第一篇：工程索賠、工程量清單、工程合同、材料差價

[關(guān)鍵詞] 工程索賠；工程量清單；工程合同；材料差價

The Principles of Construction Claim in The Era of Bill of Quantity LI Guang-jun

Abstract：This paper has discussed the cause and basic principles of the construction claim, and the calculational methods for price difference claim of material.Quota costing system in the planned economic system adopt “cost + reward” contract and real settlement systems.The tender system by the bill of quantity in the market economic system adopts the unit price contract and the construction claim system.There is difference of principle between the two.Perfecting the system of construction claim has important realistic meanings in reducing the dispute of construction cost and controlling effectively construction cost.Keywords：Bill of quantity；Construction contract；Construction Claim；Price difference of material

《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》已于2003年7月1日起施行。但是，采用了工程量清單招標并不等于我國建筑市場已經(jīng)與國際慣例完全接軌，關(guān)鍵還在于市場規(guī)則和人的觀念與國際慣例接軌。本文對實行工程量清單招標以后的工程索賠問題進行了探討，并結(jié)合國內(nèi)當前具體情況提出了材料差價的索賠金額計算方法，以供有關(guān)當事人參考。

１ 工程量清單招標采用單價合同

施工合同按計價方式分類為單價合同、總價合同和“成本+酬金”合同。

傳統(tǒng)上，國內(nèi)只有按實結(jié)算概念，而沒有索賠概念。定額計價采用“成本+比例酬金”合同：直接費按實計算，間接費按直接費的比例計算，利潤按直接費和間接費的比例計算。預算定額價格是指定施工方法、施工機械和費用項目條件下的施工工藝價格。只要實際采用的施工方法或施工機械與合同不相同，承包人就可以要求按實結(jié)算，修改預算單價。

工程量清單招標采用單價合同，無論承包商采用什么施工方法和施工機械，都不能改變工程量清單項目單價，但發(fā)生某些事件時，承包商可依據(jù)合同條款提出工程索賠。

合同類型不同，合同條款有所不同。實行工程量清單招標后，有些傳統(tǒng)格式施工合同的條款有可能需要進行適當修改。例如，單價合同的承包商只是承包工程量清單項目單價，而不是承包合同總價，因此，單價合同中不應(yīng)存在“大包干總造價”、“承包總造價”之類的字眼，法律上，這類用詞有可能會禁止承包商提出某些工程索賠，不合理地損害承包商的利益。

采用總價合同時，工程量清單只作付款參考，而業(yè)主不應(yīng)列出工程量清單招標。假如某工程有400樘木門，而業(yè)主有意或無意地列出200樘木門招標，這樣怎么可以簽定總價合同？

２ 工程索賠的性質(zhì)

英語的Claim（索賠）原意是“有權(quán)要求”，亦即法律上的“權(quán)力主張”。例如，機場的Baggage Claim是托運行李提取處，而不是索賠行李丟失或損壞的地方。工程索賠是依據(jù)合同規(guī)定提出的權(quán)利主張，而不是要求法律懲罰對方，因此，不應(yīng)將索賠或被索賠視為丟面子的事情。

３ 工程索賠的起因

普通商品在生產(chǎn)商自己的廠房內(nèi)生產(chǎn)，如果發(fā)生非正常停電，生產(chǎn)商沒有理由向訂貨人索賠。而建設(shè)工程在業(yè)主地盤上生產(chǎn)，承包商有權(quán)向業(yè)主索賠地盤上發(fā)生非正常停電的損失。

產(chǎn)生工程索賠的原因極為廣泛和復雜，只要環(huán)境發(fā)生變化或生產(chǎn)過程受到外界干擾而導致?lián)p失，承包商就有機會提出索賠。但在不同的時間、地點和環(huán)境，同一事件的索賠結(jié)局不盡相同。例如，非正常停電事件發(fā)生白天或晚上，地點在業(yè)主地盤或承包商的加工基地，索賠結(jié)局不相同。

４ 工程監(jiān)理的口頭指示和書面指示

我國合同法規(guī)定建設(shè)工程合同采用書面形式。工程監(jiān)理的指示也應(yīng)采用書面形式。但是，如果事態(tài)緊迫，工程監(jiān)理可以發(fā)出口頭指示，承包商應(yīng)立即執(zhí)行，否則承包商需要對事態(tài)發(fā)展而擴大的損失部分承擔責任。理智的承包商應(yīng)書面記錄工程監(jiān)理的指示，并在不影響執(zhí)行的前提下盡可能當場辦理草簽，事后還應(yīng)催促工程監(jiān)理盡快補發(fā)正式書面指示。

５ 工程索賠原則

“一位有經(jīng)驗的承包商事先應(yīng)該知道的事宜不得作為索賠依據(jù)”，這是國際通行的工程索賠原則。但到底什么是承包商事先應(yīng)該知道的事宜，不同國家和地區(qū)各有不同慣例。

國內(nèi)目前還沒有普遍引進該原則。該原則其實是要求：投標造價應(yīng)包含投標前應(yīng)該知道、可以知道和能夠包干的全部費用，但“法律及實際上做不到”除外。例如，許多西方國家規(guī)定，現(xiàn)場地質(zhì)情況屬于承包商事先應(yīng)該知道的事宜，投標人不但要踏看現(xiàn)場，還要進行現(xiàn)場勘測。而國內(nèi)施工企業(yè)普遍不具備相應(yīng)的技術(shù)素質(zhì)和裝備，投標人要事先知道深基礎(chǔ)的地質(zhì)情況往往“實際上做不到”。

但是，一個地區(qū)正常的惡劣自然氣候是事先應(yīng)該知道的事宜，例如向氣象臺了解最近十年下雨天數(shù)、下雪天數(shù)和酷熱天數(shù)的歷史平均值，這是實際上做得到的，投標時應(yīng)考慮其影響，而異常的的惡劣自然氣候才是一位有經(jīng)驗的承包商事先不能合理預見到的，并且，人力不可能預防和抗拒的惡劣自然氣候（例如臺風、暴雨、洪水等）屬于業(yè)主風險。在這方面，國內(nèi)外存在觀念上的差異，而且，國內(nèi)業(yè)主還可以在招標書中單方面決定工期，不符合業(yè)主工期要求的投標書視為廢標，這種做法值得商榷。

６ 保護合同預期利益原則

簽定合同后，雙方的合同預期利益已經(jīng)確定，并且受法律保護，因此不得無端地增加或減少任何一方的合同預期利益。一方違約或其風險導致對方的合同預期利益損失時，受損方可以提出索賠，但是，索賠應(yīng)以恢復受損方的合同預期利益為限度，而不是使受損方獲得額外利益。

７ 勞動創(chuàng)造剩余價值原則

增減工程項目或變更工程標準不是合同預期范圍，如果因此導致承建商的勞動量發(fā)生變化，根據(jù)馬克思的勞動創(chuàng)造剩余價值學說，應(yīng)該調(diào)整承建商的合同預期利益。８ 處理工程索賠的基本原則

