第一篇：強(qiáng)化制度執(zhí)行年整改措施

“強(qiáng)化制度執(zhí)行年”活動問題整改報告

按照大隊黨總支要求，我積極參加了機(jī)關(guān)黨支部組織的“強(qiáng)化制度執(zhí)行年”擺查季查擺活動，在認(rèn)真參加學(xué)習(xí)季各項活動的基礎(chǔ)上，圍繞“四查”、“十到位”，查找本崗位在制度建設(shè)和個人制度落實(shí)方面存在的問題，共擺查出四個方面的問題，對擺查出的問題認(rèn)真分析了產(chǎn)生問題的原因，制定整改措施：

一、學(xué)習(xí)意識不強(qiáng)，業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠深入的問題。

主要表現(xiàn)在：存有不學(xué)習(xí)照樣能夠干工作、不愿意用心學(xué)習(xí)的想法和滿足于一知半解、淺嘗輒止的態(tài)度，有時以工作忙為借口不去學(xué)習(xí)，有時對學(xué)習(xí)敷衍了事，有把學(xué)習(xí)當(dāng)作裝點(diǎn)門面而不是用來推動工作的想法，不注重業(yè)務(wù)知識的全面性，等到問題出現(xiàn)再想辦法去解決。

產(chǎn)生問題的原因：政治理論和本職業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠重視，沒有把學(xué)習(xí)放在重要位置，學(xué)習(xí)存在片面性、單一性，忽視了理論對實(shí)踐的指導(dǎo)作用。業(yè)務(wù)方面滿足于現(xiàn)狀，自認(rèn)為自己現(xiàn)有的知識，在現(xiàn)在的崗位上也夠用了，未能樹立終身學(xué)習(xí)的思想。

整改措施：持之以恒地開展政治理論學(xué)習(xí)，借“強(qiáng)化制度執(zhí)行年”活動的契機(jī)，進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，把學(xué)習(xí)與加強(qiáng)黨性鍛煉，改造主觀世界，與落實(shí)整改，促進(jìn)發(fā)展大局結(jié)合起來。充分有效利用時間，合理安排，工作再忙也要擠出時間進(jìn)行政治和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高自身的政治 1

理論水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)政治責(zé)任感，宗旨意識。

二、宗旨觀念淡化，服務(wù)意識不夠強(qiáng)的問題。

主要表現(xiàn)在：對待群眾不能始終保持熱情的態(tài)度，沒切實(shí)做到為群眾所想，為群眾所急。深入細(xì)致地分析和掌握群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問題不夠，解決實(shí)際問題不多，工作中只求過得去，不求過得硬。沒能做到始終置身群眾之中，時刻心系群眾，傾聽群眾的呼聲。執(zhí)行職務(wù)行為時淡化了“全心全意為人民服務(wù)”這一根本宗旨。

產(chǎn)生問題的原因：宗旨觀念有所淡化，沒有真正在思想上、行動上樹立全心全意為人民服務(wù)的公仆意識，為群眾想的少做的少，無意中從思想上忽視了群眾，忽視了群眾的主人翁地位。在工作中，有時產(chǎn)生了想松口氣的念頭，致使工作有時不夠深入，疏遠(yuǎn)了與群眾的聯(lián)系，群眾觀念不強(qiáng)，全心全意為基層服務(wù)意識不牢固。

整改措施：牢固樹立為職工服務(wù)意識的思想宗旨，以黨員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，在日常工作中，切實(shí)真正做到把黨和職工群眾的利益放在第一位，不管做什么事，都要切實(shí)把職工群眾是否滿意做為一切工作的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)，急群眾所急，想群眾所想。

三、工作要求低，開拓創(chuàng)新精神不夠的問題。

主要表現(xiàn)在：對待工作有時不夠主動、積極，只滿足于完成上級交給的任務(wù)，在工作中遇到難題，常常等待領(lǐng)導(dǎo)的指示，講一下動一下，未把工作做實(shí)、做深、做細(xì)。有時由于工作的重復(fù)性，圖省事，照搬照抄，只要按時完成工作就行了。在工作中遇到繁瑣、復(fù)雜的事情，有時會采取逃避的方法，認(rèn)為“車到山前必有路，船到橋頭自然直”，不是自己力求尋找出路和對策，而是等待辦法自己出現(xiàn)，缺乏一種刻苦鉆研的精神。

