第一篇：遼XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則

liao××銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制

休假實(shí)施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強(qiáng)化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引〉的通知》、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定，分為管理類關(guān)鍵崗位及操作類關(guān)鍵崗位。

（一）管理類關(guān)鍵崗位

總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理；二級(jí)支行行長(zhǎng)；分（支）行財(cái)會(huì)部經(jīng)理；分（支）行公司銀行部經(jīng)理及個(gè)人銀行部經(jīng)理。

（二）操作類關(guān)鍵崗位：

對(duì)公客戶經(jīng)理崗、個(gè)人客戶經(jīng)理崗、財(cái)務(wù)核算崗、重要空白憑證管理崗、印章管理崗、清算崗等。

詳見附件一《××銀行關(guān)鍵崗位一覽表》。

第二章 崗位輪換

第三條 崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，有計(jì)劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。

第四條

崗位輪換實(shí)施

（一）總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部報(bào)行務(wù)會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

（二）分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會(huì)部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部及總行條線主管部門組織實(shí)施。

（三）分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)等管理類關(guān)鍵崗位、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由各分（支）行自行組織實(shí)施。原則上在本機(jī)構(gòu)、本部門進(jìn)行，通過在本機(jī)構(gòu)或本部門內(nèi)輪換、更換管理或服務(wù)對(duì)象等方式，進(jìn)行崗位輪換。對(duì)個(gè)別特殊崗位在本機(jī)構(gòu)內(nèi)輪換確有困難的，由所在機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)總行人力資源部同意并進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配后，可進(jìn)行跨機(jī)構(gòu)輪換。

（四）總行各部門關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由部門自行組織實(shí)施。

第五條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到輪換期限，須實(shí)施崗位輪換。根據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為共3個(gè)檔次：4年1次、3年1次、2年1次。

1、管理類關(guān)鍵崗位人員

（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿4年的分行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理，必須進(jìn)行輪崗；

（2）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿3年的支行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理；總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行財(cái)會(huì)部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理及個(gè)人銀行部經(jīng)理，必須輪崗。

（3）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官，必須進(jìn)行輪崗。

2、操作類關(guān)鍵崗位人員

（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿3年的：財(cái)務(wù)核算崗……（供參考，待完善）

（2）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權(quán)崗、外匯控制文件經(jīng)辦崗、事后監(jiān)督中心經(jīng)辦崗、清算崗、對(duì)帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗…… 必須輪崗（供參考，待完善）

（3）因客戶經(jīng)理崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約，為此，客戶經(jīng)理崗位輪換采取每3年更換1次管戶的方式進(jìn)行。

（二）不定期輪換。

1、組織實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。

2、因特殊原因，紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)控合規(guī)部門提出須輪換崗位的，應(yīng)立即輪換崗位。

因改革需要，部分內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和工作崗位名稱變動(dòng)，若工作內(nèi)容大部分未改變者，一直在這些內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或崗位工作的員工視同一直在同一內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或同一崗位工作，亦應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定

進(jìn)行崗位輪換或崗位分工調(diào)整。

第六條 崗位輪換流程

（一）制定崗位輪換計(jì)劃

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理等管理類關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計(jì)劃由總行人力資源部擬定并報(bào)送行務(wù)會(huì)。計(jì)劃確定后抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

2、分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會(huì)部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計(jì)劃由總行人力資源部及條線主管部門共同制定，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)等管理類關(guān)鍵崗位人員及操作類關(guān)鍵崗位人員（客戶經(jīng)理除外）的年度輪崗計(jì)劃，由各分（支）行自行制定，報(bào)送總行人力資源部、合規(guī)部、審計(jì)部及條線主管部門備案。

4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換計(jì)劃由各分（支）行自行制定，報(bào)送總行人力資源部、合規(guī)部、審計(jì)部及條線主管部門備案。

5、總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計(jì)劃，由部門自行制定，報(bào)人力資源部備案。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計(jì)劃，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

計(jì)劃包括輪崗人員名單、輪崗崗位、輪換方式、輪換時(shí)間等內(nèi)容，于每年1月底前報(bào)。

（二）崗位輪換通知

做好輪崗人員的思想政治工作，崗位輪換通知以《××銀行員工崗位輪換通知書》（附件二）書面形式通知輪崗人員并由本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時(shí)到新崗位任職、工作。

（三）落實(shí)交接手續(xù)

輪崗人員在離崗換新崗時(shí)，應(yīng)在部門負(fù)責(zé)人在場(chǎng)的情況下辦理交接手續(xù)，并對(duì)所交物品等進(jìn)行造冊(cè)登記，由交接雙方及部門負(fù)責(zé)人簽字。因工作需要，也可由分（支）行指定相關(guān)專業(yè)部門派出專人負(fù)責(zé)監(jiān)交工作。

