第一篇：商業(yè)銀行高級(jí)管理人員任職履職承諾書(shū)

XXXXXX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

高級(jí)管理人員履職盡職承諾書(shū)

本人同意接受XXXXXX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“XXXXXX農(nóng)商銀行”）籌建工作小組提名，在通過(guò)提名、聘任、任職資格行政許可等法定程序后將供職于XXXXXX農(nóng)商銀行，擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2015年第3號(hào)）以下簡(jiǎn)稱《辦法》的規(guī)定，本人作出如下承諾：

一、本人符合《辦法》中第九十七條、第一百零四條、第一百零五條關(guān)于擔(dān)任農(nóng)村商業(yè)銀行高級(jí)管理人員的任職資格條件。

二、本人無(wú)《辦法》中第九十八條、第九十九條所列的情形。

三、本人了解擬任職務(wù)的職責(zé)，熟悉同類型機(jī)構(gòu)的管理框架、盈利模式，熟知同類型機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度，具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

四、本人任職后依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，做到誠(chéng)信和公正勤勉履職，支持XXXXXX農(nóng)商銀行服務(wù)“三農(nóng)”和服務(wù)小微企業(yè)的市場(chǎng)定位，堅(jiān)持“小額分散”的信貸原則，促進(jìn)XXXXXX縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

五、本人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健，本人及配偶的負(fù)債余額為

萬(wàn)元（包括所有銀行貸款在內(nèi)），另?yè)?dān)保貸款余額為

萬(wàn)元，（□有□無(wú)）未按期償還債務(wù)的情形。

六、本人承諾所披露的資料真實(shí)完整，披露的簡(jiǎn)歷和兼職情況不存在重大隱瞞和遺漏。

七、本人遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章和本行章程的規(guī)定，依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)，不發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為，對(duì)本行負(fù)有下列勤勉義務(wù)：

第二篇：高級(jí)管理人員任職承諾書(shū)

×××××××××有限公司—高級(jí)管理人員任職資格承諾書(shū)

×××××××××有限公司

高級(jí)管理人員任職資格承諾書(shū)

一、本人承諾在現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定下成為×××××××××有限公司（以下簡(jiǎn)稱為公司）高管人員，在此過(guò)程中未通過(guò)或試圖通過(guò)欺騙、隱瞞等非法方式取得公司高管人員任職資格。

二、本人承諾，在取得公司高級(jí)管理人員任職資格后，遵紀(jì)守法、誠(chéng)信勤勉，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章文件，進(jìn)一步掌握行業(yè)管理知識(shí)。使自己持續(xù)具備公司高級(jí)管理人員任職資格條件并勝任高級(jí)管理人員職務(wù)。

三、本人承諾，在取得公司高級(jí)管理人員任職資格后，誠(chéng)信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)配合并接受相關(guān)部門的監(jiān)管，維護(hù)所任職公司及其客戶合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)有侵害公司及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)抵制和制止。如確實(shí)無(wú)法制止的，將在第一時(shí)間向相關(guān)部門報(bào)告。

四、本人承諾，在取得公司高級(jí)管理人員任職資格后，將切實(shí)履行職責(zé)，促進(jìn)并建立健全公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管控制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行。在本人的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)任，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法 1

×××××××××有限公司—高級(jí)管理人員任職資格承諾書(shū)

違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

五、本人承諾，在取得公司高級(jí)管理人員任職資格后，決不違背有關(guān)制度和政策規(guī)定。決不把個(gè)人利益凌駕于國(guó)家、集體和人民的利益之上。清正廉潔，決不徇私舞弊，決不利用職權(quán)收受賄賂或獲取任何非法收入，決不挪用侵占公司及其客戶的資產(chǎn)。

如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述承諾事項(xiàng)的行為，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并接受處罰。

承諾人：

日 期：

第三篇：管理人員履職承諾書(shū)

管理人員崗位盡職盡責(zé)承諾書(shū)

我自愿承擔(dān)現(xiàn)本職崗位工作，并且保證恪盡職守、盡職盡責(zé)，現(xiàn)根據(jù)本人工作崗位職責(zé)要求，在履職期間做出如下承諾：

