第一篇：工商行政管理執(zhí)法辦案中面臨的主要問(wèn)題及對(duì)策

工商部門執(zhí)法辦案中面臨的主要問(wèn)題及對(duì)策

洛杉磯市工商局公平交易分局

2009年，全市工商系統(tǒng)按照市局提出的構(gòu)建“大經(jīng)檢”的指導(dǎo)意見(jiàn)，從完善組織構(gòu)架、明確職能職責(zé)、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、健全運(yùn)行機(jī)制和強(qiáng)化后勤保障等五個(gè)方面入手，按照“通盤考慮、整體謀劃、統(tǒng)籌實(shí)施、快步推進(jìn)”的原則，在市、縣（區(qū)）、基層分局（所）三級(jí)，建立以經(jīng)檢機(jī)構(gòu)為主體，層級(jí)職責(zé)明晰，職能統(tǒng)一明確，機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)，資源信息共享，后勤保障有力的經(jīng)檢執(zhí)法體系。截止2009年底，全市大經(jīng)檢格局基本形成?！按蠼?jīng)檢”的構(gòu)建進(jìn)一步理順了辦案體系，提升執(zhí)法效能，為實(shí)現(xiàn)“工商強(qiáng)局”的宏偉目標(biāo)作出了積極貢獻(xiàn)。隨著執(zhí)法辦案的縱向深入，執(zhí)法辦案中的一些問(wèn)題也逐漸顯現(xiàn)，這些問(wèn)題影響著全市執(zhí)法辦案工作。

一、執(zhí)法現(xiàn)狀

（一）“大經(jīng)檢”格局基本形成。

截止2009年10月底，在機(jī)構(gòu)設(shè)立上，全市工商系統(tǒng)按照市局落實(shí)“大經(jīng)檢”格局的指導(dǎo)意見(jiàn)及調(diào)優(yōu)配強(qiáng)的原則，逐級(jí)建立了市、縣、所三級(jí)經(jīng)檢機(jī)構(gòu)?？h市級(jí)局在同級(jí)公平交易分局加掛經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)牌匾，基層分局所全部成立了經(jīng)濟(jì)檢查中隊(duì)。在人員的配備上，按照作風(fēng)硬、業(yè)務(wù)精、素質(zhì)高、紀(jì)律嚴(yán)的要求進(jìn)行選配執(zhí)法辦案人員。洛杉磯市局還按照公開(kāi)考試、擇優(yōu)錄用的原則選拔一批能力的執(zhí)法人員到公平交易分局。在科室設(shè)立上，按照綜合科、指導(dǎo)科、經(jīng)檢科三科室設(shè)立。綜合科主要負(fù)責(zé)檔案、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、績(jī)效考評(píng)等內(nèi)務(wù)管理工作，按2-3人配備。指導(dǎo)科主要負(fù)責(zé)執(zhí)法辦案指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，執(zhí)法信息資源匯集、交流，案件審查、備案、評(píng)查，及組織開(kāi)展各項(xiàng)專項(xiàng)整治等工作，按2-3人配備。經(jīng)檢科主要負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各辦案單位查處各類經(jīng)濟(jì)違法案件，直接查處大要案件、疑難案件、新領(lǐng)域案件以及上級(jí)交辦的案件，按6-10人配備。洛杉磯縣局還推行三級(jí)聯(lián)動(dòng)執(zhí)法制?？h局公平交易分局組織對(duì)大要案件、群發(fā)性案件的集中查處，其間，可以直接整合、調(diào)動(dòng)系統(tǒng)經(jīng)檢力量，實(shí)現(xiàn)集約化、規(guī)模化辦案；基層分局、所查辦重大案件，如需要，公平交易分局委派人員協(xié)助查辦；公平交易分局也適時(shí)組織基層分局（所）之間的聯(lián)動(dòng)辦案、交叉辦案，切實(shí)解決各自為戰(zhàn)、單打獨(dú)斗、合力不夠的問(wèn)題。

（二）執(zhí)法辦案“四大機(jī)制”基本落實(shí)。

1、案件資源共享機(jī)制。全市工商系統(tǒng)按照屬地管理基本原則，采用誰(shuí)發(fā)現(xiàn)，誰(shuí)辦理，無(wú)權(quán)辦理移交有權(quán)辦理的方式建立案件資源共享機(jī)制；09年，全市各單位相互移交案件181件，案件研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)12類案件供基層共享，各級(jí)公平交易機(jī)構(gòu)指導(dǎo)基層辦案140多件。

2、案件審批機(jī)制。凡一般程序案件，各辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人直接簽字立案，簡(jiǎn)化原先報(bào)公平交易分局辦理立案審批的手續(xù)；案件核審由法規(guī)科負(fù)責(zé)，報(bào)分管局長(zhǎng)批準(zhǔn)，重大或有影響的案件報(bào)局長(zhǎng)批準(zhǔn)或案審會(huì)討論。

3、案件執(zhí)行機(jī)制。2009年，全市共辦理各類經(jīng)濟(jì)違法案件 件，執(zhí)行率 %，執(zhí)行到位率 %，申請(qǐng)人民法院執(zhí)行案件 件，申請(qǐng)法院執(zhí)行到位金額 元，占應(yīng)處罰金額的 %。執(zhí)法效能明顯提升。應(yīng)城市局還規(guī)定，行政處罰決定的執(zhí)行，由辦案單位負(fù)責(zé)，各辦案單位在行政訴訟時(shí)效屆滿后的10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)當(dāng)事人下達(dá)執(zhí)行勸告書，逾期仍不執(zhí)行的，由辦案單位填寫《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》，報(bào)經(jīng)公平交易分局審核、市局分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，統(tǒng)一由公平交易分局向人民法院辦理和協(xié)調(diào)案件的強(qiáng)制執(zhí)行。

4、獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。2009年，全市各級(jí)工商部門采取各種措施獎(jiǎng)勵(lì)執(zhí)法辦案先進(jìn)單位和個(gè)人。市局表彰1個(gè)執(zhí)法辦案先進(jìn)單位、1個(gè)進(jìn)步單位和 位執(zhí)法辦案能手。應(yīng)城市局將省局下達(dá)的預(yù)算罰沒(méi)收入的20%作為獎(jiǎng)勵(lì)基金。凡實(shí)現(xiàn)預(yù)算的單位，市局將其入庫(kù)罰沒(méi)收入的20%（公平交易分局和專業(yè)市場(chǎng)分局為15%）劃撥該單位作為執(zhí)法辦案獎(jiǎng)，其中1/4用于對(duì)案件承辦人的獎(jiǎng)勵(lì)，其余用于彌補(bǔ)公用經(jīng)費(fèi)不足、設(shè)備購(gòu)置和執(zhí)法辦案輔助人員的獎(jiǎng)勵(lì)。09年，全局到位罰沒(méi)金額240萬(wàn)元，劃撥各單位執(zhí)法辦案獎(jiǎng)48萬(wàn)元。洛杉磯市局還進(jìn)一步完善利益分配機(jī)制。辦案單位之間的聯(lián)合辦案，入庫(kù)執(zhí)法辦案收入按5:5的比例分配；對(duì)提供案源的，辦案單位與提供案源單位按7:3的比例分配；抽調(diào)人員參與專項(xiàng)整治辦案的，辦案單位與抽調(diào)人員單位按6:4比例分配；基層分局（所）巡查隊(duì)負(fù)責(zé)查辦簡(jiǎn)易程序案件，一般程序案件移交經(jīng)檢隊(duì)查辦，巡查隊(duì)只提供案源的，按2:8的比例分配；聯(lián)合辦案的，按5:5的比例分配。

（三）執(zhí)法水平明顯提高。

執(zhí)法辦案隊(duì)伍能力建設(shè)不斷加強(qiáng)，執(zhí)法辦案水平進(jìn)一步提高。2009年，在全市所辦案件中，沒(méi)有一件因行政復(fù)議改處，也沒(méi)有一件因行政訴訟敗訴。沒(méi)有出現(xiàn)行政不作為和亂作為的現(xiàn)象。