第七條 崗位輪換離崗審計(jì)、檢查

（一）審計(jì)、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關(guān)鍵崗位人員

所在機(jī)構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)反映是否真實(shí)合理；對(duì)前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否積極解決，整改措施是否落實(shí)到位；費(fèi)用開支和固定資產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營(yíng)管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關(guān)鍵崗位人員

是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。

（二）審計(jì)、檢查的組織實(shí)施

根據(jù)不同情況，安排對(duì)輪崗人員進(jìn)行離任審計(jì)或離崗檢查，并形成審計(jì)或檢查結(jié)論。

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理等管理類關(guān)鍵崗位人員由總行審計(jì)部負(fù)責(zé)離任審計(jì)。總行審計(jì)部門根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計(jì)力量對(duì)輪崗人員實(shí)施離任審計(jì)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審計(jì)后，及時(shí)出具書面報(bào)告。向輪崗人員提出審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書，由輪崗

人員簽字確認(rèn)，通報(bào)審計(jì)結(jié)果。根據(jù)審計(jì)結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專項(xiàng)檢查、審計(jì)。

2、分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會(huì)部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換，由分（支）行、總行條線主管部門負(fù)責(zé)對(duì)輪崗人員實(shí)施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報(bào)告》（附件三），歸檔留存。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)等管理類關(guān)鍵崗位，總行部門、分（支）行操作類關(guān)鍵崗位（客戶經(jīng)理除外），人員崗位輪換，由分（支）行、總行各部門自行負(fù)責(zé)對(duì)輪崗人員實(shí)施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報(bào)告》，歸檔留存。

4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換由總行條線主管部門負(fù)責(zé)人檢查，并出具《××銀行客戶經(jīng)理管戶輪換檢查報(bào)告》（附件四），歸檔留存。

審計(jì)、檢查結(jié)束后，發(fā)現(xiàn)異常情況的，經(jīng)進(jìn)一步查實(shí)后，視情節(jié)輕重，根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，給予輪崗人員相應(yīng)處理。

第八條

實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第九條 實(shí)行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原機(jī)構(gòu)的原崗位工作。

第十條

對(duì)因特殊原因不能按時(shí)實(shí)行崗位輪換的人員，須經(jīng)總行人力資源部批準(zhǔn)，在執(zhí)行強(qiáng)制休假和實(shí)施離崗審計(jì)后，輪換期限最長(zhǎng)可延期1年。

第三章 強(qiáng)制休假

第十一條 強(qiáng)制休假是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，在不事先征求本意見和不提前告知本人的情況下，臨時(shí)強(qiáng)制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，并派員接替工作，對(duì)其進(jìn)行離崗審計(jì)的一種制度安排。

第十二條 因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實(shí)行強(qiáng)制休假。

（一）因特殊原因需要延期實(shí)行崗位輪換。

（二）為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的專項(xiàng)安排。

1、經(jīng)手的資金、賬務(wù)、項(xiàng)目等出現(xiàn)異常的；

2、個(gè)人行為表現(xiàn)異常，工作質(zhì)量較差的；

3、有風(fēng)險(xiǎn)隱患、案件線索舉報(bào)的；

4、可能存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的其它情形。

（三）根據(jù)上級(jí)有關(guān)部門的決定。

（四）其它工作需要。第十三條 強(qiáng)制休假流程

（一）制定實(shí)施方案

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理等管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，由總行人力資源部擬定，報(bào)分管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的方案抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

2、分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會(huì)部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案由人力資源部及總行條線主管部門共同制定，報(bào)分管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的方案抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)等管理類關(guān)鍵崗位、操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案按

崗位層面，由分（支）行自行制定，報(bào)總行人力資源部及條線主管部門備案。

4、總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，由部門自行制定，報(bào)人力資源部備案。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。

方案應(yīng)包括休假時(shí)間、代職安排、工作交接、離崗審計(jì)方式等內(nèi)容，于每年1月底前報(bào)送。

（二）強(qiáng)制休假通知

在實(shí)施強(qiáng)制休假前一天下班前，以《××銀行員工強(qiáng)制休假通知書》（附件五）書面形式通知強(qiáng)制休假人員，并落實(shí)代職人員。為確保實(shí)施效果，在強(qiáng)制休假?zèng)Q定正式公布前，有關(guān)機(jī)構(gòu)和知情人要嚴(yán)格保密。

（三）即時(shí)辦理交接手續(xù)

組織實(shí)施機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理強(qiáng)制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)組織實(shí)施機(jī)構(gòu)許可，強(qiáng)制休假人員在強(qiáng)制休假期間須暫停行使職權(quán)，不得返回工作崗位，也不得向行內(nèi)機(jī)構(gòu)和人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實(shí)行。必要時(shí)監(jiān)審部門可對(duì)強(qiáng)制休假人員的經(jīng)辦業(yè)務(wù)和錢賬實(shí)行先封存后交接。

