第一篇：2016證券從業(yè)考試法律法規(guī)典型題庫

2016證券市場基本法律法規(guī)試題

一、單選（下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分）

1.關于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務的規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷 B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷 C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益

D.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬，客戶服務、產品銷售活動 【答案】C 【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益。2.從事期貨投資咨詢業(yè)務的經營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A.中國人民銀行 B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構 D.中國證券業(yè)協(xié)會 【答案】C 【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務的經營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格。

3.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券。A.發(fā)行并上市 B.上市 C.發(fā)行

D.發(fā)行并交付 【答案】D 【解析】《證券法》第三十七條。

4.下列關于國有獨資公司的說法，錯誤的是（）。

A.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一 B.國有獨資公司設董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表 C.國有獨資公司章程由國有資產監(jiān)督管理機構制定，或者由董事會制定報國有資產監(jiān)督管理機構批準

D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經國有資產監(jiān)督管理機構同意，不得在其他有限責任公司兼職 【答案】B 【解析】國有獨資公司設董事會，董事會成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。

5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節(jié)嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。A.罰款

B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 C.警告 D.行政拘留 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十二條。

6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責（）家在審企業(yè)。A.2 B.4 C.1 D.3 【答案】A 【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責2家在審企業(yè)。

7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（）日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。A.—百八十日 B.一百五十日 C.一百二十日 D.九十日 【答案】A 【解析】《公司法》第一百五十一條。

8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給（）造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。A.被收購公司 B.收購公司股東

C.被收購公司法定代表人 D.被收購公司及其股東 【答案】D 【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。9.證券公司應當將證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人（），將證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。A.業(yè)務提成制度 B.績效考核制度 C.內部激勵制度 D.人員聘任制度 【答案】B 【解析】證券公司應當將證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。10.證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，應當經（）審計。A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所 B.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所 C.律師事務所 D.會計師事務所 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條。11.期貨交易所的負責人由（）任免。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構 B.當地政府 C.人民銀行 D.財政部 【答案】A 【解析】期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產具有（）。A.盈利性 B.確定性 C.契約性 D.獨立性 【答案】D 【解析】本題考查了基金財產的獨立性要求。

13.下列關于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任和義務的說法，錯誤的是（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任

B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應當歸公司所有

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產

D.董事、高級管理人員因經營與本公司同類業(yè)務所得的收入均應當歸本公司所有 【答案】D 【解析】未經股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經營與本公司同類業(yè)務所得的收入均應當歸本公司所有。

14.公司的經營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程 B.股東大會決議 C.發(fā)起人協(xié)議 D.董事會決議 【答案】A 【解析】公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給（）造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。A.收購公司股東

B.被收購公司法定代表人 C.被收購公司及其股東 D.被收購公司 【答案】C 【解析】《證券法》第二百一十四條。

16.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應在（）個工作日內向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。A.15 B.5 C.10 D.20 【答案】B 【解析】財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。

17.期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，（）。A.撤銷期貨業(yè)務許可，沒收違法所得 B.罰款5萬元以上30萬元以下 C.罰款10萬元以上50萬元以下 D.罰款10萬元以上30萬元以下 【答案】A 【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。18.證券經紀人不得從事的活動有（）。

A.向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息 B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

D.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定 【答案】A 【解析】證券經紀人應當向客戶傳遞由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息。

19.內幕信息的公開，是指內幕信息在（）上進行披露。A.任何一家財經類報刊 B.任何一家公開網站 C.證監(jiān)會指定報刊、網站 D.股票發(fā)行公司官網 【答案】C 【解析】內幕信息公開，是指內幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網站等媒體披露。20.資產凈值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產管理業(yè)務，則資產凈值為（）的客戶不符合規(guī)定。A.200萬元 B.300萬元 C.150萬元 D.90萬元 【答案】D 【解析】證券公司申請開展定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于100萬。

21.申請證券上市交易，應經（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國證券登記結算有限公司 B.證券交易所 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會 【答案】B 【解析】申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，經證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

22.下列關于股份有限公司股份轉讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，收購資金來自公司的稅前利潤 B.丁公司不接受本公司的股票作為質押權的標的

C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份

D.甲公司經過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本 【答案】A 【解析】用于收購本公司股份的資金應當從公司的稅后利潤中支出。23.下列主體中能夠成為基金管理人的是（）。A.具有基金從業(yè)資格的個人 B.具有投資顧問資格的個人 C.政府機關 D.合伙企業(yè) 【答案】D 【解析】基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

24.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A.25% B.20% C.15% D.10% 【答案】D 【解析】公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

25.擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾（）年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A.兩 B.三 C.一 D.五

【答案】B 【解析】《公司法》第一百四十六條。

26.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī) B.法律

C.自律管理規(guī)則 D.部門規(guī)章 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

27.甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據《公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任 B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任 C.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔 D.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔 【答案】D 【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構，不具有法人資格，但可以從事生產經營活動，其民事責任由設立分公司的總公司承擔。28.關于證券公司開展經紀業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，不需將收費項目、收費標準公示

B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招欖、客戶服務等活動

C.客戶證券賬戶內的證券不足的，可以接受其賣出委托 D.客戶證券賬戶內的資金不足的，可以接受其買入委托 【答案】B 【解析】證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

29.關于證券承銷，下列說法錯誤的是（）。

A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

D.證券公司承銷證券，應當先行出售給認購人，而不是為本公司預留 【答案】C 【解析】證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議。30.期貨公司從事資產管理業(yè)務的，應當依法（）。A.取得行政資質

B.向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案 C.向證監(jiān)會申請 D.向證券業(yè)協(xié)會申請 【答案】C 【解析】期貨公司從事資產管理業(yè)務的，應當依法向證監(jiān)會申請。

