第一篇：證券法律法規(guī)考試必考數(shù)字題

保存年限

2年：投資咨詢資料（向公眾提供）

3年：

1、客戶回訪留痕

2、承銷商承銷資料 5年：

1、誠信記錄查詢

2、投資顧問業(yè)務(wù)檔案（自業(yè)務(wù)終止起）

3、發(fā)布證券研究報告（發(fā)布之日起）

4、IB業(yè)務(wù)資料 10年：

1、保薦工作底稿

2、財務(wù)顧問工作檔案

15年：客戶身份資料、銷售資料、基金賬冊

20年：

1、投資者開戶資料

2、證券自營原始憑證

3、資產(chǎn)管理合同

4、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資料

百分數(shù)

5%：自營業(yè)務(wù)盈利的5%為準備金

10%：

1、上市公司持有證券公司股票不得超過10% 2、4億股本可只發(fā)行10%

3、單只轉(zhuǎn)融通—10%

20%：

1、限定性集合資產(chǎn)管理的權(quán)益類證券不得超過20%

2、全體股東首次出資不得少于20%，2年內(nèi)繳足剩余，投資公司5年內(nèi)繳足剩余

25%：

1、上市公司股本最低3000萬，必須向社會發(fā)行25%以上

2、法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存公積金不得少于25%

30%：

1、購買或出售或擔保資產(chǎn)超30%，應(yīng)當有2/3的股東同意

2、股份有限公司的全體股東貨幣出資不得低于30%

35%：股份有限公司發(fā)股票，發(fā)起人必須認購35%以上

50%：基金份額持有人大會，50%份額人參加即可

自營業(yè)務(wù)流動性資產(chǎn)占運營資產(chǎn)的比例不得低于50% 75%：收購上市公司75%股份時，發(fā)收購要約

80%：自營賬戶上的權(quán)益類證券不得超過80%

90%：收購上市公司90%股份時，應(yīng)當收購

人數(shù)限制

證券公司要有3人以上擔任高級管理人員滿兩年 監(jiān)事會不得少于3人，小規(guī)模1-2人

分別從事證券，或者期貨咨詢—5名以上取得從業(yè)資格，同時從事10名以上 有限責任公司股東人數(shù) 1-50人

次數(shù)限制

董事會至少一年召開2次 股東大會一年至少召開1次

2日：

1、申請保薦人期間，材料重大變化，2日內(nèi)更新

2、發(fā)布具體股票研報時（證券公司持股1%），2個交易日日不得相反交易

3、IB業(yè)務(wù)重大事項，2日內(nèi)報告

3日：

1、收購協(xié)議達成

2、持股5%以上

3、開立證券賬戶

4、保薦機構(gòu)聯(lián)絡(luò)人變更

5、證券自營賬戶開戶（3個交易日）

6、期貨整改，驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

5日：

1、期貨公司重大訴訟、股權(quán)凍結(jié)、擔保

2、保薦人注冊事項變更

3、保薦人注冊公示

4、保薦機構(gòu)更換保薦人

5、證券公司終止經(jīng)紀人委托關(guān)系（注銷執(zhí)業(yè)注冊），如未收回證書，10日內(nèi)作廢

6、代銷合同簽署（金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料、批復(fù)文件資料）

7、財務(wù)顧問申請人資料變化

8、投資顧問協(xié)議簽訂后5日內(nèi)，可解除

9、講座、沙龍等廣告宣傳

7日：集合資管幾乎凈值7天披露一次

10日：

1、公司合并、10日通知債權(quán)人，30日公示

2、從業(yè)人員辭職（投資顧問分析師離崗），10日報告協(xié)會，新聘用機構(gòu)，10日變更執(zhí)業(yè)注冊

3、執(zhí)業(yè)違規(guī)，機構(gòu)處分、獎勵文書

4、（保薦機構(gòu)、主承銷商、財務(wù)顧問）公開發(fā)行價后10日內(nèi)，不能發(fā)布相關(guān)研報

5、誠信報告（申請查詢）

6、保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，發(fā)行人公告年報之日起，10日內(nèi)報送總結(jié)。

7、發(fā)行公司債，10日內(nèi)主承銷商報承銷總結(jié)

15日內(nèi)報告

1代銷證券期滿后15日，報告?zhèn)浒?/p>

2、收購上市公司結(jié)束15日內(nèi)報告

3、協(xié)會處理書面更正申請

4、公告收購摘要后15日內(nèi)未發(fā)出要約，財務(wù)顧問督促

5、期貨重大違法，限制15個交易日，最長可延長至30個交易日

20日內(nèi)審批

1、股票交易所上市

2、期貨公司變更注冊資本、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、變更法人、住所、境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營范圍

