第一篇：材料報審準備文件（模版）

材料進場資料

1、（廠家）企業(yè)資質(zhì)/營業(yè)執(zhí)照正本復印件、副本復印件(紅章）；

2、（廠家）組織機構代碼（紅章）；

3、（廠家）稅務登記證明副本復印件（紅章）；

4、產(chǎn)品授權證明（供貨方是經(jīng)銷商）/供銷合同（供貨方是廠家）；

5、產(chǎn)品質(zhì)量保證書;

6、質(zhì)量檢測報告以及檢測內(nèi)容;

7、產(chǎn)品合格證;

8、3C認證和安全型式試驗報告以及檢測報告內(nèi)容（對于電氣設備等強制性產(chǎn)品認證資料必須齊全，尤其是一定要有第三方檢測報告內(nèi)容）；

9、經(jīng)銷商授權委托書；

浙商開元國際酒店項目部武林建筑工程有限公司

第二篇：2014內(nèi)控準備文件文檔

?

×××××單位

號）《行政事業(yè)單位內(nèi)部控關于成立內(nèi)部控制三個小組的通知

? 根據(jù)財政部（財會[2012 ]21制規(guī)范》和承德市財政局 的文件通知，結合本單位的具體情況，經(jīng)局領導班子工作會議研究決定，成立《單位內(nèi)部控制領導小組》、《單位內(nèi)部控制風險評估小組》和《單位預算委員會》以及建立單位內(nèi)部控制信息系統(tǒng)牽頭部門等部門，要求各部門和相關工作人員積極配合，共同做好單位內(nèi)部控制信息系統(tǒng)。

一、關于《單位內(nèi)部控制領導小組》 ?

（一）成員構成

組長：單位負責人（局長）副組長：副局長、紀檢書記 成員：各部門負責人 ?

（二）職責：

1.制定建立單位內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。2.成立單位風險評估小組，擬定其職責。

3.成立預算管理委員會、預算管理工作機構、預算管理執(zhí)行機構，并明確職責分工。

4.成立內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門，并明確其職責。5.定期召開單位內(nèi)部控制信息系統(tǒng)建立實施情況工作會 議，協(xié)調(diào)各職能部門內(nèi)控建立溝通情況，并對下一步工作提出建議。

6.監(jiān)督、檢查單位層級和業(yè)務層級內(nèi)控制度的建立進展情況。

7.其他工作。

三、關于《單位內(nèi)部控制風險評估小組》 ?

（一）成員構成： ? 組長：單位負責人

? 副組長：內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門的負責人 ? 成員：財務、資產(chǎn)管理、采購、基本建設、內(nèi)部審計、紀檢等部門或崗位抽調(diào)關鍵工作人員或技術專家 ?

（二）職責

1.單位層面風險評估應當重點關注的方面

?（1）內(nèi)部控制工作的組織情況。應當重點關注： 行政事業(yè)單位是否確定了內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門；是否建立了在內(nèi)部控制制度溝通協(xié)調(diào)機制和聯(lián)動機制。?（2）內(nèi)部控制機制的建設情況

單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實現(xiàn)有效分離；

權責是否對等。

是否建立健全議事決策機制、崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督機制。?（3）內(nèi)部管理制度的完善情況。

單位內(nèi)部管理制度是否建立健全，執(zhí)行是否有效。?（4）內(nèi)部控制關鍵崗位工作人員的管理情況。

應當重點關注是否建立工作人員的培訓、評價、輪訓等機制；工作人員是否具備相應的資格和能力。?（5）財務信息的編報情況

是否按照國家統(tǒng)一的會計制度對經(jīng)濟活動事項進行帳務處理。

是否按照國家統(tǒng)一的會計制度編制會計報告。

是否按照財政部門的規(guī)定編制和報送單位預決算報告和預算執(zhí)行情況的報告。?（6）其他情況。

2.業(yè)務層面風險評估應當重點關注的方面

（1）預算管理情況。

? 1）預算編制的風險是：預算編制是財務部門的事，業(yè)務部門不參與其中，導致預算編制不科學、不合理，業(yè)務活動與其財力支持相脫節(jié)。? 2）預算執(zhí)行環(huán)節(jié)存在最主要的風險 ? 未按規(guī)定的額度和標準執(zhí)行預算。? 資金收支和預算追加調(diào)整隨意無序。? 產(chǎn)生無預算支出、超預算支出等情形。? 3）決算環(huán)節(jié)存在的主要風險 ? 未按規(guī)定編報決算報表 ? 不重視決算分析工作。? 決算分析結果未得到有效運用。? 預算與決算相互脫節(jié)。（2）收支管理情況

