第一篇：證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引(機(jī)構(gòu)部部函[2009]192號(hào))

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)工作的函

機(jī)構(gòu)部部函[2009]192號(hào)

各證監(jiān)局：

2007年初以來(lái)，面對(duì)行業(yè)內(nèi)要求放開(kāi)直接投資業(yè)務(wù)的要求，我會(huì)堅(jiān)持試點(diǎn)先行、循序漸進(jìn)、穩(wěn)步推進(jìn)的做法，于2007年9月啟動(dòng)證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。到目前為止，共同以11家證券公司設(shè)立子公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。從試點(diǎn)情況看，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和直投子公司的內(nèi)控機(jī)制發(fā)揮了作用，獲準(zhǔn)試點(diǎn)的公司開(kāi)展直投業(yè)務(wù)比較審慎、穩(wěn)健。目前，行業(yè)內(nèi)對(duì)擴(kuò)大直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的呼聲較高，部分證監(jiān)局反映轄區(qū)內(nèi)證券公司具有開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)的能力，建議適當(dāng)擴(kuò)大試點(diǎn)。為落實(shí)我會(huì)2009年“擴(kuò)大證券公司直接投資試點(diǎn)范圍”的工作部署，穩(wěn)步推進(jìn)直接投資試點(diǎn)，請(qǐng)各證監(jiān)局做好以下工作：

一、指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)符合條件并且有試點(diǎn)意愿的證券公司綜合評(píng)估自身的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、人才儲(chǔ)備、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，結(jié)合公司實(shí)際情況和發(fā)展規(guī)劃，審慎提出開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)。

二、證券公司申請(qǐng)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向我部提交相關(guān)申請(qǐng)材料，并抄送住所地證監(jiān)局，相關(guān)證監(jiān)局應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，按照有關(guān)監(jiān)管要求向我部出具意見(jiàn)。結(jié)合證監(jiān)局意見(jiàn)，經(jīng)審核證券公司符合有關(guān)條件的，我部將以無(wú)異議函的形式同意證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

三、加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司所設(shè)直投子公司的一線監(jiān)管，及時(shí)分析公司報(bào)送的有關(guān)材料，適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促證券公司及其直投子公司認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，不斷完善各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并視情況采取相應(yīng)措施或者提出處理建議。

四、跟蹤轄區(qū)內(nèi)證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)情況，適時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)試點(diǎn)過(guò)程中遇到的新情況和新問(wèn)題，及時(shí)研究并提出建議。

為加強(qiáng)對(duì)直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的監(jiān)管，明確試點(diǎn)條件和監(jiān)管要求，我部制定了《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》，供各證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)證券公司。

附件：《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》

機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

二〇〇九年四月三十日

附件：

證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引

一、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)獲得證監(jiān)會(huì)同意，取得允許試點(diǎn)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)的無(wú)異議函。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，證券公司不得以任何形式開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)。

二、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司（以下簡(jiǎn)稱直投子公司），由子公司進(jìn)行直接投資。

三、證券公司符合下列條件，可以申請(qǐng)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)：

（一）最近一次分類評(píng)價(jià)獲得B類B級(jí)以上分類級(jí)別；

（二）最近12各月凈資本不低于15億元，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定；設(shè)立直投子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定；

（三）具有較強(qiáng)的投資銀行業(yè)務(wù)能力，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度擔(dān)任股票，可轉(zhuǎn)債主承銷的項(xiàng)目在5個(gè)以上；或者股票、可轉(zhuǎn)債主承銷金額在100億元；

（四）具有完善的內(nèi)部控制制度和良好的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，能夠有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

（五）對(duì)直接投資業(yè)務(wù)有充分的研究和準(zhǔn)備，有適當(dāng)數(shù)量從事過(guò)投資銀行、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員從事直接投資業(yè)務(wù)。

四、符合條件的證券公司，應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司實(shí)際情況和發(fā)展規(guī)劃，綜合評(píng)估自身的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、人才儲(chǔ)備、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，審慎提出開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)。

五、證券公司申請(qǐng)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告；

（二）證券公司股東（大）會(huì)或者董事會(huì)決議；

（三）證券公司最近3年投資銀行業(yè)務(wù)情況說(shuō)明；

（四）證券公司設(shè)立直投子公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)的可行性研究報(bào)告和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（五）直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，內(nèi)容至少包括：

1、直投子公司注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、組織結(jié)構(gòu)；

2、直投子公司章程草案；

3、直投子公司投資決策制度和業(yè)務(wù)流程；

4、直投子公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施；

5、直投子公司專業(yè)人員配置；

6、直投子公司與證券公司間的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施、利益沖突與關(guān)聯(lián)交易防范措施；

（六）直投子公司的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

（七）中國(guó)證券會(huì)要求的其他材料。

六、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列監(jiān)管要求：

（一）以自有資金對(duì)直投子公司投資、金額不超過(guò)證券公司凈資本的15%；

（二）建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，防范與直投子公司發(fā)生利益沖突、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、“暗箱”操作和道德風(fēng)險(xiǎn)；