產(chǎn)生問題的原因：工作標(biāo)準(zhǔn)有所降低，由于思想進(jìn)取意識淡化，工作標(biāo)準(zhǔn)也隨之降低，有時在工作中有瞻前顧后、患得患失、得過且過。進(jìn)取精神不強(qiáng)，滿足于維持現(xiàn)狀，缺乏鉆研精神。對新形勢下政治思想工作出現(xiàn)的新情況、新問題研究不夠，使自己在某些方面的能力、水平不適應(yīng)形勢發(fā)展的要求，影響了工作的質(zhì)量和效率。

整改措施：切實(shí)加強(qiáng)開拓進(jìn)取精，打破“因循守舊”觀念，牢固樹立精益求精、開拓創(chuàng)新的信念，積極主動學(xué)習(xí)新知識，擴(kuò)大知識面，放寬眼界，用心研究事物發(fā)展的規(guī)律，堅持與時俱進(jìn)，從大局出發(fā)，積極充分發(fā)揮主觀能動性，充分發(fā)揮一名黨員所應(yīng)有的先鋒模范作用。

四、紀(jì)律作風(fēng)自律不嚴(yán)，落實(shí)不夠的問題。

主要表現(xiàn)在：執(zhí)行制度有時不夠嚴(yán)格，有時對自己工作中出現(xiàn)的問題沒有大膽地進(jìn)行自我批評和剖析。

產(chǎn)生問題的原因：自我要求有所放松，忽視了自我約束、自我監(jiān)督、自我提高。工作有時憑經(jīng)驗，按部就班，忽視了自我的進(jìn)一步完善和提高，不能緊緊跟上時代發(fā)展的需要。降低了自我要求，在思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、組織紀(jì)律方面放松了對自己的要求，尤其在工作作風(fēng)上有時不夠嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，工作責(zé)任心不強(qiáng)，總認(rèn)為不出大問題就行了。

整改措施：提高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)以律己，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，嚴(yán)格遵守黨的各項規(guī)章制度，積極參加機(jī)關(guān)組織的各項活動，時

刻用黨員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己?？朔詽M思想，扎實(shí)工作，要有強(qiáng)烈的自覺意識和責(zé)任意識，從我做起，從現(xiàn)在做起，從一切能夠做的事情做起，把群眾滿意不滿意，贊成不贊成作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，少說空話，多辦實(shí)事，在職工群眾中樹立良好的黨員形象。牢固樹立一盤旗的思想，以大局為重，團(tuán)結(jié)協(xié)作，勇于進(jìn)取。

第二篇：制度執(zhí)行年

愛輝區(qū)幸福鄉(xiāng)反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動

執(zhí)行情況匯報

幸福鄉(xiāng)按照區(qū)紀(jì)委的要求和部署，積極開展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動。進(jìn)一步提高認(rèn)識，落實(shí)責(zé)任，不斷提升制度執(zhí)行力，確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)取得實(shí)實(shí)在在的成效，為加快我鄉(xiāng)發(fā)展提供有力的制度保障。一是強(qiáng)化宣傳教育，牢固樹立依法行政、嚴(yán)格按制度辦事的理念。突出教育重點(diǎn)，整合教育資源，創(chuàng)新教育方式，形成黨員干部自覺執(zhí)行制度、社會群眾主動參與監(jiān)督制度執(zhí)行的良好氛圍。二是強(qiáng)化科技手段，切實(shí)增強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)的科學(xué)性和系統(tǒng)性。不斷增加反腐倡廉工作的科技含量，提高反腐倡廉制度建設(shè)規(guī)范化、程序化和科學(xué)化水平，深入探索“制度＋科技”預(yù)防腐敗的有效途徑和辦法。三是強(qiáng)化源頭治理，切實(shí)提升反腐倡廉制度建設(shè)的針對性和實(shí)效性。著力抓好制度執(zhí)行效果的評估，以強(qiáng)化管控為手段的科學(xué)防控機(jī)制。四是強(qiáng)化監(jiān)督檢查，切實(shí)維護(hù)反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。

幸福鄉(xiāng)紀(jì)檢委

二0一一年九月二十五日

第三篇：制度執(zhí)行年實(shí)施方案

制度執(zhí)行年實(shí)施方案

按照市紀(jì)委有關(guān)件精神，繼續(xù)鞏固深化反腐倡廉“制度建設(shè)年”和規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度建設(shè)成果，進(jìn)一步提高反腐倡廉制度執(zhí)行力，現(xiàn)制定實(shí)施方案如下：