? 收入業(yè)務的主要風險：收入業(yè)務相關崗位設置不合理，不相容崗位未實現(xiàn)相互分離，導致錯誤或舞弊的風險發(fā)生；未按收費許可證規(guī)定的項目和標準收費，存在違規(guī)收費的風險。如涉企收費、辦證收費、教育收費等；收入收取業(yè)務分散在各個業(yè)務部門，缺乏統(tǒng)一管理和監(jiān)控，導致收入金額不實，、應收未收或者私設“小金庫”的情形發(fā)生；票據(jù)、印章管理松散，存在收入資金流失的風險。

? 支出業(yè)務的主要風險

? 1）支出業(yè)務相關崗位設置不合理，不相容崗位未實現(xiàn)相互分離，導致錯誤或舞弊的風險。

? 2）支出事項未經(jīng)過適當?shù)氖虑吧暾垺徍撕蛯徟?，支出范圍及開支標準不符合相關規(guī)定，可能導致預算執(zhí)行不力甚至發(fā)生支出業(yè)務違法違規(guī)的風險。

? 3)報銷時單據(jù)審核不嚴格，存在使用虛假票據(jù)套取資金的風險。

? 4)資金支付不符合國庫集中支付、政府采購、公務卡結算等國家有關政策規(guī)定，可能導致違規(guī)風險。（3）政府采購管理情況。應當重點關注風險是： 1）政府采購、資產(chǎn)管理和預算編制部門之間缺乏溝通協(xié)調(diào)，政府采購預算和計劃編制不合理，導致政府采購活動與業(yè)務活動相脫節(jié)，出現(xiàn)資金浪費或資產(chǎn)閑置等問題。

2）政府采購需求審核不嚴格，需求參數(shù)不公允，驗收不嚴格，導致采購的貨物或服務質(zhì)次價高等問題。

3）政府采購活動不規(guī)范，未按規(guī)定選擇采購方式，發(fā)布采購信息。甚至以化整為零或其他方式規(guī)避公開招標，導致單位被提起訴訟或受到處罰，影響單位正常業(yè)務活動開展。4）政府采購業(yè)務檔案管理不善，信息缺失。影響政府采購信息和財務信息的真實完整等。（4）資產(chǎn)管理情況

1）貨幣資產(chǎn)最主要的風險是安全風險、短缺風險、使用效率風險。

2）實物資產(chǎn)最主要的風險是賬實不符的風險。

3）無形資產(chǎn)最主要的風險是權屬不清的風險。如王老吉和加多寶商標之爭。

4）對外投資存在論證不充分缺乏追蹤管理，導致投資失敗的風險。

（5）建設項目管理情況。

1）立項缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式、決策不當、審核審批不嚴、盲目上馬，可能導致建設項目難以實現(xiàn)預期目標甚至導致項目失敗。2）違規(guī)或超標建設樓、堂、館、所，可能導致財政性資金極大浪費或者單位違紀。

3）項目設計方案不合理，概預算脫離實際，技術方案未能有效落實，可能導致建設項目質(zhì)量存在隱患，投資失控等。4）招投標過程中存在串通、暗箱操作或商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導致招標工作違法違規(guī)，以及中標人實際難以 勝任等風險。

5）建設項目價款結算管理不嚴格，價款結算不及時，項目資金使用混亂，可能導致工程進度延遲或中斷、資金損失等風險。

6）項目變更審核不嚴格，工程變更頻繁，可能導致預算超支、投資失控、工程延誤等風險。

7）竣工驗收不規(guī)范、最終把關不嚴，可能導致工程交付使用后存在重大隱患。

8）虛報項目投資完成額、虛列建設成本或者隱匿結余資金，可能導致竣工決算失真。

9）建設項目未及時辦理資產(chǎn)及檔案移交、資產(chǎn)未及時結轉(zhuǎn)入賬，可能導致存在帳外資產(chǎn)等風險。（6）合同管理情況。合同訂立環(huán)節(jié)的主要風險

