第一篇：RM-04風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)備案報(bào)告(范本)

RM-0

4風(fēng)險(xiǎn)管理公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)備案報(bào)告（范本）

（文件號(hào)）

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：

經(jīng)本公司股東會(huì)／董事會(huì)于XX年X月X日審議決定，同意本公司開(kāi)展基差交易/倉(cāng)單服務(wù)/合作套保/定價(jià)服務(wù)/做市業(yè)務(wù)/……業(yè)務(wù)。按照《期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引（修訂）》的要求，現(xiàn)向你會(huì)備案。本公司確認(rèn)備案材料所載內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

特此報(bào)告。

XX公司（公章）

年月日

第二篇：RM管理

標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理

標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是關(guān)系到檢測(cè)結(jié)果量值溯源的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可中也有相關(guān)規(guī)定要求，是實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的重要部分。以下是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理方面的一些見(jiàn)解：

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的選擇管理

在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行選擇時(shí)，要選擇國(guó)家計(jì)量部門(mén)頒布、批準(zhǔn)、授權(quán)而進(jìn)行生產(chǎn)銷(xiāo)售的，且能夠?qū)y(cè)量數(shù)據(jù)溯源到SI單位，屬于有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。對(duì)于校準(zhǔn)以及檢定實(shí)驗(yàn)室中，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)以計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器出現(xiàn)，是保存、復(fù)現(xiàn)以及對(duì)量值進(jìn)行傳遞的主要工具，是實(shí)現(xiàn)測(cè)量結(jié)果溯源性的重要依據(jù)，是保證校準(zhǔn)與檢定結(jié)果的可靠性、準(zhǔn)確性以及有效性的關(guān)鍵因素。所以對(duì)于檢定與校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室來(lái)講，選擇高質(zhì)量的有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)是確保校準(zhǔn)與檢定數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、可靠的有效依據(jù)，是保證測(cè)量數(shù)據(jù)能夠溯源的重要前提。另外，當(dāng)進(jìn)行檢定與校準(zhǔn)時(shí)，若沒(méi)有有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，選擇非有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)對(duì)其進(jìn)行校準(zhǔn)也是非常有必要的。這時(shí)，校準(zhǔn)與檢定實(shí)驗(yàn)室所選擇的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的定值方法以及特性量值都要有相應(yīng)的文件說(shuō)明。文件說(shuō)明包括以下條件，但不限于此：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的描述，以及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的名稱(chēng)；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的生產(chǎn)地質(zhì)以及生產(chǎn)者的名稱(chēng)；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的化學(xué)形態(tài)以及物理形態(tài)；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的生產(chǎn)日期、定值日期以及發(fā)布日期；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的生產(chǎn)批號(hào)、樣品號(hào)以及證書(shū)編號(hào)；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的有效期限以及有效期；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的定值程序；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的特性量值；標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的特性量值所擁有的不確定度；溯源到基本單位的相關(guān)信息。在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行選擇時(shí)，要根據(jù)校準(zhǔn)以及檢定物質(zhì)所需要的準(zhǔn)確度等級(jí)來(lái)進(jìn)行選擇。標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的準(zhǔn)確度等級(jí)越高，其不確定度越低。當(dāng)為二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行定值時(shí)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)方法有較高的準(zhǔn)確度要求時(shí)，此時(shí)應(yīng)該選擇一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，這是較為常見(jiàn)的唯一選擇。當(dāng)檢定與校準(zhǔn)的準(zhǔn)確度要求不高時(shí)，可以選擇二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的適用原則，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行合理選擇。

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的購(gòu)買(mǎi)管理

對(duì)有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、溯源時(shí)用到的純化合物以及純?cè)噭┻M(jìn)行購(gòu)買(mǎi)時(shí)，要滿(mǎn)足認(rèn)可準(zhǔn)則中“供應(yīng)品和服務(wù)的采購(gòu)”要求。

當(dāng)實(shí)驗(yàn)室購(gòu)入校準(zhǔn)與檢測(cè)的消耗材料、試劑以及供應(yīng)品時(shí)，看其是否對(duì)檢測(cè)與校準(zhǔn)質(zhì)量有影響，要投入到檢查與證實(shí)中，通過(guò)檢查后，只有符合校準(zhǔn)與檢測(cè)的相應(yīng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)與要求后，才能夠?qū)⑵渫度氲綄?shí)驗(yàn)室的使用中。使用的供應(yīng)品以及服務(wù)滿(mǎn)足相應(yīng)的規(guī)定要求后，還要將檢查后符合的活動(dòng)進(jìn)行記錄并將其保存起來(lái)。

