第一篇：2015年證券從業(yè)資格考試(附答案)考試題庫(kù)（推薦）

1、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A．仔細(xì)核對(duì)客戶身份 B．請(qǐng)客戶出示公證書

C．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致 D．請(qǐng)客戶出示委托書

2、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

3、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務(wù) C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

4、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

5、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

6、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A．委托人的高級(jí)管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監(jiān)事 D．委托人

7、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設(shè)合并 C．派生合并 D．創(chuàng)設(shè)合并

8、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的 C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

9、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

10、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

11、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 D．不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

12、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 D．評(píng)估與控制體系

14、監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理 B．證券公司的內(nèi)部控制 C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督

15、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實(shí)名信用資金臺(tái)賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

16、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

17、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。A．業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 B．業(yè)務(wù)能力 C．業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短 D．承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

18、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠(chéng)信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

19、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 B．個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 20、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

21、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

B．營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) C．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

22、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）。A．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

23、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

24、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

25、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A．建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全 C．建立健全客戶賬戶管理制度

D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

26、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

27、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D．銀行工作人員

28、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗(yàn) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．金融管理能力

29、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國(guó)債投資

D．自用不動(dòng)產(chǎn)投資

30、收購(gòu)要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

31、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

32、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．分享客戶買賣證券的差價(jià)

第二篇：2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)

一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求不選、錯(cuò)選均不得分。

1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易下列說法不正確的是()。A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出 B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券 D交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

A證券公司 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D證券交易所

3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。

A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。

A投資銀行業(yè)務(wù) B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。

A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 B住址證明

C已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶 D融資融券擔(dān)保品證明

6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為()。

A 0 B成交金額的1.5‰ C成交金額的1‰ D成交金額的0.5‰

7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()不負(fù)保密義務(wù)。

A客戶買賣股票的原因和依據(jù) B客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類

C客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量 D客戶資金賬戶中的資金余額

8.上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。

A發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià) B主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)

C發(fā)行價(jià) D集合競(jìng)價(jià)

9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。

A1100 B1030 C1300 D1000

10.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指()。

A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完

全成交的則依次成交否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。

B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交

未成交部分自動(dòng)撤銷。

C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自動(dòng)撤銷。

11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。

A3‰ B2.5‰ C2‰ D2.8‰

12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)

證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括()。A撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證 B暫停從事證券業(yè)務(wù) C記過 D罰款

13.上海證券交易所于()正式開業(yè)。

A1991年7月 B1991年2月 C1990年11月 D1990年12月

14.以下尚未公開的信息中()不屬于內(nèi)幕信息。

A上市公司發(fā)生重大債務(wù) B上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

15.在國(guó)外新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也可以稱為()。

A分銷購(gòu)買方式 B包銷購(gòu)買方式 C承銷購(gòu)買方式 D招標(biāo)購(gòu)買方式

16.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為()最長(zhǎng)為()。A7天 4個(gè)月 B1天 4個(gè)月 C1天 1年 D7天 1年

17.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限()。

A不含首次交收日不含到期交收日 B不含首次交收日含到期交收日

C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

18.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易。

A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股

B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

19.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在()對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)

處理。

A權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi) B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)

C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi) D權(quán)證到期日

20.執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。

A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515

21.在我國(guó)根據(jù)市場(chǎng)情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。

A證券登記結(jié)算公司 B證券交易所 C證券業(yè)協(xié)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

22.證券是用來證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A證券發(fā)行人 B證券承銷商 C證券持有人 D證券托管人

23.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。

A證券交易所 B經(jīng)紀(jì)人 C證券登記結(jié)算公司 D投資者保護(hù)基金

24.在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

A存管銀行 B登記結(jié)算公司 C證券交易所 D證券公司

25.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于()。

A1988年 B1986年 C1990年 D1992年

26.證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

27.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。

A5萬股 B3萬股 C2萬股 D1萬股

28.在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的從該交易日起含節(jié)假日向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為()。

A違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰ B違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)

C違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰ D違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融

券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A7日 B5日 C10日 D3日

30.某股票派息每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元除息日前收盤價(jià)為10元其除息報(bào)價(jià)是()。

A9.89元 B11.10元 C8.90元 D10.11元

根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

A數(shù)量不低于10萬股或者交易金額不低于100萬元人民幣 B交易金額不低于500萬元人民幣

C數(shù)量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣 D交易金額不低于100萬元人民幣

31.ETF是一種()。

A保本型基金 B債券型基金 C貨幣型基金 D指數(shù)型基金

32.上海證券交易所某國(guó)債面值100元回購(gòu)年收益率為2回購(gòu)天數(shù)為91天不考慮手續(xù)費(fèi)回購(gòu)價(jià)為()。

