第一篇：煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法

煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條

為規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國煙草專賣法實(shí)施條例》及國家關(guān)于投資的有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于國家局、總公司及所屬單位，通過支付貨幣資金、投入非貨幣權(quán)益、承擔(dān)債務(wù)、改變資產(chǎn)屬性等方式，取得國家會計(jì)準(zhǔn)則所定義的固定資產(chǎn)、長期投資、無形資產(chǎn)的行為。

第三條

煙草行業(yè)的投資項(xiàng)目實(shí)行負(fù)面清單方式管理。負(fù)面清單內(nèi)的投資項(xiàng)目，須經(jīng)清單制定單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施。不在負(fù)面清單內(nèi)的投資項(xiàng)目，由投資主體按照國家法律法規(guī)、企業(yè)章程自主決策。

第四條

國家局、總公司的管理職責(zé)：

（一）制定煙草行業(yè)遵循的投資管理制度、投資導(dǎo)向政策、— 1 — 投資相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并監(jiān)督其執(zhí)行。

（二）制定煙草行業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單。負(fù)面清單內(nèi)的投資項(xiàng)目，須經(jīng)國家局、總公司許可或批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（三）按照煙草專賣法第十三條、煙草專賣法實(shí)施條例第三十九條規(guī)定，對有關(guān)投資項(xiàng)目履行煙草專賣行政管理職責(zé)，做出批準(zhǔn)與否的決定并對其實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）根據(jù)國務(wù)院投資主管部門頒布的政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目目錄，對有關(guān)投資項(xiàng)目履行政府行政許可職責(zé)，做出核準(zhǔn)與否的決定并對其實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

（五）履行公司法及企業(yè)章程所賦予的出資人對企業(yè)重大投資行為的監(jiān)管職責(zé)。

第五條

行業(yè)直屬單位的管理職責(zé)：

（一）制定本單位系統(tǒng)的投資管理制度、中長期投資規(guī)劃。

（二）對本單位系統(tǒng)的投資負(fù)面清單項(xiàng)目進(jìn)行審批。按本辦法規(guī)定對下屬單位擬報(bào)國家局、總公司審批的投資項(xiàng)目進(jìn)行審核。對本單位系統(tǒng)的投資項(xiàng)目前期工作進(jìn)行指導(dǎo)。

（三）對本單位系統(tǒng)的投資項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)國家局、總公司授權(quán)對部分項(xiàng)目的重要實(shí)施環(huán)節(jié)履行審查批準(zhǔn)職責(zé)。

（四）組織編制本單位系統(tǒng)的年度投資計(jì)劃。按照國家局、總公司部署組織開展信息采集、投資工作檢查。按照本辦法規(guī)定履行其他有關(guān)投資管理職責(zé)。

（五）依據(jù)國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定對投資違規(guī)行為進(jìn)行處理，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)或提出問責(zé)意見。

第六條

項(xiàng)目單位的管理職責(zé)：

（一）制定本單位的投資管理制度、項(xiàng)目管理制度。

（二）對投資項(xiàng)目的必要性、可行性進(jìn)行充分論證。在工程建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)后，按照國家、行業(yè)的有關(guān)設(shè)計(jì)規(guī)范、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)組織總體規(guī)劃設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)。

（三）規(guī)范、科學(xué)的組織項(xiàng)目實(shí)施。對實(shí)施項(xiàng)目相關(guān)的招標(biāo)采購、合同管理、資金管理、質(zhì)量管理、安全管理、檔案管理等制定完備的工作制度并嚴(yán)格執(zhí)行。自覺接受審計(jì)、廉政監(jiān)督及上級單位的檢查監(jiān)督。

（四）按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定組織項(xiàng)目驗(yàn)收并進(jìn)行相應(yīng)財(cái)務(wù)處理。按照行業(yè)規(guī)定進(jìn)行有關(guān)的信息報(bào)送工作。

（五）依據(jù)國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定對出現(xiàn)違規(guī)行為的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)或提出問責(zé)意見。

第二章 行業(yè)投資負(fù)面清單

— 3 — 第七條 煙草制品生產(chǎn)企業(yè)涉及產(chǎn)能的投資。

煙草制品生產(chǎn)企業(yè)為擴(kuò)大生產(chǎn)能力進(jìn)行基本建設(shè)或技術(shù)改造，應(yīng)按照國家發(fā)展改革委《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2014年第11號）、國家局《煙草制品生產(chǎn)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批管理辦法》（國煙計(jì)〔2015〕201號）及其他有關(guān)規(guī)定要求，獲得國家局核準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第八條

煙用二醋酸纖維素及絲束投資。

煙用二醋酸纖維素及絲束涉及產(chǎn)能的投資，應(yīng)按照國家發(fā)展改革委令2014年第11號、國家局《煙用二醋酸纖維素及絲束投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法》（國煙計(jì)〔2015〕203號）及其他有關(guān)規(guī)定要求，獲得國家局核準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第九條

煙草專用機(jī)械購置。

購置煙草專用機(jī)械并在境內(nèi)安裝使用，應(yīng)按《煙草專用機(jī)械購置和出售及轉(zhuǎn)讓審批管理辦法》（國煙計(jì)〔2015〕206號）規(guī)定獲得國家局許可后方可實(shí)施。

第十條

限額以上主業(yè)投資。

（一）煙草制品生產(chǎn)企業(yè)投資額1億元以上不涉及產(chǎn)能的投資項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（二）其他煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)投資額7000萬元以上

— 4 — 投資項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十一條

限額以上多元化投資。

（一）使用煙草主業(yè)資金（含主業(yè)提供的資本金）進(jìn)行多元化投資（指投資于煙草專賣品以外的產(chǎn)業(yè)），投資額5000萬元以上的，應(yīng)報(bào)總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（二）行業(yè)控股多元化企業(yè)使用自有未分配利潤進(jìn)行投資，投資額2億元以上的，應(yīng)報(bào)總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十二條 境外投資。

（一）投資設(shè)立或通過增資取得最終由總公司控股的境外（含香港、澳門、臺灣地區(qū)）企業(yè)，應(yīng)報(bào)總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（二）使用煙草行業(yè)境內(nèi)資金1000萬美元以上的境外投資項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

（三）行業(yè)控股境外企業(yè)使用自有未分配利潤進(jìn)行投資，投資額2000萬美元以上的，應(yīng)報(bào)總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十三條

利用外資。

在境內(nèi)投資有外資成分的項(xiàng)目，除以下情形外，按內(nèi)資項(xiàng)目對待：

（一）屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中限制類的，應(yīng)履行國家規(guī)定的政府核準(zhǔn)和備案手續(xù)。其中，須報(bào)國家發(fā)展改革委核

— 5 — 準(zhǔn)或備案的，應(yīng)先報(bào)國家局、總公司批準(zhǔn)。

（二）禁止投資《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的禁止類項(xiàng)目。第十四條

煙草主業(yè)單位投資額3000萬元以上的信息化建設(shè)項(xiàng)目（含咨詢、監(jiān)理、軟硬件購買），應(yīng)報(bào)總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。工業(yè)生產(chǎn)、物流所需的控制、安全等基礎(chǔ)信息設(shè)施建設(shè)不在本條款限定范圍內(nèi)。

第十五條

煙草主業(yè)單位投資額1000萬元以上的購買、建設(shè)經(jīng)營業(yè)務(wù)用房項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)總公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十六條

使用實(shí)物、債權(quán)、專利等非貨幣權(quán)益進(jìn)行投資的項(xiàng)目，權(quán)益價值經(jīng)有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)評估，評估結(jié)果報(bào)國家局財(cái)務(wù)主管部門備案后，適用本章的負(fù)面清單措施。

投資項(xiàng)目內(nèi)容涉及多條負(fù)面清單措施的，按從嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。

第十七條

項(xiàng)目申請。

向國家局、總公司申請審批投資項(xiàng)目，應(yīng)提交項(xiàng)目申請報(bào)告，經(jīng)所屬行業(yè)直屬單位審核同意后報(bào)送國家局、總公司。存在多個投資主體共同投資的，由其中的主要投資人或協(xié)商確定的一名投資人通過其所屬行業(yè)直屬單位向國家局、總公司提出申請，并附其他所有投資人同意投資的意向書。

— 6 — 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)水平的人員或機(jī)構(gòu)編寫，包含以下主要內(nèi)容：

（一）申請單位的基本情況。

應(yīng)包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況等。對于多方共同投資的項(xiàng)目，還應(yīng)報(bào)告其他投資方的基本情況。

（二）項(xiàng)目的必要性。

（三）項(xiàng)目的內(nèi)容、投資額。

對于煙草制品生產(chǎn)、卷煙物流配送等涉及產(chǎn)能的投資項(xiàng)目，應(yīng)說明其產(chǎn)能規(guī)劃、建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)及裝備路線等。

使用實(shí)物、債權(quán)、專利等非貨幣權(quán)益進(jìn)行投資的，應(yīng)附相應(yīng)的資產(chǎn)評估報(bào)告。

（四）項(xiàng)目的可行性。

應(yīng)包括技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、投資效益分析。

項(xiàng)目如適用煙草行業(yè)相關(guān)工程設(shè)計(jì)規(guī)范、建設(shè)控制指標(biāo)，應(yīng)說明對標(biāo)情況。

對于多元化投資，應(yīng)包括對擬投資行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展分析。投資購買證券或金融機(jī)構(gòu)股權(quán)的，應(yīng)包括對投資目標(biāo)的財(cái)務(wù)指標(biāo)、收益指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行同業(yè)比較分析。

對于境外投資，應(yīng)對擬投資目標(biāo)國（地區(qū)）的政治、經(jīng)濟(jì)、— 7 — 社會安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。

（五）申請單位的決策程序文件。

如按法律法規(guī)、公司章程規(guī)定，需經(jīng)董事會決議、股東會議同意的，應(yīng)附相關(guān)決議文件。

（六）法律法規(guī)要求的投資要件。

投資主體、投資行為、投資對象需具備一定資質(zhì)的，應(yīng)附相關(guān)資質(zhì)證明文件。

項(xiàng)目依法需先通過土地、規(guī)劃、環(huán)保等行政機(jī)關(guān)初審的，應(yīng)附初審?fù)ㄟ^的文件。

（七）國家局、總公司要求提供的其他內(nèi)容。

第十八條

存在下列情形之一的，國家局、總公司對收到的投資項(xiàng)目申請不予受理：

（一）不屬于負(fù)面清單事項(xiàng)，或按規(guī)定不需報(bào)國家局、總公司批準(zhǔn)的。

（二）投資項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施的。

（三）申請文件未按規(guī)定方式上報(bào)的。

（四）申請單位處在本辦法規(guī)定處罰期限內(nèi)的。決定不予受理的，由國家局投資主管部門通知申請人。第十九條 國家局、總公司受理以下類型項(xiàng)目的申請后，轉(zhuǎn)

— 8 — 有關(guān)直屬專業(yè)公司提出政策咨詢意見。

（一）卷煙物流配送中心建設(shè)項(xiàng)目，先由中煙商務(wù)物流有限責(zé)任公司提出政策咨詢意見。

（二）多元化投資項(xiàng)目，先由中國煙草投資管理公司提出政策咨詢意見。

（三）境外投資項(xiàng)目，先由中國煙草國際有限公司提出政策咨詢意見。

政策咨詢意見未通過的投資項(xiàng)目，國家局、總公司中止其審批流程，由國家局投資主管部門書面通知申請人。

第二十條

國家局投資主管部門在審查項(xiàng)目過程中，可視需要委托中國煙草總公司合肥設(shè)計(jì)院或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)提出技術(shù)咨詢意見。受委托的咨詢機(jī)構(gòu)可以要求項(xiàng)目申請人對有關(guān)情況做出說明。對不適宜委托技術(shù)咨詢的項(xiàng)目，國家局投資主管部門可組織專家進(jìn)行論證評估。

技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)、論證專家應(yīng)在要求的時限內(nèi)提交報(bào)告，并對提供的報(bào)告、結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。相關(guān)單位、人員不得向項(xiàng)目申請人收取任何費(fèi)用。

第二十一條

國家局、總公司設(shè)立投資管理委員會，對以下重大投資事項(xiàng)進(jìn)行審議：

（一）煙草制品生產(chǎn)企業(yè)投資額3億元以上的投資項(xiàng)目。

（二）其他煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)投資額1.5億元以上的投資項(xiàng)目。

（三）使用主業(yè)資金1億元以上的多元化投資項(xiàng)目。

（四）使用煙草境內(nèi)資金2000萬美元以上的境外投資項(xiàng)目。

（五）投資額5000萬元以上的信息化建設(shè)項(xiàng)目。

（六）投資管理委員會認(rèn)為必要的其他重大項(xiàng)目。上述重大投資事項(xiàng)如需國家局行政許可，還需提交國家局辦公會議審議。

第二十二條

國家局、總公司于受理申請后的20個工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定。需要委托機(jī)構(gòu)、專家提供咨詢意見的，在受理申請后的10個工作日內(nèi)做出委托的決定。機(jī)構(gòu)、專家提供咨詢意見所需時間不計(jì)算在前述批準(zhǔn)決定時限內(nèi)。

第二十三條

存在下列情形之一的，國家局、總公司對受理的投資項(xiàng)目申請不予批準(zhǔn)：

（一）不符合國家局、總公司制定的發(fā)展規(guī)劃、投資指導(dǎo)政策。

（二）不符合國家局、總公司制定的工程設(shè)計(jì)規(guī)范、建設(shè)控制指標(biāo)、投資效益評價指標(biāo)。

（三）投資存在較顯著的外部風(fēng)險(xiǎn)。

（四）申請文件內(nèi)容存在不實(shí)情形，或申請人存在其他違反法律法規(guī)、煙草行業(yè)管理規(guī)定的行為。

國家局、總公司決定不予批準(zhǔn)的，由國家局投資主管部門以書面形式通知申請單位。

第三章 項(xiàng)目過程管理

第二十四條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

投資項(xiàng)目應(yīng)設(shè)定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目實(shí)施的全過程承擔(dān)直接責(zé)任。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的設(shè)定、變更應(yīng)及時報(bào)告上級單位投資主管部門，作為出現(xiàn)違規(guī)行為時問責(zé)的依據(jù)。

第二十五條

初步設(shè)計(jì)。

工程建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目單位在所屬行業(yè)直屬單位指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織開展。除本辦法規(guī)定的特定情形外，不需報(bào)國家局、總公司審批。

第二十六條

概算管理。

工程建設(shè)項(xiàng)目以概算作為投資控制的依據(jù)。項(xiàng)目單位和設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程咨詢、跟蹤審計(jì)等參建單位依據(jù)概算，履行各自

— 11 — 相應(yīng)的投資控制職責(zé)。項(xiàng)目單位應(yīng)提高概算管理的精益化水平，運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)概算管理力度，防止項(xiàng)目投資超概算。

項(xiàng)目在建設(shè)過程中，如因政策調(diào)整、地質(zhì)變化、自然災(zāi)害、材料價格上漲等不可抗力導(dǎo)致概算不能滿足項(xiàng)目需要，應(yīng)及時調(diào)整概算。調(diào)整概算時，原初步設(shè)計(jì)編制單位應(yīng)編制概算調(diào)整書，其內(nèi)容包含：概算調(diào)整的前后對比表，分類定量說明概算調(diào)整的原因、依據(jù)、計(jì)算方法等。概算調(diào)整后的投資額或概算調(diào)整幅度（含多次調(diào)整的累計(jì)幅度）按規(guī)定需報(bào)上級單位批準(zhǔn)的，應(yīng)履行規(guī)定的批準(zhǔn)程序。

第二十七條

項(xiàng)目的中止。

（一）經(jīng)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下任一情形的，應(yīng)中止實(shí)施，按程序重新取得原批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)后方可繼續(xù)實(shí)施。

1.預(yù)計(jì)產(chǎn)能超過批準(zhǔn)產(chǎn)能的。2.項(xiàng)目內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

3.投資規(guī)模超過批準(zhǔn)投資額10%以上的。工程建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)此情形，報(bào)批時應(yīng)提供跟蹤審計(jì)單位出具的超支審計(jì)報(bào)告。

4.新建、改造建筑物面積超過批準(zhǔn)面積5%以上的。5.工程建設(shè)主要造價指標(biāo)超出行業(yè)控制指標(biāo)的。6.工程建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

— 12 — 7.對于多方共同投資的項(xiàng)目，投資人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。8.其他由原批準(zhǔn)單位投資主管部門書面通知中止實(shí)施的情形。

（二）按規(guī)定不需報(bào)上級單位批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，在實(shí)施中轉(zhuǎn)變?yōu)樾鑸?bào)上級單位批準(zhǔn)的，應(yīng)中止實(shí)施，按程序取得批準(zhǔn)后方可繼續(xù)實(shí)施。

第二十八條

投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按批準(zhǔn)的內(nèi)容、投資額實(shí)施，不得擅自突破。

投資項(xiàng)目在實(shí)施過程中超支，按規(guī)定報(bào)上級單位批準(zhǔn)時，如存在擅自增加項(xiàng)目內(nèi)容、改變項(xiàng)目方案、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等違規(guī)情節(jié)，應(yīng)先界定責(zé)任主體，對相關(guān)責(zé)任單位或責(zé)任人進(jìn)行處理、問責(zé)后，再履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序。

第二十九條

投資項(xiàng)目由于違規(guī)導(dǎo)致出現(xiàn)較嚴(yán)重外部風(fēng)險(xiǎn)，上級單位可經(jīng)評估并履行必要的程序后，依法要求該違規(guī)投資項(xiàng)目中止或終止。由此導(dǎo)致的損失責(zé)任由違規(guī)單位及相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第三十條 采購管理。

投資項(xiàng)目涉及的采購，應(yīng)按行業(yè)有關(guān)規(guī)定實(shí)行應(yīng)招盡招。招標(biāo)評標(biāo)工作由項(xiàng)目單位在行業(yè)直屬單位指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)、— 13 — 地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織開展，不需報(bào)國家局、總公司審批。

第三十一條 跟蹤審計(jì)。

國家局、總公司對重大工程建設(shè)項(xiàng)目組織過程跟蹤審計(jì)。行業(yè)直屬單位應(yīng)建立本單位系統(tǒng)內(nèi)的工程建設(shè)項(xiàng)目過程跟蹤審計(jì)制度并嚴(yán)格執(zhí)行，加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督。

第三十二條

項(xiàng)目驗(yàn)收。

項(xiàng)目實(shí)施完成后，項(xiàng)目單位在行業(yè)直屬單位指導(dǎo)下，按照法律法規(guī)、地方人民政府規(guī)定、行業(yè)規(guī)定自行組織驗(yàn)收并做相應(yīng)財(cái)務(wù)處理。除本辦法規(guī)定的特定情形外，不需報(bào)國家局、總公司審批。

國家局、總公司批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目實(shí)施完成后，項(xiàng)目單位應(yīng)通過所屬行業(yè)直屬單位將以下材料報(bào)送國家局投資主管部門存檔：

（一）工程建設(shè)項(xiàng)目的驗(yàn)收報(bào)告（含竣工決算審計(jì)報(bào)告）。

（二）與煙草行業(yè)外單位的合資協(xié)議、合作協(xié)議、股權(quán)收購協(xié)議、新企業(yè)章程等。

（三）境外投資的政府投資主管部門備案文件、國家商務(wù)主管機(jī)關(guān)境外投資證書。

第三十三條

在驗(yàn)收、決算審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違規(guī)現(xiàn)

— 14 — 象的，項(xiàng)目單位應(yīng)啟動問責(zé)程序，對相關(guān)責(zé)任單位或責(zé)任人進(jìn)行處理、問責(zé)，結(jié)果報(bào)上級單位備案。其中，存在擅自增加項(xiàng)目內(nèi)容、項(xiàng)目投資額而未按規(guī)定履行批準(zhǔn)程序的，由上級單位進(jìn)行問責(zé)，結(jié)果報(bào)批準(zhǔn)單位備案。問責(zé)并備案后，項(xiàng)目依法進(jìn)行驗(yàn)收和相關(guān)財(cái)務(wù)處理。

未及時問責(zé)并備案的，上級單位發(fā)現(xiàn)后對責(zé)任單位及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)。

第三十四條

國家局、總公司對煙草制品生產(chǎn)企業(yè)涉及產(chǎn)能投資項(xiàng)目的實(shí)施過程依法從嚴(yán)進(jìn)行管理。

（一）初步設(shè)計(jì)。

項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)（包括方案及概算）評審?fù)瓿珊?，?yīng)通過所屬行業(yè)直屬單位報(bào)國家局、總公司批準(zhǔn)。項(xiàng)目屬整體技術(shù)改造的，應(yīng)附有相應(yīng)資質(zhì)且無利害關(guān)系的第三方設(shè)計(jì)咨詢機(jī)構(gòu)、造價咨詢機(jī)構(gòu)出具的審核意見。

項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的產(chǎn)能、建筑面積、概算總投資等關(guān)鍵指標(biāo)不超過立項(xiàng)批復(fù)，且主要造價指標(biāo)不超出行業(yè)控制指標(biāo)的，國家局、總公司于收到申請后的20個工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定。

項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)未經(jīng)國家局、總公司批準(zhǔn)的，不得開展施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、工程招標(biāo)等項(xiàng)目實(shí)施活動。

（二）整體驗(yàn)收。

項(xiàng)目實(shí)施完成、試生產(chǎn)六個月后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時按國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定組織單項(xiàng)驗(yàn)收、專項(xiàng)驗(yàn)收、結(jié)算審計(jì)、決算審計(jì)。上述工作完成后，應(yīng)及時編制項(xiàng)目整體驗(yàn)收報(bào)告，通過所屬行業(yè)直屬單位報(bào)國家局、總公司審核。

