第一篇：證券從業(yè)人員合行為準(zhǔn)則(八要十不準(zhǔn))

證券從業(yè)人員合規(guī)學(xué)習(xí)

一、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）

八要：

1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；

2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；

3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權(quán)益；

4、要嚴格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密；

5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”職業(yè)道德風(fēng)尚；

6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；

7、要團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾；

8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。

十不準(zhǔn)：

1、不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券；

2、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣；

3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；

4、不準(zhǔn)對客戶的交易作更改；

5、不準(zhǔn)挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券

6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況；

7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；

8、不準(zhǔn)為客戶透支；

9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；

10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。

二、營銷人員可以從事的活動

（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（六）法律、法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定可以從事的其他活動。

三、營銷人員的禁止行為

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（九）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議

（十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

（十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

（十二）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān) 的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

（十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。

第二篇：八要十不準(zhǔn)心得體會

學(xué)習(xí)習(xí)近平?jīng)鍪薪處煛鞍艘粶?zhǔn)”心得體會

近期學(xué)校黨支部組織學(xué)習(xí)了關(guān)于“平?jīng)鍪薪處煱艘粶?zhǔn)”的師德師風(fēng)學(xué)習(xí)，學(xué)后深有感悟。師德師風(fēng)就是教師在社會、在家長和學(xué)生心目中的形象，是中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范的框架,是職業(yè)道德底線的具體體現(xiàn)，也是新時期對教師的特定要求。

“教師十不準(zhǔn)”中的核心問題為師德問題，師德的核心是愛，這種愛必須是排除了私心和雜念的父母般溫暖慈祥的愛，恩師般高尚純潔的愛。它表現(xiàn)在：當(dāng)學(xué)生受到挫折、處境困難的時候，給學(xué)生以同情、關(guān)懷、體貼和幫助；當(dāng)學(xué)生生病的時候，主動噓寒問暖，送藥送飯；對待學(xué)生的提問，耐心細致，和藹可親地給予解答；尊重每一位學(xué)生的人格，不體罰或變相體罰學(xué)生；對學(xué)生嚴格要求，幫助樹立正確的世界觀。人生觀和價值觀，將教書和育人有機的統(tǒng)一起來。

熱愛學(xué)生，就必須對每一個學(xué)生一視同仁，不能偏愛一部分學(xué)生，而冷淡或歧視另一部分學(xué)生。每一位學(xué)生都渴望得到老師的愛，尤其是那些家庭有過特殊變故的學(xué)生，容易形成特別的性格，這就要求我們做思想工作時應(yīng)真誠相待，熱情鼓勵，耐心幫助，用師愛的溫情來融化他們心中的堅冰，讓他們在愉快的情感體驗中接受教育。

為人師表，注重身教重于言教。教師工作的示范性和學(xué)生所特有的向師性，使教師在學(xué)生心目中占有非常重要的位置。教師的思想感情，處事哲理、人生觀點、道德境界、品德修養(yǎng)甚至言談舉止、音容笑貌都會給學(xué)生留下深刻的印象，對學(xué)生有著熏陶誘導(dǎo)和潛移默化的影響。這要求政治教師言教、身教，并且做到身教重于言教。孔子說：其身正，不令而行；其身不正，雖令不從。學(xué)生總是把教師看作學(xué)習(xí)、模仿的對象。教師的一言一行，一舉一動，往往被學(xué)生看在眼里，記在心里，模仿在行動上。教師的人格影響，不僅對學(xué)生在校時起作用，甚至對學(xué)生進入社會后還會長時間起作用。所以，教師需要處處為人師表，從小事做起，從自我做起，率先垂范，作出表率。教師要把學(xué)生造就成一種什么人，自己就應(yīng)當(dāng)是這種人。要學(xué)生刻苦學(xué)習(xí)，自己就必須學(xué)而不厭，手不釋卷；要學(xué)生認真勞動，自己必須熱愛勞動；要學(xué)生講文明禮貌，自己必須談吐文雅，遠離粗俗。

