第一篇：關于開展廉政風險防控試點工作的實施意見

中共西華鎮(zhèn)委員會

關于開展規(guī)范權(quán)力運行防控廉政風險

試點工作的實施意見

為深入貫徹中央、省、市、縣紀委全會精神，按照中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》和《建立健全懲治和預防腐敗體系 2008—2012 年工作規(guī)劃》要求，積極推進預防制度和廉政風險防控機制建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域。本著“試點先行，總結(jié)推廣；積極穩(wěn)妥、逐步推進”的原則，現(xiàn)就全鎮(zhèn)開展“規(guī)范權(quán)力運行、防控廉政風險”試點工作提出如下實施意見。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照黨的十七大提出的“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域”的要求，通過構(gòu)建廉政風險防控機制，進一步規(guī)范權(quán)力運行，拓寬監(jiān)督渠道，加大防控力度，減少腐敗滋生的土壤和條件，不斷完善預警在先，防范在前的工作機制，按照預防腐敗工作向?qū)I(yè)化、規(guī)范化、法制化推進的要求，綜合運用教育、制度、監(jiān)督等

措施，主動超前預防，做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政，有效推進我鎮(zhèn)懲治和預防腐敗體系建設，有力促進黨風、政風、干部作風的優(yōu)化，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會全面發(fā)展提供強有力的政治保證。

二、工作目標

通過認真分析查找權(quán)力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風險防控管理意識。緊緊抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，通過“找”，準確識別行政業(yè)務工作中各個崗位、各個環(huán)節(jié)可能存在的廉政風險點；通過“防”，從制度、流程、操作手段等各個層面，拓展預防廉政風險的途徑，形成標準化防控模式和規(guī)范化處臵措施；通過“控”，把對權(quán)力的監(jiān)督制約貫穿于行政業(yè)務工作的各個方面，有效控制和及時化解主要廉政風險。逐步建立以崗位為點、以程序為線、以制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風險預防和控制體系，促使各部門和人員由被動接受監(jiān)督逐步向主動防控轉(zhuǎn)變，進一步增強廣大黨員干部特別是領導干部廉政風險防范意識，不斷增強各部門主動發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正問題、有效改進問題的能力，確保公共權(quán)力透明、規(guī)范、高效運行。

三、工作原則

(一)以人為本的原則。廉政風險防控管理要體現(xiàn)以人為本的理念，最大限度降低廉政風險，為干部職工廉潔從政、預防腐敗構(gòu)建“防護網(wǎng)”。

(二)注重預防的原則。廉政風險防控管理要堅持關口前移，預防在先，以教育為基礎、制度為保證、監(jiān)督為關鍵，形成有利于懲治和預防腐敗的思想觀念、文化氛圍和制度保證。

(三)突出重點的原則。廉政風險防控管理要突出重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，堅持以決策、審批、執(zhí)法、司法、財務、人事、基建等崗位和人員為重點。

(四)公開透明的原則。廉政風險防控管理要以公開部門權(quán)力和公開辦事流程為重點，推行陽光政務和事務公開制度，樹立為民服務理念，自覺接受社會監(jiān)督。

四、基本含義和主要內(nèi)容

(一)廉政風險防控管理的基本含義

廉政風險防控管理是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風險，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵等措施，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”的循環(huán)管理方式，以一年為一個周期，對預防腐敗工作實施系統(tǒng)化管理的過程。其核心是將黨員干部在執(zhí)行公務和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，作為一種風險進行有效控制，防止和減少腐敗行為發(fā)生。廉政風險防

控管理，著眼于防范和關口前移，為預防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進和落實懲治和預防腐敗體系建設提供機制和抓手。

(二)廉政風險防控管理的主要內(nèi)容

廉政風險防控管理的主要內(nèi)容是：圍繞部門職能，進行權(quán)限梳理、確認、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在制度機制、崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。依險設防，有針對性地制定防控措施、制度，加強事前預防、事中監(jiān)管和事后處臵，防治腐敗行為發(fā)生，提高預防腐敗工作水平。

(三)防控五種風險

廉政風險防范主要是圍繞廉政風險來開展防范和管理工作。廉政風險主要包括思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險和外部環(huán)境風險等“五類風險”：

思想道德風險：主要體現(xiàn)在思想道德和作風兩個方面。主要表現(xiàn)為放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費、驕奢淫逸等。

制度機制風險：主要體現(xiàn)在沒有將已有的制度機制內(nèi)化為單位內(nèi)部的規(guī)范工作流程，沒有找出權(quán)力運行各環(huán)節(jié)上制度機制不落實的癥結(jié)。主要表現(xiàn)為不能適應改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，未及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強、貫徹落實不到位；部分機制缺乏有效的工作措施。

崗位職責風險：主要體現(xiàn)在明確涉及人、財、物審批權(quán)力的各個崗位的權(quán)力行使規(guī)則，以及對崗位權(quán)力的有效監(jiān)督上。主要表現(xiàn)為違反廉潔自律規(guī)定，利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權(quán)；不履行“一崗雙責”，失職瀆職，不作為等。

業(yè)務流程風險：主要表現(xiàn)為業(yè)務流程設計存在缺陷、執(zhí)行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優(yōu)化，導致效果與目標的偏離等。

外部環(huán)境風險：主要表現(xiàn)為行政管理對象和業(yè)務往來中可能對相關行政人員和主管人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員和主管人員行為失職，構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴重后果的廉政風險。

(四)設臵三種防控措施

(1)前期預防措施。主要是在前期界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的風險，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預防腐敗行為發(fā)生。

(2)中期監(jiān)控機制。主要是發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監(jiān)督、信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴等方式為主的信息監(jiān)測，各單位定期自查，有針對性的明查暗訪、專項檢查等，對黨員干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風險的有效監(jiān)控。

(3)后期處臵辦法。主要是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，對存在風險表現(xiàn)的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。

（五）實施方法步驟

第一階段：宣傳發(fā)動階段（2011年8月至9月）成立鎮(zhèn)規(guī)范權(quán)力運行防控廉政風險試點工作領導小組，制定下發(fā)《關于全開展規(guī)范權(quán)力運行防控廉政風險試點工作的實施意見》。通過召開理論學習、中心組學習會、全體黨員干部會、座談會等形式，使每個工作人員充分認識開展廉

政風險防控工作的指導思想、工作目標、基本要求，提高參與的積極性和主動性。通過開展專題黨課、警示教育活動、專題學習、凝聚力工程等形式，切實增強黨員干部的風險意識、責任意識，提高廉潔從政的自覺性。要積極采取措施，從精神上關心、愛護、幫助黨員干部，倡導積極向上的生活情趣，為規(guī)范權(quán)力運行防控廉政風險試點工作的開展打下扎實的思想基礎，營造良好的工作氛圍。

第二階段：排查風險階段（2011年9月至10月）

1、深入查找，確保廉政風險查找工作全覆蓋。主要是通過采取“兩條途徑”，突出“三個層次”，查找“三類風險”。

“兩條途徑”：一是自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等五種查找方法，找出每個崗位的廉政風險點；二是利用舉報投訴、財務審計、執(zhí)法檢查、行風評議、干部考察、問卷調(diào)查等六種專項監(jiān)督檢查渠道和手段搜集每個崗位的廉政風險點。

“三個層次”：一是查找領導崗位風險，重點查找在“三重一大”，即重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風險；二是查找中層崗位風險，重點查找行政、管理、執(zhí)紀、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)發(fā)生或可能產(chǎn)生的廉政風險；三是查找其他重要崗位風險，各級重要崗位人員對照崗位職責、工作制度，查找并

分析出個人在履行崗位職責、執(zhí)行制度，行使自由裁量權(quán)和現(xiàn)場即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風險。

“三類風險”：一是崗位職責風險。主要是具體工作崗位上履行職責、行使權(quán)力過程中容易出現(xiàn)的廉政風險點；二是制度機制風險。主要是在履行職責、行使權(quán)力過程中，由于制度缺失、機制不暢而容易使?jié)撛诘牧L險變?yōu)楝F(xiàn)實的廉政風險點；三是思想道德風險。主要是由于個人思想道德水準原因或自律不嚴而容易出現(xiàn)的廉政風險點。

2、認真辨識，確保廉政風險查找準確到位。對初步查找出的各個崗位的廉政風險點，按照“科室內(nèi)部互評—重新查找—初次公示接受建議—反饋本人再次修正—領導班子辨識審核—返回本人確認”的程序，查準、查全、查深崗位的廉政風險點。在此基礎上，按照法律法規(guī)和黨風廉政建設規(guī)定，制定每個崗位的防范控制風險的具體措施和辦法，充分利用黨務公開欄、電子顯示屏等載體將查找的廉政風險點予以公開，廣泛聽取各方面的意見，主動接受社會監(jiān)督。

（三）制定措施階段（2011年10月至11月）

1、程序預防。針對查找出的各個崗位廉政風險，一要明確職權(quán)。通過定崗、定職、定責，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及相應責任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運行流程圖。二要適度分權(quán)。理清權(quán)力運行界限，推行崗位權(quán)力分權(quán)制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權(quán)力行使的廉政責任落實

到崗到人，防止權(quán)力失控。三要優(yōu)化程序。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”的要求，優(yōu)化權(quán)力運行路徑，規(guī)范辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升辦事效率。

2、制度預防。一是建立崗位廉政風險檔案。將各個崗位的職能、履職依據(jù)、查找的廉政風險點和具體防范措施等內(nèi)容，按照“一崗一檔”的要求，建立崗位廉政風險檔案。通過信息化手段，將各個崗位的廉政風險檔案內(nèi)容進行公布、公示，實現(xiàn)“人人都知道自己和他人的崗位風險”，使各個工作崗位人員在接受他人監(jiān)督同時，又能監(jiān)督他人。二是建立廉政風險分析制度。通過采取調(diào)查分析法，即通過信訪調(diào)查、各類測評，以及對行政相對人和服務對象的調(diào)查，確定廉政高風險崗位和監(jiān)督重點；邏輯分析法，即通過對日常行政審批、執(zhí)法、投訴等情況，篩選出異常情況并進行邏輯分析，分析這些異常情況背后是否存在人為因素，及時發(fā)現(xiàn)廉政隱患；流程分析法，通過對行政權(quán)力運行過程和行政管理流程逐步、逐環(huán)節(jié)地進行梳理分析，找出其中的漏洞、缺陷。分析廉政風險可能在哪些工作環(huán)節(jié)、哪些崗位、哪些人身上發(fā)生，便于及時掌握廉政風險發(fā)生、演變的表現(xiàn)形式和內(nèi)在規(guī)律。三是建立單位內(nèi)控制度。要從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰制度等方面入手，依托現(xiàn)有的“反腐倡廉制度”，進一步清理整合制度，該建立的建立，該完善的完善。重點

圍繞加強以決策權(quán)、自由裁量權(quán)、行政審批權(quán)、干部人事權(quán)、資金和財務管理權(quán)、工程項目和大宗物品采購權(quán)等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，不斷健全和完善單位內(nèi)控制度。

