第一篇：供應(yīng)商來(lái)料違規(guī)處罰措施

供貨商來(lái)料違規(guī)處罰措施

尊敬的供應(yīng)商朋友：

感謝各位供應(yīng)商的長(zhǎng)期合作及建立互信共贏(yíng)的伙伴關(guān)系，一直是泰坦精密工程有限公司事業(yè)健康,快速發(fā)展的可靠保證！

今致函前來(lái)，為提高雙方的工作效率，貨物及賬目準(zhǔn)確率，及時(shí)解決雙方合作時(shí)遇到的問(wèn)題，本公司制定以下規(guī)定。1、2、3、4、5、未帶送貨單，用本公司送貨單20元一次。送貨單填寫(xiě)不規(guī)范，處罰10元一次。貨物沒(méi)有物料卡，用本公司物料卡10元/張。物料卡填寫(xiě)不規(guī)范，處罰1張物料卡10元。

來(lái)貨數(shù)量錯(cuò)誤，刻意隱瞞、虛報(bào)數(shù)量，少1罰10，本年度再次發(fā)現(xiàn)少1罰100，第三次發(fā)現(xiàn)直接扣罰本次送貨全部數(shù)量。第四次發(fā)現(xiàn)取消訂單，終止合同，并扣除所欠貨款。

6、倉(cāng)庫(kù)員要求來(lái)貨全點(diǎn)或抽點(diǎn)，不得推諉。如果不清點(diǎn)，直接走人的，貨物直接扣留使用，不予入庫(kù)，貨物歸本公司所有。

7、物料裝載工具應(yīng)以本公司要求的裝載工具為準(zhǔn)。否則倉(cāng)庫(kù)有權(quán)拒收。

8、供應(yīng)商在卸貨時(shí)必須將所有物料卸貨到指定裝載工具并在倉(cāng)管員指定區(qū)域堆放整齊，違者50元一次。

9、供貨商車(chē)輛不得在本公司隨意停放，應(yīng)停放在指定位置。警告無(wú)效者50元一次。供貨商來(lái)料違規(guī)處罰措施

10、供貨商送貨員卸貨過(guò)程中必須保證卸貨區(qū)衛(wèi)生，違者50元一次。

11、供應(yīng)商送貨人員不得推諉我司退貨要求，如不當(dāng)天領(lǐng)回可將退貨單帶回，貨物由我司處理，違者處罰500元/次。

衷心祝愿貴我雙方在未來(lái)市場(chǎng)上相互扶持，共同分享全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的機(jī)遇，攜手走向更加美好的明天。

順祝商祺

青島泰坦精密工程有限公司

2018年7月16日

第二篇：違規(guī)電器處罰公告

公 告

根據(jù)《宿舍管理規(guī)定》，管理部于今日（10月9日）上午對(duì)宿舍進(jìn)行檢查，現(xiàn)按規(guī)定對(duì)違規(guī)使用、擺放大功率電器的寢室公布。

（1）208電水壺一個(gè)（萬(wàn)寶1500W）

（2）213豆?jié){機(jī)一個(gè)（愛(ài)仕達(dá)1100W）

（3）415電飯鍋內(nèi)膽一個(gè)

依據(jù)《宿舍管理規(guī)定》第13條對(duì)違規(guī)電器進(jìn)行沒(méi)收處理?，F(xiàn)再次重申，宿舍不要使用和擺放如電爐、電飯煲、電熱器等大功率電器，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即沒(méi)收。今后管理部將繼續(xù)對(duì)宿舍進(jìn)行不定期檢查并加大檢查力度。請(qǐng)各位員工配合并重視。