項(xiàng)目最終形成的產(chǎn)能、建筑面積、總投資額等關(guān)鍵指標(biāo)不超過初步設(shè)計(jì)及概算，且主要造價指標(biāo)不超出行業(yè)控制指標(biāo)的，國家局、總公司于收到項(xiàng)目整體驗(yàn)收申請后的15個工作日內(nèi)做出是否審核通過的決定。

第四章 投資監(jiān)管

第三十五條

投資管理制度。

行業(yè)各單位應(yīng)建立健全本單位的投資管理制度，履行必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序后，報(bào)上級單位投資主管部門備案。經(jīng)備案的投資管理制度，作為煙草行業(yè)對各級單位進(jìn)行監(jiān)督、檢查、問責(zé)的依據(jù)。

投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）投資管理的流程，管理部門及其職責(zé)。

（二）本單位系統(tǒng)的投資負(fù)面清單。

（三）投資的決策程序、決策機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。

（四）投資項(xiàng)目的中止、終止或退出制度。

（五）投資項(xiàng)目的驗(yàn)收制度。

（六）違規(guī)行為的處理、問責(zé)制度。

（七）對下屬單位的投資監(jiān)管制度。第三十六條 投資規(guī)劃。

行業(yè)直屬單位應(yīng)于國家五年規(guī)劃期的前一年，根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、投資指導(dǎo)政策、本單位中長期發(fā)展規(guī)劃及戰(zhàn)略，編制本單位范圍未來五年的投資規(guī)劃（含重大投資項(xiàng)目規(guī)劃）或相關(guān)投資指導(dǎo)意見，報(bào)國家局投資主管部門存檔。

第三十七條

年度投資計(jì)劃。

（一）行業(yè)直屬單位應(yīng)于每年11月末之前，編制本單位系統(tǒng)下一年度的投資計(jì)劃。投資計(jì)劃應(yīng)履行必要的內(nèi)部決策程序后，通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送國家局、總公司。

報(bào)送的投資計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括： 1.本年度的投資計(jì)劃執(zhí)行情況。2.下一年度投資計(jì)劃的目標(biāo)和編制思路。

3.擬建（擬在下一年度立項(xiàng)）項(xiàng)目、新開工（已立項(xiàng)且擬在下一年度內(nèi)開始實(shí)施）項(xiàng)目、續(xù)建（已實(shí)施且未驗(yàn)收）項(xiàng)目的— 17 — 項(xiàng)目列表。

4.重點(diǎn)項(xiàng)目的簡要說明。5.計(jì)劃完成的可行性。

6.存在問題、整改措施及相關(guān)建議。

（二）報(bào)送的年度投資計(jì)劃由國家局投資主管部門進(jìn)行存檔，作為行業(yè)開展有關(guān)投資管理工作的信息庫。

投資計(jì)劃不等同于項(xiàng)目立項(xiàng)。國家局投資主管部門對報(bào)送的投資計(jì)劃不進(jìn)行審批。各單位不得以報(bào)送投資計(jì)劃代替項(xiàng)目立項(xiàng)。

（三）報(bào)送的年度投資計(jì)劃因故需要調(diào)整的，應(yīng)集中于每年7月上旬通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整。

第三十八條

重大對外投資的備案。

按照財(cái)政部《煙草行業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（財(cái)建〔2012〕635號）規(guī)定要求，總公司所屬單位的對外投資，單個項(xiàng)目投資額超過2億元的，應(yīng)報(bào)經(jīng)總公司審核后報(bào)財(cái)政部備案。

第三十九條

信息報(bào)告。

國家局、總公司通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，對各級單位的投資情況進(jìn)行信息采集、統(tǒng)計(jì)，加強(qiáng)監(jiān)管。

— 18 — 行業(yè)各直屬單位應(yīng)組織所屬單位，于每月第一周內(nèi)將上月度的投資計(jì)劃執(zhí)行情況、項(xiàng)目實(shí)施情況、相關(guān)數(shù)據(jù)等通過行業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送國家局、總公司。

第四十條

工作檢查。

國家局、總公司每年按照“隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)抽取檢查人員、檢查結(jié)果公開”的原則，組織檢查組對行業(yè)各單位的投資管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況、上年度投資的合規(guī)情況、項(xiàng)目實(shí)施情況等進(jìn)行檢查。

檢查結(jié)果于第二年第一季度在煙草行業(yè)內(nèi)通報(bào)。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的單位應(yīng)按要求進(jìn)行整改。問題較嚴(yán)重的，上級單位應(yīng)進(jìn)行相關(guān)執(zhí)紀(jì)問責(zé)。

第五章 處罰與問責(zé)

第四十一條 對違反本辦法的煙草行業(yè)單位，視情節(jié)輕重處以下一項(xiàng)至多項(xiàng)處罰：

（一）對違規(guī)單位直至其所屬行業(yè)直屬單位，在煙草系統(tǒng)內(nèi)予以通報(bào)批評。

（二）對違規(guī)單位直至其所屬行業(yè)直屬單位的主要負(fù)責(zé)人、相關(guān)責(zé)任人，責(zé)令做出書面檢查并視情節(jié)輕重予以通報(bào)批評、誡

— 19 — 勉談話直至黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

（三）國家局、總公司暫停受理違規(guī)單位的同類投資項(xiàng)目申請一至三年。

第四十二條

違規(guī)行為存在以下情節(jié)的，對違規(guī)單位和相關(guān)責(zé)任人予以從重處罰：

（一）適用負(fù)面清單管理的投資事項(xiàng)，未經(jīng)批準(zhǔn)即已實(shí)施的。

（二）拆分項(xiàng)目以逃避負(fù)面清單管理的。

拆分項(xiàng)目行為的認(rèn)定由上級單位投資主管部門會同審計(jì)部門做出。

第四十三條

對責(zé)任人的問責(zé)。

煙草行業(yè)單位應(yīng)按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）要求，建立違規(guī)責(zé)任追究制度，實(shí)行投資的重大決策終身責(zé)任追究制度。

違規(guī)行為經(jīng)核實(shí)后，根據(jù)問題性質(zhì)、損失程度等，對相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式進(jìn)行處理。

第六章 附 則

— 20 — 第四十四條 總公司對行業(yè)全資企業(yè)的出資、行業(yè)全資企業(yè)之間的股權(quán)投資，其相關(guān)管理規(guī)定由國家局、總公司另行制定。

第四十五條

本辦法由國家局、總公司負(fù)責(zé)解釋。第四十六條

本辦法自公布之日起執(zhí)行。《煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法》（國煙計(jì)〔2016〕50號）同時廢止。國家局、總公司已頒布管理規(guī)定內(nèi)容中與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。

第二篇：煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法(試行)

煙草行業(yè)投資項(xiàng)目管理辦法(試行)

(國煙計(jì)[2009]14號)第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位投資項(xiàng)目管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，促進(jìn)煙草行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》及《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)[2004]20號)、國務(wù)院辦公廳國辦發(fā)[2005]57號和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國家煙草專賣局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[2008]99號)等有關(guān)文件，本著“明確職責(zé)、加強(qiáng)規(guī)劃、嚴(yán)格程序、強(qiáng)化監(jiān)管”的原則，結(jié)合煙草系統(tǒng)實(shí)際情況，制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位從事生產(chǎn)、經(jīng)營、倉儲、辦公、科研、教育和多元化等領(lǐng)域的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目以及形成資產(chǎn)的其他投資項(xiàng)目的全過程管理。

第三條

投資項(xiàng)目按固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目、多元化投資項(xiàng)目、境外投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目及其他投資項(xiàng)目進(jìn)行分類；按續(xù)建項(xiàng)目、新開工項(xiàng)目和擬建項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃管理。

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目包括生產(chǎn)設(shè)施、工藝設(shè)備、輔助生產(chǎn)設(shè)施、公用動力設(shè)施、經(jīng)營業(yè)務(wù)用房、物流配送中心、煙葉工作站、后勤保障設(shè)施、倉儲設(shè)施等建設(shè)和購置項(xiàng)目。

建筑物的維護(hù)加固、設(shè)備的大修理等維護(hù)性工程以及工器具、車輛、辦公家具和設(shè)備等購置不在本辦法所述的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目之列。續(xù)建項(xiàng)目是指以前已批復(fù)的投資項(xiàng)目并已安排投資且本需要繼續(xù)安排投資的項(xiàng)目。新開工項(xiàng)目是指已獲得項(xiàng)目批復(fù)或初步設(shè)計(jì)批復(fù)，本準(zhǔn)備開工建設(shè)的項(xiàng)目。擬建項(xiàng)目是指項(xiàng)目處于調(diào)查、規(guī)劃、項(xiàng)目申請報(bào)告的編制及報(bào)批等前期階段。

第四條

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理除要符合本辦法的規(guī)定外，還必須符合國家公布的項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)法律、法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

第二章

管理職責(zé)與權(quán)限

第五條

投資項(xiàng)目實(shí)行分級分類管理、部門協(xié)同和項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)的管理體制。

第六條

國家局、總公司管理職責(zé)：

(一)貫徹執(zhí)行國家及行業(yè)有關(guān)投資法律、法規(guī)、政策和工程建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，制訂煙草系統(tǒng)固定資產(chǎn)投資政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

(二)編制煙草系統(tǒng)中長期投資規(guī)劃并根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要，對生產(chǎn)力布局、投資方向和投資規(guī)模進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控。

(三)審核行業(yè)各直屬單位和總公司機(jī)關(guān)各二級公司(以下簡稱：直屬單位)投資規(guī)劃和投資計(jì)劃，審批限額以上投資項(xiàng)目。組織重大投資項(xiàng)目的專家論證、總體規(guī)劃設(shè)計(jì)方案評標(biāo)、初步設(shè)計(jì)文件審查批復(fù)、項(xiàng)目全過程審計(jì)、總體竣工驗(yàn)收和后評價工作。

．

(四)監(jiān)督其所批項(xiàng)目的工程建設(shè)情況。

(五)負(fù)責(zé)行業(yè)土建、工藝、技術(shù)經(jīng)濟(jì)等專家隊(duì)伍的建設(shè)以及煙草系統(tǒng)投資管理人才的培訓(xùn)工作。第七條

直屬單位管理職責(zé)：

(一)結(jié)合本單位發(fā)展規(guī)劃按時編制、申報(bào)投資規(guī)劃和投資計(jì)劃；提出本單位項(xiàng)目申請。

(二)指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施單位做好項(xiàng)目前期的調(diào)研、論證和項(xiàng)目申請報(bào)告的編制工作。審查批準(zhǔn)國家局、總公司授權(quán)的限額以下項(xiàng)目的申請報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件并負(fù)責(zé)此類項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收工作。

(三)按照項(xiàng)目的批復(fù)要求，定期檢查項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、工程變更、質(zhì)量、投資控制、安全等工作，掌握項(xiàng)目實(shí)施情況。

(四)加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施單位的組織建設(shè)、制度建設(shè)和人才建設(shè)，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。

第八條

項(xiàng)目實(shí)施單位管理職責(zé)：

(一)結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的實(shí)際情況，擬訂本企業(yè)投資計(jì)劃；提出項(xiàng)目申請。

(二)按照項(xiàng)目審批單位批復(fù)的生產(chǎn)能力、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、投資總額組織設(shè)計(jì)單位進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)(易地新建項(xiàng)目)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。

(三)按照國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資管理的法律、法規(guī)、政策，規(guī)范內(nèi)部管理，制訂項(xiàng)目管理的議事和決策制度；制訂項(xiàng)目實(shí)施單位工程質(zhì)量、安全、招標(biāo)采購、合同管理、項(xiàng)目結(jié)算、資金管理、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證、責(zé)任追究、檔案等相關(guān)工作制度和程序。

(四)組織、指揮、監(jiān)督項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、安裝、設(shè)備制造、物資供應(yīng)等單位協(xié)同工作，i不障項(xiàng)目在計(jì)劃投資和工期內(nèi)，優(yōu)質(zhì)、安全完成全部項(xiàng)目內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)既定的項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)。

第九條

項(xiàng)目審批權(quán)限。(一)由國家局審批的項(xiàng)目：

——煙草制品生產(chǎn)企業(yè)(指卷煙、雪茄煙、煙絲、煙草薄片、復(fù)烤煙葉生產(chǎn)企業(yè))固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

——500萬元以上的多元化投資項(xiàng)目?！惩馔顿Y項(xiàng)目和利用外資項(xiàng)目。(二)由總公司審批的項(xiàng)目：

——直屬單位及地市級公司、卷煙生產(chǎn)企業(yè)新建、改擴(kuò)建、遷建、購置樓堂館所項(xiàng)目經(jīng)所在地同級人民政府同意后由總公司審批?？h級局新建、改擴(kuò)建、迂建、購置樓堂館所項(xiàng)目經(jīng)所在地同級人民政府同意后，總投資1000萬元以上的項(xiàng)目由總公司審批。

——總投資在3000萬元以上的信息化建設(shè)項(xiàng)目、非煙草制品生產(chǎn)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目及其他項(xiàng)目。

(三)由直屬單位審批的項(xiàng)目：

——除上述國冢局、總公司審批以外的項(xiàng)目。

直屬單位可根據(jù)實(shí)際情況劃定下屬法人企業(yè)自主決策投資項(xiàng)目的權(quán)限。

無法人資格的生產(chǎn)廠和縣級煙草分公司(經(jīng)營部)要由其所在的法人單位向上級投資主管部門申報(bào)投資項(xiàng)目或根據(jù)權(quán)限由法人單位自主決策，不得自行決定實(shí)施投資項(xiàng)目。

第三章

投資規(guī)劃、計(jì)劃和項(xiàng)目申報(bào)、審批

第十條

投資規(guī)劃編制。直屬單位要根據(jù)煙草行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及本單位中長期發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，編制本單位五年投資規(guī)劃并在每一個五年規(guī)劃期的前一年報(bào)國家局、總公司備案(具體內(nèi)容要求見附件1)。

第十一條

投資計(jì)劃編制。投資計(jì)劃是指為落實(shí)直屬單位投資規(guī)劃而編制的項(xiàng)目投資計(jì)劃。直屬單位編制下一投資計(jì)劃，需于當(dāng)年11月15日前報(bào)國家局、總公司批準(zhǔn)。未編制投資計(jì)劃或投資計(jì)劃未經(jīng)國家局、總公司批準(zhǔn)的直屬單位，不得申報(bào)、審批或自主決定投資項(xiàng)目。投資計(jì)劃在執(zhí)行過程中，因特殊原因發(fā)生項(xiàng)目增減，需在6月15日前提出當(dāng)年投資計(jì)劃的調(diào)整申請(具體內(nèi)容要求見附件2)。

第十二條

項(xiàng)目申報(bào)。項(xiàng)目實(shí)施單位要按照實(shí)事求是的原則編制項(xiàng)目申請報(bào)告，科學(xué)合理確定項(xiàng)目需求和建設(shè)內(nèi)容，在計(jì)劃投資額的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化明確投資估算。對于技術(shù)復(fù)雜程度較高、投資額度較大的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請報(bào)告要聘請具有設(shè)計(jì)或咨詢資質(zhì)的單位編制；總投資3000萬元以上的項(xiàng)目要聘請具有甲級資質(zhì)的設(shè)計(jì)或咨詢單位編制(具體內(nèi)容要求見附件3)。

直屬單位要建立投資委員會或董事會審查制度，審定本單位及下屬企業(yè)的全部投資項(xiàng)目并對需報(bào)國家局、總公司審批的投資項(xiàng)目提出明確的初審意見。投資委員會辦公室要設(shè)在投資管理部門。

項(xiàng)目買施單位在同一時期同一地點(diǎn)原則上只能申報(bào)一個相同類別的項(xiàng)目。待上一個項(xiàng)目的實(shí)施形象進(jìn)度超過70％后方可申報(bào)下一個項(xiàng)目。

第十三條

專家論證。為科學(xué)決策投資項(xiàng)目，對需提交國家局、總公司投資委員會審議的項(xiàng)目，國家局、總公司投資主管部門將委托第三方或組織專家對項(xiàng)目進(jìn)行論證、評估。由直屬單位審批的項(xiàng)目要參照執(zhí)行。

第十四條

項(xiàng)目審批。投資項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系逐級申報(bào)、審核轉(zhuǎn)報(bào)，由項(xiàng)目審批單位按審批權(quán)限進(jìn)行審批。各單位不得越權(quán)審批投資項(xiàng)目，不得化整為零審批投資項(xiàng)目。各單位要依據(jù)行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、申報(bào)單位的投資規(guī)劃和計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目審批。項(xiàng)目批復(fù)后，需報(bào)地方人民政府備案的項(xiàng)目，各單位要按照相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)事宜。

需報(bào)國家發(fā)改委等部委審批、核對或備案的項(xiàng)目統(tǒng)一由國家局、總公司審核后組織上報(bào)。

第四章

項(xiàng)目過程管理

第十五條

項(xiàng)目批復(fù)后方可使用項(xiàng)目預(yù)算資金，啟動項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作。

第十六條

項(xiàng)目備案程序。投資項(xiàng)目除要執(zhí)行項(xiàng)目外，還要嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目備案制。直屬單位審批或自主決策的項(xiàng)目要報(bào)國家局、總公司備案；下屬單位自主決策的項(xiàng)目要報(bào)直屬單位備案。項(xiàng)目備案文件、資料包括：項(xiàng)目備案表、項(xiàng)目申請報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件和直屬單位批復(fù)文件、地方人民政府有關(guān)職能部門出具的意見等（項(xiàng)目備案表填寫要求見附件4）。

審批單位要在30個工作日給予備案，達(dá)不到要求的要及時提出意見和補(bǔ)充、整改要求，項(xiàng)目實(shí)施單位要按其意見和要求進(jìn)行補(bǔ)充、修改、完善，直至達(dá)到備案要求。審批單位未在規(guī)定時間內(nèi)提出意見或答復(fù)的，視為準(zhǔn)予備案。

第十七條

初步設(shè)計(jì)審查批準(zhǔn)程序。初步設(shè)計(jì)文件要由項(xiàng)目審批單位或授權(quán)單位組織審查（初步設(shè)計(jì)審查表格填寫要求見附件5），審查通過后下發(fā)批準(zhǔn)文件。重大項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算需聘請有資質(zhì)無利害關(guān)系的造價咨詢機(jī)構(gòu)對其真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性出具初審意見。

凡初步設(shè)計(jì)概算總投資超過項(xiàng)目報(bào)告書批復(fù)投資總額15％以上，或總建筑面積超過項(xiàng)目報(bào)告書批復(fù)總建筑面積5％以上的項(xiàng)目要修改或重新編制初步設(shè)計(jì)文件，確實(shí)需要超出的項(xiàng)目要重新編報(bào)項(xiàng)目申請報(bào)告，由項(xiàng)目審批單位重新審批。

第十八條

項(xiàng)目建設(shè)程序。建設(shè)程序2-要包括：建設(shè)用地規(guī)劃許可證、規(guī)劃設(shè)計(jì)招標(biāo)、編制初步設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)審查及備案、申領(lǐng)建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖設(shè)計(jì)、建安工程招標(biāo)、建筑工程施工許可證、工程施工、設(shè)備招標(biāo)、設(shè)備安裝、試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收等(具體項(xiàng)目流程詳見附件6)。需行政許可的環(huán)節(jié)，必須辦理完相關(guān)事宜后，方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。嚴(yán)禁邊勘察、邊設(shè)計(jì)、邊施工的“三邊工程”。

第十九條

項(xiàng)目調(diào)整變更。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)一經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位不得隨意擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，增加建筑面積，改變建設(shè)內(nèi)容或變更建設(shè)地點(diǎn)；確需進(jìn)行調(diào)整的，需編制項(xiàng)目調(diào)整申請報(bào)告，報(bào)項(xiàng)目審批單位批準(zhǔn)。項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)未改變，因漲價、稅費(fèi)調(diào)整等因素造成建設(shè)投資超出批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)概算的，需由原設(shè)計(jì)單位編制超支分析報(bào)告，組織第三方造價咨詢機(jī)構(gòu)對超支-隋況進(jìn)行審計(jì)后，報(bào)項(xiàng)目宙批單位批準(zhǔn)。

第二十條

招標(biāo)投標(biāo)制。各單位投資項(xiàng)目招投標(biāo)的具體要求按《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及《煙草行業(yè)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法》(國煙計(jì)(2008)567號)和《煙草行業(yè)招標(biāo)采購活動廉政監(jiān)督工作暫行規(guī)定(試行)》(國煙監(jiān)[2008] 127號)執(zhí)行。

直屬單位要設(shè)置招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)，其日常辦公機(jī)構(gòu)可與投資管理機(jī)構(gòu)合署辦公。要組織本單位技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān)察等部門相關(guān)人員參與招標(biāo)投標(biāo)的管理和監(jiān)督工作。

第二十一條

項(xiàng)目定期報(bào)告制。各項(xiàng)目實(shí)施單位每半年要向項(xiàng)目審批單位報(bào)告投資計(jì)劃執(zhí)行情況和工程項(xiàng)目實(shí)施情況，分析存在的問題，提出改進(jìn)的意見和建議。

第二十二條

項(xiàng)目合同管理。認(rèn)真貫徹《中華人民共和國合同法》，在工程建設(shè)全過程都要嚴(yán)格實(shí)行合同管理制，規(guī)范經(jīng)營行為。結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，推廣使用國家公布的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等合同示范文本，明確合同雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，使合同管理做到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。重大項(xiàng)目合同簽訂之前，要聘請專業(yè)咨詢公司和法律顧問對合同條款逐一審查，堵塞漏洞，避免損失。第二十三條