（三）與直投子公司在人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作等方面相互獨(dú)立。

七、經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，直投子公司可以從事下列業(yè)務(wù)：

（一）使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；

（二）為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；

（三）在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資本金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券公司經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

（四）證監(jiān)會(huì)同意的其他業(yè)務(wù)。

八、直投子公司經(jīng)過(guò)充分的研究、論證，制定切實(shí)可行的創(chuàng)新方案，可以提出業(yè)務(wù)創(chuàng)新申請(qǐng)，創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)包括運(yùn)作方式，法律依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)防范、內(nèi)部控制、客戶權(quán)益保護(hù)、外部監(jiān)管安排等。

九、直投子公司應(yīng)當(dāng)符合下列監(jiān)管要求：

（一）不得對(duì)外提供擔(dān)保；

（二）直投子公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，董事、監(jiān)事、投資委

員會(huì)成員除外；

（三）建立健全投資決策機(jī)制，明確投資決策權(quán)限，有效防范和控制決策風(fēng)險(xiǎn)；

（四）明確項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)，投資比例限制以及有關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)管的透明度；

（五）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防范和控制項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；

（六）建立有效的投資考核和激勵(lì)約束機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)；

（七）建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，決策記錄等資料。

十、直投子公司董事、監(jiān)事、投資委員會(huì)成員由證券公司人員兼任的，證券公司與直投子公司應(yīng)當(dāng)建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。證券公司或者直投子公司的有關(guān)人員與擬投資項(xiàng)目存在利益關(guān)聯(lián)的，直投子公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)決策回避制度。

十一、直投子公司成立后，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將直投子公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，公司章程和主要制度文本，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及投資決策機(jī)構(gòu)成員名單報(bào)證券公司住所地證監(jiān)局備案。

直投子公司注冊(cè)資本，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和投資決策機(jī)構(gòu)成員發(fā)生變更的，或者公司章程、主要制度文本發(fā)生重大變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)證券公司住所地證監(jiān)局備案。

十二、直投子公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)送年度報(bào)告，通過(guò)機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息系統(tǒng)報(bào)送年度報(bào)告的電子版。直投子公司投資運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生重大事件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

年度報(bào)告內(nèi)容至少包括：經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告，直投子公司運(yùn)營(yíng)及業(yè)務(wù)運(yùn)作情況，投資項(xiàng)目的運(yùn)作和退出安排情況，關(guān)聯(lián)交易及合規(guī)狀況，內(nèi)控制度執(zhí)行情況。

第二篇：證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引(中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部2011年7月8日)

證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引 中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 2011年07月08日

一、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司（以下稱直投子公司），由直投子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)。

二、直投子公司限于從事下列業(yè)務(wù)：

（一）使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；

（二）為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；

（三）設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資；

（四）在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（五）證監(jiān)會(huì)同意的其他業(yè)務(wù)。

三、證券公司設(shè)立直投子公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）公司章程有關(guān)對(duì)外投資的重要條款應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定公司可以設(shè)立直投子公司；

（二）具備較強(qiáng)的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以及健全的凈資本補(bǔ)足機(jī)制。對(duì)凈資本指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試，以確保設(shè)立直投子公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定；

（三）經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，不存在需要整改的重大違規(guī)問(wèn)題；

（四）投資到直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)的金額合計(jì)不超過(guò)公司凈資本的15%，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照有關(guān)規(guī)定扣減相關(guān)投資；

（五）與直投子公司在人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作等方面相互獨(dú)立，不得違規(guī)干預(yù)直投子公司的投資決策；

（六）具有完善的內(nèi)部控制制度和良好的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，能夠有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，防范與直投子公司發(fā)生利益沖突、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)；

（七）公司網(wǎng)站公開(kāi)披露公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)建立的各項(xiàng)制度、防范與直投子公司利益沖突的具體制度安排，以及設(shè)立的舉報(bào)信箱地址或者投訴電話；

（八）除證監(jiān)會(huì)同意外，公司及相關(guān)部門不得借用直投子公司名義或者以其他任何方式開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)；

（九）擔(dān)任擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)或者主承銷商的，自簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)之日起，公司的直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)不得再對(duì)該擬上市企業(yè)進(jìn)行投資；

（十）加強(qiáng)公司的人員管理，嚴(yán)禁投行人員及其他從業(yè)人員違規(guī)從事直接投資業(yè)務(wù)。公司保薦代表人及其他投行人員書(shū)面承諾勤勉盡責(zé)，不向發(fā)行人提出不正當(dāng)要求，不利用工作之便為個(gè)人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

證券公司控股其他證券公司的，只能由母公司設(shè)立1家直投子公司。

四、直投子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，不得在證券公司領(lǐng)取報(bào)酬；

