第一篇：PPP合同解讀

一、合同主體與合同體系

（一）合同主體

1.政府方

政府方是指政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)作為PPP項(xiàng)目合同的一方簽約主體。簽訂項(xiàng)目合同的政府主體，應(yīng)是具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府，或其授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)?？h級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)授權(quán)有關(guān)部門(mén)或單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有關(guān)實(shí)施工作，并明確具體授權(quán)范圍。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。

政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作。公示期滿無(wú)異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門(mén)、事業(yè)單位、行業(yè) 運(yùn)營(yíng)公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本依法簽訂項(xiàng)目合同，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格管理以及評(píng)估論證等內(nèi)容。

簽訂項(xiàng)目合同的政府主體，應(yīng)明確以下內(nèi)容：（1）政府主體的名稱、住所、法定代表人等基本情況。（2）政府主體出現(xiàn)機(jī)構(gòu)調(diào)整時(shí)的延續(xù)或承繼方式。

項(xiàng)目合同應(yīng)明確政府主體擁有以下權(quán)利：（1）按照有關(guān)法律法規(guī)和政府管理的相關(guān)職能規(guī)定，行使政府監(jiān)管的權(quán)力。（2）行使項(xiàng)目合同約定的權(quán)利。

項(xiàng)目合同應(yīng)概括約定政府主體需要承擔(dān)的主要義務(wù)，如遵守項(xiàng)目合同、及時(shí)提供項(xiàng)目配套條件、項(xiàng)目審批協(xié)調(diào)支持、維護(hù)市場(chǎng)秩序等。

根據(jù)PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式和社會(huì)資本參與程度的不同，政府在PPP項(xiàng)目中所承擔(dān)的具體職責(zé)也不同?？傮w來(lái)講，在PPP項(xiàng)目中，政府需要同時(shí)扮演以下兩種角色：

作為公共事務(wù)的管理者，政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù)，承擔(dān)PPP項(xiàng)目的規(guī)劃、采購(gòu)、管理、監(jiān)督等行政管理職能，并在行使上述行政管理職能時(shí)形成與項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本）之間的行政法律關(guān)系；

作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者（或者購(gòu)買(mǎi)者的代理人），政府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本）之間的平等民事主體關(guān)系，按照PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

2.社會(huì)資本方

社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目。

對(duì)已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的融資平臺(tái)公司，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目。

本法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)方式授權(quán)中華人民共和國(guó)境內(nèi)外的法人或其他組織，通過(guò)協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，約定其在一定期限和范圍內(nèi)建設(shè)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

3.融資方

PPP項(xiàng)目的融資方通常有商業(yè)銀行、出口信貸機(jī)構(gòu)、多邊金融機(jī)構(gòu)（如世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等）以及非銀行金融機(jī)構(gòu)（如信托公司）等。根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和融資需求的不同，融資方可以是一兩家金融機(jī)構(gòu)，也可以是由多家銀行或機(jī)構(gòu)組成的銀團(tuán)，具體的債權(quán)融資方式除貸款外，也包括債券、資產(chǎn)證券化等。

4.保險(xiǎn)公司

由于PPP項(xiàng)目通常資金規(guī)模大、生命周期長(zhǎng)，在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)期間面臨著諸多難以預(yù)料的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，因此項(xiàng)目公司以及項(xiàng)目的承包商、分包商、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商等通常均會(huì)就其面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)向保險(xiǎn) 公司進(jìn)行投保，以進(jìn)一步分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就有可能造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，因此PPP項(xiàng)目對(duì)保險(xiǎn)公司的資信有較高要求。

5.承包商和分包商

在PPP項(xiàng)目中，承包商和分包商的選擇是影響工程技術(shù)成敗的關(guān)鍵因素，其技術(shù)水平、資歷、信譽(yù)以及財(cái)務(wù)能力在很大程度上會(huì)影響貸款人對(duì)項(xiàng)目的商業(yè)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)判斷，是項(xiàng)目能否獲得貸款的一個(gè)重要因素。

承包商主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)，通常與項(xiàng)目公司簽訂固定價(jià)格、固定工期的工程總承包合同。一般而言，承包商要承擔(dān)工期延誤、工程質(zhì)量不合格和成本超支等風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于規(guī)模較大的項(xiàng)目，承包商可能會(huì)與分包商簽訂分包合同，把部分工作分包給專(zhuān)業(yè)分包商。根據(jù)具體項(xiàng)目的不同情況，分包商從事的具體工作可能包括設(shè)計(jì)、部分非主體工程的施工，提供技術(shù)服務(wù)以及供應(yīng)工程所需的貨物、材料、設(shè)備等。承包商負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)分包商的工作。

6.以下合同在部分項(xiàng)目上適用

（1）專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商

根據(jù)不同PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式的特點(diǎn)，項(xiàng)目公司有時(shí)會(huì)將項(xiàng)目部分的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)事務(wù)交給專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)。但根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)分配以及運(yùn)營(yíng)商資質(zhì)能力等不同，專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商在不同項(xiàng)目中所承擔(dān)的工作范圍和風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)不同。例如，在一些采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，項(xiàng) 目公司不承擔(dān)需求風(fēng)險(xiǎn)或僅承擔(dān)有限需求風(fēng)險(xiǎn)的，可能會(huì)將大部分的運(yùn)營(yíng)事務(wù)交由專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)；而在一些采用使用者付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，由于存在較大需求風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司可能僅僅會(huì)將部分非核心的日常運(yùn)營(yíng)管理事務(wù)交由專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)。

（2）原料供應(yīng)商

在一些PPP項(xiàng)目中，原料的及時(shí)、充足、穩(wěn)定供應(yīng)對(duì)于項(xiàng)目的平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此原料供應(yīng)商也是這類(lèi)項(xiàng)目的重要參與方之一。例如在燃煤電廠項(xiàng)目中，為了保證煤炭的穩(wěn)定供應(yīng)，項(xiàng)目公司通常會(huì)與煤炭供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期供應(yīng)協(xié)議。

（3）產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)方

在包含運(yùn)營(yíng)內(nèi)容的PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司通常通過(guò)項(xiàng)目建成后的運(yùn)營(yíng)收入來(lái)回收成本并獲取利潤(rùn)。為了降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目談判階段，項(xiàng)目公司以及融資方通常都會(huì)要求確定項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)方，并由購(gòu)買(mǎi)方與項(xiàng)目公司簽訂長(zhǎng)期購(gòu)銷(xiāo)合同以保證項(xiàng)目未來(lái)的穩(wěn)定收益。

7.其他

除上述參與方之外，開(kāi)展PPP項(xiàng)目還必須充分借助投資、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、保險(xiǎn)代理等方面的專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量，因此PPP項(xiàng)目的參與方通常還可能會(huì)包括上述領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。

8.項(xiàng)目公司

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)或談判文件中載明是否要求成立特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目公司。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。需要成立項(xiàng)目公司的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊(cè)成立項(xiàng)目公司，并與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。

項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營(yíng)、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立。但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%，且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。如以設(shè)立項(xiàng)目公司的方式實(shí)施合作項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，明確項(xiàng)目公司的設(shè)立及其存續(xù)期間法人治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制等事項(xiàng)。如政府參股項(xiàng)目公司的，還應(yīng)明確政府出資人代表、投資金額、股權(quán)比例、出資方式等。

在項(xiàng)目初期階段，項(xiàng)目公司尚未成立時(shí)，政府方會(huì)先與社會(huì)資本（即項(xiàng)目投資人）簽訂意向書(shū)、備忘錄或者框架協(xié)議，以明確雙方的合作意向，詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與政府方重新簽署正式PPP項(xiàng)目合同，或者簽署關(guān)于繼承上述協(xié)議的補(bǔ)充合同。在PPP項(xiàng)目合同中通常也會(huì)對(duì)PPP項(xiàng)目合同生效后政府方與項(xiàng)目公司及其母公司之前就本項(xiàng)目所達(dá)成的協(xié)議是否會(huì)繼續(xù)存續(xù)進(jìn)行約定。

（二）合同體系

在PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與方通過(guò)簽訂一系列合同來(lái)確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成PPP項(xiàng)目的合同體系。PPP項(xiàng)目的合同 通常包括PPP項(xiàng)目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)合同等）、融資合同和保險(xiǎn)合同等。其中，PPP項(xiàng)目合同是整個(gè)PPP項(xiàng)目合同體系的基礎(chǔ)和核心。

在PPP項(xiàng)目合同體系中，各個(gè)合同之間并非完全獨(dú)立、互不影響，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的“傳導(dǎo)關(guān)系”，了解PPP項(xiàng)目的合同體系和各個(gè)合同之間的傳導(dǎo)關(guān)系，有助于對(duì)PPP項(xiàng)目合同進(jìn)行更加全面準(zhǔn)確的把握。

1.PPP項(xiàng)目合同

PPP項(xiàng)目合同是政府方與社會(huì)資本方依法就PPP項(xiàng)目合作所訂立的合同。其目的是在政府方與社會(huì)資本方之間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障雙方能夠依據(jù)合同約定合理主張權(quán)利，妥善履行義務(wù)，確保項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的順利實(shí)施。PPP項(xiàng)目合同是其他合同產(chǎn)生的基礎(chǔ)，也是整個(gè)PPP項(xiàng)目合同體系的核心。