1.沒有簽訂合同或違規(guī)簽訂合同。應該簽訂合同而未簽訂合同，或者違規(guī)簽訂擔保、投資和借貸合同，導致單位經(jīng) 濟利益遭受損失。

2.合同分拆。將重大合同拆成若干小合同，規(guī)避國家有關規(guī)定，導致經(jīng)濟活動違法違規(guī)。

3.與對方無資質(zhì)人員簽訂合同。與對方無資質(zhì)人員簽訂合同，導致合同無效或引發(fā)潛在風險。

4.技術復雜合同。對技術性強或法律關系復雜的經(jīng)濟事項，未組織熟悉技術、法律和財會知識的人員參與談判等相關工作，對合同條款、格式審核不嚴格，可能使單位面臨訴訟的風險或造成經(jīng)濟利益損失。

5.未授權 或超越權限簽訂合同。未明確授權審批和簽署權限，合同專用章保管不善，可能發(fā)生未經(jīng)授權或者超越權限簽訂合同的情形。6.未對合同簽訂進行監(jiān)控。合同履行環(huán)節(jié)的主要風險

1.合同條款不完整。合同生效后，對合同條款未明確約定的事項沒有及時協(xié)議補充，導致合同無法正常履行。2.合同未按約定履行。未按照合同約定履行合同，如違反合同條款，或未按照合同規(guī)定的期限、金額和方式付款，可能導致單位經(jīng)濟利益遭受損失或面臨訴訟的風險。3.合同履行缺乏監(jiān)控。對合同履行缺乏有效監(jiān)控，未能及時發(fā)現(xiàn)已經(jīng)或?qū)е聠挝唤?jīng)濟利益受到損失的情況。如對方資信發(fā)生了變化等。4.未及時變更、解除合同。未按規(guī)定的程序辦理合同變更、解除等。

合同登記歸檔環(huán)節(jié)的主要風險

1.合同及資料未統(tǒng)一保管。合同及相關資料的登記、流轉(zhuǎn)和保管不善，導致合同及相關資料丟失，影響到合同的正常履行和糾紛的有效處理。

2.未建立合同信息安全保密機制，致使合同訂立與履行過程中涉及的國家秘密、工作秘密或商業(yè)秘密泄露，導致單位或國家利益遭受損失。合同糾紛處理環(huán)節(jié)的主要風險

1.未建立有效的合同糾紛處理機制，糾紛處理不當，可能損害單位利益。信譽和形象。

2.未收集充分的對方違約行為的證據(jù)，導致本單位在糾紛處置過程中處于不力的地位。

3.未按照合同約定追究對方的違約責任，導致單位經(jīng)濟利益遭受損失。（7）其他情況。

三、關于《單位預算委員會》

（一）人員構成 組長：單位負責人

副組長：單位領導班子成員 成員：單位各職能機構負責人

（二）職責：

1.審定預算業(yè)務內(nèi)部管理制度。

2.確定地位預算管理的政策、辦法和要求。3.審定預算編制總體目標和總體要求。

4.研究審定單位預算草案，特別是重大項目立項和經(jīng)費分配使用計劃。

5.協(xié)調(diào)解決預算編制執(zhí)行中的重大問題。

6.聽取預決算執(zhí)行情況分析報告，組織召開預算執(zhí)行分析會議，督促各執(zhí)行機構按照進度執(zhí)行預算并改進預算執(zhí)行中存在的問題。

7.審批預算追加調(diào)整方案。8.審定單位決算和績效評價報告。9.其他相關決策事項。

四、關于單獨設置內(nèi)部控制職能部門或者確定牽頭部門情況的通報

1.負責組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部控制日常工作。2.研究提出單位內(nèi)部控制體系建設方案或規(guī)劃。

3.研究提出單位內(nèi)部跨部門的重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的內(nèi)部控制工作。

4.組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨部門的重大風險評估工作。5.研究提出風險管理策略和跨部門的重大風險管理解決方案，并負責方案的組織實施和對風險的日常監(jiān)控。6.組織協(xié)調(diào)相關部門或崗位落實內(nèi)部控制的整改計劃和措施。

7.組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部控制的其他有關工作。

*******單位（公章）2014年5月10日

第三篇：消防流程及報審程序所需的文件

消防流程及報審程序所需的文件

第一步 報開工—消防報審開工手續(xù)

1、建設單位蓋章的建筑內(nèi)部裝修設計防火審核申報表、建設單位營業(yè)執(zhí)照復印件、建設單位委托書、建設單位法人身份證復印件.2、被委托人身份證復印件(建設單位蓋章)。