（四）執(zhí)法保障明顯強(qiáng)化。

執(zhí)法辦案裝備建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)，執(zhí)法辦案逐步實(shí)現(xiàn)交通運(yùn)輸機(jī)械化、通訊聯(lián)絡(luò)現(xiàn)代化、信息傳輸網(wǎng)絡(luò)化。全市所有基層分局（所）都配備了執(zhí)法車輛，兩級(jí)公平交易機(jī)構(gòu)和基層分局（所）有一臺(tái)專用執(zhí)法辦案電腦、一部數(shù)碼照相機(jī)、一支錄音筆。

二、主要問(wèn)題

（一）執(zhí)法辦案的監(jiān)管領(lǐng)域不夠深。從去年統(tǒng)計(jì)來(lái)看，全市系統(tǒng)共查辦各類經(jīng)濟(jì)違法案件11686件，其中，簡(jiǎn)易程序案件7602件，占65%，一般程序案件4084件，占35%。在查處的一般程序案件中，超范圍經(jīng)營(yíng)、無(wú)照經(jīng)營(yíng)、“兩虛一逃”等方面的案件2786件，占8.5%，在所辦案件中占的比例最高；商業(yè)賄賂領(lǐng)域的案件僅限于醫(yī)療、教育等傳統(tǒng)領(lǐng)域；流通領(lǐng)域商品質(zhì)量的監(jiān)管僅限于上級(jí)組織的檢測(cè)；食品質(zhì)量安全監(jiān)管僅限于表層監(jiān)管，對(duì)《食品安全法》沒(méi)有讀懂、讀精、讀深；電子商務(wù)、網(wǎng)上交易等新領(lǐng)域仍舊沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性突破。辦案領(lǐng)域不夠深、辦案層次不夠高成為影響執(zhí)法辦案效能的“軟脅”。

（二）執(zhí)法辦案的隊(duì)伍素質(zhì)不夠強(qiáng)。一是辦案隊(duì)伍思想不穩(wěn)。有的認(rèn)為停征“兩費(fèi)”后，基層任務(wù)減輕了，工資有保障了，辦案存在風(fēng)險(xiǎn)，不積極主動(dòng)地監(jiān)管，上級(jí)不催，下級(jí)不辦，有時(shí)，上級(jí)下了文件，基層“地對(duì)空”、“空對(duì)空”，不實(shí)施、不落實(shí)。去年省局部署的“嚴(yán)打”就是最好見(jiàn)證。有的認(rèn)為政治無(wú)望，干死、累死還混不上個(gè)“副科”，造成很多有上進(jìn)心的同志不滿，只好混混日子。二是辦案骨干不夠多。自2004年開(kāi)展“執(zhí)法辦案能手”評(píng)比活動(dòng)以來(lái)，全市系統(tǒng)被市局評(píng)為“執(zhí)法辦案能手”的僅137人，嚴(yán)格按照“執(zhí)法辦案能手”評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，有的縣市沒(méi)有一個(gè)，事實(shí)證明，“執(zhí)法辦案能手”多的地方，執(zhí)法辦案工作扎實(shí)（如洛杉磯市局），“執(zhí)法辦案能手”少的地方，執(zhí)法辦案工作相對(duì)滯后。三是辦案知識(shí)面不夠?qū)?。市?chǎng)監(jiān)管，不僅要掌握法律法規(guī)知識(shí)，而且要掌握必要的金融管理、商品質(zhì)量、市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)會(huì)等相關(guān)知識(shí)，只有把這兩方面的知識(shí)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，才能不斷拓寬視野，拓展領(lǐng)域。目前，全市系統(tǒng)具備多方面知識(shí)的復(fù)合型人才極少，加強(qiáng)干部隊(duì)伍執(zhí)法能力建設(shè)任重道遠(yuǎn)。

（三）執(zhí)法辦案的強(qiáng)制手段不硬。一是強(qiáng)制措施少?，F(xiàn)行法律法規(guī)賦予工商部門的執(zhí)法手段不力，特別是《商業(yè)銀行法》的出臺(tái)、《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》的廢止使工商機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、劃拔違法行為人銀行存款的執(zhí)法權(quán)滅失，另外可以行使查封、扣押等強(qiáng)制措施的法律、法規(guī)也少得可憐。強(qiáng)制措施很少，致使對(duì)有些違法行為打擊不力，例如：在執(zhí)法中經(jīng)常遇到對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的“取締”，具體應(yīng)該如何操作，缺少規(guī)定，執(zhí)法人員無(wú)所適從，如在開(kāi)展打擊無(wú)照經(jīng)營(yíng)的專項(xiàng)活動(dòng)中，對(duì)一無(wú)照經(jīng)營(yíng)藥品業(yè)務(wù)的案件就遇到這樣的問(wèn)題，對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的藥品既無(wú)扣留權(quán)，又沒(méi)有明文規(guī)定可以沒(méi)收或收購(gòu)，致使辦案人員無(wú)從下手。“作案多樣化、手段現(xiàn)代化、方法神秘化”本來(lái)給辦案工作增加了相當(dāng)?shù)碾y度，而相對(duì)相對(duì)滯后法律法規(guī)，既影響了執(zhí)法人員的工作熱情，又難以保證監(jiān)管到位。二是調(diào)查取證難。執(zhí)法實(shí)踐中，調(diào)查取證是第一難，《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十七條規(guī)定了“當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問(wèn)，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻擾?！钡牵?dāng)事人不配合、不如實(shí)回答或者不回答執(zhí)法人員卻無(wú)可奈何。三是案件執(zhí)行難。有的案件調(diào)查終結(jié)后，當(dāng)事人消失；有的當(dāng)事人故意不履行處罰決定；有的案件在強(qiáng)制執(zhí)行中，得不到司法部門的配合；還有的是因?yàn)檎f(shuō)情風(fēng)影響了案件的執(zhí)行。四是地方政府干預(yù)嚴(yán)重。有的案件因?yàn)榈胤秸母深A(yù)，而不能查處，或者結(jié)案后不能執(zhí)行。

（四）執(zhí)法辦案的執(zhí)行機(jī)制不全。一是運(yùn)行機(jī)制不健全。行政處罰案件的立案、審批、決定等環(huán)節(jié)沒(méi)有一個(gè)規(guī)范的流程和相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，從立案到處罰決定辦案單位找相關(guān)科室簽字蓋章效率不高（包括網(wǎng)上審批），影響了基層辦案的積極性。“大經(jīng)檢”制度在細(xì)節(jié)還不明確，基層經(jīng)檢隊(duì)是名義上的雙重管理，在專項(xiàng)整治和執(zhí)法辦案調(diào)度上還需要作出具體規(guī)定。二是約束機(jī)制不健全。在行政執(zhí)法中，仍然存在有案不立，大案化小，小案簡(jiǎn)辦，查而不辦等現(xiàn)象，對(duì)案件的監(jiān)督機(jī)制不健全。三是激勵(lì)機(jī)制不健全。存在辦不辦案一個(gè)樣，辦多辦少一個(gè)樣等現(xiàn)象。有的地方辦案獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制沒(méi)有完全兌現(xiàn)?；鶎臃志制毡榉从秤械耐瓿闪巳蝿?wù)，獎(jiǎng)勵(lì)沒(méi)有完全兌現(xiàn)，做事與不做事一個(gè)樣。當(dāng)然，這與各基層分局任務(wù)完成情況，縣局人事管理機(jī)制，獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制等的完善密切相關(guān)，沒(méi)有充分調(diào)動(dòng)積極性。四是保障機(jī)制不健全。執(zhí)法辦案人員在辦案中沒(méi)有人身安全保障，使辦案人員在辦案有后顧之憂。有的案件因?yàn)闆](méi)有差旅費(fèi)、鑒定費(fèi)、檢測(cè)費(fèi)等辦案費(fèi)用，而不了了之。

三、對(duì)策

（一）加強(qiáng)教育。一是加強(qiáng)道德教育。道德是一個(gè)人的靈魂，沒(méi)有良好的職業(yè)道德，是不可能有強(qiáng)烈的敬業(yè)精神；只有良好的道德水平，才能認(rèn)真履責(zé)，干好各自的本職工作。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。加大在職教育培訓(xùn)力度，不斷提升工商隊(duì)伍監(jiān)管服務(wù)能力。一方面不斷創(chuàng)新教育培訓(xùn)模式，堅(jiān)持走課堂教育與網(wǎng)上教育相結(jié)合、組織集訓(xùn)與上門送教相結(jié)合、自力辦學(xué)與借力辦學(xué)相結(jié)合、集中培訓(xùn)與個(gè)別輔導(dǎo)相結(jié)合等“四個(gè)結(jié)合”教育培訓(xùn)路子，不斷拓寬教育培訓(xùn)覆蓋面，實(shí)現(xiàn)全員培訓(xùn)目標(biāo)。另一方面堅(jiān)持“需求牽引、按需培訓(xùn)”原則，科學(xué)設(shè)置與調(diào)整教育培訓(xùn)內(nèi)容，加強(qiáng)新增職能相關(guān)政策法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能的教育培訓(xùn)，培養(yǎng)出更多專業(yè)化的人才。三是繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)案件的研發(fā)。拓寬監(jiān)管的領(lǐng)域，指導(dǎo)全市辦案。