A100.70 B100.60 C100.50 D100.40

33.()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

A虛擬未匹配量 B虛擬匹配剩余量 C虛擬匹配量 D虛擬開盤參考價(jià)格

34.在做市商市場(chǎng)證券交易的買價(jià)由()給出證券交易的賣價(jià)由()報(bào)出。

A做市商 投資者 B做市商 做市商 C投資者 投資者 D投資者 做市商

35.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申

購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

A發(fā)行人 B主承銷商 C證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司 D證券交易所

36.下列各項(xiàng)費(fèi)用中不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。

A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B委托手續(xù)費(fèi) C過戶費(fèi) D印花稅

37.在下列各項(xiàng)委托方式中投資者采用()時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。

A電話轉(zhuǎn)委托 B自助委托 C電話自動(dòng)委托 D網(wǎng)上委托

38.下列各項(xiàng)中不屬于委托指令的基本要素的是()。

A委托方式 B委托價(jià)格 C證券品種 D證券賬號(hào)

39.下列()屬于內(nèi)幕交易行為。

A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易

D證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

40.股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

A公司股本總額不少于人民幣三千萬元 B千人千股 C三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上

41.按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為()。A100手 B10手 C1000手 D1手

42.一般來說信用等級(jí)最高的債券是()。

A可轉(zhuǎn)換債券 B公司債券 C政府債券 D金融債券

43.根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定回購(gòu)到期如單方違約違約方的履約金交()所有。

A守約方 B上海證券交易所 C投資者保護(hù)基金 D證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

44.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易的對(duì)象是委托合同中的()。

A證券經(jīng)紀(jì)商 B投資者 C證券交易所 D標(biāo)的物

45.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是()。

A計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天 B回購(gòu)交易單位為萬元債券結(jié)算單位為元

C回購(gòu)期限不含首次交割日含到期交割日 D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

46.按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定()交易必須繳納證券交易印花稅。

A證券投資資金 B債券現(xiàn)貨 C債券回購(gòu) D股票

47.關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行下列說法中正確的是()。

A發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 B認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同

C發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同 D發(fā)行時(shí)間的確定方式不同

48.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式下列表述中那一項(xiàng)是成交價(jià)格的確定原則()。

A次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同不成交

B賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交

C最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)

D買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交

49.在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。

A新股發(fā)行人 B新股發(fā)行主承銷商 C證券交易所 D證券登記結(jié)算公司

50.我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間要公布每只股票即時(shí)行情其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

A5 B8 C10 D12 51.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

A提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn) B在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

C為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) D挪用客戶交易結(jié)算資金

52.以下項(xiàng)目中不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。

A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

C為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

A中國(guó)人民銀行 B結(jié)算銀行 C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

54.下列各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。

A違反規(guī)定為客戶開立賬戶 B假借客戶名義買賣證券

C客戶資金不足而接受其買入委托 D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

55.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A工作繁瑣效率低下 B一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接 C股價(jià)被操縱的可能性較大 D市場(chǎng)性不強(qiáng)

56.深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()。

A自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限 B自動(dòng)托管指定買賣可以轉(zhuǎn)托

C自動(dòng)托管隨處通賣限定買入托管不限 D自動(dòng)托管隨處通買隨處通賣轉(zhuǎn)托不限

57.以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是()。

A持倉(cāng)限額制度 B實(shí)物交割制度 C價(jià)格限制制度 D保證金制度

58.按照現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B證券主承銷商 C證券交易所 D證券登記結(jié)算公司

59.新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購(gòu)的其有效申購(gòu)為()。

A申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu) B第一次申購(gòu) C最后一次申購(gòu) D全部申購(gòu)

二、多選題每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

60.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金ETF份額的()業(yè)務(wù)需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。

A認(rèn)購(gòu) B交易 C申購(gòu) D贖回

61.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括()。

A認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B國(guó)債、公司或企業(yè)債 C證券投資基金 DA、B股

62.關(guān)于證券賬戶下列說法正確的是()。

A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的 B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益

D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)

63.下列尚未公開的信息中()屬于內(nèi)幕信息。

A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同

B持有公司3股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng) C上市公司發(fā)生重大損失 D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

64.定向資產(chǎn)管理合同一般包括()。

A資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式 B客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C客戶資產(chǎn)的數(shù)額 D投資目標(biāo)和管理期限

65.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 B業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

66.指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括()。

A證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定 B證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

C投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商 D投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

67.證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)以下說法正確的有()。

A各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五 B證券公司不得自營(yíng)所主代辦公司的股份

C股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位一手等于100股

D股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10 68.目前我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在()進(jìn)行。

A上海證券交易所 B深圳證券交易所 C場(chǎng)外交易市場(chǎng) D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

69.關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算下列表述正確的有()。

A權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)

款并獲得標(biāo)的證券

B權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用

之差價(jià)收取現(xiàn)金

C深圳證券交易所規(guī)定權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

D權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)

