第一篇：解放思想不是違法違規(guī)的擋箭牌

眼下，全國許多地方正在開展新一輪解放思想大討論。然而，有個別地方打著“解放思想”之旗，干的卻是違法違規(guī)之事，這種現(xiàn)象無疑值得我們警惕。

據《經濟參考報》9月25日報道，近年來，山東省慶云縣在“解放思想”大旗之下，違法違規(guī)大上項目，一批不符合國家產業(yè)政策，未辦理立項、環(huán)評和征地審批手續(xù)的鋼鐵、化工項目“帶病上馬”，有的已竣工投產，有的正如火如荼地建設。gdp瘋狂增長的同時，河水被嚴重污染，政府的財稅收入增加了，可成千上萬的農民失去了土地……

慶云縣的情況，是一些經濟欠發(fā)達地區(qū)發(fā)展焦慮的寫照，為了追求gdp和財稅收入快速增長，不惜違反國家政策法規(guī)，不惜以犧牲環(huán)境和農民利益為代價，還美其名曰“解放思想”——他們解放的是啥思想呢？用地不征只租，耕地想占就占，高污染企業(yè)被列為“重點保護企業(yè)”?！捌赐恋亍⑵错椖?、拼資源”，“以招商論政績，以項目論英雄”，“只有想不到，沒有做不到”……他們提出的這些口號，不過是“唯gdp論”、“以環(huán)境換發(fā)展”、“先發(fā)展后治理”的翻版，這樣的發(fā)展理念，從世界范圍看過時了近半個世紀，從全國范圍看也過時了十多年，卻被慶云縣的決策者從故紙堆里翻出來，如獲至寶，奉為圭皋——這不是發(fā)展觀上的進步，而是倒退，是走回頭路，是將教訓當經驗，如果這也算作“解放思想”，無異于辱沒了“解放思想”的名聲。

經過三十年的改革開放，我國經濟社會發(fā)生了翻天覆地的變化，改革要向縱深推進，確實需要我們進一步解放思想，開拓創(chuàng)新。但解放思想不是胡思亂想，開拓創(chuàng)新不是胡作非為，而應當堅守一定的原則和底線。在經濟改革方面，筆者認為，我們應當堅守的底線就是國家的政策法規(guī)，應當堅守的原則就是科學發(fā)展觀——以科學發(fā)展觀統(tǒng)一思想、指導實踐，才是我們眼下最迫切需要的“解放思想”。我國經濟發(fā)展到現(xiàn)階段，已經不允許以污染拼發(fā)展，以資源拼發(fā)展，以廉價勞動力拼發(fā)展，以犧牲百姓利益拼發(fā)展，我們必須轉變經濟增長方式、謀求可持續(xù)發(fā)展。而轉變經濟增長方式的前提和關鍵，在于轉變官員的政績觀——官員的政績觀不轉變，口頭上再怎樣高喊“解放思想”，行動上也會走老路；不以科學發(fā)展觀為指導，經濟改革中的開拓創(chuàng)新便很容易走向歧途，難成“正果”。

真理前進一步可能變成謬誤，“解放思想”也可能結出“怪胎”，慶云縣的情況是一個例證。這也給我們提了一個醒，警惕一些人把“解放思想”當作“筐”，甚至當作違法違規(guī)的“擋箭牌”，防止他們給“解放思想”抹黑，敗壞“解放思想”的名聲。

第二篇：借口不是推卸責任的擋箭牌

借口不是推卸責任的擋箭牌

一個不負責任的員工往往會找很多的借口為自己辯解，從借口上分析，很容易將沒有責任心的員工分離出來。一個有責任感的員工應時刻要求自己：責任面前沒有任何借口。失職就是失職，沒有任何借口。

很多人在出現(xiàn)問題之后常用的一個借口就是：“我并不十分清楚我的責任，所以才沒有把工作做好?！币驗椴磺宄圆艣]有做好，看起來順理成章。其實在這個借口背后隱藏著一個非常簡單的問題，就是個人缺乏責任感。一旦缺乏責任意識，缺乏的東西還會更多，比如工作的熱情，工作的態(tài)度，對企業(yè)的忠誠度。所以，作為一個員工，有必要清楚自己的責任。缺乏責任感的員工，不會視企業(yè)的利益為自己的利益，也就不會因為自己的所作所為影響到企業(yè)的利益而感到不安，更不會處處為企業(yè)著想，在任何一個企業(yè)，責任感是員工生存的根基。

缺乏責任感難免會失職，一個員工與其為自己的失職找尋借口，倒不如坦率地承認自己的失職。老板會因為你能勇于承擔責任而不責難你；相反，敷衍塞責，推諉責任，找借口為自己開脫，不但不會得到理解，反而會產生更大的負面作用，讓老板覺得你不但缺乏責任感，而且還不愿意承擔責任。沒有誰能做得盡善盡美，但是，如何對待已經出現(xiàn)的問題，能看出一個人是否能夠勇于承擔責任。

別人沒有為你承擔失職的義務。

有些不負責任的員工在事情出現(xiàn)問題時，首先考慮的不是自身的原因，而是把問題歸罪于外界或者他人。“是別人的錯，與我無關?！薄翱蛻籼籼蓿駝t早就成交了?！薄敖浝頉]布置清楚．．．．．．”在很多管理者看來，這些都是無理的一個借口。這些借口并不能掩蓋已經出現(xiàn)的問題，這些理由不會減輕你所要承擔的責任，更不會讓你把責任推掉。問題不僅僅出在能力上

能力達不到可能會出問題，但出了問題并不僅僅是能力的原因。有些員工在出了問題后說：“誰都不想出錯，我也不是故意想出錯，關鍵是我就這么大的能力，我已經盡了努力了?！边@看似是一個很無辜的解釋，的確很讓人同情，但是無論怎么樣，該承擔的責任一點都不會少，想推卸責任也推卸不掉。

