當(dāng)事人拒絕、阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)的，將案件移送公安機關(guān)；⑹認定國家工作人員違法，應(yīng)當(dāng)給予行政處分，依法給予行政處分；無權(quán)處理的，提出行政處分建議書并附調(diào)查報告和有關(guān)證據(jù)，移送有處理權(quán)的部門；⑺認定違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機關(guān)。

五、告

知

1、在立案調(diào)查后，還應(yīng)及時告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。國土資源行政主管部門在對違法行為作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)以書面形式（《行政處罰告知書》）告知當(dāng)事人作出處罰決定的事實、理由及依據(jù)和擬作出的處罰，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，如陳述權(quán)、申辯權(quán)，以及申請復(fù)議和提出訴訟的權(quán)利，但對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的證據(jù)應(yīng)當(dāng)保密。

2、聽取陳述和申辯

當(dāng)事人按照行政處罰告知書在規(guī)定的期限內(nèi)規(guī)定的地點進行陳述和申辯。

3、在作出行政處罰決定之前，不依照《行政處罰法》規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定無效。

六、聽

證

1、承辦人擬作出拆除、沒收、較大數(shù)額罰款的處罰，且當(dāng)事人要求聽證的，國土資源行政主管部門要組織聽證。

2、聽證在國土資源行政主管部門作處罰決定之前進行，由國土資源管理機關(guān)中具有相對獨立地位的專門人員或機構(gòu)的主持下，由直接參與案件調(diào)查取證的國土資源管理人員和部門為一方當(dāng)事人，被認為實施了違法行為并將受到處罰的公民、法人或其他組織為另一方當(dāng)事人，及有關(guān)證人，利害關(guān)系人等共同參加，口頭聽取當(dāng)事人的陳述、辯護、質(zhì)疑和要求，以進一步澄清事實、核實證據(jù)。

3、當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在接到行政處罰聽證告知書后三日內(nèi)提出，國土資源管理部門在聽證的七日之前，應(yīng)當(dāng)以書面形式通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點及有關(guān)事項。

七、決

定

1、經(jīng)過告知和聽證之后，國土資源行政主管部門應(yīng)針對案件的具體情況作出決定：⑴當(dāng)事人確有違反國土資源法律、法規(guī)的行為，事實清楚、證據(jù)確鑿，依法應(yīng)受行政處罰的，都應(yīng)依法決定對違法行為人的處罰；⑵認為當(dāng)事人的違法行為已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)；⑶當(dāng)事人有違法行為，但情節(jié)顯著輕微，可不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)作出免予行政處罰的行為；⑷當(dāng)事人沒有違法行為或者依法不應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)作出撤銷案件的決定；⑸認為依法應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人行政處分的，依法直接給予行政處分或依法提出行政處分建議書，并將有關(guān)證據(jù)材料移送監(jiān)察機關(guān)，處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)抄送移送案件的行政機關(guān)。⑹對于沖擊國土資源行政主管部門，以暴力威脅或圍攻、毆打、侮辱執(zhí)法人員，拒絕、阻礙國土資源執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)的案件，應(yīng)當(dāng)移送公安機關(guān)或檢察機關(guān)處理。

2、對于決定給予行政處罰的案件，應(yīng)該制作《土地違法案件行政處罰決定書》。

3、被處罰人對處罰決定不服的，可以在法定期限內(nèi)申請行政復(fù)議或行政訴訟，根據(jù)《行政復(fù)議法》有關(guān)規(guī)定，被處罰人應(yīng)當(dāng)在知道作出行政處罰決定之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議；直接向法院提起行政訴訟的，根據(jù)《行政訴訟法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行政行為之日起三個月內(nèi)提出?！锻恋毓芾矸ā返诎耸龡l規(guī)定，建設(shè)單位或者個人對責(zé)令限期拆除的行政處罰決定不服的，可以在接到責(zé)令限期拆除決定之日起十五日內(nèi)向人民法院起訴。

4、查處土地違法案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起一個月內(nèi)結(jié)案。因特殊情況不能按期結(jié)案，報請上一級人民政府國土資源行政主管部門批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長結(jié)案期限，但最長不得超過三個月。

八、送

達

1、送達時間

土地違法案件行政處罰決定書作出后，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)送達當(dāng)

事人及利害關(guān)系人，并在宣告后當(dāng)場交付。

2、送達方式

①直接送達

②留置送達

③委托送達

④郵寄送達

⑤公告送達

3、送達回證

受送達人應(yīng)在送達回證上，說明收到法律文書的日期，并簽名蓋章，受送達人拒絕簽收時，送達人員在送達回證上注明拒收事由和日期，由負責(zé)送達人員、見證人簽名蓋章。

九、執(zhí)

行

1、當(dāng)事人自行履行

《土地違法案件行政處罰決定書》送達當(dāng)事人后，國土資源行政主管部門應(yīng)當(dāng)督促當(dāng)事人自覺履行，當(dāng)事人履行了的，將履行情況記入《土地違法案件行政處罰決定執(zhí)行筆錄》。

2、申請強制執(zhí)行

當(dāng)事人對作出的行政處罰決定不服的，在法定期限內(nèi)既不申請復(fù)議，也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，期滿后由作出處罰決定的國土資源行政主管部門提出《土地違法案件行政處罰強制執(zhí)行申請書》，連同案卷副本送交人民法院，申請人民法院強制執(zhí)行。

十、結(jié)

案

承辦人在違法案件處理完畢后，應(yīng)當(dāng)填寫《違法案件結(jié)案報告》，經(jīng)國土資源行政主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。

結(jié)案后，承辦人應(yīng)將辦案過程中形成的文書、圖件及照片等編目裝訂，立卷歸檔。

重大案件和上級交辦的案件結(jié)案后，應(yīng)當(dāng)將下列文書報上一級國土資源行政主管部門備案：①土地違法案件行政處罰決定書；②違法案件結(jié)案報告。經(jīng)人民法院審理的，應(yīng)當(dāng)附人民法院判決書副本。

第三篇：城市規(guī)劃違法建設(shè)辦案程序2009

違法建設(shè)案件辦理程序

一、違法建設(shè)處罰立案準(zhǔn)則

除適用簡易程序當(dāng)場作出行政處罰（對公民處以五十元以下對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰），其它的違法建設(shè)行為應(yīng)該立案依法查處。

二、違法建設(shè)的認定

違法建設(shè)，是指在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)，違反《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《中華人民共和國土地管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)規(guī)劃、土地部門批準(zhǔn)，或不按批準(zhǔn)要求建設(shè)的建筑物、構(gòu)筑物及逾期未拆除的臨時建筑。在規(guī)劃區(qū)內(nèi)，有下列行為之一的屬違法建筑：

1、未依法取得土地證建設(shè)的建筑物、構(gòu)筑物及其他設(shè)施；

2、未依法取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證建設(shè)的建筑物、構(gòu)筑物及其他設(shè)施；

3、不按建設(shè)工程規(guī)劃許可證確定的建設(shè)工程位置、功能、層數(shù)、標(biāo)高、建筑面積、建筑高度和建筑造型以及其他要求建設(shè)的建筑物、構(gòu)筑物及其他設(shè)施；

4、未按照規(guī)定期限拆除的臨時建筑物、構(gòu)筑物及其他設(shè)施；

5、其他違反城市規(guī)劃進行的建設(shè)。

三、1、識別規(guī)劃總面圖。規(guī)劃總平面圖是建設(shè)工程規(guī)劃許可證附件之一，與許可證具有同等法律效力，是表明一項建設(shè)工程總體布置情況的圖紙，它是在建設(shè)基礎(chǔ)基地的地形圖上，把已有的、新建的和擬建的建筑物、構(gòu)筑物以及道路、綠化等按與地形圖同樣比例繪出來的平面圖。主要包括平面形狀、層數(shù)、面積和室內(nèi)外地面標(biāo)高，道路、綠化、排水和管線的布置情況。另外，還表明原有建筑、道路、綠化等和新建筑的相互關(guān)系以及環(huán)境保護方面的要求等。規(guī)劃總平面圖是新建房屋、構(gòu)筑物、道路等定位、施工及平面布置的依據(jù)。

