第一篇：融資顧問服務(wù)合同

融資顧問服務(wù)合同

合同編號(hào) ：

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

法定代表人：

地址：

鑒于乙方是一家專業(yè)且經(jīng)驗(yàn)豐富的資產(chǎn)管理公司，有著豐富的金融業(yè)資源和良好的融資平臺(tái)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方委托乙方提供財(cái)務(wù)融資服務(wù)，就相關(guān)工作事宜，雙方達(dá)成以下協(xié)議：

第一條合作事項(xiàng)

甲方因項(xiàng)目（或流動(dòng)資金）擬融資元（大寫：元），借款期限：；甲方委托乙方就甲方企業(yè)流動(dòng)/項(xiàng)目資金需求事宜提供融資顧問服務(wù)。

第二條融資顧問服務(wù)費(fèi)

1、融資顧問服務(wù)費(fèi)分為基本服務(wù)費(fèi)和融資服務(wù)費(fèi)

１）基本服務(wù)費(fèi)：因乙方提供的服務(wù)在甲方未和資方正式簽訂合同前具有不可量化性,為避免追求利益最大化的不誠(chéng)信行為導(dǎo)致乙方前期投入得不到補(bǔ)償，甲方同意支付乙方本次融資服務(wù)的基本服務(wù)費(fèi)元(大寫:元)；此費(fèi)用包括:（１）融資政策咨詢費(fèi)

（２）實(shí)地考察費(fèi)用（差旅費(fèi)）

（３）資料整理費(fèi)

（４）商務(wù)洽談費(fèi)用

(5)其他前期費(fèi)用

備注:此基本服務(wù)費(fèi)為包干費(fèi)用,不管實(shí)際費(fèi)用為多少均不得要求增加或減少，此基本服務(wù)費(fèi)在本合同簽訂時(shí)支付,不管融資是否成功,均不退還。

2）融資服務(wù)費(fèi)：如融資成功，乙方收取融資項(xiàng)目服務(wù)費(fèi)，其金額為此次融資總額的%（其中不包含在辦理過程中國(guó)家機(jī)關(guān)等其他單位收取的各項(xiàng)規(guī)費(fèi)）。

2、融資服務(wù)費(fèi)支付

1）基本服務(wù)費(fèi)在本合同簽訂時(shí)支付；融資服務(wù)費(fèi)支付時(shí)間：

□甲方與資方簽訂借款合同并辦理抵押登記等擔(dān)保措施以后，三個(gè)工作日以內(nèi)支付給乙方?！醮谫Y成功后，資方資金到達(dá)甲方融資主體（甲方融資主體是指：直接或間接擁有、控制或者有可以執(zhí)行的權(quán)利，獲得甲方相關(guān)公司的控制性權(quán)利和股權(quán)----包括但不限于目前甲方所屬的全部相關(guān)企業(yè)和在重組中和重組后可能增加的國(guó)內(nèi)和國(guó)外的相關(guān)公司）賬戶后兩個(gè)工作日內(nèi)，甲方無條件將融資服務(wù)費(fèi)支付乙方。

2）所有服務(wù)費(fèi)支付到以下指定賬戶：

開戶銀行：賬戶名稱：帳 號(hào)：

第三條甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)真實(shí)、全面、完整、及時(shí)地向乙方提供與委托事項(xiàng)相關(guān)的文件資料，不得隱瞞或虛報(bào)；

2、甲方應(yīng)保證所提供資料的真實(shí)性、完整性、合法性，不得向乙方和有關(guān)機(jī)構(gòu)提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的信息或資料，如因甲方提供虛假財(cái)務(wù)信息等行為而引起的一系列法律問題，由甲方自己承擔(dān)；

3、甲方應(yīng)全力支持、配合乙方與本項(xiàng)目有關(guān)工作，盡可能為乙方提供必要的支持和便利條件；

4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定向乙方支付相應(yīng)融資顧問服務(wù)費(fèi)用；

5、乙方應(yīng)本著誠(chéng)信、專業(yè)、高效的執(zhí)業(yè)精神，依照法律規(guī)定并按照本協(xié)議約定向甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，并隨時(shí)接受甲方的監(jiān)督和及時(shí)、詳細(xì)的回答甲方的詢問；