不是故意出錯，就說明可能就是不小心不認真才出錯的，一個對待工作不小心不認真的員工能怎么能夠把工作完成的圓滿出色呢？如果一個公司的財務人員，在匯款時不小心寫錯了一個賬號，他的一個不小心，可能就會使公司蒙受巨大的損失。一句“我不是故意的”解釋能推卸掉責任嗎？如果一個人能保持高度的責任感，有一顆強烈的責任心，這些問題還會出現(xiàn)嗎？

責任不容推卻

在這個社會中，我們必須堅守責任，堅守責任就是堅守我們自己最根本的人生義務。責任是對人生義務的勇敢擔當，也是對生活的積極接受，更是對自己所負使命的忠誠和信守。一個充滿責任感、勇于承擔責任的人，會因為這份承擔而讓生命更有份量。

如果一個人不努力，他是無法從人生中受益。不管你是在做一份接線員的工作，還是身擔總經理的大任，在職場上取勝的黃金定律之一便是要有責任心，凡事盡力而為。最根本的人生義務

社會在發(fā)展，公司在成長，個人的職責范圍也隨之擴大。作為員工，不要總是以“這

不是我份內的工作”為由來逃避責任，當工作指派給自己時，不妨視之為一種機遇。

這個世界需要一種深深的責任感，我們不僅對自己負有責任，我們還要對別人負有責任，正是責任把所有的人聯(lián)結在一起，任何一個人對責任的懈怠都會導致整個社會鏈的不平衡。

其實每一個老板都清楚他自己最需要什么樣的員工，因為一個員工有時就代表了一個公司的整體。所以，身為員工，不要以為自己只是一名普通的員工，其實你能否擔當起你的責任，對整個企業(yè)而言，同樣有很大的意義。

組織無論大小，無論小型社區(qū)或協(xié)會，或白手起家的服務公司，抑或富可敵國的跨國集團，成功永遠取決于組織中的個人是否對自己負責，是否彼此負責。作為組織中的一個成員，我們責無旁貸，必須遵守對彼此的承諾，各司其職。在一個組織或者團隊中，如果其中的成員能夠對自己負責，并能彼此負責，作為管理者就可以放心，因為他們也一定能夠為整個團隊的興衰承擔起責任，因為他們知道自己與團隊系于一脈。

主動承擔責任

什么是主動性？就是別人沒有告訴你，你正做著恰當?shù)氖虑?。這種對主動性的解釋的確很精妙。主動承擔責任是快樂的，而被動承擔責任總是會生出抱怨和不情愿，就不會有快樂的感覺，因為在這樣的人看來，責任就是一種壓力和負擔，能甩掉就甩掉，不承擔更好。所以說，主動承擔責任是一種境界。

每一個人都以不同的方式承擔著責任，無論是在工作中還是在生活上。在一家企業(yè)中，每一個員工都希望自己對于企業(yè)而言是不可或缺的。只有當員工在為自己的企業(yè)承擔責任時，他才會意識到自己在企業(yè)中是重要的，他才真正感覺到自己在企業(yè)中是有位置的。

可能對于很多人來說，如果不給予一定職務或待遇上上承諾，很少有人愿意主動的去承擔一些工作，因為做的工作越多，意味著擔負的責任越重，做得好一切都會好，做不好就招致麻煩。所以，只要做好自己的事情就可以了，其他的事情能不管就不管、能推就推。

凡是不愿意多承擔責任的員工只有兩種出路，一輩子在原地踏步，或是被別人踩在腳下，永無出頭之日。在一個企業(yè)里，往往會有一些員工認為，只有那些有權力的人才有責任，而自己只是一名普通員工，沒什么責任而言。這樣的想法并不多么高明，沒有意識到責任并不等于沒有責任，沒有意識到責任就是對責任的另一種逃避，每個員工都要認識到自己承擔企業(yè)責任的事實。

沒有哪一位老板會對沒有責任意識的員工給予深深的信任，沒有多少人可以面臨大是大非的抉擇，也沒有多少人的責任感會經受大是大非的考驗，從小事就可以看出一個員工是否真的對企業(yè)有責任感，這也是考核員工的一個重要方面。

責任讓人出色

一個人應該為自己所承擔的責任感到驕傲，因為你已經向別人證明，你比別人更突出，你比他們更強，你值得信賴。

一個人承擔的責任越多越大，證明他的價值就越大。所以，應該為你所承擔的一切感受到自豪。想證明自己最好的方式就是去承擔責任，如果你能擔當起來，那么祝賀你，因為你不僅向自己證明了自己存在的價值，你還向社會證明你能行，你很出色。

如果你曾經為自己擔當責任而感到沉重和壓力重重，那你還沒有正確地理解責任的含義。責任意味著勇氣、堅強、愛和無私。當你有勇氣承擔責任時，你正在給予別人愛和無私。難道你不為自己所做的一切感到驕傲嗎？如果你有勇氣，就把曾經放棄的責任重新拾起來，你不會被人嘲笑而會得到他人的尊敬的。如果你有勇氣，就別放棄正壓在你身上的責任，如果你能再堅持一下，你就可能獲得成功。

如果你有勇氣，就準備承擔將要承擔的責任吧，你會從此明白你存在的價值。還有比擔當責任更讓人驕傲的嗎？很高興能夠為企業(yè)承擔責任，這會讓你覺得對于企業(yè)而言，自己