（四）落實提高階段（2011年11月至12月）

1、加強監(jiān)督考核。一是要拓寬監(jiān)督渠道。要注意聽取服務對象和社會各界對廉政建設的意見和建議，通過座談會、走訪、問卷調(diào)查、設立意見箱、拓寬投訴舉報渠道，主動接受新聞媒體以及社會各界的監(jiān)督等多種形式，主動了解社情民意，改進工作作風，提高服務質(zhì)量。同時，要充分發(fā)揮好黨風廉政監(jiān)督員和特邀監(jiān)察員明察暗訪的監(jiān)督作用，充分發(fā)揮好人大、政協(xié)和司法機關的監(jiān)督作用，提升監(jiān)督水平。通過拓寬監(jiān)督渠道，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的廉政風險問題，督促整改落實，加強有效控制。二是要加強監(jiān)督檢查。要建立崗位廉政風險逐月檢查制，對崗位廉政風險防范承諾、防控措施落實情況每月開展監(jiān)督檢查，對制度不落實，措施不到位的及時指出，責成整改。同時，要把落實廉政風險防控制度的情況，納入個人年終考核和述職述廉內(nèi)容。

2、建立長效機制。主要是通過建立風險控制機制，加強風險過程控制。一是預警機制。加強廉政風險預防制度執(zhí)行情況的跟蹤了解，對可能發(fā)生廉政風險的苗頭性、傾向性問題，單位紀檢監(jiān)察部門要及時運用提醒、函詢、誡勉等形式向有關部門或個人發(fā)出預警信號，對調(diào)查確認的，及時采

取措施堵塞漏洞，控制廉政風險的進一步發(fā)展。二是糾錯機制。對已違紀違規(guī)的個人和單位，及時采取叫停、督察、問責等處臵措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題發(fā)展成嚴重違紀違法行為。三是信息溝通機制。通過建立風險信息溝通機制，促使黨員干部認清所在崗位的廉政風險，增強自我防范、降低風險能力，通過風險信息交流引導黨員干部達成共識，進而更好地控制風險。

（五）評估驗收階段（2011年11月至2012年1月）

1、總結(jié)評估。要采取各種形式，多方面聽取對試點工作意見，及時總結(jié)評估試點工作經(jīng)驗教訓，及時調(diào)整試點工作方式方法，確保試點工作取得實效。同時，要注意加強對試點工作資料的積累，建立相應的工作臺賬，及時匯編成冊。

2、組織驗收。鎮(zhèn)廉政風險防控試點工作領導小組辦公室將對全鎮(zhèn)廉政防控試點工作進行

與試點單位加強信息溝通，加強工作跟蹤，加強具體指導，確保試點工作按照要求穩(wěn)步推進。區(qū)紀委、區(qū)監(jiān)察局將對照評估驗收表（附件3）的評估內(nèi)容，適時組織驗收，總體評估試點工作，為全面推進我區(qū)的廉政風險防控工作打下基礎。

(一)籌備啟動階段(4月 1 日至4 月20日)(二)廉政風險確權(quán)排查階段(4 月21 日至6 月 30 日)

1、摸清權(quán)力“家底”。各單位按照“三定”方案，結(jié)合職能和工作實際，對本單位決策、審批、執(zhí)法、司法、財務、人事等權(quán)力或公共管理、服務職能職責進行一次全面清理，逐一登記，經(jīng)黨委（黨組）集體研究審定、確認，填寫《中江縣廉政風險防控管理權(quán)力清單登記表》(附件 2)，確認權(quán)力清單，并在一定范圍內(nèi)進行公示。權(quán)力清理、確認要覆蓋本單位的決策系統(tǒng)、議事機構(gòu)、內(nèi)設科室、直屬單位、二級部門等，防止出現(xiàn)以工作職責代替權(quán)力，權(quán)力模糊、泛化或確權(quán)不到位、遺漏等問題。

2、查找廉政風險點。查找風險點是廉政風險防控管理的基礎性工作，也是廉政風險防控管理工作的關鍵環(huán)節(jié)，在各項權(quán)力普遍登記的基礎上，組織行使權(quán)力的責任單位或承辦部門圍繞權(quán)力運行，繪制工作流程圖，建立工作臺賬，結(jié)合業(yè)務工作實際，對可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)、部位、節(jié)點進行篩選、甄別、確認，通過自己找、群眾幫、組織提、集體定等辦法，突出重點，圍繞思想道德、制度機制、崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境五個方面，分三個層次，有選擇有重點地查找廉政風險點。

(1)查找領導班子風險。結(jié)合本單位特點，重點查找領導班子在貫徹民主集中制、“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)以及具有高風險業(yè)務方面存在的廉政風險點。

(2)查找科室（部門、股所）風險。針對人、財、物、事和執(zhí)法執(zhí)紀等重要崗位，科室負責人組織科室(部門、股所)全體人員對照職責，查找本科室在業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風險點。(3)查找崗位風險。各單位、各科室（部門、股所）負責人組織黨員干部對照各自的崗位職責和制度要求，全面查找個人在崗位職責、思想道德和外部環(huán)境等方面存在的廉政風險點。單位班子成員、中層干部、普通職工，要結(jié)合確權(quán)項目，對應查找個人崗位在行權(quán)過程中容易產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的薄弱環(huán)節(jié)和履職過程中可能存在因不作為、亂作為、吃拿卡要產(chǎn)生腐敗行為的突出問題，找準、找實關鍵節(jié)點、確立廉政風險點。重點查找：

(1)工作崗位特殊，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的情況；(2)工作程序和個人自由裁量權(quán)空間大，可能造成權(quán)力失控和行為失控的情況；

(3)工作制度缺失，工作時限、標準、質(zhì)量等沒有明確規(guī)定，可能導致履職行為失控的因素。部門、崗位和個人查找出來的廉政風險點，要經(jīng)過領導班子審核把關，由本單位廉政風險防控管理工作領導小組辦公室備案，進行登記匯總，建立臺賬，通過黨政網(wǎng)、公開欄、電子顯示屏等將工作流程圖、臺帳予以公示，接受各方面的監(jiān)督。

(三)廉政風險評估(7 月1 日至7 月31 日)對廉政風險點的評估，應依據(jù)風險點的關注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，確定為 A、B、C 三個等級，A 級風險度最高，C 級風險度最低。廉政風險點的等級評定，由群眾議推，部門廉政風險防控管理領導小組初評，單位黨委(黨組)集體審定。

A 級：涉及“三重一大”的事項、涉及人財物等權(quán)力較大、有自由裁量權(quán)的崗位，容易造成嚴重違紀違法行為，可能出現(xiàn)被司法機關追究刑事責任的為 A 級。

B 級：不直接擁有人財物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機會謀取私利的崗位，容易造成一般違規(guī)違紀行為，可能受到黨紀政紀處分的為 B 級。

C 級：不涉及人財物等權(quán)力，工作內(nèi)容較公開透明的崗位，容易造成輕微違規(guī)違紀行為，可能受到內(nèi)部責任追究，被通報批評、誡勉或警示談話的為 C 級。(四)制定防范措施和組織實施階段(8 月1 日至日9 月30)各單位要緊緊圍繞排查確定的各類風險點，認真落實執(zhí)行環(huán)節(jié)要求的前期預防措施和工作制度。把加強制度建設、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎。根據(jù)排查確立的各類風險點和風險等級，有針對性地研究制定防控措施，規(guī)范、細化工作流程，明確工作責任，建立、修訂和完善相關制度，特別是日常運行和監(jiān)管制度。防控措施和工作制度要從教育、制度、監(jiān)督、懲處等幾方面入手，注重程序、手段，增加科技含量，最大限度地促進權(quán)力運行公開透明，減少和規(guī)范自由裁量。要與推進反腐倡廉制度創(chuàng)新相結(jié)合，依靠創(chuàng)新機制制度有效防控廉政風險。風險點防控措施和工作制度，由相關業(yè)務科室制定，分管領導審核把關，部門廉政風險防控管理領導小組審定。各單位要組織填寫《中江縣廉政風險防控管理風險點登記表》(附件 3)、《中江縣廉政風險點和等級目錄匯總表》(附件 4)，其中領導班子和股所級以上領導干部《中江縣廉政風險防控管理風險點登記表》和《中江縣廉政風險點和等級目錄匯總表》、《中江縣部門廉政風險防控管理權(quán)力清單登記表》于 9 月 30 日前一并報縣紀委。

各單位黨組織和廉政風險防控管理工作領導小組辦公室按照執(zhí)行環(huán)節(jié)中廉政風險中期監(jiān)控機制和后期處置辦法，組織對審核后的防范措施進行實施和監(jiān)控。要結(jié)合實際建立監(jiān)督監(jiān)控的信息平臺或臺賬，切實加強對黨員干部的監(jiān)督管理。對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為?？h廉政風險防控管理工作領導小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調(diào)查等方式，對各單位落實廉政風險防控管理工作情況進行監(jiān)督檢查。(五)廉政風險監(jiān)管(2011 年10 月開始)

1、廉政風險點監(jiān)管實行分級管理，分級負責。對審定為“A級風險”的，在單位分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責；對審定為“B 級風險”的，在科室（股、所）負責同志直接管理的基礎上，由單位分管領導負責；對審定為“C 級風險”的，由科室（股、所）負責同志直接管理和負責。

2、動態(tài)管理。各單位要根據(jù)形勢變化、行政權(quán)力項目的增減、不同時期工作重點和隊伍建設現(xiàn)狀，針對黨風廉政建設中出現(xiàn)的新情況、新問題，跟蹤掌握風險變化情況，建立動態(tài)的風險信息采集、分析、反饋和快速反應處理系統(tǒng)。要適時、不定期或定期召開專門工作會議進行綜合評析，填寫《中江縣廉政風險點動態(tài)評估表》(附件 5)，及時調(diào)整確定各廉政風險點、風險等級和預防措施。重點崗位廉政風險等級原則上三年一評定。對因工作職責發(fā)生變動或承擔階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應按規(guī)定程序重新評定風險等級，報縣紀委監(jiān)察局審核備案?？h紀委監(jiān)察局根據(jù)掌握的有關信訪舉報、案件查處、民主評議、專項檢查、黨風廉政建設責任制考核等情況，認為需要提高某些中、低等級單位廉政風險等級的，及時提出調(diào)整建議，有關部門和單位按規(guī)定程序做出調(diào)整。

3、各單位要通過問卷調(diào)查等形式，定期或不定期查訪新的廉政風險點，對風險崗位和人員進行經(jīng)常性警示教育，采取風險點監(jiān)控定期報告、民主評議、高風險崗位定期輪崗交流等方式，加強風險點管理和防控，形成風險自律和他律相結(jié)合的監(jiān)督機制。(六)考核修正階段(2011 年10 月開始)

1、考核評估?？己嗽u估內(nèi)容主要包括三項內(nèi)容：一是基礎工作落實情況，包括機構(gòu)是否健全、宣傳教育是否到位、風險點查找是否準確、防范措施是否得力、制度建設是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾

信訪、群眾投訴和違紀案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務對象滿意度是否提高，是否促進了黨群干群關系等。

