第一篇：檔案室閱覽制度

檔案閱覽制度

1.凡來我檔案閱覽室查閱人員必須是本局或局屬事業(yè)單位正式職工，因業(yè)務(wù)需要查閱檔案，按各自查閱權(quán)限給予查閱。

2.凡在閱覽室查閱的檔案，必須在開放檔案閱覽室內(nèi)閱卷，非經(jīng)許可任何人不得把檔案帶出檔案館查閱，查檔人員必須愛護(hù)檔案，不準(zhǔn)在文件上圈子、加點(diǎn)鉤摸、劃杠、折疊、涂改以及用各種方法損毀檔案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，視情況處理，嚴(yán)重者，將負(fù)法律責(zé)任。

3.查閱檔案室要自覺保持室內(nèi)安靜，查閱室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙、喝水需遠(yuǎn)離檔案材料，以免發(fā)生意外。

4.查閱人如需復(fù)制需按檔案局的相關(guān)規(guī)定辦理復(fù)制手續(xù)。

5.借出的檔案或材料，若有丟失或損壞，應(yīng)及時向本單位領(lǐng)導(dǎo)和信息技術(shù)部門報告，并填寫《檔案遺失情況登記表》，并根據(jù)相關(guān)情況給予處理。

6.閱覽室管理人員認(rèn)真做好預(yù)約、借案和歸還登記工作。

7.閱覽室管理人員負(fù)責(zé)閱覽室的清潔、安靜和督促借閱人員做好檔案的安全、保密工作。

第二篇：檔案室制度

檔案室管理

一、綜合檔案室隸屬于院辦，在院辦的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，上設(shè)分管領(lǐng)導(dǎo)，下設(shè)檔案員，共同把好檔案管理安全關(guān)。

二、非檔案室工作人員，未經(jīng)允許不得進(jìn)入。

三、檔案室應(yīng)落實“三鐵一器”措施，確保鐵門、鐵窗、鐵柜的安全牢固，監(jiān)視器的正常運(yùn)行。

四、檔案室應(yīng)配備防火、防盜、防蟲、防潮、防塵、防強(qiáng)光、防高溫、防霉等設(shè)備，并切實做好“八防”工作。

五、檔案室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙和使用明火，嚴(yán)禁堆放易燃物品或與檔案無關(guān)的物品，對電源、線路、開關(guān)插頭、辦公設(shè)備（如電腦、打印機(jī)、切紙機(jī)）等要定期檢查，做到發(fā)現(xiàn)隱患，及時報告，盡快整改。

六、檔案室內(nèi)要保持干凈整潔，通風(fēng)透氣，擺放合理，通道順暢。

七、檔案室要做好安全保密工作，嚴(yán)格把好檔案進(jìn)出關(guān)，完善檔案借閱、移交、歸還、鑒定、銷毀等審批和登記手續(xù)。

八、檔案室工作人員出門要關(guān)掉電源，關(guān)好窗戶，放下窗簾，鎖好鐵柜、鐵門。

九、堅持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，加強(qiáng)安全防范措施，按制度辦事，使安全管理工作落實到位。

第三篇：檔案室制度

山東省社會保險事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案歸檔移交制度

一、歸檔移交范圍

凡是社會保險經(jīng)辦過程中，直接形成的具有保存和利用價值的專業(yè)性文字材料、電子文檔、圖表、聲像等不同載體的歷史記錄均應(yīng)歸檔保存。具體包括：社會保險管理類、社會保險費(fèi)征繳類、養(yǎng)老保險待遇類、醫(yī)療保險待遇類、失業(yè)保險待遇類、工傷保險待遇類、生育保險待遇類、社會保險稽核監(jiān)管類等。詳見《山東省社會保險事業(yè)局業(yè)務(wù)檔案管理辦法》附件。

二、歸檔移交要求

（一）歸檔的文件材料應(yīng)齊全、準(zhǔn)確、完整，已破損的應(yīng)予以修復(fù)。

（二）凡向檔案室歸檔移交的案卷,必須組卷完畢并符合《辦法》第八、九、十、十一、十二、十三、十四條規(guī)定要求。

（三）應(yīng)制作檔案交接文據(jù)。

三、歸檔移交時間

業(yè)務(wù)檔案按照平時立卷原則，各處室將辦理完畢具有保存價值應(yīng)歸檔的所有文件材料,及時整理、立卷。于每年的3-6月移交綜合檔案室。會計（基金）檔案隔年移交檔案室歸檔。

舉辦重大業(yè)務(wù)等活動形成的檔案應(yīng)在活動結(jié)束后,由活動主辦處室30日內(nèi)收集齊全，整理、立卷后移交檔案室歸檔。

山東省社會保險事業(yè)局

業(yè)務(wù)檔案保管制度

一、本單位形成的全部檔案、資料由檔案室集中統(tǒng)一管理。

二、檔案庫房應(yīng)符合“九防”（防火、防水、防潮、防蟲鼠、防強(qiáng)光、防塵、防盜、防有害氣體、防磁）要求，達(dá)到“三無”（無霉變、無丟失、無差錯）標(biāo)準(zhǔn)，保證檔案材料的安全和完整，定人定時做好庫房內(nèi)溫濕度變化的觀測和記錄。