項(xiàng)目資金管理。項(xiàng)目實(shí)施單位在項(xiàng)目批復(fù)后要執(zhí)行有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定，制訂資金使用計(jì)劃；項(xiàng)目資金支出要與項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)發(fā)相匹配并要符合合同規(guī)定，不得提前超額預(yù)付和違反合同規(guī)定拖欠工程款項(xiàng)。

第二十四條

項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理。項(xiàng)目竣工并經(jīng)試運(yùn)行(生產(chǎn)性項(xiàng)目試運(yùn)行要在三個月以上)后，項(xiàng)目實(shí)施單位要向當(dāng)?shù)厝嗣裾嘘P(guān)職能單位申請項(xiàng)目單項(xiàng)驗(yàn)收，在全部合格并經(jīng)財(cái)務(wù)竣工審計(jì)后，編制項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告并向項(xiàng)目審批單位申請進(jìn)行項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收?？傮w竣工驗(yàn)收工作由項(xiàng)目審批單位負(fù)責(zé)，驗(yàn)收依據(jù)為：項(xiàng)目申請報(bào)告、項(xiàng)目批復(fù)及初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件、單項(xiàng)驗(yàn)收報(bào)告、工程財(cái)務(wù)決算、項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告、安全生產(chǎn)報(bào)告等。

項(xiàng)目審批單位要及時組織總體竣工驗(yàn)收并形成驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收完成后要將所有項(xiàng)目竣工驗(yàn)收文件資料歸檔備案。具體竣工驗(yàn)收工作要求按《煙草行業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理辦法》(國煙計(jì)[1993]147號)執(zhí)行。

第二十五條

項(xiàng)目后評價管理。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付一段時間后，項(xiàng)目審批單位要對重點(diǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收及運(yùn)行全過程，進(jìn)行全面、系統(tǒng)的綜合評價。評價內(nèi)容主要包括：立項(xiàng)決策評價、勘察設(shè)計(jì)與采購工作評價、施工評價、生產(chǎn)(使用)評價和效益評價。直屬單位批準(zhǔn)項(xiàng)目的評價報(bào)告要報(bào)國家局、總公司備案。具體評價工作要求按《煙草行業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評價工作管理辦法(試行)》(國煙計(jì)[2003]303號)執(zhí)行。

第五章

項(xiàng)目監(jiān)督

第二十六條

項(xiàng)目全過程審計(jì)制。投資項(xiàng)目要全面實(shí)行全過程審計(jì)制度。具體要求按照國家局相關(guān)文件執(zhí)行。

第二十七條

項(xiàng)目全過程監(jiān)督制。項(xiàng)目實(shí)施單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)依法對投資項(xiàng)目進(jìn)行程序監(jiān)督并對全過程進(jìn)行廉政監(jiān)督。具體要求按照國家局相關(guān)文件執(zhí)行。

第二十八條

工程項(xiàng)目監(jiān)理制。在煙草系統(tǒng)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目中要全面實(shí)行工程監(jiān)理制。工程監(jiān)理的范圍要包括：勘查、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備及材料的購置、安裝、調(diào)試等。

項(xiàng)目實(shí)施單位要加強(qiáng)對監(jiān)理工作的管理。監(jiān)理單位的選擇要采取招標(biāo)或其他競爭方式，監(jiān)理單位不應(yīng)與被監(jiān)理單位有利益關(guān)系。監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)國家公布的法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公平、公正地開展工程監(jiān)理工作。

工程監(jiān)理的具體要求要按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條

項(xiàng)目法人責(zé)任制和問責(zé)制。投資項(xiàng)目實(shí)行法人責(zé)任制，要成立以企業(yè)法定代表人或其授權(quán)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人的項(xiàng)目業(yè)主機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目籌劃、籌資、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施、投產(chǎn)運(yùn)行、竣工驗(yàn)收等全過程工作，承當(dāng)投資項(xiàng)目的全部責(zé)任。項(xiàng)目申請報(bào)告中要明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

對投資項(xiàng)目實(shí)行問責(zé)制。因管理不善、弄虛作假或擅自決策造成項(xiàng)目嚴(yán)重違背批復(fù)要求的、質(zhì)量低劣、損失浪費(fèi)、存在重大安全隱患和其他失誤的，要追究其責(zé)任。第三十條

公眾監(jiān)督。投資項(xiàng)目的決策和實(shí)施的各個環(huán)節(jié)都必須堅(jiān)持“公開、公平、公正”的原則，接受公眾監(jiān)督。

第六章

附

則

第三十一條

樓堂館所類項(xiàng)目要按《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格控制黨政機(jī)關(guān)辦公樓等樓堂館所建設(shè)問題的通知》(中辦發(fā)【2007】11號)的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條

煙草專用機(jī)械的購置按《煙草專用機(jī)械購置管理辦法》(國煙法【2004】645號)的規(guī)定執(zhí)行。煙草專用機(jī)械分配計(jì)劃等同于煙機(jī)購置項(xiàng)目的批復(fù)。

第三十三條

境外投資和利用外資項(xiàng)目按《煙草系統(tǒng)境外投資項(xiàng)目管理辦法》(國煙計(jì)【2006】235號)和《煙草系統(tǒng)利用外資項(xiàng)目管理辦法》(國煙計(jì)【2006】 236號)的規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條

多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的審批按《煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目審批管理辦法》(國煙法【2004】643號)的規(guī)定執(zhí)行。煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位投裘控股的多元化固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的過程管理和監(jiān)督按本管理辦法執(zhí)行。

第三十五條

直屬單位要按照項(xiàng)目審批權(quán)限、項(xiàng)目管理職責(zé)和管理制度，制訂相應(yīng)的項(xiàng)目管理辦法并報(bào)國家局、總公司備案。

第三十六條

本管理辦法在執(zhí)行過程中，請各單位注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，本著改革、發(fā)展、科學(xué)、規(guī)范的原則，不斷完善管理制度，提升項(xiàng)目管理水平。

第三十七條

本辦法由國家局、總公司負(fù)責(zé)解釋。第三十八條

本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，過去發(fā)布的有關(guān)文件與本辦法有抵觸的，按本辦法執(zhí)行。

附件：1．投資規(guī)劃編寫提綱

2．投資計(jì)劃編寫提綱及申報(bào)表格

3．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目申請報(bào)告編寫提綱

4．直屬單位批復(fù)項(xiàng)目申請報(bào)告?zhèn)浒副?/p>

5、國家局、總公司批復(fù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)備案表

6．項(xiàng)目流程圖 附件1：

投資規(guī)劃編寫提綱

(1)企業(yè)概況 ①生產(chǎn)經(jīng)營狀況。②技術(shù)及裝備狀況。③組織及人員結(jié)構(gòu)。④國內(nèi)外同行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。(2)編制依據(jù)和總體思路(3)市場分析

①國內(nèi)市場分析及預(yù)測。②國外市場分析及預(yù)測。(4)規(guī)劃目標(biāo)及原則

①規(guī)劃目標(biāo)(包括生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品綱領(lǐng)、工藝技術(shù)水平和主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo))。②規(guī)劃原則。(5)規(guī)劃實(shí)施條件 ①內(nèi)部條件。②外部條件。(6)分項(xiàng)規(guī)劃內(nèi)容

①生產(chǎn)能力和產(chǎn)品品牌布局規(guī)劃。②技術(shù)改造項(xiàng)目規(guī)劃。③原輔材料倉儲規(guī)劃。④信息化建設(shè)規(guī)劃。⑤科技研發(fā)設(shè)施規(guī)劃。

⑥經(jīng)營業(yè)務(wù)用房及后勤保障設(shè)施。⑦卷煙物流配送中心規(guī)劃(商業(yè)公司)。⑧煙葉工作站規(guī)劃(商業(yè)公司)。⑨其他。

(7)實(shí)施進(jìn)度時間安排

(8)項(xiàng)目管理和專業(yè)技術(shù)等方面人才保障(9)投資匡算和資金籌措(10)經(jīng)濟(jì)分析

(11)存在的主要問題及建議 附件2；

投資計(jì)劃編寫提綱

(1)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況。(2)當(dāng)年投資計(jì)劃執(zhí)行總體情況及下一投資計(jì)劃目標(biāo)和編制思路。

(3)續(xù)建項(xiàng)目執(zhí)行情況、累計(jì)完成投資、存在問題及整改措下一投資計(jì)劃。

(4)新開項(xiàng)目前期工作情況，項(xiàng)目總投資和下一投資計(jì)劃。(5)分單位概述擬建項(xiàng)目構(gòu)成、主要項(xiàng)目內(nèi)容、建設(shè)目標(biāo)和要求、建設(shè)周期、分投資計(jì)劃。（6）投資計(jì)劃實(shí)施的可行性。

3：

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目申請報(bào)告編寫提綱

(1)項(xiàng)目申報(bào)單位的基本情況，重點(diǎn)說明生產(chǎn)經(jīng)營狀況、技術(shù)裝備狀況等；

(2)項(xiàng)目的基本情況，重點(diǎn)說明項(xiàng)目的必要性、市場分析、項(xiàng)目規(guī)模、產(chǎn)品方案等；

(3)建設(shè)用地規(guī)劃及總圖布置；

(4)原材料、能源耗用情況和公用設(shè)施情況；(5)生態(tài)環(huán)境影響分析和勞動安全情況；(6)節(jié)能減排措施；

(7)技術(shù)方案的選擇，重點(diǎn)說明經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較分析；(8)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排；(9)投資估算與資金籌措方案；(10)經(jīng)濟(jì)分析與評價；

項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)分析按照國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法對項(xiàng)目進(jìn)行綜合財(cái)務(wù)分析，計(jì)算項(xiàng)目靜態(tài)和動態(tài)財(cái)務(wù)指標(biāo)，分析企業(yè)和項(xiàng)目的盈利能力、清償能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。有必要的還需進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)分析，衡量項(xiàng)目對國民經(jīng)濟(jì)宏觀效益的影響。

(11)社會影響分析與評價。

項(xiàng)目申報(bào)單位在提交項(xiàng)目申請報(bào)告的同時，要附以下文件：(1)環(huán)境保護(hù)部門確認(rèn)的環(huán)境影響初步分析報(bào)告；(2)國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見；(3)城市規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；(4)節(jié)能審查部門的初步意見；(5)董事會或投資委員會決議；

(6)項(xiàng)目由多家企業(yè)共同投資建設(shè)的，要附共同投資的初步協(xié)議；(7)按有關(guān)規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。

環(huán)境影響初步分析報(bào)告和項(xiàng)目用地初審意見，要按國家規(guī)定由具有資格的環(huán)境保護(hù)和國土資源部門出具。

注：

1、項(xiàng)目申報(bào)單位要提前將項(xiàng)目申請報(bào)告及相關(guān)文件資料的電子文檔報(bào)國家局、總公司。

2、其他類項(xiàng)目申請報(bào)告的編寫可參考本提綱內(nèi)容。

(國煙計(jì)[2008]567號)第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)煙草行業(yè)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動管理，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，科學(xué)擇優(yōu)，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及相關(guān)法律、法規(guī)，特制訂本辦法。

第二條

投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動必須遵守國家相關(guān)法律和法規(guī)并依法接受監(jiān)督。

第三條

投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動必須堅(jiān)持公開、公正、公平和誠實(shí)信用的原則。

第四條

本辦法適用于煙草行業(yè)各企事業(yè)單位下列投資項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動。

(一)總體規(guī)劃設(shè)計(jì)方案、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)；(二)機(jī)電設(shè)備的購置、安裝及售后服務(wù)；(三)原有設(shè)備的搬遷、安裝；

(四)信息化、物流系統(tǒng)建設(shè)及維護(hù)服務(wù)；(五)煙草行業(yè)特別規(guī)定的其他內(nèi)容。

煙草專賣品暫不執(zhí)行本辦法。投資項(xiàng)目中生產(chǎn)經(jīng)營性物資及辦公用品采購的招標(biāo)投標(biāo)活動可參照本辦法執(zhí)行。

第五條

土建工程的勘察、單體建筑設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理要按照國家有關(guān)部門及招標(biāo)人所在地省級人民政府已公布的招標(biāo)投標(biāo)管理辦法執(zhí)行，本辦法中不再另行規(guī)定。

第六條 投資項(xiàng)目具有下列情況之一的，經(jīng)項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)認(rèn)定，可以不進(jìn)行招標(biāo)：

(一)供應(yīng)商不足三家；(二)涉及行業(yè)安全和秘密；(三)涉及煙草行業(yè)核心技術(shù)；(四)采用特定專利、專用技術(shù)。

符合以上若干情形的，可采用競爭性談判、單一來源采購的方式進(jìn)行采購。

第七條

投資項(xiàng)目滿足下列條件之一的且不在第六條范圍內(nèi)時，必須進(jìn)行招標(biāo)：

(一)項(xiàng)目總投資估算金額在100萬元人民幣以上；(二)項(xiàng)目單項(xiàng)合同估算金額在50萬元人民幣以上；(三)按國家規(guī)定應(yīng)列入招標(biāo)范圍的特定產(chǎn)品。

第八條

招標(biāo)項(xiàng)目在招標(biāo)前要按照國家煙草專賣局、中國煙草總公司(以下簡稱國家局、總公司)的相關(guān)規(guī)定履行項(xiàng)目審批手續(xù)，并已落實(shí)項(xiàng)目資金。

第九條

依據(jù)國家局、總公司的相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目或違反審批權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目，不得擅自實(shí)施招標(biāo)。

第十條

項(xiàng)目實(shí)施單位不得將應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行拆分或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)。

第二章

招標(biāo)投標(biāo)機(jī)構(gòu)、專家?guī)?/p>

第十一條

各企事業(yè)單位要設(shè)立招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)和招標(biāo)投標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)宜設(shè)在投資管理部門。招標(biāo)投標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)要設(shè)在項(xiàng)目主要實(shí)施部門。

第十二條

招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本單位的招標(biāo)投標(biāo)活動實(shí)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督，其主要工作職責(zé)：

(一)協(xié)助配合上級單位的招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)對本單位的招標(biāo)投標(biāo)活動的管理和監(jiān)督檢查工作；

(二)對本單位下屬企業(yè)的招標(biāo)投標(biāo)活動進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查；(三)組織本單位法規(guī)、紀(jì)律檢查、監(jiān)察、技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門相關(guān)人員參與招標(biāo)投標(biāo)活動的管理和監(jiān)督工作；

(四)對招標(biāo)投標(biāo)活動進(jìn)行全過程的現(xiàn)場管理和監(jiān)督檢查并及時協(xié)調(diào)處理招標(biāo)投標(biāo)過程中出現(xiàn)的問題和突發(fā)事件；

(五)受理和答復(fù)投標(biāo)人對本單位及下屬單位招標(biāo)活動公正性的質(zhì)疑和。投訴。

第十三條

招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立本單位投資項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的認(rèn)定及動態(tài)管理制度。

本單位投資項(xiàng)目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)宜一次性地通過招標(biāo)或其他競爭方式確定。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)選取三家或三家以上。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)要具有國家或省級人民政府招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的乙級以上資質(zhì)，總投資超過l億元項(xiàng)目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)要具有甲級資質(zhì)。第十四條 招標(biāo)投標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)在本單位招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一管理和監(jiān)督下，負(fù)責(zé)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動的實(shí)施工作，其主要工作職責(zé)：

(一)負(fù)責(zé)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的確定工作并負(fù)責(zé)與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作。

(二)組織劃分項(xiàng)目招標(biāo)標(biāo)段和確定工期。

(三)自行招標(biāo)時，負(fù)責(zé)發(fā)布招標(biāo)公告及組織有關(guān)專家編制招標(biāo)文件；委托招標(biāo)時，組織有關(guān)專家協(xié)助招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件并負(fù)責(zé)審核招標(biāo)文件。

(四)組織技術(shù)、商務(wù)談判和中標(biāo)簽約工作。

(五)收集、整理和保管招標(biāo)投標(biāo)檔案并對其真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

第十五條

機(jī)電產(chǎn)品的國際招標(biāo)投標(biāo)活動要按《機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法》(商務(wù)部令2004年第13號)的規(guī)定執(zhí)行并報(bào)國家局機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口辦公室備案。

第十六條

國家局、總公司負(fù)責(zé)建立行業(yè)統(tǒng)一的評標(biāo)專家厙。國家局、總公司投資管理部門負(fù)責(zé)評標(biāo)專家?guī)斓娜粘９芾砗驮u標(biāo)專家的培訓(xùn)、考核工作。

第十七條

評標(biāo)專家?guī)煲夹g(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理等方面的專冢。

評標(biāo)專家要掌握有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的政策法規(guī)，具有良好的職業(yè)道德，遵守招標(biāo)紀(jì)律；從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年以上并具有高級職稱或者具有同等專業(yè)水平。

評標(biāo)專家?guī)煲獫M足分地區(qū)、分專業(yè)隨機(jī)抽取專家的需要。第十八條

行業(yè)內(nèi)的評標(biāo)專家候選人由行業(yè)內(nèi)企事業(yè)單位推 薦。行業(yè)外的評標(biāo)專家候選人由行業(yè)各技術(shù)委員會推薦。評標(biāo)專家候選人經(jīng)國家局投資管理部門考核合格后予以聘任。

國家局投資管理部門可直接聘任評標(biāo)專家。

第三章

招

標(biāo)

第十九條

招標(biāo)組織形式分委托招標(biāo)和自行招標(biāo)。

第二十條

招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力并具備下列條件的，可以自行組織招標(biāo)。

(一)擁有兩名或兩名以上與招標(biāo)項(xiàng)目對應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的行業(yè)評標(biāo)專家。

(二)擁有一名或一名以上國家司法考試，在本單位工作滿五年且具有招標(biāo)投標(biāo)活動實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員(不包括外聘的法律顧問)。

(三)在招標(biāo)投標(biāo)活動中，無違法違紀(jì)的不良記錄。

第二十一條

委托招標(biāo)時，招標(biāo)人要根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)要求在預(yù)先選定的三家以上的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中采用隨機(jī)抽取的方式確定該項(xiàng)目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。

任何單位和個人不得以任何方式指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)確定后，招標(biāo)人要與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)訂立委托協(xié)議，確定委托代理的具體事項(xiàng)，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。第二十二條

招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。

公開招標(biāo)要通過國家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告。機(jī)電設(shè)備和信息化建設(shè)招標(biāo)還要在具有資質(zhì)的專業(yè)招標(biāo)網(wǎng)站上發(fā)布招標(biāo)公告。

邀請招標(biāo)要向三個以上符合投標(biāo)資格條件的法人、其他組織或者自然人發(fā)出投標(biāo)邀請書。

第二十三條

招標(biāo)的組織形式和招標(biāo)方式要在項(xiàng)目申報(bào)的同時報(bào)項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。

第二十四條

招標(biāo)公告和招標(biāo)邀請書要包括以下內(nèi)容：(一)招標(biāo)人的名稱、地址和聯(lián)系方法；(二)招標(biāo)項(xiàng)目的名稱和內(nèi)容；(三)投標(biāo)人的資格要求；

(四)獲取招標(biāo)文件的時間、地點(diǎn)及方式；(五)其他應(yīng)告知的內(nèi)容。

第二十五條

招標(biāo)文件要包括以下內(nèi)容：(一)投標(biāo)邀請；

(二)投標(biāo)人須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)；(三)投標(biāo)人應(yīng)提交的資格、資信證明文件及項(xiàng)目業(yè)績；(四)投標(biāo)報(bào)價要求、投標(biāo)文件編制要求和投標(biāo)保證金交納要求；(五)招標(biāo)項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件及項(xiàng)目資金落實(shí)情況；(六)技術(shù)規(guī)格、要求和數(shù)量(包括附件、圖紙)等；(七)合同主要條款及合同訂立方式；(八)交貨或提供服務(wù)的時間；(九)投標(biāo)截止時間、開標(biāo)時間及地點(diǎn)；(十)評標(biāo)方法、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和廢標(biāo)條款；(十一)其他有關(guān)事項(xiàng)。

招標(biāo)文件規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要符合國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的投標(biāo)人或者產(chǎn)品，以及含有傾向性或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。

招標(biāo)文件要以紙質(zhì)和電子兩種形式制作并要保持兩者的一致。兩者具有同等法律效力。

第二十六條

招標(biāo)人在發(fā)布招標(biāo)文件后，根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的具體情況和已收受招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的要求，可組織踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場、召開招標(biāo)文件答疑會。踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場和召開招標(biāo)文件答疑會必須邀請所有已收受招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人參加。

招標(biāo)文件答疑會的答疑內(nèi)容為招標(biāo)文件的補(bǔ)充材料，要以書面的形式發(fā)放給所有招標(biāo)文件收受人并具有與招標(biāo)文件同樣的法律效力。

第二十七條

招標(biāo)人對已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行澄清或修改時，要在提交投標(biāo)文件截止時間15目前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人。澄清或修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。

第二十八條

招標(biāo)人可視具體情況延長投標(biāo)截止時間和開標(biāo)時間，但要在提交投標(biāo)文件截止時間15目前，將變更時間書面通知所有招標(biāo)文件收受人。

第二十九條

招標(biāo)人在發(fā)布招標(biāo)文件后，不得擅自終止招標(biāo)。

第四章

投

標(biāo)