并不是可有可無。相信你，你從沒有懈怠過自己的責任。

只有當一個人從心底改變了自己對承擔責任的理解，認識到責任不僅是對企業(yè)的一種負責也是對自己的一種負責，并在這種負責中感受到自身的價值和自己所獲得的尊重和認同，他才能從承擔責任中獲得滿足。承擔責任努力工作，對自己而言，更多的不是壓力而是一種快樂和幸福；對企業(yè)而言，是可以真正放心的員工。

第三篇：借口不是推卸責任的擋箭牌個人心得體會

借口不是推卸責任的擋箭牌個人心得體會

在這個社會中，我們必須堅守責任，堅守責任就是堅守我們自己最根本的人生義務。責任是對人生義務的勇敢擔當，也是對生活的積極接受，更是對自己所負使命的忠誠和信守。一個充滿責任感、勇于承擔責任的人，會因為這份承擔而讓生命更有份量。

如果一個人不努力，他是無法從人生中受益。不管你是在做一份接線員的工作，還是身擔總經理的大任，在職場上取勝的黃金定律之一便是要有責任心，凡事盡力而為。

最根本的人生義務

社會在發(fā)展，公司在成長，個人的職責范圍也隨之擴大。作為員工，不要總是以“這不是我份內的工作”為由來逃避責任，當工作指派給自己時，不妨視之為一種機遇。

這個世界需要一種深深的責任感，我們不僅對自己負有責任，我們還要對別人負有責任，正是責任把所有的人聯(lián)結在一起，任何一個人對責任的懈怠都會導致整個社會鏈的不平衡。

其實每一個老板都清楚他自己最需要什么樣的員工，因為一個員工有時就代表了一個公司的整體。所以，身為員工，不要以為自己只是一名普通的員工，其實你能否擔當起你的責任，對整個企業(yè)而言，同樣有很大的意義。

組織無論大小，無論小型社區(qū)或協(xié)會，或白手起家的服務公司，抑或富可敵國的跨國集團，成功永遠取決于組織中的個人是否對自己負責，是否彼此負責。作為組織中的一個成員，我們責無旁貸，必須遵守對彼此的承諾，各司其職。在一個組織或者團隊中，如果其中的成員能夠對自己負責，并能彼此負責，作為管理者就可以放心，因為他們也一定能夠為整個團隊的興衰承擔起責任，因為他們知道自己與團隊系于一脈。

主動承擔責任

什么是主動性？就是別人沒有告訴你，你正做著恰當?shù)氖虑?。這種對主動性的解釋的確很精妙。主動承擔責任是快樂的，而被動承擔責任總是會生出抱怨和不情愿，就不會有快樂的感覺，因為在這樣的人看來，責任就是一種壓力和負擔，能甩掉就甩掉，不承擔更好。所以說，主動承擔責任是一種境界。

每一個人都以不同的方式承擔著責任，無論是在工作中還是在生活上。在一家企業(yè)中，每一個員工都希望自己對于企業(yè)而言是不可或缺的。只有當員工在為自己的企業(yè)承擔責任時，他才會意識到自己在企業(yè)中是重要的，他才真正感覺到自己在企業(yè)中是有位置的。

可能對于很多人來說，如果不給予一定職務或待遇上上承諾，很少有人愿意主動的去承擔一些工作，因為做的工作越多，意味著擔負的責任越重，做得好一切都會好，做不好就招致麻煩。所以，只要做好自己的事情就可以了，其他的事情能不管就不管、能推就推。

凡是不愿意多承擔責任的員工只有兩種出路，一輩子在原地踏步，或是被別人踩在腳下，永無出頭之日。在一個企業(yè)里，往往會有一些員工認為，只有那些有權力的人才有責任，而自己只是一名普通員工，沒什么責任而言。這樣的想法并不多么高明，沒有意識到責任并不等于沒有責任，沒有意識到責任就是對責任的另一種逃避，每個員工都要認識到自己承擔企業(yè)責任的事實。

沒有哪一位老板會對沒有責任意識的員工給予深深的信任，沒有多少人可以面臨大是大非的抉擇，也沒有多少人的責任感會經受大是大非的考驗，從小事就可以看出一個員工是否真的對企業(yè)有責任感，這也是考核員工的一個重要方面。

責任讓人出色

一個人應該為自己所承擔的責任感到驕傲，因為你已經向別人證明，你比別人更突出，你比他們更強，你值得信賴。

一個人承擔的責任越多越大，證明他的價值就越大。所以，應該為你所承擔的一切感受到自豪。想證明自己最好的方式就是去承擔責任，如果你能擔當起來，那么祝賀你，因為你不僅向自己證明了自己存在的價值，你還向社會證明你能行，你很出色。

如果你曾經為自己擔當責任而感到沉重和壓力重重，那你還沒有正確地理解責任的含義。責任意味著勇氣、堅強、愛和無私。當你有勇氣承擔責任時，你正在給予別人愛和無私。難道你不為自己所做的一切感到驕傲嗎？如果你有勇氣，就把曾經放棄的責任重新拾起來，你不會被人嘲笑而會得到他人的尊敬的。如果你有勇氣，就別放棄正壓在你身上的責任，如果你能再堅持一下，你就可能獲得成功。

如果你有勇氣，就準備承擔將要承擔的責任吧，你會從此明白你存在的價值。還有比擔當責任更讓人驕傲的嗎？很高興能夠為企業(yè)承擔責任，這會讓你覺得對于企業(yè)而言，自己并不是可有可無。相信你，你從沒有懈怠過自己的責任。

只有當一個人從心底改變了自己對承擔責任的理解，認識到責任不僅是對企業(yè)的一種負責也是對自己的一種負責，并在這種負責中感受到自身的價值和自己所獲得的尊重和認同，他才能從承擔責任中獲得滿足。承擔責任努力工作，對自己而言，更多的不是壓力而是一種快樂和幸福；對企業(yè)而言，是可以真正放心的員工。