三、認(rèn)真做好庫房、裝具的衛(wèi)生除塵工作，保持庫內(nèi)整潔。禁止一切與保管檔案無關(guān)及損害檔案材料的物品入庫房。

四、檔案密集架內(nèi)的案卷，要按不同保管期限分別排放，調(diào)閱后要及時放回原處，擺放整齊有序。

五、庫房內(nèi)嚴(yán)禁吸煙，檔案設(shè)備要定期保養(yǎng)和維修檢查，消除安全隱患。檔案管理人員離開庫房時要隨手關(guān)燈，切斷電源，關(guān)好門窗。

六、定期檢查庫藏檔案，發(fā)現(xiàn)問題及時報告，并采取措施加以處理。

山東省社會保險事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案工作保密制度

一、檔案工作人員嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國保密法》等有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)守黨和國家機(jī)密。

二、檔案工作人員不得擅自復(fù)印、摘抄或傳播具有保密性質(zhì)的檔案材料或內(nèi)容。

三、帶有密級的檔案，要在檔案封面上標(biāo)注，機(jī)密以上檔案要專柜存放。

四、涉密檔案一般不能外借，確因工作需要，必須辦理借閱手續(xù)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可借出。

五、涉密檔案利用必須嚴(yán)格遵守有關(guān)制度，保證檔案材料及其內(nèi)容的安全，未經(jīng)許可，不得私自抄錄和復(fù)制，更不得擅自將檔案材料帶出檔案室。

六、違反檔案保密制度，泄露國家秘密并造成損失的，將按照《保密法》等有關(guān)規(guī)定，追究其責(zé)任。

山東省社會保險事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)計制度

一、對檔案的收進(jìn)、移出、整理、鑒定、保管、利用、銷毀以及檔案工作人員、機(jī)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)、庫房、設(shè)備等方面進(jìn)行登記，并做好統(tǒng)計。

二、嚴(yán)格遵守和執(zhí)行上級主管部門和檔案管理部門規(guī)定的各項統(tǒng)計制度和要求，對需上報的報表要按規(guī)定上報，做到及時、準(zhǔn)確、無遺漏。

三、檔案工作人員要加強(qiáng)檔案統(tǒng)計業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)。做好檔案統(tǒng)計分析，提高檔案工作的管理水平。

山東省社會保險事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案鑒定銷毀制度

檔案室保管的業(yè)務(wù)檔案保管期滿，經(jīng)再次鑒定，確認(rèn)沒有保存價值的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)進(jìn)行銷毀。

一、鑒定、銷毀檔案的標(biāo)準(zhǔn)

業(yè)務(wù)檔案鑒定、銷毀應(yīng)以國家有關(guān)規(guī)定和本局《檔案保管期限表》等為依據(jù)，全面分析檔案的現(xiàn)實作用和歷史作用，準(zhǔn)確劃定檔案的銷毀范圍。

（一）時間標(biāo)準(zhǔn)

定期保管的業(yè)務(wù)檔案，保管期滿。

（二）檔案內(nèi)容、來源、形式標(biāo)準(zhǔn)

在堅持“期滿鑒定銷毀”的原則下，對超過保管期限的業(yè)務(wù)檔案，要進(jìn)行一次再鑒定，以業(yè)務(wù)檔案的內(nèi)容、來源、形式為標(biāo)準(zhǔn)，重新判定業(yè)務(wù)檔案的價值。

二、鑒定、銷毀的程序(一)業(yè)務(wù)檔案鑒定工作程序

1、檔案室寫出業(yè)務(wù)檔案鑒定工作申請報告，報局領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)。鑒定工作申請包括鑒定目的、內(nèi)容、參加人員、所需時間等。

2、成立業(yè)務(wù)檔案鑒定小組。業(yè)務(wù)檔案鑒定小組由局相關(guān)負(fù)責(zé)人，業(yè)務(wù)人員和檔案室管理人員，以及社會保障行政部門有關(guān)人員組成。

3、鑒定小組成員對業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行鑒定，提出鑒定意見。6 對失去保存價值，需銷毀的檔案進(jìn)行登記造冊，并提交檔案鑒定報告。

4、局領(lǐng)導(dǎo)審查、批準(zhǔn)業(yè)務(wù)檔案鑒定報告。

（二）檔案銷毀的程序

1、檔案室對經(jīng)鑒定擬銷毀的業(yè)務(wù)檔案編制銷毀清冊。

2、經(jīng)鑒定批準(zhǔn)銷毀的業(yè)務(wù)檔案，必須粉碎（或焚毀），不得將應(yīng)銷毀的業(yè)務(wù)檔案作其它用途或當(dāng)作廢紙出售。

4、銷毀檔案須有兩名監(jiān)銷人，監(jiān)銷人在銷毀檔案前，應(yīng)對銷毀檔案認(rèn)真清點(diǎn)復(fù)核，檔案銷毀后，在銷毀清冊上簽名并注明銷毀方式和時間。