實(shí)驗(yàn)室中的相關(guān)人員還應(yīng)該將影響到校準(zhǔn)與檢測(cè)的供應(yīng)品、消耗品以及服務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)的相應(yīng)記錄以及獲得批準(zhǔn)的供應(yīng)商的名單保存起來(lái)。實(shí)驗(yàn)室能否對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行正確的使用，不僅與使用者有著重要聯(lián)系，與采購(gòu)方面也有著密切關(guān)聯(lián)。對(duì)于多數(shù)企業(yè)來(lái)講，采購(gòu)者與使用者沒(méi)有統(tǒng)一，采購(gòu)者通常是非專(zhuān)業(yè)性的人員，這時(shí)候?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行采購(gòu)時(shí)，就應(yīng)該去國(guó)家相關(guān)部門(mén)指定或者是認(rèn)可的銷(xiāo)售點(diǎn)去采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，這樣可以在專(zhuān)業(yè)上得到幫助，以確保采購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)符合實(shí)驗(yàn)室的使用要求。

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的使用管理

首先，在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行使用前，應(yīng)該對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)證書(shū)進(jìn)行詳細(xì)的閱讀，以確保對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行了解。這樣才能夠正確地對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行使用，再根據(jù)實(shí)驗(yàn)時(shí)的目的對(duì)其進(jìn)行設(shè)計(jì)，以獲得需要的信息與數(shù)據(jù)，最后做出正確的結(jié)論與判斷。

其次，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)證書(shū)進(jìn)行詳細(xì)閱讀時(shí)，還要重視證書(shū)中給出的用途信息，當(dāng)將標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)用于證書(shū)中給出的用途之外時(shí)，會(huì)造成什么樣的后果。

第三，對(duì)證書(shū)中給出的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的最小稱(chēng)樣量進(jìn)行確定，這是確保標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的均勻性的重要依據(jù)，若沒(méi)有最小稱(chēng)樣量，那么標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行測(cè)量的結(jié)果的可靠性與準(zhǔn)確性將會(huì)受到影響。

第四，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行選擇時(shí)，要根據(jù)其選擇原則與規(guī)定進(jìn)行選擇，在對(duì)樣品和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行測(cè)量時(shí)，要使用同一種測(cè)量方法、同一測(cè)量工具，以及在同樣的測(cè)量環(huán)境與條件下進(jìn)行，以提高測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確性，避免出現(xiàn)系統(tǒng)誤差。檢驗(yàn)時(shí)，要對(duì)分析方法、測(cè)量條件以及操作過(guò)程中是否處于常態(tài)加以注意，只有將檢測(cè)的全過(guò)程控制在統(tǒng)計(jì)狀態(tài)中，才能夠依據(jù)被檢測(cè)的樣品分析出檢測(cè)的隨機(jī)誤差，標(biāo)準(zhǔn)樣品的不確定度，從而分析出結(jié)果的準(zhǔn)確與否。在對(duì)儀器進(jìn)行校準(zhǔn)以及對(duì)測(cè)試方法進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，要確保標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行測(cè)量時(shí)，各個(gè)條件應(yīng)處于最佳狀態(tài)，否則當(dāng)條件出現(xiàn)變化時(shí)，將會(huì)影響到校準(zhǔn)與檢測(cè)結(jié)果。

最后，針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)建立規(guī)范各類(lèi)臺(tái)賬記錄，其中包括：（1）實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)臺(tái)賬，包括標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)名稱(chēng)及編號(hào)、批號(hào)、濃度及不確定度，定值日期及有效期，定值單位，入賬日期。（2）作好標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的領(lǐng)用記錄。包括領(lǐng)用日期、數(shù)量、剩余量、領(lǐng)用人、發(fā)放人。崗位人員無(wú)論何時(shí)領(lǐng)用，都應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)發(fā)放表上登記，管理員確認(rèn)。（3）標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)溯源記錄，包括適用檢測(cè)項(xiàng)目，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)狀態(tài)，樣品來(lái)源，能否溯源國(guó)家基準(zhǔn)或參考基準(zhǔn)。（4）標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用記錄，包括使用時(shí)間，使用人員，有效時(shí)間，樣品編號(hào)。

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的核查管理

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)證書(shū)進(jìn)行閱讀時(shí)，要重視定值日期、方法以及有效期，并將其列出，這些都可以對(duì)實(shí)際測(cè)試進(jìn)行指導(dǎo)。根據(jù)相應(yīng)的日程、程序?qū)⒖蓟鶞?zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)以及參考物質(zhì)進(jìn)行核查，保持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行校準(zhǔn)時(shí)的置信度。對(duì)發(fā)布期間的程序以及核查方法進(jìn)行制定，并進(jìn)行定期的核查，將核查的相應(yīng)結(jié)果保存。

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的處理與保存管理

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行使用后，要按照證書(shū)中的處理以及保存方法對(duì)其進(jìn)行保存，堅(jiān)決杜絕隨意置放，這樣會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的量值以及變值產(chǎn)生影響。對(duì)于實(shí)驗(yàn)室來(lái)講，應(yīng)該制定專(zhuān)門(mén)的程序來(lái)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)與參考標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行使用、存放以及運(yùn)輸，防止出現(xiàn)損壞、污染的現(xiàn)象出現(xiàn)，提高其完整性。