31.證券公司（）報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。A.半年度 B.年度 C.季度 D.月度 【答案】B 【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內（）。A.逐漸減少 B.逐漸增加 C.不固定 D.固定不變 【答案】C 【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內不固定。33.證券公司年度報告應當附有該（）出具的內部控制評審報告。A.會計師事務所 B.資產評估事務所 C.審計事務所 D.律師事務所 【答案】A 【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是（）。A.基金為“每份基金價格”

B.債券為“每百元面值債券的價格” C.股票為“每手價格” D.權證為“每份權證價格” 【答案】C 【解析】常識題。

35.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，審核完畢后對不予注冊登記的人員，通過（）通知其所在機構，并說明原因。A.電話 B.郵件

C.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng) D.信函 【答案】C 【解析】中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。

36.下列關于關聯(lián)交易表述正確的是（）。

A.證券公司可以將客戶委托資產投資于與本公司有關聯(lián)方關系的公司承銷期內承銷的證券，不需要告知客戶

B.證券公司不可以將客戶委托資產投資于與本公司承銷期內承銷的證券 C.證券公司不可以將客戶委托資產投資于與本公司發(fā)行的證券

D.證券公司可以將客戶委托資產投資于與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應的程序 【答案】D 【解析】證券公司將其管理的客戶資產投資于與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。37.“薦股軟件”是指具備下列（）功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。A.提供證券投資品種歷史數據分析 B.提供證券投資品種歷史數據統(tǒng)計 C.提供具體證券投資品種革建議 D.提供證券信息匯總 【答案】C 【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：

（一）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢；

（二）提供具體證券投資品種選擇建議

（三）提供具體證券投資品種的買賣時機建議；

（四）提供其他證券投資分析、預測或者建議。

38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向（）報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 B.當地政府 C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構 【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之二以上百分之十以下 【答案】B 【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

40.張某是甲有限責任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會并通過減少公司注冊資本的決議，張某對此決議持反對意見。下列（）情況下，張某可以在一定期限內請求人民法院撤銷該決議。A.張某認為該決議通過后對自己不利

B.本次股東會上由股東按照出資比例行使表決權，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定 C.該決議經半數以上表決權的股東通過

D.本次股東會會議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定 【答案】A 【解析】常識題

41.下列關于債券上市交易暫停和終止的說法，錯誤的是（）。A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易

B.公司被宣告破產的，由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易 C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易 【答案】B 【解析】公司被宣告破產的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。42.下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款的是（）。A.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況 B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股狀況 C.證券公司向社會公開披露的信息中無需包含其高級管理人員薪酬 D.證券公司向社會公開披露的信息中存在誤導性陳述 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條。

43.非公開募集基金財產的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財政部

B.證券業(yè)協(xié)會

C.國務院證券監(jiān)督管理機構 D.中國人民銀行 【答案】C 【解析】非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

44.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告（）。A.銀監(jiān)會 B.人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構 D.財政部 【答案】C 【解析】當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

45.在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日，案情復雜的，可以延長至30個交易日。A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條。

46.集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。A.但擔保最低收益不低于銀行同期存款利率 B.保證最低收益不低于說明書的預測收益 C.也不保證最低收益

D.但保證投資者的本金不受損失 【答案】C 【解析】集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。47.證券公司可以設立（），從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。A.自營業(yè)務部門 B.子公司 C.分公司 D.營業(yè)部 【答案】B 【解析】證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。

48.下列屬于國務院制定并頒布的行政法規(guī)的是（）。A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 B.《客戶交易結算資金管理辦法》 C.《期貨交易管理條例》

D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》 【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》屬于國務院制定并頒布的行政法規(guī)。49.下列關于證券投資咨詢機構及人員的表述，錯誤的是（）。

A.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

B.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議

C.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人履歷 【答案】D 【解析】證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。

50.證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。A.5 B.15 C.10 D.20 【答案】C 【解析】證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。

二、組合型選擇（下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分）

1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應當按照融券數量對證券公司進行利益相等的證券或資金補償。Ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益 Ⅱ.證券發(fā)行人配售

Ⅲ.證券發(fā)行人無償派發(fā)證券

Ⅳ.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權的證券的 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】常識題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對證券公司進行補償的情形。2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。3.設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 Ⅲ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】基金管理公司，應當具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。4.首次公開發(fā)股票，對募集資金運用要求包括（）。

Ⅰ.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當應用于主營業(yè)務

Ⅱ.發(fā)行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益

Ⅲ.募集資金投資項目實施后，不會產生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產生不利影響 Ⅳ.發(fā)行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個選項的內容外還有：募集資金數額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有經營規(guī)模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應；募集資金投資項目應當符合國建產業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。

5.期貨公司辦理下列（）事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。Ⅰ.合并、分立、停業(yè) Ⅱ.變更業(yè)務范圍

Ⅲ.變更注冊資本且調整股權結構 Ⅳ.新增持有5%以上股權的股東 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；

（二）變更業(yè)務范圍；

（三）變更注冊資本且調整股權結構；

（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；

（五）設立、收購、參股或者終止境外期貨經營機構；

（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

6.下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設立也可以采取募集設立的方式。7.證券公司不得（）。Ⅰ.代客戶下達交易指令

Ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結算賬戶進行期貨交易 Ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼 Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括（）。Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損 Ⅱ.公司有重大違法行為 Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項A應是公司最近3年連續(xù)虧損。

9.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。

Ⅰ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 Ⅱ.身份證

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。10.下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產 Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】題中四個選項內容都屬于證券業(yè)務財務與會計人員的禁止行為。11.有限責任公司的董事會行使的職權包括（）。Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議

Ⅱ.制定公司的年度財務預算方案、決算方案 Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案 Ⅳ.修改公司章程 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《公司法》第四十六條規(guī)定，修改公司章程是股東會的職權。