3、保薦人資格

4、投資主辦人注冊

5、證券公司審查董事監(jiān)事任職資格

30日

1、協(xié)會審批、頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書

2、證券投資顧問、分析師注冊

3、財務(wù)顧問離職，30日內(nèi)聘請

4、行政重組報告審批

5、收購要約期限30-60天

6、客戶回訪一個月完成，總客戶數(shù)10%

40日：公開發(fā)行價格后40日內(nèi)不能發(fā)布相關(guān)研報

45天：

1、證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程、高管資格審查

2、保薦機構(gòu)資格審批

60日（2個月）

1、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、變更業(yè)務(wù)范圍

2、新增5%給股東或控股股東變化

3、境內(nèi)外設(shè)立收購參股經(jīng)營機構(gòu)

4、證券經(jīng)紀人年報，1月31日前上交

5、公司法人或高管離職，2個月內(nèi)審計6、60日內(nèi)報告（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、合規(guī)檢查、內(nèi)部稽核、定向資管業(yè)務(wù)、集合計劃審計報告

90日（3個月審批）

1、期貨公司成立3個月沒有正當理由未營業(yè)，或者停業(yè)3個月，許可證注銷

2、證券公司注冊資本、股權(quán)調(diào)整、分立合并，股東，實際控制人申請

3、基金銷售機構(gòu)稽核、合規(guī)年報，1季度內(nèi)完成

4、保薦機構(gòu)一年內(nèi)累計監(jiān)管5次，暫停業(yè)務(wù)3個月

5、營業(yè)部負責人離任審計

6、資產(chǎn)管理報告、托管報告每3個月提供

7、風控不合規(guī)沒整改，停業(yè)不超過3個月

6個月

1、境內(nèi)設(shè)立證券公司、境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)

2、接受特定客戶委托提供證券估值或評級研報，6個月內(nèi)不能再發(fā)

3、雙融業(yè)務(wù)，普通交易半年以上

4、轉(zhuǎn)融通期限不超過6個月

5、自營業(yè)務(wù)暫停不超過6個月

1年：托管期限12個月，可延長12個月，共24個月

行政重組期限12個月，可延長6個月，共18個月 基金銷售機構(gòu)1年內(nèi)未開展業(yè)務(wù)，終止資格

2年：投資主辦人檢查2年一次

考試違紀，2年內(nèi)不得再參加

3年：

1、保薦人、投資顧問被注銷執(zhí)業(yè)證書，3年內(nèi)不再受理

2、獎勵處分效力3年

3、從業(yè)人員考試成績3年有效

4、營業(yè)部負責人3年強制離崗10個工作日

5、經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿3年，方可開展雙融業(yè)務(wù)

第二篇：證券從業(yè)考試法規(guī)相關(guān)數(shù)字

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。

2.股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當召開臨時會議。

3.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4.募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

5.股份有限公司董事會成員為5至19人。

6.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

7.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

8.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

9上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

①發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

③向社會公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

④發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元 ②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個會計實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷。

5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的備案。

6.債券上市的數(shù)字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。應(yīng)當在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送報告。

9.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設(shè)證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

2.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日

五、證券公司監(jiān)督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

②凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)。

4.證券公司應(yīng)當自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日報送月度報告。

5.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當責改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接責任人處3萬~10萬。(違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價值低于最低限額)

7.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責改；情節(jié)嚴重的，處20萬~50萬，并對直接責任人處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)

8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接?處3萬~30萬。(未經(jīng)批準持有股權(quán)；強令提供擔保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。

③從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

②機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責改；拒不改的，由協(xié)會給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

6.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

③最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

7.保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。

2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

7.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

8.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

9.財務(wù)顧問應(yīng)當提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：

①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。

④最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

八、證券經(jīng)紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

2.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

3.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存 不少于3年。

4.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

十、財務(wù)顧問

1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

②財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

②公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

③經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

4.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)

②最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3 個會計營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：

①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%

2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

3.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

5.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告；證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：

①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

5.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

7.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

8.直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第三篇：證券法律法規(guī)目錄

第一部分 證券市場基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī)............................................3

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系.......................................3

第二節(jié) 公司法....................................................3

第三節(jié) 證券法......................................................3

第四節(jié) 基金法..................................................4

第五節(jié) 期貨交易管理條例................................................4

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例............................................4