凡要求學(xué)生做到的自己首先做到，凡要求學(xué)生不做的自己堅決不做。勿以惡小而為之，勿以善小而不為，教育無小事，事事見真理，因此，教師一定要時刻注意自己的一言一行，以高尚的人格去感染人，以整潔的儀表去影響人，以和藹的態(tài)度去對待人，以豐富的學(xué)識去引導(dǎo)人，以博大的胸懷去愛護人。只有這樣，才能保證教書育人的實效，學(xué)生才會親其師，信其道，進而樂其道。

較強的綜合能力是教師素質(zhì)中必不可少的部分。其中包括語言表達能力、教學(xué)能力、組織管理能力和科學(xué)研究能力等等。這些能力與教師的教學(xué)實踐和工作效率息息相關(guān)。加強這些能力的培養(yǎng)和訓(xùn)練，即是時代的要求，也是教師完善自我和實現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)的要求。高尚的師德本身就是一本好的教科書，對學(xué)生的教育力量是巨大而深遠的。所以，我們教師只有對自己嚴格要求，不斷學(xué)習(xí)，加強修養(yǎng)，讓自己成為一個具有高尚師德的人，才能適應(yīng)素質(zhì)教育的呼喚，更好地培育優(yōu)秀人才，不辜負黨和人民賦予的光榮歷史使命。

第三篇：員工十要十不準(zhǔn)

員工十要十不準(zhǔn)

十要：

1.對待工作必須認真

2.對待同事必須友愛

3.對待公司財物必須愛護.對待有損公司利益的必須舉報

5.對待自己工作中的錯誤必須面對.對待別人工作中的錯誤必須指出

7.必須保持崗位文明衛(wèi)生

8.發(fā)現(xiàn)隱患必須及時報告

9.要有為公司發(fā)展獻計獻策的主人翁意識

10.要不斷學(xué)習(xí)，敢于創(chuàng)新，提高自己的業(yè)務(wù)知識和服務(wù)技能

十不準(zhǔn)：

1.不準(zhǔn)遲到早退曠工

2.不準(zhǔn)擅自脫崗空崗

3.不準(zhǔn)在上班時間里嬉戲打鬧大聲喧嘩，吵架做不利于團結(jié)的事

4.不準(zhǔn)泄露公司機密和資料

5.不準(zhǔn)在公司拉幫結(jié)派，破壞團結(jié)

6.不準(zhǔn)懈怠，違反公司的各項制度

7.不準(zhǔn)無正當(dāng)理由不服從上級的指示，越權(quán)行事獨斷專行、無事生非，擾亂工作秩序

8.注重個人形象，不準(zhǔn)不按公司要求著裝

9.服從管理，不準(zhǔn)頂撞領(lǐng)導(dǎo)不準(zhǔn)與同事爭吵打架

10.工作時間內(nèi)不準(zhǔn)做與公司無關(guān)的事情，不得趴、躺在工作區(qū)域睡覺

第四篇：員工十要、十不準(zhǔn)