2、計算建筑面積。掌握計算建筑面積的方法，是正確判定規(guī)劃違法行為性質(zhì)，合理確定處罰尺度的必要條件。因為確認違法建筑、擅自擴大建筑面積等行為需要計算建筑面積，核定罰款額度也需搞清楚建筑面積。對一般違法工程的處罰，需要實地丈量后運用幾何公式即可計算出超建面積，但遇有復(fù)雜案件則需要遵照關(guān)規(guī)定進行過細計算。掌握計算面積的范圍。

3、臨街建筑是否符合道路控制紅線、綠線建筑紅線技術(shù)規(guī)定;

4、防火間距；

5、日照標(biāo)準(zhǔn)等

四、違法建設(shè)的辦案程序

1、立案：

規(guī)劃監(jiān)察檢查人員發(fā)現(xiàn)或者各種渠道反映來的違法建設(shè)案件，就應(yīng)當(dāng)從速查處，及時到現(xiàn)場制止，責(zé)令違法建設(shè)立即停工，并下達停工通知書、制作現(xiàn)場筆錄，現(xiàn)場筆錄注明違法建設(shè)具體位置、現(xiàn)狀、在場人，筆錄結(jié)尾處檢查人員及當(dāng)事人分別簽名，如當(dāng)事人拒不簽字，將情況記入筆錄，必要時要采取法律、法規(guī)授權(quán)行使的強制措施，制止違法建設(shè)行為繼續(xù)實施，以避免更大的損失； 在發(fā)現(xiàn)違章建筑并下達停工通知書后，應(yīng)對違法建設(shè)活動進行立案登記，將違法建設(shè)活動的項目名稱、所在具體位置、建設(shè)規(guī)模、發(fā)現(xiàn)時間、停工通知書的送達時間、現(xiàn)場取得的視聽材料等記錄在案。

立案時應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，附上相關(guān)材料（包括調(diào)查報告、停工通知書、違法事實初步材料等），調(diào)查報告中應(yīng)寫明違法建設(shè)單位或個人名稱、建設(shè)項目地點、名稱、棟數(shù)、層數(shù)、面積、工程進度、違法情節(jié)及影響城市規(guī)劃程度，并注明案件來源，經(jīng)過深入調(diào)查后根據(jù)違法事實情況及時

提出處理意見，報執(zhí)法機關(guān)的法制工作機構(gòu)審核簽署意見后由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，2、調(diào)查取證：

違法案件經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批立案后，規(guī)劃監(jiān)察人員要及時進行調(diào)查取證，現(xiàn)場勘驗收集有關(guān)證據(jù)；調(diào)查時制作的筆錄應(yīng)使用省建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一制作的執(zhí)法文書，逐項填寫，要求字體工整、清晰，并將與違法建設(shè)案件有關(guān)的內(nèi)容如實完整地記錄在筆錄里。執(zhí)法人員調(diào)查案件時不得少于2人。并向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件。

調(diào)查取證內(nèi)容：規(guī)劃監(jiān)察執(zhí)法人員對違法案件的取證內(nèi)容主要包括：①責(zé)令停止違法行為通知書，②現(xiàn)場筆錄，③現(xiàn)場勘驗筆錄及勘驗結(jié)論，④對違法當(dāng)事人的調(diào)查詢問筆錄，⑤違法當(dāng)事人的身份證明（違法單位當(dāng)事人應(yīng)提供身份證明、法人證明或身份證明及單位法人授權(quán)委托書），⑥違法建設(shè)的放、驗線報告單，⑦違法建設(shè)項目的規(guī)劃許可證及規(guī)劃平面圖，⑧違法建筑的土建工程造價書、工程預(yù)算書、施工合同等，⑨其他需要提供的材料。案件調(diào)查詢問筆錄：執(zhí)法人員詢問當(dāng)事人及證明人應(yīng)當(dāng)制作筆錄，應(yīng)將與違法建設(shè)案件有關(guān)的內(nèi)容如實完整地記錄在案，筆錄內(nèi)容包括被詢問人基本情況、違法建設(shè)情況、土建工程造價、違法事實以及有關(guān)法律依據(jù)。筆錄經(jīng)被詢問人核對無誤后，由被詢問人逐頁在筆錄上簽名或蓋章，如有差錯、遺漏、應(yīng)當(dāng)允許補正。

勘驗筆錄：經(jīng)立案的違法建設(shè)案件，現(xiàn)場勘驗應(yīng)有2名以上執(zhí)法隊員共同進行，現(xiàn)場勘驗應(yīng)制作勘驗筆錄，內(nèi)容應(yīng)逐項認真如實填寫?？彬炃闆r和結(jié)論，應(yīng)將違法建設(shè)的單位或個人總名稱、詳細地址、棟數(shù)、層數(shù)、高度、建筑面積（包括長寬高尺寸）、走向及建筑結(jié)構(gòu)、工程進度以及違反法律的依據(jù)等記錄清楚，如有建筑糾紛還應(yīng)將與糾紛有關(guān)的情況記錄在案，同時制作違法建設(shè)案件現(xiàn)狀位置平面圖。勘驗筆錄結(jié)尾處有勘驗人、記錄人、當(dāng)事人、應(yīng)邀參加人分別簽名或蓋章，執(zhí)法人員要寫明所持的行政執(zhí)法證號。如當(dāng)事人或成年家屬拒絕簽名時，應(yīng)將情況記如筆錄。

注：執(zhí)法人員收集以上與案件有關(guān)的證明材料時，原則上應(yīng)該提供原始憑證，但有些不容易取得的原始憑證可以復(fù)制，但復(fù)印件應(yīng)當(dāng)表明“經(jīng)核對與原件無誤”，并有出具簽名或蓋章。

3、作出處罰決定：

在做好以上違法案件證據(jù)的整理收集，并確定違法建設(shè)活動對于城市規(guī)劃的影響程度后，依法告知當(dāng)事人進行行政處罰的事實、理由及依據(jù)，填寫處理審批表上報上級機關(guān)簽署意見后，及時作出行政處罰決定。作出行政處罰決定前，應(yīng)告知當(dāng)事人享有陳述、申辯權(quán)利，申請聽證權(quán)利（沒收違法建筑物、構(gòu)筑物和其他設(shè)施、以及處以較大數(shù)額罰款等行政處罰決定以前告知當(dāng)事人）。注：較大數(shù)額罰款指對違法建設(shè)行為實施罰款一次達到或者超過3000元；

4、送達：

作出處罰決定后，執(zhí)法人員應(yīng)七日內(nèi)把處罰決定書直接送受送達人，并必須有送達回執(zhí)，受送達人應(yīng)當(dāng)在送達回執(zhí)上簽名或者蓋章，并注明簽收日期。簽收日期為送達日期。受送達人如拒絕接收處罰決定書的，送達人應(yīng)當(dāng)邀請有關(guān)基層組織的代表或者其他人到現(xiàn)場見證，在送達回執(zhí)注明留在受送達人處，即視為送達。其他情況，可按民事訴訟法送達程序送達。

5、執(zhí)行或申請人民法院強制執(zhí)行：

行政處罰決定已經(jīng)作出即發(fā)生法律效力，當(dāng)事人如不服處罰決定，可在收到之日起60日內(nèi)依法申請行政復(fù)議或在3個月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。逾期不申請行政復(fù)議也不提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定，執(zhí)法機關(guān)可以依法強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。

6、結(jié)案、歸檔：

處罰決定書下達后，承辦人應(yīng)及時歸檔，將所需的材料根據(jù)檔案目錄要求按順序填寫，處罰決定執(zhí)行完結(jié)后，承辦人填寫“結(jié)案審批表”一并上報存檔。

