第一篇：《東莞市企業(yè)知識產權管理指引》V201002

東莞市企業(yè)知識產權管理指引

第一章 總則

第一條 為引導我市企業(yè)加強知識產權管理，實現企業(yè)知識產權管理的規(guī)范化、制度化，提高我市企業(yè)知識產權的創(chuàng)造、運用、保護和管理水平，進一步把我市企業(yè)打造成自主創(chuàng)新的主體，根據有關知識產權法律法規(guī)，結合我市企業(yè)知識產權工作實際，制定本指引。

第二條 東莞行政區(qū)域內各種性質的企業(yè)制定企業(yè)內部知識產權管理制度均可參考適用本指引。

第三條 本指引有關術語和定義。

“企業(yè)知識產權管理”是指企業(yè)為加強和規(guī)范企業(yè)知識產權工作，充分發(fā)揮知識產權制度在企業(yè)發(fā)展中的重大作用，有效推動企業(yè)對知識產權的創(chuàng)造、運用、保護和管理而對企業(yè)知識產權進行的組織、協(xié)調、謀劃、利用和控制的過程。

“企業(yè)知識產權”是指和企業(yè)發(fā)展密切相關的專利權、商標權、著作權（版權）、商業(yè)秘密、集成電路布圖設計、地理標志、商號以及知識產權法律法規(guī)規(guī)定的其他知識產權。

第四條 企業(yè)應設立知識產權管理部門并配備專職工作人員，負責本企業(yè)的知識產權管理工作。

第五條 企業(yè)應設立知識產權工作專項資金，由知識產權管理部門統(tǒng)一管理，用于企業(yè)知識產權宣傳培訓，專利、商標、版權的申請、注冊、登記，職務發(fā)明獎勵、信息網絡建設、維 權以及其他知識產權工作事務等費用支出。

第六條 企業(yè)法人代表是企業(yè)知識產權管理的第一責任人。

企業(yè)法人代表或其委托的最高企業(yè)管理人員在知識產權管理中，行使以下職責：

（一）把企業(yè)知識產權工作納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，組織相關部門，實施知識產權戰(zhàn)略及管理決策；

（二）設置知識產權管理部門，劃撥專門經費，配備合適的人力、物力資源。

第七條 企業(yè)知識產權管理部門負責人職責：

（一）負責部門各項工作開展，高效完成各項工作目標；

（二）協(xié)調本部門和企業(yè)內部研發(fā)部門、市場部門關系，確保知識產權價值的最大市場體現；

（三）協(xié)調企業(yè)與外部企業(yè)、知識產權中介機構的工作關系，負責企業(yè)與知識產權行政執(zhí)法部門的溝通，為企業(yè)發(fā)展營造良好的知識產權確權、維權環(huán)境。

（四）向企業(yè)最高管理人員及時匯報各種知識產權信息，取得工作上的支持。

第八條 企業(yè)知識產權管理部門職責：

（一）負責制定企業(yè)知識產權戰(zhàn)略、目標、制度、工作計劃；

（二）負責企業(yè)和知識產權相關的各項制度的執(zhí)行；

（三）負責企業(yè)知識產權的獲取、使用和日常管理；

（四）負責與其他企業(yè)知識產權的獲得、轉讓、許可的合同管理；

（五）負責企業(yè)知識產權風險的防范與應對，及時處理企業(yè)內外部各種知識產權糾紛；

（六）負責企業(yè)內外部知識產權信息資源的建設、管理和利用；

（七）負責企業(yè)員工知識產權教育和培訓；

（八)負責聘請知識產權律師或代理人為企業(yè)的知識產權顧問；

（九）負責省市科技項目、創(chuàng)意和文化產業(yè)項目，以及有關知識產權項目申報。

第九條 企業(yè)研發(fā)時應制定相應計劃，實施市場調研，并對該領域內的相關科技文獻及知識產權信息進行檢索，對擬研發(fā)項目的現有技術狀況、知識產權狀況和競爭對手的技術狀況等進行全面分析，合法利用他人有效及無效的相關知識產權，避免重復研發(fā)。

企業(yè)知識產權管理部門應協(xié)助研發(fā)部門對研發(fā)活動實施過程跟蹤與監(jiān)控，適時調整研發(fā)策略和研發(fā)內容，規(guī)避知識產權侵權風險。

企業(yè)知識產權管理部門應對研發(fā)成果進行評估、確認，明確研發(fā)成果的保護方式，形成自主知識產權并采取相應的保護措施。

第十條 企業(yè)在采購產品時，應避免侵犯他人知識產權。企業(yè)知識產權管理部門應協(xié)助采購部門對商品、商品包裝、商品說明書進行檢查，對標注專利標示、商標、版權信息的商品進行確認、登記，建立相關的知識產權商品數據庫。

對于專利商品，應當審核專利標示標注方式的規(guī)范性，要求供貨方提供相關證明文件并予以備案。

對于注冊商標商品，應要求供貨方提供《商標注冊證》等證明文件，并對照《商標注冊證》上的項目進行全面審核。商品商標屬許可使用的，應查驗被許可人提供的經向國家工商行政管理局商標局備案的商標許可使用合同或合法有效的合同副本復印件以及商標使用的規(guī)范性。

對于版權商品及與版權相關的商品，應當審核供貨企業(yè)的經營資質證明，查驗商品版權信息的標注情況以及是否存在明顯侵犯他人版權的作品。

第十一條 企業(yè)在來料加工、貼牌生產、委托加工時，應避免侵犯第三人知識產權。

企業(yè)知識產權管理部門應協(xié)助相關部門收集對方的相關知識產權信息，必要時應要求其提供相應的知識產權權屬證明。

企業(yè)應在合同中，明確約定相應的知識產權權屬、知識產權的許可使用范圍、侵犯第三人知識產權時的責任承擔等內容。

第十二條 企業(yè)在生產過程中，涉及產品與方法等技術的改進與創(chuàng)新、階段性發(fā)明創(chuàng)造等，應及時提交知識產權管理部 門評估，明確知識產權保護要求和保護形式。

第十三條 企業(yè)在產品銷售之前，知識產權管理部門應對產品涉及的知識產權狀況進行全面評估，提出必要的知識產權保護或風險防范措施。

企業(yè)知識產權管理部門應協(xié)助銷售部門對銷售市場實施監(jiān)控，對展會展銷的產品采取相應的知識產權保護措施。

第十四條 企業(yè)在對外貿易和合作中，應對涉及的知識產權進行分析，了解該知識產權在輸出國家或地區(qū)的法律狀況、輸出國家或地區(qū)的相關知識產權法律規(guī)定。

企業(yè)應在對外貿易與合作合同中對涉及的知識產權明確其權利歸屬、使用方式和范圍、侵權責任承擔等內容。

第十五條 企業(yè)應制定并完善知識產權獎勵制度，充分調動員工的創(chuàng)造性，鼓勵知識產權成果產出。

第十六條 企業(yè)在知識產權管理的各個環(huán)節(jié)，應重視知識產權文獻及相關資料的管理。

企業(yè)應認識到，相關文獻資料的整理、保存、分析對保持企業(yè)知識產權的完整性、時效性、財產性和法律性具有重要作用。

第十七條 企業(yè)應把知識產權保護策略作為企業(yè)經營戰(zhàn)略的一部分，以最大限度的獲取市場競爭優(yōu)勢和經濟利益。

第十八條 涉及企業(yè)的知識產權糾紛主要包括知識產權確權糾紛、權屬糾紛、侵權糾紛、技術合同糾紛以及不正當競爭等。企業(yè)在提起和知識產權侵權有關的行政處理請求或訴訟時，應評估自己知識產權的穩(wěn)定性并做好成本預測，避免盲目提出而給自己帶來不必要的損失。

企業(yè)被控侵權時，應分析自己是否構成侵權，并采取積極地應對策略。

第二章 企業(yè)專利權管理

第十九條 企業(yè)專利管理工作的目的：在研發(fā)、生產、經營活動中充分運用專利制度的特性和功能，增強本單位的市場競爭力，爭取最佳經濟和社會效益。

第二十條 企業(yè)專利管理工作的任務：根據本單位的經營目標和發(fā)展戰(zhàn)略，制定并實施符合本單位實際情況的專利戰(zhàn)略和專利工作制度。

第二十一條 企業(yè)專利管理的內容是：

（一）制定企業(yè)專利工作制度；

（二）制定專利工作的長遠規(guī)劃和年度計劃；

（三）組織、參與專利戰(zhàn)略的制定和實施；

（四）組織專利宣傳、培訓；

（五）管理專利文獻，建立專利信息數據庫，提供專利信息檢索、分析服務，必要時可與專利中介機構聯系；

（六）管理專利申報工作，向企業(yè)其他部門提供專利咨詢;

（七）負責專利申請、專利權維護、專利資產評估、專利合同備案、專利權質押、專利廣告證明以及涉及本單位的專利 權屬糾紛、職務發(fā)明獎勵報酬糾紛等事務；

（八）監(jiān)視專利侵權行為，提起或應對專利行政調處和訴訟；

（九）實施專利獎懲。

第二十二條 企業(yè)專利工作制度的內容：

（一）專利技術開發(fā)；

（二）專利申請、維持、放棄的確定，職務與非職務發(fā)明的審查；

（三）專利資產運營，包括專利權轉讓、許可貿易、運用實施，專利作價投資，專利權質押等；

（四）企業(yè)技術活動中形成的與專利申請相關技術檔案的管理及對技術人員業(yè)務活動的規(guī)范；

（五）對參與專利技術開發(fā)的流動人員相關活動的規(guī)范；

（六）專利權保護，包括專利侵權監(jiān)視、提出專利行政調處、司法訴訟及專利權海關保護等；

（七）其它和企業(yè)專利有關的管理事項。

第二十三條 企業(yè)知識產權管理部門應組織研發(fā)部門對擬申請專利進行新穎性、創(chuàng)造性和實用性的檢索、分析、論證，及時作出申請專利與否的決策；對于不適于申請專利的發(fā)明創(chuàng)造，確定是否納入企業(yè)商業(yè)秘密保護范圍。