70.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象()。

A包括非上市證券 B包括上市證券 C僅限于非上市證券 D僅限于上市證券

71.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系以下說法是正確的有()。

A證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行 B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

C證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象 D證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

72.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金以下表述正確的是()。

A上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

B基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金

73.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。

A證券代碼 B當(dāng)日累計(jì)成交金額 C實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量 D實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量

74.關(guān)于證券交易異常波動(dòng)下列說法正確的有()。

A異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算

BST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng) C非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

D非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

75.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括()。

A最近凈資本不低于人民幣5億元 B最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

C同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格 D具有15家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理

76.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括()。

A在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu) B在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

C外資銀行駐華代表處 D在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)

77.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

A保險(xiǎn)業(yè) B信托業(yè) C銀行業(yè) D證券業(yè)

78.關(guān)于證券登記下述說法正確的有()。

A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

C證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為

D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個(gè)環(huán)節(jié) 79.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()A融資保證金比例 B融券保證金比例 C維持擔(dān)保比例 D標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

80.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是()。

A證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市交易時(shí)間不做順 B證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C在國(guó)家法定假日交易時(shí)間為正常交易日的一半 D如果交易時(shí)間變更須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

81.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形之一時(shí)深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A連續(xù)20個(gè)交易日公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

B最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元

C最近一個(gè)會(huì)計(jì)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告

D最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債

82.證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。

A挪用客戶交易結(jié)算資金 B為客戶提供咨詢服務(wù)

C向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí) D侵占客戶國(guó)債兌付金

83.投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人必須履行的義務(wù)包括()。

A如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C正確選擇委托買賣價(jià)格保證委托能夠成交 D接受交易結(jié)果并履行交割清算義務(wù)

84.下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說法正確的有()。

A一次成交兩次結(jié)算 B兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算

C中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保 D到期結(jié)算采用逐筆方式交收

85.對(duì)委托人撤銷的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。

A密碼 B賬戶 C證券 D資金

86.按照現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有()。

AA股 B基金 C國(guó)債現(xiàn)券 D可轉(zhuǎn)換債券

87.關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易下列說法不正確的是()。

A目前我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度 B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日T日買入的證券在交收日之前賣出的交易

C債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易 D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券

88.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及()。

A兩個(gè)交易主體 B一個(gè)交易主體 C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為

89.證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有()。

A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù) B對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)

C向證券交易所提出相關(guān)建議 D參加會(huì)員大會(huì)

90.關(guān)于證券投資基金以下說法正確的有()。

A封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的 B封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市

C開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額 D基金有封閉式與開放式之分

91.根據(jù)《證券法》以下對(duì)證券交易所的描述正確的是()。

A證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

B證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施組織和監(jiān)督證券交易實(shí)行自律管理的法人

C證券交易所是有組織的市場(chǎng)又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”

D證券交易所不持有證券也不進(jìn)行證券的買賣但能決定證券交易的價(jià)格

92.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定下列各項(xiàng)中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。

A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

C指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

93.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是()。

A上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間

B深圳證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至1130、1300至1500 C每個(gè)交易日920至925的開盤集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

D上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至925、930至1130、1300至1500

94.下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中正確的有()。

A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托

B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托

C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托

95.從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有()等。

A遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾 B證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任

C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限 D投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

96.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由()批準(zhǔn)。

A證券交易所 B國(guó)家外匯管理局 C中國(guó)人民銀行 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

97.對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定()。

A復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià) B停牌期間可以申報(bào)撤銷

C停牌期間可以進(jìn)行申報(bào) D停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

98.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告將受到的處罰包括()。

A警告 B沒收非法所得 C罰款 D追究刑事責(zé)任

99.我國(guó)證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有()。

A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 B原NET系統(tǒng)掛牌的公司

C上海證券交易所退市的公司 D深圳證券交易所退市的公司

三、判斷題每題0.5分共30分不選、錯(cuò)選均不得分。

100.證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。()101.在我國(guó)證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。()102.每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。()103.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。()104.證券公司在證券承銷過程中不得進(jìn)行自營(yíng)買賣。()105.按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。()106.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。()107.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)可以根據(jù)市場(chǎng)情況自主決定買賣價(jià)格。()108.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()109.標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。()110.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。()111.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。()112.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。()113.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。()114.證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。()115.上海證券交易所不收取A股開戶費(fèi)。()116.按證券交易對(duì)象劃分證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。()117.全國(guó)社會(huì)保障基金可開立多個(gè)同一類別和用途的證券賬戶。()。