陳木 2016年6月

第四篇：新常態(tài)不是“為官不為”的擋箭牌

中國經濟步入新常態(tài)。在經濟下行的背景下，有些干部卻把新常態(tài)當做“為官不為”的擋箭牌。如何看待“為官不為”對經濟增長、深化改革的影響？在依法治國、從嚴治黨的要求下，如何根治“為官不為”、深化作風建設，讓干部既廉又勤，干凈干事？今天的新華網2015年全國兩會《新華訪談》與您討論備受各界關注的 “為官不為”現(xiàn)象。

訪談嘉賓：

國家發(fā)改委經濟研究所所長 宋立

中國體制改革研究會秘書長 王滿傳

中國社科院廉政研究中心副秘書長 高波

新華網特約評論員、新華社高級記者 陳芳

新常態(tài)下慢不得 貽誤時機擔不起

主持人：去年GDP增長數(shù)字是7.4%。中國經濟步入新常態(tài)。但我們發(fā)現(xiàn)，當前有的人對新常態(tài)的理解出現(xiàn)出現(xiàn)了泛化和偏頗的傾向，有的人認為經濟下行就是新常態(tài)。那么，我們應當怎樣認識當前經濟形勢？怎么看新常態(tài)和速度的關系？

宋立：2014年我們取得7.4%的成績確實來之不易。國際金融危機后，世界主要經濟體呈現(xiàn)和我們差不多的緩慢下行趨勢。中國取得7.4%的成績，應該說比其他主要國家都要高得多，而且我們的總量很大。另外，當前處在動力機制轉換過程中，速度會有些減緩。

由高速增長轉入到中高速，這并不意味著新常態(tài)下速度就會一路下行，每年比上年降低，這是不成立的。速度這個東西要辯證地看。進入新常態(tài)最重要的是去掉過去的那種片面追求高速度的狀態(tài)，但并不意味著不要速度。因為經濟增長和就業(yè)、財政收入、人民生活水平都是聯(lián)系在一起的。沒有速度就沒有就業(yè)，就沒有財政收入，企業(yè)沒有效益，大家的生活水平就無法提高。

主持人：還有一種聲音認為，既然經濟下行，“為官不為”似乎也有理由了。今年政府工作報告中指出，少數(shù)政府機關工作人員亂作為，一些腐敗問題觸目驚心，有的為官不為，在其位不某其政，該辦的事不辦。為什么政府工作報告會專門提出這個問題？它與經濟增長是否有關聯(lián)？

陳芳：全球經濟普遍復蘇乏力，不少國家都面臨下行壓力，中國也不例外。經濟發(fā)展好比長跑競賽。在世界舞 臺上，各國都是長跑者，既要保持一定的速度，也要拼耐力。在這種背景下，對于中國來說，保持中高速增長，發(fā)展還是第一要務，沒有GDP是萬萬不能的，要用 發(fā)展來解決前進中的難題。產業(yè)要從中低端到中高端邁進，也要靠廣大干部率先作為，不斷攻艱克難、爬坡過坎。在這種局面下，如果官員慢作為、不作為，就會貽誤發(fā)展的好時機，長期下去就會讓中國經濟降速甚至失速，這樣的代價我們承受不起。

主持人：對于“為官不為”，李克強總理在2月9日國務院第三次廉政工 作會議上已指出，黨中央國務院出臺了一系列既利當前又惠長遠的政策措施，啟動了一批重大發(fā)展和民生工程，實施有效但還不夠理想。去年投資完成率總體上達到 86.8%，但個別領域重大工程投資只完成一半左右；全國建設用地供應量下降了16.5%，已供土地使用率只有50%左右。這種狀況是多年來少有的。這反 映了什么樣的問題？

陳芳：剛才列舉的數(shù)字多少還是讓人意外的，雖然只是個別領域工程重大投資出現(xiàn)的問題，但還是反映了當前一些干部的精神狀態(tài)和作風行為上存在問題。過去，一些地方政府為了爭項目、拉投資不惜代價，甚至“跑部錢進”，而現(xiàn)在，土地供了，資金批了，項目卻推不下去。表面上看，是國家財政資金效能低下的問題，深層次看，恰恰折射出新常態(tài)下庸政懶政怠政現(xiàn)象的抬頭，甚至蔓延。一 方面是有些干部拖拖拉拉，對新常態(tài)認識不足；另一方面，對引領新常態(tài)的工作能力跟不上。新常態(tài)不惟GDP，一些地方和干部就開始走極端，認為既然不考核 GDP，工作積極性就下降了。從我們的調研來看，尤其是在基層，行政不作為的情況也屢屢發(fā)生。不作為，不能成為新常態(tài)下的干部作風常態(tài)。

主持人：我國經濟發(fā)展正處在爬坡過坎、攻堅克難的重要時期，在這種情況下，如果為官不為，會對經濟社會大局產生什么影響？

宋立：過去30年我們國家經濟高速增長的一個重要原因是我們有一支非常優(yōu)秀的干部隊伍。在當前階段，我們要轉方式、調結構、促改革，如果這時候干部不作為，影響是比較大的。

新常態(tài)的一個很重要的特征，是我們處于動力機制轉換過程中，原有動力減弱了，新的動力能不能形成。如果這個時候不作為，那很可能導致新的動 力不會形成，就可能出現(xiàn)“換檔失速”。一旦失速，影響跟過去是不一樣的。如果不保持中高速，可能陷入中等收入陷阱。近的說，我們2020全面建成小康社會 的目標可能會受影響；遠的說，中華民族偉大復興中國夢難以實現(xiàn)。為了保證換檔不失速，各級干部要有好的作為。