（二）健全機(jī)制。一是推行襄樊市局的“五分離”辦案運(yùn)行機(jī)制。辦案“五分離”是指立案、調(diào)查、核審、審批和執(zhí)行五個(gè)環(huán)節(jié)的相分離，做到立案機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)案件的調(diào)查，案件調(diào)查機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)案件的核審，案件審理機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)案件的審批，案件審批機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)案件的執(zhí)行，案件執(zhí)行機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)案件的決定。做到立案集中管理，調(diào)查指定辦理，核審統(tǒng)一把關(guān)，審批分級(jí)決定，執(zhí)行集中實(shí)施，形成相互制約、相互配合、相互監(jiān)督的執(zhí)法辦案運(yùn)行機(jī)制。這“五分離”辦案運(yùn)行機(jī)制是：立案實(shí)行集中管理、案件實(shí)行指定調(diào)查、核審實(shí)行統(tǒng)一辦理、落實(shí)案件分級(jí)審批、案件實(shí)行集中執(zhí)行，提升辦案效能。二是完善保障制度。對(duì)一線辦案人員辦理人身意外安全保險(xiǎn)，適當(dāng)提高辦案經(jīng)費(fèi)。三是完善激勵(lì)機(jī)制。鼓勵(lì)人人辦案，提倡協(xié)作辦案，激發(fā)辦案活力。

（三）推廣專業(yè)化監(jiān)管。“兩費(fèi)”停收以后，工商部門如何轉(zhuǎn)型去應(yīng)對(duì)監(jiān)管，采取何種方式監(jiān)管，一直是個(gè)熱門話題。有的推行網(wǎng)格化，有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化。但我們認(rèn)為，轉(zhuǎn)型后的工商應(yīng)該走專業(yè)化的道路。工商部門雖不是一個(gè)非常專業(yè)的部門，但它的職能工作，如食品安全監(jiān)管、電子商務(wù)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、傳銷、壟斷行業(yè)的監(jiān)管等卻相當(dāng)專一，需要具有專門知識(shí)和掌握專門技能的專業(yè)人才來(lái)?yè)?dān)當(dāng)，沒(méi)有專業(yè)化的知識(shí)是難以監(jiān)管好流通領(lǐng)域，專業(yè)化監(jiān)管是工商部門改革和發(fā)展的方向。

（四）協(xié)調(diào)關(guān)系。一是要協(xié)調(diào)好與地方政府的關(guān)系。一方面，要圍繞各級(jí)政府的中心開(kāi)展工商工作，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；另一方面，重大案件、重大事件積極主動(dòng)提前向當(dāng)?shù)攸h委政府匯報(bào)，爭(zhēng)取黨委和政府的支持。二是要協(xié)調(diào)好與公檢法的關(guān)系。必要時(shí)適當(dāng)投入經(jīng)費(fèi)，爭(zhēng)取司法部門支持，加大辦案的力度。三是要協(xié)調(diào)好與其他執(zhí)法部門的關(guān)系。避免交叉執(zhí)法，形成執(zhí)法合力。

第二篇：工商行政管理執(zhí)法辦案工作規(guī)范

工商行政管理執(zhí)法辦案工作規(guī)范》根據(jù)《公務(wù)員法》、《行政處罰法》、《行政處罰程序規(guī)定》等法律及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工商行政管理系統(tǒng)辦案工作實(shí)際，借鑒系統(tǒng)規(guī)范執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)做法，梳理成文，為使系統(tǒng)執(zhí)法辦案工作實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、程序化、法制化的要求提供參考。

【目錄】

緒論

第一篇執(zhí)法辦案工作規(guī)范

第一章執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)規(guī)范

一、執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)

二、執(zhí)法辦案人員

三、執(zhí)法辦案裝備

四、執(zhí)法辦案職責(zé)

第二章執(zhí)法辦案行為規(guī)范

一、案源

二、案前調(diào)查

三、立（銷）案

四、調(diào)查取證

五、強(qiáng)制措施

六、自由裁量

七、核審

八、告知

九、聽(tīng)證

十、處罰

十一、送達(dá)

十二、移送

十三、期限

十四、涉案物資

十五、執(zhí)行

第三章執(zhí)法辦案內(nèi)務(wù)規(guī)范

一、信息管理

二、錄入管理

三、案卷管理

第四章執(zhí)法辦案考評(píng)規(guī)范

一、考核評(píng)議

二、獎(jiǎng)勵(lì)

三、過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究

第五章執(zhí)法辦案制度規(guī)范

一、辦案公開(kāi)

二、案件主辦人

三、集體通案

四、備案審查

五、********

六、案件回訪

七、保密

八、監(jiān)督

九、協(xié)查

十、罰繳分離

十一、復(fù)議訴訟

十二、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)

十三、宣傳教育提示

十四、行政指導(dǎo)建議

十五、輕微問(wèn)題告誡

十六、突出問(wèn)題約見(jiàn)

十七、案后規(guī)范服務(wù)

第二篇附則

第一章常用執(zhí)法依據(jù)

一、市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范中的違法行為及其處罰

二、市場(chǎng)監(jiān)督管理中的違法行為及其處罰

第二章適用強(qiáng)制措施法律依據(jù)

第三章常見(jiàn)違法行為行政處罰裁量

第四章執(zhí)法辦案工作考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

公平交易監(jiān)督管理工作綜合考核表（表一）公平交易執(zhí)法辦案工作評(píng)查表（表二）案件質(zhì)量評(píng)查表（表三）

內(nèi)務(wù)管理工作評(píng)查表（表四）

專項(xiàng)治理工作評(píng)查表（表五）

案件涉及物品單位（表六）

第三篇：執(zhí)法辦案面臨的困難及對(duì)策建議

公平交易局執(zhí)法辦案面臨的困難及對(duì)策建議 整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序是工商行政管理機(jī)關(guān)的重要職能和法定職責(zé)。公平交易局作為履行工商行政管理職責(zé)的基層單位之一，是市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的前沿陣地。隨著“兩費(fèi)”的停收和工商行政執(zhí)法改革的不斷深入，工商執(zhí)法辦案工作被擺到了空前重要的位臵，就我局公平交易局的實(shí)際情況來(lái)看，公平交易局的執(zhí)法辦案工作得到了長(zhǎng)足發(fā)展，案件數(shù)量與罰沒(méi)入庫(kù)數(shù)都有大幅度的增長(zhǎng)，公平交易局已然成為工商部門執(zhí)法辦案的一支生力軍。但不能忽視的是，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各種違法手段日益復(fù)雜化、隱蔽化，而目前我局公平交易局無(wú)論是機(jī)構(gòu)設(shè)臵、職能定位還是人員結(jié)構(gòu)及素質(zhì)等方面都與新的復(fù)雜的形勢(shì)要求存在著較大差距，這在很大程度上制約了公平交易局執(zhí)法辦案職能的發(fā)揮。

一、目前公平交易局執(zhí)法辦案面臨的主要困難

（一）執(zhí)法水平有待高。

現(xiàn)有的部分基層工商干部沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)、正規(guī)的法律法規(guī)教育培訓(xùn)，不熟悉辦案法律法規(guī)、執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧等，能辦案、會(huì)辦案、善辦大案的人力資源匱乏。另外，監(jiān)管社會(huì)主義大市場(chǎng)，不僅要掌握法律法規(guī)知識(shí)，而且要掌握金融管理、商品質(zhì)量、市場(chǎng)營(yíng)銷等必備的相關(guān)知識(shí)，目前，具備這些知識(shí)的復(fù)合型人才不能夠滿足目前執(zhí)法辦案的需要，也在很大程度上制約了辦案效能的提升。