三、鑒定、銷毀善后

檔案鑒定、銷毀工作結(jié)束后，檔案室應(yīng)及時做好檔案整理、檢索工具調(diào)整等處理工作。檔案鑒定過程中形成的鑒定工作的申請、報告、銷毀清冊等材料應(yīng)立卷歸檔。銷毀清冊永久保存。

山東省社會保險事業(yè)局

業(yè)務(wù)檔案查閱利用制度

一、因工作需要查閱本人承辦工作部分形成的檔案或與本職工作有關(guān)的其它非密級的檔案，辦理查閱登記手續(xù)后即可查閱檔案。

二、參保單位和個人按規(guī)定查詢繳費(fèi)記錄、個人權(quán)益記錄等相關(guān)檔案材料，要經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，辦理借閱登記手續(xù)。

三、查閱密級的檔案材料，要經(jīng)局主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

四、檔案限于室內(nèi)查閱，一般不出借，確需借出的，必須嚴(yán)格履行借閱登記手續(xù)，并按規(guī)定時限歸還。

五、檔案借閱利用者，必須妥善保管檔案資料，不得轉(zhuǎn)借、遺失、拆散、調(diào)換、缺頁及在文件上圈點(diǎn)劃線、添字或去字等。違反者，視情形追究其責(zé)任。

六、檔案管理人員要對歸還檔案作認(rèn)真檢查核對，確認(rèn)無誤后，及時注消登記，放回原處。

七、檔案借閱利用情況要及時登記，按時匯總，做好檔案利用的統(tǒng)計分析工作。

山東省社會保險事業(yè)局 業(yè)務(wù)檔案設(shè)備維護(hù)制度

一、檔案室計算機(jī)、復(fù)印機(jī)、空調(diào)機(jī)、除濕機(jī)、防磁柜等設(shè)備要有固定的存放地點(diǎn)，一般情況下，不得隨意搬動或外借。

二、檔案設(shè)備要有專人管理和使用，定期對檔案設(shè)備進(jìn)行保養(yǎng)和維護(hù)，清除一切安全隱患。

三、設(shè)備一旦發(fā)生故障，應(yīng)查找原因，及時排除，需要維修，須報領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

四、應(yīng)對檔案設(shè)備建立統(tǒng)計臺帳，準(zhǔn)確反映檔案設(shè)備配置的時間、數(shù)量、型號、價格、功能，防止檔案設(shè)備丟失。

山東省社會保險事業(yè)局 檔案室工作人員崗位責(zé)任制

一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國檔案法》和《社會保險業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》(試行)及有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章。

二、熱愛檔案事業(yè)、積極主動地做好工作。努力學(xué)習(xí)檔案管理的基礎(chǔ)理論和業(yè)務(wù)知識，不斷提高管理水平。

三、負(fù)責(zé)本局檔案材料的收集、整理、保管、復(fù)制、借閱工作，對檔案資料進(jìn)行分類、編目、登記。

四、熟悉和掌握本局檔案的種類、數(shù)量、內(nèi)容，對庫存檔案定期檢查、清理、調(diào)整和統(tǒng)計，做到帳物相符。

五、根據(jù)需要編制各種檢索工具，積極提供利用，及時填寫利用效果登記薄。

六、按規(guī)定做好檔案的鑒定、銷毀和移交工作。

七、認(rèn)真做好檔案室的安全保衛(wèi)工作。

山東省社會保險事業(yè)局

檔案室安全防范預(yù)案

一、總體要求

按照《中華人民共和國檔案法》、《社會保險業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》（試行）等法律法規(guī)，遵循安全第一，預(yù)防為主，常備不懈的方針，貫徹統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，積極應(yīng)對，措施果斷的原則，保證人員、制度到位，使檔案安全事故和損失降低到最低限度。

二、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

成立檔案安全預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)小組，組長邵鐵明，副組長尹剛，成員柳新偉、張未娜、石玉建、馬禎娟、孫寶海、楊舉、郭海華、劉福娜、張在萍、謝進(jìn)軍。

負(fù)責(zé)組織指揮各類火災(zāi)、水災(zāi)、爆炸事故、自然災(zāi)害的現(xiàn)場人員、檔案和物資搶救、應(yīng)急處置及救援工作，組織人員保護(hù)好事故現(xiàn)場，并及時向上級和有關(guān)部門報告。

三、應(yīng)急措施

（一）火情應(yīng)急措施

1、工作期間發(fā)現(xiàn)火情，如能就地?fù)渚鹊囊偷負(fù)渚?；無法就地?fù)渚鹊?，要先切斷電源，然后撥打火警電話?19”報警，及時報局領(lǐng)導(dǎo)組織人員進(jìn)行撲救。