第十四條 強(qiáng)制休假離崗審計(jì)、檢查

（一）審計(jì)、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關(guān)鍵崗位人員

所在機(jī)構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)反映是否真實(shí)合理；對(duì)前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否積極解決，整改措施是否落實(shí)到位；費(fèi)用開支和固定資

產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營(yíng)管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關(guān)鍵崗位人員

是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。

（二）審計(jì)、檢查的組織實(shí)施

根據(jù)不同情況，安排對(duì)強(qiáng)制休假人員進(jìn)行離崗審計(jì)、檢查，并形成審計(jì)或檢查結(jié)論。

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理等管理類關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假離崗審計(jì)

總行審計(jì)部根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計(jì)力量對(duì)強(qiáng)制休假人員實(shí)施離崗審計(jì)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審計(jì)后，及時(shí)出具書面報(bào)告。向休假人員提出審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書，由休假人員簽字確認(rèn)，通報(bào)審計(jì)結(jié)果。根據(jù)審計(jì)結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專項(xiàng)檢查、審計(jì)。

2、分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官等管理類關(guān)鍵崗位人員離崗檢查，由總行條線主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并出具書面《××銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告》（附件六），歸檔留存。

3、總行部門、分（支）行操作類關(guān)鍵崗位人員，分（支）行財(cái)會(huì)部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)等管理類關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假離崗檢查由分（支）行、總行條線主管部門自行組織實(shí)施，并出具書面《××銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告》（附件六），歸檔留存。

第十五條

組織實(shí)施審計(jì)、檢查期間，審計(jì)、檢查部門有權(quán)要求強(qiáng)制休假人員隨時(shí)回行提供有關(guān)資料或進(jìn)行必要的情況說明。強(qiáng)制休假人員應(yīng)當(dāng)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計(jì)工作。

第十六條 審計(jì)、檢查結(jié)束后，未發(fā)現(xiàn)異常情況的強(qiáng)制休假人員，由各分（支）行辦公室、綜合部通知其回行辦理銷假手續(xù)，繼續(xù)回原崗位工作；不適宜回原崗位工作的，則調(diào)離；發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)違規(guī)行為的，經(jīng)查實(shí)后依據(jù)根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定處理。

第十七條 強(qiáng)制休假時(shí)間原則上不超過10個(gè)工作日（含），強(qiáng)制休假按照實(shí)際離崗天數(shù)抵扣當(dāng)年帶薪年休假，超出年休假按年休假處理。強(qiáng)制休假期間，員工的工資、福利待遇不變。

第四章 管理監(jiān)督

第十八條 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循“集中管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，加強(qiáng)監(jiān)督、落實(shí)責(zé)任”的原則。

第十九條 崗位輪換和強(qiáng)制休假由總行人力資源部、審計(jì)部、合規(guī)部、總行條線主管部門及各分（支）行分工負(fù)責(zé)。

各分（支）行應(yīng)建立崗位輪換和強(qiáng)制休假管理臺(tái)賬，進(jìn)行維護(hù)和管理，管理臺(tái)賬每半年向人力資源部報(bào)送一次。

總行人力資源部負(fù)責(zé)修訂與完善相關(guān)實(shí)施細(xì)則，建立健全全行崗位輪換和強(qiáng)制休假管理臺(tái)賬，定期進(jìn)行維護(hù)和管理。指導(dǎo)與監(jiān)督總行崗位輪換和強(qiáng)制休假工作進(jìn)程。

總行條線主管部門負(fù)責(zé)相關(guān)人員的離崗檢查，指導(dǎo)與監(jiān)督各

分（支）行相關(guān)條線崗位輪換和強(qiáng)制休假工作進(jìn)程。

總行合規(guī)部負(fù)責(zé)全行崗位輪換和強(qiáng)制休假的執(zhí)行檢查工作?？傂袑徲?jì)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)全行管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換、強(qiáng)制休假的離崗審計(jì)。

第五章 罰 則

第二十條 有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處理。

（一）分（支）行、部門或員工無正當(dāng)理由拒不接受強(qiáng)制休假或不配合審計(jì)人員工作的；

（二）不按規(guī)定時(shí)間辦理強(qiáng)制休假交接手續(xù)或故意拖延交接時(shí)間的；

（三）員工在強(qiáng)制休假期間未經(jīng)許可，擅自回到行內(nèi)或自行外出旅行以及不能保證與行內(nèi)正常聯(lián)系的；

（四）除指定的監(jiān)審人員外，擅自開拆強(qiáng)制休假人員錢賬封條的；

（五）審計(jì)中發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀(jì)問題，造成不良后果或影響的。