8.1 合法性原則

索賠報告必須依據(jù)合同提出，并具備合法、全面、充分和有效的證據(jù)材料。8.2 必要性原則

索賠費用應(yīng)是履行合同所必需的，如果沒有該費用的支出，承包商就難以合理履行合同。8.3 補償性原則

索賠應(yīng)使索賠方的實際損失得到合理和完全的補償，但索賠方不能因此獲得額外利益。8.4 最小化原則

承包商應(yīng)及時采取有效措施防止事態(tài)的擴大和損失的加劇，將損失控制在最低限度。如果不及時采取適當措施而導致?lián)p失擴大，承包商無權(quán)就擴大的損失部分提出索賠要求。

8.5 時效性原則

索賠報告應(yīng)采用書面形式，并在合同規(guī)定時限內(nèi)提出，否則將被拒絕。國際上，索賠時效一般為28天，當事態(tài)還在繼續(xù)發(fā)展時，每隔28天還要提交索賠報告一次，直到事態(tài)結(jié)束為止。

8.6 單件性原則

索賠應(yīng)遵從一事一辦原則，發(fā)生一件、提出一件、處理一件，而不能采用算總帳的辦法，對同一事件的工期索賠和經(jīng)濟索賠也要分開提出兩份索賠報告，以避免個別索賠爭議而延誤整份索賠報告的批準，甚至導致?lián)p失擴大化或引發(fā)出其它問題。索賠報告還應(yīng)編號，由專人造冊管理。

９ 材料差價的索賠計算原則

2003年，我國鋼材等建材的價格持續(xù)上漲，這是近年來少見的現(xiàn)象。目前，此事已經(jīng)引起了許多當事人和有關(guān)方面的關(guān)注。為此，本文特別討論材料差價的索賠金額計算問題。

9.1 物價風險的承擔方式

招標書應(yīng)明確可索賠差價的材料和差價的計算方法，以及物價風險的承擔方式，一般有 1）承包商包干物價風險。2）承包商不承擔物價風險。

3）承包商承擔一定比例的物價風險。例如規(guī)定：物價浮動范圍在±10%以內(nèi)的部分不調(diào)整材料差價，超出該浮動范圍以外的部分，承包商（或業(yè)主）可以索賠材料差價。

4）承包商承擔普通材料的物價風險，不承擔特殊材料和永久設(shè)備的物價風險。

9.2 物價指數(shù)法

由于采購渠道的多樣性，不同投標人的材料采購價格各不相同。如果規(guī)定按實際采購價格計算材料差價，投標人就會在投標書中故意報低材料價格；物價上漲時就會擴大正差價，而物價下降時會縮小業(yè)主索賠的負差價，這樣，無論物價上漲還是下降，承包商都可以獲得額外利益。

另一方面，業(yè)主必然要求按最低市場價格計算材料差價，而承包商必然要求按最高市場價格計算材料差價，這樣雙方就會發(fā)生嚴重沖突。按政府公布的物價指數(shù)計算材料差價是公平、合理的方法，并且，各地造價管理部門公布的建材信息價可作為單項材料的“物價指數(shù)”使用。

假定某工程總造價1 000萬元，標底圓鋼價格占總造價15%，基期（投標時間，而不是開工時間）圓鋼信息價2 500元/噸，本期造價100萬元，本期圓鋼信息價3 000元/噸，那么

本期圓鋼信息價－基期圓鋼信息價 3 000－2 500 本期圓鋼價格系數(shù) ＝ ——————————————— ＝ —————— ＝ 0.20

基期圓鋼信息價 2 500

本期圓鋼差價 = 本期造價×圓鋼價格占總造價比例×本期圓鋼價格系數(shù) = 1 000 000×15%×0.20 = 30 000（元）

系數(shù)0.20表明圓鋼價格相對基期上漲了20%。其它材料也可以仿照上述方法計算差價。

圓鋼主要用于結(jié)構(gòu)工程，按整個施工期計算圓鋼差價可能不盡合理，合同雙方可考慮規(guī)定按結(jié)構(gòu)工程造價（而不是總造價）的比例計算差價。在上例中，假定結(jié)構(gòu)工程造價占總造價50%，而本期工程內(nèi)容全部是結(jié)構(gòu)工程，圓鋼價格占總造價15%相當于占結(jié)構(gòu)工程造價30%，那么

本期圓鋼差價 = 本期結(jié)構(gòu)工程造價×圓鋼價格占結(jié)構(gòu)工程造價比例×本期圓鋼價格系數(shù) = 1 000 000×30%×0.20 = 60 000（元）

假如施工合同規(guī)定物價浮動范圍在±10%以內(nèi)的部分不調(diào)整材料差價，上式應(yīng)改為

本期圓鋼差價 = 1 000 000×30%×（0.20－10%）= 30 000（元）

按材料占造價的比例和政府公布的物價指數(shù)計算材料差價是國際通行慣例，其原則是

1）排除人為因素對材料結(jié)算價格的影響，避免對采購價格的真實性發(fā)生爭議。

2）排除人為因素對材料消耗數(shù)量的影響，簡化計算過程，提高工作效率，避免扯皮。

9.3 按實計算法

對于裝飾等特殊材料以及永久設(shè)備，國際慣例一般列為暫定金額項目或指定金額項目處理，例如

1）業(yè)主將大理石材料列為暫定金額項目，暫定大理石的價格，相應(yīng)項目的投標單價不含大理石價格（但投標總價包含大理石價格）。然后通過招標確定大理石價格和供應(yīng)商。

2）業(yè)主事先通過招標確定空調(diào)機的指定供應(yīng)商。工程招標時，業(yè)主將空調(diào)機列為指定金額項目，相應(yīng)項目的投標單價不含空調(diào)機價格（但投標總價包含空調(diào)機價格）。

按國際慣例，應(yīng)由承包商與供應(yīng)商簽定供貨合同，并由業(yè)主承擔價格風險。采購貨物進場后，業(yè)主按進場數(shù)量和供貨合同單價付款給承包商（作為材料設(shè)備費列入中期付款）。

在國內(nèi)，暫定金額項目和指定金額項目應(yīng)列入其它清單，而那些不包含主材、設(shè)備價格的工程量清單項目可以理解為變相的“包工不包料”項目，并且，業(yè)主還應(yīng)在其它清單中設(shè)置相應(yīng)項目，讓投標人填報有關(guān)主材設(shè)備的采保費等，而供貨合同的材料設(shè)備價格應(yīng)是現(xiàn)場價格。

9.4 材料差價計算利潤的問題

索賠材料差價后，承包商的合同預期利益已經(jīng)恢復到簽約時的水平，不能無端地再增加或減少其利益，法律也不可能支持“物價可以創(chuàng)造剩余價值”的謬論作為索賠依據(jù)。

“成本+比例酬金”合同只有成本概念，而不存在索賠材料差價的問題，材料差價是材料成本的組成部分，當然可以計算利潤等“酬金”，這與單價合同的材料差價索賠原則不相同。

另一方面，管理費、利潤的計算方法是投標人自己決定的，承包商不能對自己的投標計價方法提出索賠，這和定額計價時代由政府統(tǒng)一決定計算方法的情況不相同。

因此，實行工程量清單招標后，材料差價索賠不能計算管理費和利潤，這也是國際慣例?？偨Y(jié)