６、乙方應(yīng)協(xié)助甲方與意向金融機(jī)構(gòu)或投資者溝通、洽商、談判，并為甲方提供全程財(cái)務(wù)顧問咨詢服務(wù)。

７、甲乙雙方對(duì)知悉的對(duì)方商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密責(zé)任，除國(guó)家法律的強(qiáng)制性規(guī)定外，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露或泄露。

第四條 違約責(zé)任

1、若甲方不及時(shí)支付乙方融資顧問服務(wù)費(fèi)，每日按應(yīng)付未付金額的向乙方支付違約金；

2、若甲方不履行誠(chéng)信義務(wù)，向乙方和資金方隱瞞、虛報(bào)相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，則乙方有權(quán)提前單方解除本協(xié)議并要求甲方支付元違約金，如該違約金還不足以彌補(bǔ)給乙方造成的商譽(yù)損失和經(jīng)濟(jì)損失，乙方有權(quán)要求增加賠償金額。

第五條爭(zhēng)議解決方式

對(duì)由于本合同引起的任何爭(zhēng)議，雙方如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地法院訴訟解決。

第六條其他

1、本協(xié)議未盡事項(xiàng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法

律效力。

2、本協(xié)議壹式貳份，雙方各執(zhí)一份，各份效力均等;本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。

甲方：乙方：

法定代表人（負(fù)責(zé)人）：法定代表人（負(fù)責(zé)人）：

電子郵箱：電子郵箱：

年月日年月日

確認(rèn)書

為避免日后糾紛，此確認(rèn)書界定了乙方提供的服務(wù)，請(qǐng)甲方謹(jǐn)慎填寫并簽字，簽字視為對(duì)乙方提供服務(wù)的認(rèn)可。

乙方服務(wù)主要內(nèi)容及工作流程為：如提供了服務(wù)，在□處勾選，謝謝！□（1）成立專項(xiàng)融資小組，指派小組負(fù)責(zé)人，全程負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的融資； □（2）乙方根據(jù)甲方及其項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行資料整理、初步分析與評(píng)估； □（3）項(xiàng)目可行后，到項(xiàng)目方實(shí)地考察，并進(jìn)行審慎調(diào)查；

□（4）根據(jù)審慎調(diào)查情況，制定該項(xiàng)目的融資策略與融資實(shí)施進(jìn)度； □（5）組織資金方到項(xiàng)目方實(shí)地考察；

□（6）協(xié)助甲方與資金方等的談判及融資文件的討論；

□（７）協(xié)助甲方安排簽約儀式。

（手寫文字材料：以上內(nèi)容已經(jīng)閱讀并充分理解，我的勾選和簽字視為確認(rèn)乙方提供的以上服務(wù)內(nèi)容）

確認(rèn)方：

年月日

第二篇：融資顧問合同版本

融資顧問合同

甲方：上海金軒大邸房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)有限公司

地址：上海市四平路770號(hào)

乙方：上海謝淵商務(wù)咨詢有限公司

地址：上海市淮海中路1010號(hào)嘉華中心2739室

丙方：安華理達(dá)律師事務(wù)所上海分所

地址：上海市淮海中路1010號(hào)嘉華中心2708室

鑒于：甲方（借款人）因企業(yè)發(fā)展有資金需求，現(xiàn)擬提供上海市四平路760號(hào)在建工程做為融資抵押物，委托乙方（融資顧問）協(xié)助完成融資，并授權(quán)丙方為融資項(xiàng)目的法律顧問。甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議，以資各方遵守：

一、服務(wù)項(xiàng)目

乙方就甲方的融資需求提供融資顧問服務(wù)，乙方將幫助甲方獲得融資款，甲乙雙方確認(rèn)出資方為，融資方式包括但不限于通過銀行獲得委托貸款或企業(yè)拆借等方式。

二、甲方的義務(wù)

1.向乙方提供全面真實(shí)的經(jīng)營(yíng)狀況、在建項(xiàng)目進(jìn)展現(xiàn)狀等信息資料；

2.根據(jù)乙方引薦之出資方的要求，及時(shí)提供相關(guān)資料，并對(duì)資料的真實(shí)性、有效性以及合法性負(fù)責(zé)。因甲方提供的資料導(dǎo)致乙方被第三人索賠，乙方有權(quán)向甲方追償；

3.為履行本合同，甲方或其授權(quán)代表在融資過程中對(duì)任何書面文件的確認(rèn)，均視為甲方對(duì)乙方提供融資顧問服務(wù)的確認(rèn)，并由甲方承擔(dān)相應(yīng)法律后果；