在項(xiàng)目初期階段，項(xiàng)目公司尚未成立時(shí)，政府方會(huì)先與社會(huì)資本（即項(xiàng)目投資人）簽訂意向書(shū)、備忘錄或者框架協(xié)議，以明確雙方的合作意向，詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與政府方重新簽署正式PPP項(xiàng)目合同，或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同。在PPP項(xiàng)目合同中通常也會(huì)對(duì)PPP項(xiàng)目合同生效后政府方與項(xiàng)目公司及其母公司之前就本項(xiàng)目所達(dá)成的協(xié)議是否會(huì)繼續(xù)存續(xù)進(jìn)行約定。

2.社會(huì)資本方之間彼此簽訂股東協(xié)議

股東協(xié)議由項(xiàng)目公司的股東簽訂，用以在股東之間建立長(zhǎng)期的、有約束力的合約關(guān)系。股東協(xié)議通常包括以下主要條款：前提條件、項(xiàng)目公司的設(shè)立和融資、項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)范圍、股東權(quán)利、履行PPP項(xiàng)目合同的股東承諾、股東的商業(yè)計(jì)劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及其職權(quán)范圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機(jī)制、不可抗力、適用法律和爭(zhēng)議解決等。

項(xiàng)目投資人訂立股東協(xié)議的主要目的在于設(shè)立項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，因此項(xiàng)目公司的股東可能會(huì)包括希望參與項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的承包商、原料供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商、融資方等主體。在某些情況下，為了更直接地參與項(xiàng)目的重大決策、掌握項(xiàng)目實(shí)施情況，政府也可能通過(guò)直接參股的方式成為項(xiàng)目公司的股東（但政府通常并不控股和直接參與經(jīng)營(yíng)管理）。在這種情形下，政府與其他股東相同，享有作為股東的基本權(quán)益，同時(shí)也需履行股東的相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

股東協(xié)議除了包括規(guī)定股東之間權(quán)利義務(wù)的一般條款外，還可能包括與項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的特殊規(guī)定。以承包商作為項(xiàng)目公司股東為例，承包商的雙重身份可能會(huì)導(dǎo)致股東之間一定程度的利益沖突，并在股東協(xié)議中予以反映。例如，為防止承包商在工程承包事項(xiàng)上享有過(guò)多的控制權(quán)，其他股東可能會(huì)在股東協(xié)議中限制承包商在工程建設(shè)及索賠事項(xiàng)上的表決權(quán)；如果承包商參與項(xiàng)目的主要目的是承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工等工作，并不愿長(zhǎng)期持股，承包商會(huì)希望在股東協(xié)議中預(yù)先做出股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排；但另一方面，如果融資方也是股東，融資 方通常會(huì)要求限制承包商轉(zhuǎn)讓其所持有的項(xiàng)目公司股權(quán)的權(quán)利，例如要求承包商至少要到工程缺陷責(zé)任期滿后才可轉(zhuǎn)讓其所持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。

3.融資合同

從廣義上講，融資合同可能包括項(xiàng)目公司與融資方簽訂的項(xiàng)目貸款合同、擔(dān)保人就項(xiàng)目貸款與融資方簽訂的擔(dān)保合同、政府與融資方和項(xiàng)目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議等多個(gè)合同。其中，項(xiàng)目貸款合同是最主要的融資合同。

在項(xiàng)目貸款合同中一般會(huì)包括以下條款：陳述與保證、前提條件、償還貸款、擔(dān)保與保障、抵銷(xiāo)、違約、適用法律與爭(zhēng)議解決等。同時(shí)，出于貸款安全性的考慮，融資方往往要求項(xiàng)目公司以其財(cái)產(chǎn)或其他權(quán)益作為抵押或質(zhì)押，或由其母公司提供某種形式的擔(dān)?；蛴烧鞒瞿撤N承諾，這些融資保障措施通常會(huì)在擔(dān)保合同、直接介入?yún)f(xié)議以及PPP項(xiàng)目合同中予以具體體現(xiàn)。

需要特別強(qiáng)調(diào)的是，PPP項(xiàng)目的融資安排是PPP項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)融資方式多元化、引導(dǎo)融資方式創(chuàng)新、落實(shí)融資保障措施，對(duì)于增強(qiáng)投資者信心、維護(hù)投資者權(quán)益以及保障PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施至關(guān)重要。

4.保險(xiǎn)合同

由于PPP項(xiàng)目通常資金規(guī)模大、生命周期長(zhǎng)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的項(xiàng)目公司及其他相關(guān)參與方通常需要對(duì)項(xiàng)目融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等不同階段的不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行投保。通?？赡苌婕暗谋ｋU(xiǎn)種類(lèi)包括貨 物運(yùn)輸險(xiǎn)、工程一切險(xiǎn)、針對(duì)設(shè)計(jì)或其它專(zhuān)業(yè)服務(wù)的職業(yè)保障險(xiǎn)、針對(duì)間接損失的保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)。

鑒于PPP項(xiàng)目所涉風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，為確保投保更有針對(duì)性和有效性，建議在制定保險(xiǎn)方案或簽署保險(xiǎn)合同前先咨詢專(zhuān)業(yè)保險(xiǎn)顧問(wèn)的意見(jiàn)。

5.工程承包合同

項(xiàng)目公司一般只作為融資主體和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理者而存在，本身不一定具備自行設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目的條件，因此可能會(huì)將部分或全部設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)工作委托給工程承包商，簽訂工程承包合同。項(xiàng)目公司可以與單一承包商簽訂總承包合同，也可以分別與不同承包商簽訂合同。承包商的選擇要遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

由于工程承包合同的履行情況往往直接影響PPP項(xiàng)目合同的履行，進(jìn)而影響項(xiàng)目的貸款償還和收益情況。因此，為了有效轉(zhuǎn)移項(xiàng)目建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司通常會(huì)與承包商簽訂一個(gè)固定價(jià)格、固定工期的“交鑰匙”合同，將工程費(fèi)用超支、工期延誤、工程質(zhì)量不合格等風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給承包商。此外，工程承包合同中通常還會(huì)包括履約擔(dān)保和違約金條款，進(jìn)一步約束承包商妥善履行合同義務(wù)。

6.履約合同

（1）運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同

根據(jù)PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)內(nèi)容和項(xiàng)目公司管理能力的不同，項(xiàng)目公司有時(shí)會(huì)考慮將項(xiàng)目全部或部分的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)事務(wù)外包給有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商，并與其簽訂運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同。個(gè)案中，運(yùn)營(yíng)維護(hù)事務(wù)的外包可 能需要事先取得政府的同意。但是，PPP項(xiàng)目合同中約定的項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)義務(wù)并不因項(xiàng)目公司將全部或部分運(yùn)營(yíng)維護(hù)事務(wù)分包給其他運(yùn)營(yíng)商實(shí)施而豁免或解除。

由于PPP項(xiàng)目的期限通常較長(zhǎng)，在項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)過(guò)程中存在較大的管理風(fēng)險(xiǎn)，可能因項(xiàng)目公司或運(yùn)營(yíng)商管理不善而導(dǎo)致項(xiàng)目虧損。因此，項(xiàng)目公司應(yīng)優(yōu)先選擇資信狀況良好、管理經(jīng)驗(yàn)豐富的運(yùn)營(yíng)商，并通過(guò)在運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同中預(yù)先約定風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制或者投保相關(guān)保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)并獲得穩(wěn)定收益。

（2）原料供應(yīng)合同

有些PPP項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)階段對(duì)原料的需求量很大、原料成本在整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本中占比較大，同時(shí)受價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)供給不足等影響，又無(wú)法保證能夠隨時(shí)在公開(kāi)市場(chǎng)上以平穩(wěn)價(jià)格獲取，繼而可能會(huì)影響整個(gè)項(xiàng)目的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，例如燃煤電廠項(xiàng)目中的煤炭。因此，為了防控原料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司通常會(huì)與原料的主要供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期原料供應(yīng)合同，并且約定一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的原料價(jià)格。

在原料供應(yīng)合同中，一般會(huì)包括以下條款：交貨地點(diǎn)和供貨期限、供貨要求和價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收、結(jié)算和支付、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決等。除上述一般性條款外，原料供應(yīng)合同通常還會(huì)包括“照供不誤”條款，即要求供應(yīng)商以穩(wěn)定的價(jià)格、穩(wěn)定的質(zhì)量品質(zhì)為項(xiàng)目提供長(zhǎng)期、穩(wěn)定的原料。

（3）產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)合同

在PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司的主要投資收益來(lái)源于項(xiàng)目提供的產(chǎn)品 或服務(wù)的銷(xiāo)售收入，因此保證項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)有穩(wěn)定的銷(xiāo)售對(duì)象，對(duì)于項(xiàng)目公司而言十分重要。根據(jù)PPP項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制的不同，項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者可能是政府，也可能是最終使用者。以政府付費(fèi)的供電項(xiàng)目為例，政府的電力主管部門(mén)或國(guó)有電力公司通常會(huì)事先與項(xiàng)目公司簽訂電力購(gòu)買(mǎi)協(xié)議，約定雙方的購(gòu)電和供電義務(wù)。

此外，在一些產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)合同中，還會(huì)包括“照付不議”條款，即項(xiàng)目公司與產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者約定一個(gè)最低采購(gòu)量，只要項(xiàng)目公司按照最低采購(gòu)量供應(yīng)產(chǎn)品，不論購(gòu)買(mǎi)者是否需要采購(gòu)該產(chǎn)品，均應(yīng)按照最低采購(gòu)量支付相應(yīng)價(jià)款。

（4）其他合同

在PPP項(xiàng)目中還可能會(huì)涉及其他的合同，例如與專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)簽署的投資、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢服務(wù)合同。