管理部

2013年10月9日

第三篇：廚房違規(guī)處罰管理制度

廚房違規(guī)處罰管理制度一、一類(lèi)事故

（1）菜品有腐爛變質(zhì)的現(xiàn)象，被客人退回；

（2）菜品烹制有嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題，被客人退回；

（3）員工偷吃偷拿廚房的食品、原料；

（4）對(duì)所有負(fù)責(zé)的冰柜、儲(chǔ)存室管理不善，致使原料腐爛變質(zhì)，造成嚴(yán)重?fù)p失；

（5）故意損壞公物與廚房設(shè)備；

（6）與同事吵架、打架斗毆；

（7）工作時(shí)間內(nèi)無(wú)故脫崗10分鐘以上；

（8）在工作區(qū)域內(nèi)吸煙或亂扔煙頭。

二、二類(lèi)事故

（1）上班時(shí)不穿工服；

（2）值班人員不按規(guī)定填寫(xiě)《值班日志》；

（3）因菜肴出品太慢，引起賓客投訴；

（4）對(duì)同事粗言穢語(yǔ)、隨地吐痰、亂扔紙屑、雜物等，破壞公共衛(wèi)生；

（5）不配合領(lǐng)導(dǎo)工作，有欺騙、隱瞞行為；

（6）無(wú)故脫崗10分鐘以?xún)?nèi)；

（7）不愛(ài)惜公共財(cái)產(chǎn)、違規(guī)操作，造成物品浪費(fèi)；

（8）工作失誤，造成成本超標(biāo)或浪費(fèi)；

（9）工作時(shí)間在工作區(qū)域內(nèi)抽煙，飲酒；

（10）不按規(guī)定的工作程序進(jìn)行班前準(zhǔn)備；

（11）不服從工作分配，未及時(shí)完成上級(jí)安排的工作任務(wù)；

（12）無(wú)故拒絕質(zhì)檢人員的檢查，質(zhì)檢檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題經(jīng)指明后，整改不及時(shí)或整改不徹底；

（13）不按規(guī)定傳遞單據(jù)造成延誤，影響工作正常運(yùn)行；

（14）不按規(guī)定開(kāi)關(guān)燈、氣、電等。

第四篇：銀行違規(guī)處罰規(guī)定

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司

違規(guī)處罰規(guī)定

第一章

第一條 為嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，維護(hù)正常的經(jīng)營(yíng)管理秩序，保障企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”）資產(chǎn)安全和穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司章程》和本行各項(xiàng)規(guī)章制度，制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于本行總行及其在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的所有分支機(jī)構(gòu)。

第二條 本規(guī)定所稱(chēng)違反規(guī)章制度行為是指本行員工違反國(guó)家法律、法規(guī)、金融規(guī)章，以及本行各項(xiàng)基本制度、管理辦法、操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律的行為（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“違規(guī)行為”）。

第三條 本規(guī)定所指的有關(guān)責(zé)任人員，是指不履行或不正確履行職責(zé)，對(duì)違規(guī)事實(shí)的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的員工，包括高級(jí)管理人員、主管人員和一般員工。

第二章

處罰原則

第四條 對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理原則：

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

總則

（一）本行任何員工有違規(guī)行為的，在適用本規(guī)定時(shí)一律平等；

（二）對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理，要與違規(guī)事實(shí)和責(zé)任輕重相適應(yīng)；

（三）國(guó)家法律、法規(guī)、金融規(guī)章對(duì)違規(guī)行為的處理有特別規(guī)定的，從其規(guī)定；

（四）本行員工違規(guī)行為有犯罪嫌疑的，移交國(guó)家司法機(jī)關(guān)處理。

第三章

處罰范圍

第五條 本規(guī)定所指的違規(guī)行為主要包括：

（一）以牟取私利為目的或內(nèi)外勾結(jié)實(shí)施違規(guī)行為的；

（二）因違規(guī)行為造成事故、案件、經(jīng)濟(jì)糾紛、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損害的；

（三）多次違規(guī)，屢教不改的；

（四）發(fā)生違規(guī)行為后，不采取積極措施挽回影響或防止損失發(fā)生、擴(kuò)大的；

（五）其他違規(guī)行為造成其他嚴(yán)重后果的。

第六條 有下列情形之一者,可以從輕、減輕或免于處罰:(一)初次或者過(guò)失違規(guī)且情節(jié)輕微的;(二)檢查前自己主動(dòng)查出違規(guī)問(wèn)題并如實(shí)報(bào)告的;(三)檢查中積極配合提供線(xiàn)索的;(四)檢查后認(rèn)真整改、及時(shí)糾正,并積極采取補(bǔ)救措施,避免損失的,企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

或主動(dòng)賠償違規(guī)造成的損失的;

（五）責(zé)任人已經(jīng)采取必要措施試圖減少損失的。

第四章

主管機(jī)構(gòu)