3、設計單位蓋章的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明，消防設計專篇。

4、施工所在建筑的消防審核意見書復印件.5、北京消防設計報審公司 消防報審圖紙說明中的各種圖紙，曬成藍圖并裝訂(A3-A0幅面，按規(guī)定的比例-消防審圖人員用比例尺測量，故使用比例尺上有的比例)，在封面加蓋設計單位公章及設計資質(zhì)章，在每頁加蓋設計資質(zhì)章。

備齊以上文件后，到施工地所在消防處進行報審，(8-16個工作日)取得《建筑工程消防設計審核意見書》。

第二步 報現(xiàn)場—消防報審現(xiàn)場手續(xù)

1、報現(xiàn)場需填寫《施工現(xiàn)場報審備案表》并蓋章

2、施工單位提供營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證明復印件、北京消防設計報審公司 施工組織設計、用火用電制度、消防安全協(xié)議并蓋章。

拿到開工證后，備齊上述文件到施工所在地消防處辦理報審現(xiàn)場手續(xù)。

第三步 消檢及電檢

1、施工后由專業(yè)單位技術檢測完成消檢、電檢并出報告(1-2天)。

2、消防局指定的材料的燃燒檢測，通常為3種，參考單價：每項檢測費3500元。

第四步 消防報審驗收程序手續(xù)及所需文件

1、報消防驗收手續(xù)：填寫《建筑工程消防驗收申報表》，準備竣工圖(蓋章)、裝修材料燃燒檢測報告、消檢及電檢檢測報告到施工所在地辦理驗收申請手續(xù)。

2、等消防處通知時間后，(7個工作日)消防處派人到現(xiàn)場進行驗收時，施工管理人員現(xiàn)場配合驗收，(7個工作日)取得《消防安全檢查意見書》。

3、要注意：竣工圖雖可與開工報審圖有所不同，但消防規(guī)范不變，仍要注意符合電氣設計說明和消防設計說明。

北京金科世紀裝飾工程有限公司專業(yè)人士分析：對于做工裝不久的裝飾公司或自行報審的業(yè)主，按上述文件準備，會節(jié)約很多時間，避免因不熟悉程序而耽誤很多時間，希望對大家有所幫助.

第四篇：工程準備階段文件

工程準備階段文件

1、建設項目批準文件

2、建設項目申請報告

3、建設項目選址意見書及定點紅線

4、劃撥、出讓建設有地文件（出讓合同、劃撥決定書）

5、建設用地規(guī)劃許可證、附件及附圖

6、建設用地地呈報說明書及國有土地使用證（復印件）

7、工程地質(zhì)勘測報告

8、建設工程規(guī)劃放樣現(xiàn)場記錄表及附圖

9、建設工程規(guī)劃驗線記錄表及附圖

10、規(guī)劃設計條件

11、有關行政主管部門（人防、環(huán)保、消防、交通、園林、白蟻防治、防雷裝置竣工驗收意見書等）批準文件或取得的有關協(xié)議

12、施工圖審查文件及審批意見

13、勘察合同

14、設計合同

15、施工承包合同

16、監(jiān)理委托合同

17、其他工程合同（甲方分包合同、甲供主材合同）

18、中標通知書、標書（技術標、商務標）、確認審批表、報名表、招標文件備案表、中標文件備案表（如直接發(fā)包的只須提供直接發(fā)包備案表及直接發(fā)包通知書）