一、指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)市紀(jì)委十屆七次全會的部署要求，進(jìn)一步樹立和強(qiáng)化制度防腐理念，以加強(qiáng)反腐倡廉制度學(xué)習(xí)教育為基礎(chǔ)，以貫徹落實(shí)黨紀(jì)條規(guī)和規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度為重點(diǎn)，以推進(jìn)反腐倡廉制度建設(shè)規(guī)化、程序化、科學(xué)化為目標(biāo)，以開展制度執(zhí)行效果評估為手段，以強(qiáng)化監(jiān)督檢查為保障，切實(shí)加大反腐倡廉制度執(zhí)行力度，充分發(fā)揮制度的治本功能、防功能和保障功能，為深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)提供有力的制度保證。

二、主要任務(wù)

開展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動的主要任務(wù)是：

一是深入開展反腐倡廉法規(guī)制度學(xué)習(xí)教育活動。認(rèn)真抓好以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》為重點(diǎn)的黨紀(jì)條規(guī)，以規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度為重點(diǎn)的反腐倡廉各項制度和以《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《黑龍江省黨內(nèi)監(jiān)督十項制度實(shí)施辦法（試行）》為重點(diǎn)的黨內(nèi)監(jiān)督制度規(guī)定的學(xué)習(xí)教育，進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部的法紀(jì)意識、廉政意識、制度執(zhí)行意識，提高黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真學(xué)習(xí)制度、嚴(yán)格遵守制度、帶頭執(zhí)行制度、堅決維護(hù)制度的自覺性。加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)教育活動的載體創(chuàng)新，深化分層分崗教育，通過組織培訓(xùn)、知識競賽、網(wǎng)上答題等多種形式的學(xué)習(xí)教育活動，提高學(xué)習(xí)教育實(shí)效，努力營造制度執(zhí)行的良好氛圍。

二是進(jìn)一步提高反腐倡廉制度建設(shè)的規(guī)化、程序化、科學(xué)化水平。加強(qiáng)反腐倡廉制度的規(guī)化建設(shè)，注重運(yùn)用現(xiàn)代管理方法加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)控，推進(jìn)制度向工作流程轉(zhuǎn)化，將制度執(zhí)行融入工作環(huán)節(jié)和工作程序設(shè)定之中，優(yōu)化和嚴(yán)明工作流程，確保制度有序執(zhí)行、權(quán)力規(guī)行使。加強(qiáng)反腐倡廉制度的程序化建設(shè)，推進(jìn)制度向工作機(jī)制轉(zhuǎn)化，把制度規(guī)定貫徹于權(quán)力結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行的各個方面各個環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的規(guī)和制約，完善權(quán)力運(yùn)行程序和規(guī)則，強(qiáng)化制度執(zhí)行的機(jī)制保障。

三是著力抓好廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)。要實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行的高風(fēng)險領(lǐng)域、單位、崗位和環(huán)節(jié)的重點(diǎn)防控。按照“崗位定措施、部門定流程、單位定制度”的基本要求，從加強(qiáng)教育、明晰職責(zé)、優(yōu)化流程、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等方面制度廉政風(fēng)險防控措施，明確落實(shí)責(zé)任和任務(wù)分工，確保各項制度落實(shí)到位。要加強(qiáng)對廉政風(fēng)險的查找、分析和評估，進(jìn)一步健全完善廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和權(quán)力運(yùn)行制衡機(jī)制，形成提高規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度執(zhí)行力、加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的工作體制和機(jī)制。對高風(fēng)險的重要權(quán)力、重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)要實(shí)行項目化管理，實(shí)施全方位、全過程監(jiān)控。重點(diǎn)抓好林業(yè)和煤炭系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施方案，實(shí)行分類指導(dǎo)、專項推進(jìn)。

四是加強(qiáng)對反腐倡廉制度執(zhí)行情況的督查責(zé)。通過開展集中檢查、隨機(jī)抽查、電子監(jiān)察、跟蹤走服務(wù)對象、卷調(diào)查等方式，全面檢查制度執(zhí)行情況，定期分析檢查制度執(zhí)行任務(wù)落實(shí)、責(zé)任落實(shí)、措施落實(shí)情況，切實(shí)解決執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不高、執(zhí)行力度不大、執(zhí)行措施不力、執(zhí)行能力不強(qiáng)等題。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