第三十條

投標(biāo)人要按照招標(biāo)文件的要求編制和遞交投標(biāo)文件。第三十一條

投標(biāo)文件由投標(biāo)人基本情況(商務(wù))部分、技術(shù)部分和其他部分文件組成。不同部分的文件要分類密封。

評標(biāo)采用投標(biāo)人匿名方式時，投標(biāo)文件的技術(shù)部分、價格部分和其他對評標(biāo)有影響部分的文件中不得出現(xiàn)、暗示或隱藏投標(biāo)人的名稱。

第三十二條

具有下列情形之一，投標(biāo)文件無效：(一)招標(biāo)文件規(guī)定的提交投標(biāo)文件截止時間之后送達(dá)的；

(二)投標(biāo)文件未密封遞交；

(三)投標(biāo)文件與招標(biāo)文件規(guī)定的內(nèi)容有重大差異；(四)法律、法規(guī)或招標(biāo)文件規(guī)定的其他無效情形。

第三十三條

投標(biāo)人在投標(biāo)截止時間前．可以對遞交的投標(biāo)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改或者撤回，并書面通知招標(biāo)人。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容是投標(biāo)文件的組成部分，要簽署、蓋章并密封。

第三十四條

投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)際情況，擬聘請其他具有技術(shù)專長的法人、其他組織或者自然人為技術(shù)服務(wù)方協(xié)作完成部分主體、關(guān)鍵性工作的，要在投標(biāo)文件中載明并將技術(shù)服務(wù)方基本情況、業(yè)績和協(xié)作協(xié)議書連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。

第三十五條

投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的買際情況，擬在中標(biāo)后將中標(biāo)項(xiàng)目的非主體、非關(guān)鍵性工作交由第三方完成的，要在投標(biāo)文件中載明。第三十六條

以聯(lián)合體形式參加投標(biāo)的，聯(lián)合體各方要訂立共同投標(biāo)協(xié)議，約定聯(lián)合體各方承擔(dān)的工作和相應(yīng)的責(zé)任并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。訂立共同投標(biāo)協(xié)議后，聯(lián)合體各方不得再單獨(dú)或組成新的聯(lián)合體參加同一項(xiàng)目的投標(biāo)。

第三十七條

投標(biāo)人要按招標(biāo)文件的要求交納投標(biāo)保證金。聯(lián)合體投標(biāo)可由聯(lián)合體共同或者一方提交投標(biāo)保證金。

第三十八條

招標(biāo)人收到的投標(biāo)文件，要在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下簽收封存，任何單位和個人不得在開標(biāo)前開啟。

第五章

開標(biāo)、評標(biāo)

第三十九條

投標(biāo)人不足三家時，招標(biāo)人要報(bào)告項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)并由其審核招標(biāo)文件、招標(biāo)公告及招標(biāo)程序的合法性和合理性后，將具體情況通知所有投標(biāo)人，依法重新招標(biāo)。

第四十條

依法重新招標(biāo)后，投標(biāo)人仍不足三家時，招標(biāo)人在報(bào)告項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)后可采用競爭性談判、詢價或單一來源采購方式確定中標(biāo)人。

第四十一條

開標(biāo)要在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時間和地點(diǎn)公開進(jìn)行。

開標(biāo)由招標(biāo)人主持，要邀請所有投標(biāo)人參加。

開標(biāo)時，要由委托的公證機(jī)構(gòu)檢查投標(biāo)文件的密封情況并公證。經(jīng)確認(rèn)無誤后，招標(biāo)工作人員要當(dāng)眾拆封并宣讀投標(biāo)人名稱、投柯價格以及招標(biāo)文件規(guī)定的需在開標(biāo)時當(dāng)眾公布的其他主要內(nèi)容。開標(biāo)過程要指定專人記錄并存檔備查。

第四十二條

對不同文字文本的投標(biāo)文件發(fā)生異議時，投標(biāo)文件以中文文本為準(zhǔn)。

第四十三條

評標(biāo)工作由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。招標(biāo)人負(fù)責(zé)保證評標(biāo)工作在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。

評標(biāo)開始前，公證員和評標(biāo)委員代表共同負(fù)責(zé)對評標(biāo)部分的投標(biāo)文件隨機(jī)編號。

第四十四條

招標(biāo)人負(fù)責(zé)評標(biāo)委員會的組建工作。評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)推選評標(biāo)委員會主任委員。

評標(biāo)專家要在行業(yè)評標(biāo)專家?guī)熘须S機(jī)抽取，行業(yè)評標(biāo)專家?guī)靸?nèi)沒有相關(guān)專家或相關(guān)專家人數(shù)不足時可在其他相關(guān)專家?guī)熘须S機(jī)抽取。對技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性極強(qiáng)的項(xiàng)目，經(jīng)項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)同意，可采取選擇性方式確定評標(biāo)委員會成員。

評標(biāo)委員會要在評標(biāo)前確定并在招標(biāo)結(jié)果確定前保密。第四十五條

評標(biāo)委員會成員人數(shù)要為五人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不少于成員總數(shù)的2／3。

評標(biāo)委員會由評標(biāo)專家和招標(biāo)人代表組成，其中總體規(guī)劃方案、工程設(shè)計(jì)的招標(biāo)，招標(biāo)人代表不得高于總數(shù)的1／5。

評標(biāo)委員會要獨(dú)立履行下列職責(zé)：(一)審查投標(biāo)文件是否符合招標(biāo)文件要求；(二)對投標(biāo)文件進(jìn)行評價；

(三)要求投標(biāo)人列投標(biāo)文件有關(guān)事項(xiàng)作出解釋或者澄清；(四)按照招標(biāo)文件規(guī)定的辦法推薦合格的中標(biāo)候選人并標(biāo)明排序。

第四十六條評標(biāo)委員會成員要履行下列義務(wù)：

(一)遵守評標(biāo)紀(jì)律和職業(yè)道德，客觀、公正地履行職務(wù)；(二)按照招標(biāo)文件規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)，對評審意見承擔(dān)個人責(zé)任；

(三)對評標(biāo)過程和結(jié)果，以及投標(biāo)人的技術(shù)、商業(yè)秘密負(fù)責(zé)保密；(四)參與評標(biāo)報(bào)告的起草；

(五)配合招標(biāo)人答復(fù)投標(biāo)人提出的中標(biāo)質(zhì)(六)報(bào)告非法干預(yù)評標(biāo)工作的行為；(七)配合招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)的投訴處理工

第四十七條

評標(biāo)方法主要有綜合評分法、性價比評標(biāo)法和最低價評標(biāo)法。

評標(biāo)辦法要由招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)內(nèi)容確定并在招標(biāo)文件中載明。第四十八條

綜合評分法是指在按照招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)因素以及其相應(yīng)的權(quán)重進(jìn)行綜合評審后，以評標(biāo)總得分最高的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人的評標(biāo)方法。

招標(biāo)文件響應(yīng)程度、技術(shù)、服務(wù)和價格等內(nèi)容應(yīng)為綜合評分的主要因素(其中價格的權(quán)重應(yīng)控制在10％一15％以內(nèi))。投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)和業(yè)績等方面內(nèi)容可作為綜合評分的其他因素。

綜合評分法適用于總體規(guī)劃設(shè)計(jì)、信息化系統(tǒng)和物流系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)、控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)等項(xiàng)目。第四十九條

性價比評標(biāo)法是指按照要求對投標(biāo)文件進(jìn)行評審后，計(jì)算出每個有效投標(biāo)人除價格因素以外的其他評分因素的匯總得分并除以該投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價，以商數(shù)最高的投標(biāo)人為中標(biāo)候選人的評標(biāo)方法。

性價比評標(biāo)法適用于機(jī)電設(shè)備的購置等項(xiàng)目。

第五十條

最低價評標(biāo)法是指以價格為主要因素確定中標(biāo)候選人的評標(biāo)方法，即在全部滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，依據(jù)統(tǒng)一的價格要素評定報(bào)價，以提出最低報(bào)價的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人的評標(biāo)方法。

最低價評標(biāo)法適用于設(shè)備的搬遷、安裝，生產(chǎn)經(jīng)營性物資及辦公用品采購，標(biāo)準(zhǔn)定制通用機(jī)電設(shè)備等項(xiàng)目。

第五十一條

評標(biāo)要遵循下列工作程序：(一)投標(biāo)文件初審；(二)述標(biāo)；

(三)比較、解釋與評價；

(四)推薦中標(biāo)候選人或經(jīng)招標(biāo)人授權(quán)確定中標(biāo)人；(五)編寫評標(biāo)報(bào)告。

第六章

中

標(biāo)

第五十二條

委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)時，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)要在評標(biāo)結(jié)束后五個工作日內(nèi)將評標(biāo)報(bào)告送交招標(biāo)人。招標(biāo)人要在收到評標(biāo)報(bào)告后五個工作日內(nèi)，根據(jù)評標(biāo)委員會的評標(biāo)報(bào)告確定中標(biāo)人。自行組織招標(biāo)時，招標(biāo)人要在評標(biāo)結(jié)束后五個工作日內(nèi)根據(jù)評標(biāo)委員會的評標(biāo)報(bào)告確定中標(biāo)人。

第五十三條

中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人要向中標(biāo)人發(fā)出書面中標(biāo)通知書并同時：降中標(biāo)結(jié)果書面通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人；公開招標(biāo)的，招標(biāo)人還要將中標(biāo)結(jié)果在發(fā)布招標(biāo)公告的媒體上進(jìn)行公告。

中標(biāo)通知書對招標(biāo)人和中標(biāo)人均具有法律效力。

中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第五十四條

投標(biāo)人對中標(biāo)公告的質(zhì)疑由招標(biāo)投標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)答復(fù)；投標(biāo)人對招標(biāo)活動的投訴由招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理。

質(zhì)疑、投訴及答復(fù)均要采取書面方式。

投標(biāo)人要在中標(biāo)公告發(fā)布之日起七個工作日內(nèi)提出質(zhì)疑。投標(biāo)人要在接收質(zhì)疑答復(fù)后五個工作日內(nèi)進(jìn)行投訴。受理部門要在15個工作日內(nèi)對質(zhì)疑及投訴進(jìn)行回復(fù)。

第五十五條

處理投訴事項(xiàng)期間，招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)可視具體情況暫停該項(xiàng)目訂立合同等活動，但暫睜時間最長不得超過30個工作日。

第五十六條

招標(biāo)人與中標(biāo)人要在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30個工作目內(nèi)，按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件約定的范圍和內(nèi)容，訂立書面合同。

第五十七條

中標(biāo)候選人因不可抗拒或者自身原因不能履行項(xiàng)目合同的，招標(biāo)人可與排名第二的中標(biāo)候選人訂立中標(biāo)合同，以此類推。

第五十八條

招標(biāo)人與中標(biāo)人訂立書面合同之日起十個工作日內(nèi)，招標(biāo)人要向未中標(biāo)的投標(biāo)人履行招標(biāo)文件中的承諾并退還投標(biāo)人的投標(biāo)保證金。

第七章

法律責(zé)任

第五十九條

招標(biāo)人違反本辦法．其上級單位可對項(xiàng)目法人、直接責(zé)任人及其他責(zé)任人員給予行政處分并限期改正。

第六十條

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反本辦法，招標(biāo)人可報(bào)請國家局、總公司在三至五年內(nèi)暫停其煙草行業(yè)的招標(biāo)代理資格。

第六十一條

投標(biāo)人違反本辦法，招標(biāo)人可報(bào)請國家局、總公司在兩至三年內(nèi)暫停其煙草行業(yè)的投標(biāo)資格并在煙草行業(yè)內(nèi)予以通報(bào)。

第六十二條

評標(biāo)委員會成員違反本辦法，國家局、總公司可取消其評標(biāo)專家資格并在煙草行業(yè)內(nèi)予以通報(bào)。

第六十三條

行業(yè)內(nèi)其他人員違反本辦法，國家局、總公司可給予批評、通報(bào)批評、行政處分。

第六十四條

違反本辦法并給招標(biāo)人造成經(jīng)濟(jì)損失或影響項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的，招標(biāo)人要依法索賠。

第六十五條

違反本辦法，已構(gòu)成犯罪的，要移交司法機(jī)關(guān)處理。第六十六條

違反本辦法并影響中標(biāo)結(jié)果的，該中標(biāo)結(jié)果無效，要重新組織招標(biāo)。

第八章

附

則

第六十七條

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》另有規(guī)定的，以《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》為準(zhǔn)。行業(yè)內(nèi)各企事業(yè)單位制訂的有關(guān)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第六十八條

各企事業(yè)單位要根據(jù)本辦法制訂相應(yīng)的招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施細(xì)則及規(guī)定。

第六十九條

本辦法由國家局負(fù)責(zé)解釋。第七十條

本辦法自印發(fā)之日起施行。附：煙草行業(yè)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法流程圖

投資項(xiàng)目審批管理辦法(國煙法【2004】643號)第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的 管理，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項(xiàng)目的 通知》(國辦發(fā)C2004~62號)的規(guī)定，結(jié)合煙草系統(tǒng)企事業(yè)單 位的實(shí)際情況制定本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位的多元化經(jīng)營投 資項(xiàng)目、已批準(zhǔn)運(yùn)}亍的多元化經(jīng)營投資企業(yè)利用分紅增加本企業(yè) 投資的項(xiàng)目及利用分紅或股東投資再投資多元化經(jīng)營的項(xiàng)目。

第三條

本辦法所稱多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目是指以獨(dú)資、控 股、參股以及合資、合作等方式投資于除《中華人民共和國煙草 專賣法》規(guī)定的九種專賣品以外所有產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的長期投資。

一年以內(nèi)短期投資項(xiàng)目的審批辦法由國家煙草專賣局(以下 簡稱國家局)另行規(guī)定。

第二章

項(xiàng)目的申請

第四條

項(xiàng)目申報(bào)單位需提供投資項(xiàng)目的申請報(bào)告及有關(guān)文 件一式2份。申請報(bào)告由項(xiàng)目申報(bào)單位或其委托的咨詢、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制。

第五條

項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：(一)項(xiàng)目申報(bào)單位的基本情況；(二)擬建項(xiàng)目情況；(三)建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；(四)資源和能源耗用與條件；、(五)市場環(huán)境及發(fā)展前景分析；(六)項(xiàng)目技術(shù)方案的選擇；(七)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排；(八)環(huán)境影響分析；(九)社會影響分析；

(十)投資估算與資金籌措及經(jīng)濟(jì)效益分析。

第六條

項(xiàng)目申報(bào)單位在報(bào)送申請報(bào)告時，應(yīng)附以下文件：(一)項(xiàng)目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；(二)環(huán)保部門確認(rèn)的環(huán)境影響初步分析報(bào)告；(三)國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見；(四)城幣規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

(五)有限責(zé)任公司和股份制公司應(yīng)出具董事會或股東會一致同意的文件；

(六)項(xiàng)目由多家企業(yè)共同投資，應(yīng)提供共同投資的協(xié)議；(七)根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。

環(huán)境影響初步分析報(bào)告和國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定由具備資格的環(huán)保和國土資源部門出具有效的文件。

第七條

項(xiàng)目申報(bào)單位要對所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第三章

項(xiàng)目批準(zhǔn)的程序與原則

第八條

煙草系統(tǒng)企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的申報(bào)、審批采取分級管理的原則。總投資額500萬元(含500萬元)人民幣以上的項(xiàng)目，按申報(bào)單位的隸屬關(guān)系或資產(chǎn)關(guān)系由行業(yè)各直屬單位或國家局(總公司)機(jī)關(guān)各單位(以下統(tǒng)稱省級煙草主管部門)審核同意后報(bào)國家局批準(zhǔn)；總投資額500萬元人民幣以下的項(xiàng)目，按申報(bào)單位的隸屬關(guān)系或資產(chǎn)關(guān)系由省級煙草主管部門批準(zhǔn)；省級煙草主管部門投資限額以下的多元化經(jīng)營項(xiàng)目，經(jīng)批準(zhǔn)后報(bào)國家局備案。

嚴(yán)禁以各種名義和理由拆分項(xiàng)目。

第九條

各省級煙草主管部門應(yīng)根據(jù)本辦法，制定本轄區(qū)審批權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的審批管理辦法報(bào)國家局備案。

第十條

煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家或兩家以上單位參股的項(xiàng)目，其項(xiàng)目的申報(bào)由出資額相對較大的單位負(fù)責(zé)申報(bào)(如出資額相等，由其中的一家申報(bào))，同時其他參股方的省級煙草主管部門應(yīng)出具同意函。-第十一條

項(xiàng)目申報(bào)單位收到國家局的批復(fù)后，應(yīng)依照國家有關(guān)法律、法規(guī)辦理環(huán)境保護(hù)和國土資源部門的正式批復(fù)意見及地方政府規(guī)定的有關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目方可實(shí)施。

第十二條

國家局對多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的審批原則為：(一)以做精做強(qiáng)主業(yè)為前提，嚴(yán)格控制多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目；(二)符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向和行業(yè)多元化投資政策要求；

(三)項(xiàng)目的預(yù)測具有可靠的較好經(jīng)濟(jì)效益；(四)符合國家和地方的法律、法規(guī)及投資政策。

第十三條

項(xiàng)目批準(zhǔn)后兩年內(nèi)尚未實(shí)施的項(xiàng)目，批準(zhǔn)文件自動失效。

第四章

項(xiàng)目的實(shí)施與調(diào)整

第十四條

已經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，如有下列情形之一，應(yīng)及時向國家局書面報(bào)告，經(jīng)國家局同意后，方可繼續(xù)實(shí)施。

(一)項(xiàng)目規(guī)模和項(xiàng)目主要內(nèi)容的重大調(diào)整；(二)技術(shù)方案的變更；(三)建設(shè)地點(diǎn)的變更；

(四)總投資預(yù)算超過經(jīng)批準(zhǔn)項(xiàng)目投資總額的15％。

第五章

附

則

第十五條

項(xiàng)目申報(bào)單位在項(xiàng)目進(jìn)行中要根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、監(jiān)理制、審計(jì)制等定。各省級煙草主管部門要切實(shí)加強(qiáng)對所屬企事業(yè)單位多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目的監(jiān)督。

第十六條

如有違反國家法律、法規(guī)、本辦法及造成投資重大失誤的行為，將依法或有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

第十七條

本辦法由國家局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條

本辦法自公布之目起執(zhí)行。國家局已經(jīng)發(fā)布的有關(guān)多元化經(jīng)營投資項(xiàng)目方面的規(guī)定，與本辦法不一致之處按本辦法執(zhí)行。

煙草系統(tǒng)境外投資項(xiàng)目管理辦法

(國煙計(jì)【2006】235號)第一章

總

則

第一條

為了加強(qiáng)煙草系統(tǒng)境外投資項(xiàng)目的管理，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務(wù)院煙草專賣行政主管部門根據(jù)國務(wù)院規(guī)定，管理煙草行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作”的規(guī)定、國家發(fā)展和改革委員會第21號令《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》和商務(wù)部《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》(商務(wù)部令2004第16號)，結(jié)合煙草系統(tǒng)的實(shí)際情況制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)的單位在境外以新設(shè)、收購、兼并、參股、注資、股權(quán)置換等方式取得境外企業(yè)所有權(quán)或管理權(quán)等權(quán)益的行為；已批準(zhǔn)運(yùn)行的境外企業(yè)的分立、合并、撤銷，股東、股本、投資總額、注冊資金、經(jīng)營范圍、組織形式、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品、建設(shè)地點(diǎn)、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資等的項(xiàng)目。

第三條

本辦法所稱境外投資項(xiàng)目是指以現(xiàn)金、實(shí)物、技術(shù)、專利、管理等方式在境外(包括香港、澳門特別行政區(qū))設(shè)立獨(dú)資、合資、合作企業(yè)及代表處(辦事處)(以下統(tǒng)稱境外企業(yè))等的投資行為。

第二章

項(xiàng)目的申請

第四條

申請報(bào)告由項(xiàng)目申報(bào)單位或其委托的咨詢、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

一、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目背景情況及投資各方的基本情況。

二、擬建項(xiàng)目的基本情況，主要內(nèi)容包括：擬建項(xiàng)目的投資總額、注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。

三、項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模、主要內(nèi)容、產(chǎn)品、設(shè)備選型、技術(shù)方案的選擇。

四、投資所在國家(地區(qū))政治、經(jīng)濟(jì)、有關(guān)法律等的環(huán)境分析。

五、市場環(huán)境及發(fā)展前景分析。

六、資源和能源耗用與條件。

七、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排。

八、環(huán)境影響分析。

九、社會影響分析。

十、投資估算與資金籌措及經(jīng)濟(jì)效益分析。

第五條

項(xiàng)目申報(bào)單位在報(bào)送申請報(bào)告時，應(yīng)附以下文件：

一、項(xiàng)目投資各方的合作意向書。

二、項(xiàng)目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)。

三、中方企業(yè)上一經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表(復(fù)印件)。

四、外方的資信證明(限于合資、合作)。

五、外匯主管部門出具的境外投資外匯資金來源審查意見(以現(xiàn)金出資的項(xiàng)目)。

六、有限責(zé)任公司和股份制公司應(yīng)出具董事會或股東會一致同意的文件。

七、根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。

第六條

項(xiàng)目申請單位需提供境外投資項(xiàng)目的申請報(bào)告及有關(guān)文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動化的要求報(bào)送電子文件；另外2份以紙質(zhì)文件寄送國家局。