董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)和總經(jīng)理、副總經(jīng)理等管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理和專業(yè)能力；

董事（包括董事長(zhǎng)）、監(jiān)事（包括監(jiān)事長(zhǎng)）、投資決策委員會(huì)成員可以由證券公司不從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員或者外聘專家兼任；

投資決策委員會(huì)成員中，直投子公司的人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)三分之一；投資決策委員會(huì)成員中的證券公司人員，應(yīng)當(dāng)限于證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)稽核等工作的人員，不得有證券公司從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

董事（包括董事長(zhǎng)）、監(jiān)事（包括監(jiān)事長(zhǎng)）、投資決策委員會(huì)成員由證券公司人員兼任的，證券公司和直投子公司應(yīng)當(dāng)建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突；

（二）建立健全獨(dú)立的投資決策機(jī)制，明確投資項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險(xiǎn)；

（三）建立投資決策回避制度，直投子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員或者董事會(huì)成員與擬投資項(xiàng)目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避；

（四）資金投向不得違背國(guó)家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；

（五）不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人；

（六）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和防范項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；

（七）通過(guò)直投子公司網(wǎng)站公開(kāi)披露公司名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排；

（八）建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、決策記錄等資料；

（九）堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作原則，引進(jìn)專業(yè)人才，建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)，樹(shù)立品牌意識(shí)，促進(jìn)合理競(jìng)爭(zhēng)。

五、直投子公司設(shè)立直投基金，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。直投子公司投資設(shè)立直投基金管理機(jī)構(gòu)的，直投基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有限責(zé)任公司或者有限合伙企業(yè)形式。

首只直投基金運(yùn)行滿1年的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估，并向證券公司住所地證監(jiān)局提交評(píng)估報(bào)告。首只直投基金經(jīng)評(píng)估運(yùn)作良好、符合各項(xiàng)要求的，直投子公司可以根據(jù)市場(chǎng)需要和自身管理能力，設(shè)立多只直投基金。

六、直投子公司設(shè)立直投基金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）直投基金的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，方案可行，結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合理，各方主體責(zé)任清晰明確；

（二）直投基金資金應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式籌集，籌集對(duì)象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過(guò)五十人；不得采用廣告、公開(kāi)勸誘或者變相公開(kāi)方式籌集資金；

（三）直投子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，合理確定投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序，了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)、收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，基于了解的情況，按照投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序，公平對(duì)待潛在投資者，審慎確定適當(dāng)?shù)馁Y金籌集對(duì)象；

（四）直投基金應(yīng)當(dāng)委托獨(dú)立的商業(yè)銀行等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行托管；

（五）直投基金不得負(fù)債經(jīng)營(yíng)，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人；

（六）直投基金的投資方向不得違背國(guó)家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；

（七）建立健全直投基金的內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范直投基金與直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司之間的利益沖突及利益輸送，實(shí)現(xiàn)人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、投資決策等方面相互獨(dú)立；

（八）建立健全直投基金的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范投資風(fēng)險(xiǎn)；

（九）直投子公司由下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理直投基金的，直投子公司應(yīng)當(dāng)持有該基金管理機(jī)構(gòu)51%以上股權(quán)或者出資，并擁有管理控制權(quán)；

（十）直投子公司可以按照市場(chǎng)慣例依法建立其管理團(tuán)隊(duì)的跟投機(jī)制，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止證券公司的管理人員和從業(yè)人員進(jìn)行跟投；

（十一）證券公司、直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)不得以任何方式，對(duì)直投基金或者基金出資人的投資收益或者賠償投資損失做出承諾；

（十二）證券公司及直投子公司不得對(duì)直投基金或者基金出資人提供擔(dān)保，或者承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

七、直投子公司完成工商登記后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)告下列事項(xiàng)：

（一）直投子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍等基本情況；

（二）直投子公司的董事、監(jiān)事、管理人員、從業(yè)人員及投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、是否存在兼職等情況；

（三）直投子公司的章程、主要制度文件以及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（四）證券公司、直投子公司遵守法律法規(guī)及本指引要求的承諾；

（五）證監(jiān)會(huì)要求的其他情況。

直投子公司有關(guān)情況發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

八、直投子公司設(shè)立直投基金并完成資金籌集后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)告下列情況：

（一）直投基金的運(yùn)作管理方式和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；

（二）直投基金的籌集對(duì)象、籌集規(guī)模、籌集方式、期限設(shè)置、資金托管機(jī)構(gòu)、費(fèi)用安排、管理團(tuán)隊(duì)配置；

（三）直投基金的投資范圍和閑置資金管理方案；

（四）直投基金的投資決策制度和業(yè)務(wù)流程；

（五）直投基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施；

（六）直投基金與直投子公司及證券公司之間的風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范措施；

（七）設(shè)立直投基金的有關(guān)協(xié)議和文件；

（八）直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)、直投基金遵守法律法規(guī)及本指引要求的承諾；