市規(guī)劃監(jiān)察支隊法制監(jiān)察室

第四篇：土地違法案件行政處罰依據(jù)、程序、時限

土地違法案件行政處罰依據(jù)、程序、時限

來源：執(zhí)法總隊 發(fā)布人： 發(fā)布時間： 2013-12-18 08:38:00

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一、土地違法案件的相關(guān)問題

（一）土地違法行為的概念

土地違法行為是指違反土地管理法律法規(guī)的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的行為。

一是實施土地管理法律法規(guī)禁止的行為，如違反《土地管理法》的規(guī)定，擅自在耕地上建房、挖砂、取土，違法主體一般是行政管理相對人；

二是不履行土地管理法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)，如拒不履行土地復(fù)墾義務(wù)，違法主體一般是行政管理相對人；

三是不依法行使法定職責(zé)的行為（違法主體一般是行政管理者，如超權(quán)批地）

（二）土地違法行為的構(gòu)成要件

對違法行為的構(gòu)成有不同的理解，一般來說違法行為的構(gòu)成要件有4個：

1.違反了土地管理法律法規(guī)的規(guī)定;2.形成了違法事實，具有社會危害性； 3.違法主體在主觀方面有過錯（即故意或過失，土地違法行為多數(shù)主觀方面為故意，少數(shù)為過失，如因開發(fā)土地造成土地荒漠化、鹽漬化）；

4.違法主體是具有法定責(zé)任能力的自然人、法人或其他組織（國家機關(guān)、企事業(yè)單位、社會組織、個人）。

（三）土地違法案件的構(gòu)成要素

土地違法案件是指違反土地管理法規(guī)、需要追究法律責(zé)任的行為，經(jīng)土地行政主管部門立案后形成的案件。三大要素：

1、有違法行為的發(fā)生；

2、造成了需要追究法律責(zé)任的后果；兩層意思：一是要達到需要追究的程度。違法程度有輕重之分，并非都要追究法律責(zé)任。二是要法律法規(guī)明確規(guī)定需要追究法律責(zé)任。如果法律只是禁止，而沒有規(guī)定其法律責(zé)任（如《土地管理法》第36條：禁止占用基本農(nóng)田發(fā)展林果業(yè)和挖塘養(yǎng)魚），則不能追究。實踐操作，看該行為是否造成破壞基本農(nóng)田的后果入手。

3、經(jīng)土地行政主管部門立案。

（四）土地違法行為的法律責(zé)任

行政處罰：《土地管理法》針對土地違法行為的行政處罰，主要包括責(zé)令履行、沒收、限期拆除、罰款等幾個類型。1.責(zé)令履行類：主要包括責(zé)令退還非法占用的土地（第76條違法占地、第77條農(nóng)村村民建住宅）、責(zé)令交出或交還土地（第80條依法收回國有土地使用權(quán)當(dāng)事人拒不交出土地、臨時用地期滿拒不歸還、不按照批準(zhǔn)的用途使用國有土地，條例第45條阻擾國家建設(shè)征用土地）、責(zé)令限期改正（第75條拒不履行土地復(fù)墾義務(wù)、條例第34條在規(guī)劃確定的禁止開墾區(qū)內(nèi)進行開墾、第44條臨時占用耕地逾期不恢復(fù)種植條件）、責(zé)令限期改正或治理（第74條占用耕地建窯、建墳或擅自在耕地上建房、挖砂、采石、采礦、取土等）、責(zé)令繳納復(fù)墾費（第75條）等幾個類型。

2.沒收類：即國土資源主管部門依法對地上建筑物構(gòu)筑物、違法所得等予以沒收。一是沒收違法所得。根據(jù)《土地管理法》第73條、第81條的規(guī)定，對于買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地、擅自將農(nóng)民集體所有的土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè)的，要沒收違法所得。對于違反《城市房地產(chǎn)管理法》第39條第一款的規(guī)定轉(zhuǎn)讓出讓土地使用權(quán)、第40條第一款的規(guī)定轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)（以劃撥方式取得土地使用權(quán)）的，要沒收違法所得。根據(jù)《城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第46條的規(guī)定，對于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓、出租、抵押劃撥土地使用權(quán)的，要沒收非法收入。

二是沒收建筑物和其他設(shè)施。根據(jù)《土地管理法》第73條、第76條的規(guī)定，對違法轉(zhuǎn)讓土地和違法占用土地，擅自將農(nóng)用地改為建設(shè)用地的，如果符合土地利用總體規(guī)劃，要沒收在違法轉(zhuǎn)讓或者違法占用土地上新建的建筑物和其他設(shè)施 3.限期拆除類：即國土資源主管部門依法對在違法轉(zhuǎn)讓和違法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施限定期限予以拆除的處罰形式。《土地管理法》第73條、76條：對違法轉(zhuǎn)讓土地和占用土地，擅自將農(nóng)用地改為建設(shè)用地的，如果違反土地利用總體規(guī)劃，要限期拆除在違法轉(zhuǎn)讓或者違法占用土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀（涉及占用具體地類的，后面有具體介紹）?！锻恋毓芾矸ā返?7條：對農(nóng)村村民非法占地建住宅的，要責(zé)令退還占用的土地，限期拆除新建的房屋。

4.罰款類：《土地管理法》規(guī)定了處以罰款、可以處以罰款、并處罰款和可以并處罰款四種形式的罰款?！疤幰粤P款”是指必須罰款，“可以處以罰款”是指可以罰款，也可以不罰款，這種情況下的罰款是作為主罰使用?！安⑻幜P款”即作出其他處罰的同時，還要處以罰款，“可以并處罰款”即作出其他處罰的同時，還可以選擇處以罰款，即“可以并處罰款”可以選擇罰還是不罰，但“并處罰款”沒有選擇余地，必須罰，這種情況下的罰款是作為附加罰來使用。《土地管理法實施條例》對罰款的標(biāo)準(zhǔn)進行了細化，分別采用百分比、數(shù)額、倍數(shù)等不同方式進行表述。

行政處分：指國家機關(guān)、企事業(yè)單位按照行政隸屬關(guān)系或干部管理權(quán)限，對其所屬的國家工作人員違法失職行為，尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定權(quán)限給予的一種行政制裁。根據(jù)《公務(wù)員法》、《行政監(jiān)察法》等規(guī)定，行政處分包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等種類。根據(jù)《土地管理法》及相關(guān)法律，行政處分因?qū)ο蟛煌皇菍ψ鳛楣芾矸降膰夜ぷ魅藛T的行政處分，15號令有具體的規(guī)定；二是對作為被管理方的行政相對人的行政處分。刑事責(zé)任：《刑法》涉及土地刑事責(zé)任的，共3個條款4項罪名。司法解釋

1.非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪：獲利50萬元、基本農(nóng)田5畝、一般耕地10畝、其他土地20畝；

2.非法占用農(nóng)用地罪：基本農(nóng)田5畝、一般耕地10畝，造成破壞的

3.非法批準(zhǔn)征用、占用土地罪?；巨r(nóng)田10畝，一般耕地30畝，其他土地50畝，未達到數(shù)量，但造成損失30萬元以上。

4.非法低價出讓國有土地使用權(quán)罪。國有土地使用權(quán)面積30畝，且低于最低價標(biāo)準(zhǔn)60%；造成土地資產(chǎn)流失額30萬元

（五）常見違法行為類型

《查處土地違法行為立案標(biāo)準(zhǔn)》（國土資發(fā)?2005?176號）

1.違法轉(zhuǎn)讓土地行為：違反土地管理法律法規(guī)的規(guī)定，以買賣或其他各種形式轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)。從轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的類型看，可以將非法轉(zhuǎn)讓分為三種情形：一是非法轉(zhuǎn)讓集體土地，二是非法轉(zhuǎn)讓國有劃撥土地，三是非法轉(zhuǎn)讓國有出讓土地。具體情形：

(1）未經(jīng)批準(zhǔn)，非法轉(zhuǎn)讓、出租、抵押以劃撥方式取得的國有土地使用權(quán)的；（2）不符合法律規(guī)定的條件，非法轉(zhuǎn)讓以出讓方式取得的國有土地使用權(quán)的；