第二篇：ppp文件解讀

一、引言

2014年12月4日財(cái)政部和發(fā)改委同日就PPP發(fā)槍?zhuān)雠_(tái)發(fā)布3份PPP文件，為2015年的PPP項(xiàng)目落地打響了發(fā)令槍。想必住建部偷著樂(lè)，原建設(shè)部早在2004年頒布126號(hào)文就提出要在市政公用領(lǐng)域推行特許經(jīng)營(yíng)制度，毫無(wú)疑問(wèn)是住建部首發(fā)PPP第一槍。以前，大家都在談要不要PPP，三槍之后，現(xiàn)在則到了如何PPP（實(shí)操階段）。毫無(wú)疑問(wèn)，財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》(以下簡(jiǎn)稱財(cái)金〔2014〕113號(hào)文)出臺(tái)對(duì)“政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目”（PPP項(xiàng)目）項(xiàng)目實(shí)際操作產(chǎn)生積極正面推動(dòng)作用。

二、按照中國(guó)目前法律規(guī)定PPP項(xiàng)目應(yīng)該適用《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》

財(cái)金[2014]113號(hào)文第一條開(kāi)宗明義“為科學(xué)規(guī)范地推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕45號(hào)）和《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本指南”未提《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，這不是財(cái)金[2014]113號(hào)文主筆的疏忽而是蓄意。

財(cái)金[2014]113號(hào)文第十一條“

（七）采購(gòu)方式選擇”稱“項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式?！泵鞔_規(guī)定PPP項(xiàng)目采購(gòu)適用《政府采購(gòu)法》，這是財(cái)政部一貫的觀點(diǎn)，先前的財(cái)金[2014]76號(hào)文規(guī)定地方財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，按照政府采購(gòu)規(guī)定選擇項(xiàng)目合作伙伴。

筆者認(rèn)為，法律適用問(wèn)題是重大問(wèn)題，財(cái)政部將PPP項(xiàng)目納入《政府采購(gòu)法》符合中國(guó)法律（包括《政府采購(gòu)法》）嗎？筆者認(rèn)為將PPP項(xiàng)目納入《政府采購(gòu)法》不符合現(xiàn)行中國(guó)法律規(guī)定。

為什么有人將PPP項(xiàng)目納入《政府采購(gòu)法》調(diào)整？筆者認(rèn)為，原因復(fù)雜。作為中華人民共和國(guó)執(zhí)業(yè)律師，本文僅僅從法律角度分析原因。

首先，主張PPP項(xiàng)目適用《政府采購(gòu)法》人士不清楚PPP項(xiàng)目并不是“政府投資項(xiàng)目”。

（一）國(guó)際實(shí)踐證明PPP項(xiàng)目不是政府投資項(xiàng)目。

1、PPP模式中典型的BOT 是發(fā)展中國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人提出的概念。1984年土耳其首相厄扎爾決定引入民間資金興建基礎(chǔ)設(shè)施并制訂了世界上第一個(gè)BOT法(土耳其法律No.3096)，首次使用了BOT(Build-Operate-Transfer)的稱謂，后來(lái)這一縮略詞成為該模式的通行語(yǔ)。BOT 強(qiáng)調(diào)“民間投資、用者償還”，政府無(wú)須投入財(cái)政資金就可向公眾提供服務(wù)并且不構(gòu)成政府的外債和內(nèi)債，但政府要提出獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃以吸引民間投資，例如免稅等。2、2014年10月23日發(fā)布的《第二十一屆APEC財(cái)長(zhǎng)會(huì)聯(lián)合聲明》附件A《APEC區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施路線圖》明確“考慮到APEC區(qū)域巨大的基礎(chǔ)設(shè)施需求和公共部門(mén)有限的財(cái)政資源，PPP提供了一個(gè)新的、有別于傳統(tǒng)政府采購(gòu)模式發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施的可行模式”，傳統(tǒng)的政府采購(gòu)模式無(wú)疑是政府投資項(xiàng)目。

3、英國(guó)PPP模式最佳實(shí)踐表明PPP項(xiàng)目是“私人融資”項(xiàng)目，PFI現(xiàn)在是PF2是也。

（二）財(cái)金[2014]113號(hào)文第二十四條明確“政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目”（PPP項(xiàng)目）不是“政府投資項(xiàng)目”。

財(cái)金[2014]113號(hào)文比比皆是“政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目”，何為“政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目”？按照財(cái)金[2014]76號(hào)文關(guān)于PPP定義（解讀），其實(shí)我們可以將“政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目”置換成“PPP項(xiàng)目”。那問(wèn)題來(lái)了，PPP項(xiàng)目是政府項(xiàng)目嗎？PPP項(xiàng)目是政府投資項(xiàng)目嗎？PPP項(xiàng)目是私人投資項(xiàng)目（非政府投資項(xiàng)目）嗎？財(cái)金[2014]113號(hào)文第二十四條明確“項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開(kāi)展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移?！背浞直砻鱌PP項(xiàng)目是“非政府投資項(xiàng)目”。政府能否“根據(jù)項(xiàng)目情況，通過(guò)投資補(bǔ)助、基金注資、擔(dān)保補(bǔ)貼、貸款貼息等多種方式，支持社會(huì)資本參與重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)”（國(guó)發(fā)[2014]60號(hào)文）將PPP項(xiàng)目認(rèn)定為（轉(zhuǎn)變）為“政府投資項(xiàng)目”？筆者的觀點(diǎn)，如此認(rèn)定不妥。

其次，主張PPP項(xiàng)目適用《政府采購(gòu)法》人士無(wú)視中國(guó)法律規(guī)定。（1）主張PPP項(xiàng)目適用《政府采購(gòu)法》的人士忽略（忘了）《政府采購(gòu)法》第四條“政府采購(gòu)工程進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的，適用招標(biāo)投標(biāo)法”之規(guī)定！（2）主張PPP項(xiàng)目適用《政府采購(gòu)法》的人士忽略（忘了）《政府采購(gòu)法》第二條第四款、第五款及第六款對(duì)貨物、工程和服務(wù)的定義?！墩少?gòu)法》明確定義“本法所稱貨物，是指各種形態(tài)和種類(lèi)的物品，包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。本法所稱工程，是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。本法所稱服務(wù)，是指除貨物和工程以外的其他政府采購(gòu)對(duì)象?！睘榱诉m用《政府采購(gòu)法》，有人就將PPP項(xiàng)目認(rèn)定為是政府采購(gòu)服務(wù)。筆者認(rèn)為，將PPP項(xiàng)目解釋為服務(wù)采購(gòu)是閉著眼說(shuō)話，有點(diǎn)點(diǎn)無(wú)賴哦。（3）財(cái)政部政府采購(gòu)管理辦公室主任的觀點(diǎn)十分典型，但是似是而非。該主任在第六屆“中國(guó)-亞行知識(shí)共享平臺(tái)：深化公私合作”研討會(huì)上有個(gè)主題發(fā)言，該主任認(rèn)為“按照政府采購(gòu)規(guī)則選擇PPP合作方是國(guó)際通行做法”。筆者對(duì)該主任的觀點(diǎn)不表示異議，國(guó)際上確實(shí)是將PPP項(xiàng)目納入政府采購(gòu)?？梢匝员胤Q國(guó)際慣例但不要忘記中國(guó)國(guó)情和法律規(guī)定。中國(guó)《政府采購(gòu)法》第二條第二款明確“政府采購(gòu)”內(nèi)涵為“本法所稱政府采購(gòu)，是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為”，由此可以得出結(jié)論：在中國(guó)貨物、工程和服務(wù)是否納入政府采購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)是否使用“財(cái)政性資金”！該主任還稱“各國(guó)實(shí)踐表明，PPP付費(fèi)方式及合同類(lèi)型大體分為兩類(lèi)：一類(lèi)是政府付費(fèi)，也就是公共采購(gòu)，包括公共產(chǎn)品、公共工程和公共服務(wù)；另一類(lèi)是使用者付費(fèi)，也就是特許經(jīng)營(yíng)。因此，國(guó)際上普遍將服務(wù)和工程特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予視為政府采購(gòu)公共服務(wù)的一種方式，并將其納入政府采購(gòu)制度監(jiān)管，而不是單純地將其作為一種基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的融資方式?！惫P者對(duì)此也沒(méi)有異議（確實(shí)是事實(shí)）。但是按照中國(guó)《政府采購(gòu)法》分析，由于“使用者付費(fèi)”的PPP項(xiàng)目也就是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目還款來(lái)源為終端用戶付費(fèi)政府并沒(méi)有財(cái)政性資金投入，將“使用者付費(fèi)”的PPP項(xiàng)目納入政府采購(gòu)范疇不符合中國(guó)采購(gòu)法。

再次，主張PPP項(xiàng)目適用《政府采購(gòu)法》人士不懂PPP項(xiàng)目為什么要適用《招標(biāo)投標(biāo)法》。法律包括《政府采購(gòu)法》明確規(guī)定工程采購(gòu)必須適用《招標(biāo)投標(biāo)法》，這是明確無(wú)異議的。工程項(xiàng)目為什么要適用《招標(biāo)投標(biāo)法》進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)？相關(guān)的招標(biāo)投標(biāo)法律規(guī)定不是從“融資”（錢(qián)）角度來(lái)規(guī)定的（在此不展開(kāi)）。