當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的有效期過(guò)后，此標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)必須被認(rèn)定為失效，此時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)已經(jīng)沒(méi)有任何程序以及書(shū)面文件能夠保證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的準(zhǔn)確性與可靠性。標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)在使用、存放以及運(yùn)輸過(guò)程中，若出現(xiàn)被污染、產(chǎn)生泄露以及發(fā)生變質(zhì)現(xiàn)象時(shí)，此標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)也應(yīng)該被認(rèn)定為失效。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)出現(xiàn)失效時(shí)，要進(jìn)行隔離存放，并貼上醒目的標(biāo)識(shí)對(duì)其進(jìn)行區(qū)分。對(duì)于一次性標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，使用后要盡快對(duì)其進(jìn)行廢棄處理程序，而可重復(fù)使用的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，則需要對(duì)其進(jìn)行盡快的恢復(fù)，若無(wú)法恢復(fù)，也需要對(duì)其進(jìn)行廢棄處理。

綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)在實(shí)驗(yàn)室中的應(yīng)用起著重要作用，是對(duì)被測(cè)量物賦值的標(biāo)尺，可以使得測(cè)量出的數(shù)據(jù)具有準(zhǔn)確性與穩(wěn)定性。與此同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)也是對(duì)檢測(cè)質(zhì)量的控制工具、儀器的校準(zhǔn)工具，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是實(shí)驗(yàn)室管理體系中的重要組成部分，因此要重視對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理，建立相應(yīng)的管理機(jī)制，為實(shí)驗(yàn)室工作提供基礎(chǔ)保障。

第三篇：公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

篇一：××公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告2014 目 錄

一、上一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧..................................................2

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況........................................2

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況................................................................5

（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況......................................................13

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況..............................................14

（六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況......................14

二、xx企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況...........................................................17

（一）對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì)的研判..............................................17

（二）xx年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況...........................................................19

（三）xx風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果.......................................................22

（四）重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析..............................................25

（五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖..........................................................................26

三、xx全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況......27

（一）xx風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃...............................................27

（二）xx重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況...............................................31

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議............................................................................48 附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn).........................................................................49

一、上一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 上一年，xx集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)公司”或“公司”）認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，在國(guó)務(wù)院國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計(jì)、施工一體化重組工作。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，集團(tuán)公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團(tuán)公司包括中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)公司、中國(guó)水電工程顧問(wèn)集團(tuán)公司以及國(guó)家電網(wǎng)公司和中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司14個(gè)?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測(cè)設(shè)計(jì)企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團(tuán)公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、制造、運(yùn)行一體化服務(wù)的能力。

集團(tuán)公司成立后，立即貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，通過(guò)不斷的實(shí)踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。

1．全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況及工作計(jì)劃執(zhí)行情況

（1）推進(jìn)集團(tuán)公司體制機(jī)制改革，管控體系初步搭建

集團(tuán)公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進(jìn)公司管控體系構(gòu)建工作。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委總體要求，制定了集團(tuán)公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進(jìn)一步明晰，集團(tuán)公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對(duì)出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實(shí)，對(duì)所屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)行為的管控能力基本形成、逐步加強(qiáng)。

集團(tuán)公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進(jìn)?？偛繖C(jī)關(guān)設(shè)臵15個(gè)職能部門(mén)、5個(gè)事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進(jìn)行。

（2）建立健全集團(tuán)總部全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系

集團(tuán)公司深化推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)議作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，而且還在公司設(shè)臵內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的開(kāi)展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。

在職能機(jī)構(gòu)設(shè)臵方面，公司明確了審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門(mén)，并在審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)門(mén)設(shè)臵了風(fēng)險(xiǎn)管理處，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開(kāi)展。公司各職能部門(mén)和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的具體實(shí)施和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)及時(shí)辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)本部門(mén)、本單位運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和解決方案，并付諸實(shí)施。

集團(tuán)公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn)成員企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭 建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理職能部門(mén)，其他各職能部門(mén)也明確兼職風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制專(zhuān)職、兼職工作人員組成風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作小組，開(kāi)展各成員企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（3）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度體系

集團(tuán)公司在去年以風(fēng)險(xiǎn)管理理念為核心，加大對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《xx集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引》、《xx集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護(hù)指引》和《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)測(cè)試指引》。

（4）積極推進(jìn)下屬股份公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團(tuán)重要的成員企業(yè)，深入推進(jìn)股份公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點(diǎn)跟進(jìn)、全面推進(jìn)的原則，在股份公司總部率先開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點(diǎn)跟進(jìn)，及時(shí)將體系建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時(shí)啟動(dòng)非試點(diǎn)子企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。股份公司積極采取專(zhuān)欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說(shuō)明、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)等方式，對(duì)非試點(diǎn)子企業(yè)進(jìn)行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險(xiǎn)管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會(huì)，有

效推進(jìn)了體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。截止去年底，股份公司除個(gè)別子企業(yè)因改制重組等原因未完成全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作外，其余子企業(yè)基本建立健全了全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系。

2．決策層對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的評(píng)價(jià)

