第一篇：信用社(銀行)案件問責(zé)實(shí)施辦法

XX 信用社（銀行）案件問責(zé)實(shí)施辦法 第一章 總 則 第一條

為進(jìn)一步規(guī)范全區(qū)農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究工作，增強(qiáng)全員案件防范責(zé)任意識(shí)，有效遏制各類事故案件的發(fā)生，依據(jù)《四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法的通知》精神以及《四川省農(nóng)村信用社案件問責(zé)實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合我縣實(shí)際，特制定本辦法。第二條

本辦法所稱的案件是指信用社從業(yè)人員實(shí)施或因未正確履行崗位職責(zé)所引發(fā)的，以信用社或客戶的資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益為對(duì)象的侵占、挪用、破壞金融管理秩序以及詐騙、盜竊、搶劫等，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)或經(jīng)公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈陌讣５谌龡l

本辦法所稱涉案金額是指案發(fā)時(shí)犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及信用社或客戶資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益的價(jià)值數(shù)額。第四條

案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、責(zé)任明確、處理適當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法、權(quán)責(zé)對(duì)等、處罰恰當(dāng)、逐級(jí)追究”的原則，根據(jù)案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)損失、社會(huì)影響程度，在核實(shí)相關(guān)人員責(zé)任的基礎(chǔ)上予以問責(zé)處理。第二章 問責(zé)對(duì)象 第五條

案件問責(zé)對(duì)象是以主要責(zé)任人為中心的所有直接責(zé)任人和間接責(zé)任人。第六條 直接責(zé)任人：指信用社從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或共同實(shí)施，或因故意或過失，不履行或不正確履行工作職責(zé)，導(dǎo)致案件風(fēng)險(xiǎn)隱患、引發(fā)不良后果起直接作用的違規(guī)人員。第七條

間接責(zé)任人：指信用社從業(yè)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行職責(zé)，未能有效制約或防范案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生，對(duì)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或不良后果起間接性作用的人員。

（一）管理責(zé)任人

1.案件防控第一責(zé)任人：指信用社、貸款服務(wù)中心及分社（儲(chǔ)。蓄所）主任（代位履職的副主任或負(fù)責(zé)人）2.業(yè)務(wù)條線部門管理責(zé)任人：指聯(lián)社職能部室負(fù)責(zé)人。

（二）其他間接責(zé)任人

指信用社從業(yè)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)，因故意、過失或不盡職，對(duì)應(yīng)制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行職責(zé)，對(duì)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或事故案件負(fù)間接責(zé)任的其他人員。第三章 問責(zé)處理 第八條

因?qū)艺叻ㄒ?guī)和內(nèi)控規(guī)章制度貫徹執(zhí)行不力、內(nèi)控管理不善、監(jiān)督檢查不到位、風(fēng)險(xiǎn)隱患整改糾正不徹底進(jìn)而形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)事故案件的，要追究直接責(zé)任人和間接責(zé)任人的責(zé)任。第九條 對(duì)責(zé)任人的處理方式

（一）經(jīng)濟(jì)處罰：包括罰款、扣減績效薪酬和賠償損失等；

（二）紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、留用察看、開除；

（三）其他處理：包括批評(píng)教育和組織處理。

1.批評(píng)教育包括：口頭批評(píng)教育、責(zé)令限期改正、責(zé)令書面檢查、誡勉談話、警示談話、通報(bào)批評(píng)等。

2.組織處理包括：調(diào)離原崗位、責(zé)令辭職、免職、解聘職務(wù)、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、待崗、限期調(diào)離、解除勞動(dòng)合同、停職、辭退、除名。以上處理可以單獨(dú)執(zhí)行，也可并處。

對(duì)相關(guān)責(zé)任人還可視情況，同時(shí)給予批評(píng)教育以及調(diào)離原崗位、責(zé)令辭職、解聘職務(wù)、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)等處理。第十條

對(duì)責(zé)任人的處理規(guī)則依據(jù)《四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十一條

對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)案件的基層機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人的處理：