（六）審計(jì)人員不堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正和不認(rèn)真履行職責(zé)的，根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》追究有關(guān)人員的責(zé)任。

以上行為視情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)、記過、記大過直至開除，情節(jié)嚴(yán)重且觸犯刑律的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十一條 各分（支）行、總行各部門主要負(fù)責(zé)人為本單位強(qiáng)制休假和輪崗工作的責(zé)任人。對(duì)因未按規(guī)定實(shí)施崗位輪換

或強(qiáng)制休假而出現(xiàn)工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關(guān)直接和間接責(zé)任人的責(zé)任。

第二十條 總行人力資源部要定期對(duì)總行部門、分（支）行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并與年度考核相結(jié)合。因違反本規(guī)定發(fā)生案件或?qū)е聯(lián)p失的，除追究當(dāng)事人責(zé)任外，還將對(duì)相關(guān)責(zé)任人實(shí)行問責(zé)。

第六章 附 則

第二十二條 本實(shí)施細(xì)則由××銀行總行負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十三條 本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第二篇：《關(guān)鍵崗位人員崗位輪換》

《關(guān)鍵崗位人員崗位輪換制度》

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于信息網(wǎng)絡(luò)中心各關(guān)鍵崗位。第三條 本辦法所稱關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的工作崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定。

崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，有計(jì)劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。

第四條 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循“集中管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，加強(qiáng)監(jiān)督、落實(shí)責(zé)任”的原則。

第二章 崗位輪換

第五條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到輪換期限，須實(shí)施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共

－1－ 5個(gè)檔次。

（二）不定期輪換。組織實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。

第六條 崗位輪換方式

（一）本院區(qū)本部門內(nèi)輪換；

（二）本部門跨院區(qū)輪換； 第七條 崗位輪換流程

（一）制定輪換計(jì)劃。各部門每年年初制定部門內(nèi)人員的崗位輪換計(jì)劃，并報(bào)人事行政部備案。輪換計(jì)劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時(shí)間等內(nèi)容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時(shí)到新崗位任職。

（三）落實(shí)交接手續(xù)。崗位輪換按我司有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在主管部門負(fù)責(zé)人或指定專人的監(jiān)督下進(jìn)行工作移交。

（四）變更勞動(dòng)合同。實(shí)行崗位輪換的人員須變更勞動(dòng)合同的相關(guān)內(nèi)容。

第八條 對(duì)因特殊原因不能按時(shí)實(shí)行崗位輪換的人員，需經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中心主任批準(zhǔn)。

第九條 實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第十條 實(shí)行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原崗位工作。

－2－

第三章 管理監(jiān)督

第十四條 崗位輪換為網(wǎng)絡(luò)中心內(nèi)部工作由網(wǎng)絡(luò)中心分工負(fù)責(zé)。

年初制定崗位輪換計(jì)劃，XX負(fù)責(zé)督促部門實(shí)施崗位輪換并對(duì)人員的崗位輪換資料進(jìn)行維護(hù)和管理。

各院區(qū)副主任負(fù)責(zé)組織實(shí)施本院區(qū)的崗位輪換和強(qiáng)制休假工作，以及對(duì)關(guān)鍵崗位人員的業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)和監(jiān)督檢查。

第十五條 關(guān)鍵崗位人員應(yīng)服從并積極配合崗位輪換，對(duì)無正當(dāng)理由不服從組織安排的人員要進(jìn)行說服教育；對(duì)經(jīng)說服教育仍拒絕服從崗位輪換決定的，交人力資源處理。

第十六條 各副主任負(fù)責(zé)人對(duì)本院區(qū)關(guān)鍵崗位人員的崗位輪換和強(qiáng)制休假工作負(fù)責(zé)，對(duì)因未按規(guī)定實(shí)施崗位輪換或強(qiáng)制休假而出現(xiàn)工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關(guān)直接和間接責(zé)任人的責(zé)任。

附屬表格：

關(guān)鍵崗位人員崗位輪換情況統(tǒng)計(jì)表

－3－

工作交接表

－4－

5－

－

第三篇：XX公司崗位輪換及強(qiáng)制休假管理辦法新2

XX公司

崗位輪換及強(qiáng)制休假管理辦法

第一章 總 則

第一條 為防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)控措施，提高管理水平，有效規(guī)避和防范操作風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的工作崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定。崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，有計(jì)劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。強(qiáng)制休假是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時(shí)強(qiáng)制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，同時(shí)對(duì)其進(jìn)行離崗審計(jì)的一種制度安排。

第三條 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作的開展應(yīng)遵循統(tǒng)一規(guī)劃、崗位制約、職責(zé)明確、交接嚴(yán)格、風(fēng)險(xiǎn)控制、隨機(jī)安排不事先通知的原則。