第七條 有違規(guī)行為發(fā)生的，經(jīng)其所在部門(mén)查實(shí)后將具體違規(guī)情況報(bào)給經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部，由經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部審核后依照本規(guī)定對(duì)違規(guī)責(zé)任人員作出處罰決定，或提出處理意見(jiàn)。

第八條 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部有權(quán)對(duì)全行發(fā)起主動(dòng)調(diào)查，在管理、檢查工作中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為的，可依規(guī)定對(duì)違規(guī)責(zé)任人員作出處罰措施。

第五章 違規(guī)行為及處罰

第九條 處罰方式包括：通報(bào)、書(shū)面警告、撤職、降級(jí)、罰款、辭退等。

第十條 違反信貸計(jì)劃管理和資金管理規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自突破季度、信貸計(jì)劃的;(二)未按規(guī)定程序調(diào)度資金的;

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

(三)資金頭寸管理失誤導(dǎo)致本行頭寸透支的。

第十一條 違反利率管理規(guī)定,導(dǎo)致計(jì)結(jié)息錯(cuò)誤的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

第十二條 不按規(guī)定執(zhí)行大額現(xiàn)金支取審查、審批制度的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

第十三條 在貸款調(diào)查過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定進(jìn)行貸前調(diào)查的;(二)對(duì)借款申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性未進(jìn)行盡職調(diào)查與核實(shí)的;(三)未按規(guī)定核實(shí)抵押物、質(zhì)押物、質(zhì)押權(quán)利及保證人情況的。

第十四條 在對(duì)客戶(hù)的授信管理及信用等級(jí)評(píng)定工作中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。(一)越權(quán)審批授信額度的;(二)未經(jīng)授權(quán)超授信額度向客戶(hù)提供新增信用的;

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

(三)未按規(guī)定程序?qū)蛻?hù)進(jìn)行授信或信用等級(jí)評(píng)定的;(四)客戶(hù)信用出現(xiàn)必須降級(jí)的情況,未及時(shí)調(diào)整其信用等級(jí)的;對(duì)客戶(hù)已經(jīng)發(fā)生或能夠預(yù)計(jì)將要發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)情況未及時(shí)調(diào)減或取消授信額度的。

第十五條 在貸款審查過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定程序進(jìn)行貸款審查的;(二)未對(duì)貸款資料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,出具明顯錯(cuò)誤審查意見(jiàn)的;(三)對(duì)不同意的報(bào)備項(xiàng)目未按規(guī)定及時(shí)反饋報(bào)備審查意見(jiàn)的。

第十六條 在貸款發(fā)放過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)與借款人簽訂的借款合同及其他相關(guān)合同和借款借據(jù)主要要素不全的;(二)未落實(shí)貸款審批條件發(fā)放貸款的。

第十七條 在貸款使用的監(jiān)督過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定對(duì)客戶(hù)貸款使用情況進(jìn)行監(jiān)管,發(fā)生客戶(hù)改變貸款用途的;(二)因未按照貸后管理規(guī)定對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管,以致未及時(shí)發(fā)現(xiàn)及有效制止企業(yè)違規(guī)行為,導(dǎo)致貸款被擠占挪用的。

第十八條 在貸款運(yùn)行的監(jiān)督過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定登記貸款管理日常記錄和月報(bào)臺(tái)賬的;(二)未按規(guī)定對(duì)貸款企業(yè)實(shí)物、財(cái)務(wù)、資金進(jìn)行盡職檢查的;(三)未按規(guī)定檢查和確認(rèn)抵(質(zhì))押物的價(jià)值和保管情況的;(四)不按規(guī)定程序和條件辦理貸款展期的;(五)對(duì)貸款檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)預(yù)兆未及時(shí)報(bào)告的;(六)未按規(guī)定管理信貸檔案的。

第十九條 在對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定對(duì)借款人銷(xiāo)售貨款回籠情況進(jìn)行監(jiān)管,企業(yè)銷(xiāo)售貨款未及時(shí)歸行的;(二)對(duì)借款人現(xiàn)金管理不力,企業(yè)違規(guī)坐支現(xiàn)金的。

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

第二十條 在對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定對(duì)借款人財(cái)務(wù)活動(dòng)狀況進(jìn)行分析、檢查、核對(duì)的;(二)發(fā)現(xiàn)重大情況沒(méi)有及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施的。