集團(tuán)公司決策層對(duì)于公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作給予了充分的肯定和支持。公司經(jīng)營(yíng)管理層非常重視企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，作為集團(tuán)公司改革重組過(guò)程中的一項(xiàng)重要工作。不僅集團(tuán)公司管理層和職員在工作中重視對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控，并組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體方案與工作目標(biāo)，開(kāi)展一系列有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的教育與培訓(xùn)等活動(dòng)，取得了多項(xiàng)體系建設(shè)的關(guān)鍵性成果，全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)進(jìn)展較快，成效明顯。

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

1.上一公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

去年，集團(tuán)公司識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)10項(xiàng)，分別為投資風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、籌融資風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、子企業(yè)管控風(fēng)險(xiǎn)和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況如下：

（1）投資風(fēng)險(xiǎn) 公司堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)方針，嚴(yán)格按照目標(biāo)明確、風(fēng)險(xiǎn)可控、突出主業(yè)、定位清晰、計(jì)劃合理、有序推進(jìn)的要求，做到不符合國(guó)家政策法規(guī)的不投，不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的不投，行業(yè)面臨淘汰和 篇二：集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

目 錄

一、上一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧..................................................3

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況........................................3

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況................................................................6

（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況......................................................14

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況..............................................15

（六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況......................15

二、xx企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況...........................................................18

（一）對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì)的研判..............................................18

（二）xx年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況...........................................................20

（三）xx風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果.......................................................23

（四）重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析..............................................26

（五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖..........................................................................27

三、xx全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況......28

（一）xx風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃...............................................28

（二）xx重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況...............................................32

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議............................................................................49 附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn).........................................................................50

一、上一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況

上一年，xx集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)公司”或“公司”）認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，在國(guó)務(wù)院國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計(jì)、施工一體化重組工作。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，集團(tuán)公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團(tuán)公司包括中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)公司、中國(guó)水電工程顧問(wèn)集團(tuán)公司以及國(guó)家電網(wǎng)公司和中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司14個(gè)?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測(cè)設(shè)計(jì)企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團(tuán)公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、制造、運(yùn)行一體化服務(wù)的能力。

集團(tuán)公司成立后，立即貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，通過(guò)不斷的實(shí)踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。

1．全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況及工作計(jì)劃執(zhí)行情況

（1）推進(jìn)集團(tuán)公司體制機(jī)制改革，管控體系初步搭建

集團(tuán)公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進(jìn)公司管控體系構(gòu)建工作。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委總體要求，制定了集團(tuán)公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進(jìn)一步明晰，集團(tuán)公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對(duì)出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實(shí)，對(duì)所屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)行為的管控能力基本形成、逐步加強(qiáng)。

集團(tuán)公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進(jìn)?？偛繖C(jī)關(guān)設(shè)臵15個(gè)職能部門(mén)、5個(gè)事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進(jìn)行。

（2）建立健全集團(tuán)總部全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系

集團(tuán)公司深化推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)議作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，而且還在公司設(shè)臵內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的開(kāi)展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。

在職能機(jī)構(gòu)設(shè)臵方面，公司明確了審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門(mén)，并在審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)門(mén)設(shè)臵了風(fēng)險(xiǎn)管理處，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開(kāi)展。公司各職能部門(mén)和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的具體實(shí)施和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)及時(shí)辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)本部門(mén)、本單位運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和解決方案，并付諸實(shí)施。

集團(tuán)公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn)成員企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭

建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理職能部門(mén)，其他各職能部門(mén)也明確兼職風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制專(zhuān)職、兼職工作人員組成風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作小組，開(kāi)展各成員企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（3）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度體系

集團(tuán)公司在去年以風(fēng)險(xiǎn)管理理念為核心，加大對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《xx集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引》、《xx集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護(hù)指引》和《xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)測(cè)試指引》。

（4）積極推進(jìn)下屬股份公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作

去年，xx股份公司作為xx集團(tuán)重要的成員企業(yè)，深入推進(jìn)股份公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點(diǎn)跟進(jìn)、全面推進(jìn)的原則，在股份公司總部率先開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點(diǎn)跟進(jìn)，及時(shí)將體系建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時(shí)啟動(dòng)非試點(diǎn)子企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。股份公司積極采取專(zhuān)欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說(shuō)明、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)等方式，對(duì)非試點(diǎn)子企業(yè)進(jìn)行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險(xiǎn)管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會(huì)，有 篇三：公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

****藥業(yè)股份有限公司 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

編制： 審核： 批準(zhǔn)： 日期：

公司質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)嚴(yán)格執(zhí)行新版藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）有關(guān)規(guī)定，成立了由質(zhì)量負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、成員涵蓋公司主要職能部門(mén)負(fù)責(zé)人的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組，各職能部門(mén)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理需要成立了部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理小組。結(jié)合公司gmp運(yùn)行現(xiàn)狀制定了公司《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案》，明確了公司質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)展開(kāi)的具體事宜。本次質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)展開(kāi)情況見(jiàn)下表：