（3）將農(nóng)民集體所有的土地的使用權(quán)非法出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè)的；

（4）不符合法律規(guī)定的條件，擅自轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)開發(fā)項目的；

（5）以轉(zhuǎn)讓房屋（包括其他建筑物、構(gòu)筑物），或者以土地與他人聯(lián)建房屋分配實物、利潤，或者以土地出資入股、聯(lián)營與他人共同進行經(jīng)營活動，或者以臵換土地等形式，非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的； 處罰：

《土地管理法》第73條、第81條，《土地管理法實施條例》第38條、第39條（罰款額為非法所得的50%以下，或5%以上20%以下），《基本農(nóng)田保護條例》第30條（涉及占用基本農(nóng)田的從重予以處罰），《城市房地產(chǎn)管理法》第66條、第67條等規(guī)定。處罰的方式主要有：沒收違法所得、沒收或拆除地上新建的建筑物或構(gòu)筑物、罰款，給予當(dāng)事人紀律處分等，刑事責(zé)任追究。

非法轉(zhuǎn)讓國有劃撥土地：指國有劃撥土地轉(zhuǎn)讓未按照《房地產(chǎn)管理法》第40條規(guī)定報有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府審批。法律責(zé)任：第67條規(guī)定“責(zé)令繳納土地使用權(quán)出讓金，沒收違法所得，可以并處罰款”。國務(wù)院55號令44條“國有劃撥土地使用權(quán)除符合第45條規(guī)定外，不得轉(zhuǎn)讓、出租和抵押”。第45條規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓的情形主要是：劃撥土地上已經(jīng)形成建筑物，且要簽訂土地出讓合同，補繳土地出讓金?！逗鲜〕擎?zhèn)劃撥土地使用權(quán)管理條例》第17條：“未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓劃撥土地使用權(quán)或者未辦理劃撥土地使用權(quán)出讓手續(xù)、繳納土地使用權(quán)出讓金的，由縣級以上人民政府土地管理部門責(zé)令補辦出讓手續(xù)，繳納土地使用權(quán)出讓金，沒收違法所得，可并處違法所得50%以下罰款”。

非法轉(zhuǎn)讓集體土地：除土地管理法第63條規(guī)定，已經(jīng)依法取得集體建設(shè)用地的企業(yè)，因破產(chǎn)、兼并等情形致使集體土地使用權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的以外的集體土地的轉(zhuǎn)讓。

非法轉(zhuǎn)讓國有出讓土地：不具備法定條件，即《房地產(chǎn)管理法》第39條規(guī)定兩個條件，“一是全部出讓金已經(jīng)繳清并取得土地使用權(quán)證，二是按照出讓合同約定投資開發(fā)，房屋建設(shè)的，完成開發(fā)投資總額的25％以上，屬于成片開發(fā)用地的，形成工業(yè)用地或者其他建設(shè)用地條件”。法律責(zé)任：《土地管理法》第73條（沒收違法所得；地面建筑物根據(jù)是否符合規(guī)劃區(qū)分，符合規(guī)劃沒收可以并處罰款；不符合規(guī)劃的限期拆除恢復(fù)原狀），《房地產(chǎn)管理法》第66條“沒收違法所得可以并處罰款”。實踐中房地產(chǎn)開發(fā)以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式規(guī)避實質(zhì)的土地轉(zhuǎn)讓。此外合作開發(fā)中非法所得的認定難以界定等問題。

2、非法占地：未經(jīng)批準(zhǔn)或采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)非法占用土地。構(gòu)成非法占地兩個條件，一是未經(jīng)批準(zhǔn)或采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)，二是占用土地。根據(jù)報批土地過程，分為未報即用、邊報邊用和未供即用三種情況，其違法程度依次減輕。實踐中，騙取批準(zhǔn)因要有主觀故意，難以認定，很少有定性。具體情形：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)，非法占用土地的；

（二）農(nóng)村村民未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)，非法占用土地建住宅的；

（三）超過批準(zhǔn)的數(shù)量占用土地的；

（四）依法收回非法批準(zhǔn)、使用的土地，有關(guān)當(dāng)事人拒不歸還的；

（五）依法收回國有土地使用權(quán)，當(dāng)事人拒不交出土地的；

（六）臨時使用土地期滿，拒不歸還土地的；

（七）不按照批準(zhǔn)的用途使用土地的；

（八）不按照批準(zhǔn)的用地位臵和范圍占用土地的；

（九）在土地利用總體規(guī)劃確定的禁止開墾區(qū)內(nèi)進行開墾，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期不改正的；

（十）在臨時使用的土地上修建永久性建筑物、構(gòu)筑物的；

（十一）在土地利用總體規(guī)劃制定前已建的不符合土地利用總體規(guī)劃確定的用途的建筑物、構(gòu)筑物，重建、擴建的。3.非法批地：指違反法律規(guī)定非法批準(zhǔn)征收、使用或占用土地。實際包括了非法批準(zhǔn)征用轉(zhuǎn)用、非法供地、非法批準(zhǔn)占地三類。實踐中非法批準(zhǔn)征用、占用一般指具有農(nóng)用地征轉(zhuǎn)審批權(quán)力的縣級以上人民政府批準(zhǔn)征用占用土地，不包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，并且要有明確的批單文件等，因此，非法批準(zhǔn)征轉(zhuǎn)用地主要是越權(quán)審批或拆分審批。對用地審批權(quán)限，土地管理法有明確的規(guī)定。

具體情形：

（一）無權(quán)批準(zhǔn)征收、使用土地的單位或者個人非法批準(zhǔn)占用土地的；

（二）超越批準(zhǔn)權(quán)限非法批準(zhǔn)占用土地的；

（三）沒有農(nóng)用地轉(zhuǎn)用計劃指標(biāo)或者超過農(nóng)用地轉(zhuǎn)用計劃指標(biāo)，擅自批準(zhǔn)農(nóng)用地轉(zhuǎn)用的；

（四）規(guī)避法定審批權(quán)限，將單個建設(shè)項目用地拆分審批的；

（五）不按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途批準(zhǔn)用地的；

（六）違反法律規(guī)定的程序批準(zhǔn)占用、征收土地的；

（七）核準(zhǔn)或者批準(zhǔn)建設(shè)項目前，未經(jīng)預(yù)審或者預(yù)審未通過，擅自批準(zhǔn)農(nóng)用地轉(zhuǎn)用、土地征收或者辦理供地手續(xù)的；

（八）非法批準(zhǔn)不符合條件的臨時用地的；

（九）應(yīng)當(dāng)以出讓方式供地，而采用劃撥方式供地的；

（十）應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓國有土地使用權(quán)，而采用協(xié)議方式出讓的；

（十一）在以招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓國有土地使用權(quán)過程中，弄虛作假的；

（十二）不按照法定的程序，出讓國有土地使用權(quán)的；

（十三）擅自批準(zhǔn)出讓或者擅自出讓土地使用權(quán)用于房地產(chǎn)開發(fā)的；

（十四）低于按國家規(guī)定所確定的最低價，協(xié)議出讓國有土地使用權(quán)的；

（十五）依法應(yīng)當(dāng)給予土地違法行為行政處罰或者行政處分，而未依法給予行政處罰或者行政處分，補辦建設(shè)用地手續(xù)的；（十六）對涉嫌違法使用的土地或者存在爭議的土地，已經(jīng)接到舉報，或者正在調(diào)查，或者上級機關(guān)已經(jīng)要求調(diào)查處理，仍予辦理審批、登記或頒發(fā)土地證書等手續(xù)的；（十七）未按國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)足額繳納新增建設(shè)用地土地有償使用費，擅自下發(fā)農(nóng)用地轉(zhuǎn)用或土地征收批準(zhǔn)文件。4.破壞耕地行為：指違反法律規(guī)定，非法占用或使用耕地，造成耕地種植條件破壞的行為。主要情形：

（一）占用耕地建窯、建墳，破壞種植條件的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自在耕地上建房、挖砂、采石、采礦、取土等，破壞種植條件的；