（二）對(duì)執(zhí)法辦案認(rèn)識(shí)不夠，查處案件偏重于罰款

在執(zhí)法辦案過(guò)程中，一些執(zhí)法人員對(duì)行政執(zhí)法的目的和意義缺乏 1

清晰地認(rèn)識(shí)，還沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)和貫徹“執(zhí)法只是一種行政手段，根本在于落腳在整頓和規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序上來(lái)”。這就導(dǎo)致在執(zhí)法過(guò)程中“重處罰、輕糾正”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，在這種思想下的工商執(zhí)法辦案所產(chǎn)生的后果是：一方面違法經(jīng)營(yíng)者僅僅接受了處罰，其違法行為卻沒(méi)有得到有效地遏止和糾正，另一方面也可能會(huì)給違法經(jīng)營(yíng)者造成“交了罰款便萬(wàn)事大吉”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，從而更加放縱一些經(jīng)營(yíng)者的違法行為。

（三）執(zhí)法環(huán)境不容樂(lè)觀

一是涉及工商行政管理的法律法規(guī)較多，但系統(tǒng)性差，不完備，部分法律法規(guī)滯后現(xiàn)實(shí)，可操作性不強(qiáng)。二是現(xiàn)行法律法規(guī)賦予工商部門的執(zhí)法手段不多，強(qiáng)制措施力度不夠，致使對(duì)某些非法經(jīng)營(yíng)行為打擊不力。例如，執(zhí)法中遇到案件當(dāng)事人拒不配合或有意阻撓執(zhí)法時(shí)，可采取有效手段少，要求當(dāng)事人協(xié)助、配合很困難。由于強(qiáng)制手段缺乏，執(zhí)法力度不足，難以保證工商監(jiān)管職能完全到位。三是存在不當(dāng)?shù)男姓深A(yù)干擾正常的監(jiān)管執(zhí)法，給執(zhí)法工作帶來(lái)較大的阻力。四是社會(huì)法治意識(shí)有待增強(qiáng)，尤其是經(jīng)營(yíng)者的守法意識(shí)和對(duì)法律的尊重程度需要提高。一些經(jīng)營(yíng)者不知曉工商法律法規(guī)，錯(cuò)地誤認(rèn)為違法經(jīng)營(yíng)并不是刑事違法犯罪，對(duì)社會(huì)沒(méi)什么危害，對(duì)工商行政執(zhí)法抱有比較強(qiáng)的抵觸對(duì)立情緒。

（四）辦案專用經(jīng)費(fèi)少，保障機(jī)制未能同步

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法是一項(xiàng)為社會(huì)公眾服務(wù)的工作，多年來(lái)，基層執(zhí)法保障雖然在逐年增加，但總體增幅不大，仍然存在執(zhí)法供給缺口。必要的財(cái)力、物力是執(zhí)法辦案的重要保障，特別是一些比較復(fù)雜的、需

要跨地域調(diào)查取證的案件。如果沒(méi)有充足的辦案經(jīng)費(fèi)，一方面會(huì)使辦案缺少必備的辦案工具，如微型攝相機(jī)、必要的檢測(cè)工具等現(xiàn)代設(shè)備，在一定程度上影響了辦案的效率；另一方面在辦理產(chǎn)品質(zhì)量案件時(shí)，往往需要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，而經(jīng)費(fèi)不足也會(huì)束縛對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量案件的辦理，輕則會(huì)對(duì)對(duì)此類案件的執(zhí)法效果產(chǎn)生較大的影響，重則會(huì)影響工商對(duì)涉及到產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)管。

（五）工作目標(biāo)考核不夠科學(xué)

由于歷史原因，對(duì)監(jiān)管執(zhí)法、市場(chǎng)巡查等職能工作的考核一直缺少一個(gè)具體的、行之有效的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)監(jiān)管執(zhí)法工作的考核則傾向于對(duì)案件數(shù)量、罰沒(méi)金額的考核。案件目標(biāo)考核設(shè)臵的不科學(xué)，在客觀上造成了區(qū)縣局乃至公平交易局為達(dá)到目標(biāo)而辦案、為完成任務(wù)而執(zhí)法的現(xiàn)象產(chǎn)生。重收費(fèi)、重罰款的考核機(jī)制背離了工商部門監(jiān)管執(zhí)法的初衷和本意，成為制約公平交易局監(jiān)管執(zhí)法職能的全面實(shí)現(xiàn)重要因素之一。

二、提高公平交易局執(zhí)法水平的幾點(diǎn)建議

（一）大力加強(qiáng)執(zhí)法辦案隊(duì)伍的能力建設(shè)和素質(zhì)提高

一方面要采取各種措施，在實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案人員能力素質(zhì)整體提高的基礎(chǔ)上，大力打造執(zhí)法辦案專業(yè)隊(duì)伍。在培訓(xùn)內(nèi)容上，要將一般培訓(xùn)和專業(yè)培訓(xùn)相結(jié)合。以監(jiān)管執(zhí)法的基礎(chǔ)法律法規(guī)知識(shí)為重點(diǎn)，提升監(jiān)管執(zhí)法人員的整體素質(zhì)。同時(shí)，有針對(duì)、有重點(diǎn)的對(duì)專業(yè)執(zhí)法人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，例如專業(yè)法律法規(guī)，執(zhí)法辦案專業(yè)技巧等，以增強(qiáng)其執(zhí)法辦案的能力和水平；在培訓(xùn)方式上，要點(diǎn)面結(jié)合，逐步推進(jìn)，集

中學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)基層培訓(xùn)的全覆蓋。另一方面要嚴(yán)格學(xué)習(xí)制度，認(rèn)真做好學(xué)習(xí)考核。以政治上高標(biāo)準(zhǔn)、思想上高境界、業(yè)務(wù)上高水平、工作上高成效為目標(biāo)，大力提倡學(xué)習(xí)之風(fēng)，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型工商所。要完善學(xué)習(xí)機(jī)制，創(chuàng)新學(xué)習(xí)方法，全面提升工商管理人員整體素質(zhì)。

（二）加強(qiáng)工商所的思想認(rèn)識(shí)教育工作

當(dāng)前，外部監(jiān)管環(huán)境的深刻變革、工作轉(zhuǎn)型的全面推進(jìn)，都對(duì)執(zhí)法辦案工作提出了新的更高的要求。在這種形式下我們更應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)執(zhí)法辦案工作的重要性，增強(qiáng)責(zé)任感。一方面要不斷加大宣傳教育力度，采取多種方式，有重點(diǎn)、有針對(duì)性地解決全系統(tǒng)尤其是基層執(zhí)法人員的思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題，增強(qiáng)其工作的積極性和主動(dòng)性。另一方面還應(yīng)當(dāng)要明確工作責(zé)任制，推行“案件主辦制”，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織落實(shí)，確保思想教育工作取得實(shí)效。

（三）積極營(yíng)造良好的執(zhí)法環(huán)境

首先，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)工商行政法律法規(guī)的宣傳力度，采取座談會(huì)、法制宣傳欄、發(fā)放宣傳單等多種形式廣泛宣傳和普及工商法律法規(guī)知識(shí)，提高群眾和經(jīng)營(yíng)戶學(xué)法、知法、守法的自覺(jué)性，為依法行政創(chuàng)造良好的社會(huì)氛圍。

其次，要根據(jù)執(zhí)法工作的實(shí)際需要，合理依法運(yùn)用現(xiàn)行法律法規(guī)賦予工商部門的執(zhí)法手段，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，區(qū)別對(duì)待一般違法與性質(zhì)比較嚴(yán)重的違法，依法合理使用強(qiáng)制措施，堅(jiān)決打擊社會(huì)危害性較大的違法經(jīng)營(yíng)行為，體現(xiàn)工商法律法規(guī)的嚴(yán)肅性和工商

執(zhí)法的震懾力。

第三，要有意識(shí)、主動(dòng)地多宣傳工商行政執(zhí)法工作，經(jīng)常性地多向當(dāng)?shù)攸h委、政府和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工商執(zhí)法工作，爭(zhēng)取讓黨委政府、領(lǐng)導(dǎo)和群眾知曉工商執(zhí)法工作,了解工商行政執(zhí)法是法律賦予工商部門的職責(zé)和責(zé)任，理解工商行政執(zhí)法是的根本目的在于整頓和規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序，保護(hù)廣大群眾和消費(fèi)者的切身利益，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從而讓社會(huì)各界理解支持工商行政執(zhí)法工作，盡可能減少工商行政執(zhí)法工作中的阻力與干擾，形成比較理想的工商執(zhí)法外部環(huán)境。