對符合專利申請條件的發(fā)明創(chuàng)造應先提出專利申請，取得專利申請日后，再進行科技評價、評估、評獎、產品展覽與銷售等可能會導致專利申請喪失新穎性的活動。企業(yè)知識產權管理部門應組織、指導專業(yè)人員，或委托專利代理機構撰寫專利申請文件，涉外專利事務需委托專利代理機構辦理。

第二十四條 提交專利申請后，企業(yè)知識產權管理部門應負責監(jiān)控申請全過程，負責或委托專利代理機構在專利審查過程中與相關部門的聯絡、審查意見的答復和有關費用的支付。避免因耽誤期限和費用而導致專利申請被視為撤回。

在專利授權后的專利權存續(xù)期間，應及時繳納年費，避免因未繳年費而導致專利權終止，對在法定期限屆滿前自愿放棄的除外。

企業(yè)需要注意的是：專利年度從申請日起算。專利權人未按時交納年費或者繳納的數額不足，可以在年費繳納期限屆滿之日起六個月內補繳。在滯納期滿仍未繳納或者繳足的，自滯納期滿之日起兩個月后專利局就會發(fā)出專利權終止通知書，此時權利人的唯一補救措施就是在收到通知之日起兩個月內及時提出權利恢復請求。除非權利人能找到不可抗拒的事由而可以最遲在期限屆滿之日起兩年內提出權利恢復請求。

第二十五條 為及時獲得專利權保護，企業(yè)可對同樣的發(fā)明創(chuàng)造同日既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利。

企業(yè)在就相同主題提出多次專利申請的情況下，后續(xù)的專利申請應在優(yōu)先權日內及時提出，以防止優(yōu)先權喪失。

第二十六條 執(zhí)行本單位的任務或主要是利用本單位的物質技術條件完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明創(chuàng)造申 請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。

但對于僅僅是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明 創(chuàng)造，企業(yè)應認識到“合同約定”原則對確定專利申請權和專利權歸屬的重要性，企業(yè)應與發(fā)明人或設計人在實施研發(fā)前通過合同來約定發(fā)明創(chuàng)造的產權歸屬。

第二十七條 企業(yè)職務發(fā)明創(chuàng)造在申請專利前，有關人員應對該發(fā)明創(chuàng)造保密。企業(yè)職工調離、退休，或者外來學習進修、臨時工作人員在離開企業(yè)前，應將其從事、參與企業(yè)技術工作的技術資料交給企業(yè)，并承擔保密義務。未經企業(yè)許可，不得擅自發(fā)表涉及應予保密內容的文章，不得將屬于企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造申請為個人專利。

企業(yè)應尊重職工的非職務發(fā)明創(chuàng)造，職工將其非職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利，企業(yè)應予支持，不得壓制和侵犯其專利申請權和專利權。需要企業(yè)出具證明的，由企業(yè)審查確認后，出具非職務發(fā)明證明。

第二十八條 企業(yè)與其它單位簽訂有關技術開發(fā)合同，或者簽訂其它在將來履行中可能產生發(fā)明創(chuàng)造的合同時，應明確發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權和專利權的歸屬。

對于跨單位學習進修、合作、工作的人員及企業(yè)臨時聘用人員，企業(yè)應當事先就該人員在學習、工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權及專利權歸屬與接受或派出單位簽訂合同。未簽訂合同或者合同規(guī)定不明確的，其專利申請權和專利權的歸屬按照有關法律法規(guī)處理。第二十九條 需向國外申請專利的項目，企業(yè)應進行可行性論證。

企業(yè)建立中外合資、合作企業(yè)時，外方以技術、設備、產品作投資的，企業(yè)應就所涉及的專利和相關技術領域進行專利檢索和論證。

企業(yè)與外方簽訂涉及專利或將來可能涉及專利的合同時，應對專利事宜或可能涉及的專利事宜作明確約定，并按相關法律法規(guī)辦理。

第三十條 企業(yè)應根據市場和技術發(fā)展情況，進行專利實施。

企業(yè)在簽訂專利實施許可合同時，應從獨占實施許可、獨家實施許可、普通實施許可等不同限制程度的許可方式中，選擇合理的許可方式，并制定適當的專利使用費標準和支付方式。

為避免兩個專利技術比較接近的企業(yè)相互發(fā)生侵權現象，并節(jié)省開發(fā)成本，企業(yè)知識產權部門可尋求兩個或多個企業(yè)之間的專利雙邊或多邊“交叉許可”，推行“專利同盟”戰(zhàn)略。

在專利實施的高級階段，企業(yè)應將專利實施與標準化工作相結合，融合專利技術和產業(yè)標準的特點，將國際化專利許可戰(zhàn)略構建在技術標準之中。

第三十一條 企業(yè)專利申請權和專利權可以轉讓。轉讓專利申請權或者專利權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行政部門登記，轉讓行為自登記日起生效。企業(yè)進行專利權轉讓（引進），應由有資質的評估機構提供相關專利權價值評估報告。

對于專利權的無償轉讓或者企業(yè)發(fā)生改組、合并、分立、解散、破產等而導致專利權轉讓的情形，也需要辦理專利權轉移登記手續(xù)。

第三十二條 企業(yè)知識產權管理部門應跟蹤企業(yè)專利在實施過程中的各個環(huán)節(jié)，及時發(fā)現侵犯專利權的行為，協(xié)助相關人員做好調查取證工作并采取必要的行政和司法途徑加強專利保護。

企業(yè)專利產品涉及進出口貿易的，要按照知識產權海關保護條例要求，及時向海關總署申請專利權的海關保護備案。

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第三章 企業(yè)商標權管理

第三十三條 企業(yè)商標權管理工作的目的：通過開展合理有效的商標管理和保護工作，及時應對商標競爭威脅，化解商標法律風險和危機，增強應對及解決商標權爭端和糾紛的能力，保護企業(yè)的商標專用權，維護商標信譽，充分利用商標戰(zhàn)略，提高企業(yè)競爭能力。

第三十四條 企業(yè)商標管理的內容：

(一)制定商標管理制度，實施企業(yè)商標戰(zhàn)略；

(二)管理企業(yè)商標的注冊、續(xù)展、轉讓、評估、使用許可的審核及辦理；

(三)對企業(yè)商標印制進行監(jiān)督管理；(四)提起或應對企業(yè)商標糾紛；

(五)指導和監(jiān)督企業(yè)各部門規(guī)范使用商標；(六)管理企業(yè)商標檔案，處理相關商標信息；(七)對企業(yè)有關人員進行商標咨詢與培訓；(八)負責有關商標的其他事項。

第三十五條 企業(yè)知識產權管理部門應協(xié)助產品開發(fā)部門在新產品開發(fā)前期，考慮新產品商標的選擇、設計及使用問題。

企業(yè)在設計商標時應當進行檢索，特別是對本企業(yè)經營的商品或服務相同或類似的領域進行商標檢索，避免與他人已經注冊或已提出注冊申請并已公告的商標相同或相近似。

企業(yè)需要注意的是，商標法對馳名商標施行跨類別保護，企業(yè)不得模仿他人馳名商標進行注冊和使用。

第三十六條 商標的設計應符合商標法規(guī)定的要求，同時不得與他人在先取得的著作權、外觀設計專利權以及企業(yè)名稱權等合法權利相沖突。

第三十七條 為避免企業(yè)注冊商標在相關類別上被他人搶注，知識產權管理部門應做好商標的防御性注冊。

第三十八條 為防止商標在境外被搶注，企業(yè)應有對其商標進行境外注冊意識。

企業(yè)可以選擇合適的途徑進行境外商標注冊，建議優(yōu)先考慮應用馬德里商標國際注冊體系來進行商標國際注冊。

第三十九條 企業(yè)在取得商標專用權后，應做好商標權的保護工作。注冊商標的有效期為十年，自核準注冊之日起計算。知識產權管理部門應做好注冊商標的續(xù)展工作，在注冊商標有效期屆滿前六個月申請續(xù)展，最遲在期滿后六個月內提出續(xù)展申請，否則企業(yè)將喪失商標專用權。

知識產權管理部門應監(jiān)督有關部門按商標法規(guī)定有效和正確使用商標。

第四十條 企業(yè)應充分利用自己的注冊商標。

企業(yè)應通過商標的使用和推廣來提高商標的市場信譽。第四十一條 企業(yè)可通過商標的獨占、排他或普通使用許可來擴大市場占有率。

企業(yè)許可他人使用其注冊商標，應自使用合同簽訂之日起三個月內將合同副本報送商標局備案，并注意監(jiān)督被許可人使用其商標的商品質量，以維護企業(yè)的品牌形象。

第四十二條 企業(yè)的注冊商標可以轉讓。

企業(yè)轉讓其注冊商標，應當與受讓人簽訂轉讓協(xié)議，并共同向商標局提出申請。

培育具有良好市場信譽的商標不易，企業(yè)對商標轉讓應慎重。

第四十三條 企業(yè)的確需要受讓他人注冊商標的，應對受讓商標的市場形象進行充分論證、并確認該商標權利人沒有與第三人發(fā)生商標權利糾紛和被質押后，方可受讓商標。

第四十四條 企業(yè)可以利用注冊商標專用權進行質押融資。企業(yè)對其商標權設立質押的，應到國家工商行政管理局辦理出質登記手續(xù)。

第四章 企業(yè)著作權管理

第四十五條 該章所稱作品即為《中華人民共和國著作權法》第三條所規(guī)定的作品。

第四十六條 企業(yè)著作權管理工作的目的：明確企業(yè)作品的創(chuàng)作、保護、使用和管理職責，規(guī)范作品的使用，保護企業(yè)無形資產。

第四十七條 企業(yè)著作權管理實施的范圍：實施企業(yè)著作權管理的企業(yè)分為核心版權產業(yè)企業(yè)和部分版權產業(yè)企業(yè)二大類。