第四條 崗位輪換和強(qiáng)制休假按不同權(quán)限分別由XX公司領(lǐng)導(dǎo)和稽核管理部及各相關(guān)部門統(tǒng)一安排。

第五條 XX公司關(guān)鍵崗位均實(shí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度。第二章 崗位輪換的具體實(shí)施

第六條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到輪換期限，須實(shí)施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年共3個(gè)檔次。

1、結(jié)算管理部崗位、信貸管理部崗位屬于XX公司關(guān)鍵崗位，原則上不超過1年輪崗一次，輪崗覆蓋率為100%。

2、計(jì)劃財(cái)務(wù)部崗位原則上不超過2年輪崗一次，輪崗覆蓋率 為100%。

3、信息管理部崗位、金融事業(yè)部崗位，原則上不超過3年輪 崗一次。

（二）不定期輪換。各部門根據(jù)實(shí)際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。

第七條 崗位輪換方式

（一）本部門內(nèi)輪換；

（二）跨部門輪換；

（三）更換管理或服務(wù)對(duì)象；

（四）其他方式。第八條 崗位輪換流程

（一）制定輪崗計(jì)劃。稽核管理部每年年初制定各部門人員的崗位輪換計(jì)劃，并報(bào)綜合管理部備案。輪換計(jì)劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時(shí)間等內(nèi)容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時(shí)到新崗位任職。

（三）落實(shí)交接手續(xù)。崗位輪換按公司有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在部門負(fù)責(zé)人或指定專人的監(jiān)督下進(jìn)行工作移交。

此外，各部門內(nèi)部員工崗位輪換由部門負(fù)責(zé)人請(qǐng)示分管領(lǐng)導(dǎo)后組織實(shí)施，并向總經(jīng)理報(bào)告，稽核管理部負(fù)責(zé)備案；部門負(fù)責(zé)人的崗位輪換由黨政聯(lián)席會(huì)決定。

第九條 輪崗人員在崗位輪換時(shí)應(yīng)將其當(dāng)前崗位工作相關(guān)用具、資料、物品等辦理交接。包括：印章、印鑒卡、重要空白憑證、有價(jià)證券、各種業(yè)務(wù)登記簿、各種歷史業(yè)務(wù)資料、各種待辦事項(xiàng)、保險(xiǎn)柜及密碼、鑰匙等。交接過程及手續(xù)由稽核管理部進(jìn)行監(jiān)督。

第十條 堅(jiān)決禁止采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來替代輪崗制度的落實(shí)；嚴(yán)禁以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。

第十一條 實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第三章 強(qiáng)制休假的具體實(shí)施

第十二條 因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實(shí)行強(qiáng)制休假：

（一）已經(jīng)存在風(fēng)險(xiǎn)或有不良征兆的人員，為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的專項(xiàng)安排；

（二）崗位輪換有難度的人員，因特殊原因需要延期實(shí)行崗位輪換；

（三）按管理的層次隨機(jī)產(chǎn)生。每年強(qiáng)制休假人員數(shù)量不少于總?cè)藬?shù)10%。

(四)根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)或公司決定；

（五）其他工作需要。第十三條 強(qiáng)制休假工作流程

（一）制定實(shí)施方案。稽核管理部制定強(qiáng)制休假的具體方案，方案應(yīng)包括休假時(shí)間、代職安排、工作交接、離崗審計(jì)方式等內(nèi)容。

（二）宣布休假?zèng)Q定。強(qiáng)制休假?zèng)Q定以書面形式通知強(qiáng)制休假人員。為確保實(shí)施效果，在強(qiáng)制休假?zèng)Q定正式公布前，有關(guān)部門和知情人要嚴(yán)格保密。

（三）落實(shí)交接手續(xù)?；斯芾聿堪从嘘P(guān)規(guī)定辦理強(qiáng)制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)稽核管理部許可，強(qiáng)制休假人員在強(qiáng)制休假期間須暫停行使其職權(quán)，不得返回工作崗位，也不得向公司內(nèi)其他人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實(shí)行。

（四）實(shí)施離崗審計(jì)?；斯芾聿扛鶕?jù)具體情況專門組織審計(jì)力量對(duì)強(qiáng)制休假人員實(shí)施離崗審計(jì)，并出具書面審計(jì)報(bào)告?；斯芾聿吭趯徲?jì)期間，有權(quán)要求強(qiáng)制休假人員隨時(shí)回公司提供有關(guān)資料或進(jìn)行必要的情況說明。強(qiáng)制休假人員應(yīng)當(dāng)與組織實(shí)施機(jī)構(gòu)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計(jì)工作。第十四條 部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假由總經(jīng)理進(jìn)行安排；員工強(qiáng)制休假由總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行安排，綜合管理部備案。

第十五條 XX公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在員工休假的當(dāng)日通知員工休假。