我國施工企業(yè)的技術(shù)素質(zhì)和競爭力并不低，但國際建筑市場份額卻不高。國內(nèi)有關(guān)專業(yè)人員普遍不熟悉國際建筑市場規(guī)則，走出國門的一些施工企業(yè)經(jīng)常吃苦頭，原因就在于國內(nèi)建筑市場規(guī)則與國際慣例不相同，特別是國內(nèi)工程索賠的原則與國際慣例不完全相同。

本文提出，以當?shù)卣靸r管理部門公布的建材信息價作為單項材料的“物價指數(shù)”計算單項材料差價索賠金額，這和作者所見國內(nèi)文獻不相同。同樣的方法還可以用于人工費差價索賠，例如，以當?shù)卣嫉淖畹凸べY標準作為“工資指數(shù)”計算人工費差價索賠金額。

定額計價時代的某些規(guī)則可能不適用于工程量清單時代，清理過時的舊規(guī)則和制定新的規(guī)則是不可忽略的重要工作。工程索賠涉及到建筑市場雙方的風險和利益，應(yīng)依據(jù)科學、公平、公正的原則進行處理。完善工程索賠制度對于減少工程造價糾紛和有效控制工程造價具有重要的現(xiàn)實意義。

第二篇：工程索賠

四、工程索賠

（一）工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。這個概念明確闡述了以下幾個重要的觀點：

（1）索賠是雙向的。我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中的索賠既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。通常情況下，索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發(fā)包人給予補償損失的一種權(quán)利要求。

（2）索賠是一種經(jīng)濟行為，而非懲罰。（3）索賠的發(fā)生可以概括為如下三個方面：

1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；

2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補償損失的要求。

3）承包商本人應(yīng)當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

（4）索賠成立的條件：

1）并非自己的過錯。即造成費用增加或工期損失的原因不是由于自己一方的過失。2）已經(jīng)造成實際損失。與合同相比較，已經(jīng)造成了實際額外費用增加或工期損失。3）該事件屬于合同以外的風險。

4）在規(guī)定的期限內(nèi)，提出索賠書面要求。

按《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500-2008表述，索賠的三要素是：正當?shù)乃髻r理由；有效的索賠證據(jù)；在合同協(xié)定的時間內(nèi)提出。

（二）工程索賠產(chǎn)生的原因

1、當事人違約

當事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。如發(fā)包人的違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款、未能及時提供可供施工的圖紙、錯誤的指令、甲供材料到現(xiàn)場的時間拖延或質(zhì)量不符合要求以及其他應(yīng)由發(fā)包人承擔的風險。承包人的違約則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當行為給發(fā)包人造成其他損害等。

2、不可抗力事件

不可抗力又可分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預料的情況，如地質(zhì)條件的變化，發(fā)現(xiàn)了淤泥、膨脹土、流砂、地質(zhì)斷層等；又如遇到了特大、罕見、異常等天氣變化。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。

3、合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定的不嚴謹甚至矛盾。合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當給予解釋，如果這種解釋將導致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當給予補償。

4、合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等。

5、工程師指令

工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠。如工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。

6、其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方問題而引起的對本工程的不利影響。

（三）工程索賠的處理

1、工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據(jù)

不論索賠事件的發(fā)生屬于哪一種原因，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù)。當然，有些依據(jù)可能是合同中隱含的。工程師依據(jù)合同和事實對索賠進行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。在不同的合同條件下，這些依據(jù)可能是不同的。如因為不可抗力導致的索賠，在國內(nèi)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》條件下，承包人機械設(shè)備損壞的損失，是由承包人承擔的，不能向發(fā)包人索賠；在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔的風險，損失都應(yīng)當由業(yè)主承擔。

（2）及時、合理地處理索賠

索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當及時，索賠的處理也應(yīng)當及時。索賠處理不及時，對雙方都會產(chǎn)生不利的影響。如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠堆積的結(jié)果會導致其資金困難，同時會影響工程進度，給雙方都帶來不利的影響。處理索賠既應(yīng)考慮到國家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)考慮到工程的實際情況。

（3）加強主動控制，減少工程索賠

對于工程索賠應(yīng)當加強主動控制，使其盡量減少。這就要求在工程管理過程中，應(yīng)當將大量工作做在前面，以減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進行，降低工程投資，減少施工工期。

2、工程索賠程序

當合同中對索賠程序未作具體約定時，可以按《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的相關(guān)規(guī)定或《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定辦理。

（1）承包人提出索賠申請。承包人應(yīng)在確認引起索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出索賠意向通知書。否則，承包人無權(quán)獲得追加付款，竣工時間不得延長。

（2）承包人應(yīng)在現(xiàn)場或發(fā)包人認可的其他地點，保持證明索賠可能需要的記錄。發(fā)包人收到承包人的索賠通知后，未承認發(fā)包人責任前，可檢查記錄保持情況，并可指示承包人保持進一步的同期記錄。

（3）合同示范文本規(guī)定發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，計價規(guī)范規(guī)定在承包人確認引起的索賠事件后42天內(nèi)，承包人應(yīng)向發(fā)包人遞交一份詳細的索賠報告，包括索賠的依據(jù)、提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的全部資料。

（4）發(fā)包人在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，應(yīng)于28天內(nèi)給予回復，表示批準或不批準并附具體意見。還可以引起承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。但仍要在上述期限內(nèi)對索賠做出回應(yīng)。

（5）發(fā)包人在收到最終索賠報告后的28天內(nèi)，未向承包人做出答復，視為該項索賠已經(jīng)被認可。

（6）如果引起索賠事件具有連續(xù)影響，承包人應(yīng)按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠的金額，并在索賠事件產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天內(nèi)，遞交一根最終索賠報告。

（7）工程師與承包人談判。在合同示范文本中還指出，雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進行友好協(xié)商，若能通過談判達成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達不成共識的話，按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

（8）發(fā)包人審批。在合同示范文本中表述發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責任范圍、合同條款，審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再根據(jù)項目的目的、投資控制、竣工驗收要求以及針對承包人在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方，提出反索賠方面的考慮，決定是否批準工程師的索賠報告。

（9）承包人是否接受最終的索賠決定，承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受，就會導致合同糾紛，通過談判和協(xié)商，雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解，就只能訴諸仲裁或者訴訟，（10）承包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)和發(fā)生錯誤給發(fā)包人造成損失的發(fā)包人也可按上述程序和時限向承包人提出索賠。

（四）索賠證據(jù)

1、索賠證據(jù)的種類

（1）招標文件、工程合同、發(fā)包人認可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。（2）工程各項有關(guān)的設(shè)計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。

（3）工程各項經(jīng)發(fā)包人或合同中約定的發(fā)包人現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師簽認的簽證。（4）工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復等。（5）工程各項會議紀要。（6）施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄。（7）施工日報及工長工作日志、備忘錄。