（三）非法占用基本農(nóng)田建窯、建房、建墳、挖砂、采石、采礦、取土、堆放固體廢棄物或者從事其他活動破壞基本農(nóng)田，毀壞種植條件的；

（四）拒不履行土地復(fù)墾義務(wù)，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期不改正的；

（五）建設(shè)項目施工和地質(zhì)勘查臨時占用耕地的土地使用者，自臨時用地期滿之日起1年以上未恢復(fù)種植條件的；

（六）因開發(fā)土地造成土地荒漠化、鹽漬化的。

5、其他依法應(yīng)當(dāng)予以立案的其他土地違法行為：具體見《立案標(biāo)準(zhǔn)》

改變?nèi)莘e率問題處理法律依據(jù)。改變?nèi)莘e率不能按照非法占地處理。擅自改變土地容積率應(yīng)屬違反民事合同規(guī)定行為，但由于《城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第17條規(guī)定：“土地使用權(quán)應(yīng)當(dāng)按照土地使用出讓合同的規(guī)定和城市規(guī)劃的要求，開發(fā)、利用、經(jīng)營土地。未按合同規(guī)定的期限和條件開發(fā)利用土地的，市、縣人民政府土地管理部門應(yīng)當(dāng)予以糾正，并根據(jù)情節(jié)可以給予警告、罰款直至無償收回土地使用權(quán)的處罰”?！逗鲜〕擎?zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓實施辦法》第47條“土地使用者未按出讓合同規(guī)定使用土地的，由市、縣人民政府土地管理部門責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)給予土地使用者警告或處以出讓金總額２％以下的罰款。逾期拒不改正的，解除出讓合同，無償收回土地使用權(quán)”。

涉及別墅認定的問題：無法律法規(guī)或規(guī)范性文件明確認定。原建設(shè)部辦公廳《關(guān)于低密度、大套型住房和別墅標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)說明的函》（建辦規(guī)函[2006]440號）對別墅的界定是：別墅一般為獨立成棟的商品住宅，建筑密度一般較低，容積率則在1.0以下。但是，對獨棟、商品住宅、容積率在1.0以下等是否就是認定為別墅的標(biāo)準(zhǔn)存在較大爭議，在執(zhí)法實踐中也引發(fā)諸多問題。

閑臵土地問題。處理依據(jù)：《城市房地產(chǎn)管理法》（法律）、《閑臵土地處臵辦法》(規(guī)章)、《關(guān)于加大閑臵土地處臵力度的通知》（國土資電發(fā)?2007?36號），《關(guān)于促進節(jié)約集約用地的通知》（國發(fā)?2008?3號文）。認定：三個要件，一是未按照規(guī)定的動工開發(fā)日期動工開發(fā)建設(shè)的，二是未經(jīng)原批準(zhǔn)用地的人民政府同意而閑臵的，三是土地閑臵的原因不是不可抗力或政府及政府部門的行為或開工必須的前提工作造成動工延遲的。三種情形：⑴超過合同規(guī)定或建設(shè)用地批準(zhǔn)書規(guī)定的動工開發(fā)建設(shè)日期滿一年未開發(fā)建設(shè)的；⑵動工開發(fā)建設(shè)的面積不足應(yīng)動工建設(shè)面積的三分之一或總投資額的25％，且未經(jīng)批準(zhǔn)中止開發(fā)建設(shè)連續(xù)滿1年的；⑶法律法規(guī)規(guī)定的其它情形。

處理包括處罰和處臵兩種方式：處罰，指繳納閑臵費；處臵包括延長開發(fā)建設(shè)期，改變用途辦理有關(guān)手續(xù)后繼續(xù)使用，安排臨時使用，臵換，協(xié)商補償后重新確定使用者，以及無償收回等。

二、土地違法案件的一般查處程序

（一）發(fā)現(xiàn)

（一）主動發(fā)現(xiàn)

1、巡查：注意臺賬的填寫，專項報告制度：對于制止不了、查處不了的違法行為，應(yīng)當(dāng)自情形出現(xiàn)之日起3日內(nèi)，向本級人民政府和上一級國土資源主管部門專項報告，視情況抄送本級人民政府監(jiān)察機關(guān)和其他有關(guān)部門。對于因違法用地行為可能引起地質(zhì)災(zāi)害、造成重大經(jīng)濟損失、重大環(huán)境污染和社會不穩(wěn)定因素以及一些重大項目違法用地的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之時，向本級人民政府和上一級國土資源主管部門專項報告，視情況抄送其他有關(guān)部門。一般為書面，也可先口頭再3日內(nèi)補書面。

《關(guān)于進一步加強和規(guī)范對違反國土資源管理法律法規(guī)行為報告工作的意見》（國土資廳發(fā)[2010]58號），要求完善零報告制度和定期報告制度，改進專項報告制度。

2、衛(wèi)片

（二）被動發(fā)現(xiàn)

1、舉報：12336、信函、上訪、網(wǎng)絡(luò)；分析是否屬于違法舉報還是一般信訪問題，是否屬于國土資源部門受理，是否屬于重復(fù)舉報。其次要認真分析舉報反映的信息，結(jié)合巡查核實真實性。

2、媒體：公開報道、內(nèi)參；

3、領(lǐng)導(dǎo)批示

(三)制止違法行為：口頭和書面 口頭：口頭制止，當(dāng)事人停止違法行為，則無需下達書面。所謂停止了違法行為，是指當(dāng)事人終止違法行為，而不是暫時停止。

書面：下達《責(zé)令停止違法行為通知書》。實踐中，有時會遇到違法當(dāng)事人拒絕在送達回證上簽字的情況，這時可采取留臵送達方式，并邀請鄉(xiāng)鎮(zhèn)街等基層政府和村委會干部等相關(guān)人員到場進行見證，或采用拍照、錄像等方式對送達情況和制止過程予以留證。同時，通過部門內(nèi)部聯(lián)動，停止為違法項目辦理相關(guān)行政審批手續(xù)。

（二）立案

發(fā)現(xiàn)的各類違法線索，國土資源主管部門應(yīng)當(dāng)及時組織核查，屬于本部門管轄和職責(zé)范圍，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，要立案進行查處。

立案原則上要告知當(dāng)事人，以何種方式告知法律并未明確規(guī)定。

立案條件：一是要有明確的違法主體；二是要有違反土地管理法律法規(guī)的行為；三是違法行為是依法應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的行為；四是屬于本級國土資源主管部門管轄；五是未超過追訴時效。對于違法行為輕微或及時糾正，沒有造成危害后果的，可以不予立案。

符合立案條件決定立案查處的，調(diào)查人員應(yīng)填寫《立案呈批表》，并附前期調(diào)查所收集到的相關(guān)材料，按照程序報國土資源主管部門主管負責(zé)人同意后立案。立案后，由執(zhí)法監(jiān)察機構(gòu)負責(zé)人指定案件承辦人員，及時開展調(diào)查取證工作。對不具備管轄權(quán)、不屬于土地違法案件查處范圍及不具備立案條件的線索，應(yīng)向有關(guān)部門和人員作出說明，或移交有管轄權(quán)的部門處理。

關(guān)于追究時效問題：行政處罰法第29條“違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰，法律另有規(guī)定的除外，前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終止之日起計算”。關(guān)于一事不再罰的問題：原則指行政機關(guān)不得以同一事實和同一依據(jù)，對當(dāng)事人的同一個違法行為給予兩次以上罰款的行政處罰。1.同一事實是指同一違法行為，即從其構(gòu)成要件上只符合一個違法行為的特征。實踐中，有的違法行為由行為人連續(xù)實施數(shù)個性質(zhì)相同的違法行為構(gòu)成，有的違法行為的方法和結(jié)果往往又同時侵害了法律所保護的其他社會關(guān)系。因此，確定其是一個違法行為，還是數(shù)個違法行為，是正確適用“一事不再罰”規(guī)定的前提。2.同一依據(jù)是指同一法律依據(jù)。3.“一事不再罰”的核心是“不再罰款”。當(dāng)同一違法行為觸犯兩個以上法律規(guī)范時，行政機關(guān)可以分別依據(jù)不同的法律規(guī)范實施處罰，也就是說行為人的一個行為，同時違反了兩個以上法律、法規(guī)的規(guī)定，可以給予兩次以上的處罰，但如果處罰是罰款則只能罰一次，另一次處罰可以是依法吊銷許可證、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、沒收財產(chǎn)等，只是不能再罰款。當(dāng)然這里還要考慮處罰相當(dāng)問題。