118.受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。()119.為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。()120.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣委托人可拒絕接受交易結(jié)果有權(quán)要求受托人給予賠償。()121.ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。()122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。()123.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。()124.根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。()125.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。()126.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。()127.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。()128.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。()129.中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。()130.目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。()131.收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益對(duì)于以資融券方而言是固定的融資成本。()132.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣3億元。()133.在深圳證券交易所各種市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方無申報(bào)的申報(bào)自動(dòng)撤銷。()134.在我國(guó)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后委托人對(duì)未成交部分不得撤單。()135.根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。()136.債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。()137.銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。()138.目前只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。()139.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。()140.關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。()141.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。()142.融資買入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。()143.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150并且不低于前收盤價(jià)格的80。()144.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()145.在現(xiàn)階段我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易但允許轉(zhuǎn)托管。()146.在證券交易過程中買賣雙方成交后買方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣方的資金賬戶中。()147.對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。()148.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利也不保證最低收益。()149.配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。()150.代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。()151.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。()152.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。()153.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。()154.根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。()155.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。()156.集合競(jìng)價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對(duì)開盤前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過程。()157.上海證券交易所買斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。()158.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。()160.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。()

【參考答案】

1.B 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

2.B 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

3.A 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先。

4.D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

5.C 客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

6.A目前我國(guó)基金交易免收過戶費(fèi)。

7.A客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

8.C上海證券交易所規(guī)定首次上市證券上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

9.B臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。

10.C對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

11.A滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。

12.C中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過。

13.D1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

14.C1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

15.D新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。

16.C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天最長(zhǎng)為1年。

17.C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交收日。

18.C因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

19.C中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

20.A大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日1500-1530 21.B在我國(guó)證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

22.C證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

23.B信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

24.B在證券交收過程中中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。

25.B新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。26.A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。

27.B股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。

28.D違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

29.D證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

30.C 10-0.11=9.89 31.C A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。

32.D ETF是一種指數(shù)型基金。

33.C 100*2%*91/365=100.50 34.C虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

35.B在做市商市場(chǎng)證券交易的買價(jià)由做市商給出證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。

36.A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

37.A投資者在委托買賣證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

38.A投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。

39.A委托指令的基本要素不包括委托方式。40.C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。

41.A創(chuàng)業(yè)板上市要求申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。

42.A證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

43.C政府債券是信用等級(jí)最高的債券。

44.A如果單方違約違約金歸守約方。

45.D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對(duì)象是證券交易的標(biāo)的物。

46.D全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

47.D目前我國(guó)股票交易需要繳納印花稅。

48.B新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同定價(jià)發(fā) 行方式按抽簽決定競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

49.C連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則為(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)。

(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

50.B在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

51.A連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

52.C證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

53.B為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

54.A中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

55.D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

56.C新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。

57.A深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限。

58.B實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

59.D股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

60.B新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)第一次申購(gòu)有效其余申購(gòu)無效。

二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)61.ABCD投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)需使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶。

62.ABC自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象不包括B股。

63.AC證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。其中開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

64.ACD內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

65.ACD定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

66.BD資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

67.BD報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有第一證券成交價(jià)格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

68.BC A選項(xiàng)代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量實(shí)行區(qū)別對(duì)待分類轉(zhuǎn)讓。

D選項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

69.ABD債券質(zhì)押式回購(gòu)可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。70.ABC D選項(xiàng)權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

71.AB證券自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有兩大類一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。目前這類證券主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

72.ACD證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象決定了證券交易的規(guī)模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

73.ABCD上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位)?；鸸芾砣丝砂瓷曩?gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。

74.ABC連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

75.ABD C選項(xiàng)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的。

76.ABC D選項(xiàng)具有20家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理。

77.ABD全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括

1在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

2在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

3經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

78.ABCD 證券保險(xiǎn)銀行信托等實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)分業(yè)管理。

79.ABCD 證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

80.ABCD 交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例并向市場(chǎng)公布。

81.AB C選項(xiàng)在國(guó)家法定假日交易所休市。D選項(xiàng)證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。

82.ACD B選項(xiàng)最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。

83.AD A選項(xiàng)禁止挪用客戶的資金和賬戶D選項(xiàng)禁止侵占客戶的國(guó)債兌付金。

84.ABD C選項(xiàng)委托買賣的價(jià)格由投資者決定委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格委托不需要保證成交。

85.ABD C選項(xiàng)中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方不提供交收擔(dān)保。

86.CD 對(duì)委托人撤銷的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

87.AB 國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。

88.AC B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

89.AC 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

90.BCD 特別會(huì)員享有的權(quán)利有列席證券交易所會(huì)員大會(huì)向證券交易所提出相關(guān)建議接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

91.BCD 封閉式基金通過證券交易所買賣。

92.BC 證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。

93.ABC 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

94.ABCD 關(guān)于申報(bào)時(shí)間上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:159:

25、9:3011:30、13:0015:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:1511:30、13:0015:00。