考核評估方式：在各單位對廉政風險防控管理工作進行自查的基礎上，縣廉政風險防控管理工作領導小組通過信息監(jiān)測、定期檢查、重點抽查等方式，對領導班子及黨員干部落實廉政風險防控管理工作的情況進行考核評估。

2、修正完善。各單位根據(jù)檢查考核結(jié)果，及時糾正存在的問題，修正風險內(nèi)容，完善工作措施，進入下一個工作周期。

（一）查找風險階段（8月至9月）

本階段主要做好三方面工作：

1、廣泛宣傳，夯實廉政風險查找工作的思想基礎。試點單位要通過召開黨委會、中心組學習會、全體黨員干部會、座談會等形式，使每個工作人員充分認識開展廉政風險防控工作的指導思想、工作目標、基本要求，提高參與的積極性和主動性。通過開展專題黨課、警示教育活動、專題學習、凝聚力工程等形式，切實增強黨員干部的風險意識、責任意識，提高廉潔從政的自覺性。要積極采取措施，從精神上關心、愛護、幫助黨員干部，倡導積極向上的生活情趣，為廉政風險防控工作的開展打下扎實的思想基礎，營造良好的工作氛圍。

（二）積極預防階段（9月至10月）

在查準、查全、查深，有效識別各個工作崗位、工作環(huán)節(jié)廉政風險點的基礎上，以規(guī)范權(quán)力運行為切入點，積極尋

找預防廉政風險的有效途徑。本階段主要做好三方面的工作：

1、程序預防。針對查找出的各個崗位廉政風險，一要明確職權(quán)。通過定崗、定職、定責，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及相應責任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運行流程圖。二要適度分權(quán)。理清權(quán)力運行界限，推行崗位權(quán)力分權(quán)制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權(quán)力行使的廉政責任落實到崗到人，防止權(quán)力失控。三要優(yōu)化程序。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”的要求，優(yōu)化權(quán)力運行路徑，規(guī)范辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升辦事效率。

2、制度預防。一是建立崗位廉政風險檔案。將各個崗位的職能、履職依據(jù)、查找的廉政風險點和具體防范措施等內(nèi)容，按照“一崗一檔”的要求，建立崗位廉政風險檔案。通過信息化手段，將各個崗位的廉政風險檔案內(nèi)容進行公布、公示，實現(xiàn)“人人都知道自己和他人的崗位風險”，使各個工作崗位人員在接受他人監(jiān)督同時，又能監(jiān)督他人。二是建立廉政風險分析制度。通過采取調(diào)查分析法，即通過信訪調(diào)查、各類測評，以及對行政相對人和服務對象的調(diào)查，確定廉政高風險崗位和監(jiān)督重點；邏輯分析法，即通過對日常行政審批、執(zhí)法、投訴等情況，篩選出異常情況并進行邏輯分析，分析這些異常情況背后是否存在人為因素，及時發(fā)現(xiàn)廉政隱患；流程分析法，通過對行政權(quán)力運行過程和行政

管理流程逐步、逐環(huán)節(jié)地進行梳理分析，找出其中的漏洞、缺陷。分析廉政風險可能在哪些工作環(huán)節(jié)、哪些崗位、哪些人身上發(fā)生，便于及時掌握廉政風險發(fā)生、演變的表現(xiàn)形式和內(nèi)在規(guī)律。三是建立單位內(nèi)控制度。要從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰制度等方面入手，依托現(xiàn)有的“反腐倡廉制度”，進一步清理整合制度，該建立的建立，該完善的完善，該廢止的廢止。重點圍繞加強以決策權(quán)、自由裁量權(quán)、行政審批權(quán)、干部人事權(quán)、資金和財務管理權(quán)、工程項目和大宗物品采購權(quán)以及對下屬單位重大業(yè)務監(jiān)控等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，不斷健全和完善單位內(nèi)控制度。

3、科技預防。運用科技手段，積極探索廉政風險實時動態(tài)預防機制。對梳理出來的各類廉政風險點，結(jié)合行政權(quán)力運行，逐步建立綜合電子監(jiān)察系統(tǒng)。重點要依托科技手段，將業(yè)務流程進行優(yōu)化、固化和程序化，逐步將行政審批、行政執(zhí)法、行政處罰、重大事項決策執(zhí)行等重點環(huán)節(jié)的運轉(zhuǎn)過程，通過局域網(wǎng)實現(xiàn)過程公開，納入綜合電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，對違反規(guī)定的實行分級預警，實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控。

（三）有效控制階段（9月—10月）

建立廉政風險的防控機制，核心環(huán)節(jié)在于控，關鍵在于提高制度的執(zhí)行力，目的是防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當行為，避免苗子性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為，有效控制和及時化解黨員干部履職和權(quán)力運行過程中的廉政風險，保障廉政風險防控機制有效運行。本階段主要做好兩方面工作：

1、加強過程控制。主要是通過建立風險控制機制，加強風險過程控制。一是預警機制。加強廉政風險預防制度執(zhí)行情況的跟蹤了解，對可能發(fā)生廉政風險的苗頭性、傾向性問題，單位紀檢監(jiān)察部門要及時運用提醒、函詢、誡勉等形式向有關部門或個人發(fā)出預警信號，對調(diào)查確認的，及時采取措施堵塞漏洞，控制廉政風險的進一步發(fā)展。二是糾錯機制。對已違紀違規(guī)的個人和單位，及時采取叫停、督察、問責等處臵措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題發(fā)展成嚴重違紀違法行為。三是信息溝通機制。通過建立風險信息溝通機制，促使黨員干部認清所在崗位的廉政風險，增強自我防范、降低風險能力，通過風險信息交流引導黨員干部達成共識，進而更好地控制風險。

2、加強監(jiān)督考核。一是要拓寬監(jiān)督渠道。要注意聽取服務對象和社會各界對廉政建設的意見和建議，通過座談會、走訪、問卷調(diào)查、設立意見箱、拓寬投訴舉報渠道，主動接受新聞媒體以及社會各界的監(jiān)督等多種形式，主動了解社情民意，改進工作作風，提高服務質(zhì)量。同時，要充分發(fā)揮好黨風廉政監(jiān)督員和特邀監(jiān)察員明察暗訪的監(jiān)督作用，充分發(fā)揮好人大、政協(xié)和司法機關的監(jiān)督作用，提升監(jiān)督水平。

通過拓寬監(jiān)督渠道，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的廉政風險問題，督促整改落實，加強有效控制。二是要加強監(jiān)督檢查。要建立崗位廉政風險逐月檢查制，對崗位廉政風險防范承諾、防控措施落實情況每月開展監(jiān)督檢查，對制度不落實，措施不到位的及時指出，責成整改。紀檢監(jiān)察機關要組織開展專項督查，對廉政風險防控工作成效顯著的部門、個人予以表彰，對不認真開展崗位廉政風險防范機制建設，因失察失管失教而發(fā)生違紀違法案件的，要追究單位黨政主要負責人和其他相關責任人的責任。同時，要把落實廉政風險防控制度的情況，納入個人年終考核和述職述廉內(nèi)容。

（四）評估驗收階段（11月-12月）

廉政風險防控工作是一項新的工作，需要不斷地探索和改進完善。本階段主要做好兩方面工作：

1、總結(jié)評估。試點單位要采取各種形式，多方面聽取對試點工作意見，及時總結(jié)評估試點工作經(jīng)驗教訓，及時調(diào)整試點工作方式方法，確保試點工作取得實效。同時，要注意加強對試點工作資料的積累，建立相應的工作臺賬，及時匯編成冊。試點單位的工作總結(jié)11月20日前報區(qū)紀委、區(qū)監(jiān)察局。

2、組織驗收。試點過程中，區(qū)推進廉政風險防控試點工作領導小組辦公室（附件2）將與試點單位加強信息溝通，加強工作跟蹤，加強具體指導，確保試點工作按照要求穩(wěn)步

推進。區(qū)紀委、區(qū)監(jiān)察局將對照評估驗收表（附件3）的評估內(nèi)容，適時組織驗收，總體評估試點工作，為全面推進我區(qū)的廉政風險防控工作打下基礎。

五、工作要求

（一）加強領導。試點單位要把開展查找廉政風險，建立防控機制工作作為一項重要的政治責任進行落實，必須要加強組織領導，建立專門的工作機構(gòu)，周密部署安排，認真組織實施。領導干部要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，主動抓好自身和管轄范圍內(nèi)的崗位廉政風險防范機制建設，確保試點工作落到實處。紀檢監(jiān)察部門要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)，監(jiān)督檢查職能，牽頭組織、督促推進本單位的廉政風險防控工作，確保試點工作順利推進。

（二）積極探索。廉政風險防控工作沒有固定模式，試點單位要敢于創(chuàng)新、積極探索，要從查找廉政風險上下功夫、從健全機制上做文章，從確實管用上想辦法。在防控機制的覆蓋面上，力爭做到“四個結(jié)合”，即與嚴控權(quán)力運行，規(guī)范自由裁量權(quán)相結(jié)合；與深化辦事公開，提高辦事透明度相結(jié)合；與利用市場機制，逐步實現(xiàn)公共資源市場化配臵相結(jié)合；與規(guī)范中介組織，提高政府監(jiān)管力度相結(jié)合。

（三）注重實效。廉政風險防控工作是一個新課題，也是一個難題。試點單位要堅持積極穩(wěn)妥、循序漸進的原則，做到長遠目標與階段性目標相結(jié)合，整體推進與重點突破相結(jié)合，信息網(wǎng)絡建設與動態(tài)化管理相結(jié)合。要著眼于權(quán)力運行到哪里，監(jiān)管職能履行到哪里，崗位職責定位到哪里，風險防控跟進到哪里，確保廉政風險防控工作取得實際效果。

中共杰興鎮(zhèn)委員會

關于全面開展廉政風險防控管理工作的

實 施 意 見

為深入貫徹中、省、市、縣紀委全會精神，按照中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》和《建立健全懲治和預防腐敗體系 2008—2012 年工作規(guī)劃》要求，積極推進預防制度和廉政風險防控機制建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域。經(jīng)研究決定在我鎮(zhèn)全面開展廉政風險防控管理工作，現(xiàn)提出如下實施意見：

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，以人為本、執(zhí)政為民，圍繞權(quán)力運行的重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)，突出構(gòu)建懲治和預防腐敗體系這條主線，按照預防腐敗工作向?qū)I(yè)化、規(guī)范化、法制化推進的要求，綜合運用教育、制度、監(jiān)督等措施，主動超前預防，做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設。

二、總體目標

通過認真分析查找權(quán)力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風險防控管理意識；明晰風險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進行科學評估；建立廉政風險防控和監(jiān)管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域；增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險，為推進中江又好又快發(fā)展提供有力保證。

三、工作原則

(一)以人為本。廉政風險防控管理要體現(xiàn)以人為本的理念，最大限度降低廉政風險，為干部職工廉潔從政、預防腐敗構(gòu)建“防護網(wǎng)”。

(二)注重預防注重預防注重預防注重預防。廉政風險防控管理要堅持關口前移，預防在先，以教育為基礎、制度為保證、監(jiān)督為關鍵，形成有利于懲治和預防腐敗的思想觀念、文化氛圍和制度保證。