對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)案件的直接責(zé)任人，一律按規(guī)定程序給予記大過至解除勞動(dòng)合同或開除處分；對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，視情節(jié)輕重，給予撤職至開除處分；對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人，視情節(jié)輕重，給予警告至開除處分。第十二條

對(duì)全轄各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或發(fā)生事故案件的，視情節(jié)輕重，給予案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)處罰、警告至留用察看處分。第十三條

對(duì)出現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患及發(fā)生事故案件負(fù)有責(zé)任的聯(lián)社業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查條線部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，視情節(jié)輕重，予以責(zé)任追究。第十四條

案件問責(zé)應(yīng)堅(jiān)持“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查、盡職免責(zé)的問責(zé)政策。第十五條

有以下情況之一的，對(duì)管理責(zé)任人可從輕或減輕問責(zé)：

（一）通過加大案件防控治理力度，完善操作流程、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)稽核檢查及采取恰當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露或暴露案件風(fēng)險(xiǎn)隱患和事故案件的。

（二）案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求、督促整改規(guī)范，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患和事故案件線索的。

（三）案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)管理責(zé)任人的責(zé)任。

（四）有重大立功表現(xiàn)或其他可從輕、減輕處罰情節(jié)的。第十六條 有以下情況之一的，對(duì)管理責(zé)任人從重問責(zé)：

（一）對(duì)發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或事故案件線索故意隱瞞不報(bào)的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實(shí)或事故案件線索不及時(shí)報(bào)告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞的。

（二）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實(shí)施違法違規(guī)行為的。

（三）發(fā)生事故、案件后，不積極采取措施挽回影響和損失，或隱瞞事實(shí)真相、隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的。

（四）發(fā)生事故案件后，因處置、引導(dǎo)不力進(jìn)而引發(fā)支付風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件、造成惡劣社會(huì)影響的。

（五）由于提名、推薦不當(dāng)，人事管理部門考核失實(shí)，用人失察、失誤，造成“帶病”提拔，或把有不良行為人員安排到重要崗位進(jìn)而釀成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的。

（六）發(fā)生外部侵害案件（詐騙、搶劫、盜竊等），本機(jī)構(gòu)及人員存在違規(guī)或過失，或發(fā)生人員傷亡的。第十七條

離開原工作單位或崗位后（含退休、退養(yǎng)及在本系統(tǒng)交流、調(diào)動(dòng)人員），被發(fā)現(xiàn)在任職（崗）期間負(fù)有本辦法規(guī)定應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的，按本辦法規(guī)定問責(zé)。第十八條 問責(zé)處理由聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事等部門具體實(shí)施。第十九條

發(fā)生案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或事故、案件造成損失的要賠償，賠償金額以案件損失總額為限，并視責(zé)任大小由相關(guān)責(zé)任人按比例承擔(dān)。第二十條

相關(guān)責(zé)任人對(duì)問責(zé)處理決定不服的，可按有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)議。第四章 附 則 第二十一條 本辦法由 XX 市 XX 縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修訂。第二十二條 本辦法自下發(fā)之日起施行。

第二篇：銀行案件問責(zé)實(shí)施辦法

****銀行案件問責(zé)實(shí)施辦法

第一章 總 則

第一條

為進(jìn)一步規(guī)范全行案件責(zé)任追究工作，增強(qiáng)全員案件防范責(zé)任意識(shí)，有效遏制各類事故案件的發(fā)生，依據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2013]255號(hào)）有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合我行實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的案件是指****銀行（以下簡(jiǎn)稱本行）從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯本行或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。

本行從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。

第三條 存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件：

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；

（二）性質(zhì)惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會(huì)不良影響的；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件。

第四條 本辦法所稱案件問責(zé)是指本行對(duì)案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé) — — 任追究的行為。

第五條 本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對(duì)案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的本行從業(yè)人員，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的人員。

對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的總行或支行（營業(yè)部）、分理處的負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人。

對(duì)案件發(fā)生負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員。

第六條 案件責(zé)任人員范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責(zé)內(nèi)容、管理權(quán)限、履職情況等因素予以認(rèn)定。

第七條 本行案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究的原則。

第八條 本行案件問責(zé)工作接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第二章 問責(zé)對(duì)象