95.BC整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

96.ABCD《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

97.BCD合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

98.BCD對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。99.ABC D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

100.ABCD 現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

三、判斷題(每題0.5分共30分不選、錯(cuò)選均不得分。)101.A 證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

102.B 證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無該證券的信息。

103.A 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

104.A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度建立和維護(hù)備選庫(kù)。

105.B 承銷業(yè)務(wù)中如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認(rèn)購(gòu)則剩余部分需要自己購(gòu)買。

106.B 個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的可以本人親自辦理也可以委托他人代辦。

107.A 在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時(shí)間通過證 券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。108.A 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。

109.A投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。

110.A標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。

111.B持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30。

112.A證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

113.B營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

114.B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。

115.A證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。

116.B在上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰起點(diǎn)為1元在深圳證券交易所免收A股的過戶費(fèi)。

117.B按照交易對(duì)象的品種劃分證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

118.A全國(guó)社會(huì)保障基金可以按照規(guī)定開立多個(gè)證券賬戶。

119.B受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。

120.B為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。

121.A如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行委托人可拒絕接受并有權(quán)要求賠償。

122.B ETF總份額隨著申購(gòu)、贖回的變化而變化。

123.B 可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對(duì)持有人是否有利不是必須轉(zhuǎn)股。

124.A 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

125.B B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。

126.B中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。

127.B自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

128.B依法設(shè)立且滿1年。

129.A我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。

130.B同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。

131.B 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期即T1與T+3。T1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

132.B收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的融資成本對(duì)于以資融券方而言是固定的收益。

133.A證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣3億元。

134.B本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)不是由對(duì)手方申報(bào)決定。135.B部分成交后剩余未成交部分可以撤單。

136.A集合競(jìng)價(jià)成交的價(jià)格只有一個(gè)。

137.B全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

138.A銀行間債券市場(chǎng)是我國(guó)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

139.B現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

140.B全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。141.B開放式基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。

142.B合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的20。

143.B融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

144.B根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150并且不低于前收盤價(jià)格的70。

145.A主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

146.B在現(xiàn)階段我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易不允許轉(zhuǎn)托管。

147.B我國(guó)證券交易實(shí)行T+1交收和T+3交收結(jié)算公司承擔(dān)共同對(duì)手方。

148.A采用會(huì)員制的證券交易所只有交易所的會(huì)員才能進(jìn)行交易。

149.A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利也不保證最低收益。

150.B配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

151.A受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)之一。

152.A新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行投資者第一次申購(gòu)有效其他申購(gòu)無效。

153.B托管機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中托管人一般由商業(yè)銀行擔(dān)當(dāng)。

154.B全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定但最長(zhǎng)不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延

長(zhǎng)回購(gòu)期限。

155.B若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日則紅利應(yīng)在T+5日到達(dá)投資者賬上。

156.A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意

識(shí)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。

157.B集合競(jìng)價(jià)不僅僅包括開盤集合競(jìng)價(jià)。

158.B上海證券交易所買斷式債券回購(gòu)按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。

159.B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不保證收益也不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

160.A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)業(yè)務(wù)對(duì)性的廣泛性證券經(jīng)紀(jì)商的中介性客戶指令的權(quán)威性客戶資料的保密性。

第三篇：2015年證券從業(yè)資格考試模擬題及答案最新考試題庫(kù)(完整版)

1、申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。

A．執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表 B．身份證復(fù)印件 C．學(xué)歷證書復(fù)印件

D．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

2、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

3、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

4、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A．年會(huì) B．季度會(huì) C．月會(huì) D．臨時(shí)會(huì)議

5、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 D．評(píng)估與控制體系

6、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨(dú)股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

7、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

8、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

9、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

10、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

11、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財(cái)務(wù)公司 D．母公司

12、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

13、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

14、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

15、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用

16、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

C．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

17、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

18、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平

19、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)?？勺冃圆煌?C．可贖回性不同 D．市場(chǎng)主體不同

20、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

21、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

22、下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購(gòu)制度 C．證券交易制度 D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

23、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會(huì)計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會(huì)計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

24、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

25、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

26、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

27、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

28、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

29、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù) 30、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。A．準(zhǔn)確 B．完整 C．及時(shí) D．真實(shí)

31、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

32、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

33、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

34、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

A．如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

35、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

36、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中戶人民共和國(guó)證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D．《中華人民共和國(guó)刑法》

37、下列選項(xiàng)中，屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

38、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會(huì) B．理事會(huì)

C．董事會(huì)或股東大會(huì) D．股東大會(huì)或股東會(huì)

39、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價(jià)值分析報(bào)告 B．行業(yè)研究報(bào)告 C．投資策略報(bào)告 D．投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

40、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上 C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

41、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報(bào)的姓名或者名稱 D．身份的真實(shí)性