（一）核心版權產業(yè)企業(yè)。指企業(yè)的全部經營行為限于對作品和著作權法保護的其他客體進行創(chuàng)作、生產、制造、表演、播放、網絡傳播、展覽、發(fā)行或者銷售的產業(yè)。具體包括以下九大領域：①從事計算機軟件、數據庫等類作品的創(chuàng)作、開發(fā)、出版、復制、發(fā)行等活動的；②從事新聞、文學作品創(chuàng)作、出版、印制、發(fā)行等活動的行業(yè)；③從事音樂、戲劇等類作品創(chuàng)作、出版、印刷、發(fā)行、表演等活動的行業(yè)；④從事電影作品的創(chuàng)作、攝制、生產、發(fā)行、放映等活動的行業(yè)；⑤從事廣播、電視節(jié)目的制作、播放等活動的行業(yè)；⑥從事攝影活動的行業(yè)；⑦從事視覺和繪畫藝術等類作品的創(chuàng)作、制作、展覽、發(fā)行等 14 活動的行業(yè)；⑧從事廣告的設計、制作、代理等活動的行業(yè)；⑨從事著作權集體管理活動的行業(yè)等。

（二）部分版權產業(yè)企業(yè)。指企業(yè)的部分經營行為與作品和受著作權法保護的其他客體有關，經營活動涉及對作品和受著作權法保護的其他客體進行創(chuàng)作、生產、制造、表演、播放、網絡傳播、展覽、發(fā)行或者銷售等，包括從事服裝、紡織品、制鞋、珠寶、造幣、（手工）工藝品、家具、家庭用品、陶瓷、玻璃器皿、墻紙、地毯、玩具、游戲用品、建筑、工程設計、調查、室內裝修設計、博物館等活動有關的行業(yè)。

第四十八條 企業(yè)著作權管理的內容：

（一）制定企業(yè)著作權管理制度；

（二）制定和組織實施企業(yè)著作權工作的長遠規(guī)劃和年度計劃；

（三）參與企業(yè)中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的的制定和實施；

（四）組織企業(yè)管理人員、作品創(chuàng)作開發(fā)人員及普通員工開展有針對性的著作權法律法規(guī)知識的宣傳、培訓；培訓企業(yè)版權管理專（兼）職人員；

（五）管理企業(yè)作品的版權文獻，建立版權信息數據庫和信息檢索、分析工作；

（六）負責企業(yè)作品的轉讓、許可貿易、作品評估、作價投資、著作權質押貸款，以及作品商業(yè)開發(fā)過程有關合同的管理等；

（七）負責企業(yè)作品的著作權自愿登記、版權貿易中的著作權合同備案工作；

（八）負責著作權保護，包括監(jiān)視著作權侵權行為、請求主管行政機關查處、提起著作權訴訟等；

（九）實施著作權獎懲；

（十）負責企業(yè)著作權管理的其它事項。包括運用法定許可、合理使用以及充分使用進入公用領域的作品等原則，加入著作權集體管理組織等。

第四十九條 企業(yè)著作權管理制度的內容。

（一）關于與聘用的專業(yè)創(chuàng)作開發(fā)人員訂立勞動合同的規(guī)定；

（二）關于職務作品、法人作品、委托作品等類作品著作權權屬管理的規(guī)定；

（三）關于收購外來作品的規(guī)定；

（四）關于訂立作品著作權許可使用合同和轉讓合同的規(guī)定；

（五）關于自行開發(fā)和授權他人開發(fā)作品衍生產品的規(guī)定；

（六）關于對自創(chuàng)作品進行著作權自愿登記的規(guī)定；

（七）關于對自創(chuàng)作品進行商業(yè)性開發(fā)利用的規(guī)定；

（八）關于版權產品的市場監(jiān)管和維權的規(guī)定；

（九）關于版權貿易的規(guī)定；

（十）關于處理版權糾紛的有關規(guī)定；

（十一）關于對版權等無形資產進行評估和管理的規(guī)定；

（十二）關于將自創(chuàng)作品數量、自創(chuàng)作品的創(chuàng)作開發(fā)和生產經營狀況、作品版權保護等納入各部門負責人任期目標責任制考核內容的規(guī)定；

（十三）關于作品創(chuàng)作數量、所創(chuàng)作作品產生的經濟效益與作品創(chuàng)作者的獎勵、晉職以及職稱評定掛鉤的具體辦法的規(guī)定；

（十四）關于鼓勵作品創(chuàng)作辦法的規(guī)定；

（十五）關于建立合同執(zhí)行跟蹤制度和合同歸檔制度的規(guī)定；

（十六）關于制定各類著作權合同范本等的規(guī)定。第五十條 著作權自作品創(chuàng)作完成之日起產生。除《中華人民共和國著作權法》另有規(guī)定外，著作權屬于作者。

第五十一條 企業(yè)享有著作權作品的保護期限為50年，即截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日，但作品自創(chuàng)作完成后50年內未發(fā)表的，其著作權不再受保護。

第五十二條 企業(yè)可根據著作權法規(guī)定，對下述職務作品享有著作權：

（一）主要是利用本企業(yè)的物質技術條件創(chuàng)作，并由本企業(yè)承擔責任的工程設計圖、產品設計圖、地圖、計算機軟件等職務作品；

（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定由企業(yè)享有的職務作品。

以上職務作品的作者享有署名權，企業(yè)可給予作者獎勵。第五十三條 對員工為完成企業(yè)工作任務所創(chuàng)作的職務作品，根據著作權法規(guī)定，著作權由作者享有。企業(yè)享有在其業(yè)務范圍內優(yōu)先使用的權利，并且在作品完成兩年內，未經企業(yè)同意，作者不得許可第三人以與本企業(yè)使用的相同方式使用該作品。

對上述職務作品，企業(yè)可與作者在創(chuàng)作時簽訂合同，約定作品的著作權除署名權外，其他權利都有企業(yè)享有。

第五十四條 企業(yè)委托其他單位創(chuàng)作作品，應在與受托人簽訂委托合同時，明確約定委托作品的著作權屬于企業(yè)，對委托作品不侵犯第三方知識產權簽訂免責條款，并就受托人的保密義務做出規(guī)定。

第五十五條 為控制作品的非法傳播和利用，保證權利人的市場經濟利益，企業(yè)、特別是高科技技術軟件企業(yè)著作權人可采取控制接觸作品和控制使用作品的技術措施。

著作權人采取的技術措施應具有合法性，不能妨害公共利益。同時，技術措施的目的在于正當行使版權，不得出于不正當競爭等其他目的。

第五十六條 為更好地維護自己的利益，企業(yè)著作權人應在其作品上添加和完善相應的包括權利人、享有權利的時間以 18 及使用有關作品的條款或條件等內容在內的權利管理電子信息。

第五十七條 我國實行著作權自動取得原則，權利人是否登記不影響其權利的取得和保護。本指引建議著作權人積極進行著作權登記，理由如下：

（一）經登記后取得的著作權證書是作者享有著作權的初步證據，具有公信力和降低維權成本的作用。在請求行政或訴訟維權時，著作權人可憑著作權登記證書表明自己的著作權人身份，對方如有異議，則由對方承擔證實登記人不是著作權人的舉證責任；

（二）有利于著作權轉讓、許可的進行；

（三）對取得著作權登記的軟件可享受國家、省市的相關科技優(yōu)惠政策。

為避免因著作權的歸屬或侵權行為發(fā)生糾紛，未進行著作權登記的企業(yè)，在作品創(chuàng)作完成后，應將在創(chuàng)作過程中產生的檔案或收集的全部資料進行保存，以證明本企業(yè)對涉案作品享有著作權。

第五十八條 企業(yè)可按《作品自愿登記試行辦法》的規(guī)定申請作品的著作權登記，受理機構是廣東省版權局。

企業(yè)可按《計算機軟件著作權登記辦法》的規(guī)定，申請計算機軟件的著作權登記，指定機構機構是中國版權保護中心。

企業(yè)可請求東莞市版權局代為辦理以上兩類作品登記事 19 宜。

鼓勵著作權中介組織開展著作權登記代理業(yè)務。第五十九條 為保證著作權人能充分行使自己的著作權并利于維權，建議企業(yè)著作權人加入著作權集體管理組織。

我國目前已批準成立四家著作權集體管理組織，分別是：中國音樂著作權協(xié)會、中國音像著作權集體管理協(xié)會、中國文字著作權協(xié)會、中國攝影著作權協(xié)會。另外，電影領域的著作權集體管理組織正在籌建中。

第五章 企業(yè)商業(yè)秘密管理

第六十條 商業(yè)秘密是企業(yè)重要的無形資產，企業(yè)應采取妥善措施對其實施有效管理。

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

企業(yè)的技術信息可能包括新產品、產品配方、自制設備及對設備的改進、工藝配方、生產技術報告、工程設計、產品設計圖紙及其說明、計算機軟件、涉及公司技術秘密的攝影、錄像等信息。

企業(yè)的經營信息可能包括產銷策略、客戶名單及其購銷合同、貨源情報、市場、價格、財務經營信息、公司特有的管理方式以及招投標的標的及標書內容等信息。

第六十一條 企業(yè)應對自身的商業(yè)秘密狀況進行摸底，確定商業(yè)秘密范圍。

企業(yè)可參考《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》相關條款的規(guī)定來進行商業(yè)秘密認定和保護。

第六十二條 企業(yè)的商業(yè)秘密如果符合專利授權的實質性條件，即該商業(yè)秘密具備專利法規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性和實用性，并且不屬于該法規(guī)定的不授予專利權的主題，企業(yè)也可以提出專利申請，商業(yè)秘密就轉化為專利。

企業(yè)應充分認識商業(yè)秘密保護和專利保護兩種保護方式的優(yōu)缺點，對商業(yè)秘密采取合適的保護方式。

如果一項技術既符合商業(yè)秘密的保護條件，又具備授予專利權的條件，則企業(yè)可在充分公開為前提的條件下申請專利，同時又保留部分技術要點作為商業(yè)秘密。本指引建議企業(yè)通過商業(yè)秘密方式保護的技術應是他人難以自行研制或通過反向工程等手段進行破解的技術。

第六十三條 企業(yè)應制定有關商業(yè)秘密的保密規(guī)定，使企業(yè)商業(yè)秘密的認定、保管、使用及保護規(guī)范化、制度化。

保密規(guī)定應包括以下內容：商業(yè)秘密的管理機構和人員、商業(yè)秘密的認定和歸檔、商業(yè)秘密的接觸和使用、員工的保密義務、對員工保密意識的教育、具體的保密措施、違反規(guī)定的責任承擔等。

第六十四條 企業(yè)在對外經濟活動中，在與其他單位簽訂合作開發(fā)合同、委托開發(fā)合同時，企業(yè)在就合同開發(fā)完成的技術成果的權利歸屬作出約定的同時，應同時就保密事項作出規(guī)定。