第九條 案件問責(zé)對(duì)象是以主要責(zé)任人為中心的所有直接責(zé)任人和間接責(zé)任人。

第十條 直接責(zé)任人：指本行從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或共同實(shí)施，— — 或因故意或過失，不履行或不正確履行工作職責(zé)，導(dǎo)致案件風(fēng)險(xiǎn)隱患、引發(fā)不良后果起直接作用的違規(guī)人員。

第十一條 間接責(zé)任人：指本行從業(yè)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行職責(zé)，未能有效制約或防范案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生，對(duì)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或不良后果起間接性作用的人員。

（一）管理責(zé)任人

1.案件防控第一責(zé)任人：指支行（營業(yè)部）、分理處負(fù)責(zé)人（含代位履職的副職）。

2.業(yè)務(wù)條線部門管理責(zé)任人：指總行職能部室負(fù)責(zé)人。

（二）其他間接責(zé)任人

指本行從業(yè)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)，因故意、過失或不盡職，對(duì)應(yīng)制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行職責(zé)，對(duì)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或事故案件負(fù)間接責(zé)任的其他人員。

第三章 問責(zé)方式

第十二條 因?qū)艺叻ㄒ?guī)和內(nèi)控規(guī)章制度貫徹執(zhí)行不力、內(nèi)控管理不善、監(jiān)督檢查不到位、風(fēng)險(xiǎn)隱患整改糾正不徹底進(jìn)而形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)事故案件的，要追究直接責(zé)任人和間接責(zé)任人的責(zé)任。

第十三條 第十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)主要包括但不限于以下方式：

（一）紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、留 — — 用察看、開除等。

（二）經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級(jí)次、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等。

（三）其他問責(zé)方式：包括批評(píng)教育和組織處理。

1.批評(píng)教育包括：口頭批評(píng)教育、責(zé)令限期改正、責(zé)令書面檢查、誡勉談話、警示談話、通報(bào)批評(píng)等。

2.組織處理包括：調(diào)離原崗位、責(zé)令辭職、免職、解聘職務(wù)、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、待崗、限期調(diào)離、解除勞動(dòng)合同、停職、辭退、除名。

第十四條 案件問責(zé)方式可以合并使用，但對(duì)于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。

第十五條 對(duì)責(zé)任人的處理規(guī)則依據(jù)《**省農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）工作人員違規(guī)行為處理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)

第十六條 對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)案件的基層機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人的處理：

對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)案件的直接責(zé)任人，一律按規(guī)定程序給予記大過至解除勞動(dòng)合同或開除處分；對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，視情節(jié)輕重，給予撤職至開除處分；對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人，視情節(jié)輕重，給予警告至開除處分?！?— 第十七條 對(duì)全轄各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或發(fā)生事故案件的，視情節(jié)輕重，給予案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)處罰、警告至留用察看處分。

第十八條 對(duì)出現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患及發(fā)生事故案件負(fù)有責(zé)任的總行業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查條線部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，視情節(jié)輕重，予以責(zé)任追究。

第十九條 案件問責(zé)堅(jiān)持“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查、盡職免責(zé)的問責(zé)政策。

第二十條 本行應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對(duì)其上一級(jí)機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。

發(fā)生重大、惡性案件的，本行除追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)上一級(jí)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。

第二十一條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，本行應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大、惡性案件的，本行應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人降級(jí)（含）以上處分?！?— 第二十二條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，本行可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；

（二）因緊急避險(xiǎn)，被迫采取非常規(guī)手段處臵突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的；

（三）受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有 記錄的；

（六）其他可以免責(zé)的情形。

第二十三條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，本行可以對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：

（一）通過加大案件防控治理力度，完善操作流程、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)稽核檢查及采取恰當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露或暴露案件風(fēng)險(xiǎn)隱患和事故案件的。

（二）案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)管理責(zé)任人的責(zé)任。

（三）情節(jié)輕微且未造成損害的； — —

（四）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級(jí)錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級(jí)明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；