42、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

43、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責(zé)令改正

44、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

45、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個(gè)月被誡勉談話的

D．最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

46、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

A．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 B．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

47、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案 C．相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告 D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

48、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．證券投資者保護(hù)基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會(huì)

49、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表 B．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

50、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

51、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A．真實(shí)性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

52、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

53、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

54、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)

55、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。A．高級(jí)管理人員 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

56、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

57、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．評(píng)估與控制體系 D．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

58、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過刑事處罰

59、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠(chéng)信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

60、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) 61、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

62、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A．誠(chéng)實(shí)守信 B．勤勉盡責(zé) C．獨(dú)立客觀 D．專業(yè)審慎

63、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

第四篇：證券從業(yè)資格考試題庫(kù)9

證券從業(yè)資格考試題庫(kù)9

1資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟（）。

1: 明確投資目標(biāo)和限制因素[對(duì)]2: 明確資本市場(chǎng)的期望值[對(duì)]

3:確定有效資產(chǎn)組合的邊界[對(duì)]4: 明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找最佳的資產(chǎn)組合[對(duì)]

2.如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。

1: A：投資者通過購(gòu)買基金單位獲取投資收益[對(duì)]

2: B：投資者既是基金持有人又是公司的股東[錯(cuò)]

3: C：投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)[對(duì)]

4: D：投資者以股息形式獲取投資收益[錯(cuò)]

3.免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略

債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（）必要資金 量的資金。1:高于[對(duì)]2: 低于[錯(cuò)]3: 等于[錯(cuò)]4: 低于或等于[錯(cuò)]

4.單一債券收益率的衡量 假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值 100 元人民幣，票面利率為

4.25%，每年付息三次，如果到 期收益率為4%，則債券債券價(jià)格為（）。

1: 100.69 [對(duì)]2: 101.52 [錯(cuò)]3: 102.44 [錯(cuò)]4: 103.35 [錯(cuò)]

5.優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為（）。

1:債券市場(chǎng)不是分割的[對(duì)] 2: 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼[錯(cuò)]3:投資者會(huì)考察整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資[對(duì)]

4: 遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動(dòng)溢價(jià)[錯(cuò)]

6.()是基金設(shè)立申報(bào)過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.1: A:基金契約[錯(cuò)] 2: B:招募說明書[對(duì)] 3: C:托管協(xié)議[錯(cuò)] 4: D:代銷協(xié)議[錯(cuò)]

7.基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是（）。

1: A：證券公司[對(duì)] 2: B：商業(yè)銀行[錯(cuò)]3: C：信托投資公司[對(duì)]

4: D：市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的上市公司[錯(cuò)]

8.資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。

1:無論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng)[錯(cuò)]2: 支付模式為向下凹型[對(duì)]

3:在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利[對(duì)]4: 對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中[對(duì)]

9.在我國(guó),下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是().1: A:基金代銷機(jī)構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格[錯(cuò)]

2: B:基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,但無須注明出處[錯(cuò)]

3: C:基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案[錯(cuò)]

4: D:基金銷售宣傳引用過往業(yè)績(jī)的,應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)[對(duì)]

10.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者對(duì)每增加一單位風(fēng)險(xiǎn)，所要求的新增回報(bào)率會(huì)（）。

1:遞增[對(duì)] 2: 遞減[錯(cuò)]3: 不變[錯(cuò)]4 : 不一定[錯(cuò)]

21.下列關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,正確的是().1: A:簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率[錯(cuò)]

2: B:簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值小于時(shí)間加權(quán)收益率[錯(cuò)]

3: C:簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系[對(duì)]

4: D:簡(jiǎn)單收益率不會(huì)等于時(shí)間加權(quán)收益率[錯(cuò)]

22.《證券投資基金法》對(duì)基金管理人與基金托管人的受托職責(zé)包括但不限于下列規(guī)定().A:基金管理人履行基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作 [對(duì)] B:基金托管人履行基金財(cái)產(chǎn)的托管[對(duì)]C:相互監(jiān)督[對(duì)]D:因?qū)Ψ叫袨樵斐苫鹭?cái)產(chǎn)或基金持有人損失時(shí),另一方負(fù)連帶責(zé)任[錯(cuò)]

23.成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為（）。

1: A：追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入[錯(cuò)]2: B：追求資本增值[對(duì)]

3: C：追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)[錯(cuò)]4: D：經(jīng)常性收入與資本增值兼顧[錯(cuò)]

24.買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在（）的適當(dāng)持有期間內(nèi)不 改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。

1: 1--2 年[錯(cuò)]2: 2--3 年[錯(cuò)]3: 3--5 年[對(duì)]4: 5--7 年[錯(cuò)]

25.基金組合管理過程構(gòu)建投資組合的原因是（）。

1: 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]2: 降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]