一、忠誠(chéng)企業(yè)、忠于職守、敬業(yè)愛(ài)崗，自覺(jué)維護(hù)公司利益、保守公司秘密，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

二、認(rèn)真執(zhí)行公司各項(xiàng)決定，切實(shí)貫徹公司各項(xiàng)部署和要求。本人在任職期間，均服從公司決定，三、推進(jìn)企業(yè)精細(xì)化、規(guī)范化管理，保質(zhì)保量完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。

四、創(chuàng)新管理，誠(chéng)實(shí)守信，以身作則。

五、牢記公司企業(yè)文化，認(rèn)同公司核心價(jià)值觀。

六、不從事任何與公司有利益沖突的活動(dòng)，不從事與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，不擅自在本公司以外的單位兼職。

七、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、新技術(shù)和新方法，不斷提高業(yè)務(wù)水平和管理能力。

八、任職期間，如違反上述承諾，本人愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并服從接受組織上的任何處理。

承諾人簽名： 年 月 日

第四篇：管理人員履職承諾書(shū)

在現(xiàn)在社會(huì)，我們都跟承諾書(shū)有著直接或間接的聯(lián)系，承諾書(shū)必須在要約的有效期作出。那要怎么寫好承諾書(shū)呢？下面是小編收集整理的管理人員履職承諾書(shū)范文，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

為進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)市市政工程管理處作風(fēng)建設(shè)，全面提高履職盡責(zé)能力和水平，促進(jìn)市政設(shè)施管理事業(yè)發(fā)展，特向社會(huì)公開(kāi)承諾如下：

一、加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)。嚴(yán)格執(zhí)行八項(xiàng)規(guī)定和廉潔從政規(guī)定，自覺(jué)踐行三嚴(yán)三實(shí)，持之以恒，切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)，提高工作效率。

二、加強(qiáng)市政道路設(shè)施維護(hù)。對(duì)所管轄的道路、橋梁、道路排水溝及附屬設(shè)施做到巡查到位、維修及時(shí)，確保其平整、暢通。

三、強(qiáng)化路政管理。加大市政道路巡查力度，依法處置亂挖亂占市政道路設(shè)施行為，確保市政道路設(shè)施完好。

四、嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，牢固樹(shù)立勤政廉政、高效便民的良好形象，本篇文章來(lái)自資料管理下載。堅(jiān)決杜絕和嚴(yán)肅查處濫用職權(quán)、以權(quán)謀私以及吃、拿、卡、要等行為。

五、誠(chéng)懇接受社會(huì)各界監(jiān)督，對(duì)群眾舉報(bào)投訴，做到事事有結(jié)果、件件有回音。

熱忱歡迎社會(huì)各界和廣大市民對(duì)市市政工程管理處工作進(jìn)行監(jiān)督并提出寶貴意見(jiàn)和建議。

承諾人：

日期：20xx年XX月XX日

本人在任職期間作出如下承諾：

一、自覺(jué)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度。遵守黨紀(jì)和黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，廉潔自律。與公司保持高度一致，自覺(jué)維護(hù)公司利益，保守公司機(jī)密。

二、推進(jìn)企業(yè)精細(xì)化、規(guī)范化管理，努力完成及超額完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)工作生產(chǎn)任務(wù)。

三、推進(jìn)精神文明建設(shè)工作，堅(jiān)持民主集中制，努力提高經(jīng)濟(jì)效益，為三個(gè)文明建設(shè)努力工作。

四、維護(hù)班子團(tuán)結(jié)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，接受員工監(jiān)督，關(guān)心員工生活，切實(shí)把有關(guān)制度規(guī)定落到實(shí)處。

五、敬業(yè)愛(ài)企，創(chuàng)新管理，誠(chéng)實(shí)守信，以身作則。

六、不從事任何與公司有利益沖突的活動(dòng)，不從事與公司相競(jìng)爭(zhēng)的'業(yè)務(wù)，不擅自在本公司以外的單位兼職。

七、根據(jù)本人履職、公司機(jī)構(gòu)調(diào)整，本人在任職期間或任期屆滿后，均服從公司決定，不提出其它要求。

八、任職期間，如違背上述承諾事項(xiàng)，本人自愿辭去職務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