（五）積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；

（六）受他人惡意欺詐實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；

（七）其他可以從輕、減輕處理的情形。

第二十四條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，本行應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：

（一）發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的；

（二）監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的；

（三）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的；

（四）對(duì)違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時(shí)報(bào)告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的；

（五）對(duì)上級(jí)機(jī)構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未采取落實(shí)措施或落實(shí)不到位，發(fā)生案件 的；

（六）案發(fā)后，瞞報(bào)或故意漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)案件信息的； — —

（七）隱瞞案件事實(shí)或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)，抗拒、妨礙、不配合案件調(diào)查和處理的；

（八）對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人實(shí)施威脅、恐嚇或打擊報(bào)復(fù)的；

（九）發(fā)生事故案件后，因處臵、引導(dǎo)不力進(jìn)而引發(fā)支付風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件、造成惡劣社會(huì)影響的。

（十）由于提名、推薦不當(dāng)，人事管理部門考核失實(shí)，用人失察、失誤，造成“帶病”提拔，或把有不良行為人員安排到重要崗位進(jìn)而釀成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的。

（十一）發(fā)生外部侵害案件（詐騙、搶劫、盜竊等），本機(jī)構(gòu)及人員存在違規(guī)或過失，或發(fā)生人員傷亡的。

（十二）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。

第二十五條 案件責(zé)任人員被撤職后，二年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職（級(jí)）及以上職務(wù)。

第二十六條 本行離職人員對(duì)離職前的案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，本行應(yīng)當(dāng)做出責(zé)任認(rèn)定，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，案件責(zé)任人仍在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定結(jié)果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位。

第二十七條 案件責(zé)任人員涉嫌犯罪的，本行一律向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案?！?—

第五章 問責(zé)程序

第二十八條 發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，本行應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。

發(fā)生重大、惡性案件的，本行應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)上一級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。

案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，即予恢復(fù)原職。

第二十九條 案件查清后，本行應(yīng)當(dāng)按照員工管理權(quán)限組織開展具體案件問責(zé)工作。

發(fā)生重大、惡性案件的，應(yīng)當(dāng)由總行或省聯(lián)社分支機(jī)構(gòu)牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作。

第三十條 本行對(duì)案件責(zé)任人員做出免責(zé)、從輕或減輕處理的責(zé)任認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)逐一提出處理意見和理由，并由總行向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十一條 本行原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起３個(gè)內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員做出處理決定，并在決定后５個(gè)工作日內(nèi)由總行向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

對(duì)確需延長案件辦理時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)征得銀監(jiān)會(huì)或其省級(jí)派出機(jī) — — 構(gòu)同意。

第三十二條 問責(zé)處理由總行稽核審計(jì)、人力資源等部門具體實(shí)施。

第三十三條 發(fā)生案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或事故、案件造成損失的要賠償，賠償金額以案件損失總額為限，并視責(zé)任大小由相關(guān)責(zé)任人按比例承擔(dān)。

第三十四條 相關(guān)責(zé)任人對(duì)問責(zé)處理決定不服的，可按有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)議。

第六章 附 則

第三十五條 本辦法由****銀行負(fù)責(zé)解釋、修訂。第三十六條 本辦法自下發(fā)之日起施行?！?—

第三篇：案件問責(zé)管理暫行辦法

案件問責(zé)管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范***案件問責(zé)工作，落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控，根據(jù)?中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法?、?中華人民共和國商業(yè)銀行法?和?中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知?（銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕255號(hào)文）等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條***及轄內(nèi)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱信用社）案件問責(zé)工作，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件是指信用社從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯信用社或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。

信用社從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。

第四條 存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件：

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；

（二）性質(zhì)惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會(huì)不良影響的；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件。

第五條 本辦法所稱案件問責(zé)是指信用社對(duì)案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為。

第六條 本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對(duì)案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的信用社從業(yè)人員，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的人員。

對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的部門或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的負(fù)責(zé)人。

對(duì)案件發(fā)生負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員。

第七條 案件責(zé)任人員范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責(zé)內(nèi)容、管理權(quán)限、履職情況等因素予以認(rèn)定。