最后，“《招標(biāo)投標(biāo)法》強(qiáng)調(diào)工程建設(shè)項(xiàng)目，《政府采購(gòu)法》強(qiáng)調(diào)使用財(cái)政性資金。二者適用于大多數(shù)PPP項(xiàng)目，但有些PPP項(xiàng)目并非工程建設(shè)項(xiàng)目，故不應(yīng)適用《招標(biāo)投標(biāo)法》；有些PPP項(xiàng)目是用戶付費(fèi)，或無(wú)法判斷是否屬采購(gòu)范圍，不應(yīng)適用《政府采購(gòu)法》。實(shí)踐中，兩部法律都以公開(kāi)招標(biāo)為主要方式，整個(gè)招標(biāo)過(guò)程過(guò)于嚴(yán)格，對(duì)長(zhǎng)達(dá)十幾、幾十年的合同，沒(méi)有給政企雙方足夠的協(xié)商空間?！保ㄍ跏厍逭Z(yǔ)），對(duì)教授的觀點(diǎn)筆者十分贊同。筆者也認(rèn)為《招標(biāo)投標(biāo)法》更適合工程采購(gòu)的傳統(tǒng)模式而不適合PPP項(xiàng)目，故要修法。筆者認(rèn)為，修法遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，要盡快出臺(tái)PPP專(zhuān)門(mén)法律。

三、結(jié)合本土實(shí)踐學(xué)習(xí)國(guó)外最佳實(shí)踐（如何理解SPV）

財(cái)金[2014]113號(hào)文第一條“為科學(xué)規(guī)范地推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕45號(hào)）和《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本指南”未提《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，對(duì)此筆者可以理解。通觀財(cái)金[2014]113號(hào)內(nèi)容我們可以得出結(jié)論：財(cái)金[2014]113號(hào)文主筆參照了國(guó)際實(shí)踐無(wú)疑。財(cái)金[2014]113號(hào)文內(nèi)容包括附2名詞解釋充分證明了“令人欣喜的是，克強(qiáng)總理和樓部長(zhǎng)目前在積極推動(dòng)第三波PPP，而且表面看是真正與國(guó)際接軌的一波，以求吸引社會(huì)資金、減少政府債務(wù)、進(jìn)行財(cái)稅預(yù)算改革”之說(shuō)是有充分依據(jù)和理由的。

筆者認(rèn)為財(cái)金[2014]113號(hào)文關(guān)于“項(xiàng)目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項(xiàng)目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)”及第二十三條“社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司”之規(guī)定有點(diǎn)點(diǎn)混亂。第二十三條是三段話，牽涉到至少三個(gè)以上主體，“相關(guān)機(jī)構(gòu)”是相當(dāng)神秘（何機(jī)構(gòu)）？“相關(guān)機(jī)構(gòu)”是否就是“項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”？“相關(guān)機(jī)構(gòu)”同“政府”是啥關(guān)系？信托還是代理？“項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”同“政府”也是有區(qū)別的。根據(jù)中國(guó)公司法來(lái)理解，財(cái)金[2014]113號(hào)文之二十三條如此規(guī)定有點(diǎn)點(diǎn)混亂，法律關(guān)系不清，存在利益沖突。

筆者不敢妄下結(jié)論，稱財(cái)金[2014]113號(hào)文參照英國(guó)PPP最佳模式.筆者可以結(jié)合英國(guó)最新規(guī)定（也不新了）談?wù)動(dòng)?guó)PPP項(xiàng)目中項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（股權(quán)投資）最新實(shí)踐。

英國(guó)PPP/PFI的新模式PF2。二十年來(lái)，公私伙伴關(guān)系在英國(guó)取得了巨大的成功，在英國(guó)大多數(shù)公私合伙項(xiàng)目采取的私人融資項(xiàng)目（PFI）來(lái)進(jìn)行的。英國(guó)在同私人部門(mén)以伙伴合作提供公共基礎(chǔ)及服務(wù)及體制創(chuàng)新方面一直保持著引導(dǎo)者（領(lǐng)先）地位。然而，事實(shí)上在英國(guó)，公私伙伴項(xiàng)目也不是都取得了成功。由于損耗、僵化及缺乏透明性，PFI日益失去了光澤（吸引力）。2012年12月5日，英國(guó)財(cái)政部（HM Treasury）公布“關(guān)于公私伙伴關(guān)系新模式”（A New Approach to Public Private Partnerships）政策文件(英文簡(jiǎn)稱：PF2 Policy)和“私人融資（2）標(biāo)準(zhǔn)化合同指引”（Standardisation of PF2 Contracts（Draft））(英文簡(jiǎn)稱：PF2 Guidance)。PF2 Guidance 代替了2007年發(fā)布的私人融資項(xiàng)目指引（PFI guidance）的“私人融資項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化合同指引第四版”（Standardisation of PFI Contracts Version 4，SoPC 4)。PF2的公布是對(duì)英國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施采購(gòu)方式的一次重大變革。PF2繼續(xù)采用公私合營(yíng)的模式，PF2又對(duì)原有的PFI機(jī)制作了很多重大的變更。英國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)Osborne稱，新的機(jī)制將給納稅人提供更高的價(jià)值，其更具有確定性且能保證更快的實(shí)現(xiàn)交付。PF2新變化有許多，從原有的PFI機(jī)制變動(dòng)中，我們也可以略微看到未來(lái)英國(guó)中央政府采購(gòu)模式的趨勢(shì)和走向。

PF2關(guān)于股權(quán)投資及SPV組成新變化。PF2新變化之一體現(xiàn)在英國(guó)SPV(特殊目的公司或項(xiàng)目公司）不允許具體采購(gòu)公共部門(mén)（對(duì)應(yīng)中國(guó)“項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”）投資入股并持有SPV股份。但是為了加強(qiáng)公私伙伴關(guān)系，英國(guó)財(cái)政部在財(cái)政部?jī)?nèi)新設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu)，名字叫central government unit（CGU）（希望中國(guó)財(cái)政部擬設(shè)立“中央支持基金”匹配CGU）,由它關(guān)注PPP項(xiàng)目的商務(wù)問(wèn)題（commercially-focused）。CGU投入并負(fù)責(zé)公共部門(mén)股權(quán)投資安排（the public sector equity investment vehicle），GGU獨(dú)立于采購(gòu)公共部門(mén)。具體采購(gòu)公共部門(mén)不投入股權(quán)投資，換句話講，SPV（項(xiàng)目公司）的股東不包含具體采購(gòu)公共部門(mén)，這是解決公共部門(mén)作為采購(gòu)人和投資人雙重角色利益沖突體制安排。

國(guó)家發(fā)改委牽頭研究、調(diào)研并起草的“基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法”“起草說(shuō)明”中稱，特許經(jīng)營(yíng)立法，有利于發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)，政府從市場(chǎng)能有效配置資源的領(lǐng)域退出，有利于解決管辦不分的問(wèn)題，妥善處理好合同簽訂者與監(jiān)管者的身份。筆者認(rèn)為，籠統(tǒng)提政府退出是不全面的。在監(jiān)管問(wèn)題上，英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)是地方政府退中央政府進(jìn)。

筆者提醒PPP專(zhuān)家們高度關(guān)注英國(guó)SPV組成的新變化新規(guī)定新安排?；ヂ?lián)網(wǎng)時(shí)代，要跟上別人的步伐，吸收別人好的機(jī)制及做法，如此可以少走彎路。

四、如何理解財(cái)金[2014]113號(hào)部分相應(yīng)條款

（一）如何理解財(cái)金[2014]113號(hào)文第六條“投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目，適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式”？

第六條其實(shí)是個(gè)定性判斷（經(jīng)驗(yàn)判斷或價(jià)值判斷），在法律人士看來(lái)第六條其實(shí)是可有可無(wú)。中國(guó)及世界PPP項(xiàng)目的實(shí)踐均表明“投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目”適宜采取PPP模式。能否反過(guò)來(lái)講“投資規(guī)模不大、但有需求、價(jià)格調(diào)整機(jī)制不太靈活、市場(chǎng)化程度不高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目”不適宜采取PPP模式嗎？恰恰是“投資規(guī)模不大、但有需求、價(jià)格調(diào)整機(jī)制不太靈活、市場(chǎng)化程度不高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目”更需要PPP。那些項(xiàng)目可以采取PPP模式？筆者認(rèn)為國(guó)家發(fā)改委“政府指導(dǎo)下的最新操作模式分為經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目（具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)，并且經(jīng)營(yíng)收費(fèi)能夠完全覆蓋投資成本的項(xiàng)目）、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目（經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施）、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目（缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的項(xiàng)目，可通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)）（發(fā)改投資（2014）2724號(hào)文）或許更全面。筆者要指出的是（提醒）“投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目”是否就必須采取PPP模式嗎？這要結(jié)合物有所值來(lái)判斷，詳見(jiàn)下面論述。

筆者認(rèn)為PPP模式實(shí)際是個(gè)治國(guó)模式，各行各業(yè)都可以適用PPP模式包括政治體制。財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》(財(cái)金[2014]76號(hào))強(qiáng)調(diào)，PPP“是加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國(guó)家治理能力的一次體制機(jī)制變革”，如此重要的變革（改革）舉措更應(yīng)該做好頂層設(shè)計(jì)。

（二）如何理解財(cái)金[2014]113號(hào)文第八條“財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，從定性和定量?jī)煞矫骈_(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)工作”之規(guī)定？

筆者認(rèn)為，根據(jù)國(guó)際上最佳實(shí)踐，第八條規(guī)定則是牽住了是否實(shí)施PPP模式的牛鼻子。根據(jù)財(cái)金（2014）113號(hào)文對(duì)定性和定量的解釋?zhuān)P者可以得出結(jié)論：項(xiàng)目適宜或不適宜采取PPP模式不在于“投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高”而是在于采取PPP模式“與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等”及采取PPP模式“是否降低項(xiàng)目全生命周期成本”。筆者將第八條要表達(dá)的觀點(diǎn)提煉出（明確）是否“物有所值”（value for money）是項(xiàng)目是否適用PPP模式的關(guān)鍵（前提條件）。