第十六條 員工在接到休假通知后，立即安排休假并填寫《請(qǐng)假單》，經(jīng)有權(quán)準(zhǔn)假人簽字，報(bào)稽核管理部備案，同時(shí)做好工作交接等有關(guān)事宜，不得以任何理由延遲交接工作或不執(zhí)行強(qiáng)制休假?zèng)Q定。

第十七條 被安排強(qiáng)制休假的員工返崗之后，應(yīng)于第一個(gè)工作日向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)到，并告知綜合管理部銷假。

第十八條 強(qiáng)制休假原則一般為５個(gè)工作日，可視情況適當(dāng)延長(zhǎng)。

第四章 實(shí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假的要求

第十九條 凡是屬于應(yīng)崗位輪換或強(qiáng)制休假范圍內(nèi)的員工，都要安排崗位輪換或強(qiáng)制休假。

第二十條 本制度的組織實(shí)施由稽核管理部牽頭，各部門配合，稽核管理部負(fù)責(zé)記錄登記工作。

第五章 附 則

第二十一條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：農(nóng)村信用社重要崗位人員輪崗及強(qiáng)制休假實(shí)施方案[范文]

**縣農(nóng)村信用社重要崗位人員輪崗及強(qiáng)制休假實(shí)施方案

為了加強(qiáng)我縣農(nóng)村信用社重要崗位人員的管理，做好超前預(yù)防、加強(qiáng)檢查監(jiān)督，遏制違規(guī)違紀(jì)行為和各類案件發(fā)生，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控管理工作要求和市聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣信用社實(shí)際，決定從二00三年元月一日起，對(duì)全縣信用社重要崗位人員實(shí)

行輪崗和強(qiáng)制休假，特制定本實(shí)施方案。

一、重要崗位人員的范圍

信用社重要崗位人員是指信用聯(lián)社會(huì)計(jì)主管、微機(jī)管理員、機(jī)關(guān)會(huì)計(jì)員、重要憑證管理員、金庫(kù)管理員、經(jīng)警保衛(wèi)人員、票據(jù)交換員和基層經(jīng)營(yíng)單位的主任、信貸員、主管會(huì)計(jì)、出納員、微機(jī)操作員、聯(lián)行結(jié)算員。

二、有關(guān)規(guī)定

1、凡是在同一單位連續(xù)從事主任、會(huì)計(jì)工作滿五年的，必須調(diào)離原單位；連續(xù)從事其他工作滿三年（特殊情況不得超過五年）的人員，都要進(jìn)行輪崗。

2、對(duì)從事重要崗位的工作人員必須由聯(lián)社班子成員根據(jù)工作需要研究決定，有計(jì)劃的安排休假，并安排好頂崗人員和交接工作，特殊情況可實(shí)行強(qiáng)制性休假。

3、休假人員的安排：①聯(lián)社機(jī)關(guān)重要崗位人員休假，由聯(lián)社理事長(zhǎng)安排，在科室之間調(diào)劑頂崗；

②信用社主任休假，由聯(lián)社主要領(lǐng)導(dǎo)安排，并明確臨時(shí)負(fù)責(zé)人；

③信用社職工休假，由聯(lián)社安排，在內(nèi)部之間調(diào)劑頂崗；

④信用分社人員休假，由信用社主任調(diào)劑安排，要明確雙人臨柜。

4、崗位輪換及休假必須堅(jiān)持先移交后離崗，先審計(jì)后上崗的原則。重要崗位人員輪崗及休假，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理全部移交手續(xù)；對(duì)強(qiáng)制休假的人員，休假時(shí)間視實(shí)際情況需要確定，強(qiáng)制休假期間個(gè)人待遇不變。

5、對(duì)輪崗和強(qiáng)制休假期間，審計(jì)監(jiān)察部門要及時(shí)按有關(guān)規(guī)定對(duì)其經(jīng)辦的工作進(jìn)行全面審計(jì)，審計(jì)時(shí)間控制在七天以內(nèi)。審計(jì)結(jié)束后，對(duì)審計(jì)結(jié)果形成書面報(bào)告，作出審計(jì)結(jié)論。經(jīng)審計(jì)檢查確有問題的人員按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。涉及違法行為的移送司法機(jī)關(guān)依法處置。代班人員在頂崗期間如發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)向負(fù)責(zé)審計(jì)人員報(bào)告。

三、管理責(zé)任

1、對(duì)不組織本單位職工學(xué)習(xí)，安排輪崗未輪崗，造成員工有抵觸情緒不服從安排，并有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)或發(fā)生案件的，將撤銷主任職務(wù)。

2、強(qiáng)制休假對(duì)象審計(jì)不及時(shí)，措施不力，導(dǎo)致發(fā)生案件或不按審計(jì)程序、走過場(chǎng)，應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)或反映問題避重就輕的，將追究審計(jì)人員責(zé)任。