（九）證監(jiān)會(huì)要求的其他情況。

直投基金有關(guān)情況發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

九、證券公司應(yīng)當(dāng)于每月初的7個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)送直投子公司月度報(bào)告。月度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括直投子公司及直投基金的主要財(cái)務(wù)狀況，對(duì)外投資和退出情況。

十、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)送直投子公司報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告，直投子公司及其直投基金的運(yùn)營(yíng)情況，對(duì)外投資和退出情況，關(guān)聯(lián)交易及合規(guī)狀況，內(nèi)控制度執(zhí)行情況。

十一、直投子公司及直投基金投資運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

十二、證券公司根據(jù)本指引履行報(bào)告義務(wù)，除采取書(shū)面形式外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)將電子文檔上存機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)（CISP系統(tǒng)）。

十三、證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行控股股東職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)直投子公司的稽核與管理，督促直投子公司及其設(shè)立的直投基金、直投基金管理機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)及本指引的要求，防范直投子公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，明確相關(guān)責(zé)任人。

十四、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立輿論監(jiān)督及市場(chǎng)質(zhì)疑快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)分析判斷輿論反映和市場(chǎng)質(zhì)疑內(nèi)容，進(jìn)行自我檢查，并向社會(huì)公眾做出說(shuō)明。

自我檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或者不足的，證券公司及直投子公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施，予以糾正、整改和完善，相關(guān)情況應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局，并向社會(huì)公告。

證券公司及直投子公司對(duì)存在問(wèn)題未及時(shí)糾正或者整改不力的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司采取監(jiān)管措施，并責(zé)令證券公司進(jìn)行責(zé)任追究。

十五、證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查可以延伸檢查證券公司的直投子公司。

十六、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照法定程序和有關(guān)規(guī)定，依法采取監(jiān)管措施，按照其性質(zhì)和后果，予以立案查處，或者移送司法機(jī)關(guān)。

第三篇：證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引

證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引

中國(guó)證監(jiān)會(huì)時(shí)間：2011年07月08日來(lái)源：機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

一、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司（以下稱直投子公司），由直投子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)。

二、直投子公司限于從事下列業(yè)務(wù)：

（一）使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；

（二）為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；

（三）設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資；

（四）在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（五）證監(jiān)會(huì)同意的其他業(yè)務(wù)。

三、證券公司設(shè)立直投子公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）公司章程有關(guān)對(duì)外投資的重要條款應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定公司可以設(shè)立直投子公司；

（二）具備較強(qiáng)的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以及健全的凈資本補(bǔ)足機(jī)制。對(duì)凈資本指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試，以確保設(shè)立直投子公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定；

（三）經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，不存在需要整改的重大違規(guī)問(wèn)題；

（四）投資到直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)的金額合計(jì)不超過(guò)公司凈資本的15%，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照有關(guān)規(guī)定扣減相關(guān)投資；

（五）與直投子公司在人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作等方面相互獨(dú)立，不得違規(guī)干預(yù)直投子公司的投資決策；

（六）具有完善的內(nèi)部控制制度和良好的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，能夠有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，防范與直投子公司發(fā)生利益沖突、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)；

（七）公司網(wǎng)站公開(kāi)披露公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)建立的各項(xiàng)制度、防范與直投子公司利益沖突的具體制度安排，以及設(shè)立的舉報(bào)信箱地址或者投訴電話；

（八）除證監(jiān)會(huì)同意外，公司及相關(guān)部門不得借用直投子公司名義或者以其他任何方式開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)；

（九）擔(dān)任擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)或者主承銷商的，自簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)之日起，公司的直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)不得再對(duì)該擬上市企業(yè)進(jìn)行投資；

（十）加強(qiáng)公司的人員管理，嚴(yán)禁投行人員及其他從業(yè)人員違規(guī)從事直接投資業(yè)務(wù)。公司保薦代表人及其他投行人員書(shū)面承諾勤勉盡責(zé)，不向發(fā)行人提出不正當(dāng)要求，不利用工作之便為個(gè)人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

證券公司控股其他證券公司的，只能由母公司設(shè)立1家直投子公司。

四、直投子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，不得在證券公司領(lǐng)取報(bào)酬；

董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)和總經(jīng)理、副總經(jīng)理等管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理和專業(yè)能力；

董事（包括董事長(zhǎng)）、監(jiān)事（包括監(jiān)事長(zhǎng)）、投資決策委員會(huì)成員可以由證券公司不從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員或者外聘專家兼任；

投資決策委員會(huì)成員中，直投子公司的人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)三分之一；投資決策委員會(huì)成員中的證券公司人員，應(yīng)當(dāng)限于證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)稽核等工作的人員，不得有證券公司從事投行業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