19、建設工程規(guī)劃許可證、附件及附圖 20、工程質(zhì)量監(jiān)督報監(jiān)表及通知書

21、安全監(jiān)督通知書

22、建設工程施工許可證

23、工程項目管理機構（項目部經(jīng)理部）及負責人名單 監(jiān)理文件 土建工程

1、監(jiān)理規(guī)劃

2、監(jiān)理細則

3、旁站方案

4、監(jiān)理月報

5、往來文件（監(jiān)理函告及授權書、監(jiān)理人員變更通知單、人員調(diào)派單等）

6、監(jiān)理通知書（工程變更聯(lián)系單等）

7、工程停、復工通知書

8、監(jiān)理會議紀要（樁監(jiān)理交底、主體結構監(jiān)理交底、工作例會）注：要跟簽到表

9、工程質(zhì)量、安全事故調(diào)查處理報告

10、工程款支付證書

11、初驗會議紀要及整改回復

12、驗收記錄（中間結構驗收記錄、竣工驗收記錄）

13、施工組織審核表

14、工程質(zhì)量評估報告（樁基、地基與基礎、主體、竣工）

15、監(jiān)理工作總結

16、開、竣工報審表

17、監(jiān)理抽檢的檢驗次數(shù)匯總表

18、監(jiān)理抽檢的檢驗記錄和報告

19、進場設備報驗單 20、材料報驗單及附表

21、進度計劃報審表

22、測量定位報審表

23、地基驗槽報審表

24、砼成型報驗單

25、砼拆模報審表

26、澆灌令

27、隱蔽工程報審表

28、技術復核報審表

29、沉降觀測報審表 30、分部、子分部、分項報審表

31、監(jiān)理旁站記錄 安裝工程、鋼結構工程、市政工程的監(jiān)理文件前1-21項與土建工程相同，其余資料為施工技術報審資料。施工文件 土建工程

一、樁基

1、開工報告

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更聯(lián)系單

4、樁基施工方案

5、鋼筋焊接合格證

6、樁基原材料合格證、檢測報告及匯總表

7、混凝土立方體試塊抗壓強度試驗報告及匯總表

8、砼配合比試驗報告

9、樁靜載荷試驗報告

10、基樁低應變動測報告

11、被測樁號確定表

12、樁基配重報告

13、試打樁記錄

14、樁施工記錄表

15、隱蔽工程記錄

16、技術復核記錄

17、樁位偏差記錄

18、樁基走向圖

19、樁基偏位圖

二、基礎與主體 20、單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄（統(tǒng)表1-4）

21、施工組織設計

22、開、竣工報告

23、圖紙會審表（附簽到單）

24、設計變更聯(lián)系單

25、鋼材質(zhì)保書、檢測報告及匯總表

26、鋼筋焊接試驗報告及合格證

27、水泥質(zhì)保書、檢測報告及匯總表

28、砂、石合格證、檢測報告及匯總表

29、磚合格證、檢測報告及匯總表 30、防水材料合格證、檢測報告及匯總表

31、門窗合格證、檢測報告及匯總表

32、其他材料合格證及檢測報告

33、混凝土立方體試塊抗壓強度試驗報告及匯總表

34、鉆芯法混凝土強度檢測報告

35、砂漿試塊強度試驗報告及匯總表

36、建設工程結構實物抽煙檢測報告

37、砼配合比通知單

38、砂漿配合比通知單

39、工程測量定位記錄 40、地基驗槽記錄

41、技術復核記錄

42、隱蔽工程記錄

43、混凝土施工日記

44、混凝土養(yǎng)護記錄

45、混凝土成型記錄

46、沉降觀測記錄及示意圖

47、屋面淋水（蓄水）試驗記錄

48、廁浴室、廚房間和有防水要求的地面蓄水、滿水試驗記錄

49、地基與基礎分部、子分部、分項工程質(zhì)量驗收記錄 50、主體結構分部、子分部、分項工程質(zhì)量驗收記錄

51、建筑裝飾裝修分部、子分部、分項工程質(zhì)量驗收記錄

52、建筑屋面分部、子分部、分項工程質(zhì)量驗收記錄

安裝工程

一、建筑給排水及采暖分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、材料、配件出廠合格證書及進場檢（試）驗報告

5、隱蔽工程驗收記錄

6、管道（設備）強度試驗、嚴密性試驗記錄

7、管道（設備）吹污、沖洗試驗報告

8、排（雨）水管道灌水試驗記錄

9、排（雨）水管道通水試驗記錄

10、排（雨）水管道通球試驗記錄

11、衛(wèi)生間盛水試驗記錄

12、分部、子分部、分項工程質(zhì)量驗收記錄

二、建筑電氣分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、材料、設備出廠合格證書及進場檢（試）驗報告

5、隱蔽工程驗收記錄

6、電線絕緣電阻測試記錄

7、電線接地電阻測試記錄

8、成套配電柜、控制柜及動力、照明配電箱安裝記錄

9、避雷針（帶）安裝記錄

10、通電、照明全負荷試驗記錄

11、大型燈具牢固性試驗記錄

12、線路、插入、開關接地檢查記錄

13、分部、子分部、分項工程質(zhì)量驗收記錄

三、通風與空調(diào)分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、材料、設備出廠合格證書及進場檢（試）驗報告