第二十一條 在貸款監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)過(guò)程中,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定及時(shí)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)客戶(hù)重要數(shù)據(jù)資料的;(二)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正未經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)辦相關(guān)業(yè)務(wù)的及不執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)停辦要求的;(三)對(duì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未及時(shí)報(bào)告的。

第二十二條 違反呆賬核銷(xiāo)的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定提供呆賬貸款認(rèn)定與核銷(xiāo)的有關(guān)資料的;(二)呆賬貸款認(rèn)定與核銷(xiāo)過(guò)程中有逆程序操作等違規(guī)行為的;(三)對(duì)已批準(zhǔn)核銷(xiāo)的貸款或其他損失,未建立健全監(jiān)督檢查制度或未定期實(shí)施檢查的。

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

第二十三條 違反會(huì)計(jì)核算原則和有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按雙人臨柜、錢(qián)賬分管、換人復(fù)核以及現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等各類(lèi)收支業(yè)務(wù)的賬務(wù)處理程序進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的;(二)對(duì)已發(fā)生的錯(cuò)賬未按規(guī)定處理的;(三)未嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)息規(guī)則的,利息收支未按規(guī)定進(jìn)行核算的;(四)未按規(guī)定列收列支、清理有關(guān)會(huì)計(jì)科目、各項(xiàng)臨時(shí)和過(guò)渡性資金的。

第二十四條 違反對(duì)會(huì)計(jì)人員管理的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)會(huì)計(jì)人員未按規(guī)定實(shí)行崗位輪換、強(qiáng)制休假的;(二)會(huì)計(jì)人員離崗未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的;

第二十五條 違反會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以1000-2000元罰款。

(一)會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表未按規(guī)定打印、裝訂和收集整理歸檔的;

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

(二)未嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)檔案的立卷、歸檔、保管、查閱、交接、銷(xiāo)毀等管理制度的;(三)會(huì)計(jì)檔案保管地點(diǎn)不符合規(guī)定的。

第二十六條 違反現(xiàn)金、出納管理有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300-500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。(一)未按規(guī)定核對(duì)賬款的;(二)白條抵庫(kù)或票據(jù)抵庫(kù),賬款不符的;(三)出納長(zhǎng)短款不按規(guī)定處理的;(四)違反雙人臨柜,雙人管庫(kù),雙人守庫(kù),雙人押運(yùn)規(guī)定的;(五)未按規(guī)定使用、保管、交接錢(qián)箱或金庫(kù)的正、副鑰匙和密碼的;(六)對(duì)大額現(xiàn)金支取未進(jìn)行審核、登記的;允許單位和個(gè)人超出規(guī)定范圍、限額提取使用現(xiàn)金的;對(duì)單位和個(gè)人異常頻繁大額提取現(xiàn)金不按規(guī)定報(bào)告或報(bào)批的;(七)未按規(guī)定兌換、支付殘損幣的;(八)未按規(guī)定沒(méi)收、處理和上繳假幣的。

第二十七條 違反賬戶(hù)管理規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定開(kāi)立、使用、監(jiān)督和管理銀行結(jié)算賬戶(hù)的;

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

(二)未按規(guī)定管理、使用、保管單位預(yù)留印鑒卡的;單位預(yù)留印鑒卡被盜用或丟失的;(三)對(duì)于客戶(hù)出租、出借、轉(zhuǎn)讓銀行結(jié)算賬戶(hù)的行為制止不力的。

第二十八條 違反票據(jù)管理規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規(guī)定和正常的操作程序進(jìn)行審查,未發(fā)現(xiàn)密押、印鑒存在問(wèn)題的;(二)對(duì)客戶(hù)簽發(fā)空頭支票行為未按規(guī)定及時(shí)處理的;(三)對(duì)票據(jù)、證明文件等審查不嚴(yán),應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,造成透支的。

第二十九條 有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以300—500元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以3000-5000元罰款。(一)大額支付、匯劃資金應(yīng)審批而未經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批的;(二)大額支付交易、可疑支付交易未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告的;(三)未按規(guī)定辦理款項(xiàng)查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃手續(xù)的;對(duì)司法機(jī)關(guān)已經(jīng)凍結(jié)的資金擅自解凍的。

第三十條 違反財(cái)務(wù)收支核算的有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以100-200元罰款,應(yīng)當(dāng)對(duì)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的對(duì)單位處以