第二章 證券從業(yè)人員管理............................................5

第一節(jié) 從業(yè)資格....................................................5

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.....................................................5

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范.........................................6

第一節(jié) 證券經(jīng)紀......................................................6

第二節(jié) 證券投資咨詢...........................................6

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問....................6

第四節(jié) 證券承銷與保薦......................................6

第五節(jié) 證券自營........................................................7

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理....................................................7

第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)......................................................7

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任...........................8

第一節(jié) 證券一級市場.................................................8

第二節(jié) 證券二級市場.................................................8

第一章證券市場基本法律法規(guī) 第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級

二、證券市場各層級的主要法律、法規(guī) 第二節(jié)公司法

一、公司的種類

二、公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念

三、關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定

四、分公司和子公司的法律地位

五、公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求

六、公司章程的內(nèi)容

七、公司對外投資和擔保的規(guī)定

八、關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定

九、有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)

十、有限責任公司注冊資本制度

十一、有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)

十二、有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

十三、股份有限公司的設(shè)立方式與程序

十四、股份有限公司的組織機構(gòu)

十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

十六、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定

十七、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責任

十八、公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容

十九、公司合并、分立的種類及程序

二十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念 二

十一、法律責任 第三節(jié)證券法

一、證券法的適用范圍

二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則

三、發(fā)行交易當事人的行為準則

四、證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

五、公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

六、證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

七、承銷團及主承銷人

八、證券的銷售期限

九、代銷制度

十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

十一、股票上市的條件、申請和公告

十二、債券上市的條件和申請

十三、證券交易暫停和終止的情形

十四、信息公開制度及信息公開不實的法律后果

十五、內(nèi)幕交易行為

十六、操縱證券市場行為

十七、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

十八、上市公司收購的概念和方式

十九、上市公司收購的程序和規(guī)則

二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任 二

十一、違反證券交易規(guī)定的法律責任 二

十二、上市公司收購的法律責任

二十三、違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任及證券機構(gòu)的法律責任 第四節(jié)基金法

一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)

二、設(shè)立基金管理管理公司的條件

三、基金管理人的禁止行為

四、公募基金運作的方式

五、基金財產(chǎn)的獨立性要求

六、基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨立性的意義

七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

八、非公開募集基金的合格投資者要求

九、非公開募集基金的投資范圍

十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求

十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關(guān)法律責任 第五節(jié)期貨交易管理條例

一、期貨的概念、特征及其種類

二、期貨交易所的職責

三、期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定

四、期貨公司設(shè)立的條件

五、期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

六、期貨交易的基本規(guī)則

七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

八、期貨相關(guān)法律責任的規(guī)定 第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

一、證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定

三、證券公司股東出資的規(guī)定關(guān)于成為持有證券公司*F以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定

四、證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定

六、證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定

七、有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定

八、證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定

九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

十、關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

十一、證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求

十二、證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）

十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施 第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格

一、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

三、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

五、違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任

六、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

八、證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

十、保薦代表人的資格管理規(guī)定

十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

十二、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為

一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

三、證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

四、證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系

五、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

六、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

八、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任

九、投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十一、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施

十二、資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

十三、財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十四、證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第一節(jié)證券經(jīng)紀

一、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點

三、證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

四、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風險及規(guī)范要求

五、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為

六、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施 第二節(jié)證券投資咨詢

一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系

二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

三、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定

四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

五、監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施

六、證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

七、監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 第三節(jié)與證券交易證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

一、上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)

二、證券公司不得擔任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形

三、從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則'

四、財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責任 第四節(jié)證券承銷與保薦

一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

五、監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施 第五節(jié)證券自營

一、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

三、證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

四、證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

五、證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

六、證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

七、自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

八、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責任 第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求

二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求

三、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求，四、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括的必備內(nèi)容

五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求

六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式

七、合格投資者要求

八、關(guān)聯(lián)交易的要求

九、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

十、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險控制要求

十一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關(guān)規(guī)定

十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

十三、監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任

十五、合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定

第七節(jié)其他業(yè)務(wù)

一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

二、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件

三、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

四、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準

五、融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容

六、融資融券業(yè)務(wù)形成的債權(quán)擔保有關(guān)規(guī)定

七、標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定

八、融券業(yè)務(wù)涉及證券權(quán)益處理規(guī)定

九、監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

十一、監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

十二、代銷金融產(chǎn)品適當性原則

十三、代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

十四、違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責任

十五、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

十六、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

十七、中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為

十八、中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求

十九、股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 第一節(jié)證券一級市場

一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任

二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責任

三、非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準及其法律責任

四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定

五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任 第二節(jié)證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