第六十五條 企業(yè)在加工承攬合同、在許可他人使用商業(yè)秘密時，要明確約定保密條款。

第六十六條 企業(yè)在對外宣傳、交流以及接待外來人員時，應加強商業(yè)秘密管理。

第六章 附 則

第六十七條 企業(yè)對其所擁有的其他知識產權也應制定相應的管理制度。

第六十八條 企業(yè)可根據本指引制定專門的專利、商標、版權、商業(yè)秘密以及知識產權獎勵制度等。

第六十九條 本指引由東莞市知識產權局、東莞市工商行政管理局、東莞市版權局負責解釋。

第七十條 本指引自公布之日起由企業(yè)參考實施。

第二篇：企業(yè)知識產權管理

四、企業(yè)知識產權管理

1、列入江蘇省企事業(yè)單位知識產權管理戰(zhàn)略推進計劃承擔單位

揚州恒信儀表有限公司

2、列入江蘇省企事業(yè)單位知識產權管理工作推進計劃承擔單位企業(yè)

名單1、2、3、4、5、6、7、8、9、江都市曙光電力器材有限公司 江蘇博華生物技術有限責任公司 江都市顯業(yè)集團 江蘇天雨環(huán)保集團有限公司 江蘇博際噴霧系統(tǒng)有限公司 江蘇華光雙順機械制造有限公司 揚州銀河毛制品有限公司 揚州恒信儀表有限公司 江蘇誠德鋼管股份有限公司

10、江蘇捷凱電力器材有限公司

11、江蘇長青農化股份有限公司

12、江都市精英體育用品廠

13、揚州江海文化用品有限公司

14、揚州杰信車用空調有限公司

15、揚州康嶺醫(yī)用電子儀器有限公司

16、揚州中惠集團公司

3、列入揚州市創(chuàng)建自主知識產權企業(yè)推進計劃實施單位企業(yè)名單

1、江都市曙光電力器材有限公司

2、江蘇博華生物技術有限責任公司

3、江都市顯業(yè)集團有限公司

4、江蘇天雨環(huán)保集團有限公司

5、江蘇博際噴霧系統(tǒng)有限公司

6、揚州恒信儀表有限公司

7、江蘇捷凱電力器材有限公司

8、江蘇長青農化股份有限公司

9、揚州杰信車用空調有限公司

10、揚州中惠集團公司

4、企業(yè)知識產權工作成效與特色

江蘇亞威機床股份有限公司

知識產權工作總結及近兩年所取得的成效與特色

為不斷增強企業(yè)的核心競爭力，公司將知識產權工作貫穿于技術、生產、經營等各個環(huán)節(jié)，促使技術優(yōu)勢轉化為品牌優(yōu)勢、市場優(yōu)勢。目前已授權實用新型專利27項，外觀設計1項，13項發(fā)明專利均初審通過并提交實質審查。

知識產權工作在促進公司發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。專利工作開展也取得了一

定成績。

一、職責明確，分級管理

我公司知識產權工作分二級管理，其中技術中心為專利的歸口管理部門，設專人管理，各研發(fā)部門（即，數控沖床技術部、數控折剪機床技術部、數控開卷線技術部）分設兼職知識產權管理人員負責所轄技術部知識產權方面的具體業(yè)務。

知識產權的對內監(jiān)督、對外協(xié)調是技術中心統(tǒng)管負責的內容。其中監(jiān)督包括期限監(jiān)督、費用監(jiān)督、知識產權標記使用監(jiān)督。對外協(xié)調包括跨部門間、與上級行政主管單位間，以及與代理機構間的業(yè)務協(xié)調等，同時還要對知識產權規(guī)章制度的修訂與完善負責。各產品技術部知識產權管理人員具體負責專利的檢索、申報、變更、轉讓等具體事宜。職責權限明確后，對專利業(yè)務拓展及工作接口銜接，起到了重要作用。

近些年由揚州錦江專利事務所、北京連和連揚州分公司、泰州專利事務所三家作為我公司的專利代理人，負責辦理公司專利業(yè)務的委托代理工作，這也促進了我們專利工作向正規(guī)化管理穩(wěn)步邁進。

二、整章建制，進一步細化業(yè)務流程

（1）建立專利工作管理制度

公司2005年11月頒布實施了《專利工作管理辦法》，對專利申請內容的初審確定工作、專利資料的籌備申報工作、專利信息的檢索查新工作，授權后的變更、轉讓、備案、放棄、繳費及專利檔案保管工作作出了明確的規(guī)定。

就以專利申請內容的初審確定為例。各技術部在申報專利申請前,細化內部資料的審查環(huán)節(jié),具體包括以下內容：審查是否具備專利的實質性條件；審查是否具有良好的市場前景；審查可否運用技術訣竅進行保護；而且包括申請何種專利（發(fā)明、實用新型、外觀設計）及確定申請專利的時機等。經過系統(tǒng)審核，對專利申報前的初審環(huán)節(jié)進行了逐一細化，這樣為專利的正式申報奠定了堅實的基礎。

（2）進行保密教育，建立激勵機制

公司對涉及技術秘密的部門及人員定期進行保密教育，并通過設立專項保密資金、制定泄密懲處辦法等一系列政策規(guī)定強化員工的保密意識，對已被國家授

權的職務發(fā)明專利，由各技術部確定對相關設計人/發(fā)明人進行獎勵的方案，用以激勵一線開發(fā)人員的創(chuàng)新熱情。

（3）強化技術保密管理意識

在申請專利前,相關人員必須對該發(fā)明創(chuàng)造進行保密。該項措施在專利制度中做出了明確要求。公司人事部門每年組織員工簽訂保密合同（協(xié)議），并根據每份員工從事的崗位不同，確定詳細的保密條款。公司員工在離職、辭職,或者臨時工作人員在離開公司前,應將其從事、參與企業(yè)技術工作的技術資料交還給公司,并承擔保密義務。同時規(guī)定未經公司許可,不得擅自發(fā)表涉及保密內容的文章,不得將屬于公司的發(fā)明創(chuàng)造申請個人專利。通過專利制度的全面建設，從多角度多方位對知識產權加以了保護。

（4）強化維權力度

針對打假維權，我公司在職能部門設置上，采用雙重保護。首先在銷售公司內設置市場監(jiān)察部，負責以經濟、行政等手段從事打假維權，繼而加強了專利產品在市場運行中的保護力度。其次，當知識產權糾紛案件需要以法律訴訟方式維權時，市場監(jiān)察部將案件移交給監(jiān)事局進行處理。監(jiān)事局的職責是通過司法手段和司法途徑進行外向性維權，維護公司發(fā)展成果和合法權益，保障公司的正當權益不受侵害。

（5）權利歸屬更加明晰

公司對以下三種專利權利的歸屬及其相應保障措施，也做了明文規(guī)定。①凡以公司名義申請或已授權的專利，專利權歸公司所有。

②當公司與其它單位簽訂有關技術開發(fā)合同，或者簽訂其它在將來履行中可能產生發(fā)明創(chuàng)造的合同時，合同中應明確發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權和專利權的歸屬。

③對于跨公司合作、工作的人員及公司臨時聘用人員，公司應當事先就該人員在工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權及專利權歸屬與其本人及接受或派出單位簽訂合同。

有了制度保障，業(yè)務的運行才能順暢。整章建制后，專利業(yè)務流程理順了，各環(huán)節(jié)的控制節(jié)點清晰了，而且項目人員知識產權意識也增強了。

三、加大知識產權的保護力度，對于符合申報專利的項目，及時申請專利，為保護自有知識產權，2005專利申請量為21件，比2004增加了10件。而且2005年當年共有10項實用新型專利相繼被國家專利局授予專利權。2006年，我公司開發(fā)了無人操作數控板料折彎單元、數控高精度板料開卷分條卷取線、數控清洗堆垛線等多個新產品，申請了近20項專利。

四、大力推動專利技術成果轉化，是公司發(fā)展的首要任務

“精密高效金屬板材加工技術及成套系統(tǒng)”是板材加工設備中技術含量高的升級換代產品，該系統(tǒng)由開卷校平飛剪線（上料小車、開卷機、校平機、飛剪機、輸送平臺、堆垛裝置）、沖床上下料裝置、數控轉塔沖床、折彎操作機器人、數控折彎機、分布式集成控制系統(tǒng)等組成，可將金屬卷板加工成任意形狀的平板和鈑金件，可根據用戶的不同需求進行定制，是一種具有精密、高效、節(jié)材、節(jié)能特征的柔性化、集成化和自動化的成套系統(tǒng)。該系統(tǒng)先后申報了11項國家專利，共投資9000萬元，推動該項科技成果的產業(yè)化、規(guī)?；M程。

市場競爭促進著企業(yè)的發(fā)展，挑戰(zhàn)中蘊含著企業(yè)商機，我公司將以創(chuàng)建省知識產權示范企業(yè)為契機，結合自身實際情況，發(fā)揮優(yōu)勢，總結經驗，扎扎實實做好知識產權保護工作，為技術創(chuàng)新保駕護航，為企業(yè)發(fā)展推波助瀾。

江蘇亞威機床有限公司2008年8月10日

第三篇：我國工程機械企業(yè)知識產權管理淺析（精選）

知識產權論文

學 生 姓 名： 楊游山 __ 學 號： X2014180013 _ 專 業(yè)： 工程機械 __

論 文 題 目：我國工程機械企業(yè)知識產權未來管理淺析 __ 指 導 教 師： __

年 月 日

我國工程機械企業(yè)知識產權未來管理淺析

摘要：知識產權在當今工程機械企業(yè)的發(fā)展中起著舉足輕重的作用，從企業(yè)管理的角度，知識產權已上升到了關乎企業(yè)生存和發(fā)展的高度，具備了危機的特征。本文從我國工程企業(yè)知識產權管理的現狀出發(fā)，發(fā)現已顯現和隱藏的知識產權危機，進而分析其產生的內外部原因，最后相對應地提出如何應對、度過知識產權危機，甚至變危機為機遇。