3、對(duì)頂崗代班人員在代班期間發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)報(bào)告、不按規(guī)定程序操作或監(jiān)守自盜而引發(fā)責(zé)任事故和案件的，將按有關(guān)規(guī)定從重處罰。

第五篇：關(guān)鍵財(cái)務(wù)管理崗位定期輪換制度

關(guān)鍵財(cái)務(wù)管理崗位定期輪換制度

在發(fā)展不斷提速的社會(huì)中，大家逐漸認(rèn)識(shí)到制度的重要性，制度泛指以規(guī)則或運(yùn)作模式，規(guī)范個(gè)體行動(dòng)的一種社會(huì)結(jié)構(gòu)。這些規(guī)則蘊(yùn)含著社會(huì)的價(jià)值，其運(yùn)行表彰著一個(gè)社會(huì)的秩序。我敢肯定，大部分人都對(duì)擬定制度很是頭疼的，下面是小編為大家收集的關(guān)鍵財(cái)務(wù)管理崗位定期輪換制度，希望對(duì)大家有所幫助。

企業(yè)為了加強(qiáng)對(duì)資金、資產(chǎn)管理，防范化解資金、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù) 會(huì)計(jì) 、現(xiàn)金會(huì)計(jì)、銷售會(huì)計(jì)、采購(gòu)會(huì)計(jì)等財(cái)務(wù)、資金管理崗位的定期或不定期的崗位輪換制度，以確保企業(yè)財(cái)務(wù)資產(chǎn)、資金的安全。

第1條

為促進(jìn)公司資金管理人員全面熟悉業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，更好地服務(wù)于資金管理等各項(xiàng)工作，根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則――基本準(zhǔn)則》的要求，特制定本制度。

第2條

本制度所稱崗位輪換（又稱輪崗），是指公司內(nèi)從事資金業(yè)務(wù)管理的專職人員有計(jì)劃地調(diào)換崗位。

第3條

實(shí)行崗位輪換的資金業(yè)務(wù)管理的關(guān)鍵崗位，由公司根據(jù)實(shí)際情況確定并在內(nèi)部公布。

第4條

資金業(yè)務(wù)管理崗位輪換是人才識(shí)別與培養(yǎng)工作的一部分，應(yīng)堅(jiān)持工作需要與個(gè)人發(fā)展相結(jié)合的原則，使輪崗工作盡量為資金管理人員提供可以選擇的成長(zhǎng)空間。

第5條

資金管理人員實(shí)行定期輪崗制度，原則上每3年輪崗一次，因工作需要或特殊原因，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)提前或延期。

第6條

公司關(guān)鍵財(cái)會(huì)崗位可以實(shí)行強(qiáng)制休假制度，并在最長(zhǎng)不超過5年的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行崗位輪換。

第7條

所有確定為輪崗的資金管理人員應(yīng)無條件服從分配，及時(shí)辦理移交手續(xù)；對(duì)不認(rèn)真履行資金業(yè)務(wù)管理職責(zé)，無正當(dāng)理由不輪崗的資金管理人員，調(diào)離資金業(yè)務(wù)管理崗位。

第8條

財(cái)務(wù)部確定資金管理關(guān)鍵輪換崗位及對(duì)應(yīng)人選計(jì)劃，經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)同意，報(bào)人力資源部備案后實(shí)施。

第9條

輪崗前應(yīng)制訂輪崗計(jì)劃，內(nèi)容包括對(duì)輪崗目的、輪崗具體安排、新崗位的職責(zé)描述等。

第10條

輪崗人員的工作交接。資金管理人員必須將本人所經(jīng)管的資金業(yè)務(wù)管理工作全部移交給接替人員，接替人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真接管移交工作，并繼續(xù)辦理移交的未了事項(xiàng)。

第11條

資金管理人員在辦理移交手續(xù)前要做好以下八項(xiàng)工作。

1.已經(jīng)受理的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)尚未填制會(huì)計(jì)憑證的應(yīng)當(dāng)填制完畢。

2.編制移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、印章、現(xiàn)金、有價(jià)證券、支票簿、文件、其他會(huì)計(jì)資料和物品等內(nèi)容。

3.移交會(huì)計(jì)電算化工作的，有關(guān)電子數(shù)據(jù)應(yīng)在實(shí)際操作狀態(tài)下進(jìn)行交接，同時(shí)系統(tǒng)管理員在會(huì)計(jì)交接之日更換崗位操作員。

4.資金管理人員辦理交接手續(xù)，必須有監(jiān)交人員負(fù)責(zé)監(jiān)交：一般資金專員交接由資金主管負(fù)責(zé)監(jiān)交；資金主管交接由財(cái)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)交；財(cái)務(wù)部經(jīng)理交接由總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)交。