12.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，必須具備或以建立健全（）。Ⅰ.合規(guī)檢查制度 Ⅱ.內部控制制度 Ⅲ.風險隔離制度

Ⅳ.滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】以上選項內容都正確。

13.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件（）。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施 Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內部管理制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】以上選項內容都正確。

14.證券經紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括（）Ⅰ.證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)

Ⅱ.證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī) Ⅲ.融資融券方面的法律法規(guī)

Ⅳ.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī) A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】證券經紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括：

1、證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)

2、證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

3、融資融券方面的法律法規(guī) 15.根據《證券法》，下列（）情形應當由承銷團承銷。Ⅰ.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣四千萬元 Ⅱ.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣五千萬元 Ⅲ.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣四千萬元 Ⅳ.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣五千萬元 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。16.證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當（）,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。Ⅰ.真實 Ⅱ.準確 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。17.證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括（）。Ⅰ.自營賬戶開戶 Ⅱ.自營賬戶使用登記 Ⅲ.自營賬戶銷戶

Ⅳ.自營業(yè)務所需資金的調度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責。

18.下列關于證券公司保證集合資產管理計劃獨立性的正確做法是（）。Ⅰ.集合資產管理計劃資產與其自有資產相互獨立 Ⅱ.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產相互獨立 Ⅲ.不同集合資產管理計劃的資產相互獨立 Ⅳ.單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】C 【解析】常識題。以上選項都是正確做法。19.根據公司法規(guī)定，公司種類包括（）。Ⅰ.有限責任公司 Ⅱ.無限公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.兩合公司 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】根據公司法規(guī)定，公司的種類包括有限責任公司和股份有限公司。20.證券公司在中間介紹業(yè)務中，違反監(jiān)管規(guī)定的行為包括（）。Ⅰ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

Ⅱ.在獲得期貨IB業(yè)務資格后開展中間介紹業(yè)務 Ⅲ.收付、存取或者劃轉期貨保證金

Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條。

21.證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列哪些服務？（）Ⅰ.協(xié)助客戶開戶

Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進行期貨交易 Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼 Ⅳ.提供期貨行情信息 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條。22.證券經紀商需要對客戶資料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施

Ⅱ.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任 Ⅲ.證券經紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

Ⅳ.證券經紀商無故違反委托人的指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】經紀業(yè)務中客戶資料的保密性特點。

23.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯 Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪 Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C , 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

24.證券公司的證券自營業(yè)務中涉及（）等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。Ⅰ.自營規(guī)模 Ⅱ.風險限額 Ⅲ.資產配置 Ⅳ.業(yè)務授權 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

25.下列關于證券公司資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任表述正確的是（）。Ⅰ.被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產管理業(yè)務的，應當停止資產管理業(yè)務活動 Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產管理業(yè)務的，應當停止資產管理業(yè)務活動 Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任

Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關法律法規(guī)規(guī)定進行行政處罰 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《關于修改〈證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。

26.在證券公司中間介紹業(yè)務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。Ⅰ.介紹業(yè)務委托關系 Ⅱ.解釋期貨交易流程 Ⅲ.承諾共擔風險 Ⅳ.做獲利保證 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條。

27.證券投資咨詢機構不得以（）為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議。Ⅰ.虛假信息 Ⅱ.內幕信息 Ⅲ.市場傳言 Ⅳ.統(tǒng)計數據 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢機構不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析，預測或建議。

28.證券公司證券自營投資品種包括（）。

Ⅰ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券 Ⅱ.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

Ⅲ.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券 Ⅳ.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】以上選項內容都正確。

29.保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。

Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底，不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存越假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。30.關于股份有限公司新股發(fā)行，下列說法正確的有（）。

Ⅰ.公司發(fā)行新股，股東大會應當對新股種類及數額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議

Ⅱ.公司必須經證券交易所核準公開發(fā)行新股

Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書 Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關辦理變更登記，并公告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】公司經國務院證券監(jiān)督管理機構核準公開發(fā)行新股。31.關于證券投資咨詢業(yè)務，以下表述正確的是（）

Ⅰ.證券投資咨詢機構預測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據 Ⅱ.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進行具體價位買賣 Ⅲ.證券投資者咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股擂臺賽，提高業(yè)務能力 Ⅳ.證券投資咨詢人員有權拒絕媒體對其稿件進行斷章取義 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺賽、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目；證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員應防止和杜絕媒體對其提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改。32.證券經紀業(yè)務具有（）的特點。Ⅰ.廣泛性

Ⅱ.中介性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.權威性 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券經紀業(yè)務的特點：1.業(yè)務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。4.客戶資料的保密性。33.根據《證券法》，下列關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是（）。

Ⅰ.未經股東大會認可，不得公開發(fā)行新股

Ⅱ.對直接責任人員處以警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款 Ⅳ.對負責證券承銷的證券公司處以警告，責令整改 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十四條。

34.某證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，不可以接受（）資產。Ⅰ.客戶A 現(xiàn)金100萬元人民幣

Ⅱ.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣 Ⅲ.初次參與的客戶C貨幣資金50萬元人民幣

Ⅳ.客戶D現(xiàn)金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。

35.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務，證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應符合（）。

Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% Ⅱ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500% Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5% Ⅳ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30% A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅳ C.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】證券公司經營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：（―）自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；

（二）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；

（三）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

（四）持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

36.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

Ⅱ.公司注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元

Ⅲ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制 Ⅳ.公司財務會計信息真實，準確、完整 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第六條。37.下列關于分公司和子公司法律地位說法中，正確的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 Ⅳ.子公司能夠依法承擔民事責任 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責任由總公司承擔；子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事行為責任。38.證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務的，必須（）。Ⅰ.從證券交易所取得交易權限 Ⅱ.從中國證監(jiān)會取得業(yè)務資格 Ⅲ.經由中國證券業(yè)協(xié)會批準 Ⅳ.采用結算資金第三方存管 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務的，必須從中國證監(jiān)會取得業(yè)務資格，從證券交易所取得交易權限，采用結算資金第三方存管。