（三）如何理解財(cái)金[2014]113號(hào)文第九條“為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性，財(cái)政部門(mén)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開(kāi)展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例”？

筆者認(rèn)為，第九條規(guī)定十分有意思，可以解讀（理解）為財(cái)政部門(mén)的一票否決制。在財(cái)稅體制改革的大的背景下，十分必要。黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)財(cái)政的定位是“財(cái)政是國(guó)家治理的基礎(chǔ)和重要支柱”，這與過(guò)去所講的“財(cái)政是庶政之母”有異曲同工之處，皆說(shuō)明了財(cái)政的重要地位。筆者認(rèn)為，財(cái)政部門(mén)一票否決制這其實(shí)是財(cái)神爺最最利害之處?！伴_(kāi)展財(cái)政承受能力論證”這是財(cái)政部特有的角度，地方政府及其他政府部門(mén)行政首長(zhǎng)不可能如此考慮問(wèn)題。是否可以理解第九條實(shí)為實(shí)施PPP模式前提條件（關(guān)鍵）？如此理解非常正確（當(dāng)然不錯(cuò)）。舉輕明重，傳統(tǒng)模式（政府投資項(xiàng)目）更應(yīng)該“開(kāi)展財(cái)政承受能力論證”！筆者認(rèn)為第九條規(guī)定可以如此理解（引申）：如果政府沒(méi)有財(cái)政承受能力，甭說(shuō)PPP模式項(xiàng)目就是傳統(tǒng)模式項(xiàng)目都不能上馬。筆者認(rèn)為，按照邏輯發(fā)展的脈絡(luò)，第九條之規(guī)定應(yīng)該放在第八條之前：只有通過(guò)了財(cái)政承受能力的項(xiàng)目（PPP項(xiàng)目和非PPP項(xiàng)目）（項(xiàng)目上不上問(wèn)題）才可以進(jìn)行“物有所值”的評(píng)價(jià)（項(xiàng)目如何上問(wèn)題）。

（四）如何理解財(cái)金[2014]113號(hào)文第十二條“財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過(guò)驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過(guò)驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式”之規(guī)定？

項(xiàng)目識(shí)別是適用PPP模式的前提，這個(gè)問(wèn)題的重要性等同于國(guó)際私法中的識(shí)別問(wèn)題。國(guó)際上的經(jīng)驗(yàn)表明，項(xiàng)目適用PPP模式前提條件是物有所值，對(duì)此財(cái)金[2014]113號(hào)文的主筆十分清楚。財(cái)金[2014]113號(hào)文其實(shí)明確了通過(guò)“物有所值”和“財(cái)政承受能力驗(yàn)證”是項(xiàng)目適用PPP模式的前提條件。筆者在此要強(qiáng)調(diào)，鑒于“項(xiàng)目識(shí)別”中物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力驗(yàn)證的重要性，中央部門(mén)應(yīng)該出臺(tái)相關(guān)操作指南。地方確實(shí)需要中央層面的指導(dǎo)，地方政府需要的是實(shí)實(shí)在在的操作指南、標(biāo)準(zhǔn)合同、技術(shù)規(guī)范，如何Value for money。

（五）如何理解財(cái)金[2014]113號(hào)文第十七條關(guān)于項(xiàng)目采購(gòu)方式之規(guī)定？

雖然財(cái)金[2014]113號(hào)文規(guī)定“項(xiàng)目采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)方式開(kāi)展采購(gòu)的，按照政府采購(gòu)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”，但是財(cái)金[2014]113號(hào)文編制者十分清楚“競(jìng)爭(zhēng)性磋商”采購(gòu)方式是PPP項(xiàng)目采購(gòu)最佳實(shí)踐。故在財(cái)金[2014]113號(hào)文對(duì)“競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式”作出十分詳細(xì)的規(guī)定。筆者也認(rèn)為，按照目前法律規(guī)定，PPP項(xiàng)目應(yīng)該適用《招標(biāo)投標(biāo)法》。在《招標(biāo)投標(biāo)法》管轄下，工程采購(gòu)采取公開(kāi)招投標(biāo)是常態(tài)。如果工程項(xiàng)目實(shí)施“競(jìng)爭(zhēng)性磋商”則要修法。

（六）如何理解財(cái)金[2014]113號(hào)第二十八條關(guān)于爭(zhēng)議之規(guī)定？

財(cái)金[2014]113號(hào)第二十八條提到在項(xiàng)目合同執(zhí)行和管理過(guò)程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注“合同修訂、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決”都是重大問(wèn)題。律師對(duì)爭(zhēng)議解決條款十分關(guān)注，然而財(cái)金[2014]113號(hào)第二十八條關(guān)于“

（三）爭(zhēng)議解決”“在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按照項(xiàng)目合同約定，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司可就發(fā)生爭(zhēng)議且無(wú)法協(xié)商達(dá)成一致的事項(xiàng)，依法申請(qǐng)仲裁或提起民事訴訟”沒(méi)有采納國(guó)際上通行的“爭(zhēng)議解決升級(jí)條款”的最佳模式。筆者希望在將來(lái)出臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本中見(jiàn)到同國(guó)際接軌的關(guān)于糾紛處理升級(jí)條款。

五、結(jié)論和建議

（一）筆者沒(méi)有能力對(duì)推進(jìn)PPP模式遇到的重大問(wèn)題談體會(huì)遑論談?dòng)^點(diǎn)，筆者僅僅是圍繞著財(cái)金[2014]113號(hào)文部分相關(guān)條款談點(diǎn)學(xué)習(xí)體會(huì)。

（二）建議盡快出臺(tái)PPP專(zhuān)門(mén)法律，對(duì)推進(jìn)PPP項(xiàng)目法律障礙進(jìn)行清障，對(duì)順利進(jìn)行PPP項(xiàng)目牽涉的法律問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范，做好PPP頂層設(shè)計(jì)。當(dāng)務(wù)之急是要參考國(guó)際上最佳實(shí)踐，總結(jié)中國(guó)幾十年BOT/PPP本土實(shí)踐，形成中國(guó)特色的PPP法律、標(biāo)準(zhǔn)合同文本和操作指引。

（三）建議中央相關(guān)部門(mén)出臺(tái)一份（二份就多了）“物有所值評(píng)價(jià)指南”切實(shí)指導(dǎo)PPP項(xiàng)目識(shí)別工作。

（四）建議在中央層面成立PPP中心，協(xié)調(diào)管理立項(xiàng)、評(píng)估、篩選、招投評(píng)標(biāo)、監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)推廣、實(shí)施指南、示范合同等。如果不能成立實(shí)體機(jī)構(gòu)，則應(yīng)成立一個(gè)明確由副總理牽頭的跨部委PPP協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，旅游行業(yè)都有哦。

第三篇：PPP,投資合同

篇一：ppp投資合作協(xié)議 ppp投資合作協(xié)議

(5)本協(xié)議是甲乙雙方合作實(shí)施本項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的原則依據(jù)，雙方將共同維護(hù)和遵守。

甲乙雙方在此達(dá)成如下條款：

2一、項(xiàng)目?jī)?nèi)容 1.1項(xiàng)目概況

1.1.1 項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模：本項(xiàng)目建設(shè)成本約億元(含前期征遷安置補(bǔ)償費(fèi)、土地費(fèi)用及建設(shè)期利息)。項(xiàng)目總體規(guī)劃用地面積約畝，建筑面積約 萬(wàn)平方米(地下室建筑面積約 萬(wàn)平方米)。1.1.2 項(xiàng)目公司融資利息：項(xiàng)目公司的融資利息以項(xiàng)目公司融資實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用為準(zhǔn)，計(jì)入項(xiàng)目公司的投資總費(fèi)用。項(xiàng)目公司融資利率水平原則上不高于基準(zhǔn)利率（可視項(xiàng)目情況適當(dāng)上浮%，%以內(nèi)部分由政府給予融資補(bǔ)貼，超出20%部分的利息由中標(biāo)人承擔(dān)）。1.1.3項(xiàng)目實(shí)施：計(jì)劃201 年初開(kāi)工建設(shè)，201 年初建成使用。本項(xiàng)目項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期年，其中計(jì)劃建設(shè)期 年，運(yùn)營(yíng)期 年。1.2項(xiàng)目合作范圍

3.2.1 項(xiàng)目項(xiàng)下的投融資、施工總承包建設(shè)（含土建工程、機(jī)電工程、弱電工程、專(zhuān)業(yè)設(shè)備設(shè)施、室外工程及其他工程等）、竣工移交以及質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)的整改修復(fù)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、維護(hù)管理等；具體工程范圍以本項(xiàng)目經(jīng)有資質(zhì)單位審核的設(shè)計(jì)文件、施工圖紙及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求為準(zhǔn)。

3.2.2甲乙雙方按照本協(xié)議的約定負(fù)責(zé)項(xiàng)目合作期間涉及的債務(wù)償還、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及享受相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)收益。

3.2.3項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期的績(jī)效考評(píng)。1.3項(xiàng)目批準(zhǔn)文件

(1)項(xiàng)目建議書(shū)的批復(fù)文件。(2)發(fā)改委的招標(biāo)核準(zhǔn)文件。

3二、項(xiàng)目公司 2.1項(xiàng)目公司成立條件

5.1.1項(xiàng)目公司必須按本協(xié)議約定的條件設(shè)立。項(xiàng)目公司的住所地設(shè)在項(xiàng)目所在地。

5.1.2甲方應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目公司獲得設(shè)立項(xiàng)目公司所必需的政府有權(quán)部門(mén)的批文，以使項(xiàng)目公司能夠按照《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，辦理組建、設(shè)立項(xiàng)目公司的工商登記手續(xù)。2.2項(xiàng)目公司注冊(cè)