關鍵詞 知識產權 工程機械企業(yè) 前沿發(fā)展

一、我國工程機械面臨的知識產權環(huán)境：

在日益激烈的市場競爭中，科技的飛速變革和升級，要求意欲不斷發(fā)展壯大的企業(yè)必須擁有可以和同行相抗衡的核心技術和自主知識產權。對于以持續(xù)不斷的技術創(chuàng)新為生命依托的技術創(chuàng)新型企業(yè)則更是如此。鑒于知識產權在市場角逐中的重要性不斷增強，特別是我國加入WTO后，知識產權各方面的問題不斷涌現，從企業(yè)管理中危機管理的角度，這些問題已上升到關乎企業(yè)生存和發(fā)展的高度，具備了危機的特征。本文從微觀層面探尋了知識產權危機的類型、產生的原因，并據此提出未來發(fā)展的管理模式。

二、我國企業(yè)面臨的知識產權危機

我國自實行知識產權制度以來，在政府的幫助下，中國企業(yè)的知識產權管理從幾乎為零開始起步，努力摸索和探索中不斷前行，但由于我國的知識產權制度相對許多發(fā)達國家起步晚，很多工程機械企業(yè)中仍然存在不少知識產權問題。具體來說，這些知識產權危機主要有以下幾類：

（一）缺乏企業(yè)知識產權危機意識

自改革開放和加入世貿組織以來，我國在企業(yè)危機管理和知識產權建立方面都積累了一些實踐經驗，但知識產權危機意識還遠遠不夠。除了像三

一、卡特等大型公司，大多數企業(yè)甚至沒有一個專門的知識產權工作部門，甚至有些企業(yè)關于知識產權的管理僅交給公司法務去做。同時，領導對知識產權危機的忽略，勢必影響員工對此的重視程度，而危機管理的關鍵就是發(fā)現風險，而風險發(fā)現往往來自生產一線、基礎研發(fā)當中，因此，員工的知識產權危機意識也同樣亟待提升。

（二）國際知識產權保護標準的提高

我國知識產權制度是被動式地被建立起來，因此，在制度設計之初，沒有余暇，也沒有意識真正考慮自身的權利，也因此，我國企業(yè)知識產權合法權利常常遭遇不公正對待，而且被迫要付出高成本引進、使用他人的先進技術，這明顯很不利于我們模仿創(chuàng)新和技術發(fā)展。我國加入WTO后必須履行TRIPS協(xié)議的知識產權承諾，本已對我國技術發(fā)展水平低的企業(yè)造成了一定壓力，2011年APEC夏威夷峰會期間跨太平洋伙伴關系協(xié)定（TPP）又被置于焦點位置，美國逐漸占據 TPP談判的主導權，并提出了史上最為嚴格的知識產權標準。雖然我國還沒有加入TPP，但這無疑是給我國以及我國企業(yè)一個信號，即知識產權高標準保護是大勢所趨，我國工程機械企業(yè)只有努力研發(fā)自主知識產權，掌握先進技術的專利所有權，才能在國際市場競爭中占據一席之地。

（三）日益頻繁的知識產權爭端

隨著市場的逐步開放，市場主體間的貿易摩擦也越來越多，工程機械企業(yè)也頻頻遭遇知識產權糾紛和爭端。尤其是知識產權管理還很不完善的中小企業(yè)更是容易陷入知識產權糾紛中，有調查顯示，年營業(yè)額在 500萬元以下的中小企業(yè)多遭遇商標和銷售侵權產品的糾紛，當年營業(yè)額達到 1500萬到 5000萬時，則進入知識產權糾紛多發(fā)期。如今，除了國外發(fā)達國家知識產權的威脅，國內知識產權的糾紛更是如火如荼，常常“內外夾擊”，處境艱難。一旦企業(yè)陷入知識產權糾紛，要耗費大量的時間成本、訴訟費用，如果企業(yè)不能及時走出知識產權爭端的困境，那么可想而知，等待他們的將是綿長的訴訟之戰(zhàn)、企業(yè)資金的占用、商業(yè)信譽的損害，這又很容易對企業(yè)造成致命的打擊。

（四）企業(yè)知識產權管理機構的設置

我國企業(yè)知識產權意識、管理體制結構等多方面原因，盡管我國一些企業(yè)在知識產權管理機構設置上表現堪佳，但總的情況甚為不理想。由于知識產權專業(yè)性比較強，尤其是專利的技術性更是對相關管理人員提出了高要求，因此，企業(yè)若沒有專職人員負責知識產權管理工作，勢必造成管理無效率、企業(yè)發(fā)展受阻礙的不利局面。

三、尋求企業(yè)知識產權危機的解決途徑

即使像卡特、小松這樣有著成熟完備的知識產權管理制度的公司，也會時常陷入知識產權糾紛等危機，面對企業(yè)成長過程中隨時可能出現的知識產權危機，唯有正視之、分析之，才能有效解決之。

（一）開發(fā)自主知識產權是王道

在知識產權保護標準日漸上升的宏觀背景下，企業(yè)必須要把眼光從追求短期效益轉向到增強創(chuàng)新能力、提高自主知識產權的長遠發(fā)展上。一個企業(yè)若掌握了本領域內某項或某幾項核心技術，并獲得自主知識產權，也就達成了企業(yè)的基本目標——獲取競爭優(yōu)勢。從企業(yè)外部環(huán)境的角度，企業(yè)知識產權管理通過作用于影響市場競爭的五種力量，即新進入者的威脅、替代品的威脅、買方議價能力、供應商議價能力和現存競爭者之間的競爭來助力企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢；從企業(yè)內部資源和能力的角度，企業(yè)知識產權管理通過提高企業(yè)知識產權資源的數量及協(xié)調和運用的能力，從而獲得競爭優(yōu)勢。而管理知識產權當然要以擁有自主知識產權為前提，因此，必須提高自己的技術創(chuàng)新能力，還要提高管理的創(chuàng)新能力，加強組織內知識產權系統(tǒng)的全方位協(xié)同作用。若作為市場中絕大多數還在發(fā)展期成長期的中小企業(yè)，更要學習、借鑒大型企業(yè)的經驗，充分、有效地利用國家各項知識產權政策制度，通過戰(zhàn)略聯盟、產學研結合等方式，以及企業(yè)內部知識產權人才激勵和培訓，內外發(fā)力，達到技術創(chuàng)新和自主知識產權的獲取。

（二）做好企業(yè)知識產權糾紛的防范和應對

不言而喻，訴訟已從權利遭侵害時的救濟手段上升為企業(yè)知識產權中一個重要戰(zhàn)術。在市場中若遭遇與競爭對手的知識產權糾紛甚至惡意訴訟，不慎重處理很容易演變成損害企業(yè)形象，動搖客戶和合作伙伴信心的危機事件。為預防、減少企業(yè)知識產權糾紛，首先，要強化領導層和全體員工的知識產權意識，從源頭上遏制侵犯他人知識產權的風險。其次，要建立企業(yè)知識產權檔案，包括自有知識產權和外部知識產權，當企業(yè)知識產權受到威脅或侵犯時，得以快速利用完備的知識產權檔案積極起訴或應訴，最大化地做到知識產權風險規(guī)避。最后，要注重知識產權合同管理以及其他合同中有關知識產權的具體條款，知識產權合同條款不完善是日后合同糾紛的主要原因，特別是委托開發(fā)合同、許可使用合同、轉讓合同、技術合同等，在合同簽訂中要明確合同雙方的權利義務、違約責任、擔保責任、合同期限等等，對權利歸屬更應通過單獨條款清晰表明。在合同的執(zhí)行過程中也要多加留心，如獲得商標許可使用者應當注意，自己對該商標的使用是否有力地提升了該商標的知名度，是否大大提升了該商標所附商品和服務的市場競爭力。當自己對商標價值的貢獻超出其為此付出的許可使用費等成本時，可考慮收購該商標，完全讓其為自己所用。而一旦已經陷入糾紛，企業(yè)要先穩(wěn)住陣腳，冷靜檢索、調查、分析對方的知識產權是否合法有效，若有效，再審慎查清自己的行為是否侵犯了對方的知識產權，若確實有侵權事實，可視具體情況考慮是否與對方進行許可、轉讓等調解事宜，盡量不要把在公堂上硬碰硬，兩敗俱傷。總之，沉著應對，切勿恐慌而自亂陣腳。

（三）建立企業(yè)知識產權管理專業(yè)部門

有效的行政管理活動有賴于有效的行政機構設置，企業(yè)知識產權管理工作同樣如此。我國大部分企業(yè)知識產權管理部門的缺乏、職能的混亂，嚴重影響了企業(yè)知識產權的創(chuàng)造、運用和保護?！凹媛殹贝?、無效率、執(zhí)行力弱等現況，使得企業(yè)根本不可能靈活運用知識產權保障自身權益。對此，企業(yè)首先要保證知識產權專業(yè)人才的充足，在此基礎上，整合職能部門，劃分權責界限。至于企業(yè)知識產權管理部門是設置為直屬企業(yè)總部，還是隸屬于企業(yè)法務部門，亦或隸屬于企業(yè)研發(fā)部門，每種模式各有利弊，企業(yè)在選擇時選擇哪種最終應根據所處行業(yè)特點和自身發(fā)展情況而定。同樣，在內部結構上，是集中管理式、分散管理式，還是行列式管理模式，企業(yè)要充分評估自身各方面情況和特點來做出選擇。同時，要注意部門間的溝通協(xié)作，如研發(fā)部、法務部間要緊密聯系，同時要與人力資源處保持溝通。

（四）企業(yè)在國際貿易中的知識產權危機對策

經濟全球化發(fā)展到知識經濟時代，知識產權的貿易摩擦已是一種常態(tài)，知識產權保護不僅促進中國企業(yè)進出口貿易的發(fā)展，也對中國企業(yè)對外貿易帶來了阻礙。華為和中興的訂單被美國國會取消，三一重工在美國的投資被否決，一方面顯示了發(fā)達國家對發(fā)展中國家的不公正待遇，另一方面也顯示了遵守美國本土的知識產權法是進入美國市場的必要條件面對國際貿易中諸如侵權訴訟、美國“337條款”調查等等的知識產權危機，我們只有在熟悉掌握國際知識產權規(guī)則的基礎上，努力提升自己的創(chuàng)新能力，獲得更多的自主知識產權，成為行業(yè)標準的制定者；抓住時機盡快進行專利申請、商標注冊、商業(yè)秘密保護，防止專利、商標被外國競爭者搶先注冊專利、申請商標，侵犯商業(yè)秘密；遭遇國外主體訴訟時，除了積極正視，建立一個組織有效、協(xié)調一致、利益訴求相關的企業(yè)聯盟，也有利于尋求包括政府在內的全方面支持力量，對有效解決知識產權爭端都不失為好的策略。