3: 增加系統(tǒng)性收益[錯(cuò)]4: 增加非系統(tǒng)性收益[錯(cuò)]

26.不定期信息披露關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列說法正確的是（）。

1: 基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告同時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[對(duì)]2: 基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)上報(bào)上市的證券交易所[錯(cuò)]3: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時(shí)報(bào)告并予以公告[對(duì)]

4: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無需再行公告[錯(cuò)]

27.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來說,基金份額持有人的權(quán)利包括下列各項(xiàng)中的().1: A:基金投資收益權(quán)[對(duì)]2: B:日常投資決策權(quán)[錯(cuò)]

3: C:基金份額處分權(quán)[對(duì)]4: D:剩余基金財(cái)產(chǎn)分配權(quán)[對(duì)]

28.最優(yōu)投資組合構(gòu)造和有效市場(chǎng)前沿。理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益

后，還需比較 這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出（）。

1: 在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合[對(duì)]2: 增長(zhǎng)型組合[錯(cuò)]

3: 在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率最大的組合[對(duì)]4: 指數(shù)型組合[錯(cuò)]

29.證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別。如果某一證券是無期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場(chǎng)上按市場(chǎng)價(jià)格變現(xiàn)，那么，該類證券是（）。1: A：股票[對(duì)]2: B：債券[錯(cuò)]3: C：基金[錯(cuò)]4: D：匯票[錯(cuò)]

30.在岸基金和離岸基金從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。1: A：公募基金和私募基金[錯(cuò)]2: B：開放式基金和封閉式基金[錯(cuò)]

3: C：在岸基金和離岸基金[對(duì)]4: D：公司型基金和契約型基金[錯(cuò)]

31.基金招募說明書草案依照 《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（）內(nèi)容。

1: 基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期[錯(cuò)]2: 基金份額的發(fā)售日期和期限

[錯(cuò)]3: 基金收益的合理預(yù)期[對(duì)]4: 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容[錯(cuò)]

32.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。

1: 流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償[錯(cuò)]

2: 遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來短期利率的無偏差的估計(jì)值[對(duì)]

3: 市場(chǎng)對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上[對(duì)]

4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降[對(duì)]

33.基金管理人的概念與資格條件依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,基金管理人的主要職責(zé)有().1: A:管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)[對(duì)]2: B:按規(guī)定披露基金信息[對(duì)]

3: C:向基金持有人支付收益[對(duì)]4: D:招集基金份額持有人大會(huì)[對(duì)]

34.基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）。

1: 基金合同[對(duì)]2: 上市公告書[錯(cuò)]3: 報(bào)告[錯(cuò)]4: 公開說明書[錯(cuò)]

35.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。

1: A：投資風(fēng)險(xiǎn)較高[錯(cuò)]2: B：投資活動(dòng)所受到的限制和約束少[錯(cuò)]

3: C：基金募集對(duì)象不固定[對(duì)]4: D：采取非公開方式發(fā)售[錯(cuò)]

36.以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述正確的是（）。

1: 證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作用風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)[錯(cuò)]

2: 如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方[對(duì)]

3: 如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方[錯(cuò)]

4: 證券市場(chǎng)線說明只有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)才是決定期望收益率的因素[對(duì)]

37.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,我國(guó)開放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的().1: A:5%[對(duì)]2: B:4%[錯(cuò)]3: C:3%[錯(cuò)]4: D:2%[錯(cuò)]

38.投資者投資基金的稅收目前，在我國(guó)對(duì)投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。

1: 征收4%[錯(cuò)]2: 暫不征收[對(duì)]3: 征收 1%[錯(cuò)]4: 征收 2%[錯(cuò)]

39.市場(chǎng)異常策略長(zhǎng)期來看,小公司投資回報(bào)率與大公司的投資回報(bào)率相比().1: A:要高于大公司[對(duì)]2: B:要小于大公司[錯(cuò)]

3: C:等于大公司[錯(cuò)]4: D:沒有明確的結(jié)論[錯(cuò)]

40.封閉式基金的募集、交易機(jī)構(gòu)下列關(guān)于封閉式基金的募集的陳述不正確的有（）。1: A：封閉式基金的規(guī)模是固定的[錯(cuò)]2: B：類似于上市公司股票發(fā)行[錯(cuò)]3: C：募集是一次性的[錯(cuò)]4: D：由證券公司和商業(yè)銀行代銷[對(duì)]

41.離岸基金是指一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。[錯(cuò)]

42.基金收益分配的規(guī)定每個(gè)基金單位享有的分配權(quán)相同。[對(duì)]

43.基金會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)報(bào)表基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。[對(duì)]

44.基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，禁止采用虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。[對(duì)]

45.基金投資的監(jiān)督內(nèi)容基金管理人對(duì)基金進(jìn)行核算時(shí)遵守的是 《金融企業(yè)會(huì)計(jì)核算辦法》。[錯(cuò)]