深化改革等不得 否則易走回頭路

主持人：2015年是中央提出全面深化改革的關鍵之年。不少改革到了臨門一腳的關鍵時期，如果“為官不為”，會對改革造成什么樣的影響？

王滿傳：全面深化改革的任務依賴于各級政府和工作人員來落實，需要各級公務員用創(chuàng)新的精神，更加投入地工作，把改革措施落實到位。如果各級政府官員或者說少數(shù)人不主動作為或者敷衍了事，改革措施很難落實到位。

改革措施落實不到位有兩個影響，一個是對改革的進度產生影響，讓老百姓對改革產生置疑，影響整個改革的氛圍；另一方面，改革落實不下去、產生不了效果，相關其他方面就可能出問題，改革就會走回頭路。

陳芳：庸懶慢，是不少官員習以為常的小毛病、小問題。但正是因為一些官員的不作為，導致很多改革推進中 出現(xiàn)“中梗阻”“最后一公里”等問題。2015年，全國多地發(fā)生了出租車暫停運營事件，討論半天還是離不開出租車“份錢”。其實這些年來兩會中不少提案議案都對此有所涉及，有關部門也花了一些 力氣去研究。但“份錢”這個堡壘并沒被攻破。2015年多項改革都按下了快進鍵，新常態(tài)下經濟在換擋減速，改革反而要快馬加鞭，用智慧破深水區(qū)難題、啃下硬骨頭，更是等不得、慢不得。民生無小事，遇到了難題該繞著走還是迎難而上，恰恰就是衡量干部作風的標準。

主持人：一些人認為，政府搞放權，很多事就可以推給市場了，這是否意味著就可以一放了之？“簡政”和“不干事”有什么區(qū)別？

王滿傳：從改革角度來說，減政的目的一是要把過去政府越權亂伸的手縮回來，把市場的權力、社會的權力放給他；二是提高效率，簡化程序、加快進度。對于政府來說，該承擔的事必須承擔。

不干事，是說該干的事不干，該擔的責任不擔。簡政放權從某種角度講對干部的要求更高了，對做事方式和做事的質量要求更高了。所以說，改革不是靠喊口號，領導干部必須有更大的歷史擔當。

作風建設虛不得，“官嬌”不能是常態(tài)

主持人：中央強調全面從嚴治黨，這樣的新常態(tài)對干部執(zhí)政理念提出了新要求。為什么一些干部出現(xiàn)了不適應癥？這背后暴露出什么樣的官員心態(tài)？

高波：過去很長時間里，有的領導干部手伸得太長，利益輸送的網編得太密；有的干部患上了權力依賴癥、責任軟骨??；有的干部比的不是誰會干事，而是誰會“做人”。那么隨著政風反腐高壓越來越強，社會上出現(xiàn)了“為官不易”、“為官不為”的論調。用我的話說，就是一種“官嬌”，撒嬌。

我們國家進入到經濟新常態(tài)，廣大執(zhí)政團隊當中的黨員領導干部也應該進入到作風新狀態(tài)，政治新生態(tài)，反腐新常態(tài)中。如果為官不為，就是尸位素餐，拿了國家的俸祿不干事。就好比我們坐飛機了，突然飛行員說我很不爽，大撒把了，那一飛機人的生命和安危誰來負責？

陳芳：去年以來，為官不為的“太平官”在多地受到處理。這也引起很多人討論，難道干部不貪不腐也會被問 責嗎？現(xiàn)在看來，在新常態(tài)下，碌碌無為的干部不好混了?！爱敼俨粸槊褡髦鳎蝗缁丶屹u紅薯”，就是講當官為了誰的問題。為官不造福一方，而是先想著出了事 誰來擔責，沒有“油水”的事是不是就不管，這還是利益觀除了問題。以前覺得貪污受賄才是腐敗，新形勢下，庸懶慢也是腐敗。當官就要守土有責，為官不為就不 要做官。

主持人：總書記提出，我們做人一世，為官一任，要有肝膽、要有擔當精神，應該對為官不為感到羞恥，應該予以嚴肅批評。為官不為，會對我們的干部隊伍建設產生什么危害？如何做到讓干部既廉又勤，干凈干事？

高波：正如領導同志強調，新常態(tài)下干部應該更加既勤又廉，干凈干事，也包括我們所謂的忠誠、干凈、擔當。這些要求和素質實際上是更高的標準。黨紀嚴于國法，越往后執(zhí)紀的標準會越來越高。

作風建設也是生產力，為什么這么講？中國共產黨長期執(zhí)政，我們的黨風、政風、行風直接影響社風、民風，它在經濟社會發(fā)展過程中代表著我們的 組織效率、組織文化，決定著我們的價值趨向。因此，它不僅僅只具有作風本身的意義，用領導人的話來講，“作風是一張名片”，它對于整體改革航船的方向，對 于利益格局的調整都有實體性意義。

在新常態(tài)下，除了經濟指標外，還有幸福指數(shù)，公平正義等等重要的衡量標準。不管是為官者還是圍觀者，其實大家都在看，你怎么干事？干得怎么樣。所以能否實現(xiàn)這些要求，和黨風政風息息相關。

我想起巴非特先生非常著名的一句話“當潮水退去的時候我們就知道誰在游泳”。在執(zhí)紀越來越嚴的過程中，懶政、怠政者就會“見光死”。

治理“不為”拖不得，精神面貌新狀態(tài)

主持人：政府工作報告中指出，經濟發(fā)展進入新常態(tài)，精神面貌要有新狀 態(tài)。廣大公務員特別是領導干部要始終把為人民謀發(fā)展增福祉作為最大責任，始終把現(xiàn)代化建設使命扛在肩上，始終把群眾冷暖憂樂放在心頭。各級政府要切實履行 職責，狠抓貫徹落實，創(chuàng)造性開展工作。完善政績考核評價機制，對實績突出的，要大力褒獎；對工作不力的，要約談誡勉；對為官不為、懶政怠政的，要公開曝 光、堅決追究責任。那么，我們剛才討論了“為官不為”的原因和危害。接下來，如何治理？怎樣問責？