第七條

項(xiàng)目申報(bào)單位要對所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)．

第三章

項(xiàng)目批準(zhǔn)的程序與原則

第八條

煙草系統(tǒng)境外投資項(xiàng)目的審批，按申報(bào)單位的資產(chǎn)關(guān)系由行業(yè)各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機(jī)關(guān)各二級公司(以下簡稱省級煙草主管部門)審核同意后報(bào)國家局審批。中方投資用匯額1000萬美元以上的項(xiàng)目，由國家局審核同意后，報(bào)國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

嚴(yán)禁以各種理由和方式拆分項(xiàng)目。

第九條

國家局審核同意的項(xiàng)目，由國家局征求我國駐投資所在國家(地區(qū))經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處(室)的意見。

第十條

項(xiàng)目申報(bào)單位收到國家局的批復(fù)后方可對外簽署合資合同或協(xié)議(限于合資、合作)和公司章程。以實(shí)物投資的項(xiàng)目應(yīng)對所投實(shí)物進(jìn)行資產(chǎn)評估，評估結(jié)果報(bào)國家局備案。合資各方草簽合資合同或協(xié)議和公司章程后，項(xiàng)目申報(bào)單位再按以上申報(bào)程序?qū)⒑腺Y合同或協(xié)議和公司章程(以實(shí)物投資的項(xiàng)目附資產(chǎn)評估備案表)一式3份報(bào)國家局，其中電子文件1份；紙質(zhì)文件2份。國家局審核同意后報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)。

第十一條

煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家以上單位參股的境外投資項(xiàng)目，其項(xiàng)目的申報(bào)由出資額相對較大的單位負(fù)責(zé)(如出資額相等，由其中的一家申報(bào))，同時，其他參股方及其省級煙草主管部門應(yīng)出具同意函。

第十二條

國家局對境外投資項(xiàng)目的審批原則為：

一、符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向，有利于在國際上樹立中國煙草的形象，提高中國煙草的知名度，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)品在國外銷售。

二、投資所在國家(地區(qū))與我國已建立外交關(guān)系并有良好的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系。

三、項(xiàng)目的預(yù)測具有可靠的較好經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展前景。

四、符合國家和煙草行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和對外投資政策，同時符合投資所在國家(地區(qū))的法律、法規(guī)。

第十三條

獲得商務(wù)部批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目由商務(wù)部頒發(fā)《中華人民共和國境外投資批準(zhǔn)證書》(在港澳地區(qū)投資的項(xiàng)目頒發(fā)《內(nèi)地企業(yè)赴港澳地區(qū)投資批準(zhǔn)證書》，以下簡稱《批準(zhǔn)證書》)。國內(nèi)投資企業(yè)憑《批準(zhǔn)證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)事宜。

第十四條

獲得批準(zhǔn)的投資企業(yè)，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料、參加煙草行業(yè)境外投資聯(lián)合年檢和境外投資綜合績效評價；經(jīng)批準(zhǔn)開辦的境外企業(yè)，在當(dāng)?shù)刈院螅瑧?yīng)將注冊文件報(bào)國家局備案，并向我國駐外經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處(室)報(bào)到登記(港澳地區(qū)的境外企業(yè)向中央政府駐香港、澳門聯(lián)絡(luò)辦報(bào)到登記)。

第十五條

獲得批準(zhǔn)的境外企業(yè)2年內(nèi)尚未開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，國家局將按照商務(wù)部的有關(guān)規(guī)定收回《批準(zhǔn)證書》、取消到境外投資的資格。

第四章

境外企業(yè)的撤銷

第十六條

境外企業(yè)合資期滿且不準(zhǔn)備延長合資期限及合資期內(nèi)終止合資企業(yè)的，應(yīng)按資產(chǎn)關(guān)系逐級向國家局書面報(bào)告，說明撤銷的原因、資產(chǎn)經(jīng)營情況、清算情況、剩余資產(chǎn)分配情況并附以下有關(guān)文件：

一、境外企業(yè)在投資所在國家(地區(qū))具有法律效力的注銷文件。

二、境外企業(yè)清算前經(jīng)過審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。

三、境外企業(yè)資產(chǎn)清算表、剩余資產(chǎn)分配表。

四、商務(wù)部頒發(fā)的《批準(zhǔn)證書》正本、《境外企業(yè)聯(lián)合年檢證書》正本。

第十七條

國家局審核后給予批復(fù)，同時報(bào)商務(wù)部備案。

第五章

附

則

第十八條

國內(nèi)企業(yè)在境外設(shè)立貿(mào)易性公司或代表處(辦事處)的申請報(bào)告內(nèi)容，可參考本辦法的申報(bào)內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況編制。

第十九條

境外企業(yè)在當(dāng)?shù)亻_展生產(chǎn)經(jīng)營活動，要遵守所在國家(地區(qū))的法律、法規(guī)。各省級煙草主管部門要切實(shí)加強(qiáng)對所屬企事業(yè)單位境外投資項(xiàng)目的監(jiān)督和管理。

第二十條

如有違反國家法律、法規(guī)、本辦法并造成投資重大失誤的行為，將依法或有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

第二十一條

本辦法由國家局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條

本辦法自發(fā)布之日起施行。國家局已經(jīng)發(fā)布的有關(guān)境外投資項(xiàng)目方面的規(guī)定，與本辦法不一致之處按本辦法執(zhí)行。煙草系統(tǒng)利用外資項(xiàng)目管理辦法

(國煙計(jì)【2006】236號)第一章

總

則

第一條

為了加強(qiáng)煙草系統(tǒng)利用外資項(xiàng)目的管理，根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務(wù)院煙草專賣行政主管部門根據(jù)國務(wù)院規(guī)定，管理煙草行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作”的規(guī)定、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)【2004】 20號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項(xiàng)目的通知》(國辦發(fā)【2004】62號)和國家發(fā)展和改革委員會令第22號《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，結(jié)合煙草系統(tǒng)的實(shí)際情況制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統(tǒng)的單位利用外資項(xiàng)目(煙草批發(fā)、零售業(yè)務(wù)除外)的設(shè)立、合并、分豆、參股、解散；已批準(zhǔn)運(yùn)行的利用外資項(xiàng)目的股東、股份比例、投資總額、注冊資本、規(guī)模、產(chǎn)品、建設(shè)地點(diǎn)、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資的項(xiàng)目。

第三條

本辦法所稱利用外資項(xiàng)目是指以中外合資或中外合作等方式的投資項(xiàng)目。

第二章

項(xiàng)目的申請

第四條

申請報(bào)告由項(xiàng)目申報(bào)單位或其委托的咨詢、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

一、擬建項(xiàng)目名稱及投資各方的基本情況。

二、擬建項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目投資總額、注冊資本、出資方式、股份比例、經(jīng)營期限、經(jīng)營范圍。

三、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品、采用的主要技術(shù)和工藝、計(jì)劃用工人數(shù)。

四、產(chǎn)品市場環(huán)境及發(fā)展前景分析。

五、資源和能源耗用與條件。

六、建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃。

七、環(huán)境影響分析。

八、社會影響分析。

九、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排。

十、投資估算與資金籌措及經(jīng)濟(jì)效益分析。

第五條

項(xiàng)目申報(bào)單位在報(bào)送申請報(bào)告時，應(yīng)附以下文件：

一、項(xiàng)目投資各方的合作意向書。

二、項(xiàng)目投資各方的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)、經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表及開戶銀行出具的資金信用證明。

三、增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議。

四、銀行出具的融資意向書。

五、環(huán)保部門出具的項(xiàng)目環(huán)境影響初審意見。

六、國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見。

七、城市規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見。

八、有限責(zé)任公司和股份制公司應(yīng)出具董事會或股東會一致同意的文件。

九、根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。環(huán)境影響初審意見和國土資源部門出具的項(xiàng)目用地初審意見，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定由具備資格的環(huán)保和國土資源部門出具有效的文件。

第六條

項(xiàng)目申報(bào)單位需提供利用外資項(xiàng)目的申請報(bào)告及有關(guān)文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動化的要求報(bào)送電子文件；另外2份以紙質(zhì)文件寄送國家局。

第七條

項(xiàng)目申報(bào)單位要對所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)．

第三章

項(xiàng)目批準(zhǔn)的程序與原則

第八條

煙草系統(tǒng)利用外資項(xiàng)目的審批，按申報(bào)單位的資產(chǎn)關(guān)系由行業(yè)各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機(jī)關(guān)各二級公司(以下簡稱省級煙草主管部門)審核同意報(bào)國家局批準(zhǔn)后，按國家規(guī)定的項(xiàng)目審批權(quán)限，報(bào)地方政府或國家有關(guān)部門核準(zhǔn)。

嚴(yán)禁以各種名義和理由拆分項(xiàng)目。

第九條

項(xiàng)目申報(bào)單位在收到國家局對項(xiàng)目申請報(bào)告的批復(fù)及地方政府或國家有關(guān)部門的核準(zhǔn)后，方可對外草簽合資合同或協(xié)議和公司章程，并按以上申報(bào)程序?qū)⒉莺灥暮腺Y合同或協(xié)議和公司章程一式3份上報(bào)國家局，其中電子文件1份；紙質(zhì)文件2份。國家局審核同意后，按項(xiàng)目審批權(quán)限報(bào)地方或國家商務(wù)部門核準(zhǔn)。

第十條

煙草系統(tǒng)內(nèi)兩家以上單位參股的利用外資項(xiàng)目，其項(xiàng)目的申報(bào)由出資額相對較大的單位負(fù)責(zé)申報(bào)(如出資額相等，由其中的一家申報(bào))，同時，其他參股方及其省級煙草主管部門應(yīng)出具同意函。

第十一條

利用外資項(xiàng)目的審批原則為：

(一)符合煙草行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略方向，有利于提高煙草行業(yè)的整

第三篇：中國石油投資項(xiàng)目管理辦法

中國石油天然氣集團(tuán)公司投資管理辦法

（中油計(jì)[2010]10號）

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)中國石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）投資管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，實(shí)現(xiàn)持續(xù)有效較快協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于集團(tuán)公司及其全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）的投資管理。

集團(tuán)公司及所屬企業(yè)控（參）股子公司的投資管理，參照本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱投資是集團(tuán)公司和所屬企業(yè)為未來獲得收益，以現(xiàn)金或資本投入到項(xiàng)目，形成資產(chǎn)或權(quán)益的經(jīng)濟(jì)行為。

本辦法所稱投資管理，包括投資規(guī)劃與計(jì)劃，投資項(xiàng)目（預(yù)）可行性研究、初步設(shè)計(jì)、實(shí)施、竣工驗(yàn)收、統(tǒng)計(jì)、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。

第四條 集團(tuán)公司對投資實(shí)行集中決策、分級授權(quán)管理。第五條 投資管理應(yīng)當(dāng)遵循“一統(tǒng)一、三控制、兩掛鉤”的原則。

（一）“一統(tǒng)一”：統(tǒng)一計(jì)劃，實(shí)行投資“一本賬”管理。各級、各類、各種資金來源的投資項(xiàng)目，必須納入集團(tuán)公司統(tǒng)一的投資計(jì)劃，以項(xiàng)目為載體，按項(xiàng)目編制規(guī)劃、下達(dá)投資計(jì)劃、組織實(shí)施及進(jìn)行撥款、結(jié)（決）算、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)督考核和后評價。

（二）“三控制”：1.投資總量控制，以規(guī)劃總量控制總量，以總量控制業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)總量，以批復(fù)估算、概算控制項(xiàng)目總投資。2.效益標(biāo)準(zhǔn)控制，列入投資計(jì)劃的項(xiàng)目必須達(dá)到集團(tuán)公司規(guī)定的效益標(biāo)準(zhǔn)，確保投資效益。3.實(shí)施過程控制，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目前期審批程序，未完成上一環(huán)節(jié)，原則上不得開展下一環(huán)節(jié)工作；嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)、采購以及工程建設(shè)、監(jiān)理、竣工驗(yàn)收等有關(guān)規(guī)定，確保項(xiàng)目質(zhì)量。

（三）“兩掛鉤”：1.投資與利潤掛鉤，新增投資項(xiàng)目利潤納入到預(yù)算利潤考核總額中。2.投資管理與業(yè)績考核掛鉤，將投資管理納入到各企業(yè)和企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)、投資主管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核中。

第二章 投資管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

第六條 集團(tuán)公司規(guī)劃計(jì)劃部是集團(tuán)公司投資管理歸口部門，其職責(zé)是：

（一）組織制訂集團(tuán)公司投資管理規(guī)章制度，制定投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價參數(shù)、投資計(jì)劃編制參數(shù)、工程造價計(jì)價依據(jù)等；

（二）組織編制集團(tuán)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（三）負(fù)責(zé)上報(bào)需國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)外投資項(xiàng)目和集團(tuán)公司投資計(jì)劃及中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（四）按照項(xiàng)目管理權(quán)限，組織審批項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告；

（五）組織編制和下達(dá)集團(tuán)公司投資計(jì)劃，組織投資統(tǒng)計(jì)、投資效益分析和項(xiàng)目后評價，負(fù)責(zé)投資計(jì)劃執(zhí)行情況的跟蹤檢查和考核，負(fù)責(zé)提供國內(nèi)業(yè)務(wù)有關(guān)投資等資料；

（六）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司工程造價、投資估算和概算管理工作；

（七）負(fù)責(zé)項(xiàng)目核準(zhǔn)用地預(yù)審管理；

（八）參與集團(tuán)公司財(cái)務(wù)預(yù)算編制，審核決算中的投資計(jì)劃完成情況；

（九）指導(dǎo)和監(jiān)督專業(yè)分公司、所屬企業(yè)投資管理工作。第七條 集團(tuán)公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)投資管理相關(guān)工作，其中：

（一）辦公廳組織編制集團(tuán)公司應(yīng)急平臺建設(shè)專項(xiàng)建議規(guī)劃和投資建議計(jì)劃，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司機(jī)關(guān)辦公設(shè)備審批和管理；

（二）財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目核準(zhǔn)用地預(yù)審以外的土地管理工作，組織國內(nèi)資產(chǎn)收購項(xiàng)目的資產(chǎn)評估，確定收購參考價格；

（三）人事部組織培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)專項(xiàng)建議規(guī)劃和投資建議計(jì)劃；

（四）資本運(yùn)營部負(fù)責(zé)無工程建設(shè)的股權(quán)投資項(xiàng)目管理，組織編制資本運(yùn)營專項(xiàng)建議規(guī)劃和無工程建設(shè)項(xiàng)目股權(quán)投資建議計(jì)劃；按管理權(quán)限對海外資產(chǎn)收購項(xiàng)目提出審查意見；

（五）安全環(huán)保部負(fù)責(zé)上報(bào)需國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)投資項(xiàng)目的環(huán)境影響評價報(bào)告并獲取審批文件，組織編制安全環(huán)保專項(xiàng)建議規(guī)劃，對安全環(huán)保隱患治理和污染物減排投資安排提出初審意見，組織落實(shí)項(xiàng)目安全環(huán)保、減排指標(biāo)；

（六）質(zhì)量管理與節(jié)能部組織編制節(jié)能節(jié)水專項(xiàng)建議規(guī)劃，對節(jié)能節(jié)水投資安排提出初審意見，組織落實(shí)項(xiàng)目節(jié)能節(jié)水指標(biāo)；

（七）科技管理部組織編制科技專項(xiàng)建議規(guī)劃和科技投資建議計(jì)劃，按照項(xiàng)目管理權(quán)限組織科技項(xiàng)目、集團(tuán)公司級新技術(shù)推廣項(xiàng)目審批；

（八）信息管理部組織編制信息化建設(shè)專項(xiàng)建議規(guī)劃和投資建議計(jì)劃，按照項(xiàng)目管理權(quán)限組織信息化建設(shè)項(xiàng)目審批；

（九）礦區(qū)服務(wù)工作部組織編制礦區(qū)服務(wù)專項(xiàng)建議規(guī)劃和投資建議計(jì)劃，按照項(xiàng)目管理權(quán)限組織礦區(qū)建設(shè)項(xiàng)目審批；

（十）國際事業(yè)部（外事局）負(fù)責(zé)提出海外防恐安全、社區(qū)安全、海外HSE投資項(xiàng)目建議并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)向國家報(bào)備海外投資項(xiàng)目信息，協(xié)助規(guī)劃計(jì)劃部上報(bào)需國家核準(zhǔn)的海外投資項(xiàng)目，負(fù)責(zé)提供海外業(yè)務(wù)有關(guān)信息資料；

（十一）法律事務(wù)部按管理權(quán)限負(fù)責(zé)組織資產(chǎn)、股權(quán)收購的法律盡職調(diào)查和法律論證，審核收購、并購、項(xiàng)目投資協(xié)議或合同；

（十二）審計(jì)、監(jiān)察和人事部門分別負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目決策和投資計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督檢查和考核；

（十三）集團(tuán)公司其他管理部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)投資管理的相關(guān)工作。第八條 專業(yè)分公司投資管理履行以下職責(zé)：

（一）根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，負(fù)責(zé)組織編制本專業(yè)一體化建議規(guī)劃和專項(xiàng)建議規(guī)劃；

（二）組織集團(tuán)公司總部審批項(xiàng)目的預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告初審和初步設(shè)計(jì)審查；

（三）組織在集團(tuán)公司投資額度內(nèi)，專業(yè)分公司權(quán)限范圍項(xiàng)目的預(yù)可行性研究、可行性研 — 4 — 究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)審批；

（四）編報(bào)專業(yè)分公司投資建議計(jì)劃，依據(jù)集團(tuán)公司投資計(jì)劃，下達(dá)專業(yè)分公司投資計(jì)劃；

（五）組織投資效益分析，按照項(xiàng)目管理權(quán)限組織項(xiàng)目后評價；

（六）協(xié)助規(guī)劃計(jì)劃部開展需上報(bào)國家項(xiàng)目的核準(zhǔn)工作，組織、指導(dǎo)和督促所屬企業(yè)開展項(xiàng)目核準(zhǔn)所需文件的獲取工作；

（七）負(fù)責(zé)本專業(yè)投資計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查；

（八）指導(dǎo)和監(jiān)督業(yè)務(wù)歸口企業(yè)投資管理工作。第九條 所屬企業(yè)投資管理履行以下職責(zé)：

（一）組織編報(bào)項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)；

（二）組織在集團(tuán)公司投資額度內(nèi)，所屬企業(yè)權(quán)限范圍項(xiàng)目的預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)審批；

（三）編報(bào)投資建議計(jì)劃，依據(jù)集團(tuán)公司、專業(yè)分公司投資計(jì)劃，下達(dá)企業(yè)投資計(jì)劃并組織實(shí)施；

（四）組織上報(bào)本企業(yè)投資決算；

（五）組織開展本企業(yè)投資統(tǒng)計(jì)和項(xiàng)目后評價；

（六）負(fù)責(zé)辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件；

（七）負(fù)責(zé)上報(bào)需省級及以下政府主管部門核準(zhǔn)、備案的投資項(xiàng)目。第十條 專業(yè)分公司、所屬企業(yè)規(guī)劃計(jì)劃部門負(fù)責(zé)歸口本單位投資管理工作。

第三章 投資項(xiàng)目管理權(quán)限

第十一條 集團(tuán)公司根據(jù)投資項(xiàng)目性質(zhì)和規(guī)模，劃分一類、二類、三類和四類項(xiàng)目，并按項(xiàng)目類別劃分管理權(quán)限。

第十二條 一類項(xiàng)目由集團(tuán)公司常務(wù)會審批。其中，緊急、保密性強(qiáng)的特殊海外項(xiàng)目，由集團(tuán)公司總經(jīng)理組織有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門審批。一類項(xiàng)目包括：

（一）國內(nèi)年產(chǎn)100萬噸及以上的新油田開發(fā)項(xiàng)目，國內(nèi)年產(chǎn)20億立方米及以上的新氣田開發(fā)項(xiàng)目；

（二）國內(nèi)外新建煉油及擴(kuò)建一次能力項(xiàng)目，新建乙烯及擴(kuò)建乙烯能力項(xiàng)目，新建及擴(kuò)建對二甲苯（PX）、對苯二甲酸（PTA）項(xiàng)目；

（三）國內(nèi)新建跨省（自治區(qū)、直轄市，下同）輸油及輸氣干線管網(wǎng)項(xiàng)目，國內(nèi)新建進(jìn)口液化天然氣接收、儲運(yùn)設(shè)施項(xiàng)目；

（四）外圍生活礦區(qū)回遷、礦區(qū)整體搬遷、100戶及以上棚戶區(qū)危舊房翻建、異地安置職工住房項(xiàng)目；

（五）集團(tuán)公司投資5億美元及以上的本條第（二）項(xiàng)以外的海外新建項(xiàng)目；

（六）集團(tuán)公司投資10億美元及以上的海外資產(chǎn)收購項(xiàng)目；

（七）其他須報(bào)集團(tuán)公司常務(wù)會審批的項(xiàng)目。

第十三條 二類項(xiàng)目由規(guī)劃計(jì)劃部或相關(guān)部門負(fù)責(zé)審查，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。二類項(xiàng)目包括：

（一）由規(guī)劃計(jì)劃部組織審查的項(xiàng)目： 1.需上報(bào)國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)外投資項(xiàng)目；

2.國內(nèi)新申請勘查登記的勘探項(xiàng)目，煤層氣、油頁巖、生物質(zhì)液體燃料等新能源開發(fā)新項(xiàng)目；

— 5 — 3.國內(nèi)投資1億元及以上油氣田產(chǎn)能地面建設(shè)之外的新建系統(tǒng)配套項(xiàng)目、油氣儲運(yùn)項(xiàng)目、煉油化工及配套項(xiàng)目、銷售網(wǎng)絡(luò)及配套項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目、節(jié)能減排項(xiàng)目、集團(tuán)公司信息化建設(shè)項(xiàng)目、集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地和科研項(xiàng)目；