5、隱蔽工程驗收記錄

6、制冷、空調(diào)水管道強度試驗、嚴密性試驗記錄

7、風管漏光檢測記錄

8、風管漏風檢測記錄

9、消聲器安裝記錄

10、風機盤管試驗記錄

11、風流罩（風機過濾器單元）安裝記錄

12、制冷設備運行調(diào)試記錄

13、通風、空調(diào)系統(tǒng)調(diào)試安裝記錄

14、風管、風口、風機設備安裝記錄

15、風量、溫度測試記錄

16、空氣凈化系統(tǒng)檢測記錄

17、分部、子分部、分項工程質(zhì)量驗收記錄

四、電梯分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、開箱檢驗記錄

5、隱蔽工程驗收記錄

6、施工記錄

7、接地、絕緣電阻測試記錄

8、負荷試驗、安全裝置檢查記錄

9、電梯運行記錄

10、電梯安全裝置檢測報告

11、勞動、技術監(jiān)督部門驗收報告

五、建筑智能化分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、材料、設備出廠合格證書技術文件及進場檢（試）驗報告

5、隱蔽工程驗收記錄

6、系統(tǒng)功能測定及設備調(diào)試記錄

7、施工記錄

8、系統(tǒng)檢測報告及運行記錄

9、系統(tǒng)電源及接地檢測報告 建筑節(jié)能分部

1、設計文件

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、主要材料、設備和構件的質(zhì)量證明文件、進場檢驗記錄、進場檢驗記錄、進場核查記錄、進場復驗報告