2、如電源起火，先切斷電源，用干粉和二氧化碳滅火劑撲救，嚴(yán)禁用水撲救。庫房門邊要放置滅火器。

3、搶救檔案時盡量使用二氧化碳、干粉滅火劑，以減少檔案的損失。

（二）水情應(yīng)急措施

當(dāng)衛(wèi)生間、空調(diào)水閥損壞出現(xiàn)流水不止情況，應(yīng)及時組織人員排水、保證檔案安全存放。

（三）盜情應(yīng)急措施

工作人員發(fā)現(xiàn)盜情，應(yīng)及時撥打“110”并向領(lǐng)導(dǎo)報告。同時，應(yīng)采取一切可能措施，保護(hù)檔案的安全。

第四篇：圖書、閱覽制度

漣水縣外國語中學(xué)

圖書室管理制度

為規(guī)范學(xué)校圖書室管理工作，發(fā)揮圖書的最大效益，制定如下制度：

一、圖書管理員要認(rèn)真學(xué)習(xí)管理業(yè)務(wù)知識，做好圖書管理工作，為學(xué)校的教育、教學(xué)、教研工作服務(wù)，培養(yǎng)學(xué)生的閱讀興趣，及時為師生提供學(xué)習(xí)、教育、教學(xué)方面的信息資料。

二、圖書管理員及時做好圖書登記、整理和借閱。圖書室要建立財產(chǎn)登記、分類登記和注銷登記三種賬冊，藏書室、閱覽室，應(yīng)建立相應(yīng)的賬冊，做到賬物相符。圖書分類按規(guī)定執(zhí)行。

三、根據(jù)教學(xué)和學(xué)生的需要建議學(xué)校及時添置圖書。認(rèn)真制訂書刊資料的選購標(biāo)準(zhǔn)，使之結(jié)構(gòu)合理，復(fù)本量適當(dāng)，不斷提高藏書質(zhì)量，對于內(nèi)容陳舊、借閱率低、復(fù)本量過大和破損嚴(yán)重的圖書要定期剔除，及時注銷。

四、新購置圖書，要及時驗收、登記，在兩周內(nèi)完成分類、編目、出架等工作，以加速圖書流通。

五、嚴(yán)格執(zhí)行圖書借閱制度。為提高圖書資料的利用率，工具書、大型圖書只供查閱，不得外借。教師教學(xué)圖書每次借閱不超過5本，借期一月。在班主任組織下可以按班級集體借閱，每人每次不超過1本，借期兩周。逾期不還者，追還后罰停借一月。

六、遺失書刊，原則上應(yīng)賠償原書。如不能實現(xiàn)，應(yīng)2倍賠償，孤本等貴重圖書按原價3～5倍賠款。成套書刊遺失一冊，按全套價賠款，余書仍留室存藏。對書刊有輕微損壞者要給以批評教育，并責(zé)其認(rèn)真修好。對于珍貴文獻(xiàn)、資料要妥善保存，非經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意不得外借，對于破損書籍應(yīng)及時修補(bǔ)，延長使用壽命。

七、做好圖書室、閱覽室衛(wèi)生整潔工作，并督促讀者保持室內(nèi)安靜。

八、認(rèn)真做好藏書利用率、書刊流通率、學(xué)生借閱率等項資料的統(tǒng)計工作。

九、經(jīng)常保持室內(nèi)整潔，積極采取措施，做好防火、防盜、防塵、防霉變、防蟲蛀等項工作，保持圖書完好。

十、教工調(diào)離、學(xué)生畢業(yè)、轉(zhuǎn)學(xué)等，要主動還清借閱圖書，否則不予辦理離校的相關(guān)手續(xù)。

漣水縣外國語中學(xué)

圖書借閱制度

圖書借閱工作是圖書室日常工作的一個重要組成部分，直接關(guān)系到學(xué)校圖書管理質(zhì)量和效率，為規(guī)范此項工作，特制定如下制度：

一、師生借閱圖書資料，必須辦理借閱手續(xù)，借、還均須簽名，并注明日期。教師教學(xué)圖書每次借閱不超過5本，借期兩周。學(xué)生每班可集體借閱，每次人均不超過2本，借期兩周。因故不能按期歸還者應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。資料查找在圖書室完成，資料書籍、雜志一律不外借。

二、學(xué)生閱讀課借閱圖書，由指導(dǎo)教師負(fù)責(zé)辦理借閱手續(xù)，歸還時應(yīng)清理圖書數(shù)量，按圖書類別放回原處。

三、學(xué)校為教師訂閱的雜志由圖書室統(tǒng)一管理，各教師閱讀后送交圖書室作資料保存，如有丟失照價賠償。

四、圖書要加強(qiáng)愛護(hù)，全校師生都要愛惜圖書，不得將圖書、雜志、報刊撕毀、涂污劃線、褶皺等，不允許亂寫亂畫。如有違反按情節(jié)輕重，給予批評教育、酌情賠償或罰款處理。

五、遺失書刊，原則上應(yīng)賠償原書。如不能實現(xiàn)，應(yīng)2倍賠償，孤本等貴重圖書按原價3～5倍賠款。成套書刊遺失一冊，按全套價賠款，余書仍留室存藏。對書刊有輕微損壞者要給以批評教育，并責(zé)其認(rèn)真修好。對于珍貴文獻(xiàn)、資料要妥善保存，非經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意不得外借，對于破損書籍應(yīng)及時修補(bǔ)，延長使用壽命。