(三)突出重點突出重點突出重點突出重點。廉政風險防控管理要突出重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，堅持以決策、審批、執(zhí)法、司法、財務、人事、基建等崗位和人員為重點。

(四)公開透明公開透明公開透明公開透明。廉政風險防控管理要以公開部門權(quán)力和公開辦事流程為重點，推行陽光政務和事務公開制度，樹立為民服務理念，自覺接受社會監(jiān)督。

四、主要內(nèi)容

(一)廉政風險防控管理的基本含義

廉政風險防控管理是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風險，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”的循環(huán)管理方式，以一年為一個周期，對預防腐敗工作實施系統(tǒng)化管理的過程。其核心是將黨員干部在執(zhí)行公務和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，作為一種風險進行有效控制，防止和減少腐敗行為發(fā)生。廉政風險防控管理，著眼于防范和關口前移，為預防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進和落實懲治和預防腐敗體系建設提供機制和抓手。(二)廉政風險防控管理的主要內(nèi)容

廉政風險防控管理的主要內(nèi)容是：圍繞部門職能，進行權(quán)限梳理、確認、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在制度機制、崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。依險設防，有針對性地制定防控措施、制度，加強事前預防、事中監(jiān)管和事后處置，防治腐敗行為發(fā)生，提高預防腐敗工作水平。(三)廉政風險防控管理的風險種類

廉政風險防范主要是圍繞廉政風險來開展防范和管理工作。廉政風險主要包括思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險和外部環(huán)境風險等“五類風險”：

思想道德風險：主要體現(xiàn)在思想道德和作風兩個方面。主要表現(xiàn)為放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費、驕奢淫逸等。

制度機制風險：主要體現(xiàn)在沒有將已有的制度機制內(nèi)化為單位內(nèi)部的規(guī)范工作流程，沒有找出權(quán)力運行各環(huán)節(jié)上制度機制不落實的癥結(jié)。主要表現(xiàn)為不能適應改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，未及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強、貫徹落實不到位；部分機制缺乏有效的工作措施。崗位職責風險：主要體現(xiàn)在明確涉及人、財、物審批權(quán)力的各個崗位的權(quán)力行使規(guī)則，以及對崗位權(quán)力的有效監(jiān)督上。主要表現(xiàn)為違反廉潔自律規(guī)定，利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權(quán)；不履行“一崗雙責”，失職瀆職，不作為等。

業(yè)務流程風險：主要表現(xiàn)為業(yè)務流程設計存在缺陷、執(zhí)行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優(yōu)化，導致效果與目標的偏離等。

外部環(huán)境風險：主要表現(xiàn)為行政管理對象和業(yè)務往來中可能對相關行政人員和主管人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員和主管人員行為失職，構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴重后果的廉政風險。

五、方法步驟

廉政風險防控管理工作的主要內(nèi)容是如何防范廉政風險和控制這些風險不演變成違紀違法行為，其防范和控制主要分計劃、執(zhí)行、考核和修正四個環(huán)節(jié)。

1、計劃環(huán)節(jié)

(1)查找風險點。界定“五類風險”是開展廉政風險防控管理工作的基礎，找準“風險點”是前期預防的關鍵。各單位要根據(jù)腐敗行為的變化特點，結(jié)合反腐倡廉工作實際，發(fā)動廣大黨員干部從單位工作職能、具體崗位職責、黨員干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政風險的表現(xiàn)，通過界定“五類風險”，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面不足。

(2)制定具體方案。各單位要根據(jù)工作實際，將前期預防措施明確為具體工作任務，以監(jiān)控和處置為手段，制定實施中期監(jiān)控和后期處置的具體辦法，做到責任到人、任務明確、機制健全，最終形成工作方案。

2、執(zhí)行環(huán)節(jié)

分前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三個方面對廉政風險防控管理的整個過程進行系統(tǒng)管理。

(1)前期預防措施。主要是在前期界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的風險，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預防腐敗行為發(fā)生。(2)中期監(jiān)控機制。主要是發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監(jiān)督、信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴等方式為主的信息監(jiān)測，各單位的定期自查，有針對性的明查暗訪、專項檢查等，對黨員干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風險的有效監(jiān)控。

(3)后期處置辦法。主要是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，對存在風險表現(xiàn)的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。

3、考核環(huán)節(jié)

主要任務是對風險防范管理工作進行質(zhì)量考核。將廉政風險防控管理作為評價落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的一項重要內(nèi)容，納入每年對各單位的督查和考核之中，全面系統(tǒng)地考核評估風險防范各項措施的落實情況。

4、修正環(huán)節(jié)

主要是根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問題，改進防范措施，完善體系，啟動下一個工作周期。通過考核階段的綜合評估，責令相關單位和部門及時糾正存在的問題，并進行跟蹤督導，對拒不落實或落實不力的單位、部門，依據(jù)相關規(guī)定，追究主要領導責任。每個周期結(jié)束，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，查漏補缺，進一步修正完善廉政風險防控管理工作。

六、時間安排

按照“籌備啟動、確權(quán)排查風險、廉政風險評估、制定防控措施、廉政風險監(jiān)管、考核修正”六個階段組織實施（已開展廉政風險防控管理試點工作的單位要認真開展好“回頭看”）：(一)籌備啟動階段(4月 1 日至4 月20日)成立縣廉政風險防控管理工作領導小組，制定下發(fā)《關于全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見》。召開全縣廉政風險防控管理工作動員會，安排部署相關工作，組織對相關人員進行培訓，開展廣泛宣傳活動。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣級各部門結(jié)合實際，制定工作方案，建立組織機構(gòu)，做好準備工作。(二)廉政風險確權(quán)排查階段(4 月21 日至6 月 30 日)

1、摸清權(quán)力“家底”。各單位按照“三定”方案，結(jié)合職能和工作實際，對本單位決策、審批、執(zhí)法、司法、財務、人事等權(quán)力或公共管理、服務職能職責進行一次全面清理，逐一登記，經(jīng)黨委（黨組）集體研究審定、確認，填寫《中江縣廉政風險防控管理權(quán)力清單登記表》(附件 2)，確認權(quán)力清單，并在一定范圍內(nèi)進行公示。

權(quán)力清理、確認要覆蓋本單位的決策系統(tǒng)、議事機構(gòu)、內(nèi)設科室、直屬單位、二級部門等，防止出現(xiàn)以工作職責代替權(quán)力，權(quán)力模糊、泛化或確權(quán)不到位、遺漏等問題。

2、查找廉政風險點。查找風險點是廉政風險防控管理的基礎性工作，也是廉政風險防控管理工作的關鍵環(huán)節(jié)，在各項權(quán)力普遍登記的基礎上，組織行使權(quán)力的責任單位或承辦部門圍繞權(quán)力運行，繪制工作流程圖，建立工作臺賬，結(jié)合業(yè)務工作實際，對可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)、部位、節(jié)點進行篩選、甄別、確認，通過自己找、群眾幫、組織提、集體定等辦法，突出重點，圍繞思想道德、制度機制、崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境五個方面，分三個層次，有選擇有重點地查找廉政風險點。

(1)查找領導班子風險。結(jié)合本單位特點，重點查找領導班子在貫徹民主集中制、“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)以及具有高風險業(yè)務方面存在的廉政風險點。

(2)查找科室（部門、股所）風險。針對人、財、物、事和執(zhí)法執(zhí)紀等重要崗位，科室負責人組織科室(部門、股所)全體人員對照職責，查找本科室在業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風險點。

(3)查找崗位風險。各單位、各科室（部門、股所）負責人組織黨員干部對照各自的崗位職責和制度要求，全面查找個人在崗位職責、思想道德和外部環(huán)境等方面存在的廉政風險點。單位班子成員、中層干部、普通職工，要結(jié)合確權(quán)項目，對應查找個人崗位在行權(quán)過程中容易產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的薄弱環(huán)節(jié)和履職過程中可能存在因不作為、亂作為、吃拿卡要產(chǎn)生腐敗行為的突出問題，找準、找實關鍵節(jié)點、確立廉政風險點。重點查找：

(1)工作崗位特殊，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的情況；(2)工作程序和個人自由裁量權(quán)空間大，可能造成權(quán)力失控和行為失控的情況；

(3)工作制度缺失，工作時限、標準、質(zhì)量等沒有明確規(guī)定，可能導致履職行為失控的因素。部門、崗位和個人查找出來的廉政風險點，要經(jīng)過領導班子審核把關，由本單位廉政風險防控管理工作領導小組辦公室備案，進行登記匯總，建立臺賬，通過黨政網(wǎng)、公開欄、電子顯示屏等將工作流程圖、臺帳予以公示，接受各方面的監(jiān)督。

(三)廉政風險評估(7 月1 日至7 月31 日)對廉政風險點的評估，應依據(jù)風險點的關注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，確定為 A、B、C 三個等級，A 級風險度最高，C 級風險度最低。廉政風險點的等級評定，由群眾議推，部門廉政風險防控管理領導小組初評，單位黨委(黨組)集體審定。

A 級：涉及“三重一大”的事項、涉及人財物等權(quán)力較大、有自由裁量權(quán)的崗位，容易造成嚴重違紀違法行為，可能出現(xiàn)被司法機關追究刑事責任的為 A 級。

B 級：不直接擁有人財物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機會謀取私利的崗位，容易造成一般違規(guī)違紀行為，可能受到黨紀政紀處分的為 B 級。

C 級：不涉及人財物等權(quán)力，工作內(nèi)容較公開透明的崗位，容易造成輕微違規(guī)違紀行為，可能受到內(nèi)部責任追究，被通報批評、誡勉或警示談話的為 C 級。(四)制定防范措施和組織實施階段(8 月1 日至日9 月30)各單位要緊緊圍繞排查確定的各類風險點，認真落實執(zhí)行環(huán)節(jié)要求的前期預防措施和工作制度。把加強制度建設、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎。根據(jù)排查確立的各類風險點和風險等級，有針對性地研究制定防控措施，規(guī)范、細化工作流程，明確工作責任，建立、修訂和完善相關制度，特別是日常運行和監(jiān)管制度。防控措施和工作制度要從教育、制度、監(jiān)督、懲處等幾方面入手，注重程序、手段，增加科技含量，最大限度地促進權(quán)力運行公開透明，減少和規(guī)范自由裁量。要與推進反腐倡廉制度創(chuàng)新相結(jié)合，依靠創(chuàng)新機制制度有效防控廉政風險。風險點防控措施和工作制度，由相關業(yè)務科室制定，分管領導審核把關，部門廉政風險防控管理領導小組審定。各單位要組織填寫《中江縣廉政風險防控管理風險點登記表》(附件 3)、《中江縣廉政風險點和等級目錄匯總表》(附件 4)，其中領導班子和股所級以上領導干部《中江縣廉政風險防控管理風險點登記表》和《中江縣廉政風險點和等級目錄匯總表》、《中江縣部門廉政風險防控管理權(quán)力清單登記表》于 9 月 30 日前一并報縣紀委。