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)過(guò)程進(jìn)度表

公司風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行的具體情況總結(jié)如下：

一、成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組 公司的風(fēng)險(xiǎn)管理小組由最高管理者任命的質(zhì)量受權(quán)人負(fù)責(zé)，成員包括主要職能部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，小組及成員具體情況見(jiàn)下表：

二、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)

為確保本次風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的科學(xué)性和有效性，由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)編寫(xiě)了公司《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案》，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員參與討論后定稿，質(zhì)量受權(quán)人即質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)實(shí)施。“方案”中明確了本次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、和要求。

1、公司級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)小組成員依據(jù)《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案》中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的相

關(guān)要求，全面、系統(tǒng)地分析了公司產(chǎn)品整個(gè)生命周期內(nèi)可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并以現(xiàn)行g(shù)mp規(guī)范和公司gmp文件為依據(jù)進(jìn)行了佐證。最終經(jīng)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)合計(jì)299個(gè)，涉及研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量等部門(mén)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要對(duì)象為前期已識(shí)別確定的299個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和方法參照《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案》中有關(guān)規(guī)定，經(jīng)評(píng)價(jià)確認(rèn)后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)反饋回所屬部門(mén)。

經(jīng)過(guò)公司及部門(mén)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組全面系統(tǒng)的識(shí)別和評(píng)價(jià)，共發(fā)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)299個(gè)（詳見(jiàn)清單附后），其中高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)，中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)59個(gè)，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)239個(gè)。已識(shí)別評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在各部門(mén)的分布情況見(jiàn)下表：

不同級(jí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部門(mén)分布表

2、部門(mén)級(jí)：

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：將《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》中已識(shí)別的299個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按職責(zé)分配到相關(guān)職能部門(mén)，再由各部門(mén)對(duì)中級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步分析和識(shí)別，從而獲得最末端的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：各部門(mén)通過(guò)對(duì)中級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)的深入分析，可以獲得更有價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)信息，從而指導(dǎo)下一階段風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍和方向。部門(mén)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)被評(píng)估對(duì)象的特性不同可選擇不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。

目前，研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量等部門(mén)均對(duì)各自部門(mén)相關(guān)

的中高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入的分析和再評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，詳見(jiàn)各部門(mén)《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理

我公司的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理分三步：

1、在遵循gmp規(guī)范及其它質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法規(guī)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司產(chǎn)品及形成過(guò)程特點(diǎn)，確定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍和方法；

2、制定評(píng)估方案，利用科學(xué)、適宜的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工具對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；

3、將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按職責(zé)分配到相關(guān)職能部門(mén)，由公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組協(xié)調(diào)各職能部門(mén)對(duì)不同級(jí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，包括中高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的再識(shí)別和再評(píng)價(jià)、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的capa控制措施等；

本次風(fēng)險(xiǎn)管理的流程圖如下：

篇四：2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

一、2015企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。

1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況 2015公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專(zhuān)人監(jiān)控、專(zhuān)項(xiàng)處理的管理策略。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過(guò)程中的不足，對(duì)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。本企業(yè)在2014無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)情況。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、運(yùn)輸部、質(zhì)量部和銷(xiāo)售部，組織結(jié)構(gòu)圖如下：

公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度重視，公司專(zhuān)門(mén)成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，主管部門(mén)為綜合部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不斷組織和推動(dòng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門(mén)，由指定人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已在逐步樹(shù)立，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)也在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門(mén)為綜合管理部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員。辦公室具體履行以下職責(zé)：

1、貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律、行政規(guī)章；

2、組織公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、日常維護(hù)及改進(jìn)，建立健全組織機(jī)構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；

3、提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)方案；

4、組織收集公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)；

5、對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)估及應(yīng)對(duì)，提出全面風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，跟蹤方案落實(shí)情況，并負(fù)責(zé)日常監(jiān)控；

6、按照上級(jí)公司的要求，組織撰寫(xiě)并上報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；

7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程

1、根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該辦法可進(jìn)一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門(mén)、負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的職責(zé)。該辦法可增強(qiáng)公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力與發(fā)展能力。

《法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的 3 目標(biāo)、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時(shí)的處理流程。該辦法可規(guī)范各類(lèi)法律糾紛案件的管理，促進(jìn)公司建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)陳述。根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)資料庫(kù)、項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別明確。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程是將風(fēng)險(xiǎn)陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表。根據(jù)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的劃分對(duì)項(xiàng)目已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定。

（3）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃過(guò)程是將按優(yōu)先級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)。

（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的

應(yīng)對(duì)措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，并做好風(fēng)險(xiǎn)處理過(guò)程記錄及總結(jié)。

（四）應(yīng)急和事故處理機(jī)制

為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強(qiáng)規(guī)范管理。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急處理工作。各項(xiàng)事故應(yīng)急預(yù)案總計(jì)5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)

急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)提升工作情況。

公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、深思熟慮的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

綜上所述，本在上級(jí)公司大力支持下，針對(duì)辨識(shí)評(píng)、估出的風(fēng)險(xiǎn)，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。