4.自本協(xié)議簽訂之日起，至甲方與出資方達(dá)成書面借款協(xié)議，即視為乙方

完成本協(xié)議所述的融資顧問服務(wù)；

5.甲方應(yīng)按照本協(xié)議第四條的約定，向乙方支付顧問費(fèi)。

三、乙方的義務(wù)

1.對(duì)甲方的融資需求進(jìn)行研究分析，根據(jù)甲方的實(shí)際情況向甲方引薦相關(guān)出資方；

2.參與甲方與出資方之間的商務(wù)談判，幫助甲方在融資過程中盡可能控制成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化；

3.協(xié)助設(shè)計(jì)融資方案，并在最終得到甲方與出資方的認(rèn)可后協(xié)助各方實(shí)施。

四、顧問費(fèi)用

1.協(xié)議雙方確認(rèn)，就本協(xié)議所述融資項(xiàng)目，甲方的融資額度為人民幣8000萬到1億元之間，期限為1年，甲方向出資方支付的融資成本為每年18%。

2.協(xié)議雙方確認(rèn)，就本協(xié)議所述融資項(xiàng)目，甲方除向出資方支付融資成本外，應(yīng)向乙方支付的融資顧問費(fèi)用為融資額度的2%。

3.甲方應(yīng)在融資款到帳之當(dāng)天，將融資顧問費(fèi)用以銀行轉(zhuǎn)帳支票或現(xiàn)金本票的方式向乙方進(jìn)行支付；

4.乙方應(yīng)在收到顧問費(fèi)用之次日，向甲方出具正式服務(wù)發(fā)票；

5.若出資方對(duì)甲方進(jìn)行分期放貸，則應(yīng)按上述約定，按每期的金額計(jì)算顧問費(fèi)用并逐次進(jìn)行支付；

6.若甲方未按約定支付顧問費(fèi)用，每延遲一天，應(yīng)向乙方支付未支付部分的萬分之二點(diǎn)一做為違約金；

五、其他約定

1.就本次融資行為，以及本協(xié)議履行過程中獲得的各方信息，協(xié)議各方均不得向任何第三方泄露；

2.本協(xié)議自簽訂之日起生效；

3.本協(xié)議未盡事宜，可由各方繼續(xù)協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行確認(rèn)；

4.本協(xié)議一式叁份，協(xié)議各方各執(zhí)壹份。

甲方（蓋章）：

授權(quán)代表（簽字）：

乙方（蓋章）：

授權(quán)代表（簽字）：

丙方（蓋章）：

授權(quán)代表（簽字）：

2009年月日

第三篇：融資專家服務(wù)顧問協(xié)議

XXXX公司私募融資

顧 問 協(xié) 議

委托方：

（以下簡(jiǎn)稱甲方）

受托方：

（以下簡(jiǎn)稱乙方）

鑒于：

甲方為XXX公司聘用的財(cái)務(wù)顧問，工作職責(zé)是為XXX針對(duì)其本次私募融資引入潛在投資人。

經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，并依據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)，雙方特訂立本協(xié)議。

一、基于本次私募融資投資顧問之確定：

甲、乙雙方經(jīng)充分溝通，甲方?jīng)Q定聘請(qǐng)乙方作為本次XXX財(cái)務(wù)顧問之專家顧問。

二、基于本次私募融資的工作內(nèi)容之安排：

1.乙方以甲方本次針對(duì)XXX的私募融資為目的，對(duì)甲方可能影響本次融資的方面提出改進(jìn)建議。

2.投資者將資金注入XXX，幫助XXX變更企業(yè)登記。

3.乙方提供給甲方此次私募融資相關(guān)資料，包括但不限于企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況、融資真實(shí)意向、財(cái)務(wù)情況等。

三、乙方作為投資顧問的工作范圍與職責(zé)：

1、以甲方本次對(duì)XXX的私募融資為目的，提供針對(duì)性建議。

2、幫助甲方和潛在投資人談判并簽署投資框架協(xié)議（Term Sheet）。

3、凡涉及乙方工作范圍內(nèi)需乙方起草的所有文件、資料同時(shí)需要制作英文版本的，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)英文版本的制作。