（四）統(tǒng)籌預(yù)算管理，制訂專項(xiàng)辦案經(jīng)費(fèi)管理制度。

“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。” 針對(duì)當(dāng)前工商所辦案經(jīng)費(fèi)不足的情況，可也考慮建立專項(xiàng)辦案經(jīng)費(fèi)管理制度，進(jìn)一步提高有限經(jīng)費(fèi)的使用效率。公平交易局應(yīng)該按在年終時(shí)統(tǒng)計(jì)當(dāng)年執(zhí)法辦案工作收支情況，其中特別要據(jù)實(shí)統(tǒng)計(jì)支出項(xiàng)目及資金使用數(shù)額，分析本辦案經(jīng)費(fèi)的收支核算信息，作為下一執(zhí)法辦案經(jīng)費(fèi)預(yù)算和發(fā)布成本預(yù)警信息的參考。另外，對(duì)工商所執(zhí)法辦案經(jīng)費(fèi)的預(yù)算要有一定的浮動(dòng)空間，以便應(yīng)急追加。

（五）建立科學(xué)合理的考核機(jī)制。

“兩費(fèi)”停收以后，過(guò)去以收費(fèi)、罰款論英雄的簡(jiǎn)單的考核模式已無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前工商執(zhí)法工作，新形勢(shì)下對(duì)執(zhí)法辦案的考核應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“新思路、新標(biāo)準(zhǔn)、新方法”，應(yīng)當(dāng)明確對(duì)案件查處情況進(jìn)行考核的目的是為了提升經(jīng)濟(jì)案件的查處質(zhì)量，加大工商尤其是作為監(jiān)管執(zhí)法前沿陣地的公平交易局綜合執(zhí)法力度，以這種思想為指導(dǎo)，我們對(duì)執(zhí)

法辦案工作的考核就不應(yīng)當(dāng)單純的放在罰了多少款，完成多少任務(wù)上，而是應(yīng)當(dāng)從各個(gè)方面綜合考慮，如：是否充分履行了監(jiān)管執(zhí)法職責(zé)；是否維護(hù)了人民群眾的根本利益；是否促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展等等。只有建立一個(gè)更加全面、公正的評(píng)判體系，才能真正客觀的反映監(jiān)管執(zhí)法工作的真實(shí)狀況。

第四篇：文化行政執(zhí)法辦案中存在的問(wèn)題及對(duì)策

近年來(lái)，文化行政管理部門加大對(duì)出版物市場(chǎng)的執(zhí)法力度 , 開(kāi)展“掃黃”“打非”專項(xiàng)治理活動(dòng) , 對(duì)制黃、販黃等違法行為進(jìn)行了嚴(yán)厲的打擊 , 取得了顯著效果 , 但在執(zhí)法辦案過(guò)程中存在著一些問(wèn)題 , 亟待解決。

一、存在問(wèn)題

(一)辦案程序不合法。隨著國(guó)家各項(xiàng)法律、法規(guī)的不斷健全, 各項(xiàng)執(zhí)法工作不斷走向規(guī)范化、程序化 , 但在日常執(zhí)法辦案中仍經(jīng)常出現(xiàn)程序不合法的問(wèn)題 , 主要有以下幾個(gè)方面：

1、辦案人員采取的強(qiáng)制措施手段不規(guī)范。文化執(zhí)法人員在“掃黃”“打非”辦案過(guò)程中經(jīng)常要采取暫扣、封存、扣留等強(qiáng)制措施,在采取這些強(qiáng)制措施時(shí),往往在程序上出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題,如暫扣物品時(shí),不開(kāi)物品暫扣單或以后補(bǔ)開(kāi),對(duì)暫扣的物品不進(jìn)行清點(diǎn),在填寫物品暫扣單時(shí),品名填寫不詳不全、規(guī)格不明確、特征敘述不清甚至不填。例如我們?cè)诓樘幦f(wàn)朋文化市場(chǎng)非法販賣光盤的案件時(shí)，許多商戶丟棄非法光盤逃離現(xiàn)場(chǎng)，致使大量暫扣物品無(wú)法開(kāi)具相應(yīng)手續(xù)，存在法律漏洞。

2、辦案人員調(diào)取證據(jù)材料不規(guī)范。近年來(lái) ,根據(jù)案件評(píng)查結(jié)果 , 反映辦案人員不能熟練掌握取證要求,調(diào)取證據(jù)時(shí)往往主次不分。有用的、沒(méi)有的、有效的、無(wú)效的全部拿來(lái);而且,調(diào)取來(lái)的證據(jù)材料不注明來(lái)源和出處 , 不注明出證單位或個(gè)人,不加蓋公章或簽名,原始憑證復(fù)印件不注明 “ 與原件無(wú)誤氣導(dǎo)致有些案件的關(guān)鍵性證據(jù)出現(xiàn)漏洞,經(jīng)不住復(fù)議、訴訟的考驗(yàn)。

3、辦案人制做處罰決定書不規(guī)范。處罰決定書是交給處罰相對(duì)人的一種法律文書, 一定要格式規(guī)范,用語(yǔ)嚴(yán)謹(jǐn)。而有些辦案人員在制作處罰決定書時(shí),常常采用藝術(shù)語(yǔ)言對(duì)事實(shí)情節(jié)進(jìn)行渲染 , 而不是用法言法語(yǔ)對(duì)事實(shí)如實(shí)敘述;有的辦案人員不給案件定性,引用法律條文不具體,依據(jù)兩部以上法律進(jìn)行處罰;有的甚至依據(jù)此法定性,而依據(jù)彼法處罰。

(二)濫用自由裁量權(quán)

自由裁量權(quán)是執(zhí)法人員依法在一定情況下或一定范圍內(nèi)自行決定怎樣實(shí)施行政處罰的權(quán)力,即行政處罰在法定的處罰幅度以內(nèi)變化。我們有些執(zhí)法辦案人員往往利用這種權(quán)力對(duì)事實(shí)不深入調(diào)查,對(duì)法律不認(rèn)真研究,只憑自己所想 ”估量 “, 決定處罰幅度,有法不依,有章不循,擅權(quán)弄法,寬怠放縱 ,有的辦案人員在進(jìn)行即時(shí)處罰時(shí),憑主觀意愿運(yùn)用自由裁量權(quán),隨意改變罰款數(shù)額,處罰畸重畸輕,既侵害了相對(duì)人的合法權(quán)益,又損害了法的權(quán)威,影響了法的正確實(shí)施。

二、解決問(wèn)題的對(duì)策

針對(duì)以上的文化行政執(zhí)法辦案中存在的問(wèn)題 , 提出幾點(diǎn)粗淺的看法及建議。

(一)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,確保執(zhí)法行為規(guī)范。加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,根本是要建立監(jiān)督制約機(jī)制,并使之發(fā)揮最大的效能,為此,應(yīng)在以下方面作出努力:

1、轉(zhuǎn)變觀念,正確理解案件審核制度的重要和監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。案件審核 , 作為科學(xué) 的監(jiān)督制約機(jī)制和法定的執(zhí)法程序的重要環(huán)節(jié) , 應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持并不斷完善。要逐步實(shí)行法制機(jī)構(gòu) 對(duì)各執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)法檢查,各職能部門各司其職;互相制約的制度。執(zhí)法檢查要多樣化、經(jīng)?；?要定期檢查,適時(shí)抽查,專項(xiàng)檢查、部門互查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,法制部門要闡明觀點(diǎn)并有權(quán)糾正,充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的綜合監(jiān)督作用,保證行政執(zhí)法質(zhì)量。

2.嚴(yán)格按照法定程序辦案。嚴(yán)格執(zhí)法程序,確保具體行政行為的準(zhǔn)確適當(dāng),把過(guò)去一個(gè)部門查辦到底的做法改變,分解為調(diào)查取證、審核定案,執(zhí)行處理三個(gè)階段,由不同部門把關(guān),避免先入為主,造成執(zhí)法失誤。還要努力解決系統(tǒng)內(nèi)部存在的多頭執(zhí)法問(wèn)題,依照法律合理分工,互相配合,減少職責(zé)交叉,形成執(zhí)法合力,嚴(yán)格、全面地貫徹執(zhí)行規(guī)范了的執(zhí)法程序和執(zhí)法方法,逐步建立執(zhí)法的監(jiān)督制約機(jī)制,促進(jìn)執(zhí)法工作邁上新臺(tái)階。