王滿傳：“為官不為”的現(xiàn)象已經引起黨中央和國務院的高度重視。接下來一年，我認為，首先要讓地方政 府、各部門官員知道新形勢下對他的要求是什么，新形勢下到底該怎么為。一是列出權力清單，責任清單，負面清單。對官員要有明確要求，承擔責任。二是調整領 導干部考核體系，對官員提出要求。

宋立：十八屆三中全會后，中組部出臺了新的干部考核評價體系方法。其中減少了經濟發(fā)展類指標的比重，增加了人民生活、社會發(fā)展、科技進步、節(jié)能減排等方面的指標。

高波：我們說不唯GDP，不是不要GDP，接下來是考慮怎么去填補GDP之外的空白地帶。有兩方面很重要，一個是改革。依法治國，依規(guī)治黨進入到新常態(tài)，是不是有法治GDP、作風GDP呢？我們要對干部考核評價體系進行結構性的調整。

二是要監(jiān)督，包括問責。王岐山書記有這么一句話，他說“再不作為的話就要算算賬了”，從戰(zhàn)略重點上，前一段時間可能主要突出治理的是亂作為，但不等于縱容 不作為。所以再接下來，我想考核方式也應該增加一些新元素，比如能不能把干部的考核評價體系更加開放和多元，不要變成少數(shù)人來評價少數(shù)人，讓我們黨員群 眾，讓我們的社會公眾的知情權、話語權、監(jiān)督權能夠做實。包括利用互聯(lián)網新媒體手段，對政情、政績有更多監(jiān)測手段。在這個基礎上，拿起問責手段。

中央紀委有關領導在公開訪談中也談到，2015年將是問責年，對于不作為、慢作為、懶作為的干部，現(xiàn)在也要算賬了。要做到法無授權不可為，法定職責必須為。大道至簡，有權不能任性。

主持人：除了嚴肅問責外，還有什么辦法從根本上解決官員做事的“動力源”呢？

王滿傳：要解決官員認識中有作為的動力在哪兒這個問題，調動他的積極性，也要分析為什么一些干部尤其是 基層公務員沒有積極性心態(tài)，是不是與待遇有關？是否與目前的干部人事制度有關？我到基層調研發(fā)現(xiàn)，一些縣提拔干部是按照年齡劃線，50歲提不到副處就晉升 無望，提前退居二線了，而在縣這一層，四五十歲正是干事的時候。沒希望自然就喝茶打牌去了。干部人事制度中央明確要改革，要采取新的措施。

另外，對于怎么樣創(chuàng)新，在簡政放權之后不再審核后在怎么樣創(chuàng)新和提高能力方面要采取措施，不但只拿鞭子，也要有胡蘿卜，要扶上馬，用綜合措施應對問題。

陳芳：身在崗位就該有作為，這既是依法履職的要求，也符合反腐倡廉的規(guī)定。解決干部工作的動力源問題，就是要讓有為干部有位，要形成這樣一種良性激勵機制。我們看到，中組部出臺新的干部考核評價體系，這是很好的考核導向。另外，對公務員特別是基層公務員和 財政供養(yǎng)人員調資，不斷激勵他們干事創(chuàng)業(yè)的熱情，也是從待遇留人的角度給踏實干事的干部給予更好保障。對于公務員和廣大干部而言，要讓他們也能夠體會到為 民做事的職業(yè)尊嚴。

主持人： 好，感謝幾位嘉賓今天跟我們談了這么多的話題。新常態(tài)的概念不能被無限泛化，不能偏頗認識。新常態(tài)下官員不但不能不作為，反而要奮發(fā)有為。經濟發(fā)展進入新常態(tài)，精神面貌要有新狀態(tài)。一句話，新常態(tài)不能成為官員“為官不為”的擋箭牌，而要成為更加有為的新起點。感謝各位網友收看我們今天的訪談，感謝各位嘉賓的作客。再見。

第五篇：證券市場典型違法違規(guī)

第4章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 4.1證券一級市場

4.1.1擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任 1.擅自公開發(fā)行證券的特征

非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式。

2.變相公開發(fā)行證券的特征

(1)非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開丈 式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。

(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變引

公開發(fā)行股票。

(3)向特定對象轉讓股票，未經證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過20

人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。

未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以7 的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管瑁 職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主催

人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.2欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構成(】)客體要件

ooooo中國電信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(圜

股東、債權人和公眾)的合法權益。

(2)客觀要件

國行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱靜

重要事實或者編造重大虛假內容的行為。@行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是市

作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，而未實施發(fā)行屋 票或者公司、企業(yè)債券的行為，不構成本罪。必須是既制作了虛假的上述了 件，且已發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構成本罪。

費行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或

公司、企業(yè)債券的行為必須達到一定的嚴重程度，即達到=數(shù)額巨大、后果嚴蔓 或者有其他嚴重情節(jié)的，才構成犯罪。

(3)主體要件

本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。即行為人明知自己所制們 的招股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債妾 發(fā)行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪迠

實質是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券。2.刑事立案追訴標準

在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編進

重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予速

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訴

(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。

(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。

(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。

(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或 公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有其 徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位引 前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任 貝，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》第一百七十五條規(guī)定，未經法定的機關核準或荖 審批，擅自發(fā)行證券的或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額1%以上5° 以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3天

兀以上30萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《中華人民共和國證券法》第二百零七條規(guī)定違反本法規(guī)定，應當承擔民暮 賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償?shù)?任

《中華人民共和國證券法》第二百零九條規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易

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違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