39.下列各項中，證券公司有（）情形的，不得擔任財務顧問。

Ⅰ.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 Ⅱ.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 Ⅲ.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查 Ⅳ.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：

（一）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；

（二）最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；

（三）最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。40.證券投資咨詢人員，不得從事下列活動（）。Ⅰ.證券欺詐

Ⅱ.向投資人承諾保本保收益 Ⅲ.與投資人承諾賠償投資損失 Ⅳ.為自己買賣 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】證券投資咨詢人員不得買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。41.在證券公司集合資產管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。

Ⅰ.委托證券公司客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產管理計劃 Ⅱ.通過廣播推廣集合資產管理計劃 Ⅲ.通過報刊推廣集合資產管理計劃 Ⅳ.自行推廣集合資產管理計劃 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】禁止通過電視、報刊，廣播及其他公共媒體推廣集合計劃 42.下列屬于證券自營業(yè)務特點的是（）。Ⅰ.風險性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.保密注 Ⅳ.被動性 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】自營業(yè)務是證券公司為盈利而自己買賣證券，特點具體表現(xiàn)在以下幾點：①決策的自主性；②交易的風險性；③收益的不確定性。

43.保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：⑴在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。（2)通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益。⑶本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。（4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。⑶參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

44.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》 Ⅲ.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》 Ⅳ.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的法律、行政法部門規(guī)宣或其他規(guī)范性文件包括《證券法》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報定》。

45.違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應給予的處罰有（）。Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

46.證券金融公司的資金，可以用于哪些用途（）Ⅰ.履行證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外 Ⅱ.銀行存款

Ⅲ.購買國債、證券投資基金份額等經證監(jiān)會認可的高流動性金融產品 Ⅳ.購置自用不動產 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】資金用途證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：⑴銀行存款。（2)購買國債、證券投資基金份額等經證監(jiān)會認可的高流動性金融產品。⑶購置自用不動產。（4)證監(jiān)會認可的其他用途。47.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有（）。

Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息

Ⅱ.將“薦股軟件”銷售（服務）協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】A 【解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括：（1)建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。（2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。（3)不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛 假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（4)產品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。

48.財務顧問主辦人應當具備的條件包括（）。Ⅰ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 Ⅳ.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】財務顧問主辦人應當具備的條件：1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷。3.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。5.未負有數額較大到期未清償的債務。6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。8.最近3個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

49.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

Ⅰ.業(yè)務資質 Ⅱ.管理能力 Ⅲ.業(yè)績 Ⅳ.財務狀況 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

50.公司申請其債券上市，必須具備的條件包括（）Ⅰ.公司債券的期限為一年以上

Ⅱ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

Ⅲ.公司申請其債權上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于3000萬元 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】公司申請其債券上市，必須具備以下條件：公司債券的期限為一年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請其債權上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第二篇：證券從業(yè)典型例題

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證券從業(yè)典型例題

1、單項選擇題

按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產可投資于（）。A.承銷證券

B.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保 C.買賣其他基金份額

D.投資非公開發(fā)行的股票 【正確答案】D 【答案解析】本題考查證券投資基金的投資。按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；（7）依照法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。

2、單項選擇題

基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益指的是（）。A.利息收入 B.投資收益

C.公允價值變動損益 D.其他收入 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金收入的來源。投資收益是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益，如賣出或放棄權證、權證行權等實現(xiàn)的損益。

3、單項選擇題（）是衡量一個基金經營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。A.基金份額凈值 B.基金資產凈值 C.基金資產總值 D.基金資產的估值 【正確答案】A 【答案解析】本題考查基金資產凈值。基金份額凈值是衡量一個基金經營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。

4、單項選擇題

為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費等在內的費用是（）。A.基金交易費 B.基金運作費

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C.基金銷售服務費 D.交易傭金 【正確答案】B 【答案解析】本題考查基金運作費。基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

5、單項選擇題

根據法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人指的是（）。A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金份額持有人 D.基金托管人 【正確答案】D 【答案解析】本題考查基金托管人?；鹜泄苋擞直环Q為基金保管人，是根據法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

6、單項選擇題

目前，我國基金管理公司最核心的業(yè)務是（）。A.證券投資基金業(yè)務 B.受托資產管理業(yè)務 C.投資咨詢服務

D.企業(yè)年金管理業(yè)務 【正確答案】A 【答案解析】本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍。證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運營服務。

7、單項選擇題

通過一定的保本投資策略進行運作，同時引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金指的是（）。A.保本基金 B.QDII基金 C.分級基金 D.百慕大基金 【正確答案】A 【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。保本基金是指通過一定的保本投資策略進行運作，同時引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。

8、單項選擇題

以下不屬于非法金融業(yè)務活動的是（）。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

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B.未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資

C.非法發(fā)放貸款、辦理結算、票據貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣

D.制造、販賣假幣金額巨大 【正確答案】D 【答案解析】本題考查非法集資類犯罪的犯罪構成?！斗欠ń鹑跈C構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務活動，是指未經中國人民銀行批準，擅自從事的下列活動：（1）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。（2）未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資。（3）非法發(fā)放貸款、辦理結算、票據貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣。（4）中國人民銀行認定的其他非法金融業(yè)務活動。

9、組合型選擇題

儲蓄國債具有的特點包括（）。Ⅰ.采用實名制，不可流通轉讓

Ⅱ.對個人投資者發(fā)行，不向機構投資者發(fā)行 Ⅲ.采用電子方式記錄債權

Ⅳ.收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查儲蓄國債的特點。儲蓄國債具有的特點包括：（1）對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行；（2）采用實名制，不可流通轉讓；（3）采用電子方式記錄債權；（4）收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅；（5）鼓勵持有到期；（6）手續(xù)簡化；（7）付息方式較為多樣。