第八條 信用社案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究的原則。

第九條 信用社案件問責(zé)工作應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第二章 問責(zé)主要方式 第十條 信用社案件問責(zé)主要包括但不限于以下方式：

（一）紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、留用察看、開除等。

（二）經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級(jí)次、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等。

（三）其他問責(zé)方式：包括通報(bào)批評(píng)、責(zé)令辭職、解除勞動(dòng)合同等。

第十一條 案件問責(zé)方式可以合并使用，但對(duì)于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。

第三章 問責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)

第十二條 信用社應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對(duì)其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、聯(lián)社涉案業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)人和聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)、聯(lián)社主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。

第十三條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，信用社應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大、惡性案件的，信用社應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人及聯(lián)社涉案業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)人降級(jí)（含）以上處分。第十四條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；

（二）因緊急避險(xiǎn)，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的；

（三）受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的；

（六）其他可以免責(zé)的情形。

第十五條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社可以對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：

（一）情節(jié)輕微且未造成損害的；

（二）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級(jí)錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級(jí)明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；

（三）自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露案件的；

（四）主動(dòng)采取有效措施消除或減輕危害后果的；

（五）積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；

（六）受他人惡意欺詐實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；

（七）其他可以從輕、減輕處理的情形。

第十六條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：

（一）發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的；

（二）監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的；

（三）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的；

（四）對(duì)違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時(shí)報(bào)告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的；

（五）對(duì)上級(jí)機(jī)構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未采取落實(shí)措施或落實(shí)不到位，發(fā)生案件的；

（六）案發(fā)后，瞞報(bào)或故意漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)案件信息的;

（七）隱瞞案件事實(shí)或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)，抗拒、妨礙、不配合案件調(diào)查和處理的；

（八）對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人實(shí)施威脅、恐嚇或打擊報(bào)復(fù)的；

（九）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。

第十七條 案件責(zé)任人員被撤職后，二年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職（級(jí)）及以上職務(wù)。

第十八條 信用社離職人員對(duì)離職前的案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，信用社應(yīng)當(dāng)做出責(zé)任認(rèn)定，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)；案件責(zé)任人仍在信用社任職的，應(yīng)當(dāng)做出認(rèn)定結(jié)果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位。

第十九條 信用社在案件問責(zé)工作中應(yīng)當(dāng)依法保障案件責(zé)任人員申訴的權(quán)利。

第二十條 案件責(zé)任人員涉嫌犯罪的，信用社應(yīng)當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。

第四章 問責(zé)基本程序

第二十一條 發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，信用社應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。發(fā)生重大、惡性案件的，信用社應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)涉案業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。

案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，即予恢復(fù)原職。

第二十二條 案件查清后，信用社應(yīng)當(dāng)按照員工管理權(quán)限組織開展具體案件問責(zé)工作。

發(fā)生重大、惡性案件的，由聯(lián)社紀(jì)委牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作。

案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員不得參與具體案件問責(zé)工作。第二十三條 信用社對(duì)案件責(zé)任人員做出免責(zé)、從輕或減輕處理的責(zé)任認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)逐一提出處理意見和理由，并由案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)的上一級(jí)機(jī)構(gòu)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十四條 信用社原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個(gè)月內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員做出處理決定，并在決定后5個(gè)工作日內(nèi)由案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)的上一級(jí)機(jī)構(gòu)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

對(duì)確需延長案件辦理時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)征得銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。

第五章 問責(zé)監(jiān)督

第二十五條 問責(zé)工作未按照?關(guān)于印發(fā)〖銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行制度〗的通知?（銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕 255號(hào)）規(guī)定開展的，聯(lián)社應(yīng)當(dāng)追究具體案件問責(zé)工作層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。

第二十六條 聯(lián)社未按照本辦法規(guī)定開展問責(zé)工作的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法采取監(jiān)管措施，督促其嚴(yán)肅問責(zé)。

第六章 附 則

第二十七條 本辦法實(shí)施后，有關(guān)案件問責(zé)工作規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第二十八條 本辦法由***負(fù)責(zé)解釋。第二十九條 本辦法自下發(fā)之日起施行。