四、本次私募融資的額度

本次私募資金擬融資目標(biāo)為人民幣XXX萬元,實(shí)際融資金額為甲乙雙方與潛在投資人協(xié)商，根據(jù)最終潛在投資人投資實(shí)際金額而定。

五、投資顧問費(fèi)及支付：

1、乙方基于作為本次XXX公司財(cái)務(wù)顧問（即甲方）所聘用的專家，向甲方收取專家顧問費(fèi)，專家顧問費(fèi)為本次XXX公司實(shí)際支付到甲方賬戶金額的40%;

2、支付方式：

本協(xié)議第五條第1款界定的專家顧問費(fèi)于本次XXX投資款到達(dá)甲方賬戶后5日內(nèi)，由甲方一次性支付乙方。乙方之賬戶信息如下：

收款人名稱：

賬號(hào)：

開戶銀行：

3、經(jīng)甲乙雙方商定，如XXX公司沒有如約支付給甲方財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，則甲方應(yīng)支付給乙方的專家顧問費(fèi)用相關(guān)條款則作廢，免除甲方應(yīng)支付乙方的費(fèi)用。

六、保密條款：

乙方對(duì)甲方的身份資料、任何商業(yè)機(jī)密和提供的資料均應(yīng)履行保密義務(wù)；反之，甲方對(duì)乙方身份資料、向甲方提供的任何專業(yè)文件和商業(yè)秘密亦負(fù)有保密義務(wù)。

七、違約處罰：

任何一方違反本協(xié)議第六條之保密條款，各方均有權(quán)對(duì)違約方處以人民幣50萬元的罰款。

八、爭(zhēng)議的解決：

本協(xié)議履行期間，若甲、乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，訴至當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ航鉀Q。

九、效力：

本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：（簽字）：乙方：（簽字）：

2013年月日2013年月日

第四篇：融資顧問服務(wù)申請(qǐng)樣本

個(gè)人融資顧問服務(wù)申請(qǐng)／協(xié)議書（范本）（背面）

特別提示：為充分保障您的權(quán)益，請(qǐng)您仔細(xì)閱讀本協(xié)議書的各項(xiàng)條款，尤其是有關(guān)融資顧問服務(wù)內(nèi)容、手續(xù)費(fèi)、保密條款、免責(zé)條款等部分內(nèi)容。

個(gè)人融資顧問服務(wù)協(xié)議書

為更好的提供個(gè)人貸款融資服務(wù)，乙方（中國(guó)XX銀行股份有限公司）接受甲方（客戶）委托為其提供個(gè)人融資顧問服務(wù)。甲乙雙方本著平等合作、互惠互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，一致達(dá)成如下協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱協(xié)議書）。

第一部分融資顧問服務(wù)內(nèi)容

第一條乙方作為甲方的個(gè)人融資顧問，通過對(duì)甲方個(gè)人情況及相關(guān)擔(dān)保情況的調(diào)查，設(shè)計(jì)個(gè)人融資方案，提供個(gè)人融資顧問報(bào)告，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)債務(wù)的優(yōu)化配置和管理，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高甲方資產(chǎn)綜合經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的融資目標(biāo)。

第二條個(gè)人融資顧問服務(wù)是乙方向甲方提供的信息咨詢與顧問服務(wù)。本協(xié)議書及乙方提供的《個(gè)人融資顧問報(bào)告》，不作為乙方向甲方提供的授信承諾、貸款承諾或擔(dān)保的依據(jù)。具體融資方案實(shí)施過程中，仍須按照乙方相關(guān)業(yè)務(wù)的政策規(guī)定執(zhí)行。

第三條個(gè)人融資顧問服務(wù)包括兩種類型：涉及特定單一個(gè)人貸款產(chǎn)品的個(gè)人貸款融資顧問服務(wù)；涉及多種個(gè)人貸款產(chǎn)品、組合貸款或組合金融產(chǎn)品服務(wù)的結(jié)構(gòu)性融資顧問服務(wù)。

第四條乙方可提供的融資顧問服務(wù)主要包括：

（一）個(gè)人資信狀況調(diào)查。乙方根據(jù)甲方的委托調(diào)查甲方的個(gè)人資信狀況，包括但不限于銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)情況調(diào)查、人民銀行征信系統(tǒng)查詢、其他相關(guān)個(gè)人征信信息的收集等，并結(jié)合相關(guān)情況對(duì)甲方的個(gè)人資信狀況進(jìn)行初步評(píng)估。