10、組合型選擇題

債券的票面要素包括（）。Ⅰ.票面價值

Ⅱ.債券的票面利率 Ⅲ.債券的到期期限 Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查債券的票面要素。債券的票面要素包括：票面價值、到期期限、票面利率、發(fā)行者名稱。

11、組合型選擇題

我國發(fā)行的普通國債的品種有（）。Ⅰ.儲蓄國債（電子式）

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Ⅱ.憑證式國債 Ⅲ.實物國債 Ⅳ.記賬式國債 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】B 【答案解析】本題考查我國國債的品種。目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）。

12、組合型選擇題

按債券有無擔保劃分，企業(yè)債券可分為（）。Ⅰ.信用債券 Ⅱ.公募債券 Ⅲ.擔保債券 Ⅳ.私募債券 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查企業(yè)債券的分類。按債券有無擔保劃分，企業(yè)債券可分為信用債券和擔保債券。

13、組合型選擇題

憑證式國債向廣大投資者發(fā)行的途徑有（）。Ⅰ.全國銀行間債券市場 Ⅱ.郵政儲蓄局儲蓄網點 Ⅲ.商業(yè)銀行儲蓄網點 Ⅳ.證券交易所債券市場 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】C 【答案解析】本題考查憑證式國債的承銷程序。憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。各商業(yè)銀行、郵儲銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團。

14、組合型選擇題

政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括（）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告 Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法

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Ⅲ.發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告 Ⅳ.承銷協(xié)議 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查申請發(fā)行金融債券應報送的文件。政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告；發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告；金融債券發(fā)行辦法；承銷協(xié)議；中國人民銀行要求的其他文件。

15、組合型選擇題

遠期交易與期貨交易的區(qū)別包括（）。Ⅰ.交易對象不同 Ⅱ.履約方式不同 Ⅲ.功能不同 Ⅳ.信用風險不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】D 【答案解析】本題考查遠期交易與期貨交易的區(qū)別。

16、組合型選擇題

銀行間債券市場的發(fā)展情況表現(xiàn)在（）。Ⅰ.債券市場主板地位基本確立

Ⅱ.市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能 Ⅲ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較低 Ⅳ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較高 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】本題考查銀行間債券市場的發(fā)展情況。銀行間債券市場的發(fā)展情況表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）債券市場主板地位基本確立。（2）市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能。（3）與國際市場相比較，市場流動性仍然較低。

17、單項選擇題

社會各類經濟主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證是（）。A.股票 B.債券

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C.基金 D.期權

【正確答案】B 【答案解析】本題考查債券的概念。債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

18、單項選擇題

公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權債務關系的有價證券是（）。A.股票 B.國債 C.公司債券 D.政府債券 【正確答案】C 【答案解析】本題考查公司債券的概念。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權債務關系。

19、單項選擇題

中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月～6個月 B.6個月～1年 C.6個月～3年 D.3個月～3年 【正確答案】D 【答案解析】本題考查中央銀行票據。中央銀行票據期限通常在3個月～3年。

20、單項選擇題

按發(fā)行主體分類，債券可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券 B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券 C.公募債券和私募債券

D.實物債券、憑證式債券和記賬式債券 【正確答案】A 【答案解析】本題考查債券的分類。按發(fā)行主體分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

第三篇：證券從業(yè)資格考試題庫9

證券從業(yè)資格考試題庫9

1資產配置過程通常包括如下步驟（）。

1: 明確投資目標和限制因素[對]2: 明確資本市場的期望值[對]

3:確定有效資產組合的邊界[對]4: 明確資產組合內的資產并尋找最佳的資產組合[對]

2.如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。

1: A：投資者通過購買基金單位獲取投資收益[對]

2: B：投資者既是基金持有人又是公司的股東[錯]

3: C：投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權[對]

4: D：投資者以股息形式獲取投資收益[錯]

3.免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略

債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達到現(xiàn)金流量與債務的配比而必須投入（）必要資金 量的資金。1:高于[對]2: 低于[錯]3: 等于[錯]4: 低于或等于[錯]

4.單一債券收益率的衡量 假設今天發(fā)行三年期債券，面值 100 元人民幣，票面利率為

4.25%，每年付息三次，如果到 期收益率為4%，則債券債券價格為（）。

1: 100.69 [對]2: 101.52 [錯]3: 102.44 [錯]4: 103.35 [錯]

5.優(yōu)先置產理論認為（）。

1:債券市場不是分割的[對] 2: 債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼[錯]3:投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資[對]

4: 遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價[錯]

6.()是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.1: A:基金契約[錯] 2: B:招募說明書[對] 3: C:托管協(xié)議[錯] 4: D:代銷協(xié)議[錯]

7.基金管理公司的主要發(fā)起人應當是（）。

1: A：證券公司[對] 2: B：商業(yè)銀行[錯]3: C：信托投資公司[對]

4: D：市場信譽較好、運作規(guī)范的上市公司[錯]

8.資產配置的恒定混合策略的特征包括（）。

1:無論市場如何變動，都不采取行動[錯]2: 支付模式為向下凹型[對]

3:在易變、波動的市場環(huán)境中有利[對]4: 對市場流動性要求適中[對]

9.在我國,下列關于基金銷售宣傳有關規(guī)定正確的是().1: A:基金代銷機構向投資者提供專門基金投資咨詢服務的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格[錯]

2: B:基金銷售宣傳引用的數據和統(tǒng)計資料應當真實、準確,但無須注明出處[錯]

3: C:基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監(jiān)會備案[錯]

4: D:基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的,應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)[對]

10.風險厭惡者對每增加一單位風險，所要求的新增回報率會（）。

1:遞增[對] 2: 遞減[錯]3: 不變[錯]4 : 不一定[錯]