九、本承諾書(shū)一式三份：本人存一份、單位存檔一份、人力資源部存檔一份。

承諾人：

日期：20xx年XX月XX日

我自愿承擔(dān)現(xiàn)本職崗位工作，并且保證恪盡職守、盡職盡責(zé)，現(xiàn)根據(jù)本人工作崗位職責(zé)要求，在履職期間做出如下承諾：

一、忠誠(chéng)企業(yè)、忠于職守、敬業(yè)愛(ài)崗，自覺(jué)維護(hù)公司利益、保守公司秘密，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

二、認(rèn)真執(zhí)行公司各項(xiàng)決定，切實(shí)貫徹公司各項(xiàng)部署和要求。本人在任職期間，均服從公司決定，三、推進(jìn)企業(yè)精細(xì)化、規(guī)范化管理，保質(zhì)保量完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。

四、創(chuàng)新管理，誠(chéng)實(shí)守信，以身作則。

五、牢記公司企業(yè)文化，認(rèn)同公司核心價(jià)值觀。

六、不從事任何與公司有利益沖突的活動(dòng)，不從事與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，不擅自在本公司以外的單位兼職。

七、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、新技術(shù)和新方法，不斷提高業(yè)務(wù)水平和管理能力。

八、任職期間，如違反上述承諾，本人愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并服從接受組織上的任何處理。

承諾人簽名

年月日

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第五篇：廣東銀監(jiān)局城市商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員履職行為考評(píng)暫行辦法

廣東銀監(jiān)局城市商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員履職行

為考評(píng)暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)城市商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員履職行為的考評(píng)，督促董事及高級(jí)管理人員依法合規(guī)履行職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《行政許可法》、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》、《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)要求，特制定本管理辦法。第二條 城市商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員包括：董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事和其他董事等董事會(huì)成員，董事會(huì)秘書(shū)，行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，總審計(jì)師、總會(huì)計(jì)師、內(nèi)審部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，支行行長(zhǎng)。未擔(dān)任上述職務(wù)，但實(shí)際履行上述人員職責(zé)的，納入高級(jí)管理人員范圍。

第三條 根據(jù)監(jiān)管資源的配置，結(jié)合監(jiān)管實(shí)際需要，對(duì)城市商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員履職行為進(jìn)行考評(píng)?？荚u(píng)工作以法人機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員為主要考評(píng)對(duì)象，酌情抽選部分支行行長(zhǎng)納入考評(píng)范圍。每年具體的考評(píng)范圍在當(dāng)年實(shí)施考評(píng)前由組織考評(píng)的機(jī)構(gòu)另行通知。

第四條 檢查和考評(píng)主要依據(jù)

（一）法律法規(guī)：《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》。

（二）規(guī)定指引：《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》、《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》、《股份制商業(yè)銀行董事會(huì)盡職指引（試行）》、《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》。

（三）城市商業(yè)銀行內(nèi)部管理制度和授權(quán)分工。包括所在公司的《章程》、內(nèi)部管理的主要文件、崗位職責(zé)和授權(quán)分工等。

第五條 考評(píng)主要內(nèi)容

從德、能、勤、績(jī)、廉等方面進(jìn)行考評(píng)，全面了解掌握被考

評(píng)人員的履職情況。第二章 組織實(shí)施

第六條 按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)分工和工作程序的暫行規(guī)定》，廣州市商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員的履職行為考評(píng)工作由廣東銀監(jiān)局直接負(fù)責(zé)，珠海、東莞、湛江等城市商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員的履職行為考評(píng)工作由所在地銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)組織實(shí)施。廣東銀監(jiān)局在必要時(shí)，可指導(dǎo)、參與分局的考評(píng)工作。