3、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),充實(shí)法制機(jī)構(gòu)力量。確定主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓法制,使行政執(zhí)法工作有統(tǒng)一的、強(qiáng)有力的組織保證。同時(shí),要努力提高法制工作人員,特別是直接承擔(dān)案件審核工作人員的自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平,并且在各科、所一線執(zhí)法單位配備業(yè)務(wù)素質(zhì)較高,有一定法律知識(shí)的同志作為本單位的法制員,明確職責(zé),監(jiān)督把關(guān),更好地保證依法行政。

我區(qū)自2000年以來(lái)一直執(zhí)行特約監(jiān)督員監(jiān)督文化市場(chǎng)管理工作的制度，目前特約監(jiān)督工作的著眼點(diǎn)有兩個(gè)，一是監(jiān)督全區(qū)文化市場(chǎng)秩序，促使文化市場(chǎng)健康發(fā)展。二是創(chuàng)造良好的執(zhí)法環(huán)境，加強(qiáng)文化委自身的黨風(fēng)廉政建設(shè)。

特約監(jiān)督機(jī)制的設(shè)立在一定程度上延伸了文化行政管理的觸角，增大了我們執(zhí)法的及時(shí)性與準(zhǔn)確性。同時(shí)為群眾提供了更加廣泛的參與社會(huì)管理的機(jī)會(huì)與范圍，這也符合當(dāng)今民主管理、民主監(jiān)督的社會(huì)趨勢(shì)。

（二）加強(qiáng)自身建設(shè),建立一支精干、高效、廉潔的執(zhí)法隊(duì)伍。執(zhí)法者的水平、素質(zhì)的高低,直接影響到執(zhí)法的效力與權(quán)威,辦案工作直觀地反映文化行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法形象。當(dāng)務(wù)之急是盡快把隊(duì)伍調(diào)整好,努力建立一支忠誠(chéng)、積極、公正、廉潔的高素質(zhì)執(zhí)法隊(duì)伍。一是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)和集中培訓(xùn) , 提高現(xiàn)有執(zhí)法人員的執(zhí)法素質(zhì),加強(qiáng)辦案基本功的訓(xùn)練，讓每一個(gè)辦案人員扎扎實(shí)實(shí)地練好基本功。二是繼續(xù)完善執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，做到勤政、廉政一起抓 , 樹立良好的執(zhí)法形象。三是不斷增強(qiáng)各級(jí)文化行政管理干部的法制觀念和法制意識(shí)，提高干部隊(duì)伍整體素質(zhì)和執(zhí)法水平，同時(shí)也應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)法制建設(shè)，并切實(shí)增強(qiáng)法律、法規(guī)的可操作性。

（三）正確把握自由裁量的度。文化行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。處罰要與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)，避免畸輕畸重和顯失公平，因此，必須正確把握好自由裁量的度。首先，要求文化行政執(zhí)法人員要具有強(qiáng)烈的工作責(zé)任心，法制意識(shí)和較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)，在運(yùn)用行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并對(duì)違法行為進(jìn)行全面、客觀、公正的分析 , 對(duì)當(dāng)事人違法行為準(zhǔn)確定性，做出相應(yīng)的行政處罰決定，在考慮罰與不罰、罰多少時(shí)，基準(zhǔn)應(yīng)是立法的目的和精神。其次，處罰的結(jié)果應(yīng)是公正的，自由裁量權(quán)使行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員可以具體情況具體分析，做出合法并且合理的選擇、判斷，但具體動(dòng)用裁量權(quán)的人是具有主觀色彩的 , 因此在 ” 具體情況具體分析 “ 時(shí)，應(yīng)力避成見(jiàn)、偏見(jiàn)、惡 意 , 要全面考慮 ” 具體情況 ", 而且應(yīng)在一定程序上保持裁量的連貫和相對(duì)的可比性。

本人結(jié)合多年來(lái)的執(zhí)法實(shí)踐，有以下幾點(diǎn)體會(huì)：

一是記住四句話：

1、事實(shí)要清楚；

2、證據(jù)要充分；

3、依據(jù)要正確；

4、程序要合法。

二是五大行政法律要學(xué)習(xí)：

1、《行政處罰法》：(1)牢牢掌握處罰法定原則；(2)三個(gè)程序要掌握，其中一般程序一定要掌握，并記住兩句話：先立案后取證，先取證后裁決；

2、《行政訴訟法》：自覺(jué)接受司法監(jiān)督；

3、《行政復(fù)議法》：加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督；

4、《國(guó)家賠償法》：不要給當(dāng)事人造成損害，要文明執(zhí)法；

5、《行政監(jiān)察法》：嚴(yán)格要求自己。

三是樹立六種意識(shí)：

1、服務(wù)意識(shí)。為人民服務(wù)是黨的宗旨，立黨為公，執(zhí)政為民。如何體現(xiàn)“權(quán)為民所用，情為民所系，利為民所謀”“三個(gè)代表”的精神實(shí)質(zhì)，要見(jiàn)諸實(shí)際工作之中。為改革、開(kāi)放服務(wù)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，為社會(huì)穩(wěn)定服務(wù)，是我們工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，同樣也是文明執(zhí)法的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。因此，只有樹立了服務(wù)意識(shí)，才能有文明執(zhí)法的思想基礎(chǔ)，服務(wù)意識(shí)是做好各項(xiàng)工作的動(dòng)力，是文明執(zhí)法的力量源泉。

2、程序意識(shí)。程序是依法行政的保障。行政執(zhí)法只有嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行，才能使執(zhí)法活動(dòng)增加一份合法保證。由于受傳統(tǒng)習(xí)慣的影響，在當(dāng)前行政執(zhí)法中普遍存在的重實(shí)體、輕程序的做法，應(yīng)該引起高度重視。行政管理中的諸多程序法律法規(guī)已清楚載明，即使實(shí)體方面都正確，因?yàn)槟骋豁?xiàng)程序上操作違法，同樣會(huì)導(dǎo)致行政執(zhí)法錯(cuò)誤而被推上被告席。嚴(yán)格按程序操作，是我們文明執(zhí)法的保證。

3、效果意識(shí)。效果是衡量執(zhí)法水平的標(biāo)尺。要端正執(zhí)法觀念，“發(fā)展是硬道理”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一切工作的出發(fā)點(diǎn)和最終目的。要切忌盲目執(zhí)法，杜絕執(zhí)法的形式主義和教條主義，做好執(zhí)法效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。因此，我們要通過(guò)查處大量的行政違法案件，擴(kuò)大案件的社會(huì)效果，讓更多的人接受法律的規(guī)范，依法行事，這也是我們文明執(zhí)法的初衷。

4、效率意識(shí)。效率是行政的生命。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各種經(jīng)濟(jì)違法行為越來(lái)越多，越來(lái)越隱蔽。這就要求我們反應(yīng)迅速，出擊有力，及時(shí)查處，依法多辦案辦好案，從而為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，保駕護(hù)航。這是我們文明執(zhí)法的目的。

5、質(zhì)量意識(shí)。以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，嚴(yán)肅執(zhí)法，秉公辦案，保證案件質(zhì)量，是我們文明執(zhí)法的核心。所辦案件，要經(jīng)得起司法審查，經(jīng)得起時(shí)間檢驗(yàn)。

6、形象意識(shí)。人民群眾對(duì)工商執(zhí)法干部的信任是從外表開(kāi)始的。如果衣著不整，滿嘴臟話、粗話，舉止輕浮，蠻橫無(wú)理，人民群眾就會(huì)失去對(duì)工商執(zhí)法人員的信任感，文明執(zhí)法就無(wú)從談起。因此，實(shí)施“形象工程”，養(yǎng)成良好的品行和端莊的舉止，文雅的談吐，整齊的穿戴，給人民群眾一個(gè)良好的第一印象，是我們文明執(zhí)法的良好開(kāi)端。