二、2015企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)

1．重大風(fēng)險(xiǎn)描述

公司在制造過(guò)程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計(jì)2015，我司不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下

三、2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排和相關(guān)計(jì)劃： 結(jié)合本工作中存在的問(wèn)題與不足，我司對(duì)2015年的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃如下：

1、公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等

方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

2、公司目前已制定了多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，在具體工作執(zhí)行過(guò)程中，針對(duì)實(shí)際問(wèn)題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。

3、公司要建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，各部門(mén)要搜集可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件，不斷完善，為風(fēng)險(xiǎn)事件確立提供參考依據(jù)。

（二）2015重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排。

（1）重大風(fēng)險(xiǎn)描述。

公司在制造過(guò)程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計(jì)2015，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導(dǎo)致緊急情況下不方便拿取

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。一是機(jī)樓檢修時(shí)，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時(shí)安排專(zhuān)門(mén)的人員守護(hù)供電開(kāi)關(guān)；二是增加司機(jī)的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進(jìn)行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。

（3）監(jiān)督保障機(jī)制。各部門(mén)制定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和保障機(jī)制，由公司購(gòu)臵相關(guān)專(zhuān)業(yè)設(shè)備，綜合部負(fù)責(zé)督促生產(chǎn)、運(yùn)輸、質(zhì)量等相關(guān)部門(mén)，抽查相關(guān)設(shè)備和車(chē)輛的衛(wèi)生、性能和嚴(yán)查超速等工作，采取激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣等。

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

在我司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門(mén)，由專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)實(shí)施。但由于項(xiàng)目工作繁雜，風(fēng)險(xiǎn)管理工作往往由部門(mén)人員兼職，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認(rèn)識(shí)并不全面，建議加強(qiáng)公司內(nèi)部培訓(xùn)，配臵專(zhuān)職人員，以便于公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加順利的開(kāi)展。篇五：國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告范文

2011國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告范文

一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理綜述

報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《深圳市屬?lài)?guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深交所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，完成了首次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立了風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí)，積極培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，大大增強(qiáng)了公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 2010，公司專(zhuān)門(mén)成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，對(duì)公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)管理案例以及制度、流程進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行了研究分析，提出目前公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境屬于比較中性的范圍，強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。

在風(fēng)險(xiǎn)管理上，公司堅(jiān)持“突出重點(diǎn)，保障實(shí)效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點(diǎn)防范的九大風(fēng)險(xiǎn)，其中外部風(fēng)險(xiǎn)有政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩項(xiàng)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)有合法合規(guī)和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)等七項(xiàng)。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理策略

公司對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行了綜合分析，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)

管理原則、目標(biāo)和管理工具，指出公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要實(shí)現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的損前和損后目標(biāo)，提出了應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的工具，強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)工具的選擇應(yīng)突出重點(diǎn)，綜合考慮，打組合拳，不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的方法或方法組合。

四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的有效落實(shí)，公司針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)編制了專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，制訂了包括定期召開(kāi)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)行業(yè)形勢(shì)分析研討會(huì)、實(shí)現(xiàn)外包預(yù)算審核的規(guī)范化、保持集團(tuán)總部及下屬公司資金的集中管理和統(tǒng)一使用等一系列風(fēng)險(xiǎn)防范措施，編制了《重大設(shè)計(jì)錯(cuò)誤應(yīng)急預(yù)案》、《重大安全事故應(yīng)急預(yù)案》等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，注重全方位的風(fēng)險(xiǎn)防范，確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和內(nèi)部控制的要求融入部門(mén)規(guī)范中，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為公司綜合管理體系的有機(jī)組成部分，真正保障了風(fēng)險(xiǎn)防范能夠落到實(shí)處。

五、重大風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控

公司堅(jiān)持對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行持續(xù)監(jiān)控的原則，充分利用信息技術(shù)提高風(fēng)險(xiǎn)控制的效率和效果，目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了部分財(cái)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)的預(yù)警和控制，在費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、費(fèi)用支付等流程中增加了合規(guī)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性等審核標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)現(xiàn)了預(yù)算執(zhí)行情況的方便查詢(xún)，能在超預(yù)算時(shí)進(jìn)行預(yù)警提示，既有效促進(jìn)了財(cái)務(wù)內(nèi)部規(guī)范的落實(shí)執(zhí)行，又對(duì)資金支付實(shí)現(xiàn)了有效的控制;公司大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)日常應(yīng)用管理，通過(guò)系統(tǒng)預(yù)警信息監(jiān)控與人工核對(duì)相結(jié)合、重點(diǎn)監(jiān)測(cè)與抽查跟蹤相結(jié)合

的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,對(duì)預(yù)警信息及時(shí)跟蹤回饋并督促整改;公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息分析、報(bào)告制度，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任單位負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行分析，按照集團(tuán)《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》要求，編制重大信息內(nèi)部報(bào)告并按程序提交處理。