第七條 考評(píng)工作以會(huì)計(jì)為考評(píng)。城市商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員在考評(píng)任職不滿半年的，不予考評(píng)。有關(guān)銀監(jiān)分局原則上應(yīng)于每年3月末前完成上一考評(píng)工作，并將

有關(guān)情況上報(bào)廣東銀監(jiān)局。

第八條 廣東銀監(jiān)局和有關(guān)銀監(jiān)分局應(yīng)在考評(píng)前成立考評(píng)組負(fù)責(zé)具體考評(píng)工作。考評(píng)組須由城市商業(yè)銀行監(jiān)管處的處長(zhǎng)或相關(guān)銀監(jiān)分局分管城市商業(yè)銀行監(jiān)管工作的副局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，并配

備3名以上成員。第九條 考評(píng)主要程序

（一）成立考評(píng)組，制定具體實(shí)施方案，并至少提前5日通

知城市商業(yè)銀行。

（二）由考評(píng)組至少提前3日通過(guò)城市商業(yè)銀行內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)或外界不易獲知的其他方式發(fā)布考評(píng)公示，公布考評(píng)組接受投訴和收集意見(jiàn)的聯(lián)系方式，要求全體員工均能獲知公示。

（三）考評(píng)組召集董事、高級(jí)管理人員、監(jiān)事會(huì)成員、中層干部代表、一般員工代表舉行考評(píng)會(huì)議，聽(tīng)取被考評(píng)人員述職；向到會(huì)人員發(fā)放考評(píng)評(píng)分表，收取并匯總各評(píng)分表后，統(tǒng)計(jì)分析得出初步意見(jiàn)?？荚u(píng)代表的抽選比率及方式、考評(píng)會(huì)議的舉行方式、被考評(píng)人員述職的方式及安排等事宜，由各考評(píng)組本著“便

利高效”的原則決定。

（四）考評(píng)組對(duì)公示和考評(píng)中所反映的成績(jī)和存在的問(wèn)題，以及考評(píng)組認(rèn)為需要了解的其他事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

（五）考評(píng)組每人分別對(duì)董事和高級(jí)管理人員評(píng)分，匯總后取平均分作為考評(píng)組評(píng)分；然后根據(jù)不同的權(quán)重綜合匯總所有評(píng)

分者對(duì)各位被考評(píng)者的評(píng)分。

（六）在分析各項(xiàng)評(píng)分的基礎(chǔ)上，考評(píng)組結(jié)合日常監(jiān)管工作進(jìn)行討論形成統(tǒng)一意見(jiàn)，對(duì)被考評(píng)人員逐個(gè)評(píng)價(jià)得出合格或不合格的綜合考評(píng)意見(jiàn)。

（七）將綜合考評(píng)意見(jiàn)反饋給被考評(píng)者本人，并在核實(shí)被考評(píng)者的申辯意見(jiàn)后，出具正式考評(píng)結(jié)論及向有關(guān)部門通報(bào)考評(píng)結(jié)

果。

第三章 考核評(píng)分 第十條 考評(píng)內(nèi)容

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家金融方針政策及其他法律法規(guī)情況。

（二）個(gè)人道德操守、品行作風(fēng)，管理能力、協(xié)調(diào)能力、團(tuán)隊(duì)精神、業(yè)務(wù)素質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

（三）個(gè)人對(duì)全體股東的忠誠(chéng)度、勤勉度、上進(jìn)心、責(zé)任心，維護(hù)銀行存款人利益和其他消費(fèi)者權(quán)益的表現(xiàn)，公平對(duì)待所有股

東的表現(xiàn)。

（四）依法合規(guī)完成法定義務(wù)以及公司“三會(huì)一層”即股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層委托授權(quán)事項(xiàng)的情況。

（五）履行崗位職責(zé)以及執(zhí)行分管工作任務(wù)和任期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況。

（六）個(gè)人對(duì)銀行發(fā)展所貢獻(xiàn)的業(yè)績(jī)，以及進(jìn)行創(chuàng)新探索和

創(chuàng)新實(shí)踐的表現(xiàn)。

（七）有無(wú)其他違反相關(guān)規(guī)章制度、違反審慎經(jīng)營(yíng)管理原則、對(duì)任職銀行可能產(chǎn)生較大負(fù)面影響的事項(xiàng)。