5、見證試驗報告

6、隱蔽工程驗收記錄和相關圖像資料

7、分項工程質(zhì)量驗收記錄

8、建筑圍護結構節(jié)能構造現(xiàn)場實體檢驗記錄

9、風管及系統(tǒng)嚴密性檢驗記錄

10、現(xiàn)場組裝的組合式空調(diào)機組的漏風量測試記錄

11、設備單機試運轉(zhuǎn)及調(diào)試記錄

12、系統(tǒng)聯(lián)合試運轉(zhuǎn)及調(diào)試記錄

13、系統(tǒng)節(jié)能性能檢驗報告

14、其他對工程質(zhì)量有影響的重要技術資料 鋼結構工程

1、施工組織設計

2、開、竣工報告

3、圖紙會審記錄（附簽到單）

4、設計變更聯(lián)系單

5、吊裝專項施工方案

6、中間結構驗收記錄

7、隱蔽工程驗收記錄

8、技術復核記錄

9、屋面淋水試驗記錄

10、預埋螺栓施工記錄

11、結構吊裝施工記錄

12、柱基準點水平偏差測量記錄表

13、柱軸線垂直度測量記錄表

14、高強度螺栓施工記錄

15、主鋼件變形及主體結構尺寸檢查記錄

16、鋼柱垂直度檢查記錄表

17、電焊條質(zhì)量證明書

18、鋼構件出廠合格證及產(chǎn)品質(zhì)量保證書

19、門窗合格證及檢測報告（鋼結構含有主體工程）20、超聲波探傷檢測報告

21、高強度大六角頭螺栓連接副檢測報告及質(zhì)量保證書

22、鋼構件工程整體垂直度和整體平面彎曲測量記錄

23、大六角頭摩擦面抗滑移系數(shù)檢驗報告

24、油漆質(zhì)量證明書

25、其他質(zhì)量證明書

26、主體結構分部、子分部、分項工程驗收記錄（鋼結構含主體工程）

27、建筑屋面分部、子分部、分項驗收記錄 市政基礎設施工程

1、竣工驗收證書

2、開、竣工報告

3、圖紙會審記錄（附簽到單）

4、業(yè)務聯(lián)系單

5、施工組織設計

6、鋼材質(zhì)保書、檢測報告及匯總表

7、鋼筋焊接試驗報告及合格證

8、水泥質(zhì)保書、檢測報告及匯總表

9、砂、石合格證、檢測報告及匯總表

10、其他材料合格證及檢測報告

一、道路工程

1、單位工程綜合評定表

2、設計變更聯(lián)系單

3、水泥穩(wěn)定土無側(cè)限壓強度試驗報告

4、原材料成品、半成品質(zhì)量合格證書和檢驗報告（磚、石、瀝青）

5、集料級配組成試驗報告

6、施工壓實度檢測報告

7、鉆芯法路面厚度檢測報告

8、土工擊實試驗報告

9、混凝土試塊抗壓強度試驗報告

10、砼配合比通知單

11、水準點復測記錄

12、測量復核記錄

13、隱蔽工程檢查記錄

14、澆注記錄

15、單位工程、部位、工序質(zhì)量評定表

二、排水工程

1、單位工程質(zhì)量綜合評定表

2、設計變更聯(lián)系單

3、原材料成品、半成品質(zhì)量合格證書及試驗報告（鋼、磚、防水管、井蓋、溝板等）

4、無壓力管道嚴密性試驗記錄

5、混凝土試塊抗壓強度試驗報告

6、混凝土試塊抗?jié)B強度試驗報告

7、砼配合比通知單

8、砂漿試塊強度試驗報告

9、砂漿配合比通知單

10、單位工程評定表

11、地基驗槽記錄

12、隱蔽工程檢查記錄

13、測量復核記錄

14、澆注記錄

15、單位工程、部位、工序質(zhì)量評定表

三、橋梁工程

（一）橋樁

1、樁基低應變動測報告

2、被測樁號確定表、3、樁基專項施工方案

4、鋼筋出廠合格證及試驗報告

5、鋼筋焊接試驗報告

6、砼試塊抗壓強度試驗報告

7、工程定位測量復核記錄

8、隱蔽工程檢查記錄

9、混凝土澆注

10、混凝土成型記錄

11、混凝土養(yǎng)護記錄

12、預檢工程檢查記錄

13、焊條出廠合格證

14、試打樁記錄

15、鉆孔樁水下砼灌注記錄

16、鉆孔樁鉆進記錄

17、鉆孔樁成孔質(zhì)量檢查記錄

18、樁偏位記錄

19、樁偏位圖 20、樁機走向圖

（二）主體

1、施工組織設計

2、技術交底記錄

3、圖紙會審記錄（附簽到單）

4、設計變更、洽商記錄

5、橋面板吊裝方案

6、開、竣工報告

7、水泥出廠合格證及復試報告

8、磚出廠合格證及試驗報告

9、砂出廠合格證及試驗報告

10、鋼筋出廠合格證及試驗報告

11、鋼筋焊接試驗報告

12、焊條出廠合格證

13、預制小方樁出廠合格證

14、型鋼伸縮縫合格證

15、橡膠支座合格證及檢驗報告

16、砼試塊抗壓強度試驗報告、17、砂漿試塊抗壓強度檢測報告

18、砼配合比通知單

19、水準點測量復核記錄 20、道路、排水測量復核記錄

21、澆注記錄

22、混凝土成型記錄

23、混凝土養(yǎng)護記錄

24、隱蔽工程驗收記錄

25、預檢工程檢查記錄

26、橋梁工程工序評定表

27、單位工程質(zhì)量綜合評分表

28、外觀評分表

29、實測實量評分表與竣工驗收證書 竣工圖

一、建筑安裝工程竣工圖

（一）綜合圖

1、總平面布置圖

2、豎向布置圖

3、室外給排水、熱力、燃氣、電氣（包括電力）電訊、電視等）管網(wǎng)綜合圖(二)室外專業(yè)圖

1、室外管線（給排水、熱力、燃氣、電力、電訊、電視等）

2、室外環(huán)境（道路、綠化、建筑、小品、水景、照明等）

3、室外消防

（三）專業(yè)竣工圖

1、建筑竣工圖

2、結構竣工圖

3、裝修（裝飾）工程竣工圖

4、電氣工程（智能化工程）竣工圖

5、給排水工程（消防工程）竣工圖

6、采暖通風空調(diào)工程竣工圖

7、燃氣工程竣工圖

二、市政基礎設施工程竣工圖

1、道路工程

2、橋梁工程

3、隧道工程

4、廣場工程

5、地下人防工程

6、水利水災工程

7、排水工程

8、供水、供熱、供氣、電力、電訊等地下管線工程

9、污水處理、垃圾處置工程 竣工驗收文件

1、勘察、設計、施工監(jiān)理等單位工程竣工質(zhì)量檢查報告

2、竣工驗收會議紀要及整改回復單、簽到表

3、各專項驗收認可文件（土管、規(guī)劃、市政、園林、自來水、燃氣、消防、環(huán)保、環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、人防、電力、通信、有線電視、物業(yè)管理等）