知識產權可以說是當今企業(yè)的命脈，知識產權的管理工作不到位極易引發(fā)多方面的危機。若要避免“溫水煮青蛙”悲劇的發(fā)生，唯有加強知識產權危機意識，探測自身企業(yè)知識產權危機情況，從知識產權戰(zhàn)略、知識產權制度、知識產權人才和知識產權機構，從知識產權問題的預防、控制和消滅，全方位多層次對癥下藥，才可能做好企業(yè)知識產權危機管理這一系統(tǒng)工程，為企業(yè)的知識產權管理和企業(yè)發(fā)展贏得后備支撐和廣闊空間。但同時，我國企業(yè)面對知識產權危機應該保持樂觀的態(tài)度，在“危險”中努力尋求“機遇”，妥善處理和轉化，轉危為機。

參考文獻

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第四篇：東莞市國家知識產權試點城市工作方案

東莞市國家知識產權試點城市工作方案

從2007年7月1日開始，我市將開展為期兩年的國家知識產權試點城市工作。根據《國家知識產權局關于知識產權試點示范工作的指導意見》（國知發(fā)管字〔2004〕126號）和國家知識產權局《關于同意東莞市為國家知識產權試點城市的復函》（國知發(fā)管字〔2007〕163號）的要求，結合我市實際，制訂如下工作方案。

一、指導思想

高舉鄧小平理論和“三個代表”重要思想偉大旗幟，深入落實科學發(fā)展觀，通過開展國家知識產權試點城市工作，著力建立完善的知識產權管理、服務和保護體系，加快“科技東莞”工程實施，推進經濟社會雙轉型，建設創(chuàng)新型城市。

二、工作目標

（一）政府知識產權管理職能明顯強化

將知識產權工作列入政府的議事日程，納入每年的經濟發(fā)展計劃，列入考核鎮(zhèn)（街）工作的指標；知識產權辦公會議職能得到強化，各部門在辦公會議的協(xié)調下加強協(xié)調合作，共同促進知識產權工作；知識產權工作政策體系日益完善，政策的引導范圍進一步擴大，扶持力度進一步增強。

（二）知識產權保護環(huán)境得到優(yōu)化 知識產權執(zhí)法隊伍建設得到加強，行政執(zhí)法能力不斷提高；知識產權侵權投訴途徑順暢，侵權案件及時得到查處；重點行業(yè)和展會建立有效的自律保護機制；全社會保護知識產權的意識明顯提高。

（三）知識產權服務力量繼續(xù)壯大

政府對服務機構的培育措施得當，全市知識產權中介機構分布合理，經營規(guī)范，與我市知識產權的服務需求基本配套；建設知識產權研究會、知識產權保護協(xié)會等服務機構，協(xié)助政府開展知識產權工作；各級專利信息利用系統(tǒng)和商標查詢平臺廣泛建立，在市、鎮(zhèn)兩級政府和重點行業(yè)、企業(yè)中建立專利信息檢索分析利用系統(tǒng)和商標查詢平臺；全國專利技術展示交易平臺東莞分平臺有效運作，專利技術交易日趨活躍。

（四）企業(yè)掌握和運用知識產權的能力不斷增強

集中力量培育、扶持和發(fā)展一批“兩自”企業(yè)、專利培育企業(yè)、專利試點企業(yè)。在電子制造業(yè)、機械制造業(yè)、醫(yī)藥、化工、玩具、家具、服裝等行業(yè)中重點扶持一批知識產權意識高、創(chuàng)新能力強的企業(yè)做大做強。在一批重點企業(yè)中建立完善的知識產權管理制度，提高獨立實施知識產權策略和應對知識產權糾紛的能力。

（五）自主技術的數量和質量顯著提高 在試點期間，實現全市專利申請量年增長1000件以上；提高專利授權率和發(fā)明專利的比例；專利的實施率逐步提高，專利產品產值占銷售額的比例逐年增加；專利實施項目取得良好效益，專利實施對當地產業(yè)產生推動效應。

三、工作措施

（一）把知識產權工作納入全市經濟整體發(fā)展戰(zhàn)略

市政府把知識產權的申請和授權量、知識產權事業(yè)經費投入和“兩自”企業(yè)的數量等知識產權方面的重要指標列入政府相關職能部門和鎮(zhèn)（街）政府的工作考核內容，規(guī)范科技評價體系中有關專利工作的評價指標，使知識產權工作納入全市經濟整體發(fā)展戰(zhàn)略；結合我市的重點產業(yè)、優(yōu)勢產業(yè)和高新技術企業(yè)，組織力量開展知識產權戰(zhàn)略研究。

選擇部分鎮(zhèn)（街）作為“知識產權創(chuàng)新鎮(zhèn)”，加大引導和扶持力度，完善具有鎮(zhèn)（街）特色的知識產權工作體系、服務體系和保護體系。通過建設“知識產權創(chuàng)新鎮(zhèn)”，在2~3年內培育出2－3個保護氛圍濃厚、配套服務完備、知識產權集聚、“兩自”企業(yè)云集的特色區(qū)域——“知識產權示范鎮(zhèn)”，帶動全市知識產權工作迅猛發(fā)展。

（二）加大宣傳培訓力度 加大力度開展知識產權法律法規(guī)的普及工作。政府有關職能部門和新聞宣傳媒介，運用各種形式開展“4·26”世界知識產權日宣傳系列活動和經常性的知識產權法律法規(guī)的宣傳普及工作，提高全社會的知識產權意識。

經常性開展各類知識產權培訓。專利、商標和版權的主管部門根據全市企業(yè)的特點和需求，整合資源，集中師資，分行業(yè)、分區(qū)域、分對象，以巡回宣講，專家講座等形式，開展知識產權系列培訓。全市各相關部門通力合作，將知識產權教育列入企業(yè)干部培訓計劃。

（三）加強知識產權保護

1．加強執(zhí)法隊伍建設。完善知識產權執(zhí)法設備配置，執(zhí)法人員全面執(zhí)行持證上崗，對知識產權執(zhí)法人員實行定期的崗位培訓和考核。2．加強知識產權執(zhí)法。知識產權職能部門設立違法案件舉報和投訴快速通道，及時查處侵犯他人知識產權的行為。加強專利行政執(zhí)法力量，設立專利行政執(zhí)法隊。建立公安與知識產權管理部門的定期聯絡制度，成立聯合執(zhí)法聯絡室，充分發(fā)揮專利行政保護與司法保護相互協(xié)調的體制優(yōu)勢，提高行政執(zhí)法水平和保護力度。

3．提高企業(yè)應對知識產權糾紛的能力。引導企業(yè)制訂知識產權發(fā)展戰(zhàn)略，用專利保護核心技術、用商標保護品牌、用著作權保護軟件產品。提高企業(yè)應對知識產權糾紛尤其是涉外知識產權糾紛的能力。4．引導行業(yè)、會展建立自律保護機制。指導行業(yè)協(xié)會制訂行業(yè)內的知識產權自律公約，建立會員單位之間的知識產權糾紛解決機制，在行業(yè)內形成鼓勵創(chuàng)新和尊重知識產權的良好氛圍；引導流通領域企業(yè)開展“正版正貨承諾”活動；出臺《東莞市展會知識產權保護辦法》，加大展會保護力度。專利、商標和版權等部門聯合駐展，加強對會展的知識產權管理，及時處理侵權案件，杜絕侵權產品的參展。

（四）完善知識產權服務體系

1．建設市專利信息檢索平臺。分步建立為企業(yè)服務的國內外專利信息檢索系統(tǒng)、重點行業(yè)專利數據庫和專利文獻公共閱覽室，指導各鎮(zhèn)（街）建立專利信息利用系統(tǒng)，支持有條件的企業(yè)開展專利信息利用。2．建設商標知識產權保護預警及服務系統(tǒng)。按不同國家（地區(qū)）建立商標信息數據庫，按不同的類別分別建立我市中國馳名商標、廣東省著名商標、區(qū)域品牌、鎮(zhèn)（街）名稱及重點企業(yè)品牌等5大信息數據庫。指定專人負責利用計算機網絡定期在商標信息數據進行檢索，即時發(fā)現被他人搶注或需要及時處理商標申請、使用、保護等商標信息，利用工商部門商標管理職能優(yōu)勢以及管理觸角延伸到最基層的優(yōu)勢，通過分局以多種方式為相關企業(yè)或部門提供預警和相關服務信息，并提出專業(yè)意見和建議，采取相應措施。3．扶持發(fā)展專利代理機構。繼續(xù)引進優(yōu)秀專利代理機構，培育一批代理機構做大做強。引導知識產權代理機構合法經營，加大對非法代理機構的查處力度。

4．加強各類知識產權服務力量。建設市知識產權保護協(xié)會，為企業(yè)提供知識產權預警和法律援助，規(guī)范知識產權代理市場，搭建企業(yè)之間和企業(yè)與政府之間溝通的平臺；成立市知識產權研究會，研究知識產權發(fā)展戰(zhàn)略，為政府決策提供有效參考。

（五）完善知識產權政策體系

開展經常性調研，掌握企事業(yè)單位的知識產權需求，及時解決知識產權保護中出現的新情況、新問題，加強政策指導；根據國家現行法律法規(guī)的規(guī)定，結合本市的實際，以調研數據為參考，制訂切實可行的知識產權政策措施。

（六）大力培育知識產權優(yōu)勢企業(yè)

1．制定“兩自”企業(yè)培育發(fā)展計劃。根據市委、市政府《關于培育自有品牌自主技術企業(yè)的意見》目標制定培育發(fā)展計劃，形成完善的“兩自”企業(yè)培育體系。

2．加大對重點企業(yè)知識產權的創(chuàng)造和保護的支持。認定和扶持知識產權試點企業(yè)和知識產權培育企業(yè)，對在專利、商標和版權等知識產權管理工作上具有有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，予以重點扶持，促使企業(yè)的創(chuàng)造通過知識產權制度得到充分保護。