四、操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

五、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責任、行政責任及刑事責任的認定

六、背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任

第四篇：證券法律法規(guī)

2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類

(香港專業(yè)人員考試部分)

2010年2月1日

一、考試的范圍和要求

本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十件，交易所規(guī)則四件。

(一)重點掌握以下內(nèi)容：

1、法律;

2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;

3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。

(二)一般了解以下內(nèi)容：

1、司法解釋;

2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(26--40);

3、證券交易所規(guī)則。

二、考試的法律法規(guī)目錄

(一)法律

1、《中華人民共和國公司法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂)

2、《中華人民共和國證券法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂)

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過)

4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)

5、《中華人民共和國刑法修正案》

(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過)

6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》

(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過)

7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》

(2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過)

(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號)

2、《證券公司風險處置條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號)

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(1997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準 國務(wù)院證券委員會發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號)

4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》(1995年12月25日 中華人民共和國國務(wù)院令第189號)

5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》(1994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號)

6、《國務(wù)院關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號)

7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

(1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號)(三)司法解釋

1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》(2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)

2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(2002年12月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號)

2、《證券市場禁入規(guī)定》

(2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號)

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號)

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日 證監(jiān)會令第30號)

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

(2006年9月17日 證監(jiān)會令第37號)

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準則》

(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)

8、《公司債券發(fā)行試點辦法》

(2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號)

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

(2008年7月14日 證監(jiān)會公告[2008]30號)

10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號)

11、《證券公司風險控制指標管理辦法》(2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號)

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(2006年11月30日 證監(jiān)會令第39號)

13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》(2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號)

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(2003年12月18日 證監(jiān)會令第17號)

15、《上市公司信息披露管理辦法》

(2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號)

16、《上市公司收購管理辦法》

(2008年8月27日 證監(jiān)會令第56號)

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

(2008年4月16日 證監(jiān)會令第53號)

18、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)》

(2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號)

19、《證券投資基金運作管理辦法》

(2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號)

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

(2004年9月16日 證監(jiān)會令第22號)

21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

(2004年9月22日 證監(jiān)會令第23號)

22、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

(2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號)

23、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

(2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號)

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

(2009年3月31日 證監(jiān)會令第61號)

25、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

(2009年3月13日 證監(jiān)會公告[2009]2號)

26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號)

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

(2006年4月7日 證監(jiān)會令第29號)

28、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

(2001年5月16日 證監(jiān)會令第3號)

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]25號)

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]26號)

31、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

(2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號)

32、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

(2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號)

33、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

(2006年8月8日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務(wù)部令2006年第10號)

34、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

(2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號)

35、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》

(2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號)

36、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》

(2005年11月14日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)[2005]120號)

37、《證券投資基金信息披露管理辦法》(2004年6月8日 證監(jiān)會令第19號)

38、《證券投資基金銷售管理辦法》(2004年6月25日 證監(jiān)會令第20號)

39、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》(2009年6月30日 證監(jiān)會公告[2009]14號)40、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號)(五)證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 上海證券交易所)

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 深圳證券交易所)

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 上海證券交易所)

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 深圳證券交易所)

第五篇：2016證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2.預(yù)先核準的公司名稱保留期為6個月。

3.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。4.有限責任公司注冊資本的最低限額為：

(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(3)以商品零售為主的公司的注冊資本為人民幣30萬元。

(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司的注冊資本為人民幣10萬元。

5.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。6.人民法院依法強制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

7.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

8.募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 9.股份有限公司董事會成員為5至19人。10.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

11.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 12.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

13.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

14.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。15.公司分配當年稅后利潤后，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

16.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25% 17.公司合并，在有限責任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

18.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

19.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬~50萬罰款。

20.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)部門對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以3萬~30萬罰款。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。5.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機構(gòu)及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

7.證券公司代銷證券的，應(yīng)當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機構(gòu)”)的備案。8.股票上市的數(shù)字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。

9.股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年或成立以來財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。11.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。

14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的報告。15.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期 內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

19.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

20.收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。21.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

22.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止交易。

23.應(yīng)當收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當收購。

24.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經(jīng)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。

(發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準的，責停，處違法所得1倍~5倍罰；沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接…撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。