（8）工程送點、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄。（9）工程停電、停水和干擾事件影響日期及數(shù)量記錄。（10）工程預付款、進度款撥付的數(shù)額及日期記錄。

（11）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數(shù)及日期記錄。（12）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。（13）工程現(xiàn)場氣候記錄。

（14）工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告。

（15）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑證。

（16）國家和省級或行業(yè)建設(shè)主管部門有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。

（五）索賠的計算

索賠的費用一般可以包括以下幾個方面：

1、人工費。包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計。一般工作量的增加、成本的增加，可按合同中的工日單價計，其他原因造成的窩工只能按雙方約定的補貼計。

2、設(shè)備費。屬工程數(shù)量的增加。合同外工作內(nèi)容，造成機械臺班量增加時，可按合同中約定的機械臺班單價計。由于發(fā)包方原因造成現(xiàn)場機械閑置時，承包方自由機械可按臺班折舊費計，租賃機械按設(shè)備租賃每天費用計。

3、材料費。

4、管理費。

5、利潤。屬成本增加的索賠事項可按有關(guān)規(guī)定計取管理費和利潤。

6、保函手續(xù)費。工程延期時，保函手續(xù)費相應(yīng)增加；反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計入合同價內(nèi)的保函手續(xù)費也應(yīng)扣減。

7、貸款利息。

第三篇：工程索賠

《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500-2008于2008年12月1日開始執(zhí)行，《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500-2008是對2003規(guī)范的補充和完善，對清單計價的指導思想進行了進一步的深化，在“政府宏觀調(diào)控、企業(yè)自主報價、市場形成價格”的基礎(chǔ)上提出了“加強市場監(jiān)管”的思路，強化了清單計價的執(zhí)行力。為了更好的應(yīng)用清單指導工作，在此將學習中的點滴記錄與大家一起分享。

條文內(nèi)容：

※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※

4.6.3 承包人索賠按下列程序處理：承包人在合同約定的時間內(nèi)向發(fā)包人遞交費用索賠意向通知書；發(fā)包人指定專人收集與索賠有關(guān)的資料；承包人在合同約定的時間內(nèi)向發(fā)包人遞交費用索賠申請表；發(fā)包人指定的專人初步審查費用索賠申請表，符合本規(guī)范第4.6.1條所規(guī)定的條件時予以受理；發(fā)包人指定的專人進行費用索賠核對，經(jīng)造價工程師復核索賠金額后，與承包人協(xié)商確定并由發(fā)包人批準；發(fā)包人指定的專人應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)簽署費用索賠審批表，或發(fā)出要求承包人提交有關(guān)索賠的進一步詳細資料的通知，待收到承包人提交的詳細資料后，按本條第4、5款的程序進行。

4.6.4 若承包人的費用索賠與工程延期索賠要求相關(guān)聯(lián)時，發(fā)包人在作出費用索賠的批準決定時，應(yīng)結(jié)合工程延期的批準，綜合作出費用索賠和工程延期的決定。

※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※

一、索賠費用的組成1．人工費

人工費包括施工人員的基本工資、工資性的津貼、加班費、獎金以及法定的安全福利等費用。對于索賠費用中的人工費部分而言，人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非承包商責任的工效降低所增加的人工費用；超過法定工作時間加班勞動；法定人工費增長以及非承包商責任工程延期導致的人員窩工費和工資上漲費等。

2．材料費

材料費的索賠包括：由于索賠事件材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非承包商責任工程延期導致的材料價格上漲和超期儲存費用。材料費中應(yīng)包括運輸費、倉儲費、以及合理的損耗費用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞，則不能列入索賠計價。承包商應(yīng)該建立健全物資管理制度，記錄建筑材料的進貨日期和價格，建立領(lǐng)料耗用制度，以便索賠時能準確地分離出索賠事項所引起的材料額外耗用量。為了證明材料單價的上可索賠的費用，承包商應(yīng)提供可靠的訂貨單、采購單，或官方公布的材料價格調(diào)整指數(shù)。

3．施工機械使用費

施工機械使用費的索賠包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非承包商責任工效降低增加的機械使用費；由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停工的窩工費。窩工費的計算，如租賃設(shè)備，一般按實際租金和進出場費用的分攤計算；如承包商自有設(shè)備，一般按臺班折舊費計算，而不能按臺班費計算，因臺班費中包括了設(shè)備使用費。

4．總分包費用

總分包費用索賠指的是分包商的索賠費，一般也包括人工、材料、機械使用費的索賠。分包商的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包商的索賠款。

5．現(xiàn)場管理費

索賠款中的現(xiàn)場管理費是指承包商完成額外工程、索賠事件工作以及工期延長期間的現(xiàn)場管理費，包括管理人員工資、辦公經(jīng)費、通訊費、交通費等。

6．利息

在索賠款額的計算中，經(jīng)常包括利息。利息的索賠通常發(fā)生于下列情況：拖期付款的利息；錯誤扣款的利息。具體利率一般有這樣幾種規(guī)定：按當時的銀行貸款利率、按當時的銀行透支利率、按合同雙方協(xié)議的利率等。

7．管理費

索賠款中的管理費主要指的是工程延期期間所增加的管理費。包括職工工資、辦公大樓、辦公用品、財務(wù)管理、通訊設(shè)施以及總部領(lǐng)導人員赴工地檢查指導工作等開支。這項索賠款的計算，目前沒有統(tǒng)一的方法。在國際工程施工索賠中總部管理費的計算有以下幾種：

（1）按照投標書中管理費的比例（3％～8％）計算

（2）按照公司統(tǒng)一規(guī)定的管理費比率計算

3）以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計算總部管理費的索賠額。

8．利潤

一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯誤、業(yè)主未能提供現(xiàn)場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。

但對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項實施工程內(nèi)容的價格之內(nèi)的，而延長工期并未影響削減某些項目的實施，也未導致利潤減少。所以，一般監(jiān)理工程師很難同意在工程暫停的費用索賠中加進利潤損失。索賠利澗的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致的。

二、索賠費用的計算方法

常用的索賠費用的計算方法有：實際費用法、總費用法和修正的總費用法。

（一）實際費用法

實際費用法是計算工程索賠時最常用的一種方法。這種方法的計算原則是以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為根據(jù)，向業(yè)主要求費用補償。

用實際費用法計算時，在直接費的額外費用部分的基礎(chǔ)上，再加上應(yīng)得的間接費和利潤，即是承包商應(yīng)得的索賠金額。由于實際費用法所依據(jù)的是實際發(fā)生的成本記錄或單據(jù)，所以，在施工過程中，系統(tǒng)而準確地積累記錄資料是非常重要的。

（二）總費用法

總費用法就是當發(fā)生多次索賠事件以后，重新計算該工程的實際總費用，實際總費用減去投標報價時的估算，總費用，即為索賠金額，即：

索賠金額＝實際總費用一投標報價估算總費用

三、建設(shè)工程施工合同示范文本關(guān)于索賠的條款規(guī)定

36.1當一方向另一方提出索賠時，要有正當索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。

36.2發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經(jīng)濟損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：