第四篇：學(xué)校安全隱患問責(zé)實(shí)施辦法

學(xué)校安全隱患問責(zé)實(shí)施辦法 為進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校安全工作管理，嚴(yán)格落實(shí)安全責(zé)任，切實(shí)消 除安全隱患，積極預(yù)防校園安全事故，特制定本辦法。本《辦法》 適用于全縣普通中小學(xué)、幼兒園、中等職業(yè)學(xué)校、特殊教育學(xué)校、農(nóng)技校及其他社會(huì)力量辦學(xué)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱學(xué)校）。

一、安全隱患問責(zé)程序 1.學(xué)校自身存在安全隱患而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)整改，經(jīng)縣教育局現(xiàn) 場(chǎng)檢查、抽查（含電話抽查、調(diào)閱監(jiān)控）等方式發(fā)現(xiàn)的，將以書面 或電話等形式首次告知學(xué)校，責(zé)令整改。2.同一個(gè)隱患內(nèi)被縣教育局二次告知的、首次告知接送學(xué) 生車輛存在超員等隱患的，責(zé)令整改，全縣通報(bào)批評(píng)，學(xué)校校長向 縣教育局分管領(lǐng)導(dǎo)說明情況。3.同一個(gè)隱患內(nèi)二次告知未作整改的、雖屬首次告知但隱 患較大限期未整改的、二次告知接送學(xué)生車輛存在超員等隱患的，學(xué)校校長分別向縣教育局分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，視情況由校長 向教育局局長辦公會(huì)匯報(bào)，安全工作實(shí)行一票否決。對(duì)于社會(huì)力量辦學(xué)機(jī)構(gòu)（幼兒園）出現(xiàn)上述情形，責(zé)令停辦限 期整改。4.出現(xiàn)安全責(zé)任事故的將按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行責(zé)任 追究。

二、出現(xiàn)下列情況時(shí)可免于問責(zé) 1.被投訴或舉報(bào)的隱患在調(diào)查核實(shí)前學(xué)校已經(jīng)自行整改完畢的。2.學(xué)校發(fā)現(xiàn)的安全隱患依靠自身力量無法整改，已經(jīng)書面上報(bào) 縣教育局等有關(guān)部門協(xié)助解決，并采取相關(guān)安全措施的。本款需要 學(xué)校提供書面報(bào)告的原件或復(fù)印件。3.因不可抗力（地震、洪水、雷擊等）造成安全隱患一時(shí)難以 整改的。

第五篇：公司問責(zé)追責(zé)實(shí)施辦法[推薦]

公司問責(zé)追責(zé)實(shí)施辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員的管理和監(jiān)督，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，正確履行職責(zé)，加強(qiáng)企業(yè)管理，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值目標(biāo)，根據(jù)《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》、《市國資委監(jiān)管企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》等相關(guān)法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條 問責(zé)追責(zé)適用于公司各部門、所屬全資、控股、參股企業(yè)、事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)班子及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員。

第三條 實(shí)行問責(zé)追責(zé)，堅(jiān)持有法可依、有章可循，從嚴(yán)治企、客觀公正，權(quán)責(zé)一致、懲防并舉，抓早抓小、治病救人的原則。

第二章 問責(zé)追責(zé)的情形、方式與適用

第四條 有下列情形之一的，實(shí)施問責(zé)追責(zé)：

（一）違反國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)范性文件以及企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，造成企業(yè)資產(chǎn)損失的；

（二）決策嚴(yán)重失誤，造成重大損失或者惡劣影響的；

（三）對(duì)公司重大決策和重要部署，拒不執(zhí)行或貫徹執(zhí)行不力的；

（四）因工作失職、失誤，致使本單位（部門）發(fā)生責(zé)任事故、事件或者案件，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；

（五）因管理、監(jiān)督不力，在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生責(zé)任事故、事件或者案件，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；

（六）對(duì)損害企業(yè)利益的行為置若罔聞，或者在經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中上當(dāng)受騙后，不主動(dòng)及時(shí)向司法機(jī)關(guān)報(bào)案，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；