董事（包括董事長(zhǎng)）、監(jiān)事（包括監(jiān)事長(zhǎng)）、投資決策委員會(huì)成員由證券公司人員兼任的，證券公司和直投子公司應(yīng)當(dāng)建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突；

（二）建立健全獨(dú)立的投資決策機(jī)制，明確投資項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險(xiǎn)；

（三）建立投資決策回避制度，直投子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員或者董事會(huì)成員與擬投資項(xiàng)目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避；

（四）資金投向不得違背國(guó)家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；

（五）不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人；

（六）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和防范項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；

（七）通過(guò)直投子公司網(wǎng)站公開(kāi)披露公司名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等

基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排；

（八）建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、決策記錄等資料；

（九）堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作原則，引進(jìn)專業(yè)人才，建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)，樹(shù)立品牌意識(shí)，促進(jìn)合理競(jìng)爭(zhēng)。

五、直投子公司設(shè)立直投基金，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。直投子公司投資設(shè)立直投基金管理機(jī)構(gòu)的，直投基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有限責(zé)任公司或者有限合伙企業(yè)形式。

首只直投基金運(yùn)行滿1年的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估，并向證券公司住所地證監(jiān)局提交評(píng)估報(bào)告。首只直投基金經(jīng)評(píng)估運(yùn)作良好、符合各項(xiàng)要求的，直投子公司可以根據(jù)市場(chǎng)需要和自身管理能力，設(shè)立多只直投基金。

六、直投子公司設(shè)立直投基金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）直投基金的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，方案可行，結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合理，各方主體責(zé)任清晰明確；

（二）直投基金資金應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式籌集，籌集對(duì)象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過(guò)五十人；不得采用廣告、公開(kāi)勸誘或者變相公開(kāi)方式籌集資金；

（三）直投子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，合理確定投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序，了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)、收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，基于了解的情況，按照投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序，公平對(duì)待潛在投資者，審慎確定適當(dāng)?shù)馁Y金籌集對(duì)象；

（四）直投基金應(yīng)當(dāng)委托獨(dú)立的商業(yè)銀行等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行托管；

（五）直投基金不得負(fù)債經(jīng)營(yíng)，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人；

（六）直投基金的投資方向不得違背國(guó)家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；

（七）建立健全直投基金的內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范直投基金與直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司之間的利益沖突及利益輸送，實(shí)現(xiàn)人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、投資決策等方面相互獨(dú)立；

（八）建立健全直投基金的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范投資風(fēng)險(xiǎn)；

（九）直投子公司由下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理直投基金的，直投子公司應(yīng)當(dāng)持有該基金管理機(jī)構(gòu)51%以上股權(quán)或者出資，并擁有管理控制權(quán)；

（十）直投子公司可以按照市場(chǎng)慣例依法建立其管理團(tuán)隊(duì)的跟投機(jī)制，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止證券公司的管理人員和從業(yè)人員進(jìn)行跟投；

（十一）證券公司、直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)不得以任何方式，對(duì)直投基金或者基金出資人的投資收益或者賠償投資損失做出承諾；

（十二）證券公司及直投子公司不得對(duì)直投基金或者基金出資人提供擔(dān)保，或者承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

七、直投子公司完成工商登記后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)告下列事項(xiàng)：

（一）直投子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍等基本情況；

（二）直投子公司的董事、監(jiān)事、管理人員、從業(yè)人員及投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、是否存在兼職等情況；

（三）直投子公司的章程、主要制度文件以及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（四）證券公司、直投子公司遵守法律法規(guī)及本指引要求的承諾；

（五）證監(jiān)會(huì)要求的其他情況。

直投子公司有關(guān)情況發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

八、直投子公司設(shè)立直投基金并完成資金籌集后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)告下列情況：

（一）直投基金的運(yùn)作管理方式和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；

（二）直投基金的籌集對(duì)象、籌集規(guī)模、籌集方式、期限設(shè)置、資金托管機(jī)構(gòu)、費(fèi)用安排、管理團(tuán)隊(duì)配置；

（三）直投基金的投資范圍和閑置資金管理方案；

（四）直投基金的投資決策制度和業(yè)務(wù)流程；

（五）直投基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施；

（六）直投基金與直投子公司及證券公司之間的風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范措施；

（七）設(shè)立直投基金的有關(guān)協(xié)議和文件；

（八）直投子公司、直投基金管理機(jī)構(gòu)、直投基金遵守法律法規(guī)及本指引要求的承諾；

（九）證監(jiān)會(huì)要求的其他情況。

直投基金有關(guān)情況發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

九、證券公司應(yīng)當(dāng)于每月初的7個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)送直投子公司月度報(bào)告。月度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括直投子公司及直投基金的主要財(cái)務(wù)狀況，對(duì)外投資和退出情況。

十、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)局報(bào)送直投子公司報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告，直投子公司及其直投基金的運(yùn)營(yíng)情況，對(duì)外投資和退出情況，關(guān)聯(lián)交易及合規(guī)狀況，內(nèi)控制度執(zhí)行情況。