六、如果發(fā)現(xiàn)偷書者，一律處理，按該書的五至十倍罰款，并全校通告批評。

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學(xué)生閱覽室管理制度

一、閱覽室面向全校學(xué)生開放，實行開架式自由閱覽。

二、讀者除摘抄本及筆外，其它書籍、書包等物品不得帶入閱覽室。

三、讀者簽到后方可進(jìn)入閱覽室閱覽，每人每次限拿一冊，閱后更換，并按期刊架排號放回原處，不許亂丟亂放。

四、讀者應(yīng)愛護(hù)期刊，不得在書頁上圈閱、涂寫、撕頁，違者除嚴(yán)肅批評教育外，并照章賠償。

五、閱覽室陳列的報紙期刊，僅供室內(nèi)閱覽，概不外借（如有好的內(nèi)容需要掃描、復(fù)印，必須征得管理老師同意后，辦理外借手續(xù)），不準(zhǔn)私自帶出室外，對私自帶走或有意損壞者給予紀(jì)律處分并予以罰款。

六、讀者進(jìn)入閱覽室必須保持安靜、整潔，嚴(yán)禁大聲喧嘩；嚴(yán)禁吃零食、亂拋紙屑和隨地吐痰；不許在閱覽桌上亂涂亂畫;離座位時自覺將凳子放入桌下,出入時腳步輕盈。

七、讀者要養(yǎng)成良好的抄摘資料的習(xí)慣。

八、讀者應(yīng)服從老師的管理，不準(zhǔn)有任何妨礙他人學(xué)習(xí)的行為。

九、本室為讀者所提供的多媒體光盤視聽時要防止劃傷、損壞，不可擅自拆卸、挪動。

十、請愛護(hù)室內(nèi)的一切設(shè)備，違者按有關(guān)規(guī)定處理。開放時間：1.閱讀課；2.每周一至周四下午課外活動

漣水縣外國語中學(xué)

教師閱覽室管理制度

閱覽室是廣大教職工讀書看報的場所，為保證閱覽室的正常開放，特制定如下制度：

一、講究衛(wèi)生，不得在室內(nèi)吃東西、隨地吐痰及丟雜物。

二、愛護(hù)書刊，不準(zhǔn)在書刊上亂涂亂畫，損壞書刊的，照價賠償。

三、書刊看完后，放回原處，擺放整齊。

四、保持室內(nèi)安靜，不準(zhǔn)喧嘩。

五、聽從管理人員安排，若違反紀(jì)律的，管理人員可根據(jù)實際情況，將其逐出室外。

六、不準(zhǔn)私自拿書刊離開閱覽室，否則按偷竊論處。

七、管理人員必須按要求定期開放，每天做好書刊的清點(diǎn)工作，對室內(nèi)所有書刊要登記入冊，分類編號擺放整齊。

八、保持室內(nèi)清潔，每天打掃一次。

第五篇：檔案室各項制度

南灣子分理處檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：王存豐 成員：朱振成

陳孜奇

南灣子分理處檔案管理責(zé)任人分工

信貸檔案管理責(zé)任人：朱振成 會計檔案管理責(zé)任人：陳孜奇

南灣子分理處檔案室管理制度

一、認(rèn)真貫徹“以防為主、防治結(jié)合”的原則，切實加強(qiáng)檔案室的各項安全措施。

二、按時進(jìn)行檢測和紀(jì)錄，認(rèn)真做好檔案室房溫濕度記錄，搞好檔案室的衛(wèi)生。

定期檢查檔案保管情況，堅持做到防盜、防火、防潮、防蛀、降鼠、防塵、防光、防有害氣體等各項工作。

三、對檔案室做到經(jīng)常檢查、掌管保管情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時報告，并采取措施予以處理。

四、檔案室設(shè)專人負(fù)責(zé)管理，非保管接待人員未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)準(zhǔn)許不得擅自進(jìn)入檔案室，違者追究責(zé)任。

五、檔案出入庫要及時登記，借出的檔案要定期清退。

六、定期對檔案室的案卷及保管條件進(jìn)行檢查。

南灣子分理處檔案管理員崗位責(zé)任制度

一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)檔案工作的方針、政策和檔案主管部門的各項規(guī)定、辦法，結(jié)合本單位實際情況，制定檔案工作計劃和管理制度。

二、集中統(tǒng)一管理本單位全部檔案，按照檔案業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范要求，做好檔案收集、整理、歸檔等工作。

三、負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查、督促兼職檔案人員做好本部門檔案的形成、積累、歸檔工作，確保檔案的完整、準(zhǔn)確。

四、加強(qiáng)檔案室管理，做好溫濕度記錄，定期檢查檔案保管情況，發(fā)現(xiàn)問題及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報，積極采取措施，保護(hù)檔案安全。