各單位黨組織和廉政風險防控管理工作領導小組辦公室按照執(zhí)行環(huán)節(jié)中廉政風險中期監(jiān)控機制和后期處置辦法，組織對審核后的防范措施進行實施和監(jiān)控。要結(jié)合實際建立監(jiān)督監(jiān)控的信息平臺或臺賬，切實加強

對黨員干部的監(jiān)督管理。對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為?？h廉政風險防控管理工作領導小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調(diào)查等方式，對各單位落實廉政風險防控管理工作情況進行監(jiān)督檢查。(五)廉政風險監(jiān)管(2011 年10 月開始)

1、廉政風險點監(jiān)管實行分級管理，分級負責。對審定為“A級風險”的，在單位分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責；對審定為“B 級風險”的，在科室（股、所）負責同志直接管理的基礎上，由單位分管領導負責；對審定為“C 級風險”的，由科室（股、所）負責同志直接管理和負責。

2、動態(tài)管理。各單位要根據(jù)形勢變化、行政權(quán)力項目的增減、不同時期工作重點和隊伍建設現(xiàn)狀，針對黨風廉政建設中出現(xiàn)的新情況、新問題，跟蹤掌握風險變化情況，建立動態(tài)的風險信息采集、分析、反饋和快速反應處理系統(tǒng)。要適時、不定期或定期召開專門工作會議進行綜合評析，填寫《中江縣廉政風險點動態(tài)評估表》(附件 5)，及時調(diào)整確定各廉政風險點、風險等級和預防措施。重點崗位廉政風險等級原則上三年一評定。對因工作職責發(fā)生變動或承擔階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應按規(guī)定程序重新評定風險等級，報縣紀委監(jiān)察局審核備案?？h紀委監(jiān)察局根據(jù)掌握的有關信訪舉報、案件查處、民主評議、專項檢查、黨風廉政建設責任制考核等情況，認為需要提高某些中、低等級單位廉政風險等級的，及時提出調(diào)整建議，有關部門和單位按規(guī)定程序做出調(diào)整。

3、各單位要通過問卷調(diào)查等形式，定期或不定期查訪新的廉政風險點，對風險崗位和人員進行經(jīng)常性警示教育，采取風險點監(jiān)控定期報告、民主評議、高風險崗位定期輪崗交流等方式，加強風險點管理和防控，形成風險自律和他律相結(jié)合的監(jiān)督機制。(六)考核修正階段(2011 年10 月開始)

1、考核評估?？己嗽u估內(nèi)容主要包括三項內(nèi)容：一是基礎工作落實情況，包括機構(gòu)是否健全、宣傳教育是否到位、風險點查找是否準確、防范措施是否得力、制度建設是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務對象滿意度是否提高，是否促進了黨群干群關系等。

考核評估方式：在各單位對廉政風險防控管理工作進行自查的基礎上，縣廉政風險防控管理工作領導小組通過信息監(jiān)測、定期檢查、重點抽查等方式，對領導班子及黨員干部落實廉政風險防控管理工作的情況進行考核評估。

2、修正完善。各單位根據(jù)檢查考核結(jié)果，及時糾正存在的問題，修正風險內(nèi)容，完善工作措施，進入下一個工作周期。

七、工作要求

(一)深入宣傳，提高思想認識

廉政風險防控管理是預防腐敗的一項新工作。各單位要將廉政風險防控管理工作作為新時期加強黨的建設的一項重要任務，布置好、落實好。要積極運用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領導干部充分認識開展廉政風險防控管理工作的重要意義，明確工作程序、工作方法，確保工作質(zhì)量。(二)建立體系，加強組織領導

成立縣廉政風險防控管理工作領導小組，具體負責組織、協(xié)調(diào)、實施、指導、檢查、考核等項工作。縣廉政風險防控管理工作領導小組辦公室設在縣紀委黨風宣教室。各單位也應成立由黨政主要領導為組長的廉政風險防控管理工作領導小組，實施“一把手”負責制，黨委對本單位廉政風險防控管理工作負總責，紀委(紀檢組)負責組織實施。(三)強化監(jiān)督，確保工作落實

縣紀委成立縣廉政風險防控管理工作督導組（附件 7），督促、檢查、指導全縣風險防控管理。將廉政風險防控管理工作納入年度懲防體系建設和黨風廉政建設責任制重點考核內(nèi)容。對因查找風險點走過場、制度措施不到位，導致腐敗問題發(fā)生，或發(fā)現(xiàn)有隱瞞、規(guī)避廉政風險點的，要按照責任追究的有關規(guī)定，嚴肅追究相關責任人員和領導的責任。各單位廉政風險防控管理工作領導小組辦公室要結(jié)合工作開展的各個階段和各個工作環(huán)節(jié)，采取多種方式，有針對性地進行督促、檢查和指導，及時發(fā)現(xiàn)問題，積極解決問題，增強廉政風險防控管理工作的實效性。(四)總結(jié)完善，建立長效機制

各單位要根據(jù)工作實際，對已界定的風險，建立長效防范機制；對新的風險和多次發(fā)生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風險防范管理力度。要加強廉政風險防控管理工作的交流，不斷總結(jié)經(jīng)驗，積極完善各項工作措施，不斷擴大廉政風險防控管理工作成果。要在做好檢查總結(jié)的基礎上，及時制定下一周期的工作方案，做到循環(huán)推進，真正建立起預防腐敗的長效工作機制。

附：杰興鎮(zhèn)廉政風險防控管理工作領導小組

二O一一年四月二十一日

杰興鎮(zhèn)廉政風險防控管理工作領導小組

組 長：隆 虎 鎮(zhèn)黨委書記

副組長：陳維葦 鎮(zhèn)黨委副書記、鎮(zhèn)紀委書記 李海英 鎮(zhèn)黨委副書記 成 員：蔣賢輝 副鎮(zhèn)長 鄒 康 副鎮(zhèn)長 龍清江 副鎮(zhèn)長 王靈峽 副鎮(zhèn)長 李貴元 鎮(zhèn)紀委副書記 鄧 兵 鎮(zhèn)紀委委員

第二篇：廉政風險防控實施意見

廉政風險防控實施意見

為認真貫徹落實黨的十八大關于加強反腐倡廉建設的部署要求，扎實推進懲防體系建設，積極探索預防腐敗的有效途徑，不斷強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，根據(jù)中央、省、市紀委文件精神，結(jié)合會澤實際，現(xiàn)就加強廉政風險防控、規(guī)范權(quán)力運行提出如下意見。

一、廉政風險防控的總體要求

（一）指導思想。深入貫徹落實黨的十八大精神，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現(xiàn)代信息技術為支撐，構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用的廉政風險防控機制，不斷提高我縣預防腐敗工作科學化水平。

（二）工作原則。堅持圍繞中心，把廉政風險防控工作融入到經(jīng)濟社會發(fā)展和黨的建設全局之中，貫穿到黨風廉政建設和反腐敗工作的全過程；堅持因地制宜，從本單位本部門實際出發(fā)，區(qū)別不同崗位特點，合理確定工作目標、任務要求、方法步驟；堅持改革創(chuàng)新，勇于實踐，積極探索懲治和預防腐敗的新思路、新方法。

（三）目標任務。2013年，縣直各單位要在2011年開展廉政風險預警防控管理工作的基礎上，進一步梳理職責權(quán)限，查找風險環(huán)節(jié)和風險點，確定風險等級，完善防控措施及相關制度。

二、廉政風險防控的重點

（一）圍繞改革發(fā)展穩(wěn)定大局。圍繞深入實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略、順利實現(xiàn)“十二五”各項目標任務，以加快經(jīng)濟社會發(fā)展為目標，針對影響改革發(fā)展的重點問題、影響社會和諧穩(wěn)定的熱點問題、干部群眾反映強烈的突出問題，切實加強廉政風險防控。通過廉政風險防控，提升工作效能，為推動我縣科學發(fā)展、和諧發(fā)展、跨越發(fā)展夯實廉潔基礎。

（二）強化重大政策措施落實。圍繞縣委、縣政府重大決策部署的貫徹落實，突出權(quán)力集中領域、資金密集領域、資源聚集領域和監(jiān)管薄弱領域，重點查找在合并機構(gòu)職能、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標、基礎設施建設、對內(nèi)對外開放、推進工業(yè)跨越發(fā)展、引導城鎮(zhèn)上山、加大招商引資、培育產(chǎn)業(yè)園區(qū)、保障和改善民生、維護民族團結(jié)和社會穩(wěn)定等政策措施落實過程中的廉政風險，建立健全防控機制，有效推動政策措施的落實執(zhí)行。

（三）重視重點工程項目推進。圍繞關系群眾切身利益的民生工程和經(jīng)濟社會發(fā)展重大項目，加大對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)、重要崗位廉政風險的排查防控力度，重點對工程項目規(guī)劃審批、資金劃撥、建設程序、監(jiān)管驗收等環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的權(quán)力濫用、權(quán)力失控、行為失范等風險進行排查評級，制定針對性強、具體管用的防控措施，保證重點項目順利實施。

三、全面貫徹落實加強廉政風險防控措施

（一）依法清權(quán)確權(quán)。根據(jù)法律法規(guī)和定職能、定機構(gòu)、定編制“三定”規(guī)定，按照職權(quán)法定、權(quán)責一致的要求，全面清理和規(guī)范單位、部門和崗位權(quán)力事項，逐項審核確定權(quán)力事項的類別、行使依據(jù)、責任主體，摸清職權(quán)底數(shù)，明確職權(quán)范圍。在單位內(nèi)部行使的人、財、物管理等權(quán)力，也要納入清理規(guī)范的范圍。

（二）編制職權(quán)目錄。對依法確定的職權(quán)進行分項梳理，編制《職權(quán)目錄一覽表》（樣表附后），明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和依據(jù)等，2013年3月31日前，縣直單位、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）報縣紀委黨風室備案（紙質(zhì)材料和電子版）。在此基礎上，繪制“權(quán)力運行流程圖”，明確每一項職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式，向社會公開，接受社會監(jiān)督。同時，繪制“內(nèi)部職權(quán)運行流程圖”，對單位內(nèi)部職權(quán)運行的各個環(huán)節(jié)、責任主體、辦理時限等進行規(guī)范，特別對干部任用、行政支出預決算、財務報銷、政府采購、工程建設、資產(chǎn)管理等，加大公開力度，切實加強內(nèi)部防控。兩項流程圖于2013年5月底前上傳至縣黨務公開網(wǎng)實施網(wǎng)絡公開。

（三）查找廉政風險。根據(jù)部門職能、崗位職責和工作流程，在我縣2011年縣直單位推行廉政風險預警防控管理機制的基礎上全面排查廉政風險點。采取自己查找、群眾評議、領導點評、案例分析和組織審定等方法，重點查找個人崗位在職能職責、權(quán)力行使、作風狀況等方面的風險，單位、部門在決策議事、制度機制、工作流程等方面的風險，對查找出的風險，要認真分析表現(xiàn)形式和形成原因。