(4)進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動和以不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)的，責該，處30~60萬；情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對直接…處3~30萬。

(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對直接…處3~30萬。

(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報送有關(guān)報告，或報送報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責改并處30~60萬；對直接…處3~30萬。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責改，對直接…處3~30萬。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬罰。對直接…處3~30萬)26.違反證券交易規(guī)定的法律責任：(對直接…的處罰各不相同)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。

(3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對直接…處3~30萬。

(4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機構(gòu)責改，處違法所得1倍~5倍罰；沒得或不足3萬的，處3~20萬。(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責改，處3~20萬。

(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責改，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~30萬；對直接…處3~10萬。

27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處10~30萬；對直接…處3~30萬。

28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權(quán)益的，責改，給予警告；情節(jié)嚴重的，處10~60萬；對直接…3~30萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)29.違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任：

(1)非法開設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處3~30萬。(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務(wù)的，處違法所得1~5倍；沒得或不足30萬的，處30~60萬；對直接…處3~30萬。

(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬；對直接…處3~10(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬罰。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3 5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。6.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬；對直接…處3~30萬。

8.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

9.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足100萬的，處以10~100萬；對直接…處3~30萬。

10.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。

11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬；對直接…處3~10萬。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~50萬；對直接…處1萬~10萬。

5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍；沒得或不足20萬的，處20~100萬；對直接…處1萬~10萬。6.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍；對直接…處1萬~10萬。

五、證券公司監(jiān)督管理條例：

1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。4.證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構(gòu)。

5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)。

6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

7.證券公司應(yīng)當自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區(qū)分)8.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當責改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處3萬~10萬。

(三個“違反規(guī)定”，一個“確定性判斷”，一個“一個客戶單筆低于最低限額”)(2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~10萬；對直接…處3萬~10萬。(除第2和5項，其余都有“未按照規(guī)定”)10.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責改；情節(jié)嚴重的，處20萬~50萬，并對直接…處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)11.有下列情形之一(P59)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接…處3萬~30萬。(未經(jīng)批準持有股權(quán)；強令提供擔保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。(3)從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任：

(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。(2)機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責改；拒不改的，由協(xié)會給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會責改。拒不改的，給予紀律處分。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會責改。拒不改的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會給予暫停執(zhí)業(yè)3個月~12個月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對機構(gòu)單處或并處警告、3萬元以下罰。(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。7.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。8.證券公司申請保薦機構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。9.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

10.申請期間(保薦機構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

11.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定。12.保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

13.保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。14.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

15.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

(1)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(2)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。

16.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過年檢：

(1)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。

(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(同上)17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.協(xié)會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息)8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

9.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

10.證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

11.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。12.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

13.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)嚴重，自確認之日起3個月~12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦：(略P104)14.財務(wù)顧問應(yīng)當提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：

(1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。(2)最近24個月無違反誠信記錄的說明。

(3)最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。(4)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

八、證券經(jīng)紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。2.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10% 3.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存 不少于3年。

4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。5.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

6.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。7.證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。8.證券公司應(yīng)當在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

九、證券投資咨詢 1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

十、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

(2)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

(3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

4.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。5.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

6.收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

7.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當總終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。8.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。9.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。

10.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

11.上市公司在相關(guān)并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務(wù)顧問及其主辦人財務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責令定期報告等監(jiān)管措施。

12.財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告幫公告。13.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

十一、證券承銷與保薦 1.承銷商應(yīng)當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應(yīng)當共同承擔主承銷責任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。3.證券公司及其直接…在承銷過程中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，還可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 7.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80%(4)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%(5)證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

8.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30% 9.《證券公司監(jiān)督管理條例》對證券自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于

五、證券監(jiān)督管理條例中的第9點中的處罰)(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~30萬；對直接…處3萬~10萬。

(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營賬戶報證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰；對直接…處3萬~10萬。

10.《中華人民共和國證券法》對自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項與

二、證券法中第26條的前兩條一樣)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。

(3)證券公司假借他人名義或以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。(4)證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20% 2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

3.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元。4.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。6.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告；證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。7.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

8.證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作日完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

9.證券公司應(yīng)當在每個結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報告、內(nèi)部稽核報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。10.集合計劃審計報告應(yīng)當在每個結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

11.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 5.證券金融公司應(yīng)當自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送報告。證券金融公司應(yīng) 當 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

6.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

7.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

8.證券公司應(yīng)當每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3 10.直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第四章基本上全為數(shù)字，就沒有寫上來了0(∩ ∩)0 11