為開展好制度執(zhí)行年活動，特成立此項工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：汪殿武 副組長：方輝

成員：楊玉娟楊俊杰許蓮環(huán)丁春英 辦公室設(shè)在人事教育科。

四、工作要求

一是要切實(shí)提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各科室各人員要站在落實(shí)省市紀(jì)委重大決策部署、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的戰(zhàn)略高度，充分認(rèn)識開展規(guī)權(quán)力運(yùn)行制度建設(shè)工作的重要性和必要性，切實(shí)把“制度執(zhí)行年”活動擺上重要議事日程，認(rèn)真分析形勢，研究制定措施，指定專人負(fù)責(zé)，抓好工作落實(shí)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要擔(dān)負(fù)起“第一責(zé)任人”的責(zé)任，親自掛帥，親自動員，帶頭學(xué)習(xí)，定期聽取匯報，認(rèn)真抓好整改，確保活動扎實(shí)開展。

二是要加強(qiáng)協(xié)調(diào)督導(dǎo)，確保扎實(shí)推進(jìn)。各科室各人員要妥善處理開展“制度執(zhí)行年”活動與其他工作的關(guān)系，做到科學(xué)安排、統(tǒng)籌兼顧、互相促進(jìn)。要定期分析活動開展情況，善于發(fā)現(xiàn)題，敢于糾正題，確?！爸贫葓?zhí)行年”活動穩(wěn)步開展，扎實(shí)推進(jìn)。

三是要注重實(shí)際效果，防止形式主義。開展“制度執(zhí)行年”活動，要著重在抓題整改、建立完善制度措施上下功夫，在提高制度執(zhí)行力上做章，在規(guī)權(quán)力運(yùn)行、防止干部犯錯誤上見成效。要堅持邊查邊改，注重實(shí)際效果，堅決防止思想不重視、工作走過場、擺花架子、做表面章、應(yīng)付檢查等題。對推而不動、查而不改、邊查邊犯的要嚴(yán)肅處理，確保“制度執(zhí)行年”活動取得實(shí)實(shí)在在的成效。

第四篇：制度執(zhí)行年工作總結(jié)

武裝保衛(wèi)處（部）

關(guān)于開展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動情況的總結(jié)報告

根據(jù)《黑龍江中醫(yī)藥大學(xué)開展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動工作方案》的要求，結(jié)合深入學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》活動，我部從2011年3月起開展了反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動。由于領(lǐng)導(dǎo)重視，組織嚴(yán)密，措施到位，排查防控活動扎實(shí)推進(jìn)，目前，各階段任務(wù)已全面完成，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、主要方式

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署。一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。明確武保支部書記是反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動的第一責(zé)任人。成立了 “反腐工作執(zhí)行”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對整個活動的組織領(lǐng)導(dǎo)、檢查督導(dǎo)及協(xié)調(diào)保障工作。針對排查工作中出現(xiàn)的問題，領(lǐng)導(dǎo)小組多次召開會議研究，積極采取措施，確保了活動按要求扎實(shí)推進(jìn)。二是及時制訂工作方案。認(rèn)真做好自我考察、自我評估，明確了指導(dǎo)思想、工作步驟和工作要求，為排查防控活動的順利開展提供了制度保障。三是作好思想發(fā)動工作。

深入排查，反復(fù)修改。在排查過程中，我處領(lǐng)導(dǎo)深入基層認(rèn)真排查風(fēng)險崗位、風(fēng)險環(huán)節(jié)、風(fēng)險點(diǎn)。

突出重點(diǎn)，注重實(shí)效。查找廉政風(fēng)險，建立防控機(jī)制，核心環(huán)節(jié)是控。排查風(fēng)險點(diǎn)中，我們重點(diǎn)圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、社會、群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問題，行政執(zhí)法、行政審批等權(quán)力事項和管人管錢管物的內(nèi)部管理職能來開展，使我處廉政風(fēng)險點(diǎn)排查得準(zhǔn)確、全面。