21.下列關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,正確的是().1: A:簡單收益率在數值上大于時間加權收益率[錯]

2: B:簡單收益率在數值小于時間加權收益率[錯]

3: C:簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯(lián)系[對]

4: D:簡單收益率不會等于時間加權收益率[錯]

22.《證券投資基金法》對基金管理人與基金托管人的受托職責包括但不限于下列規(guī)定().A:基金管理人履行基金財產的投資運作 [對] B:基金托管人履行基金財產的托管[對]C:相互監(jiān)督[對]D:因對方行為造成基金財產或基金持有人損失時,另一方負連帶責任[錯]

23.成長型基金的基本目標為（）。

1: A：追求穩(wěn)定的經常性收入[錯]2: B：追求資本增值[對]

3: C：追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績[錯]4: D：經常性收入與資本增值兼顧[錯]

24.買入并持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在（）的適當持有期間內不 改變資產配置狀態(tài)，保持這種組合。

1: 1--2 年[錯]2: 2--3 年[錯]3: 3--5 年[對]4: 5--7 年[錯]

25.基金組合管理過程構建投資組合的原因是（）。

1: 降低系統(tǒng)性風險[錯]2: 降低非系統(tǒng)性風險[對]

3: 增加系統(tǒng)性收益[錯]4: 增加非系統(tǒng)性收益[錯]

26.不定期信息披露關于基金臨時報告，下列說法正確的是（）。

1: 基金臨時報告須經上市的證券交易所核準后予以公告同時上報中國證監(jiān)會[對]2: 基金臨時報告須經中國證監(jiān)會核準后予以公告，同時上報上市的證券交易所[錯]3: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應編制臨時報告并予以公告[對]

4: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經公告基金無需再行公告[錯]

27.基金份額持有人的權利和義務根據有關規(guī)定,一般來說,基金份額持有人的權利包括下列各項中的().1: A:基金投資收益權[對]2: B:日常投資決策權[錯]

3: C:基金份額處分權[對]4: D:剩余基金財產分配權[對]

28.最優(yōu)投資組合構造和有效市場前沿。理論上講，基金管理人進行資產配置，在確定了可供選擇的資產組合的投資風險、期望收益

后，還需比較 這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出（）。

1: 在同一期望投資收益率下風險最小的組合[對]2: 增長型組合[錯]

3: 在同一風險下期望投資收益率最大的組合[對]4: 指數型組合[錯]

29.證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別。如果某一證券是無期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場上按市場價格變現(xiàn)，那么，該類證券是（）。1: A：股票[對]2: B：債券[錯]3: C：基金[錯]4: D：匯票[錯]

30.在岸基金和離岸基金從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。1: A：公募基金和私募基金[錯]2: B：開放式基金和封閉式基金[錯]

3: C：在岸基金和離岸基金[對]4: D：公司型基金和契約型基金[錯]

31.基金招募說明書草案依照 《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（）內容。

1: 基金募集申請的核準文件名稱和核準日期[錯]2: 基金份額的發(fā)售日期和期限

[錯]3: 基金收益的合理預期[對]4: 風險警示內容[錯]

32.利率期限結構的完全預期理論認為（）。

1: 流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風險的補償[錯]

2: 遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值[對]

3: 市場對未來利率變動方向的預期會反映在利率曲線的斜率上[對]

4: 利率曲線的斜率為負時，市場預期短期利率會下降[對]

33.基金管理人的概念與資格條件依據國家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,基金管理人的主要職責有().1: A:管理并運作基金資產[對]2: B:按規(guī)定披露基金信息[對]

3: C:向基金持有人支付收益[對]4: D:招集基金份額持有人大會[對]

34.基金當事人的信息披露義務下列報告需要中國證監(jiān)會核準的有（）。

1: 基金合同[對]2: 上市公告書[錯]3: 報告[錯]4: 公開說明書[錯]

35.與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）。

1: A：投資風險較高[錯]2: B：投資活動所受到的限制和約束少[錯]

3: C：基金募集對象不固定[對]4: D：采取非公開方式發(fā)售[錯]

36.以下關于證券市場線的敘述正確的是（）。

1: 證券市場線是用標準差作用風險衡量指標[錯]

2: 如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方[對]

3: 如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方[錯]

4: 證券市場線說明只有系統(tǒng)風險才是決定期望收益率的因素[對]

37.《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定,我國開放式基金的申購費率不得超過申購金額的().1: A:5%[對]2: B:4%[錯]3: C:3%[錯]4: D:2%[錯]

38.投資者投資基金的稅收目前，在我國對投資者（包括個人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。

1: 征收4%[錯]2: 暫不征收[對]3: 征收 1%[錯]4: 征收 2%[錯]

39.市場異常策略長期來看,小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比().1: A:要高于大公司[對]2: B:要小于大公司[錯]

3: C:等于大公司[錯]4: D:沒有明確的結論[錯]

40.封閉式基金的募集、交易機構下列關于封閉式基金的募集的陳述不正確的有（）。1: A：封閉式基金的規(guī)模是固定的[錯]2: B：類似于上市公司股票發(fā)行[錯]3: C：募集是一次性的[錯]4: D：由證券公司和商業(yè)銀行代銷[對]

41.離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國證券市場的證券投資基金。[錯]

42.基金收益分配的規(guī)定每個基金單位享有的分配權相同。[對]

43.基金會計核算及會計報表基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結余情況。[對]

44.基金管理公司股權轉讓的監(jiān)管基金管理公司股東轉讓出資，其他股東享有優(yōu)先購買權，禁止采用虛報轉讓價格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購買權。[對]

45.基金投資的監(jiān)督內容基金管理人對基金進行核算時遵守的是 《金融企業(yè)會計核算辦法》。[錯]