四是把握七大原則：

1、法律至上原則

法是國(guó)家意志的重要表現(xiàn)形式。我國(guó)是人民當(dāng)家作主的社會(huì)主義國(guó)家，行政機(jī)關(guān)的權(quán)力來(lái)源于人民。人民代表大會(huì)表述意志的最基本的途徑和形式是制定法律。行政機(jī)關(guān)也就是執(zhí)行法律的機(jī)關(guān)。依法行政才能體現(xiàn)最廣大人民的根本利益。堅(jiān)持法律至上實(shí)際上正體現(xiàn)最廣大人民的根本利益。實(shí)際工作中，要敢于堅(jiān)持原則，不唯權(quán)，不畏勢(shì)，法無(wú)明文規(guī)定不為，處罰法定。

2、嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法原則

“嚴(yán)格”指在執(zhí)行制度或掌握標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，認(rèn)真，不放松； “公正”指公平正直，沒(méi)有偏私；“文明” 指人類社會(huì)發(fā)展到較高階段和具有較高文化，與野蠻相對(duì)。行政機(jī)關(guān)是國(guó)家法治的重要組成部分，作為最直接的執(zhí)法者，它代表國(guó)家在最廣泛、最關(guān)切群眾利益的層面上與廣大群眾打交道，它是法制形象的重要方面。執(zhí)法的嚴(yán)格、公正、文明關(guān)系到“依法治國(guó)” 治國(guó)方略的順利實(shí)施。實(shí)際工作中，對(duì)違法行為不枉不縱，合理使用自由裁量權(quán)，做到過(guò)罰相當(dāng)。

3、執(zhí)法與服務(wù)并重原則

執(zhí)法與服務(wù)是不可分割的一個(gè)有機(jī)整體，依法行政是政府及其部門的天職，執(zhí)法不到位就是失職，就是最大的服務(wù)缺位；服務(wù)是執(zhí)法部門義不容辭的責(zé)任，通過(guò)執(zhí)法可以為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，更好地服務(wù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。因此，既要嚴(yán)格執(zhí)法，又要熱情服務(wù)；既不能因強(qiáng)化服務(wù)而削弱執(zhí)法，也不能因強(qiáng)調(diào)執(zhí)法而放松服務(wù)。要寓執(zhí)法于服務(wù)之中，達(dá)到執(zhí)法與服務(wù)的完美結(jié)合。

4、兼顧效率和保護(hù)原則

在執(zhí)法過(guò)程中必須兼顧兩個(gè)方面，一是通過(guò)執(zhí)法保證行政機(jī)關(guān)迅速有力地打擊行政違法行為；二是在此過(guò)程中不損害公民的合法權(quán)益。既要效率，又要保護(hù)，二者不可偏廢。通過(guò)行政處罰達(dá)到維持經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序的目標(biāo)，同時(shí)也要保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，二者是統(tǒng)一的。

5、懲戒和教育相結(jié)合原則

在對(duì)違章行為人的處罰過(guò)程中，我們要堅(jiān)持懲戒和教育相結(jié)合，處罰僅僅是一種管理手段，其最終目的是使當(dāng)事人認(rèn)識(shí)到其違法的行為，通過(guò)懲戒達(dá)到教育的目的，使其知法、懂法、守法。

6、按程序辦事原則

程序是依法行政的保障。行政執(zhí)法只有嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行，才能使執(zhí)法活動(dòng)增加一份合法保證。由于受傳統(tǒng)習(xí)慣的影響，在當(dāng)前行政執(zhí)法中普遍存在的重實(shí)體、輕程序的做法，應(yīng)該引起高度重視。行政管理中的諸多程序法律法規(guī)已清楚載明，即使實(shí)體方面都正確，因?yàn)槟骋豁?xiàng)程序上操作違法，同樣會(huì)導(dǎo)致行政執(zhí)法錯(cuò)誤而被推上被告席。嚴(yán)格按程序操作，是我們依法行政的保證。

7、接受監(jiān)督原則

絕對(duì)的權(quán)利，絕對(duì)的腐敗。不受監(jiān)督的權(quán)利，必然導(dǎo)致腐敗。要自覺(jué)接受司法監(jiān)督，以及群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督。有效的監(jiān)督制約機(jī)制，有利于正確實(shí)施行政處罰，防止或減少錯(cuò)誤；也有利于防止執(zhí)法人員徇私舞弊、濫用職權(quán)，侵害公民的合法權(quán)利。

第五篇：淺談當(dāng)前工商行政執(zhí)法辦案中存在的問(wèn)題及對(duì)策

淺談當(dāng)前工商行政執(zhí)法辦案中存在的問(wèn)題及對(duì)策

來(lái)源： 法制辦主站 發(fā)布時(shí)間： 2010-06-12 09:25 閱讀次數(shù)：

淺談當(dāng)前工商行政執(zhí)法辦案中存在的問(wèn)題及對(duì)策 李兆宏

工商行政管理機(jī)關(guān)是國(guó)家主管市場(chǎng)監(jiān)督管理的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，在維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序方面負(fù)有重要職責(zé)。隨著改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的不斷深入，工商行政管理機(jī)關(guān)面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。一方面，由于市場(chǎng)范圍的不斷擴(kuò)大，工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法的領(lǐng)域越來(lái)越寬，執(zhí)法任務(wù)越來(lái)越重。另一方面，社會(huì)主義民主與法制建設(shè)的不斷完善，廣大人民群眾的法制觀念和法律意識(shí)日趨增強(qiáng)，對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)特別是行政執(zhí)法人員依法行政提出了新的更高要求。為提高工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法人員依法辦案的能力，克服或減少辦案中的差錯(cuò)和失誤，提高辦案水平，適應(yīng)新形勢(shì)下辦案要求，結(jié)合近年來(lái)筆者在案件評(píng)查和案件指導(dǎo)工作中的實(shí)踐，現(xiàn)就當(dāng)前執(zhí)法辦案中存在的問(wèn)題及解決的辦法談點(diǎn)個(gè)人的看法。

一、當(dāng)前執(zhí)法辦案中存在的問(wèn)題

（一）辦案激情不高。隨著“兩費(fèi)”的取消，工商系統(tǒng)人員工資待遇得以保障，昔日困擾著每個(gè)人的沉重經(jīng)濟(jì)目標(biāo)任務(wù)一下子如釋重負(fù)。因而在職能轉(zhuǎn)型期，辦案人員在感受“吃皇糧”的美好時(shí)普遍抱著“喘口氣”的心態(tài)，導(dǎo)致辦案激情銳減。同時(shí)，由于部門預(yù)算未定，獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不明，影響了辦案人員工作積極性。

（二）辦案領(lǐng)域不寬。突出表現(xiàn)案件類型比較單一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年上半年在全縣系統(tǒng)辦結(jié)的437起案件中無(wú)照經(jīng)營(yíng)類案件就有389起，且有90%為無(wú)照經(jīng)營(yíng)農(nóng)資案件，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件僅有11件，商標(biāo)案件5件，產(chǎn)品質(zhì)量案件24件，廣告案件4件，登記類案件3件，其它類型案件結(jié)1件。商業(yè)賄賂、走私販私、網(wǎng)絡(luò)交易等案件為零。

（三）辦案證據(jù)不全。一是證據(jù)不充分，取證不完整。突出表現(xiàn)在把當(dāng)事人的陳述或詢問(wèn)筆錄作為唯一的處罰證據(jù)，沒(méi)有其它相關(guān)證據(jù)予以支持。二是涉案證據(jù)不能相互映證，沒(méi)有形成完整的證據(jù)鏈條。突出表現(xiàn)在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢問(wèn)筆錄與收集的證據(jù)材料有一定的差異或不符。三是案件討論形式化或無(wú)案件討論記錄。突出表現(xiàn)在對(duì)案件的集體討論記錄籠統(tǒng)記錄成為“經(jīng)全體討論同意……”等主要結(jié)果，而不詳細(xì)記錄討論的整個(gè)過(guò)程和各案件研究人員的具體意見(jiàn)，甚至根本就無(wú)案件的集體討論記錄。

（四）辦案程序不遵守。辦案中有重實(shí)體輕程序的傾向，往往比較注重案件的定性處理及罰沒(méi)款的收取，而對(duì)法定程序不夠重視，對(duì)一些法定程序不加以嚴(yán)格遵守，在立案、調(diào)查取證、采取強(qiáng)制措施、告知、聽(tīng)證、結(jié)案等方面存在一些漏洞和不規(guī)范的問(wèn)題。譬如，立案倒置，先調(diào)查、后立案；超越管轄權(quán)，越位執(zhí)法；違法使用行政強(qiáng)制措施等。