十一、直投子公司及直投基金投資運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。

十二、證券公司根據(jù)本指引履行報(bào)告義務(wù)，除采取書(shū)面形式外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)將電子文檔上存機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)（CISP系統(tǒng)）。

十三、證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行控股股東職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)直投子公司的稽核與管理，督促直投子公司及其設(shè)立的直投基金、直投基金管理機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)及本指引的要求，防范直投子公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，明確相關(guān)責(zé)任人。

十四、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立輿論監(jiān)督及市場(chǎng)質(zhì)疑快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)分析判斷輿論反映和市場(chǎng)質(zhì)疑內(nèi)容，進(jìn)行自我檢查，并向社會(huì)公眾做出說(shuō)明。

自我檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或者不足的，證券公司及直投子公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施，予以糾正、整改和完善，相關(guān)情況應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局，并向社會(huì)公告。

證券公司及直投子公司對(duì)存在問(wèn)題未及時(shí)糾正或者整改不力的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司采取監(jiān)管措施，并責(zé)令證券公司進(jìn)行責(zé)任追究。

十五、證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查可以延伸檢查證券公司的直投子公司。

十六、證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照法定程序和有關(guān)規(guī)定，依法采取監(jiān)管措施，按照其性質(zhì)和后果，予以立案查處，或者移送司法機(jī)關(guān)。

第四篇：人社部函〔2011〕294 號(hào)

人力資源和社會(huì)保障部 國(guó)家安全監(jiān)管總局

關(guān)于評(píng)選全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)

先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者的通知

人社部函〔2011〕294 號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人力資源社會(huì)保障廳（局）、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，福建省公務(wù)員局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人事局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)：

近年來(lái)，各級(jí)安全監(jiān)管部門、煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)和廣大安全監(jiān)管監(jiān)察人員認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的一系列重要指示精神，以維護(hù)廣大人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、推動(dòng)安全生產(chǎn)狀況持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)為己任，持續(xù)深入開(kāi)展“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)，依法履行職責(zé)，做了大量扎實(shí)有效的工作，涌現(xiàn)出一批先進(jìn)集體和個(gè)人。為進(jìn)一步營(yíng)造創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)濃厚氛圍，激發(fā)廣大安全監(jiān)管監(jiān)察人員工作的積極性和創(chuàng)造性，推動(dòng)全國(guó)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，人力資源社會(huì)保障部、國(guó)家安全監(jiān)管總局決定聯(lián)合表彰一批全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者（以下分別簡(jiǎn)稱先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者）?，F(xiàn)將評(píng)選先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于安全生產(chǎn)和創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)的決策部署和重要指示，全面貫徹落實(shí)國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)文件精神，深入開(kāi)展安全生產(chǎn)“三項(xiàng)行動(dòng)”，扎實(shí)推進(jìn)安全生產(chǎn)“三項(xiàng)建設(shè)”，深化以“爭(zhēng)做安全發(fā)展忠誠(chéng)衛(wèi)士，創(chuàng)建為民務(wù)實(shí)清廉安監(jiān)機(jī)構(gòu)”為載體的創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、樹(shù)立典型，激勵(lì)和引導(dǎo)全系統(tǒng)廣大干部職工進(jìn)一步圍繞中心、服務(wù)大局，履職盡責(zé)、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)，開(kāi)拓進(jìn)取、清正廉潔，努力為實(shí)現(xiàn)全國(guó)安全生產(chǎn)狀況根本好轉(zhuǎn)作出新的更大貢獻(xiàn)。

二、評(píng)選范圍和推薦名額

（一）評(píng)選范圍 全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)集體評(píng)選范圍：各省級(jí)安全監(jiān)管部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和所屬事業(yè)單位，市（地）安全監(jiān)管部門及其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和所屬事業(yè)單位，縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）安全監(jiān)管部門；各省級(jí)煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)處室和所屬事業(yè)單位，煤礦安全監(jiān)察分局及其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)工作者評(píng)選范圍：各?。▍^(qū)、市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)）、市（地）、縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）安全監(jiān)管部門及其所屬事業(yè)單位的專職人員；各省級(jí)煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)、煤礦安全監(jiān)察分局及省級(jí)煤礦安監(jiān)局所屬事業(yè)單位的專職人員。

曾獲得省部級(jí)以上勞動(dòng)模范或先進(jìn)工作者榮譽(yù)稱號(hào)的人員一般不再參加評(píng)選。

（二）推薦名額

原則上每個(gè)省級(jí)安全監(jiān)管部門、省級(jí)煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)可以分別推薦本地區(qū)1個(gè)先進(jìn)集體和1名先進(jìn)工作者；人員相對(duì)較少的福建、湖北、廣西3個(gè)省級(jí)煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)可以只推薦1個(gè)先進(jìn)集體；江蘇、北京、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)3個(gè)省級(jí)煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)可以只推薦1名先進(jìn)工作者。