46.開放式基金的清算基金清算報告在中國證監(jiān)會批準后 7個工作日公告。[錯]

47.基金指數為反映封閉式基金二級市場價格的綜合變動情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數。[錯]

48.基金會計核算及會計報表基金托管人只負責對基金管理人計算的基金單位凈值、累計基金單位凈值進行核對，基金期初單位凈值不需要核對。[錯]

49.內部控制的目標、原則基金管理公司的內部控制制度的適時性原則要求公司內部控制制度隨相關法律法規(guī)變動作相應的修改。[對]

50.投資決策委員會組成、功能及主要職責基金管理公司的最高投資決策機構是組合管理部。[錯]

51.行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)及應用行為金融理論認為，投資者的行為異?，F(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。[對]

52.基金管理公司日常監(jiān)管基金管理公司董事會在審議聘請或變更會計師事務所事項時，須經獨立董事半數以上同意。[錯]

53.影響債券收益率的因素——發(fā)行人如果國債與非國債在除品質外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時也被稱為市場板塊內利差。[錯]

54.封閉式基金的發(fā)售封閉式基金的募集不得超過國務院證券監(jiān)督管理機構核準的基金募集期限，目前一般為6

個月。[錯]

55.基金托管費與運作費基金托管費可從基金資產中扣除。[對]

56.主要投資于建立時間長、股利分配高的公司股票的基金類別為收入型基金.[錯]

57.依照 《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定,管理人報酬應按照 《基金契約》和《招募說明書》 規(guī)定的方法和標準計提.[對]

58.基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。[對]

59.基金向上人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。[對]

60.證券投資基金銀行存款賬戶可以托管人名義在銀行開立。

[錯]

第四篇：證券從業(yè)資格證題庫判斷題

1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證（）

2、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區(qū)別，但兩者在量上是相等的（）

3、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護（）

4、銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種（）

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券（）

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券（）

7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易（）

8、根據《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應該采用現(xiàn)金形式（）

9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的（）

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)（）

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者（）

12、根據我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人（）這表明我國的證券交易所不是公司制（）

13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構（）

14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分（）

15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者（）

16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場（）

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同（）

18、設權證券與證權證券的區(qū)別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是已經存在的（）

19、股票是一種設權證券而不是證權證券（）

20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券（）

21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票必須是記名股票（）

22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票（）

23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策（）

24、可轉換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉換債券（）

25、普通股票在權利義務上不附加任何條件（）

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據（）

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券（）

28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益（）

29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素（）

30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網點兌?。ǎ┨崆皟度r，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費（）

31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券（）

32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債（）

33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次（）

34、地方企業(yè)債券中的產品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產品（）

35、歐洲債券是外國債券中的一個品種（）

36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金（）

38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響（）

39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的（）

40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式（）

41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日（）

42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理（）

43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾（）

44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人（）

45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大（）

46、股息和紅利是一樣的（）

47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁（）

48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高（）

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益（）

51、金融時報指數是法國最著名的指數（）

52、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數（）

53、道·瓊斯指數采用修正股價平均數法來計算股價平均數（）

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記（）

55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機（）

56、備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物（57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發(fā)行的股票（）

58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場（）

59、我國證券交易所是按公司制方式組成（）

60、場外交易市場的組織方式采取做市商制（）

61、上證綜合指數的基期為1990年12月19日（）

62、購買力風險屬于系統(tǒng)風險（）

63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響（）

64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式（65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元（）

66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構（）

67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件（）

68、股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間（）））

69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲（）

70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效（）

第五篇：2016證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數字總結

證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數字總結

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。2.預先核準的公司名稱保留期為6個月。

3.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。4.有限責任公司注冊資本的最低限額為：

(1)以生產經營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(3)以商品零售為主的公司的注冊資本為人民幣30萬元。

(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司的注冊資本為人民幣10萬元。

5.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。6.人民法院依法強制轉讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時應當通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

7.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

8.募集設立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35% 9.股份有限公司董事會成員為5至19人。10.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

11.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 12.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。

13.上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

14.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。15.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

16.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25% 17.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

18.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

19.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬~50萬罰款。

20.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關部門對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以3萬~30萬罰款。

二、證券法

1.股票發(fā)行數字條件：

(1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)行數字條件：

(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。5.主承銷人的數字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

7.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(以下簡稱“國監(jiān)機構”)的備案。8.股票上市的數字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。

9.股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內做出審批。

10.申請股票上市報送文件的數字要求：經會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。11.債券上市的數字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產的40% 12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內未能恢復盈利，終止交易。

13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起2個月內，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內容(略)的中期報告。

14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計結束之日起4個月內，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內容(略)的報告。15.含數字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國監(jiān)機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期 內和做出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

19.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

20.收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。21.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

22.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該上市公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。

23.應當收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該上市公司發(fā)行的股份總數的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

24.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國監(jiān)機構和證券交易所，并予公告。

25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。

(發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(3)承銷或代理買賣未經核準的，責停，處違法所得1倍~5倍罰；沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接…撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。

(4)進行虛假或誤導投資者的廣告或其他推介活動和以不正當競爭手段招攬業(yè)務的，責該，處30~60萬；情節(jié)嚴重的，暫停或撤銷相關業(yè)務許可；對直接…處3~30萬。

(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書，責改，處業(yè)務收入1倍~5倍罰；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對直接…處3~30萬。

(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務人未按規(guī)定報送有關報告，或報送報告有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，責改并處30~60萬；對直接…處3~30萬。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責改，對直接…處3~30萬。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬罰。對直接…處3~30萬)26.違反證券交易規(guī)定的法律責任：(對直接…的處罰各不相同)(1)內幕信息知情人或非法獲取內幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。

(3)在限制轉讓期限內買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對直接…處3~30萬。

(4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機構責改，處違法所得1倍~5倍罰；沒得或不足3萬的，處3~20萬。(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導的，責改，處3~20萬。