（四）評估風險等級。根據(jù)該崗位（部門、單位）的權(quán)重、處置資金物資資源量、自由裁量權(quán)大小、服務社會關聯(lián)度和社會評價評議情況、信訪、投訴和發(fā)案量、媒體曝光率，以及違規(guī)行為后果等因素，按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，在充分征求意見和廣泛討論的基礎上，由單位領導班子集體審定。要積極探索建立科學合理的評定廉政風險等級的措施辦法，盡可能量化評定標準，根據(jù)不同等級實行分級管理、分級負責、責任到人。要把查找評級的廉政風險登記匯總，建立臺帳，形成廉政風險信息檔案，實行集中規(guī)范管理。

（五）明確防控責任。按照一崗雙責、齊抓共管、分級負責、分類防控的原則，各廉政風險點的防控由單位主要負責人負總責，分管負責人承擔領導責任，部門負責人承擔直接領導責任，本人承擔直接責任。各單位領導班子要集體討論研究審定每擬確定的廉政風險及其等級、監(jiān)督防范措施以及風險防控責任人等，填寫本單位《內(nèi)部機構(gòu)廉政風險防控登記表》和《個人崗位廉政風險防控登記表》（樣表附后），在單位內(nèi)部公示后，每年3月31日前，縣直單位、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）報縣紀委黨風室備案。

（六）制定防控措施。注重防控措施的針對性、系統(tǒng)性和可操作性，通過完善崗位職責、健全業(yè)務制度、規(guī)范工作流程等措施，防控因制度缺陷導致的廉政風險；通過完善選人用人機制、加強日常管理、定期交流輪崗、強化任職離職審計等措施，防控因用人和管理不當導致的廉政風險；通過加強思想政治建設、完善職業(yè)道德規(guī)范、凈化個人生活圈社交圈等措施，防控因思想作風等問題導致的廉政風險；通過加強監(jiān)督檢查、實行問責追究等措施，防控因監(jiān)督不力導致的廉政風險。

（七）規(guī)范權(quán)力運行。建立健全權(quán)力分解和制衡機制，加強權(quán)力的科學配置，建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。政府投資項目實行投資、建設、監(jiān)管、使用分離；公共資源交易實行主管、辦理、評審、監(jiān)督分離；政府采購實行管、采、監(jiān)分離；行政處罰、行政強制事項實行調(diào)查、決定和執(zhí)行分離；財政專項資金使用實行評審、決定和績效評估分離；專家評審事項實行審裁分離及專家管用分離；對“三重一大”事項堅持集體決策，同時按照“誰把關，誰負責”的要求，切實做好提交集體決策前的廉政風險評估；對行政處罰、行政強制、行政征收等領域的權(quán)力運行要科學劃分裁量階次，完善裁量權(quán)基準制度和逐級審核機制。

（八）拓展防控方式。把廉政風險防控工作融入到法治政府、責任政府、陽光政府和效能政府一系列制度的實施過程中，與提升依法行政能力、提高政務服務水平、加大政務公開力度、強化行政效能管理等工作緊密結(jié)合，提高廉政風險防控的整體性和協(xié)調(diào)性。推進黨務公開、政務公開、司法公開、校務公開、廠務公開、村務公開和公共企事業(yè)單位辦事公開，通過政府網(wǎng)站、公報、公開欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，依法公開職權(quán)目錄、權(quán)力運行流程圖、裁量權(quán)基準等，著力打造覆蓋各層次、各領域的立體公開網(wǎng)絡，增強公開的及時性、完整性、互動性，更好接受和引導群眾監(jiān)督、社會監(jiān)督，防范風險發(fā)生。

（九）強化科技防控。加強統(tǒng)一規(guī)劃，整合各部門、各系統(tǒng)電子政務平臺，逐步實現(xiàn)有序連接、資源共享。建立完善電子監(jiān)察系統(tǒng)，不斷延伸電子監(jiān)察范圍，結(jié)合正在全縣推進的政務服務和公共資源交易中心體系建設，將電子監(jiān)察系統(tǒng)的建設與廉政風險防控體系、政府績效管理系統(tǒng)的建設結(jié)合起來，形成統(tǒng)一的權(quán)力網(wǎng)上公開運行監(jiān)控網(wǎng)絡平臺，逐步將廉政風險點和公共資源配置、公共產(chǎn)品生產(chǎn)、專項資金管理使用等情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，對廉政風險點實行網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。

（十）健全工作機制。建立健全糾錯機制。加強對廉政風險信息的收集和研判，以信訪信息為基礎，綜合案件檢查、干部考察、述職述廉、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、糾風治理、審計等各方面的信息，及時發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，分別采取談心引導、函詢警示、通知告誡、組織處理等方式進行風險化解和及時處置，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正。建立健全動態(tài)管理機制。以為周期，結(jié)合改革發(fā)展和反腐倡廉的實際需要，及時調(diào)整、完善廉政風險內(nèi)容、等級、防控措施和防控責任，加大動態(tài)監(jiān)控力度，定期對廉政風險防控工作進行自查和抽查，及時發(fā)現(xiàn)漏洞缺陷并加以改進。

四、確保加強廉政風險防控取得實效

（一）加強組織領導。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）黨委、政府和縣直各單位（部門）要把廉政風險防控工作作為反腐倡廉建設的重要內(nèi)容，列入黨政領導班子重要議事日程，與業(yè)務工作同步部署、同等要求、同時督促，認真組織落實。領導班子成員特別是主要領導，要帶頭查找廉政風險點，親自主持制定、審定防控措施，并在積極有效防控廉政風險方面起好表率作用。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）紀委、監(jiān)察室和縣直各單位紀委（紀檢組）要充分發(fā)揮職能作用，積極協(xié)助黨委（黨組）做好組織協(xié)調(diào)、督促檢查、考核評估和責任追究工作。

（二）強化監(jiān)督檢查。把推進廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行情況納入黨風廉政建設責任制和懲防體系建設檢查考核，以及領導班子和領導干部工作目標考核范圍，并將檢查考核結(jié)果作為領導班子和領導干部獎勵、晉級、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。把政府專門機關監(jiān)督與黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、司法監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督等有機結(jié)合起來，拓展群眾參與監(jiān)督的渠道，有效整合監(jiān)督資源，建立健全監(jiān)督聯(lián)動機制，增強監(jiān)督整體合力。

（三）狠抓責任落實。各級領導班子和領導干部要切實履行“一崗雙責”，按照“誰有風險誰防，誰是領導誰控”的要求，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防控，并將防控責任層層分解落實到各項工作、各個環(huán)節(jié)和各個崗位，確保預防腐敗各項要求落到實處?？h紀委監(jiān)察局要加強工作指導和監(jiān)督檢查力度，幫助各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、單位解決工作中遇到的困難和問題，并定期或不定期地進行監(jiān)督檢查，對未開展防控工作或工作不力、不認真履行防控責任致使本地本部門發(fā)生嚴重違紀違法問題的，對主要領導和相關人員實施問責，確保我縣懲防體系建設和預防腐敗工作扎實有效推進。

第三篇：廉政風險防控實施意見

為認真貫徹落實黨的十八大關于加強反腐倡廉建設的部署要求，扎實推進懲防體系建設，積極探索預防腐敗的有效途徑，不斷強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，根據(jù)中央、省、市紀委文件精神，結(jié)合會澤實際，現(xiàn)就加強廉政風險防控、規(guī)范權(quán)力運行提出如下意見。

一、廉政風險防控的總體要求

（一）指導思想。深入貫徹落實黨的十八大精神，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現(xiàn)代信息技術為支撐，構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用的廉政風險防控機制，不斷提高我縣預防腐敗工作科學化水平。

（二）工作原則。堅持圍繞中心，把廉政風險防控工作融入到經(jīng)濟社會發(fā)展和黨的建設全局之中，貫穿到黨風廉政建設和反腐敗工作的全過程；堅持因地制宜，從本單位本部門實際出發(fā)，區(qū)別不同崗位特點，合理確定工作目標、任務要求、方法步驟；堅持改革創(chuàng)新，勇于實踐，積極探索懲治和預防腐敗的新思路、新方法。

（三）目標任務。2013年，縣直各單位要在2011年開展廉政風險預警防控管理工作的基礎上，進一步梳理職責權(quán)限，查找風險環(huán)節(jié)和風險點，確定風險等級，完善防控措施及相關制度。

二、廉政風險防控的重點

（一）圍繞改革發(fā)展穩(wěn)定大局。圍繞深入實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略、順利實現(xiàn)“十二五”各項目標任務，以加快經(jīng)濟社會發(fā)展為目標，針對影響改革發(fā)展的重點問題、影響社會和諧穩(wěn)定的熱點問題、干部群眾反映強烈的突出問題，切實加強廉政風險防控。通過廉政風險防控，提升工作效能，為推動我縣科學發(fā)展、和諧發(fā)展、跨越發(fā)展夯實廉潔基礎。

（二）強化重大政策措施落實。圍繞縣委、縣政府重大決策部署的貫徹落實，突出權(quán)力集中領域、資金密集領域、資源聚集領域和監(jiān)管薄弱領域，重點查找在合并機構(gòu)職能、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標、基礎設施建設、對內(nèi)對外開放、推進工業(yè)跨越發(fā)展、引導城鎮(zhèn)上山、加大招商引資、培育產(chǎn)業(yè)園區(qū)、保障和改善民生、維護民族團結(jié)和社會穩(wěn)定等政策措施落實過程中的廉政風險，建立健全防控機制，有效推動政策措施的落實執(zhí)行。

（三）重視重點工程項目推進。圍繞關系群眾切身利益的民生工程和經(jīng)濟社會發(fā)展重大項目，加大對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)、重要崗位廉政風險的排查防控力度，重點對工程項目規(guī)劃審批、資金劃撥、建設程序、監(jiān)管驗收等環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的權(quán)力濫用、權(quán)力失控、行為失范等風險進行排查評級，制定針對性強、具體管用的防控措施，保證重點項目順利實施。

三、全面貫徹落實加強廉政風險防控措施

（一）依法清權(quán)確權(quán)。根據(jù)法律法規(guī)和定職能、定機構(gòu)、定編制“三定”規(guī)定，按照職權(quán)法定、權(quán)責一致的要求，全面清理和規(guī)范單位、部門和崗位權(quán)力事項，逐項審核確定權(quán)力事項的類別、行使依據(jù)、責任主體，摸清職權(quán)底數(shù)，明確職權(quán)范圍。在單位內(nèi)部行使的人、財、物管理等權(quán)力，也要納入清理規(guī)范的范圍。

（二）編制職權(quán)目錄。對依法確定的職權(quán)進行分項梳理，編制《職權(quán)目錄一覽表》（樣表附后），明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和依據(jù)等，2013年3月31日前，縣直單位、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）報縣紀委黨風室備案（紙質(zhì)材料和電子版）。在此基礎上，繪制“權(quán)力運行流程圖”，明確每一項職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式，向社會公開，接受社會監(jiān)督。同時，繪制“內(nèi)部職權(quán)運行流程圖”，對單位內(nèi)部職權(quán)運行的各個環(huán)節(jié)、責任主體、辦理時限等進行規(guī)范，特別對干部任用、行政支出預決算、財務報銷、政府采購、工程建設、資產(chǎn)管理等，加大公開力度，切實加強內(nèi)部防控。兩項流程圖于2013年5月底前上傳至縣黨務公開網(wǎng)實施網(wǎng)絡公開。