（二）個(gè)人財(cái)務(wù)狀況分析。乙方依據(jù)甲方協(xié)助提供的相關(guān)財(cái)務(wù)狀況信息，包括但不限于個(gè)人和家庭收入與支出情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)情況、中長(zhǎng)期理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)等，對(duì)甲方的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行綜合分析與評(píng)價(jià)，并協(xié)助甲方就中長(zhǎng)期目標(biāo)規(guī)劃分階段的實(shí)現(xiàn)步驟。

（三）個(gè)人融資情況分析。結(jié)合甲方的具體融資計(jì)劃，乙方分析評(píng)估貸款融資過程中的主要影響因素，如對(duì)抵（質(zhì)）押物或其他擔(dān)保的評(píng)估、對(duì)貸款用途的分析、該項(xiàng)融資適用的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定以及可能的法律、政策風(fēng)險(xiǎn)。

（四）個(gè)人融資方案設(shè)計(jì)。乙方將為甲方出具《個(gè)人融資顧問報(bào)告》，提供具體的融資方案建議，并推薦乙方認(rèn)為較適合甲方狀況的融資方案。

（五）經(jīng)濟(jì)信息咨詢。具體內(nèi)容可包括：提供國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、最新經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)等經(jīng)濟(jì)信息及金融形勢(shì)、金融法規(guī)、政策監(jiān)管等方面信息。向甲方提供相關(guān)的資產(chǎn)負(fù)債管理、投資理財(cái)?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)知識(shí)。

（六）甲方提出涉及融資顧問服務(wù)的其他事宜。

第五條對(duì)于具體的融資顧問服務(wù)類型、服務(wù)內(nèi)容，由甲乙雙方本著友好協(xié)商的原則協(xié)商約定，并在《個(gè)人融資顧問服務(wù)申請(qǐng)書》中予以載明。

第二部分個(gè)人融資顧問報(bào)告

第六條乙方在約定的融資顧問服務(wù)期限內(nèi)應(yīng)向甲方提供《個(gè)人融資顧問報(bào)告》，《個(gè)人融資顧問報(bào)告》根據(jù)雙方約定的服務(wù)項(xiàng)目包括以下一項(xiàng)或幾項(xiàng)內(nèi)容：

（一）結(jié)合甲方融資需求和相關(guān)情況，乙方設(shè)計(jì)申請(qǐng)貸款品種、貸款金額、期限、適用利率、擔(dān)保方式、還款方式等具體個(gè)人貸款申請(qǐng)方案；

（二）如涉及客戶多品種貸款融資需求、組合貸款或其他特殊需求的，乙方提供相關(guān)的結(jié)構(gòu)性貸款融資方案設(shè)計(jì)；

（三）如涉及多種融資方案的對(duì)比分析的，乙方提供相關(guān)多種融資方案的比較分析，可能包括：多種貸款期限、擔(dān)保方

式、還款方式等因素引起融資方案的變化等；

（四）通過比較分析各種融資方案內(nèi)容，乙方提供推薦的融資方案設(shè)計(jì)；

（五）如涉及融資方案敏感性分析的，乙方結(jié)合相關(guān)環(huán)境因素變化（如利率變動(dòng)、監(jiān)管政策變化、客戶信用狀況變化等），綜合分析推薦融資方案下在各種外部因素變化情況下的敏感性分析，并根據(jù)甲方需求進(jìn)行相關(guān)壓力測(cè)試分析。

第三部分融資顧問工作方式與相關(guān)支持

第七條乙方組織有關(guān)融資顧問人員負(fù)責(zé)具體工作。在本協(xié)議執(zhí)行期內(nèi)，乙方委派的融資顧問人員在雙方協(xié)商下可以調(diào)換或輪換。

第八條甲方有責(zé)任提供有關(guān)個(gè)人及家庭基本情況信息、財(cái)務(wù)狀況信息、擔(dān)保相關(guān)信息、融資需求和階段性融資目標(biāo)等，協(xié)助提供乙方在分析融資方案過程中所需的相關(guān)信息和授權(quán)文件等。