五、按照“檔案保管期限”和“檔案鑒定、銷毀制度”，定期做好檔案的保管鑒定、銷毀工作。

六、做好檔案統(tǒng)計工作，及時、準(zhǔn)確地上報各類檔案統(tǒng)計表，對本單位檔案和檔案管理情況做到心中有數(shù)。

七、檔案人員要忠于職守，自覺遵守檔案制度，保守機(jī)密，認(rèn)真做好檔案管理工作。

南灣子分理處信貸檔案的主要內(nèi)容

一、農(nóng)戶小額信用貸款管理檔案

1、借款人身份證明，(戶口簿、身分證復(fù)印件)。

2、村基本情況表。

3、農(nóng)戶基本情況表。

4、農(nóng)戶資信等級評定及信用額度確認(rèn)表。

5、農(nóng)戶資信等級評定及信用額度調(diào)整表。

6、農(nóng)戶資信等級及授信額度初評結(jié)果公示表。

7、農(nóng)戶借款申請及調(diào)查確認(rèn)表。

8、其他有關(guān)材料。

二、農(nóng)戶聯(lián)保貸款管理檔案

1、借款人、聯(lián)保人身份證明(戶口簿、身分證復(fù)印件)。

2、村聯(lián)保小組設(shè)立情況統(tǒng)計表。

3、設(shè)立聯(lián)保小組申請書及聯(lián)保協(xié)議。

4、農(nóng)戶資信等級及授信額度初評結(jié)果公示表。

5、聯(lián)保小組成員借款申請及審批表。

6、農(nóng)戶聯(lián)保貸款合同。

7、其他有關(guān)材料。

三、抵（質(zhì)）押貸款管理檔案。（其中包括企事業(yè)單位）

1、客戶及擔(dān)保人的身份證明(戶口簿、身分證復(fù)印件)。

2、營業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營許可證，企業(yè)資質(zhì)等級證

書，組織機(jī)構(gòu)代碼復(fù)印件。

3、客戶家庭收入及資產(chǎn)證明。

4、客戶財務(wù)報表、報告及其他財務(wù)資料。

5、貿(mào)易購銷合同、承包協(xié)議書、合資、合作的合同。

6、項目可行性研究報告。

7、公司組織章程、客戶、擔(dān)保人、董事會成員擬機(jī)構(gòu)的決議。

8、客戶及擔(dān)保人的征信系統(tǒng)查詢記錄。

9、建立信貸關(guān)系申請書，建立信貸關(guān)系協(xié)議書。

10、借款申請書、貸款調(diào)查、審查、審議及有權(quán)人審批記錄。

11、合同及合同補(bǔ)充文本。

12、抵（質(zhì)）押協(xié)議書、抵（質(zhì)）押公證書。

13、抵（質(zhì)）押權(quán)利證書。

14、共有人同意抵（質(zhì)）押證明。

15、抵（質(zhì)）押物產(chǎn)權(quán)證明。

16、貸款到期通知書、逾期貸款催收通知書。

17、貸款展期申請書，展期協(xié)議書。

18、貸后檢查記錄。

19、有價單證止付、查詢書。20、其他有關(guān)資料。

南灣子分理處信貸檔案的管理制度

一、信貸檔案是南灣子分理處提供管理收回貸款全過程的真實記錄。主要包括客戶及擔(dān)保人資料檔案和信貸操作檔案。

客戶及擔(dān)保人資料檔案主要是客戶及擔(dān)保人的基本情況。其中包括小額信用貸款管理檔案，農(nóng)戶聯(lián)保貸款管理檔案，抵質(zhì)押貸款管理檔案。

信貸操作檔案主要包括信貸業(yè)務(wù)調(diào)查、審查、貸審會(貸審組)審議、有權(quán)人審批及信貸業(yè)務(wù)發(fā)生后經(jīng)營管理過程中的有關(guān)資料。

二、本分理處按客戶逐戶建立信貸檔案，責(zé)成專人進(jìn)行管理，(檔案管理員由客戶經(jīng)理擔(dān)任)，以確保信貸資料的完整、安全和有效利用。

三、本分理處的信貸人員是信貸檔案資料收集整理的責(zé)任人。要按規(guī)定將信貸業(yè)務(wù)所涉及的全部資料進(jìn)行整理，按類別、按戶分類歸檔。交由檔案管理員管理。

四、信貸檔案由檔案管理人員專門管理，要設(shè)立單獨(dú)檔案專柜和檔案室，信貸人員要定期將所收集到的材料移交給檔案管理人員，由信貸管理人員整理、登記、歸檔。

南灣子分理處信貸檔案的調(diào)閱制度

一、實行檔案資料查詢登記制度，相關(guān)人員需要查閱檔案資料時，應(yīng)向檔案管理人員借閱，并建立借閱登記簿，在登記簿上簽字。閱畢要及時歸還。歸還時信貸檔案管理人員要認(rèn)真核對，核對無誤后簽收歸檔。如檔案管理不規(guī)范、丟失、鼠咬，要嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。

二、嚴(yán)格信貸檔案的調(diào)閱管理。信貸檔案一律不準(zhǔn)外借，內(nèi)部調(diào)閱信貸檔案，應(yīng)由調(diào)閱人提出申請，經(jīng)分理處負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由檔案管理人員協(xié)同查閱，但不得調(diào)離本分理處查閱。