（七）對(duì)群體性、突發(fā)事件處置失當(dāng)，導(dǎo)致事態(tài)惡化，造成嚴(yán)重后果或者不良影響的；

（八）違反干部選拔任用工作有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致用人失察、失誤，造成惡劣影響的；

（九）有其他需要問責(zé)追責(zé)情形的。

第五條 各單位（部門）在貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制方面出現(xiàn)問題的，依照相關(guān)規(guī)定追究黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任，追究黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任。

第六條 實(shí)行問責(zé)追責(zé)的處罰包括經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、黨紀(jì)處分、政紀(jì)處分。

（一）經(jīng)濟(jì)處罰包括扣發(fā)績效薪金、獎(jiǎng)金等；

（二）組織處理包括通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期整改、責(zé)令書面檢查、誡勉談話、降職、責(zé)令辭職、調(diào)離崗位、免職等。

（三）黨紀(jì)處分是指需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)處分。

（四）政紀(jì)處分指解除勞動(dòng)合同。

（五）涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。以上處罰可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

第七條 問責(zé)追責(zé)責(zé)任劃分為直接責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（一）直接責(zé)任，是指在其職權(quán)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行自己的職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果起決定性作用的責(zé)任者。

（二）主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，是指在其職權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)直接主管的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的責(zé)任者。

（三）重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，是指在其職權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)應(yīng)管的工作或者參與決定的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的責(zé)任者。

第八條 本辦法第四條所列需問責(zé)追責(zé)的情形，有下列情節(jié)之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)追責(zé)：

（一）干擾、阻礙問責(zé)追責(zé)調(diào)查的；

（二）弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相的；

（三）對(duì)檢舉人、控告人打擊、報(bào)復(fù)、陷害的；

（四）黨內(nèi)法規(guī)、國家法律法規(guī)規(guī)定的其他從重情節(jié)。第九條 本辦法第四條所列需問責(zé)追責(zé)的情形，有下列情節(jié)之一的，可以從輕問責(zé)追責(zé)：

（一）主動(dòng)采取措施，有效避免損失或者挽回影響的；

（二）積極配合問責(zé)追責(zé)調(diào)查，并且主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任的。第十條 受到問責(zé)追責(zé)的單位（部門）及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員，取消當(dāng)年公司范圍內(nèi)評(píng)優(yōu)資格。

受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員的提拔和任用，依照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三章 問責(zé)追責(zé)的組織和程序

第十一條 公司成立問責(zé)追責(zé)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，公司黨政一把手任組長，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員任副組長，各部室負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)問責(zé)追責(zé)辦公室，辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察部，紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，問責(zé)追責(zé)辦公室負(fù)責(zé)問責(zé)追責(zé)工作具體實(shí)施。

問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體職責(zé)為：

（一）指導(dǎo)、監(jiān)督公司各單位、各部門實(shí)施問責(zé)追責(zé)工作；

（二）收集、匯總和登記問責(zé)追責(zé)線索，組織問責(zé)追責(zé)線索初核調(diào)查、協(xié)調(diào)處理和跟蹤督辦，向問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組提出啟動(dòng)問責(zé)追責(zé)程序的意見和建議；

（三）按照問責(zé)追責(zé)程序和時(shí)間要求，推進(jìn)落實(shí)問責(zé)追責(zé)事項(xiàng)的調(diào)查、建議、決定、執(zhí)行和歸檔等工作，并做好有關(guān)申訴事項(xiàng)的復(fù)核、處理工作；

（四）加強(qiáng)與集團(tuán)各單位、各部門的協(xié)調(diào)配合，及時(shí)交流通報(bào)情況，研究解決問題。

（五）各單位（部門）對(duì)問責(zé)追責(zé)線索隱瞞不報(bào)或者拒不執(zhí)行問責(zé)追責(zé)的，追究有關(guān)單位（部門）主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

第十二條 實(shí)施問責(zé)追責(zé)前應(yīng)當(dāng)查明事實(shí)和原因，分清責(zé)任。作出問責(zé)追責(zé)決定前，應(yīng)該聽取被問責(zé)追責(zé)對(duì)象的陳述和申辯，并記錄在案；對(duì)其合理意見，應(yīng)當(dāng)予以采納。