4.海外投資3000萬美元及以上銷售網(wǎng)絡(luò)及配套項(xiàng)目；

5.投資5000萬元及以上工程技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目、工程建設(shè)服務(wù)項(xiàng)目、生產(chǎn)服務(wù)項(xiàng)目、與油氣業(yè)務(wù)相關(guān)的裝備制造項(xiàng)目、單臺（套）非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目、集團(tuán)公司級新技術(shù)推廣項(xiàng)目、現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)配套建設(shè)項(xiàng)目；

6.國內(nèi)外油輪購置和更新項(xiàng)目、鉆機(jī)購置和更新項(xiàng)目、社會通用產(chǎn)品的裝備制造項(xiàng)目、生產(chǎn)基地搬遷項(xiàng)目；

7.國內(nèi)外辦公、科研、培訓(xùn)用房等樓堂館所項(xiàng)目，醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房項(xiàng)目，小汽車購置項(xiàng)目；

8.上述各類項(xiàng)目中涉及有工程建設(shè)的股權(quán)投資項(xiàng)目； 9.集團(tuán)公司授權(quán)管理的其他建設(shè)項(xiàng)目。

（二）由集團(tuán)公司相關(guān)部門組織審查的項(xiàng)目： 1.財(cái)務(wù)資產(chǎn)部：國內(nèi)資產(chǎn)收購項(xiàng)目資產(chǎn)評估； 2.資本運(yùn)營部：無工程建設(shè)的股權(quán)投資項(xiàng)目；

3.科技管理部：投資1億元以下集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地和科研項(xiàng)目，投資5000萬元以下集團(tuán)公司級新技術(shù)推廣項(xiàng)目；

4.信息管理部：投資1億元以下集團(tuán)公司信息化建設(shè)項(xiàng)目；

5.礦區(qū)服務(wù)工作部：100戶以下棚戶區(qū)危舊房改造項(xiàng)目，投資1000~5000萬元礦區(qū)非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目，投資2000~5000萬元現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)配套建設(shè)項(xiàng)目。

第十四條 三類項(xiàng)目由專業(yè)分公司審批，包括：

（一）風(fēng)險(xiǎn)勘探項(xiàng)目、單井投資1億元及以上鉆井項(xiàng)目；

（二）國內(nèi)年產(chǎn)20~100萬噸的新油田開發(fā)項(xiàng)目，國內(nèi)年產(chǎn)5~20億立方米的新氣田開發(fā)項(xiàng)目，油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)專項(xiàng)項(xiàng)目，投資3000萬元及以上生產(chǎn)支持性科研項(xiàng)目；

（三）國內(nèi)投資3000萬元~1億元的油氣田產(chǎn)能地面建設(shè)之外的新建系統(tǒng)配套項(xiàng)目、油氣儲運(yùn)項(xiàng)目、煉油化工及配套項(xiàng)目、加油站及成品油銷售配套項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目、節(jié)能減排項(xiàng)目；

（四）國內(nèi)投資1億元以下成品油油庫建設(shè)項(xiàng)目；

（五）投資2000~5000萬元工程技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目、工程建設(shè)服務(wù)項(xiàng)目、生產(chǎn)服務(wù)項(xiàng)目、與油氣業(yè)務(wù)相關(guān)的裝備制造項(xiàng)目、單臺（套）非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目（不包括礦區(qū)設(shè)備）；

（六）除一類、二類以外的海外投資項(xiàng)目；

（七）除集團(tuán)公司審批以外的有工程建設(shè)的股權(quán)投資項(xiàng)目；

（八）集團(tuán)公司授權(quán)管理的其他項(xiàng)目。第十五條 四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)審批，包括：

（一）集團(tuán)公司、專業(yè)分公司管理以外的油氣田勘探開發(fā)項(xiàng)目；

（二）國內(nèi)投資3000萬元以下的油氣儲運(yùn)項(xiàng)目、煉油化工及配套項(xiàng)目、加油站及成品油銷售配套項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目、節(jié)能減排項(xiàng)目、生產(chǎn)支持性科研項(xiàng)目；

（三）國內(nèi)投資2000萬元以下工程技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目、工程建設(shè)服務(wù)項(xiàng)目、生產(chǎn)服務(wù)項(xiàng)目、與油 — 6 — 氣業(yè)務(wù)相關(guān)的裝備制造項(xiàng)目、單臺（套）非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目、現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)改造建設(shè)項(xiàng)目；

（四）國內(nèi)投資1000萬元以下礦區(qū)非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目；

（五）集團(tuán)公司及專業(yè)分公司授權(quán)管理的其他項(xiàng)目。

第四章 投資項(xiàng)目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃

第十六條 安排投資項(xiàng)目和制定投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)以中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（包括滾動規(guī)劃）為依據(jù)。未納入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，原則上不得開展預(yù)可行性研究、可行性研究，不得列入投資計(jì)劃。

中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。第十七條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃每年滾動編制，并應(yīng)建立相應(yīng)的投資項(xiàng)目庫。集團(tuán)公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司和所屬企業(yè)根據(jù)需要提出投資項(xiàng)目建議，經(jīng)規(guī)劃計(jì)劃部綜合平衡并報(bào)總經(jīng)理辦公會審批，列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫。

第十八條 規(guī)劃計(jì)劃部每年以投資項(xiàng)目庫為基礎(chǔ)下達(dá)項(xiàng)目前期工作計(jì)劃。未納入集團(tuán)公司前期工作計(jì)劃或本投資規(guī)模的項(xiàng)目，不得組織立項(xiàng)審批。

第五章 投資項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究

第十九條 投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)編制預(yù)可行性研究報(bào)告和可行性研究報(bào)告。其中，四類項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目以及經(jīng)批準(zhǔn)直接開展可行性研究的項(xiàng)目可不編制預(yù)可行性研究報(bào)告；投資500萬元以下的工程建設(shè)項(xiàng)目、單臺（套）200萬元以下的非安裝設(shè)備購置項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告的編制可適當(dāng)簡化。可行性研究報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)，不得開展下一環(huán)節(jié)的工作。

第二十條 投資項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)編制。其中，一類、二類項(xiàng)目一般由規(guī)劃計(jì)劃部委托專業(yè)分公司組織編制，特殊情況(新領(lǐng)域、新業(yè)務(wù)、業(yè)主尚未明確等)也可由規(guī)劃計(jì)劃部直接委托編制；集團(tuán)公司其他部門組織審查的二類項(xiàng)目，由相關(guān)部門委托編制；三類、四類項(xiàng)目分別由專業(yè)分公司、所屬企業(yè)委托編制。

第二十一條 國內(nèi)中外合資項(xiàng)目（預(yù)）可行性研究報(bào)告的編制，應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)。在制定招標(biāo)方案中應(yīng)合理確定標(biāo)底和最高標(biāo)價，報(bào)專業(yè)分公司預(yù)審查后，由專業(yè)分公司報(bào)規(guī)劃計(jì)劃部審查，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可按照程序?qū)嵤┱袠?biāo)。

招標(biāo)結(jié)果按招標(biāo)管理權(quán)限和程序報(bào)審，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可按照合同管理程序，辦理合同簽約事宜。因特殊原因不進(jìn)行招標(biāo)的，應(yīng)按管理權(quán)限上報(bào)審批。

第二十二條 編制預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容及深度應(yīng)達(dá)到集團(tuán)公司和行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

第二十三條 需上報(bào)國家主管部門核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定編制項(xiàng)目申請報(bào)告，并獲取有關(guān)文件：

（一）規(guī)劃計(jì)劃部負(fù)責(zé)上報(bào)需國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)外投資項(xiàng)目，獲取國家主管部門核準(zhǔn)批復(fù)文件、同意開展前期工作的文件；獲取省主管部門對項(xiàng)目前期工作的支持性文件；獲取咨詢機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目申請報(bào)告的評估意見；獲取國家主管部門用地預(yù)審文件；

（二）安全環(huán)保部負(fù)責(zé)上報(bào)需國家核準(zhǔn)、備案的國內(nèi)投資項(xiàng)目的環(huán)境影響評價報(bào)告并獲取審批

— 7 — 文件；

（三）所屬企業(yè)負(fù)責(zé)上報(bào)并獲取地方各級政府主管部門的用地初審文件，城市規(guī)劃文件，地震、地質(zhì)災(zāi)害、水土保持、礦產(chǎn)壓覆、安全預(yù)評價、環(huán)境影響評價等專項(xiàng)評價和穿越局部特殊地區(qū)等的批復(fù)文件。

第二十四條 需報(bào)地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，由所屬企業(yè)負(fù)責(zé)上報(bào)并獲取同意開展前期工作的文件、核準(zhǔn)批復(fù)文件。天然氣與管道業(yè)務(wù)所屬企業(yè)負(fù)責(zé)省內(nèi)的天然氣支線管道項(xiàng)目的上報(bào)核準(zhǔn)、獲取核準(zhǔn)批復(fù)文件；銷售業(yè)務(wù)所屬企業(yè)負(fù)責(zé)省內(nèi)的成品油支線管道項(xiàng)目的上報(bào)核準(zhǔn)、獲取核準(zhǔn)批復(fù)文件。

第二十五條 預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告經(jīng)濟(jì)部分（包括投資估算和經(jīng)濟(jì)評價）執(zhí)行集團(tuán)公司石油建設(shè)項(xiàng)目可行性研究投資估算編制有關(guān)規(guī)定和建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)有關(guān)規(guī)定。在項(xiàng)目終審前，由咨詢評估單位對投資估算和經(jīng)濟(jì)評價的內(nèi)容組織復(fù)算，必要時委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。

第二十六條 預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告按以下程序?qū)徟_(dá)不到集團(tuán)公司規(guī)定效益標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目不得批復(fù)。

（一）一類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織預(yù)審，上報(bào)專業(yè)分公司初審，由規(guī)劃計(jì)劃部組織審查，涉及本辦法第十二條第（六）項(xiàng)的由規(guī)劃計(jì)劃部征求資本運(yùn)營部意見。審查通過后，報(bào)集團(tuán)公司常務(wù)會審批。

預(yù)可行性研究報(bào)告已經(jīng)集團(tuán)公司常務(wù)會審批的，如無重大變化，可行性研究報(bào)告可直接報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

（二）二類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織預(yù)審，上報(bào)總部相關(guān)部門和專業(yè)分公司，由專業(yè)分公司初審，規(guī)劃計(jì)劃部或相關(guān)部門組織審查，海外資產(chǎn)收購項(xiàng)目由規(guī)劃計(jì)劃部征求資本運(yùn)營部意見。審查通過后，報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

（三）三類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織初審，專業(yè)分公司組織審批，審批文件報(bào)規(guī)劃計(jì)劃部備案。

（四）四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織審批，審批文件報(bào)專業(yè)分公司備案。

第二十七條 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)、產(chǎn)品方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化的，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)按照審批權(quán)限重新報(bào)批或取消。

第六章 投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)

第二十八條 工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由所屬企業(yè)根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制。初步設(shè)計(jì)內(nèi)容及深度應(yīng)達(dá)到集團(tuán)公司和行業(yè)相關(guān)規(guī)定要求。工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后列入投資計(jì)劃。項(xiàng)目投資必須控制在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算額度內(nèi)。

第二十九條 初步設(shè)計(jì)按以下規(guī)定審批：

（一）一類、二類項(xiàng)目，所屬企業(yè)應(yīng)將初步設(shè)計(jì)和概算文件上報(bào)專業(yè)分公司，同時抄送規(guī)劃計(jì)劃部，由專業(yè)分公司組織審查，規(guī)劃計(jì)劃部會簽，報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

（二）三類項(xiàng)目，由專業(yè)分公司組織審批，報(bào)規(guī)劃計(jì)劃部備案。

（三）四類項(xiàng)目，由所屬企業(yè)組織審批，報(bào)專業(yè)分公司備案。

（四）初步設(shè)計(jì)概算原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可研投資估算之內(nèi)。超過批準(zhǔn)可研估算10%及以上的，必須重新編制可行性研究報(bào)告并按程序報(bào)審。超過批準(zhǔn)可研估算10%以內(nèi)的，一類、二類項(xiàng)目 — 8 — 由規(guī)劃計(jì)劃部復(fù)審；三類項(xiàng)目由專業(yè)分公司復(fù)審；四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)復(fù)審。

項(xiàng)目引進(jìn)范圍變化和辦公樓、公寓用房增加規(guī)模的，比照前款規(guī)定辦理。

第三十條 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)、產(chǎn)品方案、概算投資和經(jīng)濟(jì)評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)按照審批權(quán)限重新報(bào)批或取消。

第三十一條 初步設(shè)計(jì)概算投資批準(zhǔn)后，原則上不得調(diào)整。因物價等變化影響，需調(diào)增概算投資的，一類、二類項(xiàng)目由專業(yè)分公司初審，規(guī)劃計(jì)劃部審查后，超過原批準(zhǔn)概算投資5%以內(nèi)的，報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；超過原批準(zhǔn)概算投資5%~10%的，報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理審批；超過10%以上的，報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會審定。三類、四類項(xiàng)目分別由專業(yè)分公司、所屬企業(yè)審批。需調(diào)減概算投資的，一類、二類、三類項(xiàng)目由專業(yè)分公司審批；四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)審批。

經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整概算投資的項(xiàng)目，要同時調(diào)整投資計(jì)劃。因調(diào)整增減的投資規(guī)模，原則上在各專業(yè)、專項(xiàng)投資規(guī)模內(nèi)平衡。

第七章 投資計(jì)劃

第三十二條 投資計(jì)劃包括投資框架計(jì)劃和投資分批計(jì)劃。框架計(jì)劃確定投資總體安排；分批計(jì)劃是在框架計(jì)劃內(nèi)，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度確定的執(zhí)行計(jì)劃。

投資計(jì)劃內(nèi)容包括專業(yè)投資計(jì)劃和專項(xiàng)投資計(jì)劃。第三十三條 投資框架計(jì)劃按以下程序編制：

（一）規(guī)劃計(jì)劃部于每年6月30日前，明確下一投資框架計(jì)劃的編制要點(diǎn)；8月15日前由所屬企業(yè)編制完成投資框架建議計(jì)劃。投資框架建議計(jì)劃報(bào)規(guī)劃計(jì)劃部，專業(yè)投資框架建議計(jì)劃、專項(xiàng)投資框架建議計(jì)劃分別報(bào)有關(guān)專業(yè)分公司和相關(guān)部門。

（二）集團(tuán)公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司應(yīng)于9月15日前，分別將專項(xiàng)投資框架建議計(jì)劃、專業(yè)投資框架建議計(jì)劃報(bào)規(guī)劃計(jì)劃部。

（三）規(guī)劃計(jì)劃部應(yīng)于10月20日前匯總并綜合平衡形成集團(tuán)公司投資框架計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理辦公會審定。

第三十四條 分批投資計(jì)劃編制和下達(dá)按以下要求執(zhí)行：

（一）分批投資計(jì)劃按照框架計(jì)劃確定的規(guī)模實(shí)行總量控制和項(xiàng)目管理，所屬企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，分批上報(bào)建議計(jì)劃。專業(yè)投資建議計(jì)劃報(bào)有關(guān)專業(yè)分公司；專項(xiàng)投資建議計(jì)劃報(bào)有關(guān)專業(yè)分公司或有關(guān)部門；綜合投資建議計(jì)劃（含專業(yè)、專項(xiàng)計(jì)劃）報(bào)規(guī)劃計(jì)劃部。

（二）規(guī)劃計(jì)劃部匯總編制分批投資計(jì)劃，報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，專業(yè)投資計(jì)劃按項(xiàng)目下達(dá)給專業(yè)分公司，專業(yè)分公司經(jīng)規(guī)劃計(jì)劃部核準(zhǔn)后向所屬企業(yè)按項(xiàng)目下達(dá)投資計(jì)劃；未納入專業(yè)分公司管理的投資計(jì)劃由規(guī)劃計(jì)劃部直接下達(dá)給所屬企業(yè)。規(guī)劃計(jì)劃部于12月31日前下達(dá)下第一批投資計(jì)劃。

（三）對特殊急需安排投資的項(xiàng)目，由規(guī)劃計(jì)劃部報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，向預(yù)算和財(cái)務(wù)部門提交臨時計(jì)劃安排單，先行撥付資金，再列入分批投資計(jì)劃。

第三十五條 列入分批投資計(jì)劃的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）投資包含在投資框架計(jì)劃確定的投資規(guī)模內(nèi)。

（二）按管理權(quán)限已經(jīng)履行審批程序，其中，工程建設(shè)項(xiàng)目已批復(fù)初步設(shè)計(jì)和概算；其他項(xiàng)目已批復(fù)可行性研究報(bào)告。

— 9 — 第三十六條 相關(guān)部門、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按集團(tuán)公司下達(dá)的投資計(jì)劃組織實(shí)施，不得擅自變更項(xiàng)目及調(diào)整投資。確需調(diào)整投資計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)說明理由并按以下程序執(zhí)行：

（一）在下達(dá)的投資規(guī)模內(nèi)，需調(diào)整投資計(jì)劃的：

1.一類、二類項(xiàng)目投資計(jì)劃調(diào)整，由專業(yè)分公司統(tǒng)一向規(guī)劃計(jì)劃部提出調(diào)整建議，經(jīng)規(guī)劃計(jì)劃部審查，報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后納入分批投資計(jì)劃下達(dá)。

2.專業(yè)分公司、所屬企業(yè)在集團(tuán)公司下達(dá)投資規(guī)模內(nèi)，可對三類及四類項(xiàng)目投資計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，報(bào)規(guī)劃計(jì)劃部納入分批投資計(jì)劃下達(dá)。

3.在已下達(dá)投資規(guī)模內(nèi)，突發(fā)性安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目調(diào)整，可先行實(shí)施，再補(bǔ)充下達(dá)調(diào)整計(jì)劃。

（二）在下達(dá)的投資規(guī)模外，需調(diào)增項(xiàng)目的，須先經(jīng)規(guī)劃計(jì)劃部平衡確定投資額度，按投資項(xiàng)目管理權(quán)限完成項(xiàng)目審批，列入集團(tuán)公司投資計(jì)劃下達(dá)后，才能實(shí)施。

第三十七條 根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營形勢，需調(diào)整集團(tuán)公司投資規(guī)模的，由規(guī)劃計(jì)劃部編制投資調(diào)整計(jì)劃，經(jīng)集團(tuán)公司計(jì)劃主管領(lǐng)導(dǎo)初審后，報(bào)總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)。

第三十八條 投資計(jì)劃資金撥付和結(jié)（決）算審查按以下要求執(zhí)行：

（一）集團(tuán)公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部門依據(jù)集團(tuán)公司投資計(jì)劃，分項(xiàng)目、按進(jìn)度組織撥款。

（二）項(xiàng)目建成后，由承包單位編制項(xiàng)目結(jié)算書，所屬企業(yè)造價管理部門審查，經(jīng)本單位投資管理部門審核后，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部門辦理項(xiàng)目結(jié)算。

（三）財(cái)務(wù)決算，投資計(jì)劃完成情況由所屬企業(yè)規(guī)劃計(jì)劃部門和財(cái)務(wù)資產(chǎn)部門共同填報(bào)，同時上報(bào)集團(tuán)公司規(guī)劃計(jì)劃部和財(cái)務(wù)資產(chǎn)部門審查。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)決算中投資計(jì)劃完成情況由規(guī)劃計(jì)劃部負(fù)責(zé)審核并簽署意見。

第三十九條 節(jié)余和超支投資經(jīng)專業(yè)分公司確認(rèn)并經(jīng)規(guī)劃計(jì)劃部審核后，節(jié)余投資全額留所屬企業(yè)使用，主要用于安全環(huán)保和生產(chǎn)性直接工程，在集團(tuán)公司確認(rèn)的額度內(nèi)，由所屬企業(yè)提出建議計(jì)劃，按投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批，規(guī)劃計(jì)劃部下達(dá)計(jì)劃后方可實(shí)施；超支投資，按相應(yīng)規(guī)?？蹨p所屬企業(yè)當(dāng)年及今后非生產(chǎn)性投資或以零購資金平衡。

前款所稱節(jié)余和超支投資指所屬企業(yè)已完成決算項(xiàng)目累計(jì)節(jié)余減去累計(jì)超支的資金，正值為節(jié)余，負(fù)值為超支。

第四十條 用零購資金安排的零星設(shè)備購置和小型一般技措等投資項(xiàng)目，不列入集團(tuán)公司投資計(jì)劃規(guī)模。在額度規(guī)模內(nèi)，由所屬企業(yè)組織審批和實(shí)施，年終在財(cái)務(wù)決算投資完成情況中單獨(dú)列項(xiàng)。

第八章 專項(xiàng)投資管理

第四十一條 國內(nèi)對外合作投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）國內(nèi)對外合作項(xiàng)目中方投資計(jì)劃，根據(jù)國內(nèi)對外合作發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制。屬于專業(yè)分公司管理范圍的，納入各專業(yè)分公司投資計(jì)劃管理，由所屬企業(yè)與聯(lián)管會充分協(xié)商后提出建議計(jì)劃，上報(bào)專業(yè)分公司預(yù)審，經(jīng)規(guī)劃計(jì)劃部綜合平衡，報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會審批。

（二）需報(bào)國家核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目由規(guī)劃計(jì)劃部按程序辦理。第四十二條 股權(quán)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）股權(quán)投資納入集團(tuán)公司規(guī)劃計(jì)劃和投資計(jì)劃管理。有工程建設(shè)股權(quán)投資項(xiàng)目的預(yù)可行性研究、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批。