5.移交人員在辦理移交時(shí)，要按移交清冊(cè)逐項(xiàng)移交；接替人員要逐項(xiàng)核對(duì)點(diǎn)收。

6.對(duì)需要移交的遺留問題，應(yīng)當(dāng)寫出書面材料；離崗者對(duì)繼任者面臨的問題可提出解決建議，并可協(xié)助解決。

7.及時(shí)對(duì)輪換崗位的人員進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)，使輪崗人員迅速了解工作內(nèi)容及業(yè)務(wù)知識(shí)，保證工作能順利進(jìn)行。

8.人力資源部會(huì)同財(cái)務(wù)部對(duì)輪崗工作進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)輪崗效果進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，進(jìn)一步完善輪崗制度。

第1條為促進(jìn)公司資金管理人員全面熟悉業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，更好地服務(wù)于資金管理等各項(xiàng)工作，根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則――基本準(zhǔn)則》的要求，特制定本制度。

第2條本制度所稱崗位輪換（又稱輪崗），是指公司內(nèi)從事資金業(yè)務(wù)管理的`專職人員有計(jì)劃地調(diào)換崗位。

第3條實(shí)行崗位輪換的資金業(yè)務(wù)管理的關(guān)鍵崗位，由公司根據(jù)實(shí)際情況確定并在內(nèi)部公布。

第4條資金業(yè)務(wù)管理崗位輪換是人才識(shí)別與培養(yǎng)工作的一部分，應(yīng)堅(jiān)持工作需要與個(gè)人發(fā)展相結(jié)合的原則，使輪崗工作盡量為資金管理人員提供可以選擇的成長(zhǎng)空間。

第5條資金管理人員實(shí)行定期輪崗制度，原則上每3年輪崗一次，因工作需要或特殊原因，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)提前或延期。

第6條公司關(guān)鍵財(cái)會(huì)崗位可以實(shí)行強(qiáng)制休假制度，并在最長(zhǎng)不超過5年的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行崗位輪換。

第7條所有確定為輪崗的資金管理人員應(yīng)無條件服從分配，及時(shí)辦理移交手續(xù)；對(duì)不認(rèn)真履行資金業(yè)務(wù)管理職責(zé)，無正當(dāng)理由不輪崗的資金管理人員，調(diào)離資金業(yè)務(wù)管理崗位。

第8條財(cái)務(wù)部確定資金管理關(guān)鍵輪換崗位及對(duì)應(yīng)人選計(jì)劃，經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)同意，報(bào)人力資源部備案后實(shí)施。

第9條輪崗前應(yīng)制訂輪崗計(jì)劃，內(nèi)容包括對(duì)輪崗目的、輪崗具體安排、新崗位的職責(zé)描述等。

第10條輪崗人員的工作交接。資金管理人員必須將本人所經(jīng)管的資金業(yè)務(wù)管理工作全部移交給接替人員，接替人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真接管移交工作，并繼續(xù)辦理移交的未了事項(xiàng)。

第11條資金管理人員在辦理移交手續(xù)前要做好以下八項(xiàng)工作。

1.已經(jīng)受理的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)尚未填制會(huì)計(jì)憑證的應(yīng)當(dāng)填制完畢。

2.編制移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、印章、現(xiàn)金、有價(jià)證券、支票簿、文件、其他會(huì)計(jì)資料和物品等內(nèi)容。

3.移交會(huì)計(jì)電算化工作的，有關(guān)電子數(shù)據(jù)應(yīng)在實(shí)際操作狀態(tài)下進(jìn)行交接，同時(shí)系統(tǒng)管理員在會(huì)計(jì)交接之日更換崗位操作員。

4.資金管理人員辦理交接手續(xù)，必須有監(jiān)交人員負(fù)責(zé)監(jiān)交：一般資金專員交接由資金主管負(fù)責(zé)監(jiān)交；資金主管交接由財(cái)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)交；財(cái)務(wù)部經(jīng)理交接由總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)交。

5.移交人員在辦理移交時(shí)，要按移交清冊(cè)逐項(xiàng)移交；接替人員要逐項(xiàng)核對(duì)點(diǎn)收。

6.對(duì)需要移交的遺留問題，應(yīng)當(dāng)寫出書面材料；離崗者對(duì)繼任者面臨的問題可提出解決建議，并可協(xié)助解決。

7.及時(shí)對(duì)輪換崗位的人員進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)，使輪崗人員迅速了解工作內(nèi)容及業(yè)務(wù)知識(shí)，保證工作能順利進(jìn)行。

8.人力資源部會(huì)同財(cái)務(wù)部對(duì)輪崗工作進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)輪崗效果進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，進(jìn)一步完善輪崗制度。