三、評(píng)選條件

（一）全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)集體評(píng)選條件

1.堅(jiān)持鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持以人為本、安全第一、安全發(fā)展科學(xué)理念，模范遵守國(guó)家法律法規(guī)。

2.深入開(kāi)展“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)，開(kāi)拓創(chuàng)新，破解安全發(fā)展難題，安全生產(chǎn) “三項(xiàng)行動(dòng)”和“三項(xiàng)建設(shè)”取得實(shí)效，安全生產(chǎn)形勢(shì)明顯好轉(zhuǎn)。

3．堅(jiān)持嚴(yán)格、公正、科學(xué)、廉潔執(zhí)法，受到上級(jí)部門、當(dāng)?shù)攸h委政府和執(zhí)法對(duì)象信任和好評(píng)。

4.扎實(shí)開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，在“創(chuàng)團(tuán)結(jié)和諧班子、創(chuàng)素質(zhì)過(guò)硬隊(duì)伍、創(chuàng)科學(xué)運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)執(zhí)法為民業(yè)績(jī)、創(chuàng)勤政廉政形象”方面成績(jī)突出，在本地區(qū)具有典型示范作用。5．2007年1月1日以來(lái)安全監(jiān)管監(jiān)察區(qū)域內(nèi)工礦商貿(mào)領(lǐng)域未發(fā)生重大以上生產(chǎn)安全事故，生產(chǎn)安全事故在下達(dá)的控制指標(biāo)以內(nèi)，全員無(wú)違法違紀(jì)等行為。

（二）全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)工作者評(píng)選條件

1.堅(jiān)持鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，自覺(jué)學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持以人為本、安全第一、安全發(fā)展科學(xué)理念，熱愛(ài)安全監(jiān)管監(jiān)察事業(yè)，模范遵守國(guó)家法律法規(guī)。

2.勤勉敬業(yè)，求真務(wù)實(shí)，破解一批安全發(fā)展難題。

3.學(xué)習(xí)刻苦，勇于創(chuàng)新，專業(yè)素質(zhì)和綜合能力突出，在工作中能夠發(fā)揮骨干帶頭作用。

4.堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)法，勇于同各類非法違法行為作斗爭(zhēng)，廉潔自律，群眾威信高。

5.立足崗位創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)，在“爭(zhēng)做勤學(xué)苦練標(biāo)兵、爭(zhēng)做敬業(yè)奉獻(xiàn)模范、爭(zhēng)做執(zhí)法為民榜樣、爭(zhēng)做廉潔自律表率、爭(zhēng)做服務(wù)發(fā)展先鋒”方面成績(jī)明顯，在本地區(qū)具有模范示范作用。

6．沒(méi)有違法違紀(jì)行為。

四、評(píng)選程序和要求

（一）堅(jiān)持群眾路線，確保評(píng)選公平。推薦工作必須堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，嚴(yán)格履行規(guī)定程序，對(duì)照評(píng)選條件，由所在單位民主擇優(yōu)推薦、廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)、集體研究決定，自下而上逐級(jí)推薦。擬推薦對(duì)象要在本單位進(jìn)行公示，公示時(shí)間為5個(gè)工作日，公示內(nèi)容包括評(píng)選條件、擬推薦集體名稱、個(gè)人姓名、簡(jiǎn)要事跡。

各省、區(qū)、市相應(yīng)評(píng)選工作機(jī)構(gòu)將推薦的集體、個(gè)人有關(guān)推薦材料報(bào)全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)評(píng)選表彰工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審內(nèi)容包括：推薦對(duì)象基本信息、處級(jí)干部比例、事跡等。全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)評(píng)選表彰工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)預(yù)審情況，將推薦名額分配到各地、各有關(guān)單位。

對(duì)擬推薦對(duì)象以適當(dāng)?shù)男问皆谑〖?jí)范圍內(nèi)公示，公示內(nèi)容包括：評(píng)選條件、擬推薦集體名稱、個(gè)人姓名、簡(jiǎn)要事跡，公示時(shí)間為5個(gè)工作日。公示后，擬推薦對(duì)象經(jīng)所在地縣級(jí)以上人力資源社會(huì)保障部門和安全監(jiān)管部門自下而上逐級(jí)審核，由省級(jí)人力資源社會(huì)保障部門和安全監(jiān)管部門審核同意后，各地、各有關(guān)單位再將擬推薦對(duì)象的正式材料上報(bào)人力資源社會(huì)保障部和國(guó)家安全監(jiān)管總局審定。全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)評(píng)選表彰領(lǐng)導(dǎo)小組將在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)擬推薦對(duì)象進(jìn)行公示，公示時(shí)間為5個(gè)工作日。