（二）集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的控股公司投資計(jì)劃和項(xiàng)目、參股公司增資擴(kuò)股投資計(jì)劃納入集團(tuán)公司投資計(jì)劃管理，由授權(quán)管理單位按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)集團(tuán)公司主管部門審批后，按規(guī)定程序表決。

第四十三條 國內(nèi)資產(chǎn)收購項(xiàng)目，由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定組織資產(chǎn)評估，確定收購參考價格。海外資產(chǎn)收購項(xiàng)目由規(guī)劃計(jì)劃部征求資本營運(yùn)部意見。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批后，列入投資計(jì)劃。

第四十四條 科技投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）屬于投資安排的集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、中試基地建設(shè)和科研項(xiàng)目、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)專項(xiàng)項(xiàng)目和生產(chǎn)支持性科研項(xiàng)目投資計(jì)劃，根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制。由科技管理部根據(jù)集團(tuán)公司科技發(fā)展規(guī)劃和專業(yè)分公司、所屬企業(yè)上報(bào)的建議計(jì)劃，匯總提出科技投資建議計(jì)劃，由規(guī)劃計(jì)劃部匯總納入集團(tuán)公司投資計(jì)劃上報(bào)總經(jīng)理辦公會審定。

（二）科技項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目立項(xiàng)建議書、開題報(bào)告和投資估算，有工程建設(shè)內(nèi)容的中試基地、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)和科研項(xiàng)目，按工程建設(shè)投資項(xiàng)目管理，應(yīng)編制可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)。

（三）在集團(tuán)公司確定的投資方向、重點(diǎn)和總額范圍內(nèi)，投資1億元及以上集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地和科研項(xiàng)目由規(guī)劃計(jì)劃部組織審查；投資1億元以下集團(tuán)公司級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地和科研項(xiàng)目由科技管理部組織審查；油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)項(xiàng)目和投資3000萬元及以上生產(chǎn)支持科研項(xiàng)目由專業(yè)分公司審批；3000萬元以下生產(chǎn)支持科研項(xiàng)目由所屬企業(yè)審批。

（四）投資5000萬元及以上的科技項(xiàng)目審批立項(xiàng)，應(yīng)有咨詢評估機(jī)構(gòu)的評估報(bào)告。

（五）科技項(xiàng)目開題報(bào)告及投資估（概）算審批后方可列入投資計(jì)劃，集團(tuán)公司級科技項(xiàng)目由科技管理部、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗(yàn)項(xiàng)目和生產(chǎn)性支持科研項(xiàng)目由專業(yè)分公司依據(jù)下達(dá)計(jì)劃組織項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目投資應(yīng)控制在批準(zhǔn)的估（概）算額度內(nèi)。

（六）科技管理部門、專業(yè)分公司在申請投資計(jì)劃時，應(yīng)提交上年科技投資項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告或評估、驗(yàn)收報(bào)告。

第四十五條 新技術(shù)推廣專項(xiàng)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）需推廣應(yīng)用的新技術(shù)，由科技管理部組織專業(yè)分公司、所屬企業(yè)篩選、評估，提出集團(tuán)公司級新技術(shù)推廣投資建議計(jì)劃，投資控制在規(guī)劃總量之內(nèi)，由規(guī)劃計(jì)劃部綜合平衡后納入集團(tuán)公司投資計(jì)劃。

（二）在集團(tuán)公司確定的新技術(shù)推廣投資總額內(nèi)，投資5000萬元及以上項(xiàng)目由規(guī)劃計(jì)劃部組織審查，5000萬元以下項(xiàng)目由科技管理部組織審查。

（三）科技管理部門、專業(yè)分公司在申請投資計(jì)劃時，應(yīng)提交上年新技術(shù)推廣投資項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告或評估、驗(yàn)收報(bào)告。

（四）集團(tuán)公司下達(dá)新技術(shù)推廣項(xiàng)目投資計(jì)劃后，由專業(yè)分公司組織實(shí)施。第四十六條 信息化建設(shè)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）集團(tuán)公司信息化建設(shè)實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一投資、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理。根據(jù)集團(tuán)公司信息化發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制；信息管理部根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，提出信息化建設(shè)投資建議計(jì)劃，規(guī)劃計(jì)劃部綜合平衡后納入集團(tuán)公司投資計(jì)劃。

（二）在集團(tuán)公司確定的信息化建設(shè)投資總額內(nèi)，1億元及以上信息化建設(shè)項(xiàng)目由規(guī)劃計(jì)劃部組織審查，1億元以下的由信息管理部組織審查。

（三）信息化建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批后方可列入集團(tuán)公司投資計(jì)劃，列入投資

— 11 — 計(jì)劃下達(dá)后方可進(jìn)行招投標(biāo)。

（四）需先試點(diǎn)后推廣的推廣應(yīng)用信息化項(xiàng)目應(yīng)完成試點(diǎn)評估驗(yàn)收后，方可批復(fù)。

（五）集團(tuán)公司信息化建設(shè)項(xiàng)目推廣應(yīng)用的配套工程，由信息管理部組織專業(yè)分公司提出配套建設(shè)方案，納入各專業(yè)分公司投資規(guī)模內(nèi)平衡。

第四十七條 安全環(huán)保隱患治理專項(xiàng)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目投資規(guī)模，由規(guī)劃計(jì)劃部會同安全環(huán)保、財(cái)務(wù)和預(yù)算部門和專業(yè)分公司提出安全環(huán)保隱患治理投資建議，報(bào)總經(jīng)理辦公會審定。通過安全生產(chǎn)費(fèi)用安排的資本支出項(xiàng)目，按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批，投資不納入集團(tuán)公司投資規(guī)模，投資計(jì)劃的上報(bào)和下達(dá)單獨(dú)列示。

（二）在安全環(huán)保隱患治理投資總額內(nèi)，安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目由規(guī)劃計(jì)劃部、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)按審批權(quán)限審批。項(xiàng)目審查應(yīng)征求集團(tuán)公司安全環(huán)保部等相關(guān)部門意見。

（三）對突發(fā)性緊急安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目，可先行實(shí)施治理，再補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)，其投資在所屬企業(yè)當(dāng)年安全環(huán)保隱患治理投資規(guī)模中平衡。

（四）新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目的安全環(huán)保設(shè)施，應(yīng)與主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時投產(chǎn)，其建設(shè)投資納入項(xiàng)目總投資，不在專項(xiàng)投資中安排。

第四十八條 節(jié)能減排專項(xiàng)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）節(jié)能減排項(xiàng)目專項(xiàng)投資規(guī)模，根據(jù)集團(tuán)公司節(jié)能減排規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制。由規(guī)劃計(jì)劃部會同質(zhì)量管理與節(jié)能部、安全環(huán)保部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)和預(yù)算部門、專業(yè)分公司確定。

（二）在節(jié)能減排專項(xiàng)投資總額內(nèi)，節(jié)能減排項(xiàng)目由規(guī)劃計(jì)劃部、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)按管理權(quán)限審批。項(xiàng)目審查應(yīng)征求集團(tuán)公司質(zhì)量管理與節(jié)能部、安全環(huán)保部等相關(guān)部門意見。

（三）新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目的節(jié)能設(shè)施，應(yīng)與主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時投產(chǎn)，其建設(shè)投資納入項(xiàng)目總投資，不在專項(xiàng)投資中安排。

第四十九條 辦公、科研、培訓(xùn)用房等樓堂館所項(xiàng)目和醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房項(xiàng)目，由集團(tuán)公司審批。其中，5000平方米及以上項(xiàng)目，報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理審批；5000平方米以下項(xiàng)目，報(bào)集團(tuán)公司計(jì)劃主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

第五十條 礦區(qū)建設(shè)投資管理執(zhí)行以下規(guī)定：

（一）礦區(qū)建設(shè)項(xiàng)目包括與職工生活相關(guān)的供排水、供電、供暖、道路、供氣、環(huán)衛(wèi)、文體、托幼、公交、醫(yī)療衛(wèi)生、離退休管理等業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施及服務(wù)設(shè)施。礦區(qū)建設(shè)項(xiàng)目均納入集團(tuán)公司職工生活基地調(diào)整改造專項(xiàng)計(jì)劃管理。

（二）集團(tuán)公司礦區(qū)建設(shè)投資計(jì)劃，根據(jù)集團(tuán)公司礦區(qū)建設(shè)規(guī)劃，實(shí)施投資總量控制。由礦區(qū)服務(wù)工作部根據(jù)集團(tuán)公司礦區(qū)建設(shè)規(guī)劃和所屬企業(yè)上報(bào)建議計(jì)劃，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展情況，提出礦區(qū)建設(shè)投資建議計(jì)劃，由規(guī)劃計(jì)劃部綜合平衡后納入集團(tuán)公司投資計(jì)劃。

（三）礦區(qū)內(nèi)醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房比照樓堂館所項(xiàng)目管理。第五十一條 利用信托資金、金融租賃等方式投資建設(shè)的項(xiàng)目，投資不納入集團(tuán)公司投資計(jì)劃規(guī)模，應(yīng)納入集團(tuán)公司規(guī)劃計(jì)劃統(tǒng)一管理，按照投資項(xiàng)目管理權(quán)限審批，投資計(jì)劃的上報(bào)和下達(dá)單獨(dú)列示。

第九章 投資項(xiàng)目實(shí)施

第五十二條 投資項(xiàng)目由所屬企業(yè)按照集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)組 — 12 — 織實(shí)施。

第五十三條 未列入集團(tuán)公司投資計(jì)劃的項(xiàng)目不得實(shí)施。對確需提前引進(jìn)工藝技術(shù)才能開展初步設(shè)計(jì)的項(xiàng)目和長周期設(shè)備提前采購項(xiàng)目，在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后，由所屬企業(yè)提出申請，經(jīng)專業(yè)分公司初審、規(guī)劃計(jì)劃部審查，報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

第五十四條 工程建設(shè)項(xiàng)目具備實(shí)施條件后，所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制開工報(bào)告。一類、二類項(xiàng)目開工報(bào)告由專業(yè)分公司審批，三類、四類項(xiàng)目開工報(bào)告由所屬企業(yè)審批。

第五十五條 所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)選擇和本單位管理力量相適應(yīng)的管理模式。對于實(shí)施聯(lián)合項(xiàng)目管理組（IPMT）、項(xiàng)目管理承包（PMC）、工程總承包（EPC）等管理模式的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)履行管理責(zé)任，監(jiān)督承包商嚴(yán)格執(zhí)行合同，不得以包代管。

第五十六條 所屬企業(yè)在可行性研究報(bào)告批復(fù)后，方可確定項(xiàng)目管理承包商；在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算批復(fù)后，方可確定工程總承包商。

承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制和初步設(shè)計(jì)的單位，原則上不得成為同一項(xiàng)目的工程總承包商，特殊情況應(yīng)按投資管理權(quán)限報(bào)批。

第五十七條 實(shí)行工程總承包的建設(shè)項(xiàng)目，工程總承包合同應(yīng)采用固定總價合同模式，并按照批準(zhǔn)的概算控制投資，不能因采用工程總承包模式而增加投資，總包管理費(fèi)應(yīng)包含在工程總承包報(bào)價中。

經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)與工程總承包為同一承包商的，應(yīng)在工程總承包合同中約定：由于工程總承包商原因，造成確定工程總承包合同價時的主要工程量大于實(shí)際工程量10%及以上的，項(xiàng)目業(yè)主在工程結(jié)算時應(yīng)扣減超量部分的工程款。

第五十八條 經(jīng)批準(zhǔn)選用項(xiàng)目管理承包商的建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目管理承包商費(fèi)用不單獨(dú)列支，可根據(jù)管理方式和范圍，增加不大于50%的建設(shè)單位管理費(fèi)。

第五十九條 投資項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格按照集團(tuán)公司下達(dá)的投資計(jì)劃和批準(zhǔn)的項(xiàng)目內(nèi)容及概（預(yù)）算執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施過程中不得隨意變更項(xiàng)目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計(jì)變更，應(yīng)按管理權(quán)限報(bào)批后方可實(shí)施。

第六十條 所屬企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目招標(biāo)時，應(yīng)按照不高于批準(zhǔn)概算投資額度進(jìn)行限額招標(biāo)，超額的作廢標(biāo)處理，特殊情況應(yīng)按投資管理權(quán)限報(bào)批。

第六十一條 投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，應(yīng)依據(jù)國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。一類、二類項(xiàng)目由專業(yè)分公司組織竣工驗(yàn)收，其中科研、信息、礦區(qū)建設(shè)等項(xiàng)目由相關(guān)部門組織竣工驗(yàn)收；三類、四類項(xiàng)目由所屬企業(yè)組織竣工驗(yàn)收。需由國家主管部門組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由集團(tuán)公司報(bào)請國家主管部門組織竣工驗(yàn)收。

未通過竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由建設(shè)單位組織整改，并重新申請竣工驗(yàn)收。

第十章 投資統(tǒng)計(jì)與后評價

第六十二條 規(guī)劃計(jì)劃部制訂統(tǒng)一的投資統(tǒng)計(jì)制度，統(tǒng)一投資統(tǒng)計(jì)范圍和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范投資指標(biāo)體系和計(jì)算方法。所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照要求定期上報(bào)投資完成情況。

第六十三條 凡列入集團(tuán)公司投資計(jì)劃的工程項(xiàng)目，所屬企業(yè)應(yīng)按單項(xiàng)工程統(tǒng)計(jì)工程實(shí)物量和投資完成額，依照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定上報(bào)，并進(jìn)行跟蹤分析。沒有構(gòu)成工程實(shí)體的建筑材料、工程預(yù)付款應(yīng)單獨(dú)列項(xiàng)。

第六十四條 所有投資項(xiàng)目建成投產(chǎn)運(yùn)營后均應(yīng)及時組織開展后評價工作，對不能按期建成

— 13 —（超過設(shè)計(jì)工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)組織開展階段后評價工作。項(xiàng)目后評價按照集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目后評價有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十五條 集團(tuán)公司建立后評價與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制。所有新上項(xiàng)目應(yīng)有后評價管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目，應(yīng)有對原項(xiàng)目的后評價報(bào)告，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù)。

第十一章 投資監(jiān)督與考核

第六十六條 集團(tuán)公司建立投資計(jì)劃執(zhí)行情況季度報(bào)告、概算檢查、計(jì)劃執(zhí)行效果分析制度。

專業(yè)分公司、集團(tuán)公司有關(guān)部門應(yīng)在每季度第一個月15日前，向規(guī)劃計(jì)劃部報(bào)告重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)展情況和投資計(jì)劃執(zhí)行情況。規(guī)劃計(jì)劃部匯總形成季度投資執(zhí)行情況報(bào)告。

規(guī)劃計(jì)劃部制定概算檢查計(jì)劃，組織造價中心或有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目概算審批和執(zhí)行情況進(jìn)行復(fù)查、抽查和跟蹤檢查，編制重點(diǎn)項(xiàng)目概算檢查報(bào)告，并對檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。

所屬企業(yè)每年2月25日前應(yīng)將上的投資計(jì)劃執(zhí)行情況報(bào)專業(yè)分公司，3月15日前專業(yè)分公司將投資計(jì)劃執(zhí)行情況報(bào)規(guī)劃計(jì)劃部，4月20日前規(guī)劃計(jì)劃部匯總形成分析報(bào)告，并通報(bào)執(zhí)行效果。

第六十七條 投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)落實(shí)回報(bào)，投資效益結(jié)果應(yīng)與單位主要領(lǐng)導(dǎo)、投資主管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績和單位績效掛鉤，并嚴(yán)格進(jìn)行考核兌現(xiàn)。

投資控制考核細(xì)則和投資效益考核辦法由規(guī)劃計(jì)劃部會同有關(guān)部門另行制定。

第六十八條 集團(tuán)公司定期開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個人，予以表彰和獎勵。

第六十九條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，予以通報(bào)批評，并納入單位主要領(lǐng)導(dǎo)、投資主管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)等人員和單位業(yè)績考核；情節(jié)嚴(yán)重的，對相關(guān)責(zé)任人按集團(tuán)公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰：

（一）有計(jì)劃外項(xiàng)目、未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對外投資的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)投資項(xiàng)目概算超估算的；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)投資項(xiàng)目決算超概算或投資規(guī)模超計(jì)劃的；

（四）擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)?；蛞M(jìn)范圍、變更建設(shè)內(nèi)容，造成上下游裝置不配套、公用工程與工藝裝置不配套、裝置內(nèi)單元不配套等瓶頸的；

（五）在可行性研究和初步設(shè)計(jì)編制和審查中，故意造成單項(xiàng)工程缺漏，或擴(kuò)大范圍搞搭車項(xiàng)目的；

（六）在可行性研究投資估算和初步設(shè)計(jì)概算編制和審查中弄虛作假的；

（七）故意拆分項(xiàng)目逃避審批的；

（八）新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目安全、環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收不達(dá)標(biāo)或能耗指標(biāo)測試不合格的；

（九）擅自開工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨的；

（十）違反本辦法規(guī)定程序申報(bào)項(xiàng)目的；

（十一）違反本辦法規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定，實(shí)施投資項(xiàng)目的；

（十二）在投資管理中不認(rèn)真履行職責(zé)，失職、瀆職的；

（十三）其他違反本辦法規(guī)定的。

第十二章 附 則

— 14 — 第七十條 涉及中國石油天然氣股份有限公司的投資項(xiàng)目，應(yīng)通過法定程序貫徹本辦法管理要求，依照其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七十一條 集團(tuán)公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)可依據(jù)本辦法制定投資管理細(xì)則。第七十二條 本辦法由規(guī)劃計(jì)劃部負(fù)責(zé)解釋。

第七十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！吨袊吞烊粴饧瘓F(tuán)公司投資管理辦法（試行）》（中油計(jì)〔2008〕349號）同時廢止。

（發(fā)文日期：2010年1月8日）

第四篇：房地產(chǎn)項(xiàng)目投資管理辦法模版

XX集團(tuán)

項(xiàng)目投資管理暫行辦法

第一章

總

則

第二章

機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工

第三章

項(xiàng)目投資原則與標(biāo)準(zhǔn)

第四章

項(xiàng)目研究論證

第五章

項(xiàng)目決策

第六章

項(xiàng)目實(shí)施

第七章

項(xiàng)目評估

第八章

附

則

第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)公司項(xiàng)目投資管理，規(guī)范投資決策程序，明確投資管理職責(zé)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目投資效益，特制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司及公司全資或控股子公司（包括有實(shí)際控制力的所屬企業(yè)）所有新投資項(xiàng)目。

第三條

本辦法所稱投資項(xiàng)目是指通過土地市場公開出讓、企業(yè)并購或與政府先確定合作意向后通過公開市場方式取得土地的開發(fā)項(xiàng)目。

第四條

項(xiàng)目投資管理分為項(xiàng)目研究論證、項(xiàng)目決策、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評估四個階段。

第二章

機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工

第五條

股東大會、董事會、總經(jīng)理依據(jù)公司章程規(guī)定的權(quán)限分別對公司投資項(xiàng)目作出決策。

第六條

總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌投資項(xiàng)目的前期研究論證、項(xiàng)目實(shí)施與管理、項(xiàng)目評估等工作。

第七條

公司主管副總對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，組織領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門、子公司或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目論證，根據(jù)本辦法要求組織編制相關(guān)文件。

第八條

發(fā)展經(jīng)營部對主管副總負(fù)責(zé)，是項(xiàng)目開發(fā)管理的牽頭部門，進(jìn)行開發(fā)項(xiàng)目投資論證、盡職調(diào)查等工作，負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目立項(xiàng)建議書、盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書等文件。必要時，組織公司相關(guān)部門或子公司成立工作小組，進(jìn)行投資分析，完成投資論證各項(xiàng)工作。

第九條

財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、規(guī)劃與產(chǎn)品研究中心、項(xiàng)目管理部、成本管理部、證券部、人力資源部、辦公室等部門應(yīng)積極協(xié)助，依照本辦法的規(guī)定承擔(dān)項(xiàng)目投資管理全過程中相應(yīng)職責(zé)，包括配合項(xiàng)目論證、參與編制立項(xiàng)建議書、投資建議書以及項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目評估等工作。

第十條

子公司的項(xiàng)目投資，應(yīng)依照本辦法規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目投資研究論證，但項(xiàng)目投資決策須報(bào)公司總經(jīng)理辦公會審批。

第三章

項(xiàng)目投資原則與標(biāo)準(zhǔn)

第十一條

堅(jiān)持符合公司中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、區(qū)域總體規(guī)劃及城市發(fā)展規(guī)劃的原則。

第十二條

堅(jiān)持以科技地產(chǎn)項(xiàng)目為特色，戰(zhàn)略性投資項(xiàng)目和策略性投資項(xiàng)目相結(jié)合的投資原則。

公司戰(zhàn)略性投資項(xiàng)目的開發(fā)周期為5-10年，策略性投資項(xiàng)目的開發(fā)周期一般不超過3年。

第十三條

公司堅(jiān)持以社會效益為首、以經(jīng)濟(jì)效益為本的項(xiàng)目投資目標(biāo)，投資項(xiàng)目應(yīng)具備必要的規(guī)模體量和一定的社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益。

公司項(xiàng)目投資收益水平不低于行業(yè)平均的投資回報(bào)水平。

第十四條

公司堅(jiān)持立足北京、兼顧外埠的區(qū)域投資原則，投資布局于中國經(jīng)濟(jì)最具活力和潛力的地區(qū)或城市。

第十五條

公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略編制項(xiàng)目儲備計(jì)劃，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)和房地產(chǎn)行業(yè)政策，堅(jiān)持反周期投資策略，以合理低價獲取土地資源。