（三）調(diào)查取證 調(diào)查取證工作開始之前，要認真分析舉報信等相關(guān)資料，對調(diào)查工作各個環(huán)節(jié)可能遇到的問題進行認真研究，在此基礎(chǔ)上列出詳細的調(diào)查提綱，或者起草調(diào)查方案。對于需要了解的具體問題，要逐一列出，包括需要查閱哪些材料、找什么人談話、需要問什么問題、需要提取哪些證據(jù)等等，確保案件調(diào)查取證工作有條不紊地進行，提高效率，避免出現(xiàn)疏漏。

具體來說，要注意以下幾個方面：

一是調(diào)查的內(nèi)容。具體包括當(dāng)事人的基本情況；違法行為是否存在；違法行為是否為當(dāng)事人實施；實施違法行為的時間、地點、目的、經(jīng)過、后果以及其他情節(jié)；有無法定從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；與案件有關(guān)的其他事實。二是證據(jù)的種類。證據(jù)是指能夠證明案件事實的各類材料，包括書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄等。

三是取證方式和方法。對于證人證言的收集，要考慮證人與案件的利害關(guān)系和心理狀態(tài)，分析證人能否提供真實情況，會不會毀滅、藏匿證據(jù)。對于書證的收集，既要合法，又要策略。一般來說，當(dāng)事人對土地轉(zhuǎn)讓合同、收據(jù)等一般不會主動提交，對這類證據(jù)的采集要特別耐心細致。收集書證時，應(yīng)盡量要求被調(diào)查人提供原件，提供原件有困難的，可以提供復(fù)印件，復(fù)印件須經(jīng)調(diào)查人確認與原件一致后，由被調(diào)查人在復(fù)印件上寫明“此復(fù)印件與原件無異”并簽署姓名，或蓋單位公章，并簽署日期。對于當(dāng)事人陳述，在取證中如遇到當(dāng)事人拒絕詢問，或拒絕簽字等情況，這種情形下要在筆錄上注明當(dāng)事人拒簽，并盡可能收集其他可用的證據(jù)。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可根據(jù)《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國土資源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)先行登記保存

四是調(diào)查取證工作的基本要求。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地進行調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；調(diào)查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人出示執(zhí)法證件；調(diào)查人員調(diào)查案件時，與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人認為調(diào)查人員與被調(diào)查的案件有利害關(guān)系或者其他關(guān)系可能影響公正處理的，有權(quán)申請調(diào)查人員回避。在作出回避決定前，不得停止對案件的調(diào)查；調(diào)查取證工作應(yīng)當(dāng)注意辦案期限。五是調(diào)查取證可采取的措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，調(diào)查人員可以要求被調(diào)查的單位或者個人提供有關(guān)文件和資料，進行查閱或者予以復(fù)制；要求被調(diào)查的單位或者個人就有關(guān)問題作出說明；詢問當(dāng)事人、嫌疑人和證人；進入涉嫌違法現(xiàn)場進行勘測、拍照、錄像。國土資源主管部門在案件調(diào)查過程中，一般應(yīng)自行調(diào)查取證，也可以委托其他國土資源主管部門調(diào)查、取證，受委托的國土資源主管部門應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助；根據(jù)案件調(diào)查工作需要，也可以請公安機關(guān)、紀檢監(jiān)察機關(guān)協(xié)助調(diào)查、取證。舉例：非法占地案證據(jù)

證據(jù)應(yīng)當(dāng)有：

1、動工時間證據(jù)（施工合同或施工單位調(diào)查筆錄）；

2、動工前土地報批狀態(tài)證據(jù)（調(diào)查筆錄或有關(guān)報批資料，如立項審批或備案、建設(shè)工程規(guī)劃定點及規(guī)劃審批、建設(shè)工程施工許可、征地報批資料、征地程序及補償）；

3、占用土地面積類別（以新國標(biāo)為分類標(biāo)準(zhǔn)，強調(diào)基本農(nóng)田、耕地和非耕地）及現(xiàn)狀（土地利用總體規(guī)劃或大綱、土地利用現(xiàn)狀圖、測量報告及圖件、違法用地現(xiàn)場照片等）證據(jù)；

4、違法的責(zé)任劃分證據(jù)（如有關(guān)各類征地拆遷會議紀要、調(diào)查筆錄等）。

注意：筆錄中的時間地點等關(guān)鍵信息不能記錯；筆錄不能出現(xiàn)辦案人員對違法性質(zhì)進行定性的語言；勘測報告要有資質(zhì)單位出具；

實踐中，詢問筆錄可能在立案前，但歸檔時，應(yīng)按照程序、邏輯歸檔。建議前期了解情況，不做詢問筆錄，僅作口頭了解，立案后再正式作筆錄。

（四）案件查處相關(guān)鑒定

為查明違法案件事實，需要認定耕地破壞程度等專門性問題，國土資源主管部門應(yīng)當(dāng)組織開展鑒定工作。其中，按照規(guī)定國土資源主管部門能夠自行進行鑒定的，可以由本部門組織鑒定；不能自行進行鑒定的，可以申請上級主管部門進行鑒定，或委托有資質(zhì)的機構(gòu)進行鑒定。受委托進行鑒定的機構(gòu)須具有鑒定資質(zhì)。

在查處土地違法案件中，需要對耕地破壞程度進行鑒定的，由市（地）級或省級國土資源主管部門組織進行鑒定，并出具鑒定結(jié)論。

（五）調(diào)查報告的撰寫

土地違法案件調(diào)查報告是各級國土資源主管部門進行案件調(diào)查情況的文字記載，是對問題事實進行客觀分析的書面表述，是對是否應(yīng)追究責(zé)任的初步認定。土地違法案件調(diào)查報告的撰寫，應(yīng)當(dāng)把握“結(jié)構(gòu)清晰、表述完整、事實清楚、定性準(zhǔn)確”的基本原則。

具體要求：全面反映違法行為的基本要素：時間、地點、什么人、什么事、事情的經(jīng)過以及事情的違法性、違法行為的后果及相關(guān)支撐證據(jù)還要有違法責(zé)任分析、處罰依據(jù)及處罰建議等。

個人體會：包含引言和正文，引言簡單交代案件來源，立案時間，調(diào)查時間，調(diào)查方式等。正文一般采取三段式，一是調(diào)查情況；二是調(diào)查結(jié)論；三是處理建議。調(diào)查情況主要含括：項目的由來（如何立項）、項目的組織或選址、項目的審批、項目用地征地情況、建設(shè)施工情況等；調(diào)查結(jié)論包括：認定違法行為，責(zé)任人承擔(dān)具體責(zé)任；處理建議：對事和對人的處理意見，有無從重或從輕情節(jié)及理由。

（六）案件會審

《國土資源違法案件會審制度》（國土資發(fā)?2001?372號）

應(yīng)會審的六種情況：

涉及對有關(guān)責(zé)任人提出行政處分建議的；依法需要向司法機關(guān)移送的；經(jīng)過行政復(fù)議或者訴訟程序，需要重新作出具體行政行為的；經(jīng)過聽證程序，需要對原擬行政處罰決定作出原則性修改的；案情復(fù)雜，難以定性的；國土資源主管部門的主要負責(zé)人認為應(yīng)當(dāng)進行會審的。流程： 一般由執(zhí)法監(jiān)察機構(gòu)負責(zé)人或土地行政主管部門分管負責(zé)人主持，內(nèi)部有關(guān)職能機構(gòu)負責(zé)人及其他有關(guān)人員參加。參會部門：規(guī)劃、用地、地籍、耕保、地產(chǎn)、法規(guī)、監(jiān)察室、執(zhí)法部門內(nèi)設(shè)部門等。