（三）查找廉政風險。根據(jù)部門職能、崗位職責和工作流程，在我縣2011年縣直單位推行廉政風險預警防控管理機制的基礎上全面排查廉政風險點。采取自己查找、群眾評議、領導點評、案例分析和組織審定等方法，重點查找個人崗位在職能職責、權(quán)力行使、作風狀況等方面的風險，單位、部門在決策議事、制度機制、工作流程等方面的風險，對查找出的風險，要認真分析表現(xiàn)形式和形成原因。

（四）評估風險等級。根據(jù)該崗位（部門、單位）的權(quán)重、處置資金物資資源量、自由裁量權(quán)大小、服務社會關聯(lián)度和社會評價評議情況、信訪、投訴和發(fā)案量、媒體曝光率，以及違規(guī)行為后果等因素，按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，在充分征求意見和廣泛討論的基礎上，由單位領導班子集體審定。要積極探索建立科學合理的評定廉政風險等級的措施辦法，盡可能量化評定標準，根據(jù)不同等級實行分級管理、分級負責、責任到人。要把查找評級的廉政風險登記匯總，建立臺帳，形成廉政風險信息檔案，實行集中規(guī)范管理。

（五）明確防控責任。按照一崗雙責、齊抓共管、分級負責、分類防控的原則，各廉政風險點的防控由單位主要負責人負總責，分管負責人承擔領導責任，部門負責人承擔直接領導責任，本人承擔直接責任。各單位領導班子要集體討論研究審定每擬確定的廉政風險及其等級、監(jiān)督防范措施以及風險防控責任人等，填寫本單位《內(nèi)部機構(gòu)廉政風險防控登記表》和《個人崗位廉政風險防控登記表》（樣表附后），在單位內(nèi)部公示后，每年3月31日前，縣直單位、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）報縣紀委黨風室備案。

（六）制定防控措施。注重防控措施的針對性、系統(tǒng)性和可操作性，通過完善崗位職責、健全業(yè)務制度、規(guī)范工作流程等措施，防控因制度缺陷導致的廉政風險；通過完善選人用人機制、加強日常管理、定期交流輪崗、強化任職離職審計等措施，防控因用人和管理不當導致的廉政風險；通過加強思想政治建設、完善職業(yè)道德規(guī)范、凈化個人生活圈社交圈等措施，防控因思想作風等問題導致的廉政風險；通過加強監(jiān)督檢查、實行問責追究等措施，防控因監(jiān)督不力導致的廉政風險。

（七）規(guī)范權(quán)力運行。建立健全權(quán)力分解和制衡機制，加強權(quán)力的科學配置，建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。政府投資項目實行投資、建設、監(jiān)管、使用分離；公共資源交易實行主管、辦理、評審、監(jiān)督分離；政府采購實行管、采、監(jiān)分離；行政處罰、行政強制事項實行調(diào)查、決定和執(zhí)行分離；財政專項資金使用實行評審、決定和績效評估分離；專家評審事項實行審裁分離及專家管用分離；對“三重一大”事項堅持集體決策，同時按照“誰把關，誰負責”的要求，切實做好提交集體決策前的廉政風險評估；對行政處罰、行政強制、行政征收等領域的權(quán)力運行要科學劃分裁量階次，完善裁量權(quán)基準制度和逐級審核機制。

（八）拓展防控方式。把廉政風險防控工作融入到法治政府、責任政府、陽光政府和效能政府一系列制度的實施過程中，與提升依法行政能力、提高政務服務水平、加大政務公開力度、強化行政效能管理等工作緊密結(jié)合，提高廉政風險防控的整體性和協(xié)調(diào)性。推進黨務公開、政務公開、司法公開、校務公開、廠務公開、村務公開和公共企事業(yè)單位辦事公開，通過政府網(wǎng)站、公報、公開欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，依法公開職權(quán)目錄、權(quán)力運行流程圖、裁量權(quán)基準等，著力打造覆蓋各層次、各領域的立體公開網(wǎng)絡，增強公開的及時性、完整性、互動性，更好接受和引導群眾監(jiān)督、社會監(jiān)督，防范風險發(fā)生。

（九）強化科技防控。加強統(tǒng)一規(guī)劃，整合各部門、各系統(tǒng)電子政務平臺，逐步實現(xiàn)有序連接、資源共享。建立完善電子監(jiān)察系統(tǒng)，不斷延伸電子監(jiān)察范圍，結(jié)合正在全縣推進的政務服務和公共資源交易中心體系建設，將電子監(jiān)察系統(tǒng)的建設與廉政風險防控體系、政府績效管理系統(tǒng)的建設結(jié)合起來，形成統(tǒng)一的權(quán)力網(wǎng)上公開運行監(jiān)控網(wǎng)絡平臺，逐步將廉政風險點和公共資源配置、公共產(chǎn)品生產(chǎn)、專項資金管理使用等情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，對廉政風險點實行網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。

（十）健全工作機制。建立健全糾錯機制。加強對廉政風險信息的收集和研判，以信訪信息為基礎，綜合案件檢查、干部考察、述職述廉、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、糾風治理、審計等各方面的信息，及時發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，分別采取談心引導、函詢警示、通知告誡、組織處理等方式進行風險化解和及時處置，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正。建立健全動態(tài)管理機制。以為周期，結(jié)合改革發(fā)展和反腐倡廉的實際需要，及時調(diào)整、完善廉政風險內(nèi)容、等級、防控措施和防控責任，加大動態(tài)監(jiān)控力度，定期對廉政風險防控工作進行自查和抽查，及時發(fā)現(xiàn)漏洞缺陷并加以改進。

四、確保加強廉政風險防控取得實效

（一）加強組織領導。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）黨委、政府和縣直各單位（部門）要把廉政風險防控工作作為反腐倡廉建設的重要內(nèi)容，列入黨政領導班子重要議事日程，與業(yè)務工作同步部署、同等要求、同時督促，認真組織落實。領導班子成員特別是主要領導，要帶頭查找廉政風險點，親自主持制定、審定防控措施，并在積極有效防控廉政風險方面起好表率作用。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）紀委、監(jiān)察室和縣直各單位紀委（紀檢組）要充分發(fā)揮職能作用，積極協(xié)助黨委（黨組）做好組織協(xié)調(diào)、督促檢查、考核評估和責任追究工作。

（二）強化監(jiān)督檢查。把推進廉政風險防控規(guī)范權(quán)力運行情況納入黨風廉政建設責任制和懲防體系建設檢查考核，以及領導班子和領導干部工作目標考核范圍，并將檢查考核結(jié)果作為領導班子和領導干部獎勵、晉級、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。把政府專門機關監(jiān)督與黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、司法監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督等有機結(jié)合起來，拓展群眾參與監(jiān)督的渠道，有效整合監(jiān)督資源，建立健全監(jiān)督聯(lián)動機制，增強監(jiān)督整體合力。

（三）狠抓責任落實。各級領導班子和領導干部要切實履行“一崗雙責”，按照“誰有風險誰防，誰是領導誰控”的要求，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防控，并將防控責任層層分解落實到各項工作、各個環(huán)節(jié)和各個崗位，確保預防腐敗各項要求落到實處?？h紀委監(jiān)察局要加強工作指導和監(jiān)督檢查力度，幫助各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、單位解決工作中遇到的困難和問題，并定期或不定期地進行監(jiān)督檢查，對未開展防控工作或工作不力、不認真履行防控責任致使本地本部門發(fā)生嚴重違紀違法問題的，對主要領導和相關人員實施問責，確保我縣懲防體系建設和預防腐敗工作扎實有效推進。

附件：

1、職權(quán)目錄一覽表（填表說明）。

2、職權(quán)目錄一覽表。

3、內(nèi)部機構(gòu)廉政風險防控登記表。

4、個人崗位廉政風險防控登記表。

第四篇：廉政風險防控管理工作實施意見

為切實貫徹落實黨的十七屆四中全會、中央紀委十七屆五次全會、省紀委九屆六次全會和市委六屆六次、市紀委六屆七次全會精神，進一步建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系，加強本局和所屬各單位干部廉潔從政教育、監(jiān)督，根據(jù)中央、省市黨委政府和紀檢監(jiān)察部門關于開展廉政防控管理工作的文件和會議

精神，特制定本實施意見。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，圍繞權(quán)力運行的重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)，綜合運用教育、制度、監(jiān)督等措施，主動超前預防，做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進本局黨員和干部職工廉潔從政，進一步推進懲治和預防腐敗體系建設。

二、總體目標

通過認真分析查找權(quán)力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風險防控管理意識；明晰風險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進行科學評估；建立廉政風險防控和監(jiān)管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域；增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險，為推進本局干部職工隊伍建設和本市畜牧經(jīng)濟乃至整個德陽經(jīng)濟社會發(fā)展又好又快發(fā)展提供有力保證。

三、工作原則

（一）以人為本。廉政風險防控管理要體現(xiàn)以人為本的理念，最大限度降低廉政風險，為干部職工廉潔從政、預防腐敗構(gòu)建“防護網(wǎng)”。

（二）注重預防。廉政風險防控管理要堅持關口前移，預防在先，以教育為基礎、制度為保證、監(jiān)督為關鍵，形成有利于懲治和預防腐敗的思想觀念、文化氛圍和制度保證。

（三）突出重點。廉政風險防控管理，要突出本局重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，堅持以決策、審批、執(zhí)法、司法、財務、人事、基建等崗位和人員為重點。

（四）公開透明。廉政風險點防控管理要牢固樹立為民服務的理念，推行陽光政務，自覺接受社會監(jiān)督，增強透明度。

四、主要內(nèi)容

廉政風險防控管理的主要內(nèi)容是：圍繞部門職能，進行權(quán)限梳理、確認、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點；依險設防，有針對性地制定防控措施、制度，加強事前預防、事中監(jiān)管和事后處置，防治腐敗行為發(fā)生，提高預防腐敗工作水平。

五、方法步驟

廉政風險防控管理工作，按照“廉政風險自查、廉政風險評估、制定防控措施、加強廉政風險監(jiān)管”四個階段組織實施（四階段工作詳細安排見附件1）。

（一）廉政風險自查（2010年8月-9月30日）

1、摸清權(quán)力“家底”。結(jié)合我局工作實際，先由各中層機構(gòu)對照機構(gòu)職能分工，對各項權(quán)力進行一次全面清理，逐一登記，填寫《廉政風險防控管理權(quán)力清單登記表》（2），經(jīng)由本局分管領導初審和領導小組會審后，確認權(quán)力清單。

2、查找廉政風險點。在各項權(quán)力普遍登記的基礎上，圍繞權(quán)力運行，首先由各相關的中層機構(gòu)對可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)進行甄別、篩選，通過自己找、群眾議、組織提、領導小組集體定等辦法，確定廉政風險點。