二、取得的成效

通過風(fēng)險排查、分權(quán)制約、流程優(yōu)化，制度控權(quán)，落實(shí)責(zé)任，我處建立健全了結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，提高了行政效能，促進(jìn)了廉政從政。一是推進(jìn)了懲治和預(yù)防腐體系的建設(shè)，強(qiáng)化了源頭治腐工作。形成了以權(quán)為點(diǎn)、以工作程序為線、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，防范廉政風(fēng)險，全面提高了機(jī)關(guān)行政效能。二是黨員干部預(yù)防腐敗意識明顯增強(qiáng)。通過排查防控廉政建設(shè)活動的開展，進(jìn)一步強(qiáng)化了關(guān)鍵崗位人員的責(zé)任意識和廉政從政意識，完善了教育、制度、監(jiān)督并重的管理機(jī)制，對未來黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作將產(chǎn)生積極的作用。

三、存在問題

雖然排查防控機(jī)制已經(jīng)建立，但還存在著缺少監(jiān)督力量和抓落實(shí)的問題。我處室值有26人，其中黨員干部只有8名，存在著人員不足和干部監(jiān)督意識不強(qiáng)的問題。干部同志本職工作已很繁重，根本沒有多余的精力來抓好這項工作。如果沒有專門人員負(fù)責(zé)該項工作的檢查落實(shí)，制度訂得再好，恐怕也只能作一個擺設(shè)。今后我處同志必須克服眼前的困難，完成黨員干部應(yīng)該完成的使命。

第五篇：執(zhí)行年

最佳答案銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查自糾階段工作報告

根據(jù)銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，結(jié)合省聯(lián)社、辦事處“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案及相關(guān)要求，我社結(jié)合自身實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，在此基礎(chǔ)上出臺了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，組織全體員工按方案要求開展此項工作，到報告日，自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：

一、準(zhǔn)備階段

為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，成立了由理事長任組長，主任和監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，由活動辦公室制訂出本社具體的實(shí)施方案，報銀監(jiān)辦備案后于2010年6月5日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。

二、學(xué)習(xí)階段

在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了城內(nèi)二個網(wǎng)點(diǎn)與管理人員人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講上述制度，并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動的講解。通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。

三、自查自糾階段

在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強(qiáng)自查自糾工作。重點(diǎn)對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。

通過自查，對于各社財務(wù)開支手續(xù)不齊、支付利息無客戶簽名、貸款手續(xù)不齊備、個別社主任檢查現(xiàn)金和重要空白憑證流于形式、未及時清理破鈔、各類登記簿記錄不全、未按規(guī)定進(jìn)行反洗錢流程操作等問題，均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng)；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，如《員工輪崗及強(qiáng)制休假制度》；實(shí)際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣；近年來，我社吸收了大量的股金，但對于股東要求的用其股金質(zhì)押貸款卻處于無章可循的局面，對業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響。

針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強(qiáng)工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。

工商銀行泰安寶龍廣場支行 深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動

2010年8月3日 13點(diǎn)39分 來源：中國金融網(wǎng) 作者：張泉剛 戴紹新

泰安工行寶龍廣場支行自開業(yè)以來，在今年開展的“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動中，堅持高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，嚴(yán)格落實(shí)支行內(nèi)控制度。著重加強(qiáng)對易發(fā)案部位和高風(fēng)險環(huán)節(jié)的重點(diǎn)防控，完善各項規(guī)章制度，健全各崗位責(zé)任制，扎實(shí)創(chuàng)建“雙零”網(wǎng)點(diǎn)、“雙零”柜員，消除風(fēng)險隱患，全面提高內(nèi)控管理水平。

一，加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)操作人員的日常教育，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念。結(jié)合今年省行新制定制度辦法的學(xué)習(xí)、領(lǐng)會、貫徹，加大教育力度，充分利用晨會和每周四晚學(xué)習(xí)時間，認(rèn)真學(xué)習(xí)《柜面業(yè)務(wù)操作手冊》、《違規(guī)積分管理規(guī)定》、《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等制度和規(guī)定。特別是對于上級行會議精神、案例通報，支行非常重視。除了進(jìn)行案例分析和差錯分析，促使員工引以為戒之外，還重點(diǎn)對員工開展高風(fēng)險業(yè)務(wù)的專題培訓(xùn)，進(jìn)一步提高對規(guī)范執(zhí)行制度的再認(rèn)識，增強(qiáng)抵制和防范違規(guī)行為的自覺性。切實(shí)從日常操作的每一個環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程的每一個細(xì)節(jié)做起，合規(guī)辦理每一筆業(yè)務(wù)，規(guī)避違規(guī)操作行為的發(fā)生。