（1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料；

（3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復，或要求承包

人進一步補充索賠理由和證據(jù)；

（4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可；

（5）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復程序與（3）、（4）規(guī)定相同。

36.3承包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤，給發(fā)包人造成經(jīng)濟損失，發(fā)包人可按36.2款確定的時限向承包人提出索賠。

四、FIDIC合同文本關(guān)于索賠的規(guī)定

在FIDIC合同文本中索賠有索賠工期的、有索賠成本和費用，具體可以分為：

1、進度控制索賠部分的條款。比如圖紙未按時交付、惡劣天氣、非承包商原因的停工等。

2、成本控制索賠條款。比如配合業(yè)主的工作、不利的外界障礙、工作的刪減、工程變更等。

3、質(zhì)量控制索賠條款。比如工程師提供的參數(shù)錯誤、工程師拖延驗收、業(yè)主提前使用部分工程等。

4、其它索賠條款。比如工程師行使權(quán)力不當或者錯誤、施工現(xiàn)場文物原因、業(yè)主方的疏忽等。

五、實際應(yīng)用中的問題

1、索賠證據(jù)要充分，沒有索賠證據(jù)就不能索賠，在過程中要注意收集索賠證據(jù)資料，包括招標文件、合同、設(shè)計變更、氣象資料、備忘錄、會議紀要、進度計劃、工程圖片、隱蔽工程的檢查驗收記錄、施工日志、已經(jīng)批準的施工方案或者施工組織設(shè)計、工程施工現(xiàn)場簽證等物像和音像資料。

2、索賠的時間，各種索賠發(fā)生后，要及時的收集和保護好索賠的證據(jù)，不能到時候去補充資料，那樣索賠和反索賠就會很被動。也不能等各個索賠事件發(fā)生后累加到一起，這樣辦理也會遇到很大的麻煩。

【工程實例】

某制造廠建設(shè)施工土方工程中，承包商在合同標明有松軟石的地方?jīng)]有遇到松軟石因此工期提前1個月。但是在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到更多的堅硬巖石，開挖工作變得更加困難，因此造成了實際生產(chǎn)率比原計劃低的多，經(jīng)測算影響工期2個月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務(wù)拖到雨季進行按一般公認標準推算，又影響工期1個月。為此承包商準備提出索賠。

問題:

1、該項施工索賠能否成立?

2、在索賠時間中，應(yīng)提出的索賠內(nèi)容可以有哪些?

解析：

1、本案為業(yè)主提供地質(zhì)勘察報告與實際不符造成，屬于業(yè)主過錯事件，可以據(jù)此提出工期索賠和費用索賠。在FIDIC合同文本中就屬于質(zhì)量控制索賠的內(nèi)容。

2、本案包括因地質(zhì)報告不符引起的工期提前（注：可能迫使承包商施工計劃方案被打亂，導致施工人員、施工機械、施工材料無法及時跟進，或者跟進后導致費用增加）、因地質(zhì)報告引起的工期延誤（注：工期延誤導致出工期延長外，增加人工費、機械費、管理費、周轉(zhuǎn)材料費、材料漲價費、履約擔保費、保險費、現(xiàn)場經(jīng)費、勞保費等一系列費用的額外增加）、因業(yè)主原因造成的工期延誤引起的不必要的雨季施工等三項時間索賠事件。

通過以上分析，要索賠以上費用，需要保存一下索賠的證據(jù)，索賠的證據(jù)一般包括以下幾類：

1）事實證據(jù)：用以證明索賠事件，簽證聯(lián)系單、技術(shù)聯(lián)系單、會議紀要、照片、錄像、物證、地質(zhì)報告、氣象記錄等等；

2）合同證據(jù)：用以證明索賠的合同依據(jù)，合同、中標書、招標文件、招標答疑、合同變更文件等，也包括由合同性質(zhì)的其他文件；

3）法律證據(jù)：同意支持索賠，法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件、標準規(guī)范、鑒定文書等；

4）經(jīng)濟證據(jù)：用以支持費用索賠的依據(jù)，計價依據(jù)、合同報價、費用簽證、市場價格取證文件、其他證明經(jīng)濟費用及其屬性的文件。

5）技術(shù)證據(jù)：用以支持索賠理由或費用的技術(shù)性證據(jù)，費用或造價鑒定報告、技術(shù)標準規(guī)范、專家證言等。

第四篇：工程索賠（模版）

工程索賠案例分析

摘要：本文通過實際索賠案例的分析，介紹了索賠定義、原則和程序，簽訂單價包干合同時，要注意風險的分配，風險轉(zhuǎn)移要考慮雙方的實際承擔能力。施工單位自己要有成本風險控制意識。施工單位索賠時注意的問題。通過建立Partnering 模式順利實現(xiàn)項目目標,減少索賠發(fā)生。

關(guān)鍵詞：工程 索賠 單價 合同 風險 項目經(jīng)理博客

一、索賠案例背景資料

工程項目在珠江新城，東面為30米華穗路，北面為20米華利路，西面為20米規(guī)劃路，南面為10米規(guī)劃路，商住樓為1棟12層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積9950m2。業(yè)主已提供三通一平，資金已到位，施工許可證已領(lǐng)取,基本具備開工條件。本工程采用直接與xx股份公司議標,采用單價包干合同, 按880元/平方米單價包干。工程于2004年1月開工，開工后工程基本順利，2004年5月結(jié)構(gòu)封頂，6月份上旬完成砌體工程。在6月底停工，停工原因是合同單價過低，在施工期間鋼筋等主要材料價格上漲過快。由于xx股份公司為外地首次來廣州施工企業(yè)，不了解廣州當?shù)貎r格水平，同時也未考慮材料漲價風險，合同價格定得過低，建議業(yè)主按實際鋼筋價格上漲水平調(diào)整合同單價。由于xx股份公司的要求與業(yè)主差別較大，最終xx股份公司選擇退場，業(yè)主重新選定xx建安公司進場施工，xx股份公司施最終訴諸于法律。項目經(jīng)理圈子

二、案例分析

索賠是在工程承包合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。索賠具有三個基本特征：其一，索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。其次，只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。再次，索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為，其對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現(xiàn)，必須要通過確認（如雙方協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟）后才能定奪。

本案例中施工單位因鋼材價格上漲要求索賠，調(diào)整合同價格，經(jīng)查在土建合同第六章工程價款與支付中有以下結(jié)算規(guī)定： 轉(zhuǎn)自項目管理者聯(lián)盟

1、本工程計費面積9950平方米，按880元/平方米單價包干，本合同造價暫定為人民幣875.6 萬元。

2、乙方已清楚并考慮工地周圍環(huán)境、交通道路、現(xiàn)場地質(zhì)條件、周圍地下管網(wǎng)、現(xiàn)場條件、承包范圍、施工圖紙、施工組織設(shè)計，并已考慮施工技術(shù)措施、安全維護、工期內(nèi)趕工等因素。乙方為完成本合同規(guī)定的工作所需施工組織中的所有費用均已包含在本工程造價內(nèi)，不再另外計取。