會審重點討論：是否符合國土資源違法案件立案標(biāo)準(zhǔn)、是否屬于本部門管轄、當(dāng)事人的基本情況是否清楚、案件事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、理由是否充分、適用法律是否正確、處理建議是否適當(dāng)、程序是否合法等進行審理。審理實行行政首長負責(zé)制，并制作筆錄，由參加審理的成員簽名。不同意見應(yīng)當(dāng)如實記入筆錄，并將筆錄歸入案卷。

案件經(jīng)審議后，視不同情況分別予以處理：

(一)認定問題不實或證據(jù)不足，未發(fā)現(xiàn)違法事實的，撤銷立案；

(二)對有事實不清，證據(jù)不確鑿、定性不準(zhǔn)確、程序不合法等情形的案件，要求調(diào)查人員補充調(diào)查或者重新調(diào)查。(三)認定違法事實清楚，證據(jù)確鑿的，依法作出行政處罰決定，送達當(dāng)事人；

(四)認定國家工作人員違法，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，應(yīng)當(dāng)提出書面建議并提供有關(guān)證據(jù)，移送當(dāng)事人所在單位或者上級機關(guān)處理；

(五)認定違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件及進移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（七）處罰告知和聽證

告知是指行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，以書面形式告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。另外，行政機關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，還應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。因此，告知實際包括處罰前告知和聽證告知兩種情況。在作出行政處罰決定之前，不依照規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

針對聽證告知當(dāng)事人提出聽證要求，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。聽證過程中，當(dāng)事人有權(quán)進行陳述、申辯，行政機關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實、理由或證據(jù)成立的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)采納，并根據(jù)聽證筆錄依法作出行政處罰決定。行政機關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

（八）處罰決定書的制定

行政處罰決定書是最重要的行政處罰文書，具有嚴肅性、強制性，也是人民法院強制執(zhí)行當(dāng)事人財產(chǎn)的依據(jù)之一。行政處罰決定書的擬制應(yīng)當(dāng)注意以下事項：

（1）對被處罰人的描述應(yīng)當(dāng)詳盡，主要包括姓名或者名稱、地址（住所）等，不得使用簡稱或別稱。

（2）違法事實的表述要完整、客觀、真實、準(zhǔn)確，包括案件來源、違法行為發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、情節(jié)和結(jié)果等要素；列舉的證據(jù)要全面、具體；行政處罰前的告知情況要詳盡說明。

（3）法律適用的理由應(yīng)全面表述，對違法事實認定后實施處罰的理由和處罰的法律依據(jù)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體個案事實，對具體適用某一法律條款作為處罰依據(jù)的理由進行解釋，必要時要對法律條款進行法理解釋；引用法律條款要準(zhǔn)確，符合法律適用原則，并且應(yīng)當(dāng)根據(jù)條、款、項、目的順序?qū)懨?；自由裁量?quán)的行使要規(guī)范，要按照《行政處罰法》的規(guī)定，闡述作出具體行政處罰的理由，包括依法從重或者從輕、減輕情節(jié)的適用。

（4）處罰決定的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)表述具體、明確，如拆除或者沒收地上建筑物和其他設(shè)施的，要具體描述建筑物位臵、形態(tài)、面積等內(nèi)容；處罰決定中需要責(zé)令被處罰人限期履行義務(wù)的，要明確時限，行政處罰決定書不能出現(xiàn)“限期”這種不明確的內(nèi)容；責(zé)令恢復(fù)原狀的，要明確恢復(fù)成什么狀態(tài)，如原來是耕地的，應(yīng)該恢復(fù)耕種條件。

（5）救濟權(quán)利要交代清楚。主要是表述逾期不履行的法律后果，告知當(dāng)事人不服行政處罰的救濟途徑時要寫明復(fù)議機關(guān)和訴訟法院的具體名稱（地址），申請復(fù)議、提起訴訟的期限。

（6）《行政處罰決定書》制作主體只能是依法行使國土資源執(zhí)法監(jiān)督職權(quán)的各級國土資源主管部門，派出機構(gòu)、內(nèi)設(shè)機構(gòu)不能以自己的名義制作《行政處罰決定書》。

（九）處罰決定書的送達

（1）直接送達。注意回執(zhí)的填寫確認。（2）留臵送達。受送達人是自然人的，受送達人或其同住成年家屬拒絕簽收行政處罰法律文書的，送達人應(yīng)當(dāng)邀請有關(guān)基層組織等其他單位人員到場，對送達情況和過程予以見證，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或蓋章，把行政執(zhí)法文書留在受送達人的住所，即視為送達。受送達人是法人或其他組織的，拒絕簽收或蓋章的，按照上述程序適用留臵送達。

（3）郵寄送達。直接送達行政處罰法律文書確有困難的，可以采用郵寄送達。郵寄送達應(yīng)通過國家法定郵政部門，采用掛號信或特快專遞方式，并將郵寄回執(zhí)留存放入檔案。（4）公告送達。受送達人下落不明，或者采取上述方式均無法送達的，可以公告送達行政執(zhí)法文書。自公告發(fā)出之日起滿六十日，即視為送達。公告送達應(yīng)在行政案卷中記明原因和經(jīng)過。

送達行政處罰法律文書時，應(yīng)按照以下順序采取不同的送達方式：首先采用直接送達，當(dāng)直接送達不能達到目的時才可以采用留臵送達；留臵送達不成，才可以采用郵寄送達；郵寄送達不成，才可以采用公告送達。

（十）處罰決定的執(zhí)行（1）當(dāng)事人主動履行

（2）督促履行：是指行政處罰決定生效后，當(dāng)事人逾期不履行的，國土資源主管部門采取向當(dāng)事人所在單位或主管部門通報案情、暫停辦理當(dāng)事人的國土資源審批和確權(quán)事項、加處罰款等方式，督促當(dāng)事人自覺履行。按照《行政強制法》的規(guī)定，加處罰款的數(shù)額不得超過金錢給付義務(wù)的數(shù)額。

（3）申請強制執(zhí)行：指經(jīng)國土資源主管部門催告后，當(dāng)事人仍不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的國土資源主管部門可以申請人民法院強制執(zhí)行

實踐中出現(xiàn)的問題：

1、法院不受理強制執(zhí)行；

2、財政或國資部門不接收沒收的建筑物等資產(chǎn)。關(guān)于中止執(zhí)行：行政處罰決定生效后，在未申請強制執(zhí)行前，出現(xiàn)作為當(dāng)事人的自然人死亡，需要等待繼承人繼承權(quán)利或者承擔(dān)義務(wù)；作為當(dāng)事人的法人或者其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受；當(dāng)事人失蹤或被拘禁，無法執(zhí)行；行政處罰可能有錯誤，已經(jīng)決定重新審查；復(fù)議機關(guān)決定或人民法院裁定停止執(zhí)行等情形時，作出行政處罰決定的國土資源主管部門可以中止執(zhí)行，中止執(zhí)行的情形消失后，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行。

關(guān)于終結(jié)執(zhí)行：如果出現(xiàn)行政處罰決定書被依法撤銷；執(zhí)行標(biāo)的滅失；作為當(dāng)事人的自然死亡，無繼承人；作為當(dāng)事人的法人或者其他組織被依法終止，又無權(quán)利義務(wù)承受人，也無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行；因不可抗力導(dǎo)致無法執(zhí)行；主罰已經(jīng)執(zhí)行完畢，附加罰無法執(zhí)行等情況出現(xiàn)時，在未申請強制執(zhí)行前，作出行政處罰決定的國土資源行政主管部門可以終結(jié)執(zhí)行。

（十一）關(guān)于責(zé)任人的移送追責(zé) 司法移送：依據(jù)《土地管理法》及相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋最高人民法院《關(guān)于審理破壞土地資源刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(2000年6月22日法釋?2000?14號)規(guī)定有四種類型犯罪，并區(qū)別了情節(jié)嚴重和情節(jié)特別嚴重兩種不同情形，具有情節(jié)嚴重的即構(gòu)成犯罪。分別是