第十三條 實(shí)施問責(zé)追責(zé)，依照下列程序進(jìn)行：

（一）實(shí)施問責(zé)追責(zé)需要經(jīng)濟(jì)處罰或者組織處理的，由所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子研究后形成問責(zé)追責(zé)方案，報(bào)經(jīng)公司問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組審核同意；

（二）進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰或者組織處理的，由所在單位組織人事部門按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，追究黨紀(jì)責(zé)任的，由所在單位紀(jì)檢監(jiān)察部門按照程序處理；

（三）構(gòu)成違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第十四條 實(shí)行問責(zé)追責(zé)，按照干部管理權(quán)限，堅(jiān)持一級(jí)管一級(jí)的原則。

第十五條 對(duì)事實(shí)清楚、不需要進(jìn)行問責(zé)追責(zé)調(diào)查的，可以直接作出問責(zé)追責(zé)決定。

第十六條 公司問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一管理問責(zé)追責(zé)線索，各單位（部門）發(fā)現(xiàn)的問責(zé)追責(zé)線索應(yīng)及時(shí)上報(bào)，經(jīng)公司問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組研究同意后，實(shí)施問責(zé)追責(zé)。

公司發(fā)現(xiàn)各單位（部門）問責(zé)追責(zé)線索的，由公司問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組下發(fā)《問責(zé)追責(zé)交辦單》，各單位（部門）應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)問責(zé)追責(zé)調(diào)查結(jié)果及處理方案。

對(duì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完不成問責(zé)追責(zé)調(diào)查結(jié)果及處理方案上報(bào)的，公司問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組將進(jìn)行催辦，因不可抗力或者其他原因在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確實(shí)不能完成的，應(yīng)當(dāng)說明原因。

實(shí)行問責(zé)追責(zé)經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理，應(yīng)當(dāng)制作《問責(zé)追責(zé)決定書》?！秵栘?zé)追責(zé)決定書》應(yīng)寫明被問責(zé)追責(zé)人的基本情況，問責(zé)追責(zé)的事實(shí)、責(zé)任的認(rèn)定、問責(zé)依據(jù)、問責(zé)方式，不服問責(zé)決定的申訴途徑，期限，方式和受理機(jī)關(guān)等內(nèi)容。

第十七條 對(duì)實(shí)施問責(zé)追責(zé)查處的典型案例要進(jìn)行通報(bào)，加強(qiáng)警示教育，完善規(guī)章制度，認(rèn)真抓好整改落實(shí)，有效堵塞管理漏洞，防范違紀(jì)違法案件發(fā)生。

第十八條 被問責(zé)的單位（部門）、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員對(duì)問責(zé)決定不服的，可以自接到問責(zé)追責(zé)處理決定之日起15日內(nèi)，向問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組提出書面申訴。

問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組接到書面申訴后，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)作出申訴處理決定。申訴處理應(yīng)該以書面形式告知申訴單位和個(gè)人。

受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的，依照有關(guān)規(guī)定方式進(jìn)行申訴。

第十九條 被問責(zé)的單位（部門）、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員申訴期間，不停止問責(zé)決定的執(zhí)行。

第二十條 實(shí)施問責(zé)追責(zé)要留存詳細(xì)的調(diào)查處理資料，及時(shí)歸檔。

第四章 附 則

第二十一條 各有關(guān)系統(tǒng)應(yīng)按照本辦法，制定實(shí)施細(xì)則。第二十二條 本辦法由公司問責(zé)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

公司問責(zé)追責(zé)交辦單 問追責(zé)字（）第 號(hào)

##單位：

第一部分：?jiǎn)栘?zé)追責(zé)事實(shí)、問責(zé)追責(zé)依據(jù)、問責(zé)追責(zé)事項(xiàng)。

第二部分：完成時(shí)限。

公司紀(jì)檢監(jiān)察部

年 月 日

抄報(bào)：黨政主要、主管領(lǐng)導(dǎo)

####有限責(zé)任公司 年 月 日