（五）辦案文書不規(guī)范。一是行政處罰告知書的內(nèi)容不完整，主要表現(xiàn)在告知當(dāng)事人行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)不全，五何要素（何人、何時(shí)、何地、何種違法行為、何種危害后果）表述不清；二是處罰決定書和案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告過(guò)于簡(jiǎn)單。表現(xiàn)在對(duì)當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)表述不完整，對(duì)違法所得交待不清，處罰決定書中未載明認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)。案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告與處罰決定書簡(jiǎn)單雷同，相互成為一種翻版；三是各類審批表不規(guī)范，不按《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書使用手冊(cè)》中各審批表的填寫要求規(guī)范的填寫，處罰依據(jù)不準(zhǔn)確；四是行政強(qiáng)制措施使用不規(guī)范，手續(xù)不完備。表現(xiàn)在只給當(dāng)事人出具“暫扣財(cái)物憑單”，而不送達(dá)行政強(qiáng)制措施的相關(guān)通知書。

（六）辦案風(fēng)險(xiǎn)防范不嚴(yán)。一是礙于涉案當(dāng)事人是親戚朋友熟人或說(shuō)情者的情面，不依法辦案，導(dǎo)致的徇私枉法的風(fēng)險(xiǎn)；二是執(zhí)法不廉、以案謀利，導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)；三是應(yīng)當(dāng)移送不移送，以罰代刑，導(dǎo)致的瀆職風(fēng)險(xiǎn)；四是隨意減免應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的行政處罰決定，導(dǎo)致的后續(xù)問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)；五是辦案重利、處罰不合理導(dǎo)致的政治風(fēng)險(xiǎn)。

二、存在上述問(wèn)題的主要原因

執(zhí)法辦案中之所以存在這樣那樣的問(wèn)題，其主要原因：一是辦案人員對(duì)提高辦案質(zhì)量的重要性認(rèn)識(shí)不夠。認(rèn)為只要把錢罰到手就是真本領(lǐng)，辦案程序、內(nèi)容無(wú)所謂，過(guò)得去就行，即使有什么差錯(cuò)，有各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽字把關(guān)，與自己關(guān)系也不大。所以在辦案過(guò)程中，對(duì)違法的證據(jù)、案件的審批、處罰的依據(jù)、種類及處罰幅度，沒(méi)有認(rèn)真核對(duì)，草率結(jié)案。導(dǎo)致案卷不完整，證據(jù)不充分，邏輯性不強(qiáng)等問(wèn)題。二是機(jī)關(guān)各審批機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度不夠，沒(méi)有按照法定程序行使權(quán)力，履行職責(zé)。對(duì)先調(diào)查取證后立案、先處罰后審批的現(xiàn)象沒(méi)有即時(shí)指出，予以糾正，導(dǎo)致辦案程序不規(guī)范，甚至出現(xiàn)“做案子”的現(xiàn)象。三是執(zhí)法人員素質(zhì)不高，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理。執(zhí)法人員素質(zhì)不過(guò)硬，職業(yè)道德修養(yǎng)不高，法律、行政基礎(chǔ)理論知識(shí)貧乏，業(yè)務(wù)知識(shí)不精通，對(duì)法律法規(guī)理解不透、掌握不夠全面，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理，對(duì)相鄰法律和相關(guān)知識(shí)了解甚少。不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及查賬、取證等專業(yè)知識(shí)，并且主動(dòng)學(xué)習(xí)的自覺(jué)性不高，滿足于對(duì)法條的機(jī)械運(yùn)用，不注重法理知識(shí)的掌握，致使辦案機(jī)械、模式化，難以適應(yīng)行政執(zhí)法發(fā)展的需要。

三、解決上述存在問(wèn)題的對(duì)策及建議

辦案質(zhì)量是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法行政、公正執(zhí)法、依法辦案的具體體現(xiàn)。新形勢(shì)下克服辦案中存在的問(wèn)題，提高辦案質(zhì)量，應(yīng)從以下幾方面努力。

（一）認(rèn)清當(dāng)前形勢(shì)，提高思想認(rèn)識(shí)，切實(shí)提高辦案質(zhì)量。首先，認(rèn)清形勢(shì)，提高對(duì)辦案質(zhì)量的認(rèn)識(shí)，是提高辦案水平的基礎(chǔ)。俗話說(shuō)：基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖。如果我們不重視辦案質(zhì)量，不注重基礎(chǔ)工程，就會(huì)冒行政敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。其次，認(rèn)清形勢(shì)，提高對(duì)辦案質(zhì)量的認(rèn)識(shí)，是貫徹落實(shí)依法行政、公正執(zhí)法、依法辦案的迫切需要。其三，認(rèn)清形勢(shì)，提高對(duì)辦案質(zhì)量的認(rèn)識(shí)，是解決當(dāng)前執(zhí)法辦案中存在問(wèn)題的有效途徑。

（二）加大監(jiān)管力度，規(guī)范辦案程序，打造依法辦案平臺(tái)。加大監(jiān)管力度、規(guī)范辦案程序，要求機(jī)關(guān)各審批審核機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格按照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)每一起案件要嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)不按法定程序辦理的案件，能退回的要退回，不宜退回的，要對(duì)辦案單位和辦案人員進(jìn)行批評(píng)教育和曝光直至追究相關(guān)責(zé)任人員的行政過(guò)錯(cuò)責(zé)任，以引起各單位和辦案人員的高度重視，促使辦案人員自覺(jué)養(yǎng)成按程序辦案的良好習(xí)慣。

（三）加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強(qiáng)化法律意識(shí)，不斷提高辦案水平。加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強(qiáng)化法律意識(shí)，不斷提高辦案人員的綜合素質(zhì)，是提高辦案質(zhì)量的關(guān)鍵，也是執(zhí)法辦案人員的生命線。因此應(yīng)從以下幾方面抓好學(xué)習(xí)：一是以“一月一法”學(xué)習(xí)為契機(jī)，深入開(kāi)展法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，重點(diǎn)組織執(zhí)法辦案人員進(jìn)行“以案說(shuō)法”活動(dòng)，通過(guò)學(xué)習(xí)使大家能夠?qū)Ψ煞ㄒ?guī)全面掌握、靈活運(yùn)用，不斷提高執(zhí)法辦案業(yè)務(wù)水平。二是開(kāi)展案件檢查評(píng)析活動(dòng)，定期召開(kāi)案件檢查評(píng)析會(huì)，隨機(jī)抽取一定數(shù)量的案卷進(jìn)行交叉互檢，互相查找問(wèn)題、交流經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)案件的評(píng)查工作，使執(zhí)法辦案人員從思想上對(duì)依法辦案工作更加重視，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真反思，引以為戒，不斷規(guī)范執(zhí)法辦案行為。三是充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，以辦公自動(dòng)化系統(tǒng)為平臺(tái)，開(kāi)展網(wǎng)上執(zhí)法練兵活動(dòng)。每月或每季由法規(guī)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)一個(gè)案例，組織執(zhí)法辦案人員按照案例的要求制作從立案到結(jié)案所涉及的全部辦案文書，并組織評(píng)比，對(duì)優(yōu)秀制作者給予一定的表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)辦案人員的參與熱情，提高辦案人員對(duì)辦案程序和法律適用的認(rèn)知把握能力及制作辦案文書的水平。四是結(jié)合實(shí)際采取“走出去”與“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”的學(xué)習(xí)方式，對(duì)執(zhí)法辦案人員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，解決辦案中的實(shí)際問(wèn)題。“走出去”就是組織基層辦案人員到兄弟單位去學(xué)習(xí)取經(jīng)，吸取別人的先進(jìn)辦案經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)自己的不足。“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”就是請(qǐng)有關(guān)部門辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的專家傳授辦案技巧，采取“一小時(shí)講述法律知識(shí)、一小時(shí)介紹案例、一小時(shí)討論”的形式，并結(jié)合近期基層執(zhí)法中常見(jiàn)的疑難問(wèn)題對(duì)照法律法規(guī)進(jìn)行深入淺出的講解和答疑。（作者單位 公安縣工商局公平交易分局 荊州市政府法制辦供稿）