3．支持企業(yè)爭創(chuàng)名牌。鼓勵企業(yè)獲取知識產權，對我市的專利申請、商標注冊和版權登記分別給予資助。獎勵地區(qū)和行業(yè)集體商標注冊。對獲得馳名、著名商標、專利獎、名牌產品的企業(yè)，以市政府名義給予重獎。設立和組織市級商標、專利和名牌產品獎項，鼓勵企業(yè)樹立品牌意識、提高創(chuàng)新能力。

（七）促進專利技術的引進和實施

1．建設國家專利技術展示交易平臺東莞分平臺，推動國內外優(yōu)秀專利在莞產業(yè)化，鼓勵本市企業(yè)引進和吸收外來先進技術，并在此基礎上進行創(chuàng)新，形成自主知識產權。

2．建立若干個行業(yè)專利技術孵化中心，使具備行業(yè)共性的專利技術得到及時轉化，推動整個行業(yè)技術發(fā)展。

3．投入資金扶持專利技術實施，對符合產業(yè)導向、企業(yè)自主開發(fā)或擁有的技術和產品以及市場前景好、效益高的專利產業(yè)化項目進行資助和引導。

（八）加強對外貿易中的知識產權管理

提高中方在合資、合作企業(yè)中參與知識產權分配的比例，提高自主知識產權的數量。提高進出口企業(yè)的知識產權自我保護能力，密切關注國內外知識產權制度的變革和發(fā)展動態(tài)，針對我市企業(yè)產品和技術的知識產權狀況，加強跟蹤分析，在對外貿易中充分發(fā)揮知識產權制度預警作用，防范侵權風險，保護出口市場；密切關注我市企事業(yè)單位在國（境）外投資設廠、舉辦展會過程中的知識產權保護情況，防止知識產權流失。

（九）加快知識產權人才的引進和培養(yǎng)

對政府知識產權行政管理人員加強培訓，及時更新知識產權知識，培養(yǎng)一支高素質的行政執(zhí)法隊伍；開展各類企事業(yè)知識產權工作者培訓，壯大我市知識產權人才隊伍；鼓勵企業(yè)引進知識產權管理人才，資助企業(yè)派遣優(yōu)秀管理人員參加知識產權相關培訓；引進知識產權高級服務人才，為我市企業(yè)提供知識產權代理和訴訟服務。

（十）加強知識產權工作體系建設

1．加強市知識產權局工作力量，在知識產權法制科的基礎上，加強科室和人員配置，以適應國家知識產權試點城市工作對全市知識產權工作的新要求。

2．推動松山湖科技園區(qū)完善與知識產權相關的政策、機構、制度、維權訴訟、法律援助等機制，形成一個知識產權保護氛圍濃郁、管理到位、保護有力、服務及時的知識產權試點園區(qū)。3．健全鎮(zhèn)（街）知識產權工作機制，推動各鎮(zhèn)（街）完善協(xié)調機制，加大知識產權工作投入。各鎮(zhèn)（街）設立專門負責知識產權事務的機構，明確主管領導和專職管理人員。

四、實施步驟

我市開展國家知識產權試點城市工作分以下三個階段：

第一階段為宣傳發(fā)動階段（2007年7月－12月）：召開國家知識產權試點城市授牌暨動員大會，全面部署工作；舉辦大型咨詢活動，通過新聞媒體等全方位、多渠道加強宣傳，增強全社會創(chuàng)造、運用和保護知識產權的意識，營造濃烈的試點工作氛圍。

第二階段為實施階段（2008年1月－2009年3月）：在國家和省知識產權局的指導下，統(tǒng)一部署，認真落實本實施方案的各項工作措施，各方聯動，并在實踐中不斷調整完善，提高工作水平，實現試點工作目標。

第三階段為接受考評驗收階段（2009年3月－6月）：認真對照《國家知識產權局關于知識產權試點示范工作的指導意見》中的考核驗收內容和標準，逐項進行檢查，對措施落實不到位的，認真進行整改，保證各項工作達標后，向國家和省知識產權局匯報，并接受考評驗收，爭取進入國家知識產權示范城市創(chuàng)建行列。

第五篇：中央企業(yè)全面風險管理指引

【發(fā)布單位】國務院國有資產監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】國資發(fā)改革[2006]108號 【發(fā)布日期】2006-06-06 【生效日期】2006-06-06 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國務院國有資產監(jiān)督管理委員會

中央企業(yè)全面風險管理指引

(國資發(fā)改革[2006]108號)

各中央企業(yè)：

企業(yè)全面風險管理是一項十分重要的工作，關系到國有資產保值增值和企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。為了指導企業(yè)開展全面風險管理工作，進一步提高企業(yè)管理水平，增強企業(yè)競爭力，促進企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，我們制定了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，現印發(fā)你們，請結合本企業(yè)實際執(zhí)行。企業(yè)在實施過程中的經驗、做法及遇到的問題，請及時反饋我委。

國務院國有資產監(jiān)督管理委員會

二○○六年六月六日

中央企業(yè)全面風險管理指引

第一章 總則

第一條 為指導國務院國有資產監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國資委)履行出資人職責的企業(yè)(以下簡稱中央企業(yè))開展全面風險管理工作，增強企業(yè)競爭力，提高投資回報，促進企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據《 中華人民共和國公司法》、《 企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本指引。

第二條 中央企業(yè)根據自身實際情況貫徹執(zhí)行本指引。中央企業(yè)中的國有獨資公司董事會負責督導本指引的實施；國有控股企業(yè)由國資委和國資委提名的董事通過股東(大)會和董事會按照法定程序負責督導本指引的實施。

第三條 本指引所稱企業(yè)風險，指未來的不確定性對企業(yè)實現其經營目標的影響。企業(yè)風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。

第四條 本指引所稱全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

第五條 本指引所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：

(一)收集風險管理初始信息；

(二)進行風險評估；

(三)制定風險管理策略；

(四)提出和實施風險管理解決方案；

(五)風險管理的監(jiān)督與改進。

第六條 本指引所稱內部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產品研發(fā)、投融資、市場運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質量、安全生產、環(huán)境保護等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。

第七條 企業(yè)開展全面風險管理要努力實現以下風險管理總體目標：

(一)確保將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內；

(二)確保內外部，尤其是企業(yè)與股東之間實現真實、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實、可靠的財務報告；

(三)確保遵守有關法律法規(guī)；

(四)確保企業(yè)有關規(guī)章制度和為實現經營目標而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經營管理的有效性，提高經營活動的效率和效果，降低實現經營目標的不確定性；

(五)確保企業(yè)建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

第八條 企業(yè)開展全面風險管理工作，應注重防范和控制風險可能給企業(yè)造成損失和危害，也應把機會風險視為企業(yè)的特殊資源，通過對其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價值，促進經營目標的實現。

第九條 企業(yè)應本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內部控制為重點，積極開展全面風險管理工作。具備條件的企業(yè)應全面推進，盡快建立全面風險管理體系；其他企業(yè)應制定開展全面風險管理的總體規(guī)劃，分步實施，可先選擇發(fā)展戰(zhàn)略、投資收購、財務報告、內部審計、衍生產品交易、法律事務、安全生產、應收賬款管理等一項或多項業(yè)務開展風險管理工作，建立單項或多項內部控制子系統(tǒng)。通過積累經驗，培養(yǎng)人才，逐步建立健全全面風險管理體系。

第十條 企業(yè)開展全面風險管理工作應與其他管理工作緊密結合，把風險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務流程中。具備條件的企業(yè)可建立風險管理三道防線，即各有關職能部門和業(yè)務單位為第一道防線；風險管理職能部門和董事會下設的風險管理委員會為第二道防線；內部審計部門和董事會下設的審計委員會為第三道防線。

第二章 風險管理初始信息

第十一條 實施全面風險管理，企業(yè)應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風險和風險管理相關的內部、外部初始信息，包括歷史數據和未來預測。應把收集初始信息的職責分工落實到各有關職能部門和業(yè)務單位。

第十二條 在戰(zhàn)略風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關的以下重要信息：

(一)國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產業(yè)政策；

(二)科技進步、技術創(chuàng)新的有關內容；

(三)市場對本企業(yè)產品或服務的需求；

(四)與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性；

(五)本企業(yè)主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；

(六)與主要競爭對手相比，本企業(yè)實力與差距；

(七)本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、經營目標、經營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關依據；

(八)本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。

第十三條 在財務風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)財務風險失控導致危機的案例，并至少收集本企業(yè)的以下重要信息(其中有行業(yè)平均指標或先進指標的，也應盡可能收集)：

(一)負債、或有負債、負債率、償債能力；

(二)現金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率；

(三)產品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款及其占購貨額的比重；

(四)制造成本和管理費用、財務費用、營業(yè)費用；

(五)盈利能力；

(六)成本核算、資金結算和現金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；

(七)與本企業(yè)相關的行業(yè)會計政策、會計估算、與國際會計制度的差異與調節(jié)(如退休金、遞延稅項等)等信息。

第十四條 在市場風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關的以下重要信息：

(一)產品或服務的價格及供需變化；

(二)能源、原材料、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；

(三)主要客戶、主要供應商的信用情況；

(四)稅收政策和利率、匯率、股票價格指數的變化；

(五)潛在競爭者、競爭者及其主要產品、替代品情況。

第十五條 在運營風險方面，企業(yè)應至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關的以下信息：

(一)產品結構、新產品研發(fā)；

(二)新市場開發(fā)，市場營銷策略，包括產品或服務定價與銷售渠道，市場營銷環(huán)境狀況等；

(三)企業(yè)組織效能、管理現狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務流程中專業(yè)人員的知識結構、專業(yè)經驗；

(四)期貨等衍生產品業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)；

(五)質量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；

(六)因企業(yè)內、外部人員的道德風險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈；

(七)給企業(yè)造成損失的自然災害以及除上述有關情形之外的其他純粹風險；

(八)對現有業(yè)務流程和信息系統(tǒng)操作運行情況的監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進能力；