（八）按照有關(guān)法律法規(guī)和制度，應(yīng)該考評(píng)的其他內(nèi)容。第十一條 將被考評(píng)對(duì)象分成兩類：董事類（含董事會(huì)成員和董事會(huì)秘書(shū)）、高級(jí)管理層類。對(duì)這兩類考評(píng)對(duì)象分別采用不同的考評(píng)表進(jìn)行評(píng)分。如被考評(píng)人員兼屬兩類性質(zhì)的，分別對(duì)該被考評(píng)者用兩類不同的考評(píng)表進(jìn)行評(píng)分后，取平均分為最后評(píng)

分。

第十二條 評(píng)分方式

每位被考評(píng)人員的得分滿分為100分。

（一）由各位被考評(píng)人員采用記名方式給自己打分，權(quán)重為

10%；

（二）將評(píng)分人員按照職位不同，分成董事、高級(jí)管理人員、監(jiān)事會(huì)成員、中層干部代表、一般員工代表五類人員，采用無(wú)記名方式分別對(duì)全體被考評(píng)人員進(jìn)行評(píng)分后取平均分。在發(fā)放的評(píng)分表上方由評(píng)分人員在與自己職位相稱的選項(xiàng)欄里打勾，以使得統(tǒng)計(jì)和區(qū)分不同類別的評(píng)分者對(duì)某一被考評(píng)人員的總體評(píng)價(jià)。每類人員的得分權(quán)重各為10%，合計(jì)50%。

（三）由考評(píng)小組各成員采用無(wú)記名方式對(duì)被考評(píng)人員進(jìn)行評(píng)分后取平均分，權(quán)重為40%。

第十三條 如果評(píng)分人對(duì)被考評(píng)者所有的情況都不了解，可以棄權(quán)。如果評(píng)分人對(duì)被考評(píng)者就考評(píng)表內(nèi)所列事項(xiàng)不了解，可以就該事項(xiàng)打0分。棄權(quán)票不計(jì)入?yún)R總評(píng)分里，但棄權(quán)票數(shù)的多少可以作為分析被考評(píng)者的一項(xiàng)因素。

第四章 現(xiàn)場(chǎng)核查 第十四條 考評(píng)組對(duì)個(gè)人述職、各項(xiàng)評(píng)分、公示獲取的信息等情況有選擇地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，必要時(shí)可以對(duì)日常監(jiān)管掌握的情況或者其他情況進(jìn)行核查。核查辦法可包括：

（一）查閱各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度、會(huì)議記錄、內(nèi)部審批記錄和

其他重要文檔；

（二）查證和比較分析有關(guān)會(huì)計(jì)檔案和業(yè)務(wù)資料；

（三）與被考評(píng)者分管機(jī)構(gòu)或有關(guān)員工代表會(huì)談；

（四）對(duì)其分管部門或機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)行狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘；

（五）與銀行的各主要專業(yè)委員會(huì)尤其是審計(jì)委員會(huì)和薪酬

委員會(huì)的人員會(huì)談；

（六）征詢部分股東代表尤其是政府主管金融部門的意見(jiàn)；

（七）與被考評(píng)者本人面談或交流意見(jiàn)；

（八）與有權(quán)監(jiān)督或管理銀行的其他外部單位函詢查證；

（九）其他法律法規(guī)和制度規(guī)定的辦法。

第十五條 考評(píng)組可參照《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)程》的要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)和調(diào)查。重點(diǎn)做好：調(diào)查取證程序的合法、合規(guī)、適當(dāng)性；證據(jù)的充足、完備性；結(jié)論的可靠、確鑿性?？荚u(píng)組認(rèn)為有必要對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，可遵照《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行立

項(xiàng)，另行布置現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第五章 綜合評(píng)定