三、公安、司法、檢查機(jī)關(guān)和有關(guān)單位處理案件或特殊需要查閱信貸檔案時，必須持有縣級（含）以上主管部門的正式公文；有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)需要可以抄錄、復(fù)制、照相，但不得帶走原件。分理處信貸檔案管理員應(yīng)對查閱情況進(jìn)行記錄，并由查閱人簽字確認(rèn)。

四、內(nèi)部和外部查閱信貸檔案均應(yīng)登記“調(diào)閱信貸檔案登記簿”，并做出詳細(xì)記錄，查閱信貸檔案的人員應(yīng)進(jìn)行簽字。

南灣子分理處會計檔案的分類制度

會計檔案包括會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報表(報告)及其他會計資料。

(一)會計憑證類：原始憑證、記賬憑證、匯總憑證、其他會計憑證；

(二)會計賬簿類：總賬、各種分戶明細(xì)賬、日記賬、固定資產(chǎn)卡片賬，低值易耗品管理賬、附注賬簿、其他賬簿；(三)財務(wù)會計報表(報告)類：月度、季度、財務(wù)會計報表(報告)，包括各種報表、余額表、附表、附注及文字說明、其他財務(wù)會計報表(報告)；

(四)其他類：銀行對賬單、各種登記簿、會計檔案移交(保管、銷毀)清冊、機(jī)構(gòu)撤銷(合并)交接清冊、房屋購建的契據(jù)、計算機(jī)運(yùn)行日志、客戶掛失申請書、聯(lián)行查詢、查復(fù)書等。

（五）會計檔案分為紙質(zhì)檔案和電子檔案，紙質(zhì)檔案是以紙為介質(zhì)保存的會計檔案；電子檔案指以磁盤（帶）、光盤、縮微膠片等電子信息載體為介質(zhì)保存的會計檔案。

南灣子分理處會計檔案的歸檔制度

一、凡是分理處在各項活動中形成的具有查閱利用價值的各種文件資料均屬歸檔范圍。

二、會計檔案應(yīng)依據(jù)歸檔要求，整理立卷，裝訂成冊，按照保管期限進(jìn)行分類，以內(nèi)容和形成時間進(jìn)行分類索引，編制會計檔案保管登記簿，以便查閱。采用非紙介質(zhì)存儲會計檔案的，應(yīng)能滿足閱讀及打印要求。

三、會計檔案歸檔的基本要求：(一)分類組卷。

會計檔案立卷應(yīng)采用“／保管期限／檔案類別”的分類方法。即先將同一形成的會計檔案按照保管期限分類，再將同一期限的報表、賬簿、憑證等按類分開組卷，并形成分類索引。(二)整理與裝訂。

1、會計憑證的整理與裝訂。憑證應(yīng)每日整理裝訂，憑證過少的可將同一月份若干日憑證(不得超過5日)按日順序合并裝訂，并用封面隔開；憑證過多的可分若干冊裝訂。裝訂成冊的憑證應(yīng)在傳票冊封面上填明要素，編寫順序號，注明日期、保管期限及檔案號，由裝訂人員和會計主管人員在加封處簽章。

2、會計賬簿的整理與裝訂?？傎~按月分科目順序整理裝訂，活頁分戶賬分科目、賬號按年整理裝訂，賬頁過多可分冊整理裝訂。各種登記簿應(yīng)分類別、科目按年整理裝訂。各種銷訖卡片賬

按照銷賬日期按月或季整理裝訂。在中間更換或結(jié)清賬頁，應(yīng)按照賬號順序分科目妥善保管，待終了統(tǒng)一整理裝訂。整理裝訂成冊的賬頁，要填寫“賬首”和“賬頁目錄”，另加封面、封底，在裝訂處加封并登記封面，注明名稱、、保管期限、檔案號，由裝訂人員和會計主管人員在加封處簽章。

3、會計報表的整理與裝訂。月計表、季報表、(半)年報按年整理裝訂，另加封面、封底，在裝訂處加封，登記封面，注明名稱、、保管期限、檔案號，由裝訂人員和會計主管人員在加封處簽章。

(三)保存會計檔案資料的磁盤或其他介質(zhì)，也應(yīng)按照檔案資料的“／保管期限／類別”加以分類、編號、張貼標(biāo)簽并加裝介質(zhì)封套，注明檔案資料名稱、、保管期限及檔案號，由經(jīng)辦人員在標(biāo)簽及介質(zhì)封套上簽章。

(四)會計檔案可采用紙、磁、光盤、縮微膠片等方便實用、易于保管的介質(zhì)保存。原始憑證、票據(jù)、合同、股金證等具有法律效力的資料，應(yīng)保存紙質(zhì)檔案。