一、不準(zhǔn)違反政治紀律，散布消極言論；

二、不準(zhǔn)違反企業(yè)紀律，泄露企業(yè)秘密；

三、不準(zhǔn)打聽和傳播小道消息，發(fā)牢騷、講怪話；

四、不準(zhǔn)搞宗派，拉小團體、小山頭；

五、不準(zhǔn)誣告和陷害他人，反對寫匿名信；

六、不準(zhǔn)弄虛作假，報喜藏憂，欺上瞞下；

七、不準(zhǔn)利用手中職權(quán)為親朋好友謀取不正當(dāng)利益；

八、不準(zhǔn)侵犯和損害員工合法權(quán)益；

九、不準(zhǔn)以任何理由和借口從事第二職業(yè)或在外兼職；

十、不準(zhǔn)打麻將賭博和打撲克變相賭博；

對違犯以上規(guī)定者，視情節(jié)輕重分別給予批評教育、黨紀政紀處分直至解聘辭退

考勤管理——不準(zhǔn)無故遲到、早退、曠工；未經(jīng)直接主管批準(zhǔn)，不準(zhǔn)擅自外出

職責(zé)管理——不準(zhǔn)以自我為中心，無責(zé)任感，不認真對待自己的本職工作

態(tài)度管理——不準(zhǔn)陽奉陰違，私下抱怨

服務(wù)管理——不準(zhǔn)將個人情緒帶到工作中，對客戶問題推脫責(zé)任

服從管理——不準(zhǔn)以任何借口推諉或拖延領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作

紀律管理——不準(zhǔn)吸煙、喧嘩、閑聊、嬉鬧

保密管理——不準(zhǔn)向外界傳播或提供有關(guān)本公司的機密資料；個人薪金及補貼發(fā)放情況不準(zhǔn)

私下傳遞

形象管理——不準(zhǔn)化濃妝或佩戴過于花哨的首飾，不準(zhǔn)穿奇裝異服；

財物管理——不準(zhǔn)惡意損壞公司公共設(shè)施和辦公用品

氛圍管理——不準(zhǔn)胡亂評議領(lǐng)導(dǎo)、同事或下級，惡語傷人

員工十要、十不準(zhǔn)

員工十要：

要愛護公司的聲譽，維護公司的形象；

要講究產(chǎn)品質(zhì)量，做到讓客人滿意；

要尊敬領(lǐng)導(dǎo)，團結(jié)同事；

要有服務(wù)意識，服務(wù)于客人開口之前；

要能吃苦耐勞；

要愛護和節(jié)約公司的財產(chǎn)；

要保持自身的工作場地的衛(wèi)生；

要拾金不昧；

要有為公司發(fā)展獻計獻策的主人翁意識；

要不斷學(xué)習(xí)，敢于創(chuàng)新，提高自己的業(yè)務(wù)知識和工作技能。

十不準(zhǔn)：

不準(zhǔn)遲到、早退、曠工；

不準(zhǔn)頂撞領(lǐng)導(dǎo)，不服從管理；

不準(zhǔn)擅離職守，亂串崗位；

不準(zhǔn)弄虛作假，報喜藏憂，欺上瞞下；

不準(zhǔn)隨地吐痰，亂扔雜物；

不準(zhǔn)向客人索要錢物；

不準(zhǔn)私藏公司財物，侵占公司利益；

不準(zhǔn)偷取同事的財物；

不準(zhǔn)違反企業(yè)紀律，泄露企業(yè)秘密；

不準(zhǔn)在公司拉幫結(jié)派，破壞團結(jié)。

第五篇：“十要十不準(zhǔn)”承諾書

陽泉公路分局干部嚴格遵守省交通廳黨組

“十要、十不準(zhǔn)”承諾書

我將嚴格對照省廳要求，認真做到以下幾點：

一、要堅決貫徹執(zhí)行中央、省委、省政府的決策部署，不準(zhǔn)陽奉陰違、自行其是;

二、要遵守民主集中制,堅持“三重一大”事項集體決策制度,不準(zhǔn)獨斷專行、軟弱放任；

三、要廉潔奉公，嚴于律己，不準(zhǔn)接受任何影響公正執(zhí)行公務(wù)的利益；

四、要勤政務(wù)實為民，不準(zhǔn)玩忽職守，弄虛作假，與民爭利；

五、要改進調(diào)查研究，了解真實情況，不準(zhǔn)走過場，搞形式主義；

六、要加強學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)和執(zhí)政能力，不準(zhǔn)因循守舊、不思進取、庸碌無為；

七、要艱苦奮斗，勤儉節(jié)約，不準(zhǔn)貪圖享受，奢侈浪費；

八、要公道正派，踏實做人，不準(zhǔn)搞歪門邪道，營私舞弊；

九、要按制度辦事，不準(zhǔn)利用權(quán)力違規(guī)干預(yù)和插手建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)物資采購等市場經(jīng)濟活動；

十、要管好配偶、子女、親屬以及身邊工作人員，不準(zhǔn)利用本人的影響牟取私利。

承諾人：

年月 日