第四章

項(xiàng)目研究論證

第十六條

新項(xiàng)目來源包括以下途徑：一是國土部門土地招拍掛公告信息；二是外部并購或轉(zhuǎn)讓類項(xiàng)目信息；三是政府合作及其他項(xiàng)目。

第十七條

土地市場公開出讓類項(xiàng)目需編制項(xiàng)目投資建議書；企業(yè)并購類項(xiàng)目需經(jīng)立項(xiàng)研究、盡職調(diào)查程序并完成項(xiàng)目立項(xiàng)建議書、盡職調(diào)查報(bào)告和投資建議書；政府合作及其他項(xiàng)目需經(jīng)立項(xiàng)研究程序并完成項(xiàng)目立項(xiàng)建議書和投資建議書。

第十八條

子公司定期或不定期向發(fā)展經(jīng)營部通報(bào)新項(xiàng)目信息。發(fā)展經(jīng)營部對所接收項(xiàng)目信息進(jìn)行初步篩選，對符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)方向、有一定投資價值的項(xiàng)目，報(bào)主管副總審批后，進(jìn)行項(xiàng)目投資前期研究。

第十九條

發(fā)展經(jīng)營部建立項(xiàng)目儲備制度。對進(jìn)入投資前期研究的項(xiàng)目，不論獲得與否，都應(yīng)由專人負(fù)責(zé)登記入庫，對相關(guān)資料妥善保管。

第二十條

項(xiàng)目投資前期研究結(jié)論報(bào)主管副總審批后，同意繼續(xù)開展的項(xiàng)目，由發(fā)展經(jīng)營部牽頭成立項(xiàng)目工作小組。項(xiàng)目工作小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期調(diào)研，提出立項(xiàng)申請，編制項(xiàng)目立項(xiàng)建議書。

第二十一條

項(xiàng)目工作小組成員構(gòu)成應(yīng)注重經(jīng)營、規(guī)劃、工程、財(cái)務(wù)、成本等專業(yè)搭配，明確各自的分工和職責(zé)。

項(xiàng)目工作小組負(fù)責(zé)人由發(fā)展經(jīng)營部負(fù)責(zé)人擔(dān)任或委派，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織協(xié)調(diào)，小組成員由發(fā)展經(jīng)營部、規(guī)劃與產(chǎn)品研究中心、項(xiàng)目管理部、財(cái)務(wù)部、成本管理部等部門委派人員組成。

在必要情況下，應(yīng)聘請律師、項(xiàng)目所涉及專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家，以及其他中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)報(bào)主管副總決定并按公司相關(guān)規(guī)定履行程序。

第二十二條

項(xiàng)目前期調(diào)研應(yīng)到項(xiàng)目現(xiàn)場圍繞項(xiàng)目背景、規(guī)劃定位、市政條件、市場情況、開發(fā)前景等進(jìn)行考察、訪談，收集掌握第一手資料，形成問題清單和資料匯編，作為項(xiàng)目工作小組的工作底稿和編制立項(xiàng)建議書的依據(jù)文件。

第二十三條

需公司立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，必須編寫項(xiàng)目立項(xiàng)建議書，對擬建項(xiàng)目基本情況進(jìn)行闡述，內(nèi)容包括市場調(diào)查與分析、規(guī)劃設(shè)計(jì)理念、項(xiàng)目定位分析、工程開發(fā)周期、項(xiàng)目投融資計(jì)劃、銷售方案、經(jīng)濟(jì)效益及風(fēng)險(xiǎn)分析等，論述項(xiàng)目的初步可行性。

對項(xiàng)目存在重大質(zhì)疑的，應(yīng)及時向主管副總報(bào)告，必要時申請中止研究。

第二十四條

項(xiàng)目立項(xiàng)建議書經(jīng)主管副總審核后，提請公司總經(jīng)理審批，并報(bào)公司總經(jīng)理辦公會研究討論，決定項(xiàng)目是否立項(xiàng)。

第二十五條

項(xiàng)目立項(xiàng)建議書應(yīng)包括項(xiàng)目涉及的產(chǎn)業(yè)政策、背景材料及有關(guān)政府部門的審批文件等附件。

發(fā)展經(jīng)營部在公司總經(jīng)理辦公會召開前3日，將擬上會審議項(xiàng)目立項(xiàng)建議書及附件材料，送至?xí)h組成人員。

第二十六條

對正式立項(xiàng)的并購類項(xiàng)目，項(xiàng)目工作小組必須進(jìn)行盡職調(diào)查，并提交盡職調(diào)查報(bào)告；其它新投資項(xiàng)目鼓勵開展盡職調(diào)查。

盡職調(diào)查報(bào)告至少包括以下內(nèi)容：

（1）

項(xiàng)目本體所涉及各方面的客觀、真實(shí)情況；

（2）

項(xiàng)目合作方的資信與實(shí)力、管理能力以及合作意圖、設(shè)想；

（3）

項(xiàng)目所在地的市場情況、政策特點(diǎn)、發(fā)展前景；

（4）

項(xiàng)目本體及合作方相關(guān)財(cái)務(wù)或法律問題調(diào)查；

（5）

其他影響項(xiàng)目可行性因素的調(diào)查情況。

第二十七條

盡職調(diào)查需擬定詳細(xì)的工作計(jì)劃，進(jìn)行實(shí)地考察，掌握全面資料。

須聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)的，及需要內(nèi)部協(xié)作、對外協(xié)調(diào)等事宜，應(yīng)報(bào)請主管副總決定并按照公司相關(guān)規(guī)定履行程序。

盡職調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在重大質(zhì)疑或重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時向主管副總匯報(bào)，對于認(rèn)定沒有可行性或不具備投資條件的項(xiàng)目，報(bào)請總經(jīng)理撤銷立項(xiàng)并向總經(jīng)理辦公會通報(bào)。

第二十八條

對正式立項(xiàng)的政府合作類項(xiàng)目，須聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目市場調(diào)研和商業(yè)策劃，并提交商業(yè)策劃報(bào)告。

商業(yè)策劃報(bào)告的內(nèi)容至少包括：

（1）

項(xiàng)目所在市場規(guī)模、特點(diǎn)、潛力及細(xì)分市場預(yù)測；

（2）

項(xiàng)目定位分析及商業(yè)模式的研究與建議；

（3）

目標(biāo)產(chǎn)業(yè)及城市規(guī)劃等領(lǐng)域外部專家出具的意見與建議等。

第二十九條

商業(yè)策劃報(bào)告認(rèn)定沒有可行性或不具備投資條件的項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)請總經(jīng)理撤銷立項(xiàng)并向總經(jīng)理辦公會通報(bào)。

第三十條

通過投資研究，認(rèn)定有操作可行性的項(xiàng)目，項(xiàng)目工作小組應(yīng)編寫項(xiàng)目投資建議書，具體格式和內(nèi)容要求參照公司項(xiàng)目投資建議書編制指南。投資建議書由項(xiàng)目工作小組或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究并編寫。

第三十一條

項(xiàng)目投資建議書包括11方面內(nèi)容：項(xiàng)目概況、投資環(huán)境與市場分析、項(xiàng)目用地調(diào)查、規(guī)劃方案、開發(fā)計(jì)劃、營銷方案、投資估算與效益分析、資金籌措、組織實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)分析、結(jié)論及建議。編制單位可根據(jù)項(xiàng)目情況對部分內(nèi)容作適當(dāng)調(diào)整。

第三十二條

主管副總應(yīng)組織公司有關(guān)部門，對項(xiàng)目投資建議書、盡職調(diào)查報(bào)告、商業(yè)策劃報(bào)告等進(jìn)行充分論證，必要時可聘請外部專家或機(jī)構(gòu)，進(jìn)行決策咨詢。

外部專家或機(jī)構(gòu)應(yīng)簽署書面意見，作為項(xiàng)目決策的參考依據(jù)。

第五章

項(xiàng)目決策

第三十三條

投資項(xiàng)目的審批權(quán)限

（1）公司及控股子公司單筆或累計(jì)投資額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)3％以下的對外投資項(xiàng)目由總經(jīng)理審批；

（2）公司及控股子公司單筆或累計(jì)投資額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)3％－30％之間的對外投資項(xiàng)目由董事會審批；

（3）公司及控股子公司單筆或累計(jì)投資額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％以上的對外投資項(xiàng)目上報(bào)股東大會審批。

第三十四條

對擬提交公司董事會審議的投資項(xiàng)目，應(yīng)先經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過，并由總經(jīng)理提請董事長召開董事會，對項(xiàng)目投資做出最終決策。

第三十五條

項(xiàng)目提交總經(jīng)理辦公會、董事會、股東大會審議時，應(yīng)提交項(xiàng)目投資議案。議案應(yīng)附項(xiàng)目投資建議書或盡職調(diào)查報(bào)告、商業(yè)策劃報(bào)告及專家或機(jī)構(gòu)咨詢意見、法律意見書等材料。

發(fā)展經(jīng)營部須在總經(jīng)理辦公會召開前3日，在董事會、股東大會召開前10日，提供項(xiàng)目投資議案及附件。

第三十六條

董事會、股東大會根據(jù)各自議事規(guī)則的規(guī)定，總經(jīng)理根據(jù)公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》的規(guī)定，對重大項(xiàng)目投資決策進(jìn)行審議批準(zhǔn)。

第三十七條

公司董事會審議重大項(xiàng)目投資時，應(yīng)由董事會戰(zhàn)略委員會事先研究并提出建議。

第三十八條

股東大會、董事會和總經(jīng)理辦公會形成的所有與項(xiàng)目有關(guān)的議案、決議，同時應(yīng)歸入項(xiàng)目工作底稿保存，建立項(xiàng)目檔案。

項(xiàng)目所有正式協(xié)議、合同或其他實(shí)質(zhì)性文件須在項(xiàng)目決策審批后方可簽署。

第六章

項(xiàng)目實(shí)施

第三十九條

經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會、董事會或股東大會審議批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理組織實(shí)施。

第四十條

項(xiàng)目正式簽約和實(shí)施時，項(xiàng)目工作小組負(fù)責(zé)正式投資協(xié)議、項(xiàng)目公司章程等法律文件的起草和修訂。

必要時，由公司法律顧問或外聘專業(yè)法律機(jī)構(gòu)協(xié)助審核有關(guān)法律文件。最終修訂結(jié)果應(yīng)報(bào)主管副總審核。

項(xiàng)目法律文件應(yīng)按公司《合同管理辦法》的規(guī)定履行審批程序。

第四十一條

經(jīng)公司決策機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理提名項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人，組建項(xiàng)目公司，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織實(shí)施工作。

項(xiàng)目工作小組在項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人產(chǎn)生后協(xié)助完成與項(xiàng)目公司的交接工作。

項(xiàng)目公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、高級管理人員組建方案等由公司總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)。

第四十二條

根據(jù)項(xiàng)目投資建議書及公司決策機(jī)構(gòu)的審批意見，由公司總經(jīng)理辦公會確定項(xiàng)目的核定凈收益（包括項(xiàng)目投資收益率及項(xiàng)目凈利潤），作為對項(xiàng)目公司進(jìn)行全程考核的基本指標(biāo)。

第四十三條

項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目公司應(yīng)建立項(xiàng)目動態(tài)經(jīng)營預(yù)算機(jī)制，每年初根據(jù)實(shí)際開發(fā)進(jìn)度、市場或其他條件變化等調(diào)整項(xiàng)目的投資成本或收入預(yù)測，形成項(xiàng)目動態(tài)收益預(yù)測報(bào)告。

項(xiàng)目動態(tài)收益預(yù)測報(bào)告中估算的動態(tài)凈收益與核定凈收益相比，變動率不超過20%的，報(bào)發(fā)展經(jīng)營部備案；超過范圍的，報(bào)總經(jīng)理辦公會研究討論。

第四十四條

在項(xiàng)目單項(xiàng)工程實(shí)施前，項(xiàng)目公司應(yīng)編制單項(xiàng)工程投資建議書，內(nèi)容側(cè)重在項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案、投資成本、工程安排、招商或營銷計(jì)劃等方面；并依據(jù)公司《成本管理辦法》制定單項(xiàng)工程的目標(biāo)成本，經(jīng)成本管理部、發(fā)展經(jīng)營部、財(cái)務(wù)部、規(guī)劃與產(chǎn)品研究中心、項(xiàng)目管理部審核后，由項(xiàng)目公司上報(bào)公司總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)。

第四十五條

項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目公司應(yīng)通過定期書面報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告、臨時報(bào)告等方式，向主管副總或總經(jīng)理匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展、存在的問題和解決方案。

第四十六條

已經(jīng)實(shí)施的項(xiàng)目，因政策或其它原因出現(xiàn)項(xiàng)目無法繼續(xù)進(jìn)行的情況，應(yīng)及時書面向公司報(bào)告，由總經(jīng)理辦公會研究確定后續(xù)處置方案。

第七章

項(xiàng)目評估

第四十七條

項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)展經(jīng)營部、人力資源部、財(cái)務(wù)部等部門結(jié)合項(xiàng)目投資建議書和公司綜合計(jì)劃安排，分解確定項(xiàng)目公司的工作目標(biāo)和利潤目標(biāo)，進(jìn)行工作考核。

第四十八條

項(xiàng)目完成階段性工作或分期完成后，由公司審計(jì)部或聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或全面審計(jì)，監(jiān)督項(xiàng)目的操作程序，提出改進(jìn)建議。

第四十九條

項(xiàng)目竣工結(jié)算完成后三個月內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)編制項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，對項(xiàng)目進(jìn)行全面回顧總結(jié)，報(bào)告項(xiàng)目凈收益情況，認(rèn)真分析項(xiàng)目投資運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出改進(jìn)相關(guān)工作的建議。

第五十條

項(xiàng)目竣工結(jié)算完成后，根據(jù)項(xiàng)目結(jié)算報(bào)告和審計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)，由審計(jì)部、財(cái)務(wù)部、發(fā)展經(jīng)營部、人力資源部等審查項(xiàng)目凈收益，與核定凈收益比較，并向公司匯報(bào)。

第五十一條

在項(xiàng)目論證研究和決策過程中，對于違反本辦法規(guī)定的程序、在決策審議文件中存在重大虛假陳述或重大工作失誤的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第五十二條

對項(xiàng)目投資過程中涉及的有關(guān)文件資料和記錄，由發(fā)展經(jīng)營部依據(jù)公司有關(guān)管理制度規(guī)定，進(jìn)行收集、保管和歸檔；各部門、項(xiàng)目公司在本單位工作范圍內(nèi)就相關(guān)工作底稿、成果分別保管和歸檔。

第八章

附

則

第五十三條

已投資項(xiàng)目的改擴(kuò)建及公司其它投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

第五十四條

本辦法由公司發(fā)展經(jīng)營部負(fù)責(zé)解釋。

第五十五條

本辦法自公司總經(jīng)理辦公會審議通過后生效，自發(fā)布之日起施行。

僅供參考

第五篇：煙草行業(yè)發(fā)展趨勢及投資分析

煙草行業(yè)，這塊“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)大廈的最后一塊磚”，隨著中國入世之后面臨的挑戰(zhàn)，特別是在《煙草控制框架公約》即將生效的雙重壓力的推動下，必然發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變：以“?？亍９?、專賣”為特征的煙草走向“產(chǎn)銷分離”之路，企業(yè)進(jìn)行兼并重組；加快基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新；零售終端網(wǎng)絡(luò)地觸角將深入城市和農(nóng)村；消費(fèi)者特征發(fā)生新的變化?？傊?，煙草市場的國內(nèi)

市場國際化，區(qū)域市場中國化，煙草企業(yè)由相對封閉平穩(wěn)的發(fā)展變?yōu)樵诟偁幹邪l(fā)展，也給封閉的行業(yè)帶來一些投資機(jī)會。

一、行業(yè)發(fā)展趨勢

1、形成行業(yè)專業(yè)分工，工業(yè)企業(yè)兼并重組的總趨勢。

為了盡快形成“大品牌、大市場”，國家煙草總局加快組建中煙公司，2003年成立煙草銷售總公司，將各省公司的煙草銷售部分收歸旗下，并成立工業(yè)、銷售、煙葉、煙機(jī)、國際、物資、實(shí)業(yè)等專業(yè)化公司，中國統(tǒng)一運(yùn)作。未來幾年，商業(yè)企業(yè)與工業(yè)企業(yè)徹底劃清界限形成分工協(xié)作的格局。

同時針對行業(yè)“散、亂、低”的問題，國家局花大力氣、下大決心“關(guān)小治散、扶優(yōu)限劣”。加快工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)的聯(lián)合重組，盡快形成30~50家具有國際競爭力的工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)。在此基礎(chǔ)上，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進(jìn)一步搞好規(guī)范的公司制改造，推動更高層次的聯(lián)合重組。國家煙草專賣局在企業(yè)布局方面明確提出“四個一批”即：對在國際、國內(nèi)競爭中有較強(qiáng)實(shí)力的大集團(tuán)，大企業(yè)，要重點(diǎn)扶持，壯大一批；對產(chǎn)品、技術(shù)水平比較高，發(fā)展態(tài)勢較好，但受生產(chǎn)規(guī)模限制未能發(fā)揮應(yīng)有效益的企業(yè)，要通過政策引導(dǎo)，扶強(qiáng)一批；對產(chǎn)品有市場，負(fù)擔(dān)過重，暫時經(jīng)營困難，但從戰(zhàn)略布局還需要和希望生存下來的企業(yè)，要多方入手，搞活一批；對浪費(fèi)資源、技術(shù)落后、長期虧損、扭虧無望的企業(yè)，要下決心淘汰一批。目前不少企業(yè)處在“搞活”與“淘汰”之間，中國加入wto給煙草行業(yè)承諾的保護(hù)期只有3-5年，所以“誰跑得最快，誰跑在前面，誰就是贏家”。

2、與煙草相關(guān)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。

目前，煙農(nóng)收入過低、高檔依賴進(jìn)口、卷煙技術(shù)水平落后等問題已經(jīng)嚴(yán)重影響國內(nèi)煙草企業(yè)競爭力的提高。在未來幾年，加快煙葉種植、技術(shù)改造等基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成為必然要求和趨勢。

一是重視煙葉的基礎(chǔ)性地位，這不單純事關(guān)煙草行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展，對于增加農(nóng)民收入，促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保持農(nóng)村社會穩(wěn)定都具有戰(zhàn)略意義。

二是增強(qiáng)卷煙生產(chǎn)研發(fā)能力，特別是在一些高技術(shù)含量領(lǐng)域：如香精香料領(lǐng)域形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)；降低有害成份，即降焦除害；提高包裝質(zhì)量，它包含了環(huán)保技術(shù)、工藝設(shè)計(jì)、材料、印刷技術(shù)等方面的因素。

三是提高煙機(jī)和煙用物資的生產(chǎn)水平，擺脫依賴國外進(jìn)口的局面。

3、城市卷煙流通渠道發(fā)展趨勢

從卷煙產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)看，擁有一整套科學(xué)、系統(tǒng)、完善的營銷網(wǎng)絡(luò)體系，從政策壟斷轉(zhuǎn)向市場壟斷是發(fā)展的必然趨勢。未來幾年，在國家局的推動下，建立中國統(tǒng)一、高效靈活的卷煙分銷網(wǎng)絡(luò)體系，形成總公司和省級公司組織協(xié)調(diào)，市級公司作為市場經(jīng)營主體的經(jīng)營模式是零售渠道發(fā)展的趨勢。

北京、天津、上海、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、大連等36個重點(diǎn)城市是中高檔卷煙消費(fèi)的主要市場。36個重點(diǎn)城市（除拉薩）的人口占中國總?cè)丝诘?7.15％，實(shí)現(xiàn)的gdp占中國的40.29％。從歷年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，中國重點(diǎn)地區(qū)卷煙消費(fèi)中呈現(xiàn)出人均消費(fèi)卷煙條數(shù)與該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及居民可支配收入同向變動的特征。在卷煙銷售量、銷售收入以及經(jīng)營利潤等指標(biāo)的增幅方面，重點(diǎn)城市均遠(yuǎn)高于中國平均水平。特別是在名優(yōu)卷煙銷量方面，36個重點(diǎn)城市占中國總銷量比重的近1/3。因此，城市零售渠道必定會成為競爭的焦點(diǎn)。

目前，從持證零售戶數(shù)、戶均人數(shù)以及戶均面積來看，中國重點(diǎn)城市卷煙終端的競爭已經(jīng)十分激烈。而隨著入世后卷煙市場的逐步放開，國外著名卷煙企業(yè)必將加入這場角逐，屆時的競爭將更加激烈。從2002年以來，各地?zé)煵莨緦ΜF(xiàn)有自有零售渠道進(jìn)行整合，有效實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一形象、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一服務(wù)的功能，充分發(fā)揮傳遞企業(yè)文化、控制市場、穩(wěn)定價格等功能。對社會零售單體客戶進(jìn)行培育，使其成為零售渠道中的支柱，煙草公司的依靠對象。

表7.112004年部分城市零售網(wǎng)點(diǎn)布局

城市

上海

廣州

深圳

成都

沈陽

連云港

面積（平方公里）

6340

7340

2020

12300

12980

6327

人口（萬人）

1700

1000

720

995

740

450

持證零售戶數(shù)（戶）

30000

32500

22000

38000

32165

34000

戶均人數(shù)（人）

567

307

280

261

231

132

戶