(五)其他會計檔案的整理與裝訂，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

南灣子分理處會計檔案的保管制度

一、分理處應(yīng)建立檔案室，委派會計兼任會計檔案管理員，對本分理處的會計檔案實行管理，并按規(guī)定建立健全各類檔案管理登記簿。

檔案室應(yīng)具備“五防”、“五無”的標(biāo)準(zhǔn)，即：防盜、防火、防潮、防塵、防有害生物；無火患、無蟲蛀、無霉?fàn)€、無鼠咬、無失竊。磁介質(zhì)檔案保管應(yīng)具備防磁條件，每年翻錄一次，實行雙備份異地分別保管。磁介質(zhì)檔案應(yīng)打印出書面檔案裝訂保管。

檔案室應(yīng)排列有序，按照保管期限或類別，項目以及項目內(nèi)保管單位順序，依次從左到右，從上到下排列，便于管理和查找。

二、會計檔案的保管期限分為3年、5年、15年和永久保管。會計檔案保管期限從會計檔案形成的次年1月1日算起，如有必要可以延長，但不能縮短。

三、存款人開設(shè)的銀行結(jié)算賬戶管理資料、會計電子化系統(tǒng)開發(fā)和修改的文檔資料應(yīng)作為會計檔案進(jìn)行管理。銀行結(jié)算賬戶管理資料保管期限為該賬戶銷戶后10年，會計電子化系統(tǒng)開發(fā)和修改的文檔資料保管期限為該系統(tǒng)停止使用或重大修改后5年。

四、會計檔案管理人員應(yīng)按照檔案規(guī)定保管期限對會計檔案分類管理，逐項編號、登記，并及時入庫(柜)保管，確保檔案的完整無缺。檔案管理責(zé)任人調(diào)動需辦理交接手續(xù)。出納人員不得

兼管會計檔案。

五、會計檔案管理人員要定期檢查會計檔案，及時對破損、變質(zhì)會計檔案進(jìn)行復(fù)制、修復(fù)或其它技術(shù)處理。

六、會計檔案交接應(yīng)編制移交清冊，經(jīng)合行財務(wù)會計部審批后辦理交接手續(xù)，交接應(yīng)在經(jīng)辦人員清點(diǎn)，分理處負(fù)責(zé)人、合行委派監(jiān)交人簽章后進(jìn)行。

南灣子分理處會計檔案的調(diào)閱制度

一、嚴(yán)格遵守會計檔案調(diào)(查)閱登記制度，防止會計檔案丟失和泄密。

二、內(nèi)部查閱會計檔案，應(yīng)由查閱人提出申請，經(jīng)合行財務(wù)會計部或本分理處主任批準(zhǔn)后方可查閱。采用網(wǎng)絡(luò)形式查閱的，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)控制制度。法律、法規(guī)授權(quán)部門調(diào)(查)閱會計檔案時，應(yīng)持有效證件和縣以上主管部門的正式公函（文件），經(jīng)在專人陪同下調(diào)（查）閱。

三、調(diào)(查)閱人可以抄錄、照相、復(fù)印或復(fù)制，但不得涂改、圈劃會計檔案，不得將會計檔案拆封和借出。會計檔案管理責(zé)任人應(yīng)對調(diào)(查)閱情況進(jìn)行記錄，并由查閱人簽字確認(rèn)。

四、調(diào)(查)閱會計檔案的申請及公函應(yīng)由經(jīng)辦人員和會計檔案管理責(zé)任人共同簽章，專門保管，以備查考，并做好相關(guān)的查閱記錄。

南灣子分理處會計檔案的銷毀制度

一、保管期限屆滿的會計檔案，應(yīng)在合行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照下列程序銷毀：

(一)由本分理處會同合行財務(wù)會計部編制會計檔案銷毀清冊；

(二)合行行長在會計檔案銷毀清冊上簽署意見：(三)合行稽核監(jiān)察部清查、核對會計檔案銷毀清冊；(四)報請自治區(qū)聯(lián)社財務(wù)會計部門審批(銷毀清冊、監(jiān)察審計部門意見、合行行長意見作為附件)；

(五)自治區(qū)聯(lián)社財務(wù)會計部門、合行財務(wù)會計部、稽核監(jiān)察部和本分理處共同派人現(xiàn)場監(jiān)銷，并在銷毀清冊上簽章確認(rèn)。

會計檔案銷毀清冊應(yīng)注明要銷毀會計檔案的名稱、卷號、冊數(shù)、起止時間、檔案號、應(yīng)保管期限、已保管期限、銷毀時間等內(nèi)容；對會計憑證及附件要詳細(xì)抄列憑證記載主要事項；采用磁盤或其他介質(zhì)保存的會計檔案，還應(yīng)注明保存介質(zhì)的檔案編號、名稱等內(nèi)容。

合行銷毀會計檔案，應(yīng)將檔案信息與其保存介質(zhì)一同銷毀。對銷毀用磁盤或其他介質(zhì)保存的會計檔案，應(yīng)會同合行科技信息部有關(guān)技術(shù)人員共同進(jìn)行。

二、保管期限屆滿但涉及未結(jié)清債權(quán)債務(wù)關(guān)系或其他未了事項的原始會計資料，不得銷毀，應(yīng)單獨(dú)保管到未了事項完結(jié)為止。