（一）非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪；

（二）非法占用耕地罪；

（三）非法批準(zhǔn)征用、占用土地罪；

（四）非法低價出讓國有土地使用權(quán)罪。19頁。

最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案仵立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(2008年6月25日公通字?2008?36號)、最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(1999年9月16日)2008年11月6日最高人民檢察院《關(guān)于加強查辦危害土地資源瀆職犯罪工作的指導(dǎo)意見》（高檢發(fā)瀆檢字?2008?12號）指出要準(zhǔn)確確定損失后果，嚴格區(qū)分責(zé)任，正確把握法律政策界限，區(qū)分工作失誤與瀆職?！哆`反土地管理規(guī)定行為行政處分辦法》國土資源部15號令，2008年6月1日起施行。

（十二）結(jié)案 結(jié)案條件：

（1）執(zhí)行完畢的。包括當(dāng)事人自動履行、經(jīng)國土資源主管部門督促當(dāng)事人履行完畢的；

（2）終結(jié)執(zhí)行的。符合終止執(zhí)行條件終止執(zhí)行的（3）已依法申請人民法院強制執(zhí)行的；（4）涉及需要移送有關(guān)部門追究刑事責(zé)任、紀律處分，已經(jīng)依法移送的。

執(zhí)法實踐中，對于立案以后、處罰決定作出之前，違法行為得到糾正且違法狀態(tài)消除，違法后果輕微，依法可以不予行政處罰的，可以結(jié)案；

立案以后，因責(zé)任主體滅失致使行政處罰無法實施的以及案件移送管轄的，也可以結(jié)案。

（十三）歸檔 歸檔材料一般包括：

（1）行政處罰決定書，依據(jù)材料及附件包括：①執(zhí)行筆錄及送達回證（涉及強制執(zhí)行的，強制執(zhí)行申請書及強制執(zhí)行筆錄代替執(zhí)行筆錄）；②行政處罰告知書、行政處罰聽證告知書及送達回證；③被處罰單位的檢查或要求從輕處罰的申請報告等；④案件審理表；⑤案件討論筆錄。涉及聽證的，聽證意見書放在處罰告知書之前。（2）國土資源違法案件立案呈批表，依據(jù)材料及附件包括：①案源材料（如舉報信、轉(zhuǎn)辦文等）；②責(zé)令停止土地違法行為通知書及送達回證。

（3）案件調(diào)查報告，依據(jù)材料及附件包括：①證據(jù)索引表；②各類證據(jù)材料；

（4）責(zé)令改正或限期完善手續(xù)通知書及完善手續(xù)登記表；（5）監(jiān)察建議書等其他相關(guān)材料；（6）罰沒款收據(jù)存根；（7）結(jié)案報告；

（8）圖件（現(xiàn)場勘測圖、土地利用現(xiàn)狀圖、土地利用總體規(guī)劃圖等）。

要求：能夠反映違法事實或案件查處過程，內(nèi)容完整且真實有效；辦文要求行文規(guī)范，文件書寫、材料、用筆、紙張等均符合文件材料歸檔要求；字跡清楚、圖表清晰、數(shù)字準(zhǔn)確、責(zé)任者明確、日期齊全；使用黑色或藍黑色墨水的鋼筆書寫；

第五篇：一般程序行政處罰案件辦案流程

一般程序行政處罰案件辦案流程

一、案源登記

1、依監(jiān)督檢職權(quán)查處的初步調(diào)查?；蛘呋蛘咄ㄟ^投訴、申訴、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦進行核查。制作現(xiàn)場筆錄等等，在此期間經(jīng)報批準(zhǔn)可以采取行政強制措施。

二、立案

1、根據(jù)初步掌握違法行為的證據(jù)，填寫立案審批表；

2、報辦案機構(gòu)負責(zé)人審批建議立案并指定兩人以上承辦；機關(guān)負責(zé)人審批同意立案。

三、調(diào)查取證

（一）調(diào)查取證

1、調(diào)查、收集有關(guān)違法行為證據(jù)；

2、依法檢查違法行為現(xiàn)場，制作現(xiàn)場檢查筆錄和證據(jù)提取單；

3、當(dāng)事人簽名（當(dāng)事人拒絕到場和拒絕簽名應(yīng)在筆錄注明）。

（二）先行登記保存或采取行政強制措施（查封、扣押措施）

1、填寫有關(guān)事項審批表經(jīng)機關(guān)負責(zé)人同意或口頭批準(zhǔn)24小時后補辦；

2、填寫先行登記保存通知書、采取行政強制措施通知書；

3、制作清單，執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名蓋章。

（三）詢問當(dāng)事人及證明人

1、詢問被詢問人，制作詢問筆錄（被詢問人應(yīng)核實并簽名蓋章）；

2、被詢問人拒絕簽名或蓋章，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。

四、案件調(diào)查終結(jié)

1、認為違法事實成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，寫出案件調(diào)查終結(jié)報告書（尾部承辦人簽名署時間，辦案機構(gòu)負責(zé)人也要簽名）；草擬行政處罰建議書（即：填寫（行政處罰建議）的行政處罰有關(guān)事項審批表或者填寫統(tǒng)一格式的《行政處罰建議書》；），連同案卷交由核審機構(gòu)核審。

2、認為違法事實不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機關(guān)管轄?wèi)?yīng)當(dāng)移交其他行政機關(guān)管轄的；或者涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)的，寫出調(diào)查終結(jié)報告，說明擬作處理的理由，報工商行政管理機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)后根據(jù)不同情況分別處理。

五、送核審與行政處罰建議審批

（一）、法制機構(gòu)核審，填寫案件核審表；

（二）機關(guān)負責(zé)人審批行政處罰建議書。

根據(jù)案情解除先行登記保存或強制措施

（1）解除先行登記保存證據(jù)或者查封、扣押的物品（填寫有關(guān)事項審批表報機關(guān)負責(zé)人審批）；

（2）填寫解除行政強制措施通知書；

（3）當(dāng)事人在清單注明取回有關(guān)物品并簽名。

六、告知當(dāng)事人（處罰告知或聽證告知）

（1）制作行政處罰告知書，送達當(dāng)事人。或者（1）、制作行政處罰聽證告知書，送達當(dāng)事人；

2、制作陳述、申辯或聽證筆錄。

3當(dāng)事人要求聽證，應(yīng)發(fā)聽證通知書；

七、當(dāng)事人要求聽證的舉行聽證會，制作聽證報告（當(dāng)事人不申請聽證的該程序自動省略）

八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當(dāng)事人不申請陳述、申辯或聽證的三個工作日后或者當(dāng)事人陳述或者聽證程序結(jié)束后）

（一）填寫處罰決定審批表；草擬行政處罰決定書；

（二）簽發(fā)決定書

1、給予一般行政處罰的，機關(guān)負責(zé)人審批處罰決定；簽發(fā)行政處罰決定書

2、有規(guī)定擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的或者給予較重處罰或給予屬于聽證范圍的處罰，提交工商行政管理機關(guān)有關(guān)會議（局長辦公會議或案件審理委員會）集體討論決定后。機關(guān)負責(zé)人審批、簽發(fā)行政處罰決定書。

（三）作出并送達行政處罰決定書（填寫送達回證）。

九、處罰決定執(zhí)行

1、當(dāng)事人到指定銀行交納罰款；

十、沒收物品處理

1、填寫有關(guān)事項審批表，報機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)；

2、制作物品處理情況記錄。

十一、立卷

按正副卷立卷歸檔。

正卷（①立案審批表；②行政處罰決定書；③對當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書；④送達回證；⑤聽證筆錄⑥證據(jù)材料⑦財物處理單據(jù)⑧其他

有關(guān)材料）

副卷（①投訴、申訴、舉報等案源材料；②調(diào)查總結(jié)報告及批件；③核審意見；④聽證報告；⑤其他有關(guān)材料