5.2.1項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金為項(xiàng)目總投資的20%，即萬(wàn)元，其中：甲方出資萬(wàn)元，占項(xiàng)目公司 %的股權(quán)；乙方出資萬(wàn)元，占項(xiàng)目公司 %的股權(quán)。股東注冊(cè)資本金根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的資金需求，同時(shí)同股權(quán)比例到位，具體事項(xiàng)在項(xiàng)目公司章程中約定。項(xiàng)目公司注冊(cè)資本的增加、減少、股東變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本協(xié)議相關(guān)條款執(zhí)行。2.3 項(xiàng)目公司的出資方式

甲乙雙方均以現(xiàn)金方式對(duì)項(xiàng)目公司出資。甲乙雙方按照本協(xié)議支付給項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本金以外的款項(xiàng)作為甲乙雙方各自對(duì)項(xiàng)目公司的債權(quán)。2.4項(xiàng)目公司成立時(shí)限

乙方必須保證配合甲方在本協(xié)議簽訂之日起60日內(nèi)設(shè)立項(xiàng)目公司完畢，獲得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等，并達(dá)到可以對(duì)外營(yíng)業(yè)的法定條件。2.5項(xiàng)目公司的組織結(jié)構(gòu) 4 項(xiàng)目公司采用現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，成立股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)，保證項(xiàng)目公司順利運(yùn)行。甲方在董事會(huì)擁有控制權(quán)。2.5.1股東會(huì)

由甲乙雙方組成，是本協(xié)議項(xiàng)下項(xiàng)目公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具體職權(quán)按照公司法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

下列事項(xiàng)由股東會(huì)決定，并由全體股東一致同意才能發(fā)生法律效力：

（1）任何一方轉(zhuǎn)讓所持有的全部或部分股權(quán)，或在全部或部分股權(quán)上設(shè)置擔(dān)保的；（2）項(xiàng)目公司對(duì)與本項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)無(wú)關(guān)的融資及擔(dān)保的；（3）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本的；

（4）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式的；（5）選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事。2.5.2董事會(huì)

項(xiàng)目公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)由（5）人組成，甲方委派（3）人，乙方委派（2）人。董事會(huì)按照公司法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

下列事項(xiàng)由董事會(huì)決定，并經(jīng)董事會(huì)過(guò)半數(shù)后生效：（1）選舉公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；（2）制定項(xiàng)目運(yùn)作方案和管理團(tuán)隊(duì)考核目標(biāo)；（3）制定項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案；

（4）決定項(xiàng)目公司員工的勞動(dòng)報(bào)酬。5篇二：ppp投資合作人招標(biāo)投資合作協(xié)議 ppp投資合作人招標(biāo)投資合作協(xié)議

(5)本協(xié)議是甲乙雙方合作實(shí)施本項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的原則依據(jù)，雙方將共同維護(hù)和遵守。

甲乙雙方在此達(dá)成如下條款：

2一、項(xiàng)目?jī)?nèi)容 1.1項(xiàng)目概況

1.1.1 項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模：本項(xiàng)目建設(shè)成本約億元(含前期征遷安置補(bǔ)償費(fèi)、土地費(fèi)用及建設(shè)期利息)。項(xiàng)目總體規(guī)劃用地面積約畝，建筑面積約 萬(wàn)平方米(地下室建筑面積約 萬(wàn)平方米)。1.1.2 項(xiàng)目公司融資利息：項(xiàng)目公司的融資利息以項(xiàng)目公司融資實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用為準(zhǔn)，計(jì)入項(xiàng)目公司的投資總費(fèi)用。項(xiàng)目公司融資利率水平原則上不高于基準(zhǔn)利率（可視項(xiàng)目情況適當(dāng)上浮%，%以內(nèi)部分由政府給予融資補(bǔ)貼，超出20%部分的利息由中標(biāo)人承擔(dān)）。1.1.3項(xiàng)目實(shí)施：計(jì)劃201 年初開(kāi)工建設(shè)，201 年初建成使用。本項(xiàng)目項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期年，其中計(jì)劃建設(shè)期 年，運(yùn)營(yíng)期 年。1.2項(xiàng)目合作范圍

3.2.1 項(xiàng)目項(xiàng)下的投融資、施工總承包建設(shè)（含土建工程、機(jī)電工程、弱電工程、專(zhuān)業(yè)設(shè)備設(shè)施、室外工程及其他工程等）、竣工移交以及質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)的整改修復(fù)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、維護(hù)管理等；具體工程范圍以本項(xiàng)目經(jīng)有資質(zhì)單位審核的設(shè)計(jì)文件、施工圖紙及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求為準(zhǔn)。

3.2.2甲乙雙方按照本協(xié)議的約定負(fù)責(zé)項(xiàng)目合作期間涉及的債務(wù)償還、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及享受相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)收益。

3.2.3項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期的績(jī)效考評(píng)。1.3項(xiàng)目批準(zhǔn)文件

(1)項(xiàng)目建議書(shū)的批復(fù)文件。(2)發(fā)改委的招標(biāo)核準(zhǔn)文件。

3二、項(xiàng)目公司 2.1項(xiàng)目公司成立條件

5.1.1項(xiàng)目公司必須按本協(xié)議約定的條件設(shè)立。項(xiàng)目公司的住所地設(shè)在項(xiàng)目所在地。5.1.2甲方應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目公司獲得設(shè)立項(xiàng)目公司所必需的政府有權(quán)部門(mén)的批文，以使項(xiàng)目公司能夠按照《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，辦理組建、設(shè)立項(xiàng)目公司的工商登記手續(xù)。2.2項(xiàng)目公司注冊(cè)

5.2.1項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金為項(xiàng)目總投資的20%，即萬(wàn)元，其中：甲方出資萬(wàn)元，占項(xiàng)目公司 %的股權(quán)；乙方出資萬(wàn)元，占項(xiàng)目公司 %的股權(quán)。股東注冊(cè)資本金根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的資金需求，同時(shí)同股權(quán)比例到位，具體事項(xiàng)在項(xiàng)目公司章程中約定。項(xiàng)目公司注冊(cè)資本的增加、減少、股東變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本協(xié)議相關(guān)條款執(zhí)行。2.3 項(xiàng)目公司的出資方式

甲乙雙方均以現(xiàn)金方式對(duì)項(xiàng)目公司出資。甲乙雙方按照本協(xié)議支付給項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本金以外的款項(xiàng)作為甲乙雙方各自對(duì)項(xiàng)目公司的債權(quán)。2.4項(xiàng)目公司成立時(shí)限

乙方必須保證配合甲方在本協(xié)議簽訂之日起60日內(nèi)設(shè)立項(xiàng)目公司完畢，獲得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等，并達(dá)到可以對(duì)外營(yíng)業(yè)的法定條件。2.5項(xiàng)目公司的組織結(jié)構(gòu) 4 項(xiàng)目公司采用現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，成立股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)，保證項(xiàng)目公司順利運(yùn)行。甲方在董事會(huì)擁有控制權(quán)。2.5.1股東會(huì)

由甲乙雙方組成，是本協(xié)議項(xiàng)下項(xiàng)目公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具體職權(quán)按照公司法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

下列事項(xiàng)由股東會(huì)決定，并由全體股東一致同意才能發(fā)生法律效力：

（1）任何一方轉(zhuǎn)讓所持有的全部或部分股權(quán)，或在全部或部分股權(quán)上設(shè)置擔(dān)保的；（2）項(xiàng)目公司對(duì)與本項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)無(wú)關(guān)的融資及擔(dān)保的；（3）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本的；

（4）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式的；（5）選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事。2.5.2董事會(huì)

項(xiàng)目公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)由（5）人組成，甲方委派（3）人，乙方委派（2）人。董事會(huì)按照公司法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

下列事項(xiàng)由董事會(huì)決定，并經(jīng)董事會(huì)過(guò)半數(shù)后生效：（1）選舉公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；（2）制定項(xiàng)目運(yùn)作方案和管理團(tuán)隊(duì)考核目標(biāo)；（3）制定項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案；

（4）決定項(xiàng)目公司員工的勞動(dòng)報(bào)酬。5篇三：ppp投資合作協(xié)議

一、項(xiàng)目?jī)?nèi)容 1.1項(xiàng)目概況

1.1.1 項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模：本項(xiàng)目建設(shè)成本約億元(含前期征遷安置補(bǔ)償費(fèi)、土地費(fèi)用及建設(shè)期利息)。項(xiàng)目總體規(guī)劃用地面積約畝，建筑面積約 萬(wàn)平方米(地下室建筑面積約 萬(wàn)平方米)。1.1.2 項(xiàng)目公司融資利息：項(xiàng)目公司的融資利息以項(xiàng)目公司融資實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用為準(zhǔn)，計(jì)入項(xiàng)目公司的投資總費(fèi)用。項(xiàng)目公司融資利率水平原則上不高于基準(zhǔn)利率（可視項(xiàng)目情況適當(dāng)上浮%，%以內(nèi)部分由政府給予融資補(bǔ)貼，超出20%部分的利息由中標(biāo)人承擔(dān)）。1.1.3項(xiàng)目實(shí)施：計(jì)劃201 年初開(kāi)工建設(shè)，201 年初建成使用。本項(xiàng)目項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期年，其中計(jì)劃建設(shè)期 年，運(yùn)營(yíng)期 年。1.2項(xiàng)目合作范圍