(6)法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責改，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~30萬；對直接…處3~10萬。

27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處10~30萬；對直接…處3~30萬。

28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權益的，責改，給予警告；情節(jié)嚴重的，處10~60萬；對直接…3~30萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)29.違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任：

(1)非法開設證券交易所的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處3~30萬。(2)擅自設立證券公司或非法經營業(yè)務的，處違法所得1~5倍；沒得或不足30萬的，處30~60萬；對直接…處3~30萬。

(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬；對直接…處3~10(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內買賣證券同罰)(5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬罰。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設立基金管理公司的數字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.基金管理公司主要股東的數字條件：全為3 5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。6.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。7.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬；對直接…處3~30萬。

8.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

9.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足100萬的，處以10~100萬；對直接…處3~30萬。

10.未經注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。

11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬；對直接…處3~10萬。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設立的數字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~50萬；對直接…處1萬~10萬。

5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍；沒得或不足20萬的，處20~100萬；對直接…處1萬~10萬。6.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務收入1倍~5倍；對直接…處1萬~10萬。

五、證券公司監(jiān)督管理條例：

1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。(3)不能清償到期債務。

3.國監(jiān)機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。4.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構。

5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監(jiān)機構。

6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

7.證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向國監(jiān)機構報送報告；自每月結束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區(qū)分)8.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監(jiān)機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處3萬~10萬。

(三個“違反規(guī)定”，一個“確定性判斷”，一個“一個客戶單筆低于最低限額”)(2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~10萬；對直接…處3萬~10萬。(除第2和5項，其余都有“未按照規(guī)定”)10.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責改；情節(jié)嚴重的，處20萬~50萬，并對直接…處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)11.有下列情形之一(P59)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接…處3萬~30萬。(未經批準持有股權；強令提供擔保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構)

六、從業(yè)資格

1.申請執(zhí)業(yè)證書的數字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關數字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發(fā)生10日內向協(xié)會報告。(3)從業(yè)人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。4.違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任：

(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。(2)機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責改；拒不改的，由協(xié)會給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會責改。拒不改的，給予紀律處分。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

(4)從業(yè)人員拒不接受配合調查的，由協(xié)會責改。拒不改的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會給予暫停執(zhí)業(yè)3個月~12個月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對機構單處或并處警告、3萬元以下罰。(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明。

6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。7.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。8.證券公司申請保薦機構資格提交的材料中：經具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1年凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。9.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。

(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

10.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。

11.中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或不予核準的書面決定。12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。14.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷(2)最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

15.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列數字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

(1)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(2)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。

16.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數字情形之一的，不予通過年檢：

(1)2年內沒有管理客戶委托資產。

(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(同上)17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

3.經規(guī)定途徑采集的信息所對應的決定或行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告。6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息)8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

9.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

10.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

11.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。12.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

13.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)嚴重，自確認之日起3個月~12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦：(略P104)14.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列數字證明文件：

(1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務、發(fā)行保薦、并購重組財務顧問業(yè)務3年以上經驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。(2)最近24個月無違反誠信記錄的說明。

(3)最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。(4)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

八、證券經紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。2.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10% 3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少于3年。

4.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。5.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

6.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續(xù)不少于10個工作日。7.證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經營的，該違規(guī)人員至少2年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。8.證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

九、證券投資咨詢 1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于5年。

4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

十、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務顧問業(yè)務提交的數字文件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

(2)公司治理結構和內控制度的說明，包括公司風險、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業(yè)經歷。

(3)經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業(yè)務：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。

(2)最近24個月內因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

4.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。5.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

6.收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

7.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。8.在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。9.在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

10.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

11.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或資產評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務顧問及其主辦人財務監(jiān)管談話、出具警示函責令定期報告等監(jiān)管措施。

12.財務顧問不再符合規(guī)定條件的，應在5日內向中國證監(jiān)會報告幫公告。13.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應在5日內向中國證監(jiān)會報告。

十一、證券承銷與保薦 1.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。3.證券公司及其直接…在承銷過程中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，還可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施下列數字監(jiān)管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。5.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80% 7.證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1(2)證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%(3)證券經營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%(4)證券經營機構從事證券的自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%(5)證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經營機構證券自營業(yè)務出現(xiàn)盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

8.屬于內幕信息的：公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30% 9.《證券公司監(jiān)督管理條例》對證券自營業(yè)務的有關規(guī)定：(屬于

五、證券監(jiān)督管理條例中的第9點中的處罰)(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~30萬；對直接…處3萬~10萬。

(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營賬戶報證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰；對直接…處3萬~10萬。

10.《中華人民共和國證券法》對自營業(yè)務的有關規(guī)定：(前兩項與

二、證券法中第26條的前兩條一樣)(1)內幕信息知情人或非法獲取內幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。

(3)證券公司假借他人名義或以個人名義從事證券自營業(yè)務的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。(4)證券公司對其證券自營業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。

十三、證券資產管理

1.限定性集合資產管理計劃資產投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20% 2.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當符合下列數字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產管理業(yè)務人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

3.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于10萬元。4.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產合計不低于100萬元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。6.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告；證券公司、托管機構應當按照資產管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。7.證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

8.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作日完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

9.證券公司應當在每個結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查報告、內部稽核報告和定向資產管理業(yè)務報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。10.集合計劃審計報告應當在每個結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

11.資產管理業(yè)務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務

1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列數字條件：(1)經營證券經紀業(yè)務已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 5.證券金融公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向證監(jiān)會報送報告。證券金融公司應 當 自每月結束之日起7工作日內，向證監(jiān)會報送月度報告。

6.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

7.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。

8.證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送介紹業(yè)務的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3 10.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%

第四章基本上全為數字，就沒有寫上來了0(∩ ∩)0 11