（二）堅(jiān)持評(píng)選條件，確保評(píng)選質(zhì)量。要結(jié)合安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)正在開(kāi)展的以“爭(zhēng)做安全發(fā)展忠誠(chéng)衛(wèi)士，創(chuàng)建為民務(wù)實(shí)清廉安監(jiān)機(jī)構(gòu)”為載體的創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，按照優(yōu)中選優(yōu)的原則，確定推薦對(duì)象，確保先進(jìn)性、典型性和代表性。推薦人選是機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員的，須按照干部管理權(quán)限，征求有關(guān)紀(jì)檢、監(jiān)察和干部管理等部門意見(jiàn)（附件4）。

（三）堅(jiān)持面向基層和工作一線。評(píng)選對(duì)象要向基層安全監(jiān)管部門和煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)以及長(zhǎng)期在條件艱苦、環(huán)境困難的安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察一線工作的人員傾斜。國(guó)家安全監(jiān)管總局、國(guó)家煤礦安監(jiān)局機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位、各地副司局級(jí)及以上的單位不作為先進(jìn)集體推薦對(duì)象，副司局級(jí)及以上干部不作為先進(jìn)工作者推薦對(duì)象；先進(jìn)工作者中處級(jí)干部不得超過(guò)20%，一般推薦科級(jí)及以下干部，推薦處級(jí)干部需提前與全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)評(píng)選表彰工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室溝通，并同時(shí)提出1名科級(jí)及以下候選人。

（四）按時(shí)報(bào)送評(píng)選材料，確保工作進(jìn)度。被推薦的先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者，要分別填寫《全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)集體審批表》（附件2）、《全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)工作者審批表》（附件3），所有材料一式五份。先進(jìn)事跡材料要重點(diǎn)突出、文字精練，字?jǐn)?shù)控制在2000字左右，一律使用A4紙打印。推薦的先進(jìn)工作者需報(bào)送2寸免冠彩色證件照5張。上述材料要內(nèi)容真實(shí)，層層把關(guān)。各省級(jí)安全監(jiān)管部門、煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)要對(duì)評(píng)審程序、處級(jí)干部比例、推薦對(duì)象身份、事跡、簡(jiǎn)歷等進(jìn)行認(rèn)真審核，推薦評(píng)選情況報(bào)告及有關(guān)材料需經(jīng)相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員集體研究后，于2011年12月5日前將以上所有材料以正式文件（含對(duì)應(yīng)的電子版）報(bào)全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)評(píng)選表彰工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

五、獎(jiǎng)勵(lì)方式

堅(jiān)持精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主的原則。人力資源社會(huì)保障部、國(guó)家安全監(jiān)管總局聯(lián)合印發(fā)表彰決定，在2012年全國(guó)安全生產(chǎn)電視電話會(huì)議上進(jìn)行表彰。對(duì)先進(jìn)集體授予“全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)集體”榮譽(yù)稱號(hào)，頒發(fā)證書(shū)和獎(jiǎng)牌；對(duì)先進(jìn)工作者授予“全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)工作者”榮譽(yù)稱號(hào)，頒發(fā)證書(shū)和獎(jiǎng)?wù)?，享受省部?jí)先進(jìn)工作者和勞動(dòng)模范待遇。

六、組織領(lǐng)導(dǎo)

人力資源社會(huì)保障部、國(guó)家安全監(jiān)管總局聯(lián)合成立全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)評(píng)選表彰工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)研究確定評(píng)選表彰工作有關(guān)重要事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在國(guó)家安全監(jiān)管總局人事司，負(fù)責(zé)評(píng)選表彰的日常工作。

各地也要成立相應(yīng)工作機(jī)構(gòu)，并于2011年10月30日前將有關(guān)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人姓名及其聯(lián)系電話報(bào)送全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)評(píng)選表彰工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

聯(lián)系單位：國(guó)家安全監(jiān)管總局人事司干部二處 聯(lián) 系 人：黎玉峰、韓冰、周剛林

聯(lián)系電話：010-64463319、64463269，64463554（傳真）電子郵箱：liyf@chinasafety.gov.cn 通訊地址：北京市東城區(qū)和平里北街21號(hào) 郵 編: 100713 附件：

1.全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)評(píng)選表彰工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室組成人員名單

2.全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)集體推薦審批表 3.全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察系統(tǒng)先進(jìn)工作者推薦審批表 4.機(jī)關(guān)事業(yè)單位干部征求意見(jiàn)表

人力資源和社會(huì)保障部

國(guó)家安全監(jiān)管總局 二〇一一年十月十四日

第五篇：機(jī)構(gòu)理財(cái)部業(yè)務(wù)助理崗位職責(zé)

1.處理部門行政事務(wù)。

2.各理財(cái)產(chǎn)品的文書(shū)制作，宣傳資料準(zhǔn)備及協(xié)助宣傳。

3.協(xié)助投資經(jīng)理做好各理財(cái)產(chǎn)品的檔案整理及客戶關(guān)系管理。