3、按國家規(guī)定應(yīng)由乙方繳納的各種稅費已包含在本工程造價內(nèi)，由乙方負責繳納。

4、在合同確定的施工圖紙設(shè)計基礎(chǔ)上，變更修改分部分項工程帶來的費用變化在±2%范圍內(nèi)時，結(jié)算時不予考慮。超過±2%時及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍的工程）按以下取費標準：項目經(jīng)理博客

（1）土建工程套用2001年《廣東省建筑工程綜合定額》，按穗建價（2002）363號文和本合同附件一所確定的標準計費；安裝工程按2002年《廣東省安裝工程綜合定額》及《廣州地區(qū)安裝工程常用項目補充綜合定額》。土建及安裝均按廣州市三類工程總價下浮3%計取。材料調(diào)差按施工期當季度市場材差。

條款未對材價格上漲等合同價格影響因素作出明確規(guī)定，但考慮到本合同為單價包干合同，建筑面積按實際計算。價格上漲屬于xx股份公司的風險，應(yīng)在議標時考慮在包干單價中，且在簽訂合同過程中也無異議。故業(yè)主未同意此項索賠要求。www.mypm.net

xx股份公司按實際完成工程量重新編制預算價為800.569萬元，編制預算標準參考合同規(guī)定的變更修改分部分項工程帶來的費用變化取費標準。材料價格按XX市場信息價調(diào)整。業(yè)主不同意此預算，原因是預算編制依據(jù)不合理，理由充分，在議標中xx股份公司是考慮自己的實力向業(yè)主作出了優(yōu)惠，不能簡單參照增加工程結(jié)算辦法，只能按合同單價水平。

在合同第十三章《其它約定》中3.4規(guī)定：履行合同過程中發(fā)生爭議，首先應(yīng)本著友好態(tài)度協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起訴訟。

甲乙雙方協(xié)商不成，最終乙方向XX市人民法院提起訴訟。

經(jīng)XX市人民法院審理最終判決如下：

甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結(jié)算辦法編制預算，但要考慮優(yōu)惠比例，即考慮預算價與合同價的比值，同時按甲乙雙方及監(jiān)理確認的工程量計算，最終確認完成工程價款為600.2316萬元。

甲方重新引入xx建安公司，議標完成后，簽訂了剩余工程補充協(xié)議價3480000元，加上xx股份公司的工程價款為948.2316萬元，比原合同價要高，且在訴訟期間，浪費了時間，影響工程工期。www.mypm.net

3、總結(jié)及經(jīng)驗教訓

3.1處理索賠應(yīng)按以下原則： 項目管理培訓

3.1.1、此項索賠是否具有合同依據(jù)、索賠理由是否充分、程序是否恰當 項目管理論壇

具體來說，與合同對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤；造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔的責任；承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告，以上是索賠得以成立的先決條件。

3.1.2、在索賠事件初發(fā)時承包商是否采取了控制措施

按國際慣例，凡遇偶然事故發(fā)生影響工程施工時，承包商有責任采取力所能及的一切措施，防止事態(tài)擴大，盡力挽回損失。如確有事實證明承包商在當時未采取任何措施，業(yè)主可拒絕其補償損失的要求。

3.1.3、認真核定索賠工期、款額，肯定其合理的索賠要求，反駁、修正其不合理的要求，使之更加合理、準確，如確定工期索賠，要看被延誤的工作是否處于施工進度計劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容，只有位于關(guān)鍵線路上的工作內(nèi)容的滯后，才會影響到竣工日期。在審核停工損失中，不應(yīng)以日工費計算，通常采取人工單價乘以折算系數(shù)計算；停駛的機械費補償，應(yīng)按機械折舊費或設(shè)備租賃費計算，不應(yīng)包括運轉(zhuǎn)操作費用。再如施工期間遭遇不可抗力，對承包方的人員傷亡、機械設(shè)備損壞及停工損失，不予補償，但延誤的工期可相應(yīng)順延。

3.1.4費用索賠以補償實際損失為原則，在確定賠償金額時，應(yīng)遵循下述兩個原則：所有賠償金額都應(yīng)該是施工單位為旅行合同所必須支出的費用；按此金額賠償后，應(yīng)是施工單位恢復到未發(fā)生事件前的財務(wù)狀況。即施工單位不致因賠償事件而遭受任何損失，但也不得因賠償事件而獲得額外收益。

在本案例中，施工單位要索賠，但要遵循索賠的原則和程序，不能漫天要價，不考慮事件發(fā)生的實際情況，且在索賠期間自動撤場，未采取積極措施，造成工程停工，不能連續(xù)施工。業(yè)主需要投入更多的財力、人力、物力才能重新進入正常施工狀態(tài)。

索賠計算要有依據(jù)，不能憑空想象。要以實際完成工程量、簽訂的合同、雙方協(xié)商文件、簽證、會議紀要等為依據(jù)。項目管理者聯(lián)盟文章

對于單價包干合同，要注意風險的分配，風險轉(zhuǎn)移要考慮雙方的實際承擔能力，誰最有能力解決風險問題就由誰來承擔風險。如果雙方對工程可能遇到的情況估計不足，可以考慮采用可調(diào)單價合同，這樣一來對雙方都可以減少風險，達到共贏的局面。項目經(jīng)理圈子 項 3.2通過這個案例，我們得到有關(guān)風險控制經(jīng)驗及教訓： 3.2.1、首先施工單位自己要有成本風險控制意識。只要一接到施工項目就一定贏利的時代已經(jīng)過去。建筑市場已由買方市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘u方市場，市場競爭激烈，如果建筑單位的成本控制不嚴格，就會造成項目虧本。所以施工單位也應(yīng)加強成本控制和風險意識。特別是項目施工過程中的造價風險因素分析、識別、歸類、控制、轉(zhuǎn)移或消化。在項目班子的組成上，安排既懂技術(shù)又對風險控制熟悉的造價工程師，任命造價風險意識強的項目經(jīng)理負責項目班子的組建工作。www.mypm.net

3.2.2在簽定合同中要注意材料價差調(diào)整條款，合同內(nèi)規(guī)定主要材料上漲的調(diào)值公式。參照經(jīng)常使用專門的調(diào)價公式（考慮主要材料上漲）：Pn=a+bLn/L0+cEn/E0+dMn/M0+…(其中a為固定值,指合同中不參與調(diào)價部分如利潤、管理費、稅金等，b、c、d為主要材料占造價比例，且a+b+c+d=1。L0、E0、M0為投標截止前一個月物價指數(shù)，Ln、En、Mn為驗收計價前一個月物價指數(shù))。避免業(yè)主通過不公平的合同條款將材料價格上漲的風險全部轉(zhuǎn)嫁給施工單位。

3.2.3與材料商的強強聯(lián)合協(xié)議，轉(zhuǎn)移材料價格上漲帶來的風險。預測材料價格的變化趨勢，加強成本風險管理。項目管理論壇

3.2.4建筑企業(yè)應(yīng)建立行業(yè)協(xié)會，通過協(xié)會的指導及協(xié)調(diào)作用，加強整個施工企業(yè)的抵御風險能力。