46.開放式基金的清算基金清算報(bào)告在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后 7個(gè)工作日公告。[錯(cuò)]

47.基金指數(shù)為反映封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的綜合變動(dòng)情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數(shù)。[錯(cuò)]

48.基金會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)報(bào)表基金托管人只負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人計(jì)算的基金單位凈值、累計(jì)基金單位凈值進(jìn)行核對(duì)，基金期初單位凈值不需要核對(duì)。[錯(cuò)]

49.內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時(shí)性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)作相應(yīng)的修改。[對(duì)]

50.投資決策委員會(huì)組成、功能及主要職責(zé)基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)是組合管理部。[錯(cuò)]

51.行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)及應(yīng)用行為金融理論認(rèn)為，投資者的行為異?，F(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。[對(duì)]

52.基金管理公司日常監(jiān)管基金管理公司董事會(huì)在審議聘請(qǐng)或變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)時(shí)，須經(jīng)獨(dú)立董事半數(shù)以上同意。[錯(cuò)]

53.影響債券收益率的因素——發(fā)行人如果國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時(shí)也被稱為市場(chǎng)板塊內(nèi)利差。[錯(cuò)]

54.封閉式基金的發(fā)售封閉式基金的募集不得超過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限，目前一般為6

個(gè)月。[錯(cuò)]

55.基金托管費(fèi)與運(yùn)作費(fèi)基金托管費(fèi)可從基金資產(chǎn)中扣除。[對(duì)]

56.主要投資于建立時(shí)間長(zhǎng)、股利分配高的公司股票的基金類別為收入型基金.[錯(cuò)]

57.依照 《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定,管理人報(bào)酬應(yīng)按照 《基金契約》和《招募說明書》 規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提.[對(duì)]

58.基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。[對(duì)]

59.基金向上人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。[對(duì)]

60.證券投資基金銀行存款賬戶可以托管人名義在銀行開立。

[錯(cuò)]

第五篇：2010年證券從業(yè)資格考試最新考試題庫(kù)(完整版)

1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

2、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù) B．應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

3、效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A．對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B．對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 C．對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 D．對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

5、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

6、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（），應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

7、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會(huì)計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會(huì)計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

8、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

C．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

9、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

10、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

11、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A．已被機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

12、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D．操縱市場(chǎng)

13、申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表 B．身份證復(fù)印件 C．學(xué)歷證書復(fù)印件

D．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

14、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

15、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

16、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對(duì)外擔(dān)保

D．可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

17、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

18、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》 D．住址證明

19、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

20、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國(guó)債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

21、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A．業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

22、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

23、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A．責(zé)令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

24、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

25、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

26、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

27、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營(yíng)原則 B．自主經(jīng)營(yíng)原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

28、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠(chéng)信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

29、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 30、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

31、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

32、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理 B．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 C．對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 D．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

33、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理 B．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 C．對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 D．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

34、為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

35、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位

36、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

37、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)

38、向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告

B．投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告

39、為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

40、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

41、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 B．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人 C．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

42、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中戶人民共和國(guó)證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D．《中華人民共和國(guó)刑法》

43、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員 D．基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

44、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

45、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

46、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中戶人民共和國(guó)證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D．《中華人民共和國(guó)刑法》

47、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限

48、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

49、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B．增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

50、為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

51、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A．年會(huì) B．季度會(huì) C．月會(huì) D．臨時(shí)會(huì)議

52、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

53、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國(guó)債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

54、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

55、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A．收費(fèi)相關(guān)法規(guī) B．客戶相關(guān)資料 C．收費(fèi)項(xiàng)目 D．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

56、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．財(cái)務(wù)公司 D．證券投資基金

57、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A．機(jī)構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶

58、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 D．投資品種

59、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨(dú)立運(yùn)行原則 D．崗位分離原則

60、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

61、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動(dòng)。A．經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

62、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

63、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行（）等事項(xiàng)。A．內(nèi)幕交易 B．證券欺詐 C．市場(chǎng)操縱 D．正常交易

64、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A．真實(shí)性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

65、在美國(guó)安然事件后，針對(duì)分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問題，美國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門 66、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 67、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

68、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

69、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

70、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括（）。A．成交量與成交價(jià) B．開盤價(jià)與收盤價(jià) C．持倉(cāng)量與持有期 D．最高價(jià)與最低價(jià)

71、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

72、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

73、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 74、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過刑事處罰

75、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

76、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

77、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

C．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

78、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?C．董事會(huì)會(huì)議決議 D．財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

79、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會(huì)的決議

B．制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程

80、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

81、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國(guó)公司法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》

82、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A．機(jī)構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶 83、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

84、在美國(guó)安然事件后，針對(duì)分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問題，美國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門