廉政風險點的查找，要重點對易發(fā)問題和誘發(fā)腐敗的重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)、重點人員進行分析、查找：

（1）工作崗位特殊，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的情況。

（2）工作程序和個人自由裁量權(quán)空間大，可能造成權(quán)力失控和行為失控的情況。

（

第五篇：廉政風險防控管理工作實施意見

關于開展廉政風險防控管理工作的

實施方案

為加強對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，有效預防腐敗，根據(jù)縣委縣政府《關于開展廉政風險防控管理工作的實施意見（試行）》）文件精神，結(jié)合我局實際，現(xiàn)就開展廉政風險防控管理工作制定如下實施方案。

一、指導思想、工作原則和目標要求

（一）指導思想。從重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)入手，排查廉政風險，改進監(jiān)管方式，健全內(nèi)

控機制，構(gòu)筑制度防線，實現(xiàn)超前預防、全程監(jiān)管、預警防控，從源頭上防治腐敗，促進黨員干部廉潔從政，為推進全縣人社事業(yè)跨越趕超、社會和諧穩(wěn)定提供堅強政治保證。

（二）工作原則。開展廉政風險防控管理工作應遵循以下原則：

堅持以規(guī)范權(quán)力運行為核心，最大程度地降低廉政風險，增加權(quán)力運行透明度，實現(xiàn)對權(quán)力運行的全過程、全方位監(jiān)控。

堅持突出重點與整體推進相統(tǒng)一，既要抓重點、抓關鍵，以重點突破帶動全面發(fā)展；也要多層次、全方位鋪開，把廉政風險防控管理延伸到每個科室、每個崗位。

堅持與業(yè)務工作緊密結(jié)合，把廉政風險防控管理融入到業(yè)務工作全過程，確保廉政風險防控管理與業(yè)務工作兩不誤兩促進。

堅持把科技防控貫穿始終，依托電子辦公、業(yè)務管理等信息系統(tǒng)建立各種電子監(jiān)控平臺，提高風險防控的信息化、科技化水平。

堅持廉政風險排查、制度建設和監(jiān)督檢查有機結(jié)合，實行部門職權(quán)目錄、權(quán)力運行流程圖、廉政風險點、防控措施及責任主體“五公開”，逐步建立多層次、全方位、制約有效的權(quán)力運行體系。

（三）目標要求。按照突出重點、全面開展、扎實推進、務求實效的總體要求，今年年

底建成相關工作配套制度體系，形成比較完善的廉政風險防控管理長效機制，推動全局反腐倡廉建設取得新成效。

二、主要內(nèi)容和方法步驟

緊密結(jié)合實際，圍繞監(jiān)督和制約權(quán)力運行，從單位、內(nèi)設機構(gòu)、崗位三個層次，認真查找在工作職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生廉政風險的問題，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，著力形成以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風險防控機制，提高預防腐敗工作的科學化、系統(tǒng)化和規(guī)范化水平。

（一）廣泛宣傳發(fā)動（6月10日前）。建立廉政風險防控管理工作領導小組和工作小組，負責廉政風險防控管理工作的組織協(xié)調(diào)和具體實施。通過召開動員會、開展主題教育、舉辦專題講座等多種途徑進行宣傳教育，讓黨員干部真正認識到廉政風險的客觀存在及其現(xiàn)實危害性，理解開展廉政風險防控管理的內(nèi)涵及重要意義，明確指導思想、目標要求、主要內(nèi)容和方法步驟，切實提高廉政風險防控的主動性和自覺性，為開展廉政風險防控管理工作奠定堅實的思想基礎，營造良好的社會環(huán)境。

（二）排查廉政風險（7月底前）。結(jié)合實際，認真梳理職責流程，查找廉政風險點，評估確定風險等級，為制定廉政風險防控措施打好基礎。

1、梳理職責流程。按照職權(quán)法定、權(quán)責一致的要求，對單位、內(nèi)設機構(gòu)和每個工作崗位的職責權(quán)限作出明確界定，編制“職權(quán)目錄”。在此基礎上，圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，對原有工作程序進行認真梳理，分析查找可能導致腐敗行為的環(huán)節(jié)和部位，以合法、創(chuàng)新、實效為基本原則，進一步優(yōu)化工作流程，繪制業(yè)務工作和職權(quán)運行流程圖，最大限度堵塞權(quán)力運行監(jiān)管漏洞。

2、查找廉政風險點。按照自上而下和自下而上相結(jié)合、自查與幫查相結(jié)合的方法，重點圍繞決策權(quán)、行政審批權(quán)、干部人事權(quán)、財物管理權(quán)等方面，對每個單位、每個科室、每個崗位的職責定位、法定權(quán)限和工作流程進行認真排查，重點查找四類風險：一是崗位職責風險。重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素。如領導班子成員崗位，主要查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉政風險，在貫徹落實民主集中制、重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面存在的廉政風險；中層崗位，主要查找審批、管理等環(huán)節(jié)可能存在的廉政風險，在行使行政審批權(quán)、現(xiàn)場決策權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等過程中可能存在的廉政風險；一般工作崗位，主要查找履行職責、執(zhí)行制度等過程中可能存在的廉政風險。二是業(yè)務流程風險。重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。三是制度機

制風險。主要查找由于缺乏工作制度及工作時限、標準、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導致行政行為失控的因素。要通過對現(xiàn)有工作制度進行梳理，查找制度是否有效管用，是否覆蓋各項工作，是否覆蓋權(quán)力運行的全過程；查找未能根據(jù)黨風廉政建設需要及時制定完善相關制度，執(zhí)行和落實制度不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面的廉政風險，進一步完善有關制度。四是外部環(huán)境風險。結(jié)合本單位實際和崗位特點，重點查找行業(yè)“潛規(guī)則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

3、評估風險等級。對排查出的廉政風險，通過個人提、群眾評、集體定等形式進行審查評估。根據(jù)風險發(fā)生的機率大小、可能造成的危害程度，將廉政風險等級劃分為三級。一級廉政風險是發(fā)生機率高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風險等；單位領導班子正職崗位，與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關的崗位，具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位，從事人事、財務、物資、采購、基建等管理的崗位，應確定為一級廉政風險。二級廉政風險是發(fā)生機率較高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》等相關法規(guī)，受到紀律處分的風險等；具有一般經(jīng)濟管理、社會事務管理、公共服務等職能的崗位，應確定為二級廉政風險。三級廉政風險是發(fā)生機率較小的風險，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟損失的風險。

4、建立信息檔案。排查廉政風險過程中，要組織有關人員認真填寫《崗位廉政風險自查表》（見附件2）、《內(nèi)設機構(gòu)廉政風險自查表》（見附件3）、《單位廉政風險自查表》（見附件4），按程序?qū)徍舜_認后，建立《崗位廉政風險和等級目錄》（見附件5）臺帳，形成廉政風險信息檔案，實行集中規(guī)范管理。其中，將《單位廉政風險自查表》、《崗位廉政風險和等級目錄》一式兩份并電子版報局**科備案。各單位要將崗位風險和廉政風險等級通過一定形式進行公示，接受群眾監(jiān)督。同時，根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預防腐敗的需要，不斷修訂完善廉政風險信息檔案。

（三）健全防控措施（8月－10月）。根據(jù)排查評估的廉政風險等級，有針對性地制定防控措施，建立以崗位為點、程序為線、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。

1、抓好前期預防。針對存在的廉政風險，從單位、內(nèi)設機構(gòu)、崗位“三個層面”，提出防范控制風險的具體措施，在思想道德建設和制度機制層面主動做好防控，從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，更加自覺地做到自重、自省、自警、自勵。結(jié)合崗位廉政風險的實際，規(guī)范工作流程，細化自由裁量權(quán)，修訂完善規(guī)章制度，實行對權(quán)力的有效監(jiān)督和制約，消除廉政風險的發(fā)生隱患。完善辦事公開機制和廉政承諾制，大力推行黨務政務公開，主動接受群眾和社會的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運行。加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，防止廉政風險發(fā)生。通過采取前期預防措施，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、監(jiān)督重點突出、防控措施得力，各項制度有機銜接，形成符合本單位實際的廉政風險預防體系。

2、實施中期監(jiān)控。根據(jù)崗位廉政風險不同等級，實行分級管理、分級負責和重點防控。對確定為一級廉政風險等級的，由局主要領導負責實施重點監(jiān)控；對確定為二級廉政風險等級的，由局分管領導負責；對確定為三級廉政風險等級的，由內(nèi)設機構(gòu)負責人直接管理和負責。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時進行跟蹤監(jiān)控，通過開展民主評議等活動，加強防控管理。認真落實廉政談話、報告?zhèn)€人有關事項、述職述廉、民主生活會等制度，加強對黨員干部的監(jiān)督。通過設立舉報箱、舉報電話等形式，及時發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生的廉政風險，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等方式，化解廉政風險。嚴格執(zhí)行民主決策制度和財務審批制度，凡涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等事項，必須經(jīng)領導班子集體研究決定。

3、嚴格后期處置。針對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，完善廉政風險防控措施，把廉政風險和隱患消除在萌芽狀態(tài)。對有明顯風險表現(xiàn)的個人及時進行提醒和糾錯，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問題發(fā)生。對群眾有投訴、社會有反映、不按照規(guī)定落實廉政風險防控措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，按照有關規(guī)定從嚴問責。

（四）強化監(jiān)督檢查（11月－12月）。要把加強廉政風險防控管理考核與工作目標考核和黨風廉政建設責任制考核等結(jié)合起來，定期或不定期地進行檢查考核。通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，不斷強化對防控效果的監(jiān)控，建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究等機制。對不按照規(guī)定落實廉政風險防控措施的，采取提醒警示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對整改不力的，按照相關規(guī)定作出處理。局組織人事科要按照分級預警、層次管理的原則，加強檢查指導和督促落實，及時督促存在風險防控薄弱環(huán)節(jié)的單位和個人，采取有效措施，控制和化解廉政風險。

三、工作要求

（一）提高認識，加強領導。廉政風險防控管理工作是從源頭上預防腐敗的一項重要舉措。充分認識開展廉政風險防控管理的重要性，牢固樹立風險防控意識，融入到業(yè)務工作之

中，加強組織領導，周密安排部署，認真組織實施。全局領導班子及其成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防控管理，提升防控能力，發(fā)揮表率作用，推動各項工作順利進行。

（二）落實責任，扎實推進。成立由局主要負責同志任組長的工作領導小組，落實分管領導和具體承辦人員，研究制定具體實施方案，扎實開展工作。局牽頭科室要加強對全系統(tǒng)開展廉政風險防控管理工作情況的督促檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

（三）突出重點，務求實效。加強廉政風險防控管理，要突出領導班子和中層干部、關鍵崗位和重點人員，多層次、全方位鋪開，確保做到不漏崗、不缺項。要把開展廉政風險防控管理工作與 “三重一大”事項報告?zhèn)浒钢贫认嘟Y(jié)合，認真抓好落實。定期分析防控機制運行過程中出現(xiàn)的新情況新問題，不斷完善相關對策和措施，切實把風險防控融入到崗位職責之中，不斷增強廉政風險防控管理的實效。