4.1.3非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構成(1)犯罪主體

犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(2)犯罪主觀方面表現(xiàn)

犯罪主觀方面是故意。當事人明知自己的非法集資行為會發(fā)生危害社會的鯇 果，并且希望這種結果的發(fā)生。在單位進行非法集資的情況下，這種故意體珂 為單位的主管人員、直接責任人員和其他責任人員，以單位的名義，為單位k 利益故意追求特定危害社會的結果的發(fā)生。單位犯罪故意是單位成員的共同動 識和意志，嚴格區(qū)別于單位成員個人的認識和意志。

(3)犯罪客體

犯罪客體是國家金融管理秩序。非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作込 程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不柴 定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者(股東、債權人)，往鉗 是人數(shù)眾多，涉案金額大，嚴重破壞國家金融管理秩序。因此，我們建議將41 法集資罪列入《中華人民共和國刑法》破壞金融管理秩序罪，以確立其在整-1 《中華人民共和國刑法》體系中的應有地位。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)

犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。主要是以l 法發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式向社會不特應

對象募集資金，并承諾在一定期限內以貨幣、實物及其他方式向出資人還本權

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ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 息或給予其他回報。2.立案追訴標準及其法律責任

(1)個人集資詐騙，數(shù)額在】0萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在507 元以上的應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害1生 較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐珊 罪，最高可判處死刑。

犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以7 罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以7 罰金；犯集資詐騙罪，情節(jié)特別嚴重的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產；犯集資詐騙罪，數(shù)額特別巨大并互 給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收貼 產

(2)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列柞

形之一的，應予追訴

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法頤

收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。

@個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變社

吸收公眾存款100戶以上的。

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數(shù)額右 10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經U 損失數(shù)額50萬元以上的。

量刑標準；自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年也 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處8 金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照個人犯本罪的規(guī)痘

處罰。

(3)欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列情形之一的，應當受到刑事追究

國發(fā)行數(shù)額在1000萬元以上的。

四偽造政府公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的。圓股民、債權人要求清退，無正當理由不予清退的。圓利用非法募集的資金進行違法活動的。囤轉移或者隱瞞所募集資金的。囤造成惡劣影響的。

量刑標準

國自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集置

金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

圉擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應予受到開 事追究

國發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。四不能及時清償或者清退的。園造成惡劣影響的。

ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 量刑標準

冗自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集勇 金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

4.1.4違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事貴任的認定

違規(guī)披露、不披露重要信息罪，指依法負有信息披露義務的公司和企業(yè)，股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法庢 當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的爺 為

]，犯罪構成

川犯罪主體

本罪的主體是特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)。

(2)犯罪主觀方面

本罪在主觀方面只能由故意構成，過失不構成本罪。

(3)犯罪客體

本罪侵犯的客體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公司 和其他利害關系人的合法權益。(4)犯罪客觀方面

本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事多 的財務會計報告嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

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ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 2.法律責任

(】)發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有1 證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理)員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行迫 責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務，沒有過錯的除外。

(2)信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職登

履行情況的材料，相關會議紀要或者會議記錄以及其他證據來證明自身沒有逛 錯

(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與惺 息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者茌

級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導至 信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責伯 人員。

(4)有證據證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使，未按照邦

定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際招 制人的信息披露違法責任。信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法歹 的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞厘 當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定控股股東、實際控制人指使人 事信息披露違法行為。

(5)信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與劈

件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關醫(yī)召國綜合I 主菜單

ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 析認定影響因素。

囤在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用 四知情程度和態(tài)度

圓職務、具體職責及履行職責情況 圓專業(yè)背景。

(6)認定從輕或者減輕處罰的考慮情形

國未直接參與信息披露違法行為。

曾在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向五

券監(jiān)管機構報告。

自在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提H

質疑并采取了適當措施。

@配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)。囤受他人脅迫參與信息披露違法行為。囤其他需要考慮的情形。

(7)認定為不予行政處罰的考慮情形

囤當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。

@當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由筆

無法正常履行職責的。

曾對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行歹 ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的。

@其他需要考慮的情形。

(8)任何下列情形，不得單獨作為不予處罰情形認定 四不直接從事經營管理。

四能力不足、無相關職業(yè)背景。圓任職時間短、不了解情況。

@相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告。囤受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

(夕)下列情形認定為應當從重處罰情形

囤不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員b

法，基至以暴力威脅及其他手段干擾執(zhí)法。

四在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙i【

查

@兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。@在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案。

囤證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所拐 露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任歹 員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。合

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發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或荖 報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責伯 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.5擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任

公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而滸 作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得41

公開發(fā)行新股。

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬I 以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法f

為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管)員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

4.2證券二級市場

4.2.1誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券么 司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督催 理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘駢 投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

1.犯罪構成

(】)客體要件

0oooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

本罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序利

其他投資者的利益。(2)客觀要件

國本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易I

錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

四本罪為結果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀3

易記錄，誘騙投資者的行為造成了實際的嚴重后果才能構成本罪。否則，即俏 有上述行為，但沒有造成實際損害后果或者雖有實際損害后果但不是嚴重的圧 果，都不能構成本罪。(3)主體要件

本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登 經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門k

工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本司 主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面必須出于故意，即明知為虛假信息而故意提供或者明知是百 吞、期貨交易記錄仍決意偽造、變造或者銷毀，并且具有誘騙投資者買賣立

吞、期貨合約的目的。過失不能構成本罪。2.認定

(1)本罪與非罪的界限。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為)

實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理依據情況追究民事責任或行政登

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任。此外，司法實踐中也必須將本罪與預測錯誤區(qū)分開來。

(2)本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限。誘騙投資者買勇 證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛銀 信息的內容，同時都有可能誘使相關投資者在不知真相的情況下進行證券、貨交易，從而遭受經濟損失，并且兩者都是有關妨害證券、期貨信息真實公f 的行為。