第九條個(gè)人征信查詢授權(quán)條款：甲方授權(quán)中國(guó)工商銀行在本次業(yè)務(wù)過程中（從業(yè)務(wù)申請(qǐng)至業(yè)務(wù)終止），可以通過中國(guó)人民銀行個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫查詢本人信用報(bào)告中的身份、職業(yè)和居住地址等個(gè)人基本信息，本人在個(gè)人貸款、各類信用卡和對(duì)外擔(dān)保等信用活動(dòng)中形成的交易記錄等個(gè)人信貸交易信息及個(gè)人結(jié)算賬戶、個(gè)人住房公積金、個(gè)人養(yǎng)老保險(xiǎn)金（繳存）、個(gè)人電信繳費(fèi)等非銀行信用信息；并將本人的個(gè)人基本信息、個(gè)人信貸交易信息，以及其他相關(guān)信用信息報(bào)送中國(guó)人民銀行個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

第四部分手續(xù)費(fèi)

第十條為保證融資顧問工作的順利進(jìn)行，甲方承諾向乙方支付個(gè)人融資顧問服務(wù)手續(xù)費(fèi)。

第十一條乙方有權(quán)向甲方收取融資顧問服務(wù)手續(xù)費(fèi)。具體的融資顧問服務(wù)手續(xù)費(fèi)收費(fèi)金額（或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)），由雙方本著友好協(xié)商的原則共同確定，在《個(gè)人融資顧問服務(wù)申請(qǐng)書》予以載明。

第十二條甲方有責(zé)任按時(shí)及時(shí)繳交手續(xù)費(fèi)，設(shè)計(jì)費(fèi)和成功費(fèi)可單獨(dú)計(jì)算、合并收取，由甲方一次性支付給乙方，乙方在收到甲方手續(xù)費(fèi)時(shí)可根據(jù)甲方要求提供手續(xù)費(fèi)收據(jù)或發(fā)票。

第五部分其他事項(xiàng)

第十三條涉及融資顧問工作的相關(guān)資料、服務(wù)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以及雙方為履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)而提供的相關(guān)資料或報(bào)告，本協(xié)議任何一方均不得向第三方透露；法律法規(guī)、監(jiān)管要求有其他規(guī)定或雙方有特別約定的除外。

第十四條本協(xié)議自約定的服務(wù)期限起始日起生效。本協(xié)議約定服務(wù)期限到期前十天，任何一方均可提出續(xù)簽請(qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致續(xù)簽協(xié)議；否則本協(xié)議到期終止。

第十五條任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，協(xié)議另一方均有權(quán)解除本協(xié)議。

第十六條因監(jiān)管部門政策變化、自然災(zāi)害、意外事故、戰(zhàn)爭(zhēng)、系統(tǒng)故障、通訊故障等乙方不可控制的因素，導(dǎo)致乙方無法或延后履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的情況下通知甲方，并采取一切必要的補(bǔ)救措施。

第十七條本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方將本著互讓互諒的原則和誠(chéng)信合作的態(tài)度協(xié)商解決，可在隨后簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以資恪守。

第十八條本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，甲乙雙方因履行本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的一切爭(zhēng)議，應(yīng)首先本著誠(chéng)實(shí)信用原則通過友好協(xié)商方式解決；不能協(xié)商解決的，由乙方所在地人民法院訴訟解決。

第十九條本申請(qǐng)/授權(quán)書一式二份，甲已方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

附件1-2：個(gè)人融資顧問報(bào)告（范本）

個(gè)人融資顧問報(bào)告（范本）

注：本范本僅為個(gè)人融資顧問報(bào)告的樣本簡(jiǎn)述，包括了撰寫的基本要素，但并沒有涵蓋全部?jī)?nèi)容；實(shí)際撰寫時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同客戶的具體要求做出有針對(duì)性的取舍或補(bǔ)充。

第一部分前言

概要介紹有關(guān)客戶或合作背景，強(qiáng)調(diào)融資顧問服務(wù)的基本原則。

第二部分資格陳述

從我行在國(guó)內(nèi)外銀行中的地位、資金實(shí)力、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、結(jié)算系統(tǒng)、客戶資源、電子銀行及個(gè)人金融業(yè)務(wù)產(chǎn)品與服務(wù)體系等方面進(jìn)行闡述，同時(shí)介紹我分行及支行在個(gè)人金融服務(wù)方面的優(yōu)勢(shì)。