3.2.5、同時業(yè)主也要轉(zhuǎn)變觀念，不能將所有風險都轉(zhuǎn)嫁給施工單位，要有風險共擔的意識。不然就會造成施工單位嚴重虧損，無法繼續(xù)施工，最終退場。業(yè)主不得不重新委托其他施工單位施工。既耽誤工期也浪費成本。本案例中如果設(shè)置了調(diào)價公式，對主要材料的價格波動進行約定，合理考慮價格風險，就可以減少雙方的爭議。項目管理者聯(lián)盟文章

3.2.7、對于施工單位的違約，在簽訂合同時業(yè)主可以要求施工單位提供履約保函，減少因施工單位違約造成的損失。本案例中由于xx股份公司退場，增加造價72.6316萬元，如果xx股份公司提供了履約保函，甲方將處于有利位置，可以減少不必要的損失。training.mypm.net

3.2.8、索賠應(yīng)甲乙雙方協(xié)商解決，盡量減少訴訟，主要是訴訟需要大量時間、人力、財力，對雙方都是個損失。

3.2.9、施工單位索賠時要注意索賠技巧。在工程施工過程中的索賠談判,一定要發(fā)揮公關(guān)能力,注意搞好私人關(guān)系,避免和業(yè)主發(fā)生沖突,多談干擾的不可預見性,少談業(yè)主的個人失誤;多談困難,多訴苦,給業(yè)主一個受損者的形象。既能爭取業(yè)主的同情和支持,又能雙贏是原則性索賠談判追求的最終目標。

3.3選擇一種好的合同管理模式對項目成功影響巨大，Partnering 模式（伙伴關(guān)系）對此案例有借鑒作用。Partnering 模式是指項目參與各方為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做的一種相互承諾。信任、承諾、共享是 Partnering 模式三大基本要素，信任是其中最重要的關(guān)鍵因素。信任既包括各參與方彼此的信任，也包括各參與方內(nèi)部信任，即參與方的執(zhí)行員工對 Partnering 模式理解和支持。彼此之間的信任達到一定成熟度，監(jiān)督和防范減少，參與的一方違反合同而帶來的可能損失，隨著信任水平的提高而為此付出的成本急劇上升。合作伙伴式管理既可以保持分工的效率，又可以獲得合作的好處。Partnering 模式除了正式的合同之外，參與各方彼此之間還要簽訂一份非合同式的協(xié)議，在協(xié)議中有專門的爭議處理系統(tǒng)，采用Partnering 模式可以減少爭議和訴訟的發(fā)生。

4、結(jié)束語

工程索賠廣泛存在于工程管理中，項目管理者應(yīng)從項目整體角度出發(fā)，處理索賠要利于項目目標實現(xiàn)，進而達到成本、質(zhì)量、工期三者的平衡。同時應(yīng)注意風險的分配及轉(zhuǎn)移，減少不利于項目成功的因素。在條件允許的情況下，可以考慮采用Partnering 模式進行項目管理，減少索賠發(fā)生。

第五篇：工程索賠

對工程索賠的認識和實際應(yīng)用

一、工程索賠

工程索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。工程索賠是雙向的，發(fā)包人（建設(shè)單位）和承包人（施工單位）都可能向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。一般來講，發(fā)包人索賠額較小，而且處理方便，可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實現(xiàn)對承包人的索賠；而承包人對發(fā)包人的索賠則比較困難一些。

通常情況下，工程索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發(fā)包人給予補償損失的一種權(quán)利要求，可稱其為承包人的施工索賠（簡稱施工索賠）。發(fā)包人對屬于承包人應(yīng)承擔責任造成的損失而向承包人要求的賠償主張，稱為發(fā)包人的反索賠（簡稱反索賠）。

二、承包人的施工索賠

施工索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行過程中，承包人或者因非自身因素，或者因發(fā)包人不履行合同或未能正確履行合同，給承包人造成經(jīng)濟損失，承包人根據(jù)法律、合同的規(guī)定，向發(fā)包人提出經(jīng)濟補償或工期延長的要求。

（一）發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容

在施工合同履行過程中發(fā)生下列情形之一，承包人可以索賠：

1、發(fā)包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創(chuàng)造施工條件。

發(fā)包人須按合同約定的時間和要求向承包人提供“三通一平”的施工場地，即水通、電通、施工道路通，并辦好施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報批準手續(xù)，向承包人提供施工場地地下管網(wǎng)線路資料。如果發(fā)包人不能在合同約定的時間內(nèi)給承包人創(chuàng)造上述條件，必然導致合同工期延誤并給承包人造成損失。

2、工程設(shè)計變更。

在施工合同履行過程中，發(fā)生工程設(shè)計變更往往會影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，造成承包人重復采購、人力及施工機械重新調(diào)整、等待修改設(shè)計圖紙、對已完工程進行拆除，這必然造成施工成本比原計劃增加，工期比原計劃延長。

3、發(fā)包人未按合同約定，向承包人支付工程預付款或進度款。

《工程結(jié)算辦法》規(guī)定：（1）發(fā)包人不按合同約定支付工程預付款，承包人應(yīng)在預付時間到期后10天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出要求付款的通知，發(fā)包人收到通知后仍不付款，承包人可在發(fā)出通知14天后停止施工，發(fā)包人應(yīng)從約定應(yīng)付之日起向承包人支付應(yīng)付款利息，并承擔違約責任。（2）發(fā)包人不按合同約定支付工程進度款，雙方又未達成延期付款協(xié)議，導致施工無法進行，承包人可停止施工，由發(fā)包人承擔違約責任。

4、發(fā)包人未按合同約定向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備。

如果發(fā)包人沒有按合同約定的時間向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備，或者供應(yīng)的材料、設(shè)備的種類、規(guī)格、數(shù)量、價格、質(zhì)量等級與合同不符，這將導致工期延誤，并給承包人造成損失。

5、因施工中斷，或發(fā)包人工作失誤導致工效降低。

由于發(fā)包人的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)發(fā)包人不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從

而導致工程費用的增加。承包人可提出以下索 賠：人工費用的增加；設(shè)備費用的增加；材料費用的增加。

6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致承包人必須花費更多的時間的費用。

7、工期延長或延誤。

通常包括兩方面：一是發(fā)包人要求延長工期，二是承包人要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這方面的索賠報告要求分別編寫，因為工期和費用的索賠并不一定同時成立。

8、發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄。

在施工合同履行過程中若發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄，承包人有權(quán)提出盈利損失或者補償損失的索賠。盈利損失等于該項工程合同價款與完成遺留工程所需花費的差額；補償損失等于承包人在該項工程已花費的費用減去已結(jié)算的工程款。