第十六條 被考評(píng)人員考評(píng)等級(jí)分為合格、不合格兩類。第十七條 凡考評(píng)內(nèi)被考評(píng)人員有下列情形之一的,實(shí)行一票否決，即其考評(píng)等級(jí)一律評(píng)定為不合格：違反《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第一百二十三條所列情形的；違反《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十八條、第二十九條、第三十條所列情形的；被考評(píng)人本人發(fā)生違法違規(guī)違紀(jì)案件的。

第十八條 考評(píng)組根據(jù)各項(xiàng)評(píng)分和現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果進(jìn)行全面分析，注意分析與被考評(píng)者相關(guān)度較高的某類評(píng)分人對(duì)該考評(píng)對(duì)象的評(píng)分特點(diǎn)。在全面分析的基礎(chǔ)上，按照綜合評(píng)分在60分以上（含）可考慮評(píng)為合格、60分以下可考慮評(píng)為不合格的原則，考評(píng)組結(jié)合日常監(jiān)管工作進(jìn)行討論形成統(tǒng)一意見(jiàn)，對(duì)被考評(píng)人員逐個(gè)評(píng)價(jià)得出合格或不合格的綜合考評(píng)意見(jiàn)。

第十九條 將綜合考評(píng)意見(jiàn)反饋給考評(píng)對(duì)象本人征求意見(jiàn)。如果考評(píng)對(duì)象有異議，考評(píng)組可根據(jù)其遞交的書(shū)面申辯材料對(duì)綜合考評(píng)意見(jiàn)進(jìn)行再次討論，必要時(shí)進(jìn)行再次核查；對(duì)考評(píng)對(duì)象無(wú)任何異議或經(jīng)再次討論得出結(jié)果的，考評(píng)組可出具正式考評(píng)結(jié)

論。

第六章 反饋整改

第二十條 考評(píng)結(jié)束，考評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向被考評(píng)人員所任職銀行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其上級(jí)主管部門反饋考評(píng)結(jié)果，提出整改建議和監(jiān)管意見(jiàn)，并對(duì)整改情況和意見(jiàn)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤督促。

第二十一條 在考評(píng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有難以一時(shí)完成核查得出結(jié)論，需要專項(xiàng)深入調(diào)查的問(wèn)題，應(yīng)由考評(píng)組組長(zhǎng)交給指定的人員或由考評(píng)機(jī)構(gòu)組織專門力量，另行進(jìn)行調(diào)查。對(duì)該調(diào)查中的問(wèn)題，以及已經(jīng)另行實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查程序但一時(shí)無(wú)法得出檢查結(jié)果的問(wèn)題，待結(jié)論明確后再確定對(duì)涉及的被考評(píng)者的考評(píng)結(jié)論。如核實(shí)被考評(píng)人員或其任職機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重問(wèn)題的，應(yīng)按照相應(yīng)的管理辦法和程序另行處理、處罰或移交有關(guān)部門。

第七章 附 則

第二十二條 有關(guān)銀監(jiān)分局可根據(jù)考評(píng)期的監(jiān)管工作重點(diǎn)、所在城市商業(yè)銀行的發(fā)展變化情況、考評(píng)對(duì)象的工作分工情況對(duì)“評(píng)分表”中的項(xiàng)目、分值、權(quán)重等作適當(dāng)調(diào)整，但調(diào)整結(jié)果須在上報(bào)的考評(píng)報(bào)告中作專門說(shuō)明。第二十三條 考評(píng)工作的有關(guān)資料歸入高級(jí)管理人員任職資格檔案，由組織考評(píng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)保存。各銀監(jiān)分局應(yīng)將法人機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理層的考評(píng)情況報(bào)廣東銀監(jiān)局。第二十四條 對(duì)任職期滿離任、任期內(nèi)調(diào)動(dòng)升遷等個(gè)別情況，可視情況參照本辦法進(jìn)行個(gè)別考評(píng)。

第二十五條 本暫行辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，《廣東省城市商業(yè)銀行高級(jí)管理人員考評(píng)暫行辦法》同時(shí)廢止。第二十六條 本暫行辦法由廣東銀監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋并督促實(shí)

施。

二〇〇六年十一月一日