六、風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

公司大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，保障風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。公司定期組織工作小組成員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控等專(zhuān)題培訓(xùn)，提高了員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)水平和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的工作能力，培養(yǎng)了員工風(fēng)險(xiǎn)管理的自覺(jué)意識(shí)和行為習(xí)慣。

七、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

公司建立了領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行和監(jiān)督分工負(fù)責(zé)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。董事會(huì)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策；董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)，戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審議公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督；集團(tuán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)具體工作；管理技術(shù)部作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常辦事機(jī)構(gòu), 負(fù)責(zé)編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系相關(guān)制度、流程，組織開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常實(shí)施工作，提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告；集團(tuán)各部室、各所屬企業(yè)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的具體責(zé)任部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)日常工作中本部室（單位）的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、監(jiān)控和防范。審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。

八、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的支持情況

全面風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合，是戰(zhàn)略管理的內(nèi)在要求，也是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展方向。2010年，公司提出了“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)跨越性、大規(guī)模發(fā)展不僅要求企業(yè)具有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展能力，同時(shí)也對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力提出了更高的要求。為此，公司在開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)始終堅(jiān)持“戰(zhàn)略導(dǎo)向”原則，即在實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、確保重大信息的內(nèi)部溝通順暢，強(qiáng)化信息披露規(guī)范；完善以制度流程為核心的內(nèi)控機(jī)制，梳理缺失項(xiàng)，補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)因素的控制防范措施，全面提升企業(yè)的基礎(chǔ)管理水平；建立日常風(fēng)險(xiǎn)信息收集機(jī)制、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，在企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中能做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，妥善、迅速處理，大大降低了風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的可能性和影響，提高了企業(yè)的運(yùn)行效率和經(jīng)濟(jì)效益；大力培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，使風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)逐步深入人心，使風(fēng)險(xiǎn)管理融入每位員工的日常工作中，從根本上提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

通過(guò)建立并健全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)控制在公司可承受的范圍之內(nèi)，為戰(zhàn)略執(zhí)行保駕護(hù)航，促進(jìn)了公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

九、公司內(nèi)部和外部環(huán)境變化情況與發(fā)展趨勢(shì)

（一）外部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢(shì)

2010年，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)性行業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)在政府稅費(fèi)減免、放松二套房貸等一系列優(yōu)惠措施刺激下率先走出低谷，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投

資增速逐月上升，一線城市成交量呈“井噴”式上漲，成交均價(jià)也在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了大幅提升。在市場(chǎng)信心回升和銷(xiāo)售回暖的帶動(dòng)下，土地市場(chǎng)成交漸趨活躍，房地產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新一輪的高速發(fā)展時(shí)期。然而，正如二年前繁榮之后隨之而來(lái)的2009年行業(yè)調(diào)控，2010年歲末，中央政府出臺(tái)了一系列調(diào)控房?jī)r(jià)政策，明確提出“遏制部分城市房?jī)r(jià)過(guò)快上漲的勢(shì)頭”，隨后各地方政府相繼出臺(tái)房?jī)r(jià)調(diào)控措施，可以預(yù)見(jiàn)，受營(yíng)業(yè)稅優(yōu)惠的取消、稅收和房貸政策進(jìn)一步收緊的市場(chǎng)預(yù)期影響，短期內(nèi)高度繁榮的市場(chǎng)盛況難以持續(xù)，市場(chǎng)前景存在較大的不確定性，而市場(chǎng)對(duì)短期預(yù)期的不確定性也加大了房地產(chǎn)市場(chǎng)供給量、成交量、價(jià)格走勢(shì)等因素的短期波動(dòng)性。

（二）內(nèi)部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢(shì)

2010年，公司圍繞“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，在管理架構(gòu)、營(yíng)銷(xiāo)策劃、人力資源、產(chǎn)品管理等方面均進(jìn)行了卓有成效的實(shí)踐，為發(fā)展戰(zhàn)略的全面推進(jìn)落實(shí)奠定了良好的基礎(chǔ)。在經(jīng)營(yíng)上，公司堅(jiān)定貫徹以營(yíng)銷(xiāo)為龍頭的策略，全面提升公司項(xiàng)目的策劃設(shè)計(jì)、施工管理以及成本管理水平，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)銷(xiāo)售取得優(yōu)異成績(jī)。在管理上，公司開(kāi)展集團(tuán)管控模式改革，建立符合集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)和自身特點(diǎn)的管理模式；深入推進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)化和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，有效提升了企業(yè)基礎(chǔ)管理水平和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。2011年，面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展的種種不確定性和新的挑戰(zhàn)，公司將繼續(xù)苦練內(nèi)功、固本強(qiáng)基、著重提升公司的戰(zhàn)略管控能力和專(zhuān)業(yè)能力。

第四篇：現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

江灣分理處 張建華

通過(guò)本次柜面現(xiàn)金業(yè)務(wù)“學(xué)制度、講規(guī)范、抓落實(shí)”系列活動(dòng)，我網(wǎng)點(diǎn)對(duì)現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)作出全面分析，并通過(guò)舉一反三，使全體人員樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先、審慎經(jīng)營(yíng)的理念。同時(shí)也利用此次活動(dòng)的契機(jī)，進(jìn)一步提升了我網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理水平和員工職業(yè)素養(yǎng)，強(qiáng)化了各種防控措施，完善各項(xiàng)內(nèi)控機(jī)制，防微杜漸，避免案件和重大資金風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