9、物價上漲引起索賠。在直接影響工程造價的某些物價上漲情況下，由工程造價管理部門發(fā)布的在建工程材料預算價格調(diào)整、建筑材料的市場價與預算定額價差的有關(guān)處理規(guī)定。根據(jù)全國的實際情況，目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預算價格調(diào)整系數(shù)及材料價差對合同價款進行調(diào)整，待材料價格指數(shù)逐步完善后，可采用動態(tài)結(jié)算中的公式進行自動調(diào)整。

10、貨幣貶值導致索賠。

在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計算。

11、其他因素引起的索賠。

如在施工中發(fā)現(xiàn)不可預見因素；在施工合同的履行過程中，國家政策及法規(guī)發(fā)生變化等。

（二）工期索賠

在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預見的干擾事件使施工不能順利進行，使用預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長。這樣，對合同雙方都會造成損失。

承包人提出工期索賠的目的，一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的違約金；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。

對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，發(fā)包人一般采用兩種解決辦法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將工期順延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分彌補已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責任不是由承包人造成，而發(fā)包人已認可承包人工期索賠，則承包人還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。

工期索賠主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件，調(diào)整計劃和受干擾后實際工程進度記錄，如施工日記、工程進度表等。承包人應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

（三）費用索賠

費用索賠以補償實際損失為原則，對發(fā) 包人不具有任何懲罰性質(zhì)。實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應(yīng)有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。長濟律師提醒您：沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。

1、索賠費用的組成。

（1）人工費。對于索賠費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非施工單位責任導致的工效降低所增加的人工費用；

法定的人工費增長以及非施工單位責任工程延誤導致的人員窩工費和工資上漲費等。

（2）材料費。對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。

（3）施工機械使用費。對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責任的工效降低增加的機械使用費；由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停工的窩工費。

（4）分包費用。分包費用索賠指的是分包人的索賠費。分包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。

（5）工地管理費。工地管理費指施工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費。

（6）利息。索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議的利率。

（7）總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的管理費。

（8）利潤。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包人可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎(chǔ)上增加原報價單元中的利潤率，作為該項索賠的利潤。

2、索賠費用的計算方法。

索賠金額的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。

（1）總費用法。計算出索賠工程的總費用，減去原合同報價，即得索賠金額。這種計算方法簡單但不盡合理，因為實際完成工程的總費用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪費，效率太低等）所增加的費用，而這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，故一般不常用。

但是在某些特定條件下，當需要具體計算索賠金額很困難，甚至不可能時，則也有采用此法的。這種情況下，應(yīng)具體核實已開支的實際費用，取消其不合理部分，以求接近實際情況。

（2）修正的總費用法。原則上與總費用法相同，計算對某些方面作出相應(yīng)的修正，以使用結(jié)果更趨合理，修正的內(nèi)容主要有：一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。二是只計算在該時期內(nèi)受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內(nèi)如未受事件影響而完成該項目的合理費用。根據(jù)上述修正，可比較全理地計算出索賠事件影響，而實際增加的費用。

（3）實際費用法。實際費用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。

這種方法比較復雜，但能客觀地反映施單位的實際損失，比較合理，易于被當事人接受，在國際工程中被廣泛采用。實際費用法是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法，通常分三步：第一步，分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目，不得有遺漏。這些費用項目通常應(yīng)與合同報價中的費用項目一致。第二步，計算每個費用項目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價中的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠值，第三步將各費用項目的索賠值匯總，得到總費用索賠值。

（四）施工索賠程序和時限

《建設(shè)工程施工合同》對索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定。發(fā)（承）包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)（承）包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承（發(fā)）包人的其他經(jīng)濟損失。長濟律師根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提醒承包人按下列程序以書面方式向發(fā)包人索賠：

1、索賠事項發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；

3、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；

4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可；

5、當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，索賠答復程序同3、4規(guī)定相同。

（五）施工索賠的幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)

1、提出索賠意向書

根據(jù)招標文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠結(jié)構(gòu)物名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

這一階段，要注意二點：一是索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現(xiàn)場負責人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對；二是索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。

索賠項目種 類及起止日期計算方法：

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。如果在接到中標通知書后28天之內(nèi)，未收到由發(fā)包人或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，且未向承包人進行技術(shù)交底，作為承包人應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應(yīng)施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。發(fā)包人

一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用。在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導致的索賠。分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算方法：承包人收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或發(fā)包人下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）以承包人之能力不可預見引起的索賠。由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包人無法作正確計算，如地質(zhì)情況等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。

計算方法：在承包人未預見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠。這是屬發(fā)包人原因，由于外部環(huán)境影響如征地拆遷、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。

經(jīng)發(fā)包人協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌某邪说乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、做好同期記錄

索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，認真做好同期記錄。每天均應(yīng)有記錄，要有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字。索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)注意現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、提交詳細情況報告

在索賠事件的進行過程中，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。

4、提交最終索賠報告

當索賠事件所造成的影響結(jié)束后，承包人應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。索賠報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）承包人的正規(guī)性文件。

（2）索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部停工等引起的機械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。

索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、發(fā)包人與承包人簽訂的工程承包協(xié)議、發(fā)包人對承包人施工進度計劃的批復、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。

索賠證明文件包括發(fā)包人下達的各項往來文件及承包人在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包人與發(fā)包人簽訂合同中

包含的工程量清單、工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達的有關(guān)文件。

（3）批復的索賠意向書。

（4）編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細描述。

（5）附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括承包人發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細計算資料。

（六）施工索賠須注意的事項

1、索賠時效。索賠事件發(fā)生后，承包人必須在合同約定的時間內(nèi)提出索賠。

2、承包人必須按照合同約定的程序進行，否則可能會喪失索賠利益的實現(xiàn)。

3、施工索賠實現(xiàn)的關(guān)鍵是承包人提供的證據(jù)確實充分。

4、施工索賠是單方主張權(quán)利要求，經(jīng)對方簽字確認后即成為工程簽證，在雙方未能協(xié)商一致的情況下，通過訴訟是施工索賠最后的救濟手段。

（七）施工索賠證據(jù)

1、招標文件、投標書、中標通知書、工程預算書、工程量清單、施工合同及附件、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計文件及有關(guān)技術(shù)資料、發(fā)包人認可的施工組織設(shè)計文件、開工報告、工程竣工質(zhì)量驗收報告。

2、工程各項有關(guān)設(shè)計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令。

3、工程各項經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理工程師簽字的簽證。

4、工程各項會議紀要、協(xié)議、往來信件、指令、信函、通知、答復。

5、施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄、施工日報及工長日志，備忘錄。

6、工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄。

7、工程停水、停電和干攏事件影響的日期及恢復施工的日期。

8、工程預付款、進度款撥付的日期及數(shù)額記錄。

9、工程有關(guān)施工部位的照片及錄象。

10、每天的天氣記錄，工程會計核算資料。

11、工程材料采購、訂購、運輸、進場、驗收、使用等方面的的憑據(jù)。

12、國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件。

（八）施工索賠的解決方式

可以依據(jù)《建設(shè)工程施工合同》約定的程序，由承包人提出，經(jīng)雙方友好協(xié)商、調(diào)解解決。承包人還可以委托長濟律師向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟解決。