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

1000-2000元罰款。

(一)未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提各項(xiàng)支出的;(二)未按規(guī)定攤銷(xiāo)遞延資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)的;(三)未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議收取辦理各種結(jié)算業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用的;(四)未按標(biāo)準(zhǔn)計(jì)付代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)、分?jǐn)値?kù)存現(xiàn)金利息的。

第六章 處罰程序

第三十一條 得到違規(guī)信息來(lái)源后當(dāng)事人所在部門(mén)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始調(diào)查工作，并向本行經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部提交調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括過(guò)錯(cuò)行為的具體事實(shí)、基本結(jié)論和處理的具體建議。

第三十二條 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定書(shū)面告知被調(diào)查的對(duì)象，并書(shū)面告知提出問(wèn)責(zé)批示或建議的有關(guān)部門(mén)或個(gè)人。

第三十三條 處理決定為書(shū)面形式，在作出處理決定后5個(gè)工作日內(nèi)，向違規(guī)當(dāng)事人送達(dá)處理決定書(shū)。處理決定書(shū)應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問(wèn)責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

第三十四條 被問(wèn)責(zé)人對(duì)處理決定不服的，可自收到處理決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

在作出受理復(fù)核申請(qǐng)決定后，本行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)根據(jù)復(fù)核申請(qǐng)的內(nèi)容指定或派出調(diào)查組進(jìn)行復(fù)核調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)在作出復(fù)核調(diào)查決定后20個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核調(diào)查并寫(xiě)成復(fù)核調(diào)查報(bào)告。在復(fù)核調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行。

在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見(jiàn)報(bào)上級(jí)管理層。上級(jí)管理層在征詢(xún)作出處理決定的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)意見(jiàn)后，作出最終決定。對(duì)原問(wèn)責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況事實(shí)清楚、處理意見(jiàn)恰當(dāng)?shù)?，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對(duì)原問(wèn)責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況失實(shí)或處理意見(jiàn)不恰當(dāng)?shù)?，決定終止或變更處理決定。并在5個(gè)工作日內(nèi)，把復(fù)核調(diào)查處理意見(jiàn)書(shū)面送達(dá)被問(wèn)責(zé)人。復(fù)核決定為最終決定。

第三十五條 在“單位活期存款”下設(shè)專(zhuān)戶(hù)。對(duì)各被處罰單位和個(gè)人的罰款均納入本戶(hù)核算。同時(shí)為體現(xiàn)有獎(jiǎng)有罰的原則,可拿出30%的份額用于獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)現(xiàn)重要線(xiàn)索、避免重大風(fēng)險(xiǎn)、挽回重大損失的內(nèi)部審計(jì)人員。

第七章 附則

第三十六條 本規(guī)定處罰事項(xiàng)，國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

第三十六條 各業(yè)務(wù)條線(xiàn)根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定各自具體的處罰規(guī)定；沒(méi)有制定的，依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》執(zhí)行。

第三十七條 本規(guī)定由總行法律合規(guī)部制定，解釋、修訂。

第三十八條 本規(guī)定自發(fā)文之日起施行。

企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司 合規(guī)部

第五篇：信用社違規(guī)處罰學(xué)習(xí)心得

學(xué)習(xí)員工違規(guī)處罰辦法心得體會(huì)

近來(lái)我社開(kāi)展了員工違規(guī)處罰辦法學(xué)習(xí)活動(dòng)，本人通過(guò)自學(xué)和集中學(xué)習(xí)，對(duì)《處理辦法》所涉及的各種內(nèi)容進(jìn)行了學(xué)習(xí)，使我進(jìn)一步提高了對(duì)信貸、內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)出納、重要空白憑證、計(jì)算機(jī)、印證、安保等工作有了一個(gè)全新的認(rèn)識(shí)，使我對(duì)認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的意識(shí)得到加強(qiáng)，并時(shí)刻告誡自己嚴(yán)格遵守，達(dá)到了開(kāi)展此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的預(yù)期目的。下面是我對(duì)這次學(xué)習(xí)的體會(huì)