一、強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

為加強(qiáng)自查工作的組織管理，確保自查效果，我網(wǎng)點(diǎn)對(duì)現(xiàn)金及尾箱管理、賬戶(hù)管理、印鑒卡管理、重要空白憑證管理、印章及重要物品管理、掛賬管理等關(guān)鍵部位、重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展了全方位自查。

二、嚴(yán)查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、提高執(zhí)行力

加強(qiáng)現(xiàn)金及尾箱管理。主管對(duì)現(xiàn)金柜員（含普通柜員）的尾箱同時(shí)進(jìn)行突擊檢查，并與網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金余額進(jìn)行比對(duì)，未發(fā)現(xiàn)空庫(kù)、短款情況；同時(shí)通過(guò)調(diào)閱近段的柜臺(tái)監(jiān)控操作錄像，對(duì)柜員操作進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)日終雙人封包碰庫(kù)、日常查庫(kù)流于形式的漏洞，未發(fā)現(xiàn)通過(guò)虛增存款、虛假現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬調(diào)撥、盜取尾箱現(xiàn)金等手段侵吞庫(kù)款的情況。柜員辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)金收付都嚴(yán)格按照收付流程辦理，未發(fā)現(xiàn)逆流程辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的現(xiàn)象；柜員在接送頭寸做到了雙人接送并簽字，但存在柜員之間現(xiàn)金調(diào)撥，業(yè)務(wù)主管及時(shí)監(jiān)交。

由于人員變動(dòng)（辭職或交流），為落實(shí)崗位制衡制度，網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了柜員崗位輪換。調(diào)整了部分現(xiàn)金柜員，及時(shí)更新崗位職責(zé)，并按照要求對(duì)現(xiàn)金柜員及每臺(tái)自助設(shè)備設(shè)置現(xiàn)金庫(kù)存控制。

三、深入分析原因、杜絕屢查屢犯

對(duì)于崗位職責(zé)、賬戶(hù)及印鑒卡管理、重要空白憑證管理等方面存在的問(wèn)題，分析原因：工作責(zé)任心不強(qiáng)，對(duì)于人員變動(dòng)、崗位調(diào)整等未及時(shí)更新崗位職責(zé)，造成了工作的滯后；前臺(tái)操作業(yè)務(wù)不熟悉，對(duì)于部分單位的所屬性質(zhì)，經(jīng)辦人員把握不準(zhǔn)，授權(quán)人員也未切實(shí)起到授權(quán)把關(guān)的作用；臨柜人員工作粗心，下班后

急于結(jié)帳，對(duì)表外單證核算不規(guī)范，未引起足夠的重視。

杜絕空存空取?，F(xiàn)金存入業(yè)務(wù)先收款后記帳，現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)要先記帳后付款，大額現(xiàn)金存入業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)主管授權(quán)前必須卡現(xiàn)金大把，經(jīng)辦柜員必須逐張清點(diǎn)。不論何種原因，一律不得受理因客戶(hù)原因進(jìn)行抹帳。嚴(yán)格柜員現(xiàn)金箱管理。柜員離柜但未離開(kāi)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，必須簽退DCC系統(tǒng)，并將現(xiàn)金、重要空白憑證、印章等入現(xiàn)金箱上鎖保管并放置在監(jiān)控錄像范圍內(nèi)。嚴(yán)禁在無(wú)監(jiān)控錄像的情況下辦理臨柜業(yè)務(wù)。柜員辦理業(yè)務(wù)要全過(guò)程監(jiān)控錄像覆蓋，要在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金箱押運(yùn)車(chē)輛到達(dá)前檢查監(jiān)控錄像是否正常工作，嚴(yán)禁在無(wú)監(jiān)控錄像的情況下辦理業(yè)務(wù)。

第五篇：RM-01風(fēng)險(xiǎn)管理公司設(shè)立備案自律承諾書(shū)(范本)

RM-0

1風(fēng)險(xiǎn)管理公司設(shè)立備案自律承諾書(shū)

（范本）

本公司鄭重承諾：

一、遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）頒布的《期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引（修訂）》及相關(guān)自律規(guī)則，接受協(xié)會(huì)的自律管理。

二、在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)活動(dòng)時(shí)，遵循誠(chéng)實(shí)信用和審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

三、督促本公司從業(yè)人員在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)活動(dòng)時(shí)，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德，履行勤勉義務(wù)。

四、本公司將嚴(yán)格按照協(xié)會(huì)的要求履行相關(guān)備案和報(bào)告義務(wù)。

五、若本公司違反上述承諾，將承擔(dān)由此引發(fā)的一切責(zé)任。

XX公司（公章）法定代表人（簽字）

年月日