(3)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員、證妾 業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督主管部門的工作人員之所以會提供虛假惺 息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，往往是因為收受他人賄賂，或者為了豆 污、挪用、侵占、盜竊單位或有關投資人的資金。在這些情況下，行為人的爺 為往往構成數(shù)罪。因此，我們在認定本罪時，還應查清行為人實施該行為的@ 因后果，以便一并予以懲處其他相關犯罪行為。

3.處罰

(1)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從Y 人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以 萬元以上5萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的還應當依法給予行政處分。成犯罪的，依法追究刑事責任。

(2)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社岳 中介機構及其從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20天 元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分、構成犯司 的，依法追究刑事責任。

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(3)違反規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以厏

時支付時，先承擔民事賠償責任。

(4)依照規(guī)定對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上鱷

國庫。

4.2.2利用未公開信息交易的法律責任

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經全【

公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關當 管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他滸 公開川言息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者町 示、暗示他人從事相關交易活動。

涉嫌下列情形之一的，《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑暮

案件立案追訴標準的規(guī)定(一)》應予立案追訴(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。

(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。

(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信崖 的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價村 有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信崖 有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重園處5年以下有期徒刑或者翔図并處或者單處違法所得州音以上到€

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以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上1 0年以下有期徒刑，并處違法所得1li 以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直搪

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

4.2.3內幕交易、泄露內幕信息的法律責任

內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者41 法獲取證券期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或荖 其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出攜

證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。

1.犯罪構成

(1)客體要件

本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的乏

法利益。

(2)客觀要件

本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關法規(guī)，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨多 易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前，利用自己月 知的內幕信息進行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內幕信息進行百 券、期貨買賣，或者泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的行為。

(3)主體要件

合

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本罪的主體為特定主體，是知悉內幕信息的人，即內幕人員。所謂內幕)員，是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易P.幕信息的人員。內幕人員包括以下幾類

國發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經理、副經理及有關的高級隹

理人員。

四持有公司百分之五以上股份的股東。

總發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員。

圓由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員。

國證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的李

他人員

囤由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、券交易服務機構的有關人員。

回國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面只能依故意構成。包括直接故意和間接故意。過失不構成4 罪

2.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員 或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他X 證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露程 信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得】li ooooo中國電信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違2 所得州音以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲球 內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響洪 信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得州吝以上5倍以刁 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以刁 的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責1 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作)員進行內幕交易的，從重處罰。

4.2.4操縱證券、期貨市場的法律責任

操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中登

金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人川 通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交與 量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事戛 真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。1.犯罪構成 田犯罪主體

本罪主體為一般主體，凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然

均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。

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(2)犯罪的主觀方面

本罪主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的。(3)犯罪的客體

本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權益。

W犯罪的客觀方面表現(xiàn)

單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)苣

或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

@與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

自在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自多

自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

圓以其他方法操縱證券、期貨市場的。

2.法律責任

(1)任何人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格，或荖 制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得八音以上5倍以下的罰款。構成犯罪的，依法速 究刑事責任。

(2)違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納芒 款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

(3)依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定對證券發(fā)行、交易違法行為沒收k

違法所得和罰款，全部上繳國庫。

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(4)《期貨交易管理暫行條例》第六十二條規(guī)定，任何單位或者個人有下歹 行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得】li 以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以二 100萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任

囤單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連姜

買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。

園蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期登

交易價格或者期貨交易量的。

園以自己為交易財象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

圓為影響期貨市場行情囤積實物的。

固有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為的。

單位有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員女

予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責令猩 法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的男 款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下k 罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任

員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。4.2.5在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任 1.虛假陳述或者信息誤導的類型

虛假陳述的行為可以根據不同的劃分標準分為多種類型，按證券發(fā)行、交垣 ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級計 場中的虛假陳述，根據信息公開的對象不同，可以分為針對公眾的虛假陳述利 針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述，根據行為主體的角度可以分為自然人的底 假陳述和法人的虛假陳述等。

2.法律責任

根據《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記鱘 算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息諺 導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，除責令改正，處以罰款外，還應當依法給予相應的行政處分。構成犯罪的，法追究刑事責任。

4.2.6背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任

背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用萼

戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。

1.犯罪構成

(1)客體要件

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。本罪針對金融機構背離受1 義務，擅自運用受托客戶財產的行為而設立。由于該行為使客戶的財產陷入櫪 大風險之中，從而動搖社會公眾的投資信念，嚴重損害客戶的合法權益并危薈 金融管理秩序、妨害金融市場的健康發(fā)展，須以刑法制裁。

(2)客觀要件

國客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他琴

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ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 托、信托的財產的行為。

四所謂違背受托義務，是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定白 受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承挺 的具體約定義務。

園所謂擅自運用，是指非法動用受托客戶的資金，包括具有歸還意圖的非2

使用和不打算歸還的非法占有。

@所謂客戶資金或者其他委托、信托的財產，是指客戶按約定存放在各類盞 融機構或者委托金融機構經營的資金和資產，含存款、證券交易資金、期貨多 易資金以及受托理財業(yè)務中的客戶資產、信托業(yè)務中的信托財產、證券投資轟 金等。

(3)主體要件

囤犯罪主體最特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期歲

交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。園其他金融機構主要是指經國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理貼 特定業(yè)務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯翊 主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。2.立案追訴標準

根據《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準團

規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

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特定業(yè)務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯翊

主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2.立案追訴標準

根據《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準洪 規(guī)定(一)》的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者多 他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在30萬元以上的。

(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信引 的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的。

(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十五條規(guī)定商業(yè)銀行、證券交易所、期登 交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托多 務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判焚 罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑豆 者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年過 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。合

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