二，強(qiáng)化事中風(fēng)險控制，及時發(fā)現(xiàn)和堵塞漏洞。根據(jù)支行開業(yè)運(yùn)營情況，結(jié)合員工工作履職、核算質(zhì)量的管理和考核，主要在提高員工的責(zé)任心、引導(dǎo)員工端正工作態(tài)度、提高規(guī)章制度的執(zhí)行力等方面加大了管理力度。尤其增強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場審核柜員的風(fēng)險防范意識，樹立防微杜漸意識，加強(qiáng)對10個風(fēng)險點(diǎn)的有效防控，嚴(yán)格監(jiān)督柜員的業(yè)務(wù)操作。對于員工出現(xiàn)的習(xí)慣性違規(guī)、違章等操作行為，及時發(fā)現(xiàn)并予以糾正。認(rèn)真審核重要事項和特殊業(yè)務(wù)，嚴(yán)格把關(guān)，確保差錯不出門，切實(shí)履行業(yè)務(wù)的審批和事中風(fēng)險控制職責(zé)，把隱患控制在萌芽中。

三，大力營造爭創(chuàng)“雙零”的工作氛圍。珍惜新建網(wǎng)點(diǎn)的有利時機(jī)，以創(chuàng)建“零違章、零差錯”為切入點(diǎn)，在員工中營造濃厚的制度執(zhí)行氛圍和環(huán)境，以遵章守紀(jì)為榮，提高整體規(guī)范管理水平，切實(shí)打牢創(chuàng)建“雙零”網(wǎng)點(diǎn)、“雙零”柜員的基礎(chǔ)。重點(diǎn)加強(qiáng)了對“雙零”的文件、制度學(xué)習(xí)，對于日常工作中出現(xiàn)的違規(guī)苗頭和差錯記錄等情況在晨會上及時予以公布，讓員工本人在第一時間掌握自己和他人差錯和違規(guī)情況，避免類似問題的重復(fù)發(fā)生。

四，切實(shí)加強(qiáng)員工行為動態(tài)管理，管好人、看好門。作為新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)，了解員工動態(tài)，做好員工行為的專項排查顯得尤為重要。重點(diǎn)加強(qiáng)對網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理，是否存在向客戶借款、借車和違規(guī)大額資金往來情況等重點(diǎn)領(lǐng)域的檢查。同時，還強(qiáng)化對客戶經(jīng)理的管理，嚴(yán)格落實(shí)客戶經(jīng)理出勤簽到制度和外出請銷假制度，定期檢查客戶經(jīng)理工作日志、廉潔自率和制度執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和整改存在的各類案件隱患，提升客戶經(jīng)理的制度意識、執(zhí)行意識、法紀(jì)觀念和職業(yè)素養(yǎng)。另外，對全體員工的家庭狀況、平時的舉動、社會交往等摸清摸透，注意發(fā)現(xiàn)和掌握員工的思想動態(tài)，發(fā)現(xiàn)有不良行為或異?，F(xiàn)象的員工，重點(diǎn)關(guān)注，防患于未然，預(yù)防各類重大風(fēng)險事件和案件事故的發(fā)生。

無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。首先，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。

其次，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。

再次，合規(guī)經(jīng)營是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展？我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”： 一要道德教育到位?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識。積極開展法制教育，增強(qiáng)員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是

強(qiáng)化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運(yùn)用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強(qiáng)化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念。

二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

三要合規(guī)操作到位。“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險防范能力的基礎(chǔ)，員工要從保護(hù)自己、保護(hù)家人的立場，切實(shí)提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。三是堅持流程www.004km.cn。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強(qiáng)有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨(dú)談心等方式了解員工的工作、學(xué)習(xí)、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網(wǎng)點(diǎn)與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內(nèi)外的動態(tài)，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學(xué)習(xí)專心、工作舒心、生活開心。

四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險防范的監(jiān)督機(jī)制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實(shí)情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機(jī)制。對合規(guī)工作做

得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎勵；對履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機(jī)會，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實(shí)踐中得以運(yùn)用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。

五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認(rèn)識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實(shí)到位，合規(guī)經(jīng)營才能在銀行經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強(qiáng)調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。

總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀(jì)的交行人，為實(shí)現(xiàn)交通銀行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！