4、防雷、自來水、室內(nèi)環(huán)境等檢測

5、竣工驗收備案表

6、工程質(zhì)量保修書

7、初驗記錄、初驗報告及整改回復

8、支付款總證明

9、工程質(zhì)量保修書

10、房地產(chǎn)開發(fā)項目竣工面積核定單

11、房地產(chǎn)開發(fā)項目復核結果通知單

12、住宅工程質(zhì)量分戶驗收內(nèi)容及標準

13、住宅工程質(zhì)量分戶驗收匯總表

14、住宅工程質(zhì)量分戶驗收表

15、分戶驗收戶型示意及檢查定位圖

16、住宅工程質(zhì)量分戶驗收記錄表

（一）~

（八）17、工程決算、審計文件

18、聲像、縮微、電子檔案（工程照片、錄像材料；光盤、磁盤等）

第五篇：工程準備階段文件

工程準備階段文件（目錄）

1、工程立項文件

2、項目建議書（用書面形式把投資機會分析結果給予具體表現(xiàn)的一項建議文件。）

3、項目建議書的批復文件（建設單位的上級部門或國家有關主管部門的批復。）

4、可行性研究報告及附件（對建設項目在技術上是否可行，經(jīng)濟上是否合理，進行科學、學面的分析和認證，應做多種方案比較，推薦最佳方案，提出可行生研究報告。）

5、可行性研究報告審批意見（對可行性研究報告的客觀性、全面性、準確性進行抉擇。）

6、工程立項有關會議紀要等文件（工程立項過程中的會議紀要等文件資料）

7、專家建議文件（工程立項過程中的專家建議文件）

8、工程項目評估研究資料（對可行性究報告的客觀性、全面性、準確性進行評估，并提出評估報告。）

9、發(fā)改委（局）批準的立項文件（各級政府發(fā)改委（局）審批的計劃任務書及其審批文件。）

10、建設用地管理文件

11、征占地的批準文件和對使用國有土地的批準意見（國土資源行政主管部門對工程項目選址申請的最終審批意見。）

12、建設用規(guī)劃許可證及附件、附圖（城市規(guī)劃行政主管部門的批準文件。）

13、劃撥用地文件和土地使用證（地以上人民政府國土資源行政主管部門的批準文件）

14、投標文件

15、工程勘察及設計招標、投標、中標文件（建設單位選擇工程項目勘察、設計過程中所進行招標、投標、中標活動的文件資料。）

16、勘察設計合同（建設單位同中標或委托的勘察、設計單位簽訂的勘察、設計合同）

17、工程監(jiān)理招標、投標、中標文件（建設單位選擇工程項目監(jiān)理單位過程中所進行的招標、投標、中標活動的文件資料。）

18、施工合同（建設單位同中標或委托的監(jiān)理單位簽訂的監(jiān)理合同。）

19、建設、勘察、設計、監(jiān)理、施工單位資質(zhì)及項目責任人資料。

1建設單位項目管理機構及責任人名單和執(zhí)業(yè)證書?！?勘察單位資質(zhì)及項目責任人名單和執(zhí)業(yè)○

3設計單位資質(zhì)及項目責任人名單和執(zhí)業(yè)證書?！?監(jiān)理單位資質(zhì)及項目監(jiān)機構名單和人員執(zhí)證書。○

5施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證（含分包單位）業(yè)證書、總監(jiān)理工程師任命書。○，項目部人員證

明文件和執(zhí)業(yè)證書。

20、勘察、設計文件

（1）工程地質(zhì)勘察報告（勘察單位出具的工程地勘察技術文件）

（2）有關行政主管部門（人防、環(huán)保、消防等）批準文件。

（3）施工圖審查意見書

21、開工審批文件

（1）建設工程規(guī)劃許可證及附件（建設規(guī)劃行政主管部門頒發(fā)的規(guī)劃許可證和批準的文件、附圖等。）

（2）工程質(zhì)量監(jiān)督書（建設單位在領取施工許可證前在當?shù)毓こ藤|(zhì)量監(jiān)督部門辦理的工程質(zhì)

量監(jiān)督登記。）

（3）建筑工程施工安全監(jiān)督審查書（在工程施工安全監(jiān)督部門辦理的建筑工程安全監(jiān)督審查

書。）

（4）施工許可證（建設行政主管部門頒發(fā)的《中華人民共和國建筑工程施工許可證》。）

（5）規(guī)劃驗線合格資料（建設規(guī)劃行政主管部門驗收合格后，頒發(fā)的規(guī)劃驗線合格資料。