一、提高認(rèn)知，構(gòu)筑防線(xiàn)。

知是行之始，只有深刻的認(rèn)知，才有主動(dòng)的踐行。認(rèn)真學(xué)習(xí)處罰辦法，強(qiáng)化準(zhǔn)則意識(shí)、自律意識(shí)，是從嚴(yán)規(guī)范從政行為、切實(shí)加強(qiáng)自我約束的前提和基礎(chǔ)，必須深刻處罰的意義，切實(shí)把握其內(nèi)在的精髓，深入掌握違規(guī)處罰的內(nèi)容。特別是各方面“禁止”和“不準(zhǔn)”，涵蓋了我們工作的各個(gè)領(lǐng)域，通過(guò)學(xué)習(xí)，我提高了對(duì)員工違規(guī)處罰辦法的思想認(rèn)識(shí)，把各種違規(guī)及處罰熟記于心，全面、透徹、深入地領(lǐng)會(huì)其精神實(shí)質(zhì)，構(gòu)筑不違規(guī)的思想防線(xiàn)。

二、自覺(jué)踐行，嚴(yán)格自律。

要身體力行，率先垂范，恪守準(zhǔn)則，律言律行。員工違規(guī)處罰辦法約束的主要對(duì)象是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，規(guī)范的主要是領(lǐng)導(dǎo)干部的從政行為。員工違規(guī)處罰辦法執(zhí)行力、約束力的大小，很大程度上取決于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的自覺(jué)踐行，以“自律”作為基礎(chǔ)。每位黨員領(lǐng)導(dǎo)干部都必須經(jīng)常對(duì)照員工違規(guī)處罰辦法，檢點(diǎn)自己的行為，嚴(yán)格要求自己，帶頭廉潔自律，穩(wěn)得住心神，抗得住誘惑，經(jīng)得住考驗(yàn)。自覺(jué)做到條件變了艱苦奮斗的作風(fēng)不丟，環(huán)境變了吃苦耐勞的精神不減，時(shí)代變了無(wú)私奉獻(xiàn)的傳統(tǒng)不變。要不斷提高道德修養(yǎng)，凈化靈魂，剔除不良欲望，常懷律己之心，恪守勤政之責(zé)。

三、慎終如始，追求實(shí)效。

貫徹員工違規(guī)處罰辦法，貴在堅(jiān)持，重在實(shí)效。老子說(shuō):“慎終如始，則無(wú)敗事”。做為基層信用的領(lǐng)導(dǎo)，更要做好牢固的思想道德防線(xiàn)，不可能一蹴而就，合規(guī)工作要取得成效也不可能“畢其功于一役”，這都需要一個(gè)長(zhǎng)期的、艱苦的過(guò)程。如果不持之以恒，始終堅(jiān)持正確的原則立場(chǎng)，常修為政之德，常思貪欲之害，不斷提高拒絕違規(guī)的警覺(jué)性，就會(huì)“行百里者半九十”，最后落得個(gè)功虧一簣的可悲下場(chǎng)。要做的決不放松對(duì)自己的要求，一步步嚴(yán)格按要求操作。因此，在工作中必須有相當(dāng)?shù)暮阈暮鸵懔Γ冀K保持誠(chéng)惶誠(chéng)恐的心態(tài)，持之以恒，克始敬終，在任何情況下都能堅(jiān)持不為權(quán)所屈，不為利所動(dòng)，不為名所惑，切實(shí)維護(hù)員工違規(guī)處罰辦法的權(quán)威性、嚴(yán)肅性和公信力，使員工違規(guī)處罰辦法成為自己的人生指南。

員工違規(guī)處罰辦法是我們工作的一把尺子，要經(jīng)常量一量，查找問(wèn)題，及時(shí)自查自糾；員工違規(guī)處罰辦法是我們工作的一面鏡子，要經(jīng)常照一照，檢點(diǎn)自己的言行；員工違規(guī)處罰辦法是我們工作的一條底線(xiàn)，要時(shí)刻繃緊這根弦，無(wú)視制度、越過(guò)底線(xiàn)，必然會(huì)受到處罰的追究。

另外，對(duì)本人工作存在的一些問(wèn)題，采取如下改進(jìn)措施：一是加強(qiáng)有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)、特別是規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。二是認(rèn)真履行工作職責(zé)，建立和完善各項(xiàng)管理制度。三是要加大對(duì)清收人員人員的管理和同事之。間的監(jiān)督力度，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。四是強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊，有一分熱，發(fā)一分光，做一個(gè)實(shí)實(shí)在在的信合人。