第三部分融資分析

針對(duì)客戶特點(diǎn)和融資顧問協(xié)議中的約定，對(duì)客戶基本情況、個(gè)人資信狀況、個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、抵（質(zhì)）押物及擔(dān)保情況、貸款用途情況以及相關(guān)的法律、政策風(fēng)險(xiǎn)因素等內(nèi)容進(jìn)行分析與評(píng)估。包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）個(gè)人資信狀況調(diào)查

1、在我行個(gè)人金融業(yè)務(wù)基本情況，包括個(gè)人存款、貸款、投資理財(cái)、結(jié)算、信用卡及其他相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

2、征信系統(tǒng)查詢情況及其解讀；

3、其他與客戶資信狀況相關(guān)的情況。

（二）個(gè)人財(cái)務(wù)狀況分析

1、個(gè)人及家庭資產(chǎn)情況分析；

2、個(gè)人及家庭負(fù)債情況分析；

3、個(gè)人及家庭現(xiàn)金流情況分析；

4、個(gè)人及家庭風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估；

5、個(gè)人財(cái)務(wù)分析的其他內(nèi)容（如期限、稅收、其他約束等）。

（三）個(gè)人融資情況分析

1、個(gè)人融資需求分析；

2、抵（質(zhì)）押物情況評(píng)估；

3、其他擔(dān)保情況評(píng)估；

4、貸款用途分析；

5、融資相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管約束；

6、適用的個(gè)人貸款融資產(chǎn)品與服務(wù)。

第四部分個(gè)人融資方案

（一）個(gè)人融資方案設(shè)計(jì)

結(jié)合客戶資信狀況、財(cái)務(wù)狀況和具體的融資需求，設(shè)計(jì)一種或多種個(gè)人貸款融資方案，主要內(nèi)容包括但不限于：

1、貸款融資方案，包括推薦的貸款品種及貸款金額、期限、適用利率、擔(dān)保方式、還款方式等貸款要素；

2、結(jié)構(gòu)性貸款融資方案，包括：多品種貸款融資方案、組合貸款配置方案或其他特殊融資需求的解決方案。

（二）個(gè)人融資方案比較分析及敏感性分析

如客戶需要多種融資方案的比較分析的，還需要結(jié)合多種融資方案加以比較，闡明各方案的利弊。融資方案比較分析內(nèi)容包括但不限于：在各種貸款期限、擔(dān)保方式、還款方式等因素引起融資方案的變化，比較分析各種融資方案內(nèi)容和相關(guān)還款壓力。

此外，還可以根據(jù)客戶需要進(jìn)行融資方案敏感性分析，結(jié)合相關(guān)內(nèi)部、外部因素變化（如利率變動(dòng)、監(jiān)管政策變化、客戶信用狀況變化等），綜合分析推薦融資方案下在各種因素變化情況下的敏感性，并根據(jù)客戶需求進(jìn)行相關(guān)還款壓力測(cè)試分析。

（三）推薦個(gè)人融資方案

結(jié)合上述融資方案設(shè)計(jì)，推薦其中一種個(gè)人貸款融資方案或結(jié)構(gòu)性融資方案，作為我行認(rèn)為最佳的融資方案。并結(jié)合我行提供的個(gè)人貸款產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)行可行性分析。

根據(jù)融資方案具體情況，向客戶推薦我行的個(gè)人貸款產(chǎn)品及服務(wù)，包括：我行能夠提供的個(gè)人貸款金額、申請(qǐng)要件、利率與期限、還款計(jì)劃的描述等。

第五部分相關(guān)信息與金融服務(wù)

（一）提供經(jīng)濟(jì)信息咨詢。具體內(nèi)容包括但不限于：提供國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、最新經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)等經(jīng)濟(jì)信息及金融形勢(shì)、金融法規(guī)、政策監(jiān)管等方面信息。并對(duì)客戶進(jìn)行相關(guān)的資產(chǎn)負(fù)債管理、投資理財(cái)?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)知識(shí)的教育。

（二）個(gè)人金融產(chǎn)品及服務(wù)推薦。按照新客戶、老客戶、有貸戶及無貸戶的不同分類，提供相應(yīng)的個(gè)人金融服務(wù)產(chǎn)品，主要包括：存款、貸款、代理業(yè)務(wù)、個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)、個(gè)人投資理財(cái)、信用卡、電子銀行和其他個(gè)人金融服務(wù)。