3.2.1 項(xiàng)目項(xiàng)下的投融資、施工總承包建設(shè)（含土建工程、機(jī)電工程、弱電工程、專(zhuān)業(yè)設(shè)備設(shè)施、室外工程及其他工程等）、竣工移交以及質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)的整改修復(fù)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、維護(hù)管理等；具體工程范圍以本項(xiàng)目經(jīng)有資質(zhì)單位審核的設(shè)計(jì)文件、施工圖紙及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求為準(zhǔn)。

3.2.2甲乙雙方按照本協(xié)議的約定負(fù)責(zé)項(xiàng)目合作期間涉及的債務(wù)償還、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及享受相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)收益。

3.2.3項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期的績(jī)效考評(píng)。1.3項(xiàng)目批準(zhǔn)文件

(1)項(xiàng)目建議書(shū)的批復(fù)文件。(2)發(fā)改委的招標(biāo)核準(zhǔn)文件。

(3)由甲方建設(shè) 項(xiàng)目的雙流縣人民政府會(huì)議紀(jì)要。

二、項(xiàng)目公司

2.1項(xiàng)目公司成立條件

5.1.1項(xiàng)目公司必須按本協(xié)議約定的條件設(shè)立。項(xiàng)目公司的住所地設(shè)在項(xiàng)目所在地。22.2項(xiàng)目公司注冊(cè)

5.2.1項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金為項(xiàng)目總投資的20%，即萬(wàn)元，其中：甲方出資萬(wàn)元，占項(xiàng)目公司 %的股權(quán)；乙方出資萬(wàn)元，占項(xiàng)目公司 %的股權(quán)。股東注冊(cè)資本金根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的資金需求，同時(shí)同股權(quán)比例到位，具體事項(xiàng)在項(xiàng)目公司章程中約定。項(xiàng)目公司注冊(cè)資本的增加、減少、股東變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本協(xié)議相關(guān)條款執(zhí)行。2.3 項(xiàng)目公司的出資方式

甲乙雙方均以現(xiàn)金方式對(duì)項(xiàng)目公司出資。甲乙雙方按照本協(xié)議支付給項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本金以外的款項(xiàng)作為甲乙雙方各自對(duì)項(xiàng)目公司的債權(quán)。2.4項(xiàng)目公司成立時(shí)限

乙方必須保證配合甲方在本協(xié)議簽訂之日起60日內(nèi)設(shè)立項(xiàng)目公司完畢，獲得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等，并達(dá)到可以對(duì)外營(yíng)業(yè)的法定條件。2.5項(xiàng)目公司的組織結(jié)構(gòu)

項(xiàng)目公司采用現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，成立股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)，保證項(xiàng)目公司順利運(yùn)行。甲方在董事會(huì)擁有控制權(quán)。2.5.1股東會(huì)

由甲乙雙方組成，是本協(xié)議項(xiàng)下項(xiàng)目公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具體職權(quán)按照公司法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

下列事項(xiàng)由股東會(huì)決定，并由全體股東一致同意才能發(fā)生法律效力：

（1）任何一方轉(zhuǎn)讓所持有的全部或部分股權(quán)，或在全部或部分股權(quán)上設(shè)置擔(dān)保的；（2）項(xiàng)目公司對(duì)與本項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)無(wú)關(guān)的融資及擔(dān)保的；（3）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本的；

（4）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式的；（5）選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事。2.5.2董事會(huì)

項(xiàng)目公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)由（5）人組成，甲方委派（3）人，乙方委派（2）人。董事會(huì)按照公司法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

下列事項(xiàng)由董事會(huì)決定，并經(jīng)董事會(huì)過(guò)半數(shù)后生效： 3（1）選舉公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；（2）制定項(xiàng)目運(yùn)作方案和管理團(tuán)隊(duì)考核目標(biāo)；（3）制定項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方案；（4）決定項(xiàng)目公司員工的勞動(dòng)報(bào)酬。2.5.3監(jiān)事會(huì)

項(xiàng)目公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，其中一人任監(jiān)事會(huì)主席。甲方委派一名監(jiān)事，乙方委派一名監(jiān)事，一名監(jiān)事由項(xiàng)目公司的職工擔(dān)任。監(jiān)事會(huì)主席由甲方委派的監(jiān)事?lián)?。除本合同約定外，監(jiān)事會(huì)按照公司法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.5.4總經(jīng)理

總經(jīng)理由公司董事會(huì)選聘。2.5.5財(cái)務(wù)人員

甲乙雙方同意項(xiàng)目公司設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)一人由甲方委派，財(cái)務(wù)經(jīng)理一人由乙方委派。2.6項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)

5.6.1項(xiàng)目公司成立后，乙方負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目施工管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目的建設(shè)、管理和運(yùn)營(yíng)。

5.6.2項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督。2.7項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)管理

5.7.1項(xiàng)目公司所涉的會(huì)計(jì)、稅務(wù)由項(xiàng)目公司統(tǒng)一處理。5.7.2項(xiàng)目所需資金實(shí)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一支出的原則。2.8項(xiàng)目公司風(fēng)險(xiǎn)

5.8.1除本協(xié)議另有約定外，因項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而形成的損失由甲乙雙方按項(xiàng)目公司股權(quán)比例進(jìn)行負(fù)擔(dān)。

2.9項(xiàng)目退出及移交

項(xiàng)目移交：特許經(jīng)營(yíng)期屆滿，項(xiàng)目無(wú)償移交給政府，政府也可以根據(jù)實(shí)際需要和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況提前接收。2.10其他

5.11.1項(xiàng)目公司的章程及相關(guān)管理制度，均應(yīng)當(dāng)符合本協(xié)議的約定。

45.11.2除本合同約定外：甲乙雙方根據(jù)項(xiàng)目公司的股權(quán)比例行使股東會(huì)的表決權(quán)；項(xiàng)目公司的成立時(shí)間及組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立、運(yùn)作程序、利潤(rùn)分配等按本協(xié)議的相關(guān)約定執(zhí)行。

三、相關(guān)建議 目前我縣實(shí)施ppp投資有兩個(gè)政策限制有待突破

1.建議項(xiàng)目公司與甲方簽訂《項(xiàng)目投資建設(shè)合作合同》進(jìn)行投資建設(shè)，與乙方簽訂《施工總承包合同》進(jìn)行工程施工總承包。

2.我縣項(xiàng)目為純公益性項(xiàng)目和提供公共產(chǎn)品的項(xiàng)目，須配置資源給項(xiàng)目公司作為項(xiàng)目公司回報(bào)的保證，而我縣目前有現(xiàn)金流的資源只有土地收益權(quán)的出讓?zhuān)ㄗh盡快完善土地作為匹配資源注入項(xiàng)目的相關(guān)手續(xù)。5

第四篇：2018年P(guān)PP項(xiàng)目合同體系要點(diǎn)解讀試卷-86分

1.單選題 【本題型共5道題】

1.需要成立項(xiàng)目公司的PPP項(xiàng)目，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊(cè)成立（），并與其簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。

A．項(xiàng)目公司

B．運(yùn)營(yíng)公司

C．咨詢/顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

D．擔(dān)保機(jī)構(gòu)

2.簽訂項(xiàng)目合同的雙方分別為社會(huì)資本方和（價(jià)格管理以及評(píng)估論證等內(nèi)容。

A．項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

B．縣級(jí)以上人民政府

C．運(yùn)營(yíng)公司

D．咨詢機(jī)構(gòu)

3.以下各項(xiàng)不是承包商需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是（A．工期延誤

B．服務(wù)范圍變化），明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、）。C．工程質(zhì)量不合格

D．成本超支

4.戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)、疫情等情況屬于以下哪種不可抗力（）

A．政治不可抗力

B．自然不可抗力

C．可預(yù)見(jiàn)不可抗力

D．以上均不是

5.在PPP項(xiàng)目中涉及到項(xiàng)目用地時(shí)，應(yīng)由哪一方負(fù)責(zé)取得土地（A．必須為政府方

B．必須為項(xiàng)目方

C．考慮難易程度及優(yōu)勢(shì)，擇優(yōu)選取

D．由項(xiàng)目方?jīng)Q定

2.多選題 【本題型共5道題】

1.以下的哪些機(jī)構(gòu)可以作為PPP項(xiàng)目中的社會(huì)資本方（）

A．民營(yíng)企業(yè)。）B．國(guó)有企業(yè)

C．外國(guó)企業(yè)

D．外商投資企業(yè)

E．本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司

2.政府方在PPP項(xiàng)目中，以下哪個(gè)不是其需要扮演的角色：（）

A．公共事務(wù)的管理者

B．公共產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者

C．項(xiàng)目發(fā)起人

D．擔(dān)保機(jī)構(gòu)

E．運(yùn)營(yíng)公司

3.以下可以出資設(shè)立項(xiàng)目公司的有：（）

A．一家企業(yè)獨(dú)立出資

B．多家企業(yè)組成的聯(lián)合體出資

C．政府和社會(huì)資本共同出資，且政府擁有管理權(quán)

D．政府單獨(dú)全部出資

E．政府和社會(huì)資本共同出資，且政府持股低于50%、無(wú)控制力與管理權(quán)

4.在PPP項(xiàng)目移交前，通常需要對(duì)項(xiàng)目的資產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估并對(duì)項(xiàng)目狀況能否達(dá)到合同約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試。實(shí)踐中，上述評(píng)估和測(cè)試工作通常由（）負(fù)責(zé)。

A．政府方委托的獨(dú)立專(zhuān)家

B．由政府方和項(xiàng)目公司共同組成的移交工作組

C．政府方

D．項(xiàng)目公司

E．股東/投資者

5.以下的哪些機(jī)構(gòu)可以作為PPP項(xiàng)目中的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（）