(九)企業(yè)風險管理的現狀和能力。

第十六條 在法律風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關的以下信息：

(一)國內外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境；

(二)影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；

(三)員工道德操守的遵從性；

(四)本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關貿易合同；

(五)本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；

(六)企業(yè)和競爭對手的知識產權情況。

第十七條 企業(yè)對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進行風險評估。

第三章 風險評估

第十八條 企業(yè)應對收集的風險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。

第十九條 風險評估應由企業(yè)組織有關職能部門和業(yè)務單位實施，也可聘請有資質、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構協(xié)助實施。

第二十條 風險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務單元、各項重要經營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對企業(yè)實現目標的影響程度、風險的價值等。

第二十一條 進行風險辨識、分析、評價，應將定性與定量方法相結合。定性方法可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

第二十二條 進行風險定量評估時，應統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數、數據來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結果與實際效果對比，據此對有關參數進行調整和改進。

第二十三條 風險分析應包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。

第二十四條 企業(yè)在評估多項風險時，應根據對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。

第二十五條 企業(yè)應對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。

第四章 風險管理策略

第二十六條 本指引所稱風險管理策略，指企業(yè)根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。

第二十七條 一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉換、風險控制等方法。對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進行理財的風險，可以采用風險轉移、風險對沖、風險補償等方法。

第二十八條 企業(yè)應根據不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即企業(yè)愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法；同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。

第二十九條 企業(yè)應根據風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。

第三十條 企業(yè)應定期總結和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，應重點檢查依據風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。

第五章 風險管理解決方案

第三十一條 企業(yè)應根據風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般應包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等)。

第三十二條 企業(yè)制定風險管理解決的外包方案，應注重成本與收益的平衡、外包工作的質量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對風險解決外包產生依賴性風險等，并制定相應的預防和控制措施。

第三十三條 企業(yè)制定風險解決的內控方案，應滿足合規(guī)的要求，堅持經營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。

第三十四條 企業(yè)制定內控措施，一般至少包括以下內容：

(一)建立內控崗位授權制度。對內控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權做出風險性決定；

(二)建立內控報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報告人，報告的時間、內容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等；

(三)建立內控批準制度。對內控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任；

(四)建立內控責任制度。按照權利、義務和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關部門和業(yè)務單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度；

(五)建立內控審計檢查制度。結合內控的有關要求、方法、標準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內容、方式和負責審計檢查的部門等；

(六)建立內控考核評價制度。具備條件的企業(yè)應把各業(yè)務單位風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤；

(七)建立重大風險預警制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信息，制定應急預案，并根據情況變化調整控制措施；

(八)建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。大力加強企業(yè)法律風險防范機制建設，形成由企業(yè)決策層主導、企業(yè)總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度；

(九)建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門或人員對其應采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任；將該崗位作為內部審計的重點等。

第三十五條 企業(yè)應當按照各有關部門和業(yè)務單位的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。

第六章 風險管理的監(jiān)督與改進

第三十六條 企業(yè)應以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。

第三十七條 企業(yè)應建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。

第三十八條 企業(yè)各有關部門和業(yè)務單位應定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應及時報送企業(yè)風險管理職能部門。

第三十九條 企業(yè)風險管理職能部門應定期對各部門和業(yè)務單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據本指引第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門和業(yè)務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送企業(yè)總經理或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。

第四十條 企業(yè)內部審計部門應至少每年一次對包括風險管理職能部門在內的各有關部門和業(yè)務單位能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應直接報送董事會或董事會下設的風險管理委員會和審計委員會。此項工作也可結合審計、任期審計或專項審計工作一并開展。

第四十一條 企業(yè)可聘請有資質、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構對企業(yè)全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：

(一)風險管理基本流程與風險管理策略；

(二)企業(yè)重大風險、重大事件和重要管理及業(yè)務流程的風險管理及內部控制系統(tǒng)的建設；

(三)風險管理組織體系與信息系統(tǒng)；

(四)全面風險管理總體目標。

第七章 風險管理組織體系

第四十二條 企業(yè)應建立健全風險管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結構，風險管理職能部門、內部審計部門和法律事務部門以及其他有關職能部門、業(yè)務單位的組織領導機構及其職責。

第四十三條 企業(yè)應建立健全規(guī)范的公司法人治理結構，股東（大）會（對于國有獨資公司或國有獨資企業(yè)，即指國資委，下同）、董事會、監(jiān)事會、經理層依法履行職責，形成高效運轉、有效制衡的監(jiān)督約束機制。

第四十四條 國有獨資公司和國有控股公司應建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數應超過董事會全部成員的半數，以保證董事會能夠在重大決策、重大風險管理等方面作出獨立于經理層的判斷和選擇。

第四十五條 董事會就全面風險管理工作的有效性對股東（大）會負責。董事會在全面風險管理方面主要履行以下職責：

（一）審議并向股東（大）會提交企業(yè)全面風險管理工作報告；

（二）確定企業(yè)風險管理總體目標、風險偏好、風險承受度，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；

（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項重大風險及其風險管理現狀，做出有效控制風險的決策；

（四）批準重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；

（五）批準重大決策的風險評估報告；

（六）批準內部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計報告；

（七）批準風險管理組織機構設置及其職責方案；

（八）批準風險管理措施，糾正和處理任何組織或個人超越風險管理制度做出的風險性決定的行為；

（九）督導企業(yè)風險管理文化的培育；

（十）全面風險管理其他重大事項。

第四十六條 具備條件的企業(yè)，董事會可下設風險管理委員會。該委員會的召集人應由不兼任總經理的董事長擔任；董事長兼任總經理的，召集人應由外部董事或獨立董事擔任。該委員會成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務流程的董事，以及具備風險管理監(jiān)管知識或經驗、具有一定法律知識的董事。

第四十七條 風險管理委員會對董事會負責，主要履行以下職責：

(一)提交全面風險管理報告；

(二)審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；

(三)審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；

(四)審議內部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；

(五)審議風險管理組織機構設置及其職責方案；

(六)辦理董事會授權的有關全面風險管理的其他事項。

第四十八條 企業(yè)總經理對全面風險管理工作的有效性向董事會負責?？偨浝砘蚩偨浝砦械母呒壒芾砣藛T，負責主持全面風險管理的日常工作，負責組織擬訂企業(yè)風險管理組織機構設置及其職責方案。

第四十九條 企業(yè)應設立專職部門或確定相關職能部門履行全面風險管理的職責。該部門對總經理或其委托的高級管理人員負責，主要履行以下職責：

(一)研究提出全面風險管理工作報告；

(二)研究提出跨職能部門的重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；

(三)研究提出跨職能部門的重大決策風險評估報告；

(四)研究提出風險管理策略和跨職能部門的重大風險管理解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風險的日常監(jiān)控；

(五)負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案；

(六)負責組織建立風險管理信息系統(tǒng)；

(七)負責組織協(xié)調全面風險管理日常工作；

(八)負責指導、監(jiān)督有關職能部門、各業(yè)務單位以及全資、控股子企業(yè)開展全面風險管理工作；

(九)辦理風險管理其他有關工作。

第五十條 企業(yè)應在董事會下設立審計委員會，企業(yè)內部審計部門對審計委員會負責。審計委員會和內部審計部門的職責應符合《中央企業(yè)內部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關規(guī)定。內部審計部門在風險管理方面，主要負責研究提出全面風險管理監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關制度，開展監(jiān)督與評價，出具監(jiān)督評價審計報告。

第五十一條 企業(yè)其他職能部門及各業(yè)務單位在全面風險管理工作中，應接受風險管理職能部門和內部審計部門的組織、協(xié)調、指導和監(jiān)督，主要履行以下職責：

(一)執(zhí)行風險管理基本流程；

(二)研究提出本職能部門或業(yè)務單位重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；

(三)研究提出本職能部門或業(yè)務單位的重大決策風險評估報告；

(四)做好本職能部門或業(yè)務單位建立風險管理信息系統(tǒng)的工作；

(五)做好培育風險管理文化的有關工作；

(六)建立健全本職能部門或業(yè)務單位的風險管理內部控制子系統(tǒng)；

(七)辦理風險管理其他有關工作。

第五十二條 企業(yè)應通過法定程序，指導和監(jiān)督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應或符合全資、控股子企業(yè)自身特點、能有效發(fā)揮作用的風險管理組織體系。

第八章 風險管理信息系統(tǒng)

第五十三條 企業(yè)應將信息技術應用于風險管理的各項工作，建立涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。

第五十四條 企業(yè)應采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數據和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數據，未經批準，不得更改。

第五十五條 風險管理信息系統(tǒng)應能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試；能夠實時反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài)；能夠對超過風險預警上限的重大風險實施信息報警；能夠滿足風險管理內部信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求。

第五十六條 風險管理信息系統(tǒng)應實現信息在各職能部門、業(yè)務單位之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足企業(yè)整體和跨職能部門、業(yè)務單位的風險管理綜合要求。

第五十七條 企業(yè)應確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。

第五十八條 已建立或基本建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的企業(yè)，應補充、調整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的風險管理信息系統(tǒng)；尚未建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的，應將風險管理與企業(yè)各項管理業(yè)務流程、管理軟件統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設計、統(tǒng)一實施、同步運行。

第九章 風險管理文化

第五十九條 企業(yè)應注重建立具有風險意識的企業(yè)文化，促進企業(yè)風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障企業(yè)風險管理目標的實現。

第六十條 風險管理文化建設應融入企業(yè)文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，促進企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。

第六十一條 企業(yè)應在內部各個層面營造風險管理文化氛圍。董事會應高度重視風險管理文化的培育，總經理負責培育風險管理文化的日常工作。董事和高級管理人員應在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。

第六十二條 企業(yè)應大力加強員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，企業(yè)應嚴肅查處。

第六十三條 企業(yè)全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員應通過多種形式，努力傳播企業(yè)風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。

第六十四條 風險管理文化建設應與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。

第六十五條 企業(yè)應建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。

第十章 附則

第六十六條 中央企業(yè)中未設立董事會的國有獨資企業(yè)，由經理辦公會議代行本指引中有關董事會的職責，總經理對本指引的貫徹執(zhí)行負責。

第六十七條 本指引在中央企業(yè)投資、財務報告、衍生產品交易等方面的風險管理配套文件另行下發(fā)。

第六十八條 本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關技術方法和專業(yè)術語進行了說明。

第六十九條 本指引由國務院國有資產監(jiān)督管理委員會負責解釋。

第七十條 本指引自印發(fā)之日起施行。

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