（三）其他金融服務(wù)。結(jié)合客戶提出的涉及融資顧問服務(wù)的其他事宜進(jìn)行闡述。

第六部分結(jié)論

對(duì)所提供的綜合個(gè)人融資顧問方案進(jìn)行總結(jié)，再次重申我行的推薦的個(gè)人融資方案要點(diǎn)和服務(wù)特色。

第七部分主要聯(lián)系人及通訊方式

視客戶重要層次給出分、支行的相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)系人和聯(lián)系方式，如：

×××先生（女士）

職務(wù)：中國(guó)工商銀行××分行××支行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理

電話：傳真：E-mail：

地址：郵編：

**********報(bào)告結(jié)束**********

銀行簽章：

日期：

鄭重聲明：我行在提供個(gè)人融資顧問服務(wù)及報(bào)告出具過程中，嚴(yán)格遵循行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為客戶提供雙方協(xié)議書約定的顧問服務(wù)。我行對(duì)融資分析、融資方案設(shè)計(jì)以及有關(guān)金融服務(wù)所涉及相關(guān)信息，包括但不限于客戶基本情況、個(gè)人資信狀況、個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、抵（質(zhì)）押物及擔(dān)保情況、貸款用途情況、法律與政策風(fēng)險(xiǎn)因素、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)動(dòng)態(tài)等的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)任何法律責(zé)任。報(bào)告所涉?zhèn)€人融資方案及有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)推薦僅供客戶決策參考，我行對(duì)客戶依本報(bào)告做出的任何決策不承擔(dān)任何法律責(zé)任。未經(jīng)我行書面同意，本報(bào)告不得以任何方式向申請(qǐng)客戶以外的任何第三方披露或轉(zhuǎn)讓。

第五篇：融資顧問合同

融資顧問合同

甲方：

乙方：

甲方因項(xiàng)目的需要，委托乙方擔(dān)任融資顧問單位，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商達(dá)成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。

第一條、雙方同意借款主體定為公司。

1、乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作。

2、甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進(jìn)，應(yīng)積極配合乙方。

第二條、乙方責(zé)任

1、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項(xiàng)目融資工作；

2、乙方負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目協(xié)助設(shè)計(jì)融資方案；

3、乙方負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目提供融資顧問工作及推薦融資銀行。

第三條、融資時(shí)間安排

本合同簽訂后的個(gè)工作日內(nèi)雙方需完成融資萬元人民幣（實(shí)際按銀行融資金額為準(zhǔn)），若甲方后續(xù)還需要融資的，甲方應(yīng)提前通知乙方，給予乙方合理的時(shí)間予以安排，其余條款按本合同執(zhí)行。

第四條、費(fèi)用支付

1、甲方應(yīng)按本合同委托融資總金額的%向乙方支付融資顧問費(fèi)。本合同簽訂之日起個(gè)工作日內(nèi)甲方應(yīng)向乙方支付融資顧問費(fèi)總金總額的%作為前期費(fèi)用（即本次委托融資總金額××%=萬元人民幣）。與融資銀行簽訂借款合同的個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的%融資顧問費(fèi)用。如果甲方與融資銀行簽訂借款合同的借款金額不能達(dá)到本合同委托融資的金額的，按實(shí)際借款的金額向乙方支付顧問費(fèi)。如果乙方?jīng)]有幫助甲方融資到任何資金，則乙方（免利息）退還全部前期費(fèi)用。

第五條、融資過程中產(chǎn)生的包括但不限于物業(yè)評(píng)估費(fèi)、會(huì)計(jì)師審計(jì)費(fèi)、差旅費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)。

第六條、甲方必須真實(shí)地向乙方派出的顧問陳述情況，保證所提供的文件與數(shù)據(jù)的完整性，準(zhǔn)確性和真實(shí)性。

第七條、未經(jīng)雙方書面同意任何一方不得將有關(guān)文件、數(shù)據(jù)、信息透露給任何第三方；

第八條、乙方無故終止本合同，前期費(fèi)用全部退還甲方；如因甲方原因放棄本次融資計(jì)劃，前期費(fèi)用不予退還。

第九條、本合同有效期自簽訂日起至委托融資總額的款項(xiàng)到帳時(shí)終止；其它未盡事宜，雙方友好協(xié)商解決。

第十條本協(xié)議一式兩份，雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

甲方法定代表人：乙方法定代表人：（或授權(quán)代理人）(或授權(quán)代理人）日期：日期：