A．具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府

B．政府指定的某些部門(mén)

C．政府授權(quán)的事業(yè)單位

D．咨詢/顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

E．項(xiàng)目公司

3.判斷題 【本題型共3道題】

1.使用量付費(fèi)機(jī)制中，最低使用量的付費(fèi)安排為政府的支付義務(wù)設(shè)置了一個(gè)下限，可以有效防止政府因項(xiàng)目使用量持續(xù)增加而承擔(dān)過(guò)度的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。Y．對(duì)

N．錯(cuò)

2.如果項(xiàng)目公司的資信水平和項(xiàng)目本身機(jī)制足以確保項(xiàng)目公司不提供履約擔(dān)保同樣能夠按照合同約定履約，且在項(xiàng)目公司違約的情形下，政府有足夠的救濟(jì)手段，則可以不需要項(xiàng)目公司提供履約擔(dān)保。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

3.在使用者付費(fèi)機(jī)制中，政府可以考慮設(shè)定一些限制超額利潤(rùn)的機(jī)制，包括約定投資回報(bào)率上限，超出上限的部分歸政府所有，或者就超額利潤(rùn)部分與項(xiàng)目公司進(jìn)行分成等。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

第五篇：PPP項(xiàng)目合同問(wèn)答

《PPP項(xiàng)目合同》問(wèn)與答之法律變更風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與不可抗力

1、《PPP項(xiàng)目合同》中關(guān)于“法律”的概念應(yīng)該如何定義？

答：法律通常是一個(gè)比較寬泛的概念。根據(jù)我國(guó)《立法法》的規(guī)定，廣義的法律主要包括：(一)全國(guó)人民代表大會(huì)及常務(wù)委員會(huì)制定的法律（狹義的 “法律”）；(二)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的法律解釋?zhuān)ā胺山忉尅保?三)國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)，各省、自治區(qū)、直轄市人民 代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例（“行政法規(guī)”）；(四)國(guó)務(wù)院各部、委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、審計(jì)署和具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu)制定的部門(mén)規(guī)章（“部門(mén)規(guī)章”）；(五)省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府制定的地方政府規(guī)章（“地方政府規(guī)章”）。

2、各級(jí)政府和政府部門(mén)出臺(tái)的一些政策性文件，是否屬于《立法法》規(guī)定的法律范疇？

答： 在司法實(shí)踐中,由各級(jí)政府和政府部門(mén)出臺(tái)的一些政策性文 件,雖然并不屬于《立法法》規(guī)定的嚴(yán)格意義上的法律范疇,但 也具有一定的強(qiáng)制性效力。因此此類(lèi)規(guī)范性文件通常也會(huì)包含在 PPP 項(xiàng)目合同中“法律”的范圍內(nèi)。

3、《PPP項(xiàng)目合同》中的“法律變更”應(yīng)該如何定義？

答：在我國(guó)法律中，對(duì)于“法律變更”并沒(méi)有明文的規(guī)定。在 PPP 項(xiàng)目合同中，法律變更通常會(huì)被定義為在 PPP 項(xiàng)目合同生效日之后頒布的各級(jí)人民代表大會(huì)或其常務(wù)委員會(huì)或有關(guān)政府部門(mén)對(duì)任何法律的施行、修訂、廢止或?qū)ζ浣忉尰驁?zhí)行的任何變動(dòng)。

4、政府方可控的法律變更的后果有哪些？

答：在 PPP 項(xiàng)目中，某些法律變更事件可能是由作為 PPP 項(xiàng)目合同簽約主體的政府方直接實(shí)施或者在政府方職權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生的，例如由該政府方、或其內(nèi)設(shè)政府部門(mén)、或其下級(jí)政府所頒行的法律。對(duì)于此類(lèi)法律變更，可認(rèn)定為政府方可控的法律變更,具體后果可能包括：

1.在建設(shè)期間，如果因發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致項(xiàng) 目發(fā)生額外費(fèi)用或工期延誤，項(xiàng)目公司有權(quán)向政府方索賠額外費(fèi)用或要求延長(zhǎng)工期（如果是采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目，還可以要 求認(rèn)定“視為已開(kāi)始運(yùn)營(yíng)”）；

2.在運(yùn)營(yíng)期間,如果因發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)成本費(fèi)用增加，項(xiàng)目公司有權(quán)向政府方索賠額外費(fèi)用或申請(qǐng)延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限；

3.如果因發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，則構(gòu)成“政府違約事件”，項(xiàng)目公司可以通過(guò)違約條款及提前終止機(jī)制等進(jìn)行救濟(jì)。

5、政府方不可控的法律變更的后果有哪些？

答：對(duì)于超出政府方可控范圍的法律變更，如由國(guó)家或上級(jí)政府統(tǒng)一頒行的法律等，應(yīng)視為不可抗力，按照不可抗力的機(jī)制進(jìn)行處理。在某些 PPP 項(xiàng)目合同中，也有可能將此類(lèi)法律變更直接定義為政治不可抗力，并約定由政府方承擔(dān)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。

6、PPP項(xiàng)目合同中不可抗力條款的含義如何？

答：不可抗力條款是 PPP 項(xiàng)目合同中一個(gè)重要的免責(zé)條款，用于明確一些雙方均不能控制又無(wú)過(guò)錯(cuò)的事件的范圍和后果，通常包括不可抗力的定義和種類(lèi)以及不可抗力的法律后果兩部分內(nèi)容。

7、不可抗力的定義和界定方式如何？

答：我國(guó)《合同法》第 117 條規(guī)定，“不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況”。實(shí)踐中,合同中有時(shí)會(huì)約定只有不可抗力事件發(fā)生且其效果持續(xù)一定期間以上足以影響合同的正常履行，才構(gòu)成合同約定的不可抗力。常見(jiàn)的不可抗力界定方式包括概括式、列舉式和概括加列舉式三種。

8、不可抗力有哪些特殊分類(lèi)？

答：鑒于 PPP 項(xiàng)目合同的簽約主體一方為政府，其所控制風(fēng)險(xiǎn)的范圍和能力與一般的簽約主體不同，因此實(shí)踐中一些PPP項(xiàng)目合同會(huì)將不可抗力事件分為政治不可抗力和自然不可抗力，并對(duì)不同類(lèi)型不可抗力事件的法律后果進(jìn)行區(qū)別處理。

9、政治不可抗力的細(xì)節(jié)？

答：政治不可抗力事件通常包括非因簽約政府方原因?qū)е碌摹⑶也辉谄淇刂葡碌恼魇照饔?、法律變更（即“政府不可控的法律變更”）、未獲審批等政府行為引起的不可抗力事件。

在 PPP 實(shí)踐中,考慮到政府方作PPP 項(xiàng)目合同的簽約主體，對(duì)于上述不可抗力事件具有一定的影響能力，因此一些 PPP 項(xiàng)目合同中，將此類(lèi)政治不可抗力事件歸為政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，并約定如下的法律后果：

(1)發(fā)生政治不可抗力事件,項(xiàng)目公司有權(quán)要求延長(zhǎng)工期、獲得額外補(bǔ)償或延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限；

(2)如因政治不可抗力事件導(dǎo)致項(xiàng)目提前終止，項(xiàng)目公司還可獲得比其他不可抗力事件更多的回購(gòu)補(bǔ)償，甚至可能包括利潤(rùn)損失。

9、自然不可抗力的細(xì)節(jié)？

答：自然不可抗力主要是指臺(tái)風(fēng)、冰雹、地震、海嘯、洪水、火山爆發(fā)、山體 滑坡等自然災(zāi)害;有時(shí)也可包括戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)、疫情等社會(huì)異常事件。這類(lèi)不可抗力則通常按照一般不可抗力的法律后果處理。

10、不可抗力的法律后果是怎樣的？

答：在 PPP 項(xiàng)目合同中，除政治不可抗力外，一般不可抗力的法律后果通常包括：

(一)免于履行。

如在 PPP 項(xiàng)目合同履行過(guò)程中，發(fā)生不可抗力并導(dǎo)致一方完全或部分無(wú)法履行其合同義務(wù)時(shí)，根據(jù)不可抗力的影響可全部或部分免除該方在合同項(xiàng)下的相應(yīng)義務(wù)。但在一些 PPP 項(xiàng)目、特別是采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，也可能在 PPP 項(xiàng)目合同中約定由政府方承擔(dān)全部或部分不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，在不可抗力影響持續(xù)期間，政府仍然有義務(wù)履行全部或部分付款義務(wù)。(二)延長(zhǎng)期限。

如果不可抗力發(fā)生在建設(shè)期或運(yùn)營(yíng)期，則項(xiàng)目公司有權(quán)根據(jù)該不可抗力的影響期間申請(qǐng)延長(zhǎng)建設(shè)期或運(yùn)營(yíng)期。

(三)免除違約責(zé)任。

不可抗力條款啟動(dòng)后，在不可抗力事件持續(xù)期間(或雙方另外約定的期間)，受影響方無(wú)需為其中止履約或履約延誤承擔(dān)違約責(zé)任。

(四)費(fèi)用補(bǔ)償。

對(duì)于不可抗力發(fā)生所產(chǎn)生的額外費(fèi)用，原則上由各方自行承擔(dān)，政府不會(huì)給予項(xiàng)目公司額外的費(fèi)用補(bǔ)償。

(五)解除合同。

如果不可抗力發(fā)生持續(xù)超過(guò)一定期間，例如12個(gè